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长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金
基金合同内容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务
（一）基金管理人的权利和义务
本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申
请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券2
及转融通业务；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11） 严格按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露
及报告义务；
（12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、3
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料15年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》不能
生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 4
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人的权利和义务
本基金的基金托管人为中国银行股份有限公司。
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金
清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 5
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及投资所需的
其他账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清
算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义6
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利和义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
长盛中证申万一带一路份额、长盛中证申万一带一路A份额、长盛中证申万
一带一路 B 份额的每份基金份额按基金合同约定在其份额类别内具有同等的合
法权益。
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
（4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资7
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人大会的审议事项应
分别由长盛中证申万一带一路份额、长盛中证申万一带一路A份额、长盛中证申
万一带一路B份额的基金份额持有人独立进行表决。 基金份额持有人持有的同一
级别内的每一基金份额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，除法律法规和中国证监会另有规定
或基金合同另有约定外，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》 ；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等
报酬和费率标准的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）终止长盛中证申万一带一路 A 份额与长盛中证申万一带一路 B 份额的
运作；
（9）变更基金投资目标、范围或策略； 8
（10）变更基金份额持有人大会程序；
（11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（12）单独或合计持有长盛中证申万一带一路份额、长盛中证申万一带一路
A 份额、长盛中证申万一带一路 B 份额各自份额 10%以上（含 10%）基金份额的
基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事
项书面要求召开基金份额持有人大会；
本基金在存续期内，依据基金合同享有基金份额持有人大会召集提议权、自
行召集权、提案权、新任基金管理人和基金托管人提名权的单独或合计持有本基
金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人或类似表述均指“单独
或合计持有长盛中证申万一带一路份额、长盛中证申万一带一路A份额、长盛中
证申万一带一路 B 份额各自的基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额持有人”或其类似表述。
（13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（14）法律法规、 《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
2、在不违背法律法规和《基金合同》约定以及对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不
需召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在不损害现有基金份额持有人利益的情况下，在法律法规和《基金合
同》规定的范围内调整本基金的申购费率、赎回费率，或在不损害现有基金份额
持有人利益的情况下，变更收费方式、调整基金份额类别的设置；
（4）在法律法规和基金合同规定的范围内，在不提高现有基金份额持有人
适用的费率的前提下，设立新的基金份额级别，增加新的收费方式；
（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（7）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会
许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托9
管等业务规则；
（8）基金推出新业务或服务；
（9）按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会以外
的情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集。
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金
份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之
日起60日内召开。
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。 10
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决
意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规和监管
部门允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同
时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合11
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
长盛中证申万一带一路份额、长盛中证申万一带一路A份额、长盛中证申万一带
一路 B 份额有效的基金份额不少于本基金在权益登记日各自基金总份额的 50%
（含50%） 。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
有人所持有长盛中证申万一带一路份额、长盛中证申万一带一路A份额、长盛中
证申万一带一路 B 份额的基金份额不小于在权益登记日各自基金总份额的 50%
（含50%） ；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
3、在不与法律法规冲突的前提下，经会议通知载明，基金份额持有人也可
以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他
人代为出席会议并表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 12
4、重新召集基金份额持有人大会的条件。基金份额持有人大会应当有代表
长盛中证申万一带一路份额、长盛中证申万一带一路A份额、长盛中证申万一带
一路B份额各自二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前述比例的， 召集人可以
在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审
议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代
表长盛中证申万一带一路份额、长盛中证申万一带一路A份额、长盛中证申万一
带一路B份额各自三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》 、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的长盛中证申万一带
一路份额、长盛中证申万一带一路A份额、长盛中证申万一带一路B份额的基金
份额持有人和代理人所持各自表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份
额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不
出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
力。 13
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称） 、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的长盛中证申万一带一路份额、长盛
中证申万一带一路A份额、 长盛中证申万一带一路B份额的基金份额持有人或其
代理人所持各自表决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规
定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的长盛中证申万一带一路份额、长
盛中证申万一带一路A份额、 长盛中证申万一带一路B份额的基金份额持有人或
其代理人所持各自表决权的2/3以上（含2/3）通过方可做出。转换基金运作方
式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》 、与其他基金合并以特
别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会 14
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异
议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4） 计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2个工作日内在指定媒介上公告。 如
果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理15
人、基金托管人均有约束力。
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接
对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金收益分配原则、执行方式
（一）基金收益的构成
基金收益包括：基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已
实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。
（二）基金净利润
基金净利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 本期已实现收益
指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关
费用后的余额。基金期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未
分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数） 。
（三）收益分配原则
在长盛中证申万一带一路份额、长盛中证申万一带一路A份额、长盛中证申
万一带一路B份额的运作期内，本基金（包括长盛中证申万一带一路份额、长盛
中证申万一带一路A份额、长盛中证申万一带一路B份额）不进行收益分配。
经基金份额持有人大会决议通过， 如果终止长盛中证申万一带一路A份额与
长盛中证申万一带一路B份额的运作， 本基金将根据基金份额持有人大会决议调
整基金的收益分配。具体见基金管理人届时发布的相关公告。
四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的标的指数使用许可费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用； 16
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的开户费用；
9、基金上市费用及年费；
10、基金的银行汇划费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.0%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理人与
基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期
顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.22%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金管理人与
基金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期
顺延。
3、标的指数使用许可费
本基金作为指数基金， 需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议17
的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下，指数使用费按照前一
日基金资产净值的 0.02%的年费率进行计提，且收取下限为每季人民币 5 万元
（即不足5 万元部分按照5 万元收取） ，计费期间不足一季度的，根据实际天数
按比例计算。
计算方法如下：
H＝E×0.02%÷当年天数
H 为每日应计提的标的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数使用费每日计算，逐日累计，每季支付一次，由基金管理人向基金托管
人发送指数使用费划付指令，经基金托管人复核后，于每年1 月、4 月、7 月、
10 月的前十个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度
的指数使用费。基金管理人可根据指数许可使用合同和基金份额持有人的利益，
对上述计提方式进行合理变更并公告。
上述“一、基金费用的种类中第4－11 项费用” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
在法律、法规和基金合同允许的条件下，基金管理人和基金托管人可根据基
金发展情况协商调整、调低基金管理费和基金托管费。调低基金管理费和基金托
管费等相关费率或在不提高费率水平的情况下变更收费方式， 此项调整不需要基
金份额持有人大会决议通过。
基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告。 18
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
五、基金财产的投资方向和投资限制
（一）投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。力争控制本基金的
净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟
踪误差不超过4%，实现对中证申万一带一路主题指数的有效跟踪。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括标的指数成份股及其
备选成份股、债券、债券回购、权证、股指期货、货币市场工具、资产支持证券
以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具， （但须符合中国证监会相关规
定） 。
本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为85%以上，其中标的指数成份
股及其备选成份股的投资比例不低于非现金基金资产的80%，现金、债券资产及
中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为5%－10%，其中每个
交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 现金或者到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的5%， 权证投资不高于基金资产净值的3%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
（三）投资理念
本基金管理人坚持指数化投资理念， 以低成本投资于标的指数所表征的市场
组合，以期获得标的指数所表征的市场平均水平的投资收益。
（四）投资策略
1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法， 即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票
投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊
情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变
化、成份股公司行为、市场流动性不足等）导致本基金管理人无法按照标的指数19
构成及权重进行同步调整时，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪
误差。
在正常市场情况下， 本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值
不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导
致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围， 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏
离度、跟踪误差进一步扩大。
2、债券组合管理策略
基于流动性管理的需要，本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债
券、央行票据和金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金资产
的投资收益。
3、金融衍生工具投资策略
在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关
金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以控制并降低投资组合风险、提高投资
效率，降低调仓成本与跟踪误差，从而更好地实现本基金的投资目标。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用
研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得
长期稳定收益。
（五）标的指数与业绩比较基准
1、标的指数
本基金的标的指为中证申万一带一路主题指数。
如果标的指数被停止编制及发布, 或标的指数由其他指数替代 （单纯更名除
外），或由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数，或
证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出，本基金管理人可以依据审慎
性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，经与基金托管人协商一致，在履
行适当程序后，依法变更本基金的标的指数和投资对象，并依据市场代表性、流
动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。 20
由于上述原因变更标的指数， 若标的指数变更涉及本系列基金投资范围或投
资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大
会，报中国证监会备案，并在指定媒介上公告。若标的指数变更对基金投资无实
质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等)，则无需召开基金份额持有
人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案，并在指定
媒介上公告。
2、本基金的业绩比较基准为：中证申万一带一路主题指数收益率×95%+银
行活期存款利率（税后）×5%。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托
管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公
告，而无需召开基金份额持有人大会。
（六）风险收益特征
本基金为股票型指数基金，风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金
和货币市场基金，由于采取了基金份额分级的结构设计，不同的基金份额具有不
同的风险收益特征。
运作过程中， 本基金共有三类基金份额， 分别为长盛中证申万一带一路份额、
长盛中证申万一带一路A份额、长盛中证申万一带一路B份额。其中长盛中证申
万一带一路份额为普通的股票型指数基金， 具有较高风险、 较高预期收益的特征；
长盛中证申万一带一路A份额的风险与预期收益较低；长盛中证申万一带一路B
份额采用了杠杆式的结构， 风险和预期收益有所放大， 将高于普通的股票型基金。
（七）投资限制
1、禁止用本基金财产从事以下行为
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 21
（7）依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
相关限制。
2、基金投资组合比例限制
（1）本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 85%以上，其中标的指
数成份股及其备选成份股的投资比例不低于非现金基金资产的80%；其余资产投
资于股指期货、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具；
（2）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%，本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，基金管
理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国
证监会另有规定的，遵从其规定；
（3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10％；
（4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（5）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的10％；
（6）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（8）本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40％；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限
为1年，债券回购到期后不得展期；
（10）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
本基金持有的现金和到期日不超过1年的政府债券不低于基金资产净值的5%； 22
（11）本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：
①在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净
值的10%；
②在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得
超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年
以内的政府债券） 、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）
等；
③在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的20%；
④基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计算）
应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
⑤在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的20%；
（12）本基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十；
（13）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限
制。
因证券期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交
易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其
规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，不需要经基金
份额持有人大会审议，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关
限制或以变更后的规定为准。如本基金增加投资品种，投资限制以法律法规和中
国证监会的规定为准。
（八）基金的融资、融券 23
本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。
（九）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份
额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
（一）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（二）基金资产净值、基金份额净值（或基金份额参考净值）公告
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和各级基金份额的基金份额净值 （或基金份额
参考净值） 。
在开始办理基金份额申购或者赎回之后， 基金管理人应当在每个开放日的次
日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的各级基金份额的
基金份额净值（或基金份额参考净值） 。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各
类基金份额的基金份额净值（或基金份额参考净值） 。基金管理人应当在前款规
定的最后一个市场交易日的次日，将基金资产净值、各级基金份额的基金份额净
值（或基金份额参考净值）登载在指定媒介和网站上。
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
（一）基金合并
本基金与其它基金合并，应当按照有关法律法规约定的程序进行。
（二） 《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规
规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人24
和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议后方可执行，自决议
生效后两日内在指定媒介公告。
（三） 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，在履行相关程序后， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（四）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。
（7）对基金财产进行分配；
5、基金财产清算的期限为6个月。 25
（五）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（六）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（七）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
（八）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
八、争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，如经友好协商未能解决的，应提交仲裁。仲裁机构为北京的中国国际经济贸
易仲裁委员会，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁
各方当事人均具有约束力。仲裁费用、律师费用由败诉方承担。争议处理期间，
基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定
的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》 正本一式六份， 除上报有关监管机构一式二份外， 基金管理人、
基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
