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前海开源中国成长灵活配置混合型
证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2015 年第1 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 交通 银行股 份有限公 司
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重要提 示
本基金 经2014 年8 月20 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2014]872 号文 注
册 募集 ，基 金合 同已 于2014 年9 月 29 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 投 资股 指 期货的 风险 、 本基 金特 有 的风险 及 其 他风
险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自负 ”原则，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2015 年 3 月 29 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2014 年12 月 31 日。
本基金 托管 人 交 通银 行股 份有限 公司 已于2015 年4 月23 日复 核了 本次 更新 的 招募说 明
书。
前海开源中国成 长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市南 山区 粤 兴二 道 6 号 武汉 大学 深圳 产学研 大 楼B815 房
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ：曾 季平
10、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份 有 限公 司出 资1/3 ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资1/3 ，北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 出 资1/3 。
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管 理总 部党 委书 记兼总 经理 、华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记、 总经 理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 兼总 经理 ， 现 任开源 证券 总经 理 、 前 海 开源基 金管 理有
限公司 董事 长。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南 方区 域总 部 高 级经 理 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副 总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司 董事 会董事、 公司 总经理 、 投资 决策 委
员会主 席、 风险 控制 委员 会主席 ，前 海开 源资 产管 理（深 圳） 有限 公司 董事 长。
刘新华 ， 董事 ， 高 级经 济 师， 博士 后， 国籍 ： 中国 。 历 任广 东证 券研 究中 心 负责人 、 泰
阳证券 研究 中心 负责 人 、 广东省 广业 资产 经营 公司 规划部 副部 长 、 华 夏基 金 管理有 限公 司机
构产品 部副 总监 （主 持工 作） 、 广东 金海 资产 管理 有 限公司 总经 理。
范镭 ， 董 事， 本科 学历 ， 国籍 ： 中 国。 曾任 职中 国 建设银 行武 汉分 行 、 华 安 保险北 京分
公司、 交 通 银行 天津 分行 、北京 长和 世纪 资产 管理 有限公 司投 资总 监。
向松祚 ， 独立 董事 ， 教 授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国 际 金融战 略专
家， 中国 人民 大学 博士 ， 美国哥 伦比 亚大 学国 际关 系学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑桥 大学 经济
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系和嘉 丁管 理学 院访 问学 者。 现任 中国 农业 银行 首 席经济 学家 、 中国 人民 大 学财政 金融 学院
教授 、 国 际货 币研 究所 理 事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国
际货币 金融 机构 官方 论坛 （OMFIF ） 顾 问委 员会 副主 席、 世界经 济论 坛 （World Economic Forum ）
国际货 币体 系改 革分 论坛 咨询顾 问 。
申嫦娥， 独立董事 ，博士 ，教授， 博士生导 师，中 国注册会 计师（非 执业会 员） ，国 家
税务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国籍 ：中 国。 历 任西安 交通 大学 助教 、讲 师、副 教授 ，
北京师 范大 学副 教授 、教 授。
姚树洁 ，独 立董 事， 教授 ，国籍 ：英 国。 英国 诺丁 汉大学 当代 中国 学学 院院 长、教 授 ，
西安交 通大 学特 聘讲 座教 授、 重庆 大学 、 华南 师范 大学 、 华 南农 业大 学 、 华 中农业 大学 、 渭
南师范 学院 等大 学的 特聘 教授、 海南 大学 经济 管理 学院荣 誉院 长； 英国 皇家 经济学 会会 员 、
英国中 国经 济协 会会 员 、 美国比 较经 济学 协会 会员 、 美 国经 济协 会会 员； 全 英专业 团体 联 合
会副主 席； 《 经济 研究》 、 《 西安交 通大 学学 报社 科版 》 、 《 当代 中国》 （ 英文 ） 等 科学杂 志的 编
委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国朴 茨茅 斯 大学教 授 、 主 任，
英国伦 敦米 德尔 塞克 思大 学教授 、系 主任 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
孔令国 先生 ， 监事 会主 席 ， 工 商管 理硕 士 ， 国 籍： 中国 。 曾 任中 信证 券股 份 有限公 司交
易与衍 生品 部研 究员 、投 资经理 助理 ，现 任前 海开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 副总监。
李东骞 先生 ， 监事 ， 美 国 注册金 融分 析师 (CFA) ， 工学硕 士 、 工 商管 理硕 士 ， 国 籍： 中
国。 历任 美国 前沿(FORE) 基金管 理 有 限公 司高 级经 理， 中信 证券 股份 有限 公 司交易 与衍 生产
品业务 部副 总裁 、 投资 经 理助理 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司 董事 总经 理、 联席 投资 总
监、 前海 开源 可转 债债 券 型发起 式证 券投 资基 金基 金经理 、 前海 开源 中证 军 工指数 型证 券投
资基金 基金 经理 。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
张学玲 ，监 事， 会计 师， 国籍： 中国 。历 任武 汉大 学财务 部副 部长 。
刘纯斌 ， 监 事， 经 济学 硕 士， 中 国注 册会 计师、 经 济师、 律师， 国籍： 中国 。 历任 交通
银行深 圳分 行大 信大 厦支 行行长 ， 深圳 市明 星康 桥 投资发 展有 限公 司董 事长 兼总经 理 ， 中 诚
国际 （香 港） 有限 公司 副 总裁 ， 广 东省 龙门 茶排 铅 锌矿有 限公 司财 务总 监 ， 深圳中 金投 资管
理有限 公司 财务 总监 。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管 理总 部党 委书 记兼总 经理 、华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记、 总经 理 ，
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华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证 券董 事长 兼总 经理 ， 现 任开源 证券 总经 理 、 前 海 开源基 金管 理有
限公司 董事 长。
蔡颖女 士 ， 公司 总 经理 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司 董 事会董事、 公司 总 经理 、 投资决 策委 员会
主席、 风险 控制 委员 会主 席，前 海开 源资 产管 理（ 深圳） 有限 公司 董事 长。
李志祥 先生 ， 首席 运营 官 ， 本 科学 历， 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任湖 北省 黄 冈市体 改委
副科长 ， 深圳 市农 产品 股 份有限 公司 秘书 科科 长 ， 大鹏证 券有 限责 任公 司业 务秘书 ， 南方 基
金管理 有限 公司 高级 经理 ， 前 海开 源基 金管 理有 限 公司督 察长 。 现任 前海 开 源基金 管理 有限
公司首 席运 营官 、董 事会 秘书、 前海 开源 资产 管理 （深圳 ）有 限公 司董 事。
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师， 南方 基金 管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监 察稽 核部 副总 监 、 执行 总监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长。
4、本 基金 基 金 经理
徐立平 先生 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任泰 信基金 管理 有限 公司 行业 研究员 ， 中
邮创业 基金 管理 有限 公司 研究员 、 基金 经理 助理 。 现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资
总监 、 基金 经理 。 徐 立平 先生具 备基 金从 业资 格。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
蔡颖女 士 ， 总 经理 ， 硕士 研究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任南方 证券 广州 分公 司营 业部电 脑 部
主管、 经纪 业务 部主 管、 电子商 务部 副经 理， 南方 基金管 理有 限公 司广 州代 表处首 席代 表 、
南方区 域总 部高 级经 理 ， 鹏华基 金管 理有 限公 司华 南营销 中心 （ 广州 ） 副 总 经理 、 广 州分 公
司总经 理， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司 董事 会 董 事、 公司 总 经理 、 投 资决 策 委员会 主席 、
风险控 制委 员会 主席 ，前 海开源 资产 管理 （深 圳） 有限公 司董 事长 。
王厚琼 先生 ， 工程 学士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任南 方证 券武汉 分公 司证 券部 副经 理， 南方 证
券有限 公司 资产 管理 部副 处长 ， 南 方基 金管 理有 限 公司交 易管 理部 主管 、 交 易管理 部总 监助
理兼中 央交 易室 主管 、 交 易管理 部副 总监 兼中 央交 易室主 管 。 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公
司董事 总经 理、 投资 决策 委员会 执行 主席 。
侯燕琳 女士 ， 工程 硕士 、 管理学 硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任泰 信基 金管 理有 限 公司研 究部
高级研 究员 、 基金 经理 助 理、 基金 经理 ； 益民 基金 管理有 限公 司投 资总 监 、 基金经 理 。 现 任
前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 总经 理、 联席 投资 总监。
刘静女 士 ， 经 济学 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任长 盛基 金管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、 基
金经理 助理 、 长盛 货币 市 场基金 基金 经理 、 长盛 全 债指数 增强 型债 券投 资基 金基金 经理 、 长
盛积极 配置 债券 投资 基金 基金经 理 ， 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理 、 联 席投 资
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总监、 前海 开源 睿远 稳健 增利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。
丁骏先 生 ， 经 济学 博士 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 建 设银行 浙江 省分 行国 际业 务部本 外币
交易员 、 经济 师， 国泰 君 安证券 股份 有限 公司 企业 融资部 业务 经理 、 高级 经 理， 长盛 基金 管
理有限 公司 行业 研究 员 、 机构理 财部 组合 经理 助理 ， 基 金同 盛、 长盛 同智 基 金经理 。 现任 前
海开源 基金 管理 有限 公司 董事总 经理 、 联席 投资 总 监、 前海 开源 大海 洋战 略 经济灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、前 海开 源新 经济 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。
罗大林 先生 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任长 盛基金 管理 有限 公司 行业 研究员 、 基
金经理 助理 、 专户 部投 资 经理 ， 中 信证 券股 份有 限 公司自 营部 高级 投资 经理 。 现 任前 海开 源
基金管 理有 限公 司董 事总 经理。
付柏瑞 先生 ， 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 分析 师 ； 农银汇 理基
金管理 有限 公司 行业 研究 员、 基 金经 理助 理、 基金 经理。2009 年4 月至 2014 年4 月 担任 农
银汇理 基金 管理 公司 农银 平衡双 利基 金经 理。 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 总经 理 、
联席投 资总 监。
李东骞 先生 ， 美国 注册 金 融分析 师 (CFA) ， 工学 硕 士、 工商 管理 硕士 ， 国 籍 ： 中 国。 历
任美国 前沿(FORE) 基 金管 理有限 公司 高级 经理 ， 中 信 证券股 份有 限公 司交 易与 衍生产 品业 务
部副总 裁 、 投 资经 理助 理 ， 现 任前 海开 源基 金管 理 有限公 司董 事总 经理 、 联 席投资 总监 、 前
海开源 可转 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源中 证军 工指 数型 证券投 资基 金
基金经 理。
曲扬先 生 ， 博 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任南 方基 金管理 有限 公司 研究 员 、 基金经 理助
理、南 方全 球精 选基 金经 理，2009 年 11 月至 2013 年 1 月 在南 方基 金香 港子 公司担 任投资
经理助 理、 投资 经理 。现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资总 监。
徐立平 先生 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任泰 信基金 管理 有限 公司 行业 研究员 ， 中
邮创业 基金 管理 有限 公司 研究员 、 基金 经理 助理 。 现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资
总监、 前海 开源 中国 成长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
薛小波 先生 ， 流体 力学 硕 士， 国籍 ： 中 国。 历任 中信 证券机 械行 业和 军工 行业 首席分 析
师、 高级 副总 裁。 现任 前 海开源 基金 管理 有限 公司 执行投 资总 监 、 前 海开 源 中证军 工指 数型
证券投 资基 金 、 前 海开 源 大安全 核心 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 前 海开源 高端 装备
制造灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 前海 开源 工业 革命 4.0 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
前海开 源中 航军 工指 数分 级证券 投资 基金 基金 经理 。
邱杰先 生， 经济 学硕 士， 国籍： 中国 。历 任南 方基 金管理 有限 公司 研究 部行 业研究 员 、
中小盘 股票 研究 员 、 制 造 业组组 长 ； 建 信基 金管 理 有限公 司研 究员 。 现任 前 海开源 基金 管理
有限公 司执 行投 资总 监 、 研究负 责人 、 前海 开源 股 息率 100 强 等权 重股 票型 证券投 资基 金基
金经理 。
王霞女 士， 会计 学硕 士， 注册会 计师 ，国 籍： 中国 。历任 南方 基金 管理 有限 公司商 业 、
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贸易 、 旅 游行 业研 究员 、 房地产 行业 首席 研究 员 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资
总监 、 前 海开 源沪 深300 指数型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源事 件驱 动 灵活配 置混 合型
发起式 证券 投资 基金 基金 经理。
孙亚超 先生 ， 金融 数学 博 士后 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 爱建证 券研 究所 创新 发展 部经 理 、 高
级研究 员； 光大 证券 理财 产品部 量化 产品 系列 负责 人；齐 鲁证 券机 构部 创新 业务研 究总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资 总监(ED) 、 前海开 源中 证大 农业 指数 增强型 证券 投
资基金 基金 经理 。
谢屹先 生 ， 金 融与 经济 数 学、 工程 物理 学硕 士， 国 籍： 德国 。 历 任汇 丰银 行 （德 国） 股
票研究 所及 投资 银行 部分 析师 、 高 级分 析师 、 副 总 裁。 现任 前海 开源 基金 管 理有限 公司 执行
投资总 监。
陈晓晨 女士 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 交易员 、 中
信证券 股份 有限 公司 交易 与衍生 品部 交易 员 、 投 资 经理助 理 、 前 海开 源基 金 管理有 限公 司交
易部总 监 ， 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司投 资副 总监 、 前 海开 源沪 深300 指数型 证券 投资
基金基 金经 理。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
1、基 金托 管人 概况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：汤 嵩彥
电话：021-95559
交通银 行始 建于 1908 年 ， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一， 也是 近代 中国 发钞 行之一 。
交通银 行先 后于 2005 年 6 月和 2007 年 5 月在 香港 联 交所、 上交 所挂 牌上 市， 是中国 2010
年上海世博 会唯一 的商业 银行全球合 作伙伴 。交通 银行连续五 年跻身 《财富 》(FORTUNE) 世
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界 500 强 ，营 业收 入排 名第 243 位 ， 较上 年提 升 83 位 ；列 《银 行家 》 杂志全 球 1,000
家最大 银行 一级 资本 排名 第 23 位， 较 上年提升 7 位。2014 年荣 获 《首 席财 务 官》 杂 志评 选
的 “最 佳资 产托 管奖” 。 截 至 2014 年9 月30 日 ， 交 通 银行资 产总 额达 到人 民 币6.21 万亿 元，
实现净 利润 人民 币515.22 亿元。
交通银 行总 行设 资产 托管 部。 现有 员工 具有 多年 基 金、 证券 和银 行的 从业 经 验， 具备 基
金从业 资格 ， 以及 经济 师 、 会 计师 、 工 程师 和律 师 等中高 级专 业技 术职 称 ， 员工的 学历 层次
较高 ， 专 业分 布合 理， 职 业技能 优良 ， 职业 道德 素 质过硬 ， 是一 支诚 实勤 勉 、 积 极进 取、 开
拓创新 、奋 发向 上的 资产 托管从 业人 员队 伍。
2、主 要人 员情 况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
牛先 生 2013 年 10 月至 今 任本行 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 5 月至 2013 年 10 月 任本
行董事 长、 执行 董事 、行 长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月 任本 行副 董事 长、 执行董 事、 行
长。 牛 先 生1983 年 毕业 于 中央财 经大 学金 融系 ， 获 学士学 位，1997 年毕 业于 哈尔滨 工业 大
学管理 学院 技术 经济 专业 ，获硕 士学 位，1999 年 享 受国务 院颁 发的 政府 特殊 津贴。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先 生2013 年11 月 起任 本行副 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 10 月 起任 本行 行 长；2010
年 4 月至 2013 年 9 月任 中 国投资 有限 责任 公司 副总 经理兼 中央 汇 金 投资 有限 责任公 司执 行
董事、 总经 理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本 行执 行董事 、副 行长 ；2004 年 9 月至 2005
年 8 月 任本行 副行 长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月 任 本行董 事、 行长 助理 ；2001 年 9 月至
2004 年6 月任 本行 行长 助 理；1994 年至2001 年 历任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、 行 长， 南宁
分行行 长， 广州 分行 行长 。彭先 生 1986 年于 中国 人 民银行 研究 生部 获经 济学 硕士学 位。
钱文挥 先生 ，执 行董 事、 副行长 。
钱先 生2007 年8 月 起任 本 行执行 董事 、 副行 长 ，2004 年 10 月至 2007 年8 月 任本行 副
行长（ 其中 ：2005 年 7 月至 2006 年 11 月兼 任本 行 上海分 行行 长） 。钱 先生 1998 年 于上 海
财经大 学获 工商 管理 硕士 学位。
刘树军 先生 ，资 产托 管部 总经理 。
刘先生 2012 年 5 月起 任本 行资产 托管 部总 经理 。2011 年 10 月起 任本 行资 产托 管部副
总经理 ，2011 年 10 月 前历 任中国 农业 银行 长春 分行 办公室 主任 、 农行 总行 办 公室正 处级 秘
书， 农行 总行 信贷 部工 业 信贷处 处长 ， 农行 总行 托 管部及 养老 金中 心副 总经 理， 本行 内蒙 古
分行副 行长 。刘 先生 管理 学硕士 ，高 级经 济师 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 2014 年 四季 度末 ，交 通银行 共托 管证 券投 资基 金 116 只 。此 外， 还托 管 了全国 社
会保障 基金 、 保险 资产 、 企业年 金 、QFII 、QDII 、 信托计 划 、 证 券公 司集 合 资产计 划 、ABS 、
产业基 金、 专户 理财 等 12 类产品 。
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（二）基金托管人的 内部 控制制度
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家法 律法 规 、 行业规 章及 行内 相关 管理 规定 ， 加 强内 部管 理， 保 证资产 托管
部业务 规章 的健 全和 各项 规章的 贯彻 执行 ， 通过 对 各种风 险的 梳理 、 评估 、 监控 ， 有 效地 实
现对各 项业 务风 险的 监控 和管理 ，确 保业 务稳 健运 行，保 护基 金持 有人 的合 法权益 。
2、内 部控 制原 则
（1）全面 性原则： 通过各 个处室自 我监控和 专门内 控处室的 风险监控 的内部 控制机 制
覆盖各 项业 务、 各个 部门 和各级 人员 ，并 渗透 到决 策、执 行、 监督 、反 馈等 各个经 营环 节 ，
建立全 面的 风险 管理 监督 机制。
（2）独立 性原则： 交通银 行资产托 管部独立 负责受 托基金资 产的保管 ，保证 基金资 产
与交通 银行 的自 有资 产相 互独立 ，对 不同 的受 托基 金分别 设置 账户 ，独 立核 算，分 账 管 理 。
（3）制衡 性原则： 贯彻适 当授权、 相互制约 的原则 ，从组织 结构的设 置上确 保各处 室
和各岗 位权 责分 明、 相互 牵制， 并通 过有 效的 相互 制衡措 施消 除内 部控 制中 的盲点 。
（4）有效 性原则： 在岗 位 、处室和 内控处室 三级内 控管理模 式的基础 上，形 成科学 合
理的内 部控 制决 策机 制 、 执行机 制和 监督 机制 ， 通 过行之 有效 的控 制流 程 、 控制措 施 ， 建 立
合理的 内控 程序 ，保 障内 控管理 的有 效执 行。
（5）效益 性原则： 内部控 制与基金 托管规模 、业务 范围和业 务运作环 节的风 险控制 要
求相适 应， 尽量 降低 经营 运作成 本， 以合 理的 控制 成本实 现最 佳的 内部 控制 目标。
3、内 部控 制制 度及 措施
根据 《证 券投 资基 金法》 、 《中 华人 民共 和国 商业 银 行法 》 等 法律 法规 ， 基 金 托管人 制定
了一整 套严 密 、 高 效的 证 券投资 基金 托管 管理 规章 制度 ， 确 保基 金托 管业 务 运行的 规范 、 安
全、 高效 ， 包 括 《 交通 银行 资产托 管业 务管 理暂 行办 法》 、 《交 通银 行资 产托 管 部业务 风险 管
理暂行 办法 》 、 《交 通银 行 资产托 管部 项目 开发 管理 办法》 、 《 交通 银行 资产 托 管部信 息披 露制
度》 、 《交 通银 行资 产托 管 部保密 工作 制度 》 、 《交 通 银行资 产托 管业 务从 业人 员守则 》 、 《交 通
银行资 产托 管部 业务 资料 管理制 度》 等， 并根 据市 场变化 和基 金业 务的 发展 不断加 以完 善 。
做到业 务分 工合 理 ， 技 术 系统完 整独 立 ， 业 务管 理 制度化 ， 核心 作业 区实 行 封闭管 理 ， 有 关
信息披 露由 专人 负责 。
基金托 管人 通过 基金 托管 业务各 环节 风险 的事 前揭 示、 事 中控 制和 事后 稽核 的 动态管 理
过程 来 实施 内部 风险 控制 ， 为 了保 障内 控管 理的 有 效执行 ， 聘请 国际 著名 会 计师事 务所 对基
金托管 业务 运行 进行 内部 控制评 审。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
根据 《证 券投 资基 金法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金 运作管 理办 法 》 和 有关 证 券法规 的规
定， 基金 托管 人对 基金 的 投资对 象 、 基 金资 产的 投 资组合 比例 、 基金 资产 的 核算 、 基 金资 产
净值的 计算 、 基金 管理 人 报酬的 计提 和支 付 、 基 金 托管人 报酬 的计 提和 支付 、 基 金的 申购 资
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金的到 账与 赎回 资金 的划 付、基 金收 益分 配等 行为 的合法 性、 合规 性进 行监 督和核 查。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有违 反 《证 券投 资基 金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 等有 关证 券法 规 和 《 基金 合同 》 的行 为， 应当及 时通 知基 金管 理人 予以纠 正 ， 基 金
管理人 收到 通知 后及 时核 对确认 并进 行调 整 。 基 金 托管人 有权 对通 知事 项进 行复查 ， 督促 基
金管理 人改 正 。 基 金管 理 人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 及时 纠正 的 ， 基金托 管人 须报
告中国 证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 须 立 即报告 中国 证监 会 ， 同 时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
（四）其他事项
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为， 未 受
到中国 人民 银行 、 中国 证 监会 、 中 国银 监会 及其 他 有关机 关的 处罚 。 负责 基 金托管 业务 的高
级管理 人员 在基 金管 理公 司无兼 职的 情况 。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
联系人 ：曾 季平
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 网上 交易
客户服 务电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
2、代 销机 构：
（1） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
联系电 话：(021)58781234
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
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注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲
传真：(010)66107910
客服电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 楼、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 楼、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：(0755)82555551
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（4） 大同 证券 经纪 有限 责 任公司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座12 、13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话： （0351 ）4130322
客服电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（5） 东莞 证券 股份 有限 公 司
地址： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中心
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
（6） 东兴 证券 股份 有限 公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦B 座 12、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
电话：(010)66555316
客服电 话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
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（7） 光大 证券 股份 有限 公 司
地址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：(021)22169081
客服电 话：95525
传真：(021)22169134
网址：www.ebscn.com
（8） 国海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市辅 星 路13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路46 号国 海 大厦
法定代 表人 ：何 春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电 话：95563
电话委 托：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（9） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：(021)38676666
传真：(021)38670666
客服电 话：95521
网址：www.gtja.com
（10） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（11） 海通 证券 股份 有限 公司
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注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
联系电 话：(021)23219000
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
（12） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二环 路 959 号 财智 中心 华安证 券 B1 座0327 室（230081 ）
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电 话：4008-096-518
公司网 址：www.hazq.com
（13） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：(021)68778790
传真：(021)68777992
客服电 话：4008-209-898
公司网 址：www.cnhbstock.com
（14） 华融 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 8 号 A 座 3 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：黄 恒
联系电 话：(010)58568235
传真：(010)58568062
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（15） 华鑫 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01、B01 （b） 单元
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法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：(021)64316642
客服电 话：(021)32109999 ，(029)68918888 ，4001-099-918
网址：www.cfsc.com.cn
（16） 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：付 琦
电话：(029)81887087
客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（17） 齐鲁 证券 有限 公司
地址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：(0531)68889155
客服电 话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（18） 山西 证券 股份 有限 公司
地址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
（19） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 （新 市区 ）北 京南 路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
电话：(010)88085858
传真：(010)88085195
联系人 ：李 巍
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客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（20） 申万 宏源 证券 有 限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：(021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
电话委 托：(021)962505
客服电 话：95523 ，4008-895-523
网址: www.swhysc.com
（21） 万联 证券 有限 责任 公司
地址： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地 广场F 座18 、19 楼
法定代 表人 ：张 建军
客服电 话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（22） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：(010)63080985
客服电 话：4008-008-899
网址：www.cindasc.com
（23） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
联系电 话：(010)66568450
传真：(010)66568990
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（24） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
地址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中心A 栋第 04 、18 层至 21 层
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法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：(0755)82023442
客服电 话：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
（25） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：刘 军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电 话：4001-022-011
公司网 址：www.zszq.com
（26） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：张 颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（27） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：(0532)85022326
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（28） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 、23 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 、23 层
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法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：李 珊
电话：(0571)85776114
客服电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
（29） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
联系电 话：(010)60838696
客服电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（30） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
地址： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道 3588 号 恒生 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：徐 昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（31） 和讯 信息 科技 有限 公司
地址： 北京 朝外 大 街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：(021)20835779
客服电 话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
（32） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
地址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（33） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
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地址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
（34） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
地址： 上海 市浦 东新 区浦 东大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（35） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
地址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：(0755)33227950
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（36） 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
法定代 表人 ：王 斐
电话：(010)59393923
传真：(010)59393074
客服电 话：4008-080-069
网址：www.wy-fund.com
（37） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电 话：4008-773-772
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网址：www.5ifund.com
（38） 中国 国际 金融 有限 公司
地址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座 27 、28 层
法定代 表人 ：丁 学东
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（39） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市 朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
法定代 表人 ：王 兵
联系电 话：(010)59539999
传真：(010)59539806
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤兴二 道 6 号武 汉大 学深 圳产学 研大 楼 B815 房
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 4019 号航 天大 厦 24 楼、16 楼
负责人 ：麻 云燕
经办律 师： 杨扬 、卢 华羽
电话： （0755 ）88265288
传真： （0755 ）83243108
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
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联系人 ： 胡 立新
经办会 计师 ：门 熹、 胡立 新
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
四 、基 金名称
前海开 源中 国成 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
五、 基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作方 式
开放式
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 力图 把握 中国 经济 可持续 发展 过程 中的 投资 机会 ， 通 过行 业配 置和 精 选个股 ， 分
享中国 经济 在科 学发 展 、 和谐发 展和 可持 续发 展过 程中的 成果 。 在严 格控 制 投资风 险的 前提
下，力 争获 取超 越业 绩比 较基准 的稳 健收 益 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 准予 上市 的股 票） 、 债券 （ 包括 国债 、 金 融债 、 企 业债 、
公司债 、 央 行票 据、 中 期 票据、 可转 换债 券等） 、 资产支 持证 券、 权证、 货 币市场 工具 、 股
指期货以 及法律法 规或中 国证监会 允许基金 投资的 其他金融 工具(但 须符合中 国证监会 相 关
规定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% ； 持 有全 部权证 的
市值不 得 超过基金 资产净 值的 3%； 本基金 每个交 易 日日终在 扣除股指 期货合 约需缴纳 的交
易保证 金后 ，应 当保 持不 低于基 金资 产净 值5%的 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。
如法律法规或中国证监会 变更投资品种的投资比例 限制，基金管理人在履行 适当程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
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期货交 易所 的业 务规 则 。
（ 三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下五 方面 内容 ：
1、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中 ， 本 基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段 ， 在 对宏 观经 济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判断 宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债券 等固 定收 益类 和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根 据经 济
运行周 期变 动 、 市 场利 率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资 产中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类 资产 在 基金投 资组 合 中
的比例 。
2、股 票投 资策 略
本基金 采取 自上 而下 的宏 观分析 和自 下而 上精 选个 股的投 资策 略， 在遵 循本 基 金资产 配
置比例 限制 前提 下， 确定 基金在 各类 资产 具体 投资 比例。
根据国 家产 业发 展趋 势 ， 重点投 资代 表中 国经 济未 来的信 息 、 科 技、 医药 和 消费等 投资
方向 ， 自 下而 上精 选代 表 产业发 展的 龙头 公司 ， 在 标的遴 选过 程中 充分 考虑 上市公 司的 现有
业务的 壁垒 、 未来 的成 长 性、 管理 层潜 质及 行业 竞 争格局 ， 构建 核心 股票 池 ， 再 通过 本基 金
已有的 个股 筛选 打分 体系 ， 根 据模 拟组 合的 资产 额 度， 构建 投资 组合 ， 其 后 根据资 产额 度的
变化 ， 投 资组 合个 股数 量 也会相 应进 行调 整 ， 以 期 追求超 额收 益 ， 分 享中 国 经济未 来发 展的
成果。
（1） 选股 策略
本基金 采用 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 选股 策略 ， 首先通 过对 代表 中国 经济 的未来 的
信息 、 科 技、 医药 和消 费 等投资 方向 的上 市公 司进 行甄选 ， 精选 其中 具有 技 术壁垒 、 管理 优
势和潜 力成 长性 的上 市公 司股票 作为 投资 对象 。
（2） 个股 选择 方法
随着中 国经 济进 入新 的发 展阶段 、 产业 结构 的调 整 以及发 展方 式转 变 ， 中 国 的企业 将迎
来新的 发展 机遇 ， 本基 金 重点挖 掘代 表未 来中 国的 信息 、 科 技、 医药 和消 费 类的上 市公 司股
票作为 投资 方向 ，力 求实 现基金 资产 的长 期、 持续 、稳定 增值 。
1）中 国成 长股 票池
本基金 通过 对宏 观经 济、 国家政 策、 企业 成长 能力 、估值 水平 的综 合研 究分 析和判 断 ，
以股票 的基 本面 研究 为基 础、结 合市 场热 点， 核心 构建中 国成 长核 心股 票池 。
2）中 国成 长股 票精 选方 法
对于进 入中 国成 长股 票池 的股票 ， 本基 金管 理人 将 采取自 下而 上的 方法 ， 运 用本基 金综
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合评价 模型 和打 分体 系 ， 从定性 与定 量两 个角 度进 行打分 ， 最终 筛选 出具 有 较强竞 争力 和持
续成长 能力 的上 市公 司股 票，进 行估 值水 平的 评估 。
Ａ、定 性分 析
本基金 综合 评价 模型 定性 分析部 分 ， 主 要从 公司 所 处行业 的投 资价 值 、 核 心 竞争力 、 主
营业务 成长 性、 经营 管理 能力、 商业 模式 、主 题相 关性等 几方 面对 备选 股票 进行定 性分 析 。
本基金 管理 人将 根据 外部 报告以 及研 究员 实地 调研 结果， 对备 选上 市公 司的 各 项指标 进行 综
合判断 ，并 以此 作为 本基 金综合 评价 模型 定性 分析 的分析 结果 。
Ｂ、定 量分 析
本基金 将定 量因 素主 要归 结为成 长能 力 、 收 益能 力 、 运 营能 力、 偿债 能力 和 市场地 位几
大类指 标。 在此 基础 上， 根据市 场关 注度 与认 可度 对各指 标赋 予不 同权 重进 行打分 判断 。
本基金 管理 人将 上市 公司 综合评 价模 型定 性分 析与 定量 分 析综 合评 估， 根据 综 合评估 打
分情况 ，选 取综 合评 估靠 前的上 市公 司股 票进 入投 资组合 。
3）股 票组 合的 构建 与定 期 调整
本基金 管理 人将 以信 息 、 科技 、 医 药和 消费 作为 主 要投资 方向 ， 以本 基金 综 合评价 模型
的评价 结果 为基 础， 同时 参考如 下因 素进 行股 票组 合的构 建：
Ａ、个 股持 仓量 的政 策限 制
本基金 管理 人将 根据 相关 的法律 、 法规 和基 金合 同 等法律 文件 进行 投资 ， 杜 绝违法 、 违
规的现 象。 基金 的相 关文 件对单 一行 业及 单一 股票 的投资 最高 比重 做出 限制 。
Ｂ、分 散投 资和 风险 控制
本基金 管理 人参 考数 量化 风险分 析结 果 ， 确 认主 动 性风险 的来 源 ， 并 将风 险 分解到 各个
层面， 如资 产类 别、 行业 及股票 ，减 少风 险集 中度 ，并不 断地 进行 收益 －风 险最优 化 测 试 。
本基金 管理 人根 据市 场与 上市公 司基 本面 的变 化等 情况适 时调 整股 票投 资组 合。
3、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理， 采用 宏
观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。 在宏 观环 境 分析方 面 ， 结 合
对宏观 经济 、 市场 利率 、 债券供 求等 因素 的综 合分 析， 根据 交易 所市 场与 银 行间市 场类 属资
产的风 险收 益特 征 ， 定 期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调整 ， 确定 不 同类属 资产 的最
优权重 。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期 利率 趋 势分析 为基 础 ， 结 合经 济 趋势 、 货 币
政策及 不同 债券 品种 的收 益率水 平、 流动 性和 信用 风险等 因素 ，重 点选 择那 些流动 性较 好 、
风险水 平合 理 、 到 期收 益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种 。 具 体投 资策 略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 构建 债券 投资组 合。
4、权 证投 资策 略
在权证 投资 方面 ， 本基 金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现
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市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍 生工 具 的特性 ， 通过 权证 与证 券 的组合 投资 ， 来
达到改 善组 合风 险收 益特 征的目 的。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险、 对冲 特殊 情况 下 的流动 性风 险， 如大 额申 购 赎回等 ； 利 用金 融衍 生品 的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负 责 股指期 货
的投资 管理 的相 关事 项， 同时针 对股 指期 货投 资管 理制定 投资 决策 流程 和风 险控制 等制 度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理从 其最 新规 定 ， 以 符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化 。
（四）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略，设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5）根据 决策纪要 ，基金 经理小组 构造具体 的投资 组合及操 作方案， 交由集 中交易 室
执 行。
（6） 集中 交易 室按 有关 交 易规则 执行 ，并 将有 关信 息反馈 基金 经理 。
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风险 管理委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
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点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率 × 7 0% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表征A 股市场 走势 的权 威指 数 。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其 样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
中证全债指数是中证指数 公司编制的综合反映银行 间债券市场和沪深交易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数 。 该 指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债 、 金融债 券及 企业
债券组 成 ， 中 证指 数公 司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标 。 该 指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能 更为 真实 地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根 据 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 比 例 约 束 ， 设 定 本 基 金 的 基 准 为 沪 深 300 指 数 收 益 率
×70% ＋中 证全 债指 数收 益 率 ×30 % ， 该基 准能 客观 衡 量本基 金的 投资 绩效 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但 不需 要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（ 六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其预 期风 险和 预期 收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金 。
（七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为0-95% ；
（2）本基 金每个交 易日日 终在扣除 股指期货 合约需 缴纳的交 易保证金 后，保 持不低 于
基金资 产净 值5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％ ；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10 ％；
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（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资产 支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15 ） 一 只基 金持 有一 家 公司发 行的 流通 受限 证券 ， 其 市值 不得 超过 基金 资 产净值 的百
分之三 ；一 只基 金持 有的 所有流 通受 限证 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的百分 之十 五 ；
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 ，可 对以 上比 例进 行调整 ；
（16 ） 本 基金 投资 单只 中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ；
（17 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ；
（18 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入期 货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的95% ； 其中， 有价 证券 指股 票 、 债券 （ 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府债
券）、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
（19 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格式 与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ；
（20 ） 本 基金 所持 有的 股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 ， 合 计 （轧 差计算 ） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ；
（21 ） 本 基金 在任 何交 易 日内交 易 （不 包括 平仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（22） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的百 分之 一百四 十；
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（23） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则 ， 并制定 严格
的授权 管理 制度 和投 资决 策流程 。基 金管 理人 运用 基金财 产投 资证 券衍 生品 种的具 体比 例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与 基金 托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整， 但中 国证 监会规 定的 特殊 情形 除外 。
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 期间 ， 基 金 的投资 范围 、 投资 策略 应 当符合 基金 合同 的约 定 。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始 。
法律法 规 或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制 。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券， 或者 从事 其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基 金的 投 资目标 和投 资策 略 ， 遵 循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内 部审 批 机制和 评估 机制 ， 按照 市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事先
得到基 金托 管人 的同 意 ， 并按法 律法 规予 以披 露 。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并经 过三 分之 二以 上 的独立 董事 通过 。 基金 管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查 。
2、 禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。
（八）基金管理人代 表基 金行使股东 权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
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2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人 按照国 家有 关规定代 表基金 独立行 使 股东权利 ，保护 基金份 额 持有人 的
利益；
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。
（ 九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券 。
（十）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年4 月23 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 12 月 31 日。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 655,489,926.47 92.92
其中： 股票
655,489,926.47 92.92
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
43,491,440.81 6.16
7 其他资 产
6,487,999.57 0.92
8 合计
705,469,366.85
100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 24,871,777.92 3.61
B 采矿业 17,138,095.00 2.49
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C 制造业 249,592,476.09 36.24
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 55,519,415.00 8.06
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 290,923,549.40 42.24
K 房地产 业 17,444,613.06 2.53
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 655,489,926.47 95.17
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600399 抚顺特 钢 2,563,876 72,352,580.72 10.50
2 601318 中国平 安 789,130 58,955,902.30 8.56
3 600739 辽宁成 大 2,583,500 55,519,415.00 8.06
4 601818 光大银 行 11,371,195 55,491,431.60 8.06
5 600016 民生银 行 4,169,600 45,365,248.00 6.59
6 600000 浦发银 行 2,751,000 43,163,190.00 6.27
7 600685 广船国 际 1,158,178 41,254,300.36 5.99
8 600316 洪都航 空 1,429,184 39,974,276.48 5.80
9 601601 中国太 保 1,158,500 37,419,550.00 5.43
10 601989 中国重 工 3,700,000 34,077,000.00 4.95
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
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6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ，或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 331,940.07
2 应收证 券清 算款 4,597,674.33
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,304.58
5 应收申 购款 1,546,080.59
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,487,999.57
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
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本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况
说明
1 600399 抚顺特 钢 72,352,580.72 10.50 重大事 项
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
八、 基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
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阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2014.9.29-2014.12.31 14.60% 1.71% 30.82% 1.14% -16.22% 0.57%
注：本 基金 的业 绩比 较准 为：沪 深 300 指 数收 益率 ×70% ＋中 证全 债指 数收 益 率 ×30 % 。
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
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1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H＝E× 1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于 次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等 ， 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H＝E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于 次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等 ， 支付 日期 顺延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3 －9 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金管理费、 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率、 基金 托管 费 率等相 关
费率 。 降 低基 金管 理费 率 、 基 金托 管费 率， 无须 召 开基金 份额 持有 人大 会 。 基金管 理人 必须
依照有 关规 定于 新的 费率 实施日 前在 指定 媒介 和基 金管理 人网 站上 刊登 公告 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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十 、其 他应披 露事 项
（一 ） 本 基金 管理 人的 董 事、 监事 、 高 级管 理人 员 以及其 他从 业人 员在 子公 司前海 开源
资产管 理（ 深圳 ）有 限公 司（以 下简 称“ 前海 开源 资管公 司” ）兼 职及 领薪 情 况如下 ：
本基金 管理 人总 经理 、董 事蔡颖 女士 兼任 前海 开源 资管公 司董 事长 、法 定代 表人；
本基金 管理 人首 席运 营官 李志祥 先生 兼任 前海 开源 资管公 司董 事；
本基金 管理 人监 察稽 核部 行政负 责人 滕大 江先 生兼 任前海 开源 资管 公司 监事 ；
本基金 管理 人联 席投 资总 监付柏 瑞先 生兼 任前 海开 源资管 公司 执行 总经 理；
本基金 管理 人专 户投 资部 员工龚 自勇 兼任 前海 开源 资管公 司投 资经 理。
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。
本基金 管理 人除 上述 人员 以外未 有其 他董 事 、 监 事 、 高级管 理人 员以 及其 他从 业人员 在
前海开 源资 管公 司兼 任职 务的情 况。
（二）2014 年9 月 29 日至 2015 年3 月29 日 披露 的公告 ：
时间 公告
2015/03/27 前海开 源中 国成 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告 摘要
2015/03/27 前海开 源中 国成 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 2014 年 年度 报告
2015/03/25
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 在申 万宏 源证券 、 申万 宏源 西部 证券
开通定 投业 务并 参与 其费 率优惠 活动 的公 告
2015/03/24
关于前 海开 源中 国成 长灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金暂停 大额 申购 及定 期定
额投资 业务 的公 告
2015/02/16
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 在东 莞证 券、 国海 证券 开通 基金 转换
业务的 公告
2015/01/27 前海开 源中 国成 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金第 一次收 益分 配公 告
2015/01/20 前海开 源中 国成 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 2014 年第 4 季度 报告
2015/01/06
关于前 海开 源中 国成 长灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金增加 中国 工商 银行 为代
销机构 及开 通转 换业 务并 参与其 费率 优惠 活动 的公 告
2014/12/10 前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 在山 西证 券开 通基 金转换 业务 的公 告
2014/11/05
关于前 海开 源中 国成 长灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金在部 分代 销机 构开 通定
投业务 并参 与其 费率 优惠 活动的 公告
2014/11/05
前海开 源中 国成 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金开 放日常 申购 、 赎 回、 转 换及
定投业 务的 公告
2014/10/22
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 中山 证券为 代销 机构 及开 通定
投和转 换业 务并 参与 其费 率优惠 活动 的公 告
2014/10/21
前海开 源基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 增加 同花 顺为代 销机 构及 开通 定投
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和转换 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2014/09/30 前海开 源中 国成 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金合 同生效 公告
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十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 中国 成长 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 募集 的文件
2、《 前 海开 源 中 国成 长 灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金 基金 合同 》
3、《 前 海开 源 中 国成 长 灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金 托管 协议 》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、在 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3、在 “相 关服 务机 构” 部 分，对 代销 机构 名单 及信 息 进行 了更 新。
4、更 新了 “基 金的 募集 ” 和“基 金合 同的 生效 ”部 分的相 关内 容。
5、在“基 金份额的 申购与 赎回”部 分 ，补充 了基金 开放日常 申购、赎 回、定投 及转 换
业务 的 时间 ， 更改 了申 购 和赎回 的限 制 ； 补 充了 投 资人通过 基 金管 理人 直销 柜台 、 网 上交 易
系统及 代销 机构 申购 本基 金的申 购费 率 。
7、 在 “ 基金 的投 资 ” 部 分,增加 了 “ （ 十 ） 基 金的 投 资组合 报告 ” 、 “ （十 一 ） 基 金的
业绩” 。
8、在“其 他应披露 事项” 部分，披 露了 本基 金管理 人 董事、 监事、高 级管理 人员以 及
其他从业人员在子公司前 海开源资产管理（深圳） 有限公司兼职及领薪情 况； 披 露 了2014
年9月29 日至2015 年3 月29 期间涉 及本 基金 的公 告。
9、对 部分 表述 进行 了更 新 。
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前海开源基金管理 有限公司
二〇一五年五 月十二 日
