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嘉实服务(070006)

嘉实服务:更新招募说明书摘要(2015年第1号)查看PDF公告

 














































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 1 嘉实服务增值行业证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2015 年第1 号) 基金管 理人:





嘉实基 金管理有限公司 基金托 管人: 中国银 行股份有限公司 嘉实服 务增 值行 业证 券投 资基金 (以 下简 称 “ 本 基金 ” )经中 国证 券监 督管 理委 员会于 2004 年 2 月 17 日 《关 于同 意 嘉实服 务增 值行 业 证 券投 资基金 设立 的批 复》 (证 监基金 字〔2004 〕 16 号 ) 核 准公 开发 售。 本 基金的 基金 合同 于 2004 年 4 月 1 日正 式生 效。 本 基金类 型为 契约 型 开放式 。 重 要提 示 投资有 风险 ,投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定基 金 当事人 之间 权利 、义 务的 法律文 件。 基金 投资 人自 依基金 合同 取得 基金 份额 ,即成 为基 金份 额 持有人 和本 基金 合同 的当 事人 , 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接受 , 并按照 《证 券投 资基 金法 》、《 运作 办法 》、 基金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务 。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 基金管理人承诺依照 恪尽 职守、诚实信用、谨 慎勤 勉的原则管理和运用 基金 资产,但不保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 本招 募 说明书所 载内容 截止日 为2015 年4 月1 日 (特别事 项注明除外 ) ,有 关 财务数 据和净 值表现 截止 日为2015 年3 月31 日( 未经 审计) 。
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 2


一 、基金 管理 人 (一)基金管理人概 况 名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 46 层06-08 单元 办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层 法定代 表人 邓红国 总经理 赵学军 成立日 期 1999 年 3 月 25 日 注册资 本 1.5 亿元 股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40%,德意 志资 产管 理( 亚洲 )有限 公司 30% ,立 信投 资有限 责任 公 司 30% 。 存续期 间 持续经 营


电话 (010 )65215588 传真 (010 )65185678 联系人 胡勇钦 (二)主要人员情况 1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 邓红国先生,董事长 ,硕 士研究生,中共党员 。曾 任物资部研究室、政 策体 制法规司副处 长;中国人民银行 国际司 、外资金融机构管 理司、 银行监管一司、银 行管理 司副处长、处长 、 副巡视员;中国银 监会银 行监管三部副主任 、四部 主任;中诚信托有 限责任 公司董事长、党 委 书记、 法定 代表 人。2014 年12 月2 日起 任嘉 实基 金 管理有 限公 司董 事长 。 赵学军先生,董事、 总经 理 ,中共党员,经济 学博 士。 曾就职于天津通 信广 播公司电视设 计所 、外经贸部中 国仪器 进出口总公司 、 北 京商品 交易所 、天津纺织 原材料 交易所 、商鼎期 货 经纪有 限公 司 、 北京 证券 有限公 司 、 大成 基 金 管理 有限公 司。2000 年 10 月 至今 任 嘉实 基金 管 理有限 公司 董事 、 总 经理 。 苗菁先 生, 董事 , 学 士学 位, 中 共党 员。 曾任 中煤 信托有 限责 任公 司国 际业 务部项 目经 理、 投资管 理部 业务 经理 ;2004 年3 月至 今历 任中 诚信 托有限 责任 公司 投资 管理 部业务 经理 、 副 经 理、经理、投资总 监兼投 资管理部经理;现 任中诚 信托有限责任公司 投资总 监、 副总经理、 公 司党委 委员 。 Bernd Amlung 先生 , 董事 , 德 国籍 , 德国 拜罗 伊特 大学商 业管 理专 业硕 士 。 自 1989 年起 加入德意志银行以 来,曾 在私人财富管理、 全球市 场部工作。现任德 意志资 产与财富管理公 司 (Deutsche Asset & Wealth Management, London ) 全球战 略与 业务 发展 部负 责人,MD 。 Mark Cullen 先 生, 董事 , 澳大利 亚籍 , 澳大 利亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾任 达灵 顿商品(Darlington Commodities) 商 品交 易主 管, 贝 恩(Bain&Company) 期货 与 商品部 负责 人, 德意志 银行 (纽 约) 全球 股票投 资部 首席 运营 官、MD 。 现任 德意 志资 产管 理 (纽约 ) 全 球首 席 运营官 、MD 。
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 3 韩家乐 先生 ,董 事,1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ,硕 士研 究生 。1990 年 2 月至 2000 年 5 月任 海问 证券 投 资咨询 有限 公司 总经 理 ;1994 年至 今任 北京 德恒 有 限责任 公司 总经 理;2001 年 11 月至 今任 立信投 资有 限责 任公 司董 事长。 王巍先生,独立董事 ,美 国福特姆大学文理学 院国 际金融专业博士。曾 任职 于中国建设银 行辽宁分行。曾任 中国银 行总行国际金融研 究所助 理研究员,美国化 学银行 分析师,美国世 界 银行顾 问, 中国 南方 证券 有限公 司副 总裁 , 万 盟投 资管理 有限 公司 董事 长。2004 至今 任万 盟并 购集团 董事 长。 张维炯先生,独立董 事、 中共党员,教授、加 拿大 不列颠哥伦比亚大学 商学 院博士。曾任 上海交 通大 学动 力机 械工 程 系教 师, 上海 交通 大学 管理学 院副 教授 、 副 院长 。1997 年 至今 任中 欧国际 工商 学院 教授 、副 院长。 汤欣先生,独立董事 ,中 共党员,法学博士, 清华 大学法学院教授、清 华大 学商法研究中 心副主 任、 《清 华法 学 》 副 主编 , 汤 姆森 路透 集团 “ 中国商 法 ” 丛 书编 辑咨 询 委员会 成员 。 曾兼 任中国证券监督管 理委员 会第一、二届并购 重组审 核委员会委员,现 兼任上 海证券交易所上 市 委员会 委员 、中 国上 市公 司协会 独立 董事 委员 会首 任主任 。 朱蕾女士,监事,中 共党 员,硕士研究生。曾 任首 都医科大学教师,中 国保 险监督管理委 员会主任科员,国 都证券 有限责任公司高级 经理, 中欧基金管理有限 公司发 展战略官、北京 代 表处首 席代 表、 董事 会秘 书。2007 年 10 月 至今 任 中诚信 托有 限责 任公 司国 际业务 部总 经理 。 穆群先生,监事,经 济师 ,硕士研究生。曾任 西安 电子科技大学助教, 长安 信息产业(集 团)股 份有 限公 司董 事会 秘书, 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月 至今 任立 信投 资有限 公司 财务 总监 。 龚康先 生 , 监 事 , 中 共党 员, 博士 研究 生 。2005 年9 月至 今就 职于 嘉实 基金 管理有 限公司 人力资 源部 ,历 任人 力资 源高级 经理 、副 总监 、总 监。 曾宪政 先生 ,监 事, 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职 于首 钢集 团,2003 年 10 月至 2008 年 6 月 ,为 国浩律 师集 团( 北京 )事 务所证 券部 律师 。2008 年 7 月 至今 ,就 职 于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ,现 任法律 部总 监。 宋振茹 女士 ,副 总经 理, 中共党 员, 硕士 研究 生, 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10 月 任职于 中办 警卫 局 。1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。1998 年 7 月至 1999 年 3 月 任博 时 基金管 理公 司总 经理 助理 。1999 年 3 月至 今任 职于 嘉实基 金管 理有 限公司 ,历 任督 察员 和公 司副总 经理 。 戴京焦 女士 , 副 总经 理, 武汉大 学经 济学 硕士 , 加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。 历 任 平安证券投资银行 部总经 理、平安保险集团 公司资 产管理部副总经理 兼负责 人;平安证券公 司 助理总 经理 , 平 安集 团投 资审批 委员 会委 员。 2004 年 3 月加 盟嘉 实基 金管 理 有限公 司任 公司 总 经理助 理。
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 4 王炜女士,督察长, 中共 党员 ,法学硕士。曾 就职 于中国政法大学法学 院、 北京市陆通联 合律师事务所、北 京市智 浩律师事务所、新 华保险 股份有限公司。曾 任嘉实 基金管理有限公 司 法律部 总监 。 邵健先生,副总经理 ,硕 士研究生。 历任国泰 证券 行业研究员,国泰君 安证 券行业研究部 副经理 ,嘉 实基 金管 理有 限公司 基金 经理 、总 经理 助理。 李松林 先生,副 总经 理 , 工 商管理 硕士 。 历任 国元 证 券深圳 证券 部信 息总 监 , 南方证 券金 通 证券部 总经 理助 理, 南方 基金运 作部 副总 监, 嘉实 基金管 理有 限公 司总 经理 助理。 2 、基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 焦云女 士 ,10 年证 券从 业 经历 。 曾 任大 成基 金管 理 有限公 司研 究员 , 泰达 宏 利基金 管理 有 限公司 研究 主管 、 基金 经 理,2014 年 1 月加 入嘉 实 基金管 理有 限公 司 。 硕 士 研究生 , 具有 基金 从业资 格, 中国 国籍。 2009 年12 月25 日至 2014 年1 月 10 日担 任 泰 达宏 利稳 定 股票 基 金经 理, 2012 年5 月23 日至2014 年1 月3 日担 任 泰 达宏 利 逆向股 票 基 金经 理, 2013 年3 月19 日至2014 年1 月 3 日任 泰 达宏 利品 质生活 混合 基金 经理 。2015 年 3 月 12 日 至今 任本 基 金基金 经理 。 (2) 历任 基金 经理 2004 年 4 月 1 日至 2006 年 12 月 21 日徐轶 先 生任 本基金 基金 经理 ,2005 年 6 月 10 日至 2007 年 4 月 16 日孙林 先 生任本 基金 基金 经理 ,2006 年 12 月 22 日至 2008 年 3 月19 日党 开宇 女士任 本基 金基 金经 理 ,2010 年6 月7 日 至 2015 年3 月 12 日 陈勤 先生 任本 基 金基金 经理 。 3 、股 票投 资决 策委 员会 本基金 采取 集体 投资 决策 制度, 股票 投资 决策 委员 会的成 员包 括: 公司 副总 经理 兼 公司 首 席投资 官( 股票 业务 )邵 健先生 ,公 司总 经理 赵学 军先生 ,公 司研 究 总 监陈 勤先生 ,资 深基 金 经理邹 唯先 生, 定量 投资 部负责 人张 自力 先生 。 上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。





二 、 基金 托管 人 (一)基本情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :田 国立


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 5 托管业 务部 总经 理: 李爱 华 托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民 客服电 话:95566 传真: (010 )66594942 (二)基金托管部门 及主 要人员情况 中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 , 现有 员工110 余人 , 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行 、 证 券、基金、信托从 业经验 ,且具有海外工作 、学习 或培训经历,60% 以上的 员工具有硕士以 上 学位或 高级 职称 。 为给 客 户提供 专业 化的 托管 服 务 , 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行开 展托 管业 务 。 作为国内首批开展证 券投 资基金托管业务的商 业银 行,中国银行拥有证 券投 资基金、基金 (一对多、一对一 ) 、社 保 基金、保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外三类机 构、券商资产管 理计划、信托计划 、企业 年金、银行理财产 品、股 权基金、私募基金 、资金 托管等门类齐全 、 产品丰富的托管业 务体系 。在国 内,中国银 行首家 开展绩效评估、风 险分析 等增值服务,为 各 类客户 提供 个性 化的 托管 增值服 务, 是国 内领 先的 大型中 资托 管银 行。 (三)证券投资基金 托管 情况 截至2015 年3 月31 日, 中国银 行已 托 管 328 只证 券投资 基金 , 其 中境 内基 金303 只, QDII 基金 25 只 , 覆 盖了 股票 型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型 的 基金 , 满 足了 不同 客户多 元化 的投 资理 财需 求,基 金托 管规 模位 居同 业前列 。


三 、相 关服务 机构 (一)基金份额发售 机构 1. 直销机构


(1) 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心 D 座 12 层 电话 (010 )65215588 传真 (010 )65215577 联系人 赵佳 (2) 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 23 楼 01-03 室 电话 (021 )38789658 传真 (021 )68880023 联系人 鲍东华 (3) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 电话 (028 )86202100 传真 (028 )86202100
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 6 联系人 王启明 (4) 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建设 广 场 T1-1202 电话 (0755 )25870686 传真 (0755 )25870663 联系人 陈寒梦 (5) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室 电话 (0532 )66777766 传真 (0532 )66777676 联系人 胡洪峰 (6) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室 电话 (0571 )87759328 传真 (0571 )87759331 联系人 章文雷 (7) 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元 电话 (0591 )88013673 传真 (0591 )88013670 联系人 吴志锋 (8) 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 电话 (025 )66671118 传真 (025 )66671100 联系人 徐莉莉 (9 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室 电话 (020 )87555163 传真 (020 )81552120 联系人 周炜 2.代销机构 (1) 中国银行股份有限公 司
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 7 (2) 中国工商银行股份有 限公 司 (3) 中国农业银行股份有 限公 司 (4) 中国建设银行股份有 限公 司 (5) 交通银行股份有限公 司 (6) 招商银行股份有限公 司 (7) 中信银行股份有限公 司 办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 田国立 电话 (010 )66596688 传真 (010 )66594946 网址 www.boc.cn 客服电 话 95566 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟 电话 010-66105662 传真 010-66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号 法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛 电话 (010 )85108227 传真 (010 )85109219 网址 www.abchina.com 客服电 话 95599 住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心 法定代 表人 王洪章 网址 www.ccb.com 客服电 话 95533 办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号 注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号 法定代 表人 牛锡明 联系人 曹榕 电话 021 -58781234 传真 021-58408483 网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559 住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏 电话 (0755 )83198888 传真 (0755 )83195050 网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 8 (8) 上海浦东发展银行股 份有 限公司 (9) 兴业银行股份有限公 司 (10) 中国光大银行股份有 限公 司 (11) 中国民生银行股份有 限公 司 (12) 中国邮政储蓄银行股 份有 限公司 (13) 北京银行股份有限公 司 住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座 法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰 网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558 办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号 注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号 法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云 电话 (021 )61618888 传真 (021 )63604199 网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528 住所 福州市 湖东 路 154 办公地 址 上海市 江宁 路 168 法定代 表人 高建平 联系人 刘玲 电话 (021 )52629999 传真 (021 )62569070 网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦 法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红 电话 (010 )63636153 传真 010-63639709 网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 董文标 联系人 杨成茜 电话 (010)58560666 传真 (010 )57092611 网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 3 号 法定代 表人 李国华 联系人 王硕 传真 (010 )68858117 网址 www.psbc.com 客服电 话 95580
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 9 (14) 华夏银行股份有限公 司 (15) 上海银行股份有限公 司 (16) 广发银行股份有限公 司 (17) 平安银行股份有限公 司 (18) 宁波银行股份有限公 司 (19) 上海农村商业银行股 份有 限公司 住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号 法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华 电话 (010 )66223587 传真 (010 )66226045 网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号 法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏 电话 010-85238667 传真 010-85238680 网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 法定代 表人 范一飞 联系人 汤征程 电话 021-68475888 传真 021-68476111 网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 021-962888 住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号 法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉 电话 (020 )38322256 传真 (020 )87310955 网址 www.gdb.com.cn 客服电 话 800-830-8003 、 400-830-8003 住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦 法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青 电话 0755-22166118 传真 0755-82080406 网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501 住所、 办公 地址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号 法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋 电话 (0574 )89068340 传真 (0574 )87050024 网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ,962528 上海 、 北京地 区
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 10 (20) 北京农村商业银行股 份有 限公司 (21) 青岛银行股份有限公 司 (22) 徽商银行股份有限公 司 (23) 浙商银行股份有限公 司 (24) 东莞银行股份有限公 司 (25) 杭州银行股份有限公 司 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平 电话 (021 )38576977 传真 (021 )50105124 网址 www.srcb.com 客服电 话 (021 )962999 办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦 注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦 法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜 电话 (010 )85605006 传真 (010 )85605345 网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198 住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦 法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君 电话 68602127 传真 85709799 网址 www.qdccb.com 客服电 话 96588 ( 青 岛 ) 、 4006696588 (全 国) 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座 法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟 电话 (0551 )62667635 传真 (0551 )62667684 网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号 法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海 电话 (0571 )87659546 传真 (0571 )87659188 网址 www.czbank.com 客服电 话 95527 住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号 法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰 电话 (0769 )22119061 传真 (0769 )22117730 网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 11 (26) 南京银行股份有限公 司 (27) 临商银行股份有限公 司 (28) 温州银行股份有限公 司 (29) 江苏银行股份有限公 司 (30) 渤海银行股份有限公 司 (31) 深圳农村商业银行股 份有 限公司 住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦 法定代 表人 吴太普 联系人 严峻 电话 (0571 )85108309 传真 (0571 )85108309 网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508 住所、 办公 地址 南京市 玄武 区中 山 路 288 号 法定代 表人 林复 联系人 刘静 电话 (025 )86775044 传真 (025 )86775376 网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400 住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号 法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱 电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127 网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588 住所 温州市 车站 大道 华海 广 场1 号楼 办公地 址 温州市 车站 大 道 196 号 法定代 表人 邢增福 联系人 林波 电话 (0577 )88990082 传真 (0577 ) 88995217 网址 www.wzbank.cn 客服电 话 (0577 )96699 住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路 55 号 法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧 电话 (025 )58587018 传真 (025 )58587038 网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 ( 025 ) 96098 、 4008696098 住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号 法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏 电话 (022 )58316666 传真 (022 )58316569 网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 12 (32) 洛阳银行股份有限公 司 (33) 乌鲁木齐商业银行股 份有 限公司 (34) 烟台银行股份有限公 司 (35) 哈尔滨银行股份有限 公司 (36) 浙江稠州商业银行股 份有 限公司 住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦 法定代 表人 李伟 联系人 王璇 电话 0755-25188269 传真 0755-25188785 网址 www.4001961200.com 客服电 话 961200 ( 深 圳 ) 4001961200 (全 国) 住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号 法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程 电话 (0379 )65921977 传真 (0379 )65921869 网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 (0379 )96699 住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦 法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳 电话 (0991 )8824667 传真 (0991 )8824667 网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991 )96518 住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号 法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华 电话 0535-6699660 传真 0535-6699884 网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777 住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号 法定代 表人 郭志文 联系人 王超 电话 0451-86779007 传真 0451-86779218 网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537 住所 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧 办公地 址 浙江省 杭州 市延 安 路 128 号 法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、张 予多 电话 (0571)87117616 传真 (0571)87117607 网址 www.czcb.com.cn 客服电 话 (0571)96527 、 4008096527
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 13 (37) 东莞农村商业银行股 份有 限公司 (38) 天津银行股份有限公 司 (39) 河北银行股份有限公 司 (40) 江苏江南农村商业银 行股 份有限公司 (41) 吉林银行股份有限公 司 (42) 苏州银行股份有限公 司 住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。 办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠 电话 0769-22866255 传真 0769-22866282 网址 www.drcbank.com


客服电 话 (0769 )961122 住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号 法定代 表人 王金龙 联系人 杨森 电话 (022 )28405330 传真 (022 )28405631 网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电 话 4006-960296 住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街 28 号 法定代 表人 乔志强 联系人 王娟 电话 0311-88627587 传真 0311-88627027 网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999 办公地 址 常州市 和平 中 路 413 号 注册地 址 常州市 和平 中 路 413 号 法定代 表人 陆向阳 联系人 包静 电话 13951229068 传真 0519-89995170 网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005 办公地 址 吉林省 长春 市经 济技 术开 发区东 南湖 大 路 1817 号 注册地 址 吉林省 长春 市经 济技 术开 发区东 南湖 大 路 1817 号 法定代 表人 唐国兴 联系人 孟明 电话 0431-84992680 传真 0431-84992649 网址 www.jlbank.com.cn 客服电 话 4008896666
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 14 (43) 杭州联合农村商业银 行股 份有限公司 (44) 浙江绍兴瑞丰农村商 业银 行股份有限公司 (45) 浙江温州龙湾农村商 业银 行股份有限公司 (46) 和讯信息科技有限公 司 (47) 深圳众禄基金销售有 限公 司 办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路 728 号 注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号 法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强 电话 0512-69868390 传真 0512-69868370 网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067 住所、 办公 地址 杭州市 建国 中 路 99 号杭 州 联合银 行大 楼 法定代 表人 张晨 联系人 胡莹 电话 0571 —87923324 传真 0571—87923214 网址 www.urcb.com 客服电 话 96592 办公地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号 注册地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号 法定代 表人 俞俊海 联系人 孔张海 电话 0575-84788101 传真 0575-84788100 网址 www.borf.cn 客服电 话 4008896596 办公地 址 浙江省 温州 市龙 湾区 永强 大道衙 前段 龙湾 农商 银行 大楼 注册地 址 浙江省 温州 市龙 湾区 永强 大道衙 前段 法定代 表人 刘少云 联系人 胡俊杰 电话 15057399928 传真 0577-86921250 网址 www.lwrcb.com 客服电 话 4008296596 办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层 注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层 法定代 表人 王莉 联系人 习甜 传真 021-20835879 网址 http://fund.licaike.com/ 客服电 话 4009200022
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 15 (48) 上海天天基金销售有 限责 任公司 (49) 上海好买基金销售有 限公 司 (50) 杭州数米基金销售有 限公 司 (51) 上海长量基金销售投 资顾 问有限公司 (52) 浙江同花顺基金销售 有限 公司 办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦 8 楼 注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号 发展 银行 25 层IJ 单元 法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平 电话 0755-33227950 传真 0755-33227951 网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887 办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼 注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层 法定代 表人 其实 联系人 潘世友 电话 021-54509998 传真 021-64385308 网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188 办公地 址 上海市 浦东 南 路 1118 号 鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ~906 室 注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路 685 弄37 号 4 号楼449 室 法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹 电话 021-20613999 传真 021-68596916 网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665 办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼 注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号 法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕 电话 021-60897840 传真 0571-26697013 网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123 办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层 注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室 法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨 电话 021-20691869 传真 021-20691861 网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 16 (53) 北京展恒基金销售有 限公 司 (54) 嘉实财富管理有限公 司 (55) 宜信普泽投资顾问( 北京 )有限公司 (56) 万银财富(北京)基 金销 售有限公司 (57) 深圳腾元基金销售有 限公 司 办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼 注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦 903 室 法定代 表人 凌顺平 联系人 杨翼 电话 0571-88911818 传真 0571-86800423 网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772 办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层 注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号 法定代 表人 闫振杰 联系人 翟飞飞 电话 13520236631 传真 010-62020355 网址 010-62020355 客服电 话 4008886661 住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京市 朝阳 区建国 路 91 号 金地 中心A 座6 层 法定代 表人 赵学军 联系人 景琪 电话 021-20289890 传真 021-20280110 网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850 办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号SOHO 现 代城C 座1809 注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号9 号楼 15 层1809 法定代 表人 沈伟桦 联系人 程刚 电话 010-52855713 传真 010-85894285 网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200 办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳 电话 010-59393923 传真 010-59393074 网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-808-0069
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 17 (58) 锦州银行股份有限公 司 (59) 天相投资顾问有限公 司 (60) 国泰君安证券股份有 限公 司 (61) 中信建投证券股份有 限公 司 (62) 国信证券股份有限公 司 办公地 址 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼 1806-1808 室 注册地 址 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2028 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号楼 1806-1808 室 法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎 电话 0755-33376922 传真 0755-33065516 网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899 办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号 注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号 法定代 表人 张伟 联系人 张华阳 电话 0416-3220085 传真 0416-3220017 网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178 办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座5 层





邮编:100088 注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座701


邮编 :100032 法定代 表人 林义相 联系人 尹伶 电话 010-66045529 传真 010-66045518 网址 http://www.jjm.com.cn


http://www.txsec.com 客服电 话 010-66045678 住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼 法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666 住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼 办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号 法定代 表人 王常青 联系人 权唐 电话 (010 )65183880 传真 (010 )65182261 网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 18 (63) 招商证券股份有限公 司 (64) 广发证券股份有限公 司 (65) 中信证券股份有限公 司 (66) 中国银河证券股份有 限公 司 (67) 海通证券股份有限公 司 注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层 法定代 表人 何如 联系人 周杨 电话 0755-82130833 传真 0755-82133952 网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565 住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼( 4301-4316 房) 办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼 法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚 电话 (020 )87555888 传真 (020 )87555305 网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营 业网点 住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦 法定代 表人 王东明 联系人 陈忠 电话 (010 )60833722 传真 (010 )60833739 网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 陈有安 联系人 田薇 电话 (010 )66568430 传真 010-66568990 网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888 住所 上海淮 海中 路 98 号 办公地 址 上海市 广东 路 689 号 法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市 营业网 点咨 询电 话
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 19 (68) 申银万国证券股份有 限公 司 (69) 兴业证券股份有限公 司 (70) 长江证券股份有限公 司 (71) 安信证券股份有限公 司 (72) 西南证券股份有限公 司 (73) 中信证券(浙江)有 限责 任公司 住所、 办公 地址 上海市 常熟 路 171 号 法定代 表人 储晓明 联系人 李清怡 电话 (021 )54033888 传真 (021 )54030294 网址 www.sywg.com 客服电 话 (021 )962505 住所 福州市 湖东 路 268 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层 法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦 电话 (0591 )38507679 传真 (021 )38565955 网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562 住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良 电话 (027 )65799999 传真 (027 )85481900 网址 www.95579.com 客服电 话 95579 或 4008-888-999 住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元 办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元


深 圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层 法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 (0755 )82825551 传真 (0755 )82558355 网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001 住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑 8 号 西南证 券大 厦 法定代 表人 余维佳 联系人 张煜 电话 (023 )63786141 传真 (023 )6378212 网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 20 (74) 湘财证券股份有限公 司 (75) 万联证券有限责任公 司 (76) 民生证券股份有限公 司 (77) 国元证券股份有限公 司 (78) 渤海证券股份有限公 司 (79) 华泰证券股份有限公 司 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层 注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层 法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈 电话 0571-85783737 传真 0571-85106383 网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 (0571 )95548 住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心A 栋 11 楼 法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺 电话 (021 )68634518 传真 (021 )68865680 网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551 住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路 18 号电 信 广场 36 、37 层 法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌 电话 (020 )37865070 传真 020-22373718-1013 网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层 法定代 表人 余政 联系人 赵明 电话 (010 )85127622 传真 (010 )85127917 网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号 法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲 电话 (0551 )2246273 传真 (0551 )2272100 网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578 住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室 办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号 法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权 电话 (022 )28451861 传真 (022 )28451892 网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 21 (80) 山西证券股份有限公 司 (81) 中信证券(山东)有 限责 任公司 (82) 东兴证券股份有限公 司 (83) 东吴证券股份有限公 司 (84) 信达证券股份有限公 司 住所 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011 号港中 旅大 厦 24 楼 办公地 址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、











深圳 市深 南 大道 4011 号港 中旅 大厦24 楼 法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸 电话 0755-82492193 传真 025-51863323 (南 京) 0755-82492962 (深 圳) 网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597 住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼 法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠 电话 (0351 )8686659 传真 (0351 )8686619 网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618 住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼 法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超 电话 (0532 )85022326 传真 (0532 )85022605 网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层 法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川 电话 (010 )66555316 传真 (010 )66555246 网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993 住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路 181 号 法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136 传真 (0512 )65588021 网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555 住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼 法定代 表人 高冠江 联系人 唐静 电话 (010 )63081000 传真 (010 )63080978 网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 22 (85) 东方证券股份有限公 司 (86) 方正证券股份有限公 司 (87) 长城证券有限责任公 司 (88) 光大证券股份有限公 司 (89) 广州证券股份有限公 司 (90) 东北证券股份有限公 司 住所 上海市 中山 南 路 318 号2 号楼 22-29 层 办公地 址 上海市 中山 南 路 318 号2 号楼 21-29 层 法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇 电话 (021 )63325888 传真 (021 )63326173 网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503 住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22-24 层 法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞


电话 (0731 )85832503 传真 (0731 )85832214 网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16、17 层 法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳 电话 (0755 )83516289 传真 (0755 )83515567 网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、( 0755 ) 33680000 住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号 法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳 电话 (021 )22169999 传真 (021 )22169134 网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、 10108998 住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼 法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹 电话 020-88836999 传真 020-88836654 网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 (020 )961303 住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路 1138 号 法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴 电话 (0431 )85096709 传真 (0431 )85096795 网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、( 0431 ) 85096733
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 23 (91) 南京证券股份有限公 司 (92) 上海证券有限责任公 司 (93) 新时代证券有限责任 公司 (94) 大同证券经纪有限责 任公 司 (95) 国联证券股份有限公 司 (96) 浙商证券有限责任公 司 住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭 8 号 法定代 表人 步国旬 联系人 潘月 电话 (025 )83367888 传真 (025 )83320066 网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888 住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路 336 号 法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾 电话 (021 )53519888 传真 (021 )53519888 网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 、 4008918918 住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501 法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺 电话 (010 )83561149 传真 (010 )83561094 网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898 住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层 办公地 址 山西省 太原 市长 治 路 111 号山西 世贸 中 心 A 座 F12 、F13 法定代 表人 董祥 联系人 薛津 电话 (0351 )4130322 传真 (0351 )4130322 网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212 办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大 厦702 注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 层 法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚 电话 0510-82831662 传真 0510-82830162 网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼 法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行 电话 (0571 )87901912 传真 (0571 )87901913 网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 (0571 )967777
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 24 (97) 平安证券有限责任公 司 (98) 华安证券股份有限公 司 (99) 国海证券股份有限公 司 (100) 财富证券有限责任公 司 (101) 东莞证券股份有限公 司 (102) 中原证券股份有限公 司 住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼 办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼(518048 ) 法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽 电话 0755-22626391 传真 (0755 )82400862 网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8 办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号 注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号 法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢 电话 055165161821 传真 055165161672 网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518 住所、 办公 地址 广西桂 林市 辅星 路 13 号 法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇 电话 0755-83709350 传真 0755-83700205 网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563 (全 国) 住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼 法定代 表人 周晖 联系人 郭磊 电话 (0731 )84403319 传真 (0731 )84403439 网址 www.cfzq.com 客服电 话 (0731 )84403360 住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼 法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁 电话 (0769 )22112062 传真 (0769 )22119423 网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 (0769 )961130 住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号 法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳 电话 0371-65585670 传真 0371-65585665 网址 www.ccnew.com 客服电 话 0371-967218 、 4008139666
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 25 (103) 国都证券有限责任公 司 (104) 东海证券股份有限公 司 (105) 中银国际证券有限责 任公 司 (106) 恒泰证券股份有限公 司 (107) 国盛证券有限责任公 司 (108) 华西证券股份有限公 司 住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层10 层 法定代 表人 常喆 联系人 黄静 电话 (010 )84183389 传真 (010)84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118 住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层 法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦 电话 (021 )20333910 传真 (021 )50498825 网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ;400-888-8588 住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层 法定代 表人 许刚 联系人 李丹 传真 (021 )50372474 网址 www.bocichina.com.cn 客服电 话 4006208888 住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街 111 号 法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华 电话 (010 )66297386 传真 (0471 )4961259 网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 (0471 )4972343 住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦 办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼 法定代 表人 曾小普 联系人 俞驰 电话 (0791 )86285337 传真 (0791 )86282293 网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 26 (109) 宏源证券股份有限公 司 (110) 齐鲁证券有限公司 (111) 世纪证券有限责任公 司 (112) 第一创业证券股份有 限公 司 (113) 金元证券股份有限公 司 住所 四川省 成都 市陕 西 街 239 号 办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部 法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇 电话 (0755 )83025723 传真 (0755 )83025991 网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818 住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦 办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券 法定代 表人 冯戎 联系人 李巍 电话 (010 )88085858 传真 ( 010 ) 88085195 网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562 住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号 法定代 表人 李玮 联系人 吴阳 电话 (0531 )68889155 传真 (0531 )68889752 网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538 住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层 法定代 表人 姜昧军 联系人 方文 电话 (0755 )83199599 传真 (0755 )83199545 网址 www.csco.com.cn 客服电 话 (0755 )83199511 住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25、26 层 法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良 电话 (0755 )25832852 传真 (0755 )82485081 网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888 住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层 办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时 代金融 中 心 17 层 法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清 电话 (0755 )83025022 传真 (0755 )83025625 网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 27 (114) 中航证券有限公司 (115) 德邦证券有限责任公 司 (116) 西部证券股份有限公 司 (117) 华福证券有限责任公 司 (118) 华龙证券有限责任公 司 (119) 中国国际金融有限公 司 住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼 法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾 电话 (0791 )86768681 传真 (0791 )86770178 网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567 住所 上海市 普陀 区曹 阳 路 510 号南半 幢 9 楼 办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼 法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳 电话 (021 )68761616 传真 (021 )68767981 网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128 住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街 232 号信托 大 厦 16-17 楼 法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹 电话 (029 )87416787 传真 (029 )87417012 网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582 住所 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层 办公地 址 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 (0591 )87383623 传真 (0591 )87383610 网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 (0591 )96326 住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心 法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田 电话 (0931 )4890208 传真 (0931 )4890628 网址 www.hlzqgs.com 客服电 话 ( 0931 ) 96668 、 4006898888
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 28 (120) 财通证券有限责任公 司 (121) 上海华信证券有限责 任公 司 (122) 华鑫证券有限责任公 司 (123) 瑞银证券有限责任公 司 (124) 中国中投证券有限责 任公 司 住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层 办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层 法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰 电话 (010 )65051166 传真 (010 )85679535 网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话 ( 010 ) 85679238 ; (010 )85679169 住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心 法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏 电话 (0571 )87925129 传真 0571-87818329 网址 www.ctsec.com 客服电 话 ( 0571 ) 96336 、 962336 (上 海地 区) 注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼 法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹 电话 021-38784818


传真 021-68775878 网址 www.shhxzq.com 客服电 话 68777877 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元 法定代 表人 洪家新


联系人 孔泉 电话 (0755 )82083788 传真 (0755 )82083408 网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话 ( 021 ) 32109999 , (029 )68918888 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层 法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲 电话 (010 )58328112 传真 (010)58328748 网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 29 (125) 中山证券有限责任公 司 (126) 日信证券有限责任公 司 (127) 江海证券有限公司 (128) 国金证券股份有限公 司 (129) 中国民族证券有限责 任公 司 住所 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层 -21 层 及第04 层 01、02、03、05、11 、12、13、15、16、18、19 、 20 、21 、22 、23 单元 办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅 电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层 法定代 表人 吴永良 联系人 李珍 电话 (0755 )82570586 传真 (0755 )82960582 网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011 住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层 法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰 电话 (010)83991743 传真 (010)66412537 网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839 住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号 注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 孙名扬 联系人 刘爽 电话 0451-85863719 传真 0451-82287211 网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288 住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号 法定代 表人 冉云 联系人 金喆 电话 (028 )86690126 传真 (028 )86690126 网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 30 (130) 华宝证券有限责任公 司 (131) 长城国瑞证券有限公 司 (132) 爱建证券有限责任公 司 (133) 英大证券有限责任公 司 (134) 华融证券股份有限公 司 (135) 天风证券股份有限公 司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层 法定代 表人 赵大建 联系人 李微 电话 (010 )59355941 传真 (010 )66553791 网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层 法定代 表人 陈林 联系人 夏元 电话 (021 )68777222 传真 (021 )68777822 网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898 住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦十 七楼 法定代 表人 王勇 联系人 卢金文 电话 (0592 )5161642 传真 (0592 )5161140 网址 www.xmzq.cn 客服电 话 (0592 )5163588 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号 32 楼 法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏 电话 (021 )32229888 传真 021- 68728782 网址 www.ajzq.com 客服电 话 (021 )63340678 住所 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层 注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层 法定代 表人 吴骏 联系人 吴尔晖 电话 0755-83007159 传真 0755-83007034 网址 www.ydsc.com.cn 客服电 话 4000-188-688 住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层 法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒 电话 010-58568235 传真 010-58568062 网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 (010 )58568118
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 31 (136) 宏信证券有限责任公 司 (137) 广东南海农村商业银 行股 份有限公司 (二)注册登记机构 嘉实基 金管 理有 限公 司( 同上) (三)律师事务所和 经办 律师 (四)会计师事务所 和经 办注册会计师 办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场A 座 37 楼 注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路 2 号 高科 大厦四 楼 法定代 表人 余磊 联系人 崔成 电话 027-87610052 传真 027-87618863 网址 www.tfzq.com 客服电 话 4008005000 办公地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段18 号 川信 大厦 10 楼 注册地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段18 号 川信 大厦 11 楼 法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海 电话 028-86199278 传真 028-86199382 网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366 办公地 址 广东省 佛山 市南 海区 南海 大道 北 26 号 注册地 址 广东省 佛山 市南 海区 南海 大道 北 26 号 法定代 表人 肖寒 联系人 廖雪 电话 0757-86329832 传真 0757-86266631 网址 http://www.nanhaibank.com/ 客服电 话 96138 名称 国浩律 师集 团( 北京 )事 务所 住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层 负责人 王卫东 联系人 黄伟民 电话 (010 )65890661 传真 (010 )65176801 经 办 律 师 黄伟民 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 (特 殊普 通合 伙) 住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼 办公地 址 上海市 黄浦 区湖滨路 202 号企业 天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼 法定代 表人 杨绍信 联系人 洪磊 电话 (021 )23238888 传真 (021 )23238800 经办注 册会 计师 许康玮 、洪磊
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 32 四 、基 金的名 称 本基金 名称 :嘉 实服 务增 值行业 证券 投资 基金 五 、基 金的类 型 本基金 类型 :契 约型 开放 式 六 、基 金的投 资目 标 在力争资本本金安全 和流 动性前提下超过业绩 基准 ,在追求长期稳定增 长的 同时不放弃短 期收益 。 七 、基 金的投 资方 向 本基金的投资限于具 有良 好流动性的金融工具 。主 要包括国内依法发行 上市 的股票、债券 以及经中国证监会 批准的 允许基金投资的其 它金融 工具。在正常市场 情况下 ,本基金资产配 置 的比例 范围 是 : 股 票资 产25%-95 %; 债券 资产0%-70% ; 现金 或到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的5% 。其中 ,基 金投 资于 服务 业股票 的比 例不 低于 基金 股票资 产的80% 。 八 、基 金的投 资策 略 (一) 投资 策略 1. 大类 资产配 置 本基金 管理 人在 全面 评估 证券市 场现 阶段 的系 统性 风险和 预测 证券 市场 中长 期预期 收益 率 的基础 上 , 制 订本 基金 资 产在股 票 、 债 券和 现金 等 大类资 产的 配置 比例 、 调 整原则 和调 整范 围。 2. 行业 选择 本基金 所投 资对 象主 要定 位于服 务业 ,而 这里 的服 务业是 一个 大行 业概 念, 主要包 含以 下 子行业 :交 通运 输仓 储业 、批发 和零 售贸 易业 、房 地产业 、金 融业 、电 气水 的生产 和供 应业 、 社会服 务业 、信 息技 术业 、传播 与文 化产 业等 。 本基金 在行 业选 择上 综合 考虑多 方面 的因 素, 对行 业进行 优选 并积 极轮 换, 以尽享 服务 行 业的增 长机 会。 3. 股票 选择 本基金 在个 股选 择时 ,主 要采取“ 以价 值指 标为 基础 、在价 值基 础上 求成 长 ” 的 价值增 长策 略(GARP ) 确定 具体 选 股标准 。主 要选 股标 准: 较高的BP 值 、较 高的 主营 业务收 入增 长率 、 较强的 核心 竞争 力、 较高 的客户 满意 度、 良好 的品 牌和商 誉。 通过核 心竞 争力 、客 户满 意度及 品牌 和商 誉等 定性 指标可 以对 通过 前两 个定 量指标 选择 的













































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 33 价值成 长股 进行 修正 ,从 而使本 基金 的个 股选 择更 加有效 。 4. 债券 选择 本基金 可投 资于 国债 、金 融债和 企业 债( 包括 可转 债)。 在进 行债 券投 资时 ,重点 分析 利 率走势 和发 行人 的基 本面 情况, 综合 考虑 利率 变动 对不同 债券 品种 的影 响、 各品种 的收 益率 水 平、期 限结 构、 信用 风险 大小、 市场 流动 性因 素; 另一方 面考 虑宏 观经 济数 据,包 括通 货膨 胀 率、商 品价 格和GDP 增 长 等因素 。 (二) 投资 管理 程序 1. 研究 部提供 宏观 、政 策 、投资 策略 、行 业和 上市 公司等 分析 报告 ,为 投资 决策委 员会 和 基金经 理小 组提 供决 策依 据。 2. 在投 资决策 委员 会的 指 导下, 基金 经理 小组 和资 产配置 委员 会按 照基 金合 同规定 ,提 出 下一阶 段本 基金 投资 组合 中股票 、债 券、 现金 的配 置比例 ,并 制订 基金 在其 他重要 股票 资产 类 别上的 具体 配置 计划 。 3. 投资 决策委 员会 根据 基 金投资 目标 和对 市场 的判 断决定 本基 金的 总体 投资 策略, 审核 并 批准基 金经 理小 组提 出的 资产配 置方 案或 重大 投资 决定。 4. 基金 经理小 组根 据投 资 决策委 员会 决议 ,选 择具 体的投 资目 标, 构建 投资 组合。 5. 基金 经理将 投资 指令 下 达给集 中交 易室 ,交 易主 管在复 核投 资指 令合 法合 规的基 础上 , 将指令 分发 给交 易员 执行 。 6. 风险 控制委 员会 对基 金 投资组 合进 行风 险评 估与 监控, 并授 权风 险控 制小 组进行 日常 跟 踪,出 具风 险分 析报 告。 监察稽 核部 对基 金投 资过 程进行 日常 监督 。 7. 基金 经理小 组将 跟踪 证 券市场 和上 市公 司的 发展 变化, 结合 基金 申购 和赎 回导致 的现 金 流量变 化情 况, 以及 组合 风险和 流动 性的 评估 结果 ,对投 资组 合进 行动 态调 整。


基 金管 理人 在确 保基 金份额 持有 人利 益的 前提 下有权 根据 环境 变化 和实 际需要 对上 述投 资 程序作 出调 整。 九 、基 金的业 绩比 较基准 中信综 合指 数和 中信 国债 指数的 复合 指数 。即 :投 资基准 指数 =中 信综 合指 数× 80 %+ 中 信国债 指数× 20 % 十 、基 金的风 险收 益特征 本基金 的投 资目 标和 投资 理念决 定了 本基 金属 于中 等风险 证券 投资 基金 。 十 一、 基金的 投资 组合报 告
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 34 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗漏 , 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2015 年 4 月 17 日复核 了本 报 告中的财务指标、 净值表 现和投资组合报告 等内容 ,保证复核内容不 存在虚 假记载、误导性 陈 述或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2015 年3 月31日( “ 报 告期末 ” ) , 本 报告 所列 财 务数据 未经 审 计。 1. 报告期末基金资产组 合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 3,818,024,475.57 89.03 其中: 股票


3,818,024,475.57 89.03 2 固定收 益投 资


179,958,000.00 4.20 其中: 债券


179,958,000.00 4.20








资产 支持 证券


- - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


281,636,279.43 6.57 7 其他资 产


8,937,724.09 0.21 合计





4,288,556,479.09





100.00 2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 14,109,056.00 0.33 B 采矿业 224,638,513.30 5.33 C 制造业 1,817,620,623.37 43.15 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 46,301,279.65 1.10 F 批发和 零售 业 83,738,329.35 1.99 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 129,940,054.47 3.08 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 277,401,126.42 6.59 J 金融业 231,978,241.43 5.51 K 房地产 业 302,986,221.22 7.19 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 35 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 281,490,400.64 6.68 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 407,820,629.72 9.68 S 综合 - - 合计 3,818,024,475.57 90.65 3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002063 远光软 件 4,657,423 186,483,216.92 4.43 2 300251 光线传 媒 5,160,838 167,365,976.34 3.97 3 300070 碧水源 3,361,650 145,693,911.00 3.46 4 300124 汇川技 术 3,215,164 134,297,400.28 3.19 5 601021 春秋航 空 1,493,049 129,940,054.47 3.08 6 300291 华录百 纳 2,564,750 124,852,030.00 2.96 7 600217 *ST 秦岭 11,360,705 121,445,936.45 2.88 8 000728 国元证 券 3,497,697 119,866,076.19 2.85 9 002376 新北洋 7,454,386 118,226,561.96 2.81 10 600392 盛和资 源 3,523,558 113,881,394.56 2.70 4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 179,958,000.00 4.27 其中: 政策 性金 融债 179,958,000.00 4.27 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 合计 179,958,000.00 4.27 5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 140437 14 农发 37 800,000 80,000,000.00 1.90 2 140230 14 国开 30 500,000 49,930,000.00 1.19 3 140443 14 农发 43 200,000 20,012,000.00 0.48
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 36 4 140357 14 进出 57 100,000 10,007,000.00 0.24 5 140436 14 农发 36 100,000 10,006,000.00 0.24





6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细


报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细 报告期 末, 本基 金未 持有 贵金属 投资 。 8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细 报告期 末, 本基 金未 持有 权证。 9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明 报告期 内, 本基 金未 参与 股指期 货交 易。 10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明 报告期 内, 本基 金未 参与 国债期 货交 易。 11. 投资组合报告附注 (1 )


报告期内本基金投资 的前 十名证券的发行主体 未被 监管部门立案调查, 在本 报告编制日前 一年内 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体未 受到 公开谴 责、 处罚 。 (2 )


本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 (3 ) 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,541,798.51 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 4,899,941.39 5 应收申 购款 2,495,984.19 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 合计 8,937,724.09 (4 ) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细 报告期 末, 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 37 (5 ) 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 000728 国元证 券 119,866,076.19 2.85 重大事 项停 牌 2 002376 新北洋 118,226,561.96 2.81 重大事 项停 牌 十 二、 基金的 业绩 基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ,但不保证基 金一定盈利,也不 保证最 低收益。基金的过 往业绩 并不代表其未来表 现。投 资有风险,投资 者 在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 1 .基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准 收益率 ③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差④ ①- ③ ②- ④ 2004 年4 月1 日至 2004 年12 月31 日 -6.60% 0.65% -24.11% 1.10% 17.51% -0.45% 2005 年 -1.82% 0.97% -6.56% 1.14% 4.74% -0.17% 2006 年 130.79% 1.30% 83.30% 1.13% 47.49% 0.17% 2007 年 125.61% 1.94% 122.38% 1.82% 3.23% 0.12% 2008 年 -47.30% 2.12% -53.34% 2.42% 6.04% -0.30% 2009 年 77.01% 1.73% 80.22% 1.63% -3.21% 0.10% 2010 年 17.87% 1.29% -1.77% 1.25% 19.64% 0.04% 2011 年 -20.99% 1.10% -22.33% 1.07% 1.34% 0.03% 2012 年 5.23% 1.09% 5.38% 1.06% -0.15% 0.03% 2013 年 20.60% 1.25% 2.75% 1.07% 17.85% 0.18% 2014 年 19.19% 1.18% 38.95% 0.89% -19.76% 0.29% 2015 年1 月1 日至 2015 年3 月31 日 18.39% 1.56% 18.92% 1.20% -0.53% 0.36% 2. 自基金合 同生 效以 来基 金累计 净值 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动的 比较
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 38 图:嘉 实服 务增 值行 业混 合份额 累计 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对比 图 (2004 年4 月1 日至 2015 年 3 月 31 日) 注1: 按基 金合 同规 定, 本基金 自基 金合 同生 效日 起6 个 月内 为建 仓期 。建 仓期结 束时 本基 金 的各项 投资 比例 符合 基金 合同第 十八 条( (二 )投 资 范围和 (六 )投 资组 合比 例限制 )的 约定 : (1) 在正 常市 场情况 下, 本基金 资产 配置 的比 例范 围: 股 票资 产 25%-95 %; 债券资 产 0%-70% ; 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。 其 中, 基 金 投资于 服务 业股 票 的比例 不低 于基 金股 票资 产的 80%。( 2) 持有 一家 公司的 股票 ,不 得超 过基 金资产 净值 的 10% 。 (3) 本基 金与 由本 基金 管 理人管 理的 其他 基金 持有 一家公 司发 行的 证券 ,不 得超过 该 证 券的 10%。( 4) 法律 法规 规定 的 其他限 制。 注2: 2015 年3 月12 日, 本 基金管 理人 发布 《关 于嘉 实 服务增 值行 业混 合基 金经 理变更 的公 告》 , 陈勤先 生不 再担 任本 基金 基金经 理; 聘请 焦云 女士 担任本 基金 基金 经理 职务 。
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 39 十 三、 费用概 览 (一) 基金 费用 的种 类 1 、与 基金 运作 有关 的费 用 (1) 基金管 理人 的管 理费 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5 % 年费 率计 提。 计算 方法如 下: H =E× 1.5 %÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管理费每日计提 ,按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 管理 费划付指令, 基金托 管人 复核 后于 次月 首日起5 个 工作 日内 从基 金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。 (2) 基金托管 人的 托管 费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年费率 计提 。 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.25 %年 费率 计提 。计 算方法 如下 : H=E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净值 基金托管费每日计提 ,按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 托管 费划付指 令, 基金托 管人 复核 后于 次月 首日起5 个 工作 日内 从基 金 资产中 一次 性支 付给 基金 托管人 。 (3 ) 与基 金运 作有 关的 其 他费用 主要包 括证 券交 易费 用、 基金合 同生 效后 的基 金信 息披露 费用 、 基 金份 额持 有人大 会费 用、 基金合 同生 效后 的与 基金 相关的 会计 师费 和律 师费 。该等 费用 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规 及相应 协议 的规 定, 按费 用实际 支出 金额 支付 ,列 入当期 基金 费用 。 2 、与 基金 销售 有关 的费 用 (1 ) 申购 费 本基金的申购费按申 购金 额采用比例费率,投 资者 在一天之内如果有多 笔申 购,适用费率 按单笔 分别 计算 ,费 率表 如下: 档次 费率 100 万元 以下 1.5% 100 万元 (含 )-500 万元 1.2% 500 万元 (含 )以 上 每笔 1000 元 个人投资者通过本基 金管 理人直销网上交易和 电话 交易系统申购本基金 业务 实行申购费率 优惠 , 其 申购 费率 不按 申 购金额 分档 , 统一 优惠 为 申购金 额 的0.6 %, 但中 国银行 长城 借记 卡、













































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 40 招商银行借记卡、 中国农 业银行借记卡持卡 人,申 购本基金的申购费 率优惠 按照相关公告规 定 的费率执行;机构 投资者 通过本基金管理人 直销网 上交易系统申购本 基金, 其申购费率不按 申 购金额 分档 , 统一 优惠 为 申购金 额 的0.6 % 。 优 惠 后费率 如果 低 于0.6 % , 则按0.6 % 执行 。 基 金招募 说明 书及 相关 公告 规定的 相应 申购 费率 低 于0.6%时 ,按 实际 费率 收取 申购费 。 (2 ) 赎回 费根 据赎 回时 间 实行递 减收 费, 费率 表如 下: 档次 费率 1 年以 内 0.5% 1 年( 含) -2 年 0.25% 2 年( 含) 以上 0 基金的 赎回 费用 在扣 除必 要的手 续费 后 , 赎 回费 余额 不得低 于赎 回费 总额 的百 分之二 十五 , 并归入 基金 财产 。 (3 ) 转换 费 ① 、通过代销机构办 理基 金转换业务(仅限“ 前端 转前端”的模式) (a) 嘉 实货 币A 、 嘉 实货 币 B、 嘉实 超短 债 债 券、 嘉实多 元债券 B 、 嘉 实安 心货 币 A、 嘉实 安心货 币B 转换 为 嘉 实服 务增值 行业 混合 时, 收取 转入基 金适 用的 申购 费率 ,计算 公式 如下 : 净转入 金额=(B ×C )/ (1+F )+M 转入份 额= 净转 入金 额/E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值; F为转 入基 金适 用的 申购 费 率; M为嘉 实货 币A、 嘉实 货币B 、 嘉实 安心 货币A 或 嘉实 安 心货币B全 部转 出时 账户 当 前累计 未付 收益。 (b )嘉 实信 用债券 C 、 嘉 实纯债 债券 C 、嘉 实稳 固 收益债 券转 换为 嘉实 服务 增值行 业混 合 时,采用 “ 赎回 费+ 申购 费 率 ”算 法: 净转入 金额 = B ×C× (1 -D)/ (1+F ) 转入份 额= 净转 入金 额/ E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C为转 换申 请当 日转 出基 金 的基金 份额 净值 ; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; F为转 入基 金适 用的 申购 费 率; E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 41 (c)嘉实服务增值行 业混 合与嘉实成长收益 混合、 嘉实增长混合、嘉 实稳健 混合、嘉实研 究精选股票、嘉实 优质企 业股票、嘉实主题 混合、 嘉实策略混合、嘉 实量化 阿尔法股票、嘉 实 回报混合、嘉实价 值优势 股票、嘉实主题新 动力股 票、嘉实领先成长 股票、 嘉实周期优选、 嘉 实优化红利、嘉实 研究阿 尔法股票、嘉实绝 对收益 策略定期混合 、嘉 实泰和 混合 、嘉实医疗 保 健股票 、嘉 实对 冲套 利定 期开放 混合 、嘉实 新 兴产 业股票 、嘉 实新 收益 混合 、嘉实 沪深 300 指 数研究增强、嘉实 逆向策 略股票、嘉实 企业 变革股 票 之间互转,以及 转入嘉 实货币 A、嘉实 货 币 B、 嘉实 超短 债债 券、 嘉实多 元债 券 B 、嘉 实安 心货币 A、 嘉实 安心 货币 B 、嘉实 债券 、嘉 实 多元债 券 A 、嘉 实稳 固收 益债券 、嘉 实深 证基 本面 120ETF 联接 、嘉 实信 用债 券 A、 嘉实 信用 债 券 C、 嘉实 中 创 400 联 接 、嘉实 纯债 债 券 A、 嘉实 纯债债 券 C 、嘉 实中 证 500ETF 联 接、 嘉实 丰 益纯债 定期 债券 时, 仅收 取转出 基金 的赎 回费 ,计 算公式 如下 : 净转入 金额 = B ×C× (1 -D) 转入份 额= 净转 入金 额/E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 (d ) 嘉 实深 证基 本面 120ETF 联 接 、 嘉实 中 创400 联 接、 嘉实 中证500ETF 联接 转入 嘉 实服 务增值 行业 混合 时, 采用 “ 赎回 费+ 固定 补差 费率 ” 算法: 净转入 金额 = B ×C× (1 -D)/ (1+G ) 转换补 差费 用= [B× C×( 1 -D)/ (1+G )] ×G 转入份 额= 净转 入金 额/ E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; G 为对 应的 固定 补差 费率: 1) 当 转出 金额 ≥500 万元 时, 固 定补 差费 率为 零;2) 当转 出金 额 <500万元,并且 转出基金 的持有期≥90天,则 固定 补差费率为零;3)当 转出 金额小于500 万 元,并 且转 出基 金的 持有 期< 90 天, 则固 定补 差费 率为0.2% 。 E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 (e) 嘉实 债券 、嘉 实多 元 债券 A 、嘉 实信 用债 券 A 、 嘉实纯 债债 券 A 转入 嘉实 服务增 值行 业混合 时, 采用 “赎 回费+ 固定补 差费 率 ” 算法 : 净转入 金额 = B ×C× (1 -D)/ (1+G ) 转换补 差费 用= [B× C×( 1 -D)/ (1+G )] ×G 转入份 额= 净转 入金 额/ E
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 42 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; G 为对 应的 固定 补差 费率: 1) 当 转出 金额 ≥500 万元 时, 固 定补 差费 率为 零;2) 当转 出金 额 < 500 万元 , 并 且转 出基 金 的持有 期≥90 天 , 则固 定 补差费 率为 零 ;3) 当转 出 金额小 于500 万 元, 并且转 出基 金的 持有 期< 90 天, 则固 定补 差费 率为0.5% 。 E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 ② 、通过直销(直销 柜台 及网上直销)办理基 金转 换业务


(a)对于 “ 前端转前端 ” 的模式,采用以下规则 : (i ) 嘉 实货 币A 、 嘉 实货 币B 、 嘉 实超 短债 债券 、 嘉 实多元 债券B 、 嘉 实安 心货 币A、嘉 实安 心货币B转 换为 嘉实 服务 增 值行业 混合 时, 收取 转入 基金适 用的 申购 费率 ,计 算公式 如下 : 净转入 金额=( B ×C )/ (1+F )+M 转入份 额= 净转 入金 额/E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值; F为转 入基 金适 用的 申购 费 率; M为嘉 实货 币A、 嘉实 货币B 、 嘉实 安心 货币A 或 嘉实 安 心货币B全 部转 出时 账户 当 前累计 未付 收益。 (ii ) 嘉实 信用 债 券 C 、 嘉 实纯债 债 券 C 、嘉 实稳 固 收益债 券转 换为 嘉实 服务 增值行 业混 合 时,采用 “ 赎回 费+ 申购 费 率 ”算 法: 净转入 金额 = B ×C× (1 -D)/ (1+F ) 转入份 额= 净转 入金 额/ E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; F为转 入基 金适 用的 申购 费 率; E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 (iii ) 嘉 实服 务 增值 行业混 合 与 嘉 实 成长 收益 混 合 、 嘉 实增 长 混合 、嘉 实 稳健 混 合、 嘉 实 债券、嘉实研究精 选股票 、嘉实优质企业股 票、嘉 实主题混合、嘉实 策略混 合、嘉实量化阿 尔 法股票、嘉实多元 债券 A 、嘉实回报混合、 嘉实价 值优势股票、嘉实 主题新 动力股票、嘉实 深 证基本 面120ETF 联 接 、 嘉 实信用 债 券 A 、 嘉 实领 先 成长股 票 、 嘉 实周 期优 选 、 嘉 实中 创 400 联 接、 嘉 实优 化红 利、 嘉实 纯债债 券 A 、 嘉 实中 证500ETF 联 接、 嘉实 研究 阿尔 法股票 、 嘉 实绝 对













































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 43 收益策略定期混合 、嘉实 丰益纯债定期债券 、 嘉实 泰和混合 、嘉实医 疗保健 股票 之间、 嘉实 对 冲套利 定期 开放 混合 、 嘉 实新兴 产业 股票 、嘉 实新 收益混 合、 嘉 实 沪深 300 指数研 究增 强、 嘉 实逆向 策略 股票 、 嘉 实 企 业变革 股票 互转 , 以 及转 入嘉实 货 币 A、 嘉实 货币B 、 嘉实 超短 债债 券、 嘉实多 元债 券 B 、嘉 实安 心货 币 A、 嘉实 安心 货 币 B 、嘉实 信用 债 券 C、 嘉实 纯债债 券 C 、嘉 实 稳固收 益债 券时 ,仅 收取 转出基 金的 赎回 费, 计算 公式如 下: 净转入 金额 = B ×C× (1 -D)


转入份 额= 净转 入金 额/ E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 (b )对于“ 后端转后端 ” 的模式,采用以下规则 : (i) 若转 出基 金有 赎回 费 ,则仅 收取 转出 基金 的赎 回费; (ii ) 若转 出基 金无 赎回 费,则 不收 取转 换费 用。 转出基金时,如涉及的 转出 基金有赎回费用,收取 该基 金的赎回费用。收 取的赎 回费归入基 金财产 的比 例不 得低 于转 出基金 的基 金合 同及 招募 说明书 的相 关约 定。 基金转换费由基金份 额持 有人承担。基金管理 人可 以根据市场情况调整 基金 转换费率,调 整后的 基金 转换 费率 应及 时公告 。 注 1 : 自2011 年1 月 7 日 起嘉实 增长 混合 暂停 转入 业务 ; 2014 年3 月12 日 起, 嘉实 安心 货币单 日单 个基 金账 户累 计申购 (或 转入 、定 投) 不超 过 100 万元 ;2014 年5 月 23 日 起, 嘉 实超短 债债 券单 日单 个基 金账户 累计 申购 (或 转入 )不超 过 500 万 元;2014 年 11 月 13 日起 , 嘉实纯 债债 券单 日单 个基 金账户 累计 申购 (或 转入 、定投 )不 超 过100 万元 ;2015 年2 月 10 日起, 嘉实 研究 精选 股票 暂停申 购 ( 含转 入) 业务 ;2015 年 3 月 2 日起 , 嘉 实货币 单日 单个 基 金账户 累计 申购 (或 转入 、 定投 ) 不 超过200 万元 ;2015 年 4 月 8 日起 , 嘉 实逆向 策略 股票 暂 定申购 (或 转入 )业 务;2015 年4 月20 日起 ,嘉 实 企业变 革股 票暂 停申 购( 或转入 )业 务; 嘉实绝 对收 益策 略定 期混 合、 嘉 实丰 益纯 债定 期债 券 、 嘉 实对 冲套 利定 期开 放混合 为定 期开 放, 在封闭 期内 无法 转换 。具 体请参 见嘉 实基 金网 站刊 载的相 关公 告。 注 2:2013 年4 月9 日 , 本基金 管理 人发 布了 《关 于网上 直销 开通 基金 后端 收费模 式并 实 施费率 优惠 的公 告》 , 自2013 年4 月12 日起 ,在 本公司 基金 网上 直销 系统 (含电 话交 易) 开 通旗下 部分 基金 产品 的后 端收费 模式 (包 括申 购、 定期定 额投 资、 基金 转换 等业务 )、 并对 通 过本公 司基 金网 上直 销系 统(含 电话 交易 )交 易的 后端收 费进 行费 率优 惠。 本公司 直销 中心 柜 台和代 销机 构暂 不开 通后 端收费 模式 。具 体请 参见 嘉实基 金网 站刊 载的 公告 。
















































































嘉实服务增值行业混合更新招募说明书摘要 44 (4 ) 销售 服务 费 基金管 理人 可以 根据 中国 证监会 的有 关规 定从 基金 财产中 计提 销售 服务 费, 用于基 金的 持 续销售 和服 务基 金份 额持 有人。 3 、其 他费 用 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。 (二) 不列 入基 金费 用的 项目 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损失 , 以及处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用等 不列 入基金 费用 。 (三) 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ,经 中国 证监会 核准 后 公告; 此项 调整 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。 (四) 基金 的税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作管理 办法 》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 及其 它有关 法律 法规 的 要求 , 对 基金 管理 人于2004 年2 月10 日刊 登的 本基 金 原招募 说明 书进 行了 更新, 并根据 本基 金管 理人在 本基 金合 同生 效之 日后对 本基 金实 施的 投资 经营活 动进 行了 内容 补充 和更新 。 主要更 新内 容如 下: 1. 在“ 重要 提示 ” 部分 :明 确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日 期 。 2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 :更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。 3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 :更新 了托 管人 的相 关信 息。 4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分: 新增了 锦州 银行 、 宜 信普泽 、 江南 农商行 、 天 风证券 、 众 禄基金 、 南海农 商银行6 家代销 机构 ,并 更新 了相关 直销 机构 和 代 销机 构信 息 。 5. 在“ 八、 基金 份额 的申 购 与赎回 ” 部分 :更 新了 基金 申购的 相关 内容 。 6. 在“ 九、 基金 的转 换 ”部分: 更新 了基 金转 换的 相关 内容 。 7. 在“ 十一 、基 金的 投资 ” 部 分:补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。 8. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ” 部 分:基金 业绩 更 新至2015 年3 月31 日 。 9. 在“ 二十 五、 其他 应披 露 事项 ” 部 分: 增加 了2014 年10月1 日至2015 年4 月1 日 本基金 的相 关临时 公告 事项 。 嘉 实基 金管理 有限 公司 2015 年5 月14 日