易方达上 证中盘 ETF 更新的招募说明书 （摘要）
易 方 达上 证 中盘 交 易型 开 放式 指 数证 券 投资 基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二〇一五年五月
易方达上 证中盘 ETF 更新的招募说明书 （摘要）
重要提 示
本基金 根 据2009 年12 月31 日 中国 证券 监督 管理 委 员会 《 关于 核准 易方 达上 证 中盘交
易 型 开放 式指 数证 券投 资基 金 及其 联接 基金 募集 的批 复 》 （ 证监 许 可 【2009 】1498 号 ）和
2010 年 2 月 11 日《 关于 易方达 上证 中盘 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金及 其联接 基金 募
集 时 间安 排的 确 认函 》 （ 基金 部 函[2010]79 号 ）的 核准 ， 进行 募集 。 本基 金的基 金 合同 于
2010 年 3 月29 日正 式生 效。
本 摘 要根 据基 金合 同和 基金 招 募说 明书 编写 ，并 经中 国 证监 会核 准。 基金 合同 是 约定
基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额， 即成 为
基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金合 同
的承认 和接 受 ， 并 按照 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承担
义务。 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
基 金 管理 人保 证《 招募 说明 书 》的 内容 真实 、准 确、 完 整。 本《 招募 说明 书》 经 中国
证 监会 核准 ，但 中国 证监会 对本 基金 募集 的核 准，并 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益作 出
实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ， 但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ，投 资者在投
资本基 金前 ， 请认 真阅 读 本招募 说明 书 ， 全 面认 识 本基金 产品 的风 险 收 益特 征和产 品特 性，
充 分考 虑自 身的 风险 承受能 力， 理性 判断 市场 ，对认 购（ 或申 购） 基金 的意愿 、时 机、 数
量 等投 资行 为作 出独 立决策 ，获 得基 金投 资收 益，亦 承担 基金 投资 中出 现的各 类风 险。 投
资 本基 金可 能遇 到的 风险包 括： 证券 市场 整体 环境引 发的 系统 性风 险， 个别证 券特 有的 非
系 统性 风险 ，流 动性 风险， 基金 投资 过程 中产 生的操 作风 险， 基金 投资 对象与 投资 策略 引
致 的特 有风 险， 等等 。基金 管理 人提 醒投 资者 基金投 资的 “买 者自 负” 原则， 在投 资者 作
出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，由 投资 者自 行负责 。
基金不 同于 银行 储蓄 与债 券， 基 金投 资人 有可 能获 得 较高的 收益 ， 也 有可 能损 失 本金。
投 资有 风险 ， 投 资者 投资本 基金 时应 认真 阅读 本招募 说明 书 ； 基金 的过 往业绩 并不 预示 其
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未来表 现。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募说明书已经本 基金 托管人复核。除非另 有说 明，本招募说明书所 载内 容截止日
为2015 年3 月29 日 ， 有 关财务 数据 截止 日 为 2014 年 12 月 31 日 ， 净 值表 现 截止日 为 2014
年12 月 31 日。 （本 报告 中 财务数 据未 经审 计）
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一、基金 管理人
（一） 基 金管理 人 基本情况
1. 基 金管 理人 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市 天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40-43 楼
设立日 期：2001 年4 月 17 日
法定代 表人 ：叶 俊英
联系电 话：400 881 8088
联系人 ：贺晋
注册资 本：12,000 万元 人 民币
2. 股权 结构 ：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（二） 主 要人员 情 况
1. 董事、监事及高级管理 人员
叶 俊 英先 生， 经济 学博 士， 董 事长 。曾 任中 国南 海石 油 联合 服务 总公 司条 法部 科 员、
副 科长 、科 长， 广东 省烟草 专卖 局专 卖办 公室 干部， 广发 证券 有限 责任 公司投 资银 行部 总
经 理、 公司 董事 、副 总裁， 易方 达基 金管 理有 限公司 总裁 、董 事、 副董 事长。 现任 易方 达
基金管 理有 限公 司董 事长 。
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2
刘 晓 艳女 士， 经济 学博 士， 董 事、 总裁 。曾 任广 发证 券 有限 责任 公司 投资 理财 部 副经
理 、基 金经 理， 基金 投资理 财部 副总 经理 、基 金资产 管理 部总 经理 ，易 方达基 金管 理有 限
公 司督 察员 、监 察部 总经理 、市 场部 总经 理、 总裁助 理、 公司 副总 裁、 常务副 总裁 。现 任
易方达 基金 管理 有限 公司 董事、 总裁 ，易 方达 资产 管理（ 香港 ）有 限公 司董 事长。
秦 力 先生 ，经 济学 博士 ，董 事 。曾 任广 发证 券投 资银 行 部常 务副 总经 理、 投资 理 财部
总 经理 、资 金营 运部 总经理 、规 划管 理部 总经 理、投 资自 营部 总经 理、 公司总 经理 助理 、
副 总经 理。 现任 广发 证券股 份有 限公 司董 事、 常务副 总经 理， 广 发 控股 （香港 ）有 限公 司
董事， 广东 金融 高新 区股 权交易 中心 有限 公司 董事 长。
杨 力 先生 ，高 级 管理 人员工 商 管理 硕士 （EMBA ），董 事 。曾 任美 的 集团 空调事 业 部技
术 主管 、企 划经 理， 佛山顺 德百 年科 技有 限公 司行政 总监 ，美 的空 调深 圳营销 中心 区域 经
理 ，佛 山顺 德创 佳电 器有限 公司 董事 、副 总经 理，长 虹空 调广 州营 销中 心营销 总监 ，广 东
盈 峰投 资控 股集 团有 限公司 战略 总监 、董 事、 副总裁 。现 任盈 峰投 资控 股集团 有限 公司 董
事，开 源证 券有 限责 任公 司副董 事长 ，盈 峰资 本管 理有限 公司 总经 理。
刘 东 辉先 生， 管理 学博 士， 董 事。 曾任 广州 市东 建实 业 总公 司发 展部 投资 计划 员 ，广
州 商贸 中心 （马 来西 亚）有 限公 司副 总经 理、 董事总 经理 ，广 州东 建南 洋经贸 发展 有限 公
司 董事 总经 理， 广东 粤财信 托有 限公 司综 合管 理部副 总经 理、 信托 管理 三部副 总经 理。 现
任广东 粤财 信托 有限 公司 总经理 助理 、信 托管 理三 部总经 理。
刘 韧 先生 ，经 济学 硕士 ，董 事 。曾 任湖 南证 券发 行部 经 理助 理， 湘财 证券 投资 银 行总
部 总经 理助 理， 财富 证券投 资银 行总 部副 总经 理，五 矿二 十三 冶建 设集 团副总 经理 、党 委
委 员。 现任 广东 省广 晟资产 经营 有限 公司 总经 理助理 、资 本运 营部 部长 ，兼任 佛山 市国 星
光 电股 份有 限公 司董 事，深 圳市 中金 岭南 有色 金属股 份有 限公 司监 事 ， 新晟期 货有 限公 司
董事。
王化成 先生 ， 经济 学博 士 ， 独 立董 事。 曾任 中国 人 民大学 商学 院助 教 、 讲 师 、 副 教授。
现任中 国人 民大 学商 学院 教授、 博士 生导 师。
何 小 锋先 生， 经济 学硕 士， 独 立董 事。 曾任 广东 省韶 关 市教 育局 干部 ，中 共广 东 省韶
关 市委 宣传 部干 部， 北京大 学经 济学 院讲 师、 副教授 、金 融系 主任 。现 任北京 大学 经济 学
院教授 、博 士生 导师 。
朱征夫 先生 ， 法 学博 士， 独 立董事 。 曾 任广 东经 济贸 易律师 事务 所金 融房 地产 部主任 ，
广 东大 陆律 师事 务所 合伙人 ，广 东省 国土 厅广 东地产 法律 咨询 服务 中心 副主任 。现 任广 东
东方昆 仑律 师事 务所 主任 。
陈 国 祥先 生， 经 济 学硕 士， 监 事会 主席 。曾 任交 通银 行 广州 分行 江南 西营 业部 经 理，
广 东粤 财信 托投 资公 司证券 部副 总经 理、 基金 部总经 理， 易方 达基 金管 理有限 公司 市场 拓
展部总 经理 、总 裁助 理、 市场总 监。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 监事 会主 席。
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李 舫 金先 生， 经济 学硕 士， 监 事。 曾任 华南 师范 大学 外 语系 党总 支书 记， 中国 证 监会
广 州证 管办 处长 ，广 州市广 永国 有资 产经 营有 限公司 董事 长 。 现任 广州 金融控 股集 团有 限
公司副 董事 长 、 总 经理 ， 万联证 券有 限责 任公 司董 事长 ， 广 州银 行副 董事 长, 广州股 权交 易
中 心有 限公 司董 事长,立 根融 资租 赁有 限公 司董 事长, 广 州立 根小 额再 贷款 股份 有 限公 司董
事长。
廖 智 先生 ，经 济学 硕士 ，监 事 。曾 任广 东证 券股 份有 限 公司 基金 部主 管， 易方 达 基金
管 理有 限公 司综 合管 理部副 总经 理、 人力 资源 部副总 经理 、市 场部 总经 理。现 任易 方达 基
金管理 有限 公司 互联 网金 融部总 经理 。
张优造 先生 ， 工商 管理 硕 士(MBA) ， 常务 副总 裁 。 曾 任南方 证券 交易 中心 业务 发展部 经
理 ，广 东证 券公 司发 行上市 部经 理、 深圳 证券 业务部 总经 理、 基金 部总 经理， 易方 达基 金
管 理有 限公 司董 事、 副总裁 。现 任易 方达 基金 管理有 限公 司常 务副 总裁 ，易方 达资 产管 理
（香港 ）有 限公 司董 事。
肖 坚 先生 ，经 济学 硕士 ，副 总 裁。 曾任 广东 粤财 信托 投 资公 司职 员， 香港 安财 投 资有
限 公司 财务 部经 理， 粤信(香港) 投 资有限 公司 业务 部副 经理 ，广 东粤 财信 托投资 公司 基金
部 经理 ，易 方达 基金 管理有 限公 司投 资管 理部 常务副 总经 理、 研究 部总 经理、 基金 投资 部
总 经理 、总 裁助 理、 专户投 资总 监、 专户 首席 投资官 ；基 金科 翔基 金经 理、易 方达 策略 成
长证券 投资 基金 基金 经理 、 易 方达 策略 成长 二号 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 投资 经理 。
现任易 方达 基金 管理 有限 公司副 总裁 ，易 方达 资产 管理有 限公 司董 事长 。
陈 彤 先生 ，经 济学 博士 ，副 总 裁。 曾任 中国 经济 开发 信 托投 资公 司成 都营 业部 研 发部
副 经理 、交 易部 经理 、研发 部经 理、 证券 总部 研究部 行业 研究 员， 易方 达基金 管理 有限 公
司市场 拓展 部主 管、 基金 科瑞基 金经 理、 市场 部华 东区大 区销 售经 理、 市场 部总经 理助 理、
南 京分 公司 总经 理、 成都分 公司 总经 理、 上海 分公司 总经 理、 总裁 助理 、市场 总监 。现 任
易方达 基金 管理 有限 公司 副总裁 。
马 骏 先生 ，高 级 管理 人员工 商 管理 硕士 （EMBA ），副 总 裁。 曾任 君 安证 券有限 公 司营
业 部职 员， 深圳 众大 投资有 限公 司投 资部 副总 经理， 广发 证券 有限 责任 公司研 究员 ，易 方
达 基金 管理 有限 公司 固定收 益部 总经 理、 现金 管理部 总经 理、 总裁 助理 、固定 收益 投资 总
监、 固 定收 益首 席投 资官 ； 基金 科讯 基金 经 理、 易 方达 50 指 数证 券投 资基 金 基金经 理、 易
方达深 证 100 交 易型 开放 式指数 基金 基金 经理 。现 任易方 达基 金管 理有 限公 司副总 裁兼 固
定收益 总部 总经 理 ， 易 方达 资产管 理 （香 港 ） 有 限公 司 董事 、 人 民币 合格 境外 投资 者 （RQFII ）
业 务负 责人 、证 券交 易负责 人员 （RO ）、 就证 券提供 意见 负责 人员 （RO ）、提 供资 产管 理
负责人 员（RO）。
张 南 女士 ，经 济学 博士 ，督 察 长。 曾任 广东 省经 济贸 易 委员 会主 任科 员、 副处 长 ，易
方 达基 金管 理有 限公 司市场 拓展 部副 总经 理、 监察部 总经 理。 现任 易方 达基金 管理 有限 公
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司督察 长。
范岳先 生 ， 工 商管 理硕 士(MBA) ，首 席产 品执 行官 。 曾任中 国工 商银 行深 圳分 行国际 业
务 部科 员， 深圳 证券 登记结 算公 司办 公室 经理 、国际 部经 理， 深圳 证券 交易所 北京 中心 助
理 主任 、上 市部 副总 监、基 金债 券部 副总 监、 基金管 理部 总监 。现 任易 方达基 金管 理有 限
公司首 席产 品执 行官 ，易 方达资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 董事 。
2. 基金经理
张 胜 记先 生， 管理 学硕 士。 曾 任易 方达 基金 管理 有限 公 司投 资经 理助 理、 基金 经 理助
理、行 业研 究员 、易 方达 沪深 300 交 易型 开放 式指 数发起 式证 券投 资基 金联 接基金 （原 易
方达沪 深 300 指 数证 券投 资基金 ）基 金经 理（ 自 2011 年 1 月 1 日至 2013 年 11 月 13 日 ） 。
现任易方达基金管理有限公司易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理
（自2010 年3 月29 日起 任职） 、 易方 达上 证中 盘交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金
基金经 理 （自2010 年3 月31 日起 任职） 、 易方 达 恒生中 国企 业交 易型 开放 式指数 证券 投资
基金基 金经 理（ 自 2012 年 8 月 9 日起 任职） 、易 方达恒 生中 国企 业交 易型 开放式 指数 证券
投资基 金联 接基 金基 金经 理（ 自 2012 年 8 月 21 日 起任职 ） 、 易方 达 50 指数 证券投 资基 金
基金经 理 （自2012 年9 月28 日起 任职） 、 易方 达 标普全 球高 端消 费品 指数 增强型 证券 投资
基金基 金经 理 （ 自2014 年9 月13 日起 任职） ， 兼 任易方 达资 产管 理 （ 香港 ） 有限 公司 基金
经理 。
3. 指数与量化投资决策 委 员会成员
本公司 指数 与量 化投 资决 策委员 会成 员包 括： 林飞 先生、 罗山 先生 、 张 胜记 先生。
林 飞 先生 ，经 济学 博士 。曾 任 融通 基金 管理 有限 公司 研 究员 、基 金经 理助 理， 易 方达
基 金管 理有 限公 司基 金经理 助理 、指 数与 量化 投资部 总经 理助 理、 指数 与量化 投资 部副 总
经理、 易方 达沪 深 300 指 数证券 投资 基金 基金 经理 。现任 易方 达基 金管 理有 限公司 指数 与
量化投 资部 总经 理 、 易 方 达深 证100 交易 型开 放式 指数基 金基 金经 理 、 易 方 达50 指数 证券
投资基 金基 金经 理、 易方 达深证 100 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 经理 、
易方达 沪深 300 交 易型 开 放式指 数发 起式 证券 投资 基金基 金经 理、 易方 达沪 深 300 医 药卫
生交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金基 金经 理、 易方 达沪深 300 非银 行金 融交 易型开 放式 指
数 证券 投资 基金 基金 经理， 兼易 方达 资产 管理 （香港 ）有 限公 司基 金经 理、就 证券 提供 意
见负责 人员 （RO ） 、 提供 资 产管理 负责 人员 （RO）。
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罗 山 先生 ，天 体物 理学 博士 。 曾任 巴克 莱银 行纽 约分 行 衍生 品交 易部 董事 、新 加 坡分
行 信用 产品 交易 部董 事，苏 格兰 皇家 银行 香港 分行权 益及 信用 产品 部总 经理， 加拿 大皇 家
银 行香 港分 行结 构化 产品部 总经 理， 诚信 资本 合伙人 ，五 矿证 券公 司副 总裁， 安信 证券 资
产 管理 部副 总经 理， 易方达 基金 管理 有限 公司 指数及 量化 投资 部资 深投 资经理 。现 任易 方
达基金 管理 有限 公司 指数 及量化 投资 部 副 总经 理、 易方达 沪深 300 量化 增强 证券投 资基 金
基金经 理。
张胜记 先生 ，同 上。
4.上述人员之间均不存在 近亲属关系。
二、基金托管人
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
成立时 间：1984 年1 月1日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：蒋松云
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基 金份额 销售 机构
1. 申购 、赎 回代 办证 券公 司（以 下排 序不 分先 后）
(1) 广 发证 券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 、43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
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客户服 务电 话：95575
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
(2) 安 信证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客户服 务电 话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(3) 渤 海证 券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：李 皓
联系电 话：022-28453219
客户服 务电 话: 400-651-5988
传真：022-28451958
网址：www.bhzq.com
(4) 光 大证 券
注册地 址 ： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
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客户服 务电 话：95525 、400-8888-788 、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(5) 国 海证 券
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话：0755-83709350
客户服 务电 话：95563
传真：0755-83704850
网址：www.ghzq.com.cn
(6) 国 信证 券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 楼
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(7) 海 通证 券
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553 、400-8888-001
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8
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(8) 齐 鲁证 券
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531-68889155
客户服 务电 话：95538
传真：0531-68889185
网址：www.qlzq.com.cn
(9) 申 万宏 源证 券
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
联系电 话：021-33389888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(10) 申万 宏源 西部 证券
注册地 址 ： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （新市 区 ） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址 ： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （新市 区 ） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085858
客户服 务电 话：400-800-0562
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9
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(11) 万联 证券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
联系电 话：020-38286651
客户服 务电 话: 400-8888-133
开放式 基金 业务 传真 ：020-22373718-1013
网址：www.wlzq.com.cn
(12) 中信 证券
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
联系电 话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
(13) 中信 证券 （浙 江）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：王 佳苗
联系电 话：0571 －86609015
客户服 务电 话：95548
传真：0571-85783771
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10
网址：www.bigsun.com.cn
(14) 中信 证券 （山 东）
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客户服 务电 话：95548
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
2. 二级 市场 交易 代办 证券 公司
投资者 在上 海证 券交 易所 各会员 单位 证券 营业 部均 可参与 基金 二级 市场 交易 。
3、场 外份 额销 售机 构
直销机 构： 易方 达基 金管 理有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40-43 楼
法定代 表人 ：叶 俊英
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人 ：温 海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机 构网 点信 息：
（1） 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
易方达上 证中盘 ETF 更新的招募说明书 （摘要）
11
联系人 ：温 海萍
（2） 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 20 号B 座8 层
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：魏 巍
（3） 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号金 茂大 厦2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：于 楠
（二） 登 记结算 机 构
1、场 内份 额登 记结 算机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：周明
联系人 ： 郑 奕莉
联系电 话： （021 ）58872935
传真： （021 ）68870311
2、场 外份 额登 记结 算机 构
名称： 易方 达基 金管 理有 限公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40-43 楼
法定代 表人 ：叶 俊英
成立时 间：2001 年4 月 17 日
客户服 务电 话：400 881 8088 （ 免长 途话 费）
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12
传真： （020 ）38799249
联系人 ：余 贤高
（三）律 师事务 所 和经办律 师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（ 四）会 计师事 务 所和经办 注册会 计 师
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普 通合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
首席合 伙人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 沈兆杰
联系人 ：沈 兆杰
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四、基 金的名称
本基金 名称 ：易 方达 上证 中盘交 易型 开放 式指 数 证 券投资 基金
五、基 金的类型
本基金 类型 ：交 易型 开放 式指数 基金
六、基 金的投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 及跟 踪误 差的 最小化 。
七、基 金的投资方向
本 基金 以标 的指 数成 份股、 备选 成份 股为 主要 投资对 象。 此外 ，为 更好 地实现 投资 目
标 ，本 基金 可少 量投 资于部 分非 成份 股、 一级 市场新 发股 票、 债券 、权 证以及 中国 证监 会
允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 如法 律法 规或 监管机 构以 后允 许基 金投 资其他 品种 ，基 金
管 理人 在履 行适 当程 序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。 基金 投资 标的 指数 成份股 及备 选成 份
股的比 例不 低于 基金 资产 净值 的 95% 。
八、基 金的投资策略
本 基金 采取 完全 复制 法进行 投资 ，即 按照 上证 中盘指 数的 成份 股组 成及 权重构 建股 票
投 资组 合。 但是 当指 数编制 方法 变更 、成 份股 发生变 更、 成份 股权 重由 于自由 流通 量发 生
变 化、 成份 股派 发现 金股息 、配 股及 增发 、股 票长期 停牌 、市 场流 动性 不足等 情况 发生 ，
基金管 理人 无法 按照 指数 构成及 权重 进行 同步 调整 时， 基 金管 理人 将对 投资 组合进 行优 化，
尽量降 低跟 踪误 差。 本基 金力争 将年 化跟 踪误 差控 制在 2% 以 内。
九、基 金的业绩 比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。 本基 金标 的指 数为上 证中 盘指 数。
十、基 金的 风险收益特征
本基金 属股 票型 基金 ， 预 期风险 与收 益水 平高 于混 合基金 、 债券基 金与 货币 市场基 金 。
本 基金 为指 数型 基金 ，采用 完全 复制 法跟 踪标 的指数 的表 现， 具有 与标 的指数 相似 的风 险
收益特 征。
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十一、 基金投资组合报告( 未经 审计)
本 基 金管 理人 的董 事会 及董 事 保证 本报 告所 载资 料不 存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本 基 金的 托管 人中 国工 商银 行 股份 有限 公司 根据 本基 金 合同 的规 定， 复核 了本 报 告的
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2014 年10 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日。
1． 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 734,048,685.45 98.54
其中： 股票 734,048,685.45 98.54
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,107,375.52 0.95
7 其他资 产 3,792,114.90 0.51
8 合计 744,948,175.87 100.00
注： 上表 中的 股票 投资 项 含可退 替代 款估 值增 值 ， 而2 的 合计 项不 含可 退替 代款估 值增 值。
2． 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
4,858,668.00 0.65
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B 采矿业
49,739,847.96
6.69
C 制造业 211,847,185.68 28.48
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 72,229,034.53 9.71
E 建筑业 70,757,329.68 9.51
F 批发和 零售 业 34,096,086.68 4.58
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 29,813,356.44 4.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
37,416,402.72 5.03
J 金融业 117,817,987.32 15.84
K 房地产 业 75,401,150.08 10.14
L 租赁和 商务 服务 业 6,877,340.80 0.92
M 科学研 究和 技术 服务 业 3,807,940.00 0.51
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 14,795,298.24 1.99
S 综合 4,591,057.32 0.62
合计 734,048,685.45 98.68
3． 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601939 建设银 行 3,203,034 21,556,418.82 2.90
2 601390 中国中 铁 2,282,601 21,228,189.30 2.85
3 601377 兴业证 券 1,215,192 18,373,703.04 2.47
4 600900 长江电 力 1,652,177 17,628,728.59 2.37
5 600383 金地集 团 1,499,100 17,104,731.00 2.30
6 601186 中国铁 建 1,053,863 16,081,949.38 2.16
7 600795 国电电 力 3,175,900 14,704,417.00 1.98
8 601336 新华保 险 278,918 13,823,176.08 1.86
9 600886 国投电 力 1,133,100 12,962,664.00 1.74
10 600011 华能国 际 1,401,849 12,378,326.67 1.66
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4． 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5． 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6． 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9．报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10 ．报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11 ． 投资 组合 报告 附注
（1 ） 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或 在报 告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 8,810.28
2 应收证 券清 算款 3,781,563.05
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,741.57
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
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8 其他 -
9 合计 3,792,114.90
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基 金的业 绩
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但 不保
证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险，
投资者 在作出 投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
本基金 合同 生效 日为2010 年3月29 日 ， 基 金合 同生 效 以来 （截 至2014 年12 月31日 ） 的投
资业绩 及与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较基
准收益 率 （3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
(1)-(3) (2)-(4)
基 金 合 同 生 效
至2010 年12 月
31 日
8.69% 1.60% 2.48% 1.81% 6.21% -0.21%
2011 年 1 月 1
日至 2011 年 12
月31 日
-31.27% 1.41% -31.35% 1.43% 0.08% -0.02%
2012 年 1 月 1
日至 2012 年 12
月31 日
3.95% 1.37% 3.59% 1.39% 0.36% -0.02%
2013 年 1 月 1
日至 2013 年 12
月31 日
3.76% 1.31% 3.03% 1.33% 0.73% -0.02%
2014 年 1 月 1
日至 2014 年 12
月31 日
53.94% 1.16% 52.66% 1.18% 1.28% -0.02%
基 金 合 同 生 效
至2014 年12 月
31 日
24.03% 1.37% 14.63% 1.42% 9.40% -0.05%
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十三、 费 用概览
（一）与 基金运 作 相关的费 用
1. 基金 费用 的种 类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费和 律师费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 收益 分配 中发 生 的费用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 基金 的指 数使 用费
（9） 基金 上市 费及 年费
（10） 基金 的证 券交 易费 用
（11） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2. 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H＝ E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 管理 费每 日计 算 ， 逐日 累 计至 每月 月末 ， 按 月支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送基 金管 理费 划款 指令 ， 基金 托管 人 复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人 。 若遇 法定节 假日 、 公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.1% 的 年 费率计 提。 托管费 的 计 算方 法如下 ：
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H＝ E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 托管 费每 日计 算 ， 逐日 累 计至 每月 月末 ， 按 月支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托 管人
发送基 金托 管费 划款 指令 ， 基金 托管 人 复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取 。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
（3） 基金 的指 数使 用费
本 基 金作 为指 数基 金， 需根 据 与中 证指 数有 限公 司签 署 的指 数使 用许 可协 议的 约 定向
中 证指 数有 限公 司支 付指数 使用 费。 通常 情况 下，指 数使 用费 按前 一日 的基金 资产 净值 的
0.03% 的年 费率 计提 。 指 数 使用 费 每日 计算 ，逐 日累 计 。
计算方 法如 下：
H=E×0.03%/ 当 年天 数
H 为每 日计提 的 指数 使用 费，E 为前 一日 的基 金资 产净值
指数使 用费 的收 取下 限为 每季度 （包 括成 立当 季） 人民 币 5 万 元。
指 数 使用 费的 支付 由基 金管 理 人向 基金 托管 人发 送划 付 指令 ，经 基金 托管 人复 核 后于
次季 初10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给中 证指数 有限 公司 。
由 于 中证 指数 有限 公司 保留 变 更或 提高 指数 使用 费的 权 利， 如果 指数 使用 费的 计 算方
法 、费 率等 发生 调整 ，本基 金将 采用 调整 后的 方法或 费率 计算 指数 使用 费。基 金管 理人 应
及时按 照《 信息 披露 管理 办法》 的规 定在 指定 媒介 进行公 告。
上述 “1 、 基 金费 用 的 种类 ”中第 3－10 项 费用 ， 由 基金管 理人 和基 金托 管人 根据有 关
法规及 相应 协议 规定 ，从 基金财 产中 支付 。
3. 基金 费用 的调 整
基 金 管理 人和 基金 托管 人协 商 一致 后， 可根 据基 金发 展 情况 调整 基金 管理 费率 、 基金
托管费 率等 相关 费率 。
调高基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 ， 须 召开 基金 份 额持有 人大 会审 议 ， 除 非 基金合 同、
相 关法 律法 规或 监管 机构另 有规 定； 调低 基金 管理费 率和 基金 托管 费率 ，无须 召开 基金 份
额持有 人大 会。
基 金 管理 人必 须按 照《 信息 披 露办 法》 或其 他相 关规 定 在新 的费 率实 施日 前在 至 少一
易方达上 证中盘 ETF 更新的招募说明书 （摘要）
21
种指定 媒介 和基 金管 理人 网站上 公告 。
（二）与 基金销 售 有关的费 用
1. 申购 、赎 回费 用
投 资 人在 申购 或赎 回基 金份 额 时 ， 需按 照本 招募 说明 书 第十 条第 （六 ）款 的规 定 ，交
纳一定 的申 购、 赎回 佣金 。
本基金 申购 、赎 回均 以份 额申请 ，费 用计 算公 式为 ：
申购/ 赎回 佣金 ＝申 购/赎 回份额 ×佣 金比 率
本 基 金申 购、 赎回 佣金 由申 购 赎回 代理 券商 在投 资人 申 购、 赎回 确认 时收 取 ， 用 于市
场推广 费用 、销 售服 务费 用、证 券交 易所 和登 记结 算机构 收取 的相 关费 用等 。
（三）不 列入基 金 费用的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1. 基 金管 理人 和基 金托 管人 因 未履 行或 未完 全履 行义 务 导致 的费 用支 出或 基金 财 产的
损失；
2. 基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3. 《 基金 合同 》生 效前 的相 关 费用 ，包 括但 不限 于验 资 费、 会计 师和 律师 费、 信 息披
露费用 等费 用；
4. 其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
易方达上 证中盘 ETF 更新的招募说明书 （摘要）
22
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本 基 金管 理人 依据 《中 华人 民 共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理
办法 》 等 有关 法律 法规 及 《易 方达 上证 中盘 交易 型 开放式 指数 基金 基金 合同 》 ， 结 合本 基金
管理人 对本 基金 实施 的投 资管理 活动 ， 对 2014 年 11 月 12 日 刊登 的本 基金 更 新的招 募说 明
书进行 了更 新， 主要 更新 的内容 如下 ：
1. 根据基 金合 同及 相关 公告 ， 更新 了 “一 、 绪 言” 、 “ 二、 释 义 ” 、 “ 七、 基金 合 同的生
效” 、 “ 九 、 基 金份 额的 交易 ” 、 “ 十、 基金 份额 的申 购 、 赎回” 、 “ 十一 、 基 金的 投资 ” 、
“十四、 基金 的收 益与 分 配” 、 “十 七、 基 金的 信息 披 露 ” 、 “ 十 九、 基 金合 同的 变 更、
终止与 基金 财产 的清 算 ” 、 “二十 、 基 金合 同内 容摘 要 ” 、 “ 二十 一、 基金 托管 协议 的
内容摘 要 ” 的部 分内 容。
2. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 “ （ 二） 主要 人 员情况 ”部分 的 内容 。
3. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，根 据最 新资 料进 行了 更新。
4. 在 “五 、 相 关服 务机 构” 部 分， 更 新了 基金 份额 销售 机 构 信息 和登 记结 算机 构信 息 。
5. 在“十 、基金 份额的 申购 、赎回 ”部分 ，更新 了 “ （ 七）申 购、赎 回清单 的内 容与
格式” 的部 分内 容 。
6. 在“十 一、 基金 的投 资” 部分， 补充 了本 基 金 2014 年第 4 季度 投 资组 合报 告 的内
容。
7. 在“十 二、 基金 的业 绩” 部分， 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩数 据。
8. 在“二 十三 、其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关公 告的内 容进 行了 更新 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2015 年5 月 13 日
