中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金
基金合同生效公告
公告送出日期：2015 年5 月15 日
1 公 告 基本 信 息
基金名 称 中融中证一带一路主题指数分级证券
投资基 金
基金简 称 中融 一 带 一 路
基金主 代码 168201
基金运 作方式 契 约 型 开 放 式
基金合 同生效 日 2015 年5 月 14 日
基金管 理人名 称 中 融 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托 管人名 称 中国农 业银行 股份有 限公司
公告依 据 《中华 人民共 和国证 券投资 基金法 》、
《 公开募集证券投资基金运作管理办
法 》 等 法律法 规以及 《中融 中证一 带一
路主题指数分级证券投资基金基金合
同》 、 《 中融中 证一带 一路主 题指数 分
级证券 投资基 金招募 说明书 》
下 属 分 级 基 金 的 基
金简称
一带 A 一带 B
下 属 分 级 基 金 的 交
易代码
150265 150266
注：
（1 ） 中 融 中 证 一 带 一 路 主 题 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 以
下简称 “ 本基 金 ”。
（2 ）中 融基金 管理有 限公司 以下简 称“本 公司” 。
2 基 金 募 集 情况
基金募集申请获中国证监会核准的文
号
证监许 可 〔2015〕760
号
基金募 集期间
自 2015 年 5 月8 日
至 2015 年 5 月 11 日
止
验资机 构名称
上 会 会 计 师 事 务 所
（特殊 普通合 伙）
募集资 金划入 基金托 管专户 的日期 2015 年5 月 14 日
募集有 效认购 总户数 （单位 ： 户 ） 13,791
募集期 间净认 购金额 （ 单位： 人 民币元 ） 2,068,035,418.04
认购资金在募集期间产生的利息（单
位：人 民币元 ）
40,929.83
募集份 额（单 位：
份）
有效认 购份额 2,068,035,418.04
利息结 转的份 额 40,929.83
合计 2,068,076,347.87
其中： 募集期 间基
金 管 理 人 运 用 固
有 资 金 认 购 本 基
金情况
认购的基金份额
（单位 ： 份 ）
0
占基金 总份额 比例 0
其 他 需 要 说 明 的 事
项
无
其中： 募集期 间基
金 管 理 人 的 从 业
人 员 认 购 本 基 金
情况
认购的基金份额
（单位 ： 份 ）
0
占基金 总份额 比例
0
募集期限届满基金是否符合法律法规
规定的 办理基 金备案 手续的 条件
是
向中国证监会办理基金备案手续获得
书面确 认的日 期
2015 年5 月 14 日
注：
（1 ） 按 照 有 关 规 定 ， 本 基 金 合 同 生 效 前 的 律 师 费 、 会
计 师 费 以 及 与 本 基 金 有 关 的 法 定 信 息 披 露 费 由 本 基 金 管 理
人承担 。
（2 ） 本 公 司 高 级 管 理 人 员 、 基 金 投 资 和 研 究 部 门 负 责
人 持有 本 基金 份额总 量 的数 量区间 为0 。
（3 ） 本 基 金 的 基 金 经 理 持有本基金份额总量的数量区
间 为0 。
（4 ）本基金场内认购的基金份额（本息）确认为
1,975,628,824.00 份， 场外认 购的基 金份额 （本息 ） 确认为
92,447,523.87 份。
3 其 他 需 要 提示 的 事项
销售机 构受理 认购申 请并不 表示该 申请已 经成功 ， 而仅
代表销 售机构 确实收 到了认 购申请 。 申请 是否有 效应以 基金
登记机 构的确 认为准 。 基金 份额持 有人可 以到本 基金销 售机
构的网 点查询 交易确 认情况 ， 也可 以通过 本基金 管理人 的网
站（ www.zrfunds.com.cn ） 或客户 服务电 话 （010-85003210 、
400-160-6000 ） 查询交 易确认 情况。
本基金 的申购 、 赎回 业务自 基金合 同生效 之日起 不超过
3 个月的 时 间 内 开 始 办 理 。 本 基 金 办 理 申 购 、 赎 回 业 务 的 具
体时间 由本基 金管理 人于 实施 日前 依照 《 证券投 资基金 信息
披 露 管 理 办 法 》 的 有 关 规 定 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 公 告 。
基金合同生效后6 个 月 内 ， 在符合法律法规和深圳证券
交易所 规定的 上市条 件的情 况下， 一带A份额 与一带B 份额 将
在深圳 证券交 易所上 市交易 。 在确 定上市 交易时 间后， 基金
管理人 在上市 前 至少3 个工作 日在指 定媒介 上刊登 公告 。
风险提 示： 本 公司承 诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的 原则管
理和运 用基金 资产， 但不保 证基金 一定盈 利， 也 不保证 最低
收益。 敬请投 资人注 意投资 风险。 投资者 投资前 应认真 阅读
基金的 基 金合 同、招 募说明 书。
特此公 告。
中融基 金管理 有限公 司
2015 年5 月 15 日
