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中邮核心优选(590001)

中邮核心优选:更新招募说明书摘要(2015年第1号)

中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 中邮核心优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2015 年第 1 号) 基 金 管 理 人 : 中邮 创 业 基 金 管 理有 限 公 司 基金托管人: 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司 二〇一五年五月











中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 2



































重要提示 本基金 根 据 2006 年 8 月 16 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 同意 中邮 核心 优选股 票 型证券 投资 基金 募集 的批 复》 ( 证监 基金 字[2006]158 号) 和2006 年 8 月 23 日《关 于同 意 中邮核心 优选 股票型 证券 投资基金 募集 时间安 排的 确认函》 (基金 部函[2006]206 号 )的核 准,进 行募 集。 本基 金的 基金合 同 于2006 年9 月28 日正 式生 效。 基金管 理人 保证 本 《 招募 说明书 》 的 内容 真实、 准 确、 完 整。 本 《 招募 说明 书》 经 中国 证监会 核准 , 但 中国 证监 会对本 基金 募集 的核 准 , 并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管 理人依照恪尽 职守、诚实 信用、谨慎勤 勉的原则管 理和运用基金 财产, 但不保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 投资有 风险 ,投 资者 投资 于本基 金前 应认 真阅 读本 《招募 说明 书》 。 本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2015 年 3 月 28 日 ,有关 财务 数据 和净 值表 现数据 截 止日 为2014 年12 月31 日 。本招 募说 明书 已经 基金 托管人 复核 。 一、基 金管理人 (一)基金管理人基 本情 况 名





称: 中邮 创业 基金 管 理有限 公司 成立时 间:2006 年 5 月 8 日 住





所: 北京 市海 淀区 西 直门北 大 街 60 号首 钢国 际 大厦 10 层 办公地 址: 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层 法定代 表人 :吴 涛 注册资 本:1 亿 元人 民币 股权结 构: 股东名 称 出资比 例 首创证 券有 限责 任公 司 47% 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 3 中国邮 政集 团公 司 29% 三井住 友银 行股 份有 限公 司 24% 总


计 100% 公司客 服电 话:400-880-1618 公司联 系电 话:010-82295160 联系人 : 李 晓蕾


(二) 主要人员情况





1. 董事会成员 吴涛先 生, 公司 董事 长, 大学本 科, 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业 投资公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、 首 创证 券有 限公 司总经 理, 现任 首创 证券 有限责任 公 司董 事长 。 俞昌建 先生 , 董 事, 中共 党员, 高级 会计 师。 曾任 北京化 工集 团财 务审 计处 副处长 、 北 京航宇 经济 发展 公司 副总 经理 , 北 京首 都创业 集团 财务部 经理 、 财务总 监 , 首创证 券有 限责 任公司 董事 长, 现任 北京 首创股 份有 限责 任公 司总 经理。 马敏先 生 , 董 事, 中共 党 员, 大学 本科 学历 , 会 计 师。 曾任 广西 壮族 自治 区 财政厅 商财 处干部 、 广西 壮族自 治区 财政厅 商财 处副 主任 科员 、 广 西财 政厅 商财处 主任 科员 、 财 政部 商 贸司内 贸二 处主 任科 员、 财政部 经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建司 粮食 处副处 长 、 财 政 部经建 司粮 食处 处长 、 财 政部经 建司 交通 处处 长、 财政部 经建 司粮 食处 处长 、 财 政部 经建 司 粮食处 调研 员 、 中国 邮政 集团公 司财 务部 干部 、 中 国邮政 集团 公司 财务 部总 经理助 理 。 现 任 中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。 毕劲松 先生 , 董事 , 硕 士 研究生 。 曾任 中国 人民 银 行金融 管理 司主 任科 员 ; 国泰证 券投 资银行 部副 总经 理; 北京 城市合 作银 行阜 裕支 行行 长; 国泰 证券 北京分 公司 总经理 ; 国泰 君 安证券 北京 分公 司总 经理 兼党委 书记 ; 中 富证 券有 限责 任 公司 筹备 工作 组长 ; 中富 证券 有限 责任公 司董 事长 兼总 裁; 民生证 券有 限责 任公 司副 总裁; 首创 证券 有限 责任 公司副 总经 理 ; 现任首 创证 券有 限责 任公 司总经 理, 兼任 京都 期货 有限公 司董 事长 。 金昌雪 先生 , 董事 , 大 学 本科 。 曾 任职 于北 京煤 炭 管理干 部学 院 (期 间曾 赴 日本东 丽大 学任教 、赴日 本埼玉 大学 研究生 院进修) ;日 本住友 银行北 京代表 处职员 、代 表;日 本三井 住友银 行北 京代 表处 副代 表见北 京分 行筹 备组 副组 长;2008 年 3 月 至今 ,任 三井住 友银 行中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 4 (中国 )有 限公 司北 京分 行副行 长、 总行 行长 助理 。 周克先 生 , 董 事, 中共 党 员, 硕士 研究 生。 曾任 中 信实业 银 行 北京 分行 制度 科科长 ; 中 信实业 银行 总行 开发 部副 总经理 ; 中 信实 业银 行总 行阜成 门支 行行 长; 首创 证券有 限公 司副 总经理 ;现 任中 邮创 业基 金管理 有限 公司 总经 理。 王忠林 先生 , 董 事, 曾 在中 国人民 银行 总行 办公 厅任 职; 在 中国 证券 监督 管理 委员会 任 职, 历 任法 律部 稽查 处负 责人; 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长; 办公 厅信 访办 主任;2009 年 3 月,自 中国 证监 会退 休。 刘桓先 生, 董事 , 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ;1978 年至 1982 年, 就 读于中 央财 经金 融学 院;1982 年 7 月至 今, 就职 于 中央财 经大 学, 现任 中央 财经大 学税 务 学院副 院长 。 期间 于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月, 在 北京市 地方 税务 局挂 职锻 炼, 任职 局长 助理。 戴昌久 先生, 董事 ,法 学 硕士。 曾在财 政部 条法 司 工作(1993 年美 国波士 顿 大学访 问 学者) ; 曾 任职 于中 洲会 计 师事务 所 ; 1996 年 2 月 至 今, 任北 京市 昌久 律师 事务 所 ( 主任 / 支 部书记) 。期间 任北 京市律 师协会 五届、 六届理 事会 理事; 北京市 律师协 会预 算委员 会副主 任、 主 任; 北京 市律 师协 会税务 专业 委员 会副 主任 ; 全国 律师 协会 财务 委员 会委员 ; 曾 任南 方基金 管理 公司 、(香港) 裕田中 国发 展有 限公 司 独 立董事 ; 现 任深 圳天 源迪 科信息 技术 股 份有限 公司 、信 达金 融租 赁有限 公司 独立 董事 。 2. 监事会成员 赵永祥 先生 , 监 事长 , 中 共党员 , 硕 士研 究生 , 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计 财处干 部 、 河 北省邮 电管 理局经 营财 务处 干部 、 石 家庄市 邮政 局副 局长 、 借 调国家 邮政 局 计 财部任 副处长 、石家 庄市 邮政局 党委副 书记及 副局 长(主 持工作) 、石 家庄市 邮政局 局长及 党委书 记、 河北 省邮 政局 助理巡 视员 、 中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理及 河北省 邮政 公司 助理巡 视员 、中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 现任中 国邮 政集 团公 司审 计局局 长。 周桂岩 先生 , 监事 , 法 学 硕士 。 曾 任中 国信息 信托 投资公 司证 券部 经理 助理 兼北京 营业 部总经 理 ; 北 京凯源 律师 事务所 律师 ; 航空信 托投 资有限 责任 公司 证券 部总 经理 ; 首 创证 券 有限责 任公 司资 产管 理总 部总经 理; 现任 首创 证券 有限责 任公 司合 规总 监兼 合规部 经理 , 京 都期货 有限 公司 监事 ;有 二十多 年证 券从 业经 历。 石鲁先 生, 监事 , 大 学本 科。 曾 就职 于北 京云 裳制 衣有限 公司 财务 部; 中信 银行北 京分 行营业 部 、 阜 成门支 行会 计部 , 任 阜成 门支行 个人 零售业 务部 主管 ; 现 任首 誉资产 管理 有 限 公司副 总经 理。 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 5 张钧涛 先生 , 监 事, 大学 学历。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经 理 ; 中 国民 族证券 北京 知春路 营业 部副 总经 理 ; 中 邮创业 基金 管理 有限 公司 综合管 理部 副总 经理 、 营销 部副总 经理 、 营销部 总经 理, 现任 中邮 创业基 金管 理有 限公 司营 销副总 监。 刘桓先 生, 监事, 大学 学历 。 曾任 真维 斯国 际香 港有 限 公司北 京分 公司 行政 人事 部主任 ; 北京国 声文 化艺 术有 限公 司副总 经理 ; 北 京时 代泛 洋广告 有限 公司 总经 理; 北京尚 世先 锋广 告有限 公司 总经 理; 中邮 创业基 金管 理有 限公 司客 户服务 部部 门总 经理 助理 , 营销 部副 总经 理,现 任公 司人 力资 源部 总经理 。 3. 公司高级管理人员 吴涛先 生, 公司 董事 长, 大学本 科, 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部 、 中国 新技术 创业 投资公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、 首 创证 券有 限公 司总经 理, 现任 首创 证券 有限责任 公 司董 事长 。 周克先生 ,中 共党员 ,硕 士研究生 ,20 年金 融、证 券从业经 历。 曾任中 信实 业银行 总 行开发 部副 总经 理、 首创 证券有 限公 司副 总经 理, 现任中 邮创 业基 金管 理有 限公司 总 经 理 。 王金晖女士, 工商管理硕 士(MBA) ,19 年证 券从业 经历。曾任国 家体改委中 华企业股 份制咨 询公 司部 门经 理, 南方证 券公 司投 资银 行部 项目经 理, 河北 证券 有限 责任公 司研 究发 展部( 筹) 负责 人、 投资 银行 部总经 理助 理 、 北 京营 业 部副总 经理 , 融通 基金 管 理有限 公司 总 经理助 理 , 现任 中邮 创业 基金管 理有 限公 司副 总经 理。 张静女 士, 金融 学硕 士, 中 共党员 。 曾 任中 国旅 行社 总社集 团证 券部 、 人 力资 源部职 员; 中国国 际技 术智 力合 作集 团人力 资源 部副 经理 ; 中邮 创业基 金管 理有 限公 司人 力资源 部总 经 理、公 司人 力资 源总 监、 总经理 助理 、现 任中 邮创 业基金 管理 有限 公司 副总 经理。 李小丽 女士 , 大 学本 科, 中共党 员, 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师; 国家邮 政局 邮政储 汇局 ( 中国邮 政储 蓄银行 前身 ) 资金调 度中 心主任 ; 中国 邮政集 团公 司财务 部资 深 经 理 ,现 任中 邮创 业基 金管 理有限 公司 副总 经理 。 郭建华 先生 , 硕士研 究生 , 曾 任长 城证 券有限 公司 研发中 心总 经理 助理 、 长 城证券 有 限 公司海 口营 业部 总经 理, 现任中 邮创 业基 金管 理有 限公司 督察 长。 4、本基金基金经理 现任基金经理: 刘涛先 生 , 曾 任中国 民族 国际信 托投 资公 司职 员、 安信证 券股 份有 限公 司研 究员 、 中 邮 创业基 金管 理有 限公 司行 业研究 员、 中邮 核心 主题 股票型 证券 投资 基金 基金 经理助 理、 研究 部副总 经理 , 现任中 邮创 业基金 管理 有限 公司 研究 部总经 理。自 2015 年2 月13 日 起, 担任中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 6 中邮核 心优 选股 票型 证券 投资基 金基 金经 理。 历任基金经理: 王海涛 女士 , 工 商管 理硕 士, 曾 任厦 瑞医 疗器 械有 限公司 任工 程师 、 招 商证 券投资 银行 部任高 级经 理 、 招商 证券 研究部 任行 业分 析师 、 招 商局中 国基 金任 投资 经理 、 中 邮创 业基 金 管理有 限公 司任 行业 分析 师、 基 金经 理助 理, 从 2008 年 9 月 13 日至 2010 年 5 月 25 日 任中 邮核心 优选 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 。 许炜先 生, 国际 金融 学硕 士, 特 许金 融分 析师 (CFA ) , 证券 从业 16 年。 曾任 职于中 银 信托投资 公司 、中国 国际 金融有限 公司 、中信 证券 公司和银 华基 金管理 有限 公司, 于 2006 年 9 月 28 日至 2008 年 9 月 13 日任 中邮 核心 优选 股 票型证 券投 资基 金 基 金经 理。 王丽萍 女士 , 金 融学 专业 经济学 硕士 。 曾 任中 国铝 业公司 青海 分公 司工 艺及 新材料 研究 员、 中 邮创 业基 金管 理有 限公司 行业 研究 员、 中邮 创业基 金管 理有 限公 司投 资助理 兼行 业研 究员、 基金 经理 助理 ,从 2010 年 5 月 12 日至 2012 年 5 月 3 日任 中邮 核心 优 选股票 型证 券 投资基 金基 金经 理。


厉建超先 生: 经济学 硕士 ,10 余 年金融 从业 经历, 曾任中国 证券 市场研 究设 计中心 高 级研究 员 、 东 吴基金 管理 有限公 司研 究员 、 中 海基 金管理 有限 公司 研究 员、 中邮创 业基 金 管 理有限 公司 研究 员、 中邮 核心优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理,从 2011 年 11 月 11 日至 2014 年1 月27 日 任中 邮核 心优 选股 票 型证券 投资 基金 基金 经理 。 陈钢先 生: 清华 大学 研究 生, 工 商管 理理 学硕 士, 曾任汉 唐证 券研 究部 研究 员、 汇 丰晋 信基金 管理 有限 公司 研究 部研究 员、 华夏 基金 管理 有限公 司金 融工 程部 基金 经理助 理、 新华 资产管 理有 限公 司研 究发 展部投 资经 理、 华夏 银行 合资基 金管 理有 限公 司研 究主管 、 中 邮创 业基金 管理 有限 公司 投资 研究部 基金 助理 、研 究负 责人、 资产 管理 部投 研负 责人 。 5、投资决策委员会 成员 本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 :


委员会 主席 : 周克先 生, 见公 司高 级管 理人员 介绍 。 委员:


邓 立新 先生 : 大学专 科 , 曾任中 国工 商银 行北 京珠 市口办 事处 交换 员、 中国 工商银 行北 京信托 投资 公司 白塔 寺证 券营业 部副 经理 兼团 支部 书记 、 华 夏证 券有 限公 司北 京三里 河营 业 部交易 部经 理、 首创 证券 有限责 任公 司投 资部 总经 理、 中 邮创 业基 金管 理有 限公司 基金 交易 部总经 理、 投资 研究 部投 资部负 责人 , 现 任投 资副 总监兼 中邮 核心 成长 股票 型证券 投资 基金中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 7 基金经 理、 中邮 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。 刘涛先 生 : 工商 管理 硕士 , 中共 党员 , 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信 证券 股份有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 有限 公司 行业研 究员 、 中 邮核 心主 题股票 型证 券投 资基金 基金 经理 助理 、研 究部副 总经 理, 现任 中邮 创业基 金管 理有 限公 司研 究部总 经理 。 魏训平 先生 : 金融学 硕士 , 注 册会 计师 , 曾 任天 津 开发区 聚金 投资 咨询 有限 公司投 资顾 问、 天津 五洲 联合会 计师 事务所 审计 师 、 中邮 创业 基金管 理有 限公 司行 业研 究员 , 现 任中 邮 创业基 金管 理有 限公 司研 究部副 总经 理。 张萌女 士: 商学 、 经 济学 硕士 , 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银 行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全 球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资部 基 金交易 经理 、 中 邮创 业基 金管理 有限 公司 固定 收益 部负责 人, 现任 中邮 创业 基金管 理有 限公 司固定 收益 部总 经理 兼中 邮稳定 收益 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中邮 定期 开放债 券型 证 券投资 基金 基金 经理 、中 邮双动 力混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。 许进财 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管 理有限 公司 行业 研究 员、 中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 助理, 现任 中邮 中小盘 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。 方何先 生 : 理 学硕士 , 曾 任中邮 创业 基金 管理 有限 公司研 究 员 , 现任中 邮上 证 380 指数 增强型 证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。 任泽松 先生 : 理学硕 士 , 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有 限公司 行业 研究 员、 中邮 创业基 金管 理有 限公 司行 业研究 员、 中邮 核心 成长 股票型 证券 投资 基金基 金经 理助 理、 中邮 战略新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金基 金经 理助 理, 现任投 资部 总经 理助理 兼中 邮战 略新 兴产 业股票 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中邮 核心 竞争 力灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金基 金经 理、 中邮双 动力 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。 陈梁先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理有 限公 司行业 研究 员、 中 信产 业投 资基 金管 理有限 公司 高级 研究 员, 现任 中 邮创 业基 金管 理有 限公司 研究 部 副 总经理 ,中 邮多 策略 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。 曹思女 士 : 大 学本科 , 曾 任中邮 创业 基金 管理 有限 公司行 业研 究员 、 中 邮中 小盘 灵活配置 混合 型证券 投资 基金基金 经理 助理, 现任 中邮核心 竞争 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金 基金 经理 、中 邮核心 科技 创新 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。 许忠海 先生 : 硕士研 究生 , 曾 担任 贝迪 中国区 研发 中心工 程师 、 方正证 券股 份有限 公 司中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 8 研究员 、 中 邮创 业基 金管 理有限 公司 研究 员 , 现担 任中邮 核心 成长 股票 型证 券投资 基金 基金 经理助 理。 6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。 二、基 金托管人 (一)基金托管人情 况 1 、基 本情 况 名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行) 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 法定代 表人 : 刘 士余 成立日 期:2009 年1 月 15 日 批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币 存续期 间: 持续 经营 联系电 话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人 :林 葛 中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院 批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。 中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。 中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 , 服务对 象最 多 , 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自 己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、 联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 , 坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 , 立 足县 域和 城市 两大市 场, 实施 差异 化竞 争策略 , 着 力打 造 “伴 你成 长” 服务 品牌, 依托 覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产 品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 9 中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩 突出,2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过 了美 国SAS70 内 部控 制审 计, 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告, 表明 了独 立公正 第三 方 对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农 业银行 着力 加强 能力 建设 ,品牌 声誉 进一 步提 升, 在 2010 年首 届“‘ 金 牌 理财 ’ TOP1 0 颁 奖盛典 ” 中成 绩突出 ,获 “最佳托 管银 行 ”奖。2010 年再次 荣获 《首席 财务 官》杂志 颁发 的“最 佳资 产托 管奖 ” 。 中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成 立,2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部, 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委托 资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险 管理处 , 拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。 2 、主 要人 员情 况 中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名, 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程 师、律 师等 专家 10 余 名, 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强,高 级管 理 层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ,精 通国内 外证 券市 场的 运作 。 3 、基 金托 管业 务经 营情 况 截止2014 年 12 月 31 日, 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资 基金 共243 只 , 包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、 华夏 平稳 增长 混合 型证 券投资 基金 、 大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合 型证券 投资 基 金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证 券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基 金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收 益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、 银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券 投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强 收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型 证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投 资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分 红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券 投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 10 四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投 资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券 投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、 长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双 动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投 资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮 核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票 型证券 投资 基金 、 申万 巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基 金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、 中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式 证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开 放 式指 数证 券投 资基 金、 富 兰克 林国 海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基 金(LOF) 、景 顺长城 能源基 建股票型 证券 投资基 金、 中邮核心 优势 灵活配 置混 合型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股票 型证 券投 资基 金、 东吴 货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成 长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投 资基金 、 富国 汇利分 级债 券型证 券投 资基 金、 大成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深 300 指 数增强 型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞 信深证 红利交易 型开 放式指 数证 券投资基 金、 工 银 瑞 信 深 证红 利 交 易 型开 放 式 指 数 证券 投 资 基 金联 接 基 金 、 富国 可 转 换 债券 证 券 投 资基 金、 大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数 证券投 资基 金联 接基 金、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德信 用添 利债 券证券投 资基 金(LOF) 、东 吴中证新 兴产 业指数 证券 投资基金 、工 银瑞信 四季 收益债券 型证 券投资 基金 、 招商安 瑞进 取债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工 银瑞信 消费 服务 行业 股票 型证券 投资 基金 、 易 方达 黄金主 题证 券投 资基 金 (LOF ) 、 中邮 中小 盘灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 浙 商聚 潮产 业成 长股票 型证 券投 资基 金、 嘉实领 先成 长股 票型证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 南 方保 本混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 先进 制造中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 11 股票证 券投 资基 金、 上投 摩根新 兴动 力股 票型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 策略回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金、 招商 安达 保本 混合型 证券 投资 基金、 深证300 价值 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 南 方中 国中 小盘 股票 指数证 券投 资基 金(LOF ) 、交 银施罗 德深 证 300 价值 交易型 开放式 指数证券 投资 基金联 接基 金、富国 中证 500 指 数增 强型 证券 投资 基金 (LOF ) 、 长信 内需 成 长股票 型证 券投 资基 金、 大成中 证内 地消 费主题 指数 证券 投资 基金 、 中海 消费 主题 精选 股票 型证券 投资 基金 、 长 盛同 瑞中 证 200 指数 分级证 券投 资基 金、 景顺 长城核 心竞 争力 股票 型证 券投资 基金 、 汇 添富 信用 债债券 型证 券投 资基金 、 光 大保 德信 行业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、 富兰 克林 国海 亚洲 (除 日本) 机会 股票 型证券 投资 基金 、 汇添 富逆 向投资 股票 型证 券投 资基 金、 大成 新锐 产业 股票 型证 券投资 基金 、 申万菱 信中 小板 指数 分级 证券投 资基 金、 广发 消费 品精选 股票 型证 券投 资基 金、 鹏 华金 刚保 本混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 理财 14 天 债券 型证 券投资 基金 、嘉 实全 球房 地产证 券投 资 基金 、 金 元惠 理新经 济主 题股票 型证 券投 资基 金、 东吴保 本混 合型 证券 投资 基金 、 建 新社 会 责任股 票型 证券 投资 基金 、 嘉实 理财 宝7 天债 券型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金、 大成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 安 信目 标收 益债 券型证 券投 资基 金、富 国 7 天理 财宝 债券 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德理 财 21 天债 券型 证券 投资基 金、 易 方达中 债新 综合 指数 发起 式证券 投资 基金 (LOF) 、 工银瑞 信信 用纯 债债 券型 证券投 资基 金 、 大成现 金增 利货 币市 场基 金、 景 顺长 城支 柱产 业股 票型证 券投 资基 金、 易方 达月月 利理 财债 券型证 券投 资基 金、 摩根 士丹利 华鑫 量化 配置 股票 型证券 投资 基金 、东 方央 视财经 50 指数 增强型 证券 投资 基金 、交 银施罗 德纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、鹏 华理 财 21 天 债券 型 证券投 资基 金、 国泰 民安 增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、万 家 14 天理 财债 券型证 券投 资 基金 、 华 安纯 债债券 型发 起式证 券投 资基 金、 金元 惠理惠 利保 本混 合型 证券 投资基 金 、 南 方 中证500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 招 商双 债增强 分级 债券 型证 券投 资 基金 、 景 顺长 城品质 投资 股票 型证 券投 资基金 、 中 海可 转换 债券 债券型 证券 投资 基金 、 融 通标普 中国 可转 债指数 增强 型证 券投 资基 金、 大 成现 金宝 场内 实时 申赎货 币市 场基 金、 交银 施罗德 荣祥 保本 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中国 企业 境外 高收 益债 券型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海焦 点驱 动灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 景顺 长城沪 深 300 等权重 交易 型开放 式指 数证券投 资基 金、 广发 聚源 定期开 放债 券型证 券投 资基 金、 大成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实研 究 阿尔法 股票 型证 券投 资基 金、 新 华行 业轮 换灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国目 标收 益一 年期纯 债债 券型 证券 投 资 基金、 汇添 富高 息债 债券 型证券 投资 基金 、 东 方利 群混合 型发 起式 证券投 资基 金、 南方 稳利 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 四季 金利纯 债债 券型中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 12 证券投 资基 金、 华夏 永福 养老理 财混 合型 证券 投资 基金、 嘉实 丰益 信用 定期 开放债 券型 证券 投资基 金、 国泰 国证 医药 卫生行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 定期 支付双 息平 衡混 合型证 券投 资基 金、 光大 保德信 现金 宝货 币市 场基 金、 易 方达 投资 级信 用债 债券型 证券 投资 基金 、 广 发趋 势优选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 华 润元 大保 本混合 型证 券投资 基金 、 长 盛双月 红一 年期 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 富 国国有 企 业 债债 券型 证券 投资基 金、 富安 达信用 主题 轮动 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金 、 景 顺长城 沪 深300 指数 增强 型证券 投资 基 金、 中邮 定期 开放债 券型 证券投 资基 金 、 安信 永利 信用定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工 银 瑞信信 息产 业股 票型 证券 投资基 金、 大成 景祥 分级 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 岁岁 恒丰定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 景益 货币市 场基 金、 万家 市政 纯债定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 建信 稳定添 利债 券型 证券 投资 基金、 上投 摩根 双债 增利 债券型 证券 投资 基金、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、融 通通 源一 年目 标触发 式灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 大 成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金、 国泰 浓益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天 海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 广发 新动 力股票 型证 券投 资基 金、 东吴阿 尔法 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 天天 宝货 币市 场基 金、 前 海开 源可 转债 债券 型发起 式证 券投 资基金 、新 华鑫 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国天 盛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 型证 券投 资基 金、 中邮双 动力 混合 型证 券投 资基金 、 建 信改 革红利 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗 德 周期 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 中海 积极 收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 环保产 业指 数分 级证 券投 资基金 、 博 时裕 隆灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 国寿 安保沪 深 300 指数型 证券 投资基 金、 前海开源 沪深 300 指 数型 证券 投资 基金、 天弘季 加利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 新 华鑫 安保 本一号 混合 型 证券投 资基 金、 诺安 永鑫 收益一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 大成 景益 平稳收 益混 合型 证券投 资基 金、 南方 稳利1 年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 军工指 数分 级证 券投资基 金、 招商可 转债 分级债券 型证 券投资 基金 、泰达宏 利货 币市场 基 金 、宝盈科 技 30 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 华润 元大 医疗 保健 量化股 票型 证券 投资 基金 、 融通 月月 添利 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 中海 惠祥 分级 债券 型证券 投资 基金 、 建 信稳 定添利 债券 型证 券投资 基金 、东 方新 兴成 长混合 型证 券投 资基 金、 银华双 月定 期理 财债 券型 证券投 资基 金 、 嘉实新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金、 诺安 天天 宝货 币市场 基金 、 招 商招 利1 个月期 理财 债券 型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信高端 制造 行业 股票 型证 券投资 基金 、 工 银瑞 信添 益快线 货币 市场 基金、 国泰 国证 食品 饮料 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 中 证 500 医 药卫 生指 数交易 型开 放式中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 13 指数证 券投 资基 金、 富国 天时货 币市 场基 金、 鹏华 先进制 造股 票型 证券 投资 基金 、 大 成纳 斯 达克100 指 数证 券投 资基 金、 银 华惠 增利 货币 市场 基金、 华润 元大 富时 中国 A50 指 数型 证券 投资基 金 、 安 信现金 增利 货币市 场基 金 、 南方 理财 金交易 型货 币市 场基 金、 工银瑞 信创 新 动 力股票 型证 券投 资基 金、 东方添 益债 券型 证券 投资 基金、 富国 中证 国有 企业 改革指 数分 级证 券投资 基金 、 华 夏沪 港通 恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大 成产 业升 级股票 型证 券投 资基金(LOF) 。 (二)基金托管人的 内部 风险控制制度说明 1 、内 部控 制目 标 严 格 遵 守国 家 有关 托 管业务 的 法 律法 规 、行 业 监 管规 章 和 行内 有 关管 理 规定,守法经 营、规 范运作 、严格 监察, 确保业 务的稳 健运行,保证 基金财 产的安 全完整,确保 有关信 息的 真实、 准确 、完 整、 及时, 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。 2 、内 部控 制组 织结 构 风 险 管 理委 员 会 总 体 负责中 国 农 业银 行 的风 险 管理与 内 部 控制 工 作,对 托 管业务 风 险 管理和 内部控 制工作 进行 监督和 评价 。 托管业 务部 专门设 置了风 险管理 处,配 备了专 职内控 监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 独立 行使 监 督稽核 职权 。 3 、内 部控 制制 度及 措施 具备系 统 、完 善的 制度 控 制体系 , 建立 了管 理制 度 、控 制制 度 、岗 位职 责、 业务操 作 流程 , 可 以保 证托管 业务 的规范 操作 和顺 利进 行; 业务人 员具 备从 业资 格; 业务管 理实 行 严 格的复 核、 审核 、检 查制 度,授 权工 作实 行集 中控 制,业 务印 章按 规程 保管 、存放 、使 用 , 账户资 料严格 保管, 制约 机制严 格有效 ;业务 操作 区专门 设置, 封闭管 理,实 施音像 监控; 业务信 息由专 职信息 披露 人负责, 防止泄 密; 业务实 现自动 化操作 ,防止 人为 事故的 发生, 技术系 统完 整、 独立 。 (三)基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序 基 金 托 管人 通 过参 数设 置将 《 基 金法 》 、 《运 作 办法 》 、 基 金 合同 、 托管 协议 规定 的 投 资比例 和禁 止投 资品 种输 入监控 系统 , 每 日登 录 监 控系统 监督 基金 管理 人的 投资运 作, 并通 过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。 当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理: 1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ; 2 、 书 面 警示 。 对本 基 金投资 比 例 接近 超 标、 资 金头寸 不 足 等问 题 ,以 书 面方式 对 基 金管理 人进 行提 示; 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 14 3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ,书面 提 示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 三、相 关服务机构 (一)基金份额发售 机构 1、直销机构 1 、 中邮创 业基 金管 理有 限公 司北京 直销 中心 办公地 址: 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层 法定代 表人 :吴 涛 联系人 : 隋奕 电话:010-82290840 传真:010-82294138 网址:www.postfund.com.cn (2) 中邮 创业 基金 管理 有 限公司 广州 直销 中心 办公地 址: 广州 市番 禺区 南城路152 号 联系人 :万 勤娟 电话:020-31126106 网址:www.postfund.com.cn 2、代 销机构 (1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号


法定代 表人 :蒋 超良 传真:010-85109219





客 户服 务电 话:95599


网址: www.95599.cn (2) 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 15 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街3 号 法定代 表人 : 李 国华 联系人 :陈 春林 客服电 话:95580


网址:www.psbc.com


(3) 交通 银行 股份 有限 公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号


法定代 表人 : 牛 锡明 联系人 :曹 榕


电话:021-58781234


客服电 话:95559


网址:www.bankcomm.com (4) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 法定代 表人 :李 建红 联系人 :邓 炯鹏 客服电 话:95555


网址: www.cmbchina.com


(5) 中信 银行 股份 有限 公 司


注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座


办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座 法定代 表人 : 常 振明 联系人 :廉 赵峰 客服热 线:95558


网址:bank.ecitic.com


(6) 北京 银行 股份 有限 公 司


注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层


办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街丙17号 法定代 表人 :闫 冰竹


联系人 : 谢 小华 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 16 电话:010-66223584


客服电 话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn


(7) 上海 银行 股份 有限 公 司


注册地 址: 上海 市银 城中 路 168 号 法定代 表人 :范 一飞 客服电 话:021-962888 联系人 :马 云雁 网址:www.bankofshanghai.com (8) 平安 银行 股份 有限 公 司


注册地 址: 深圳 市深 南东 路5047 号 法定代 表人 :孙 建一


联系人 :张 莉 电话:021-3863767 客服热 线:95511-3 网址:www.bank.pingan.com (9) 中国 银行 股份 有限 公 司 住所: 北 京市 西城 区复 兴 门内大 街1 号 办公地 址: 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 :田 国立 客服电 话: 95566 网址: www.boc.cn (10) 江苏 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号 办公地 址: 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号 法定代 表人 :黄 志伟 联系人 :田 春慧 ,法 晓宁 客服电 话:40086 96098


网址:www.jsbchina.cn (11) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 17 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座 法定代 表人 : 陈 有安 联系人 :李 洋 、 陈泉


联系电 话:66568047 客服电 话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (12) 中信 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层 法定代 表人 :王 东明


联系人 :陈 忠


电话:4008895548 网址:www.ecitic.com


(13) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 内大 街 188 号 法定代 表人 : 王 常青 联系人 :权 唐 客服电 话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (14) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市常 熟 路 171 号 法定代 表人 : 汪 建熙 联系人 :李 清怡 客服电 话:021-962505 网址:www.sw2000.com.cn (15) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :万 建华 联系人 :芮 敏祺 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 18 客服电 话:4008-888-666 网址: www.gtja.com


(16) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善 联系人 : 庞 晓芸 联系电 话: :0755-82492193 客服电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (17) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址 : 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址 : 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法人代 表人 :何如 联系人 : 周杨 联系电 话 :0755-82130833 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn (18) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 : 孙 树明 联系人 :黄 岚 客服电 话: 95575 或致 电 各地营 业网 点 公司网 站: 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn (19) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元














深 证市 福田 区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 19 联系人 :陈 剑虹 客户服 务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (20) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 联系电 话:0591-87383623 业务传 真:0591-87383610 客服电 话:96326 ( 福建 省 外加 拨 0591 ) 或拨 打各 城 市营业 网点 咨询 电话 网址: www.hfzq.com.cn (21) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 :林 生迎 客服电 话:95565 、4008-888-111 网址:www.newone.com.cn (22) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上 海市 淮海 中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 电话:021 -23219000 客户服 务电 话:95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话


网址:www.htsec.com (23) 兴业 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 268 号标 力大 厦


法定代 表人 :兰 荣


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更新招募 说明书 摘要 20 联系人 : 夏 中苏 客户服 务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn


(24) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层 法定代 表人 :沈 强 联系人 :李 珊 客服电 话:95548 网址:www.bigsun.com.cn (25) 齐鲁 证券 有限 公司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号


法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 客服电 话:95538 网址: www.qlzq.com.cn (26) 湘财 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼 法定代 表人 :林 俊波 联系人 :钟 康莺 客服电 话:400-888-1551 网址:www.xcsc.com (27) 长城 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :匡 婷 电话:0755-83516289 客服电 话:0755-33680000


400-6666-888 网址:www.cgws.com (28) 光大 证券 股份 有限 公司 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 21 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 法定代 表人 : 袁 长清 联 系人 :刘 晨 客服电 话:4008888788 网址:www.ebscn.com (29) 中银 国际 证券 有限 责任公 司


注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层 法定代 表人 :许 钢 联系人 :张 静


客服电 话:400-620-8888


网址:www.bocichina.com


(30) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 法定代 表人 : 杨 宝林 联系人 :吴 忠超 客服电 话:95548 网 址:www.citicssd.com (31) 东莞 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :游 锦辉


联系人 : 张 巧玲 联系电 话: 0769-22112062 客服电 话:0769-961130


网址:www.dgzq.com.cn (32) 新时 代证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 22 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 :刘 汝军 联系人 :孙 恺 客服电 话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (33) 宏源 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路233 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街19号 法定代 表人 :冯 戎


联系人 :李 巍


联系电 话: 010-88085858 客服电 话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (34) 浙商 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 杭州 市杭 大路1 号黄龙 世纪 广场 办公地 址: 杭州 市杭 大路1 号黄龙 世纪 广场6-7层 法定代 表人 :吴 承根 联系人 :吴 颖 联系电 话:0571-87902080 客服电 话: (0571 )967777 网址:www.stocke.com (35) 南京 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号 法人代 表: 张华 东 联系人 :潘月 客服电 话:4008-285-888 网址:www.njzq.com.cn (36) 国联 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号 办公地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 23 法定代 表人 :雷 建辉





联系人 :袁 丽萍 客服电 话:0510-82588168


400-888-5288 网址: www.glsc.com.cn (37) 东海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼


办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼


法定代 表人 :朱 科敏 联系人 :霍 晓菲


客服电 话:021-52574550 0519-88166222 0379-64902266


客服电 话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn (38) 世纪 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼 法定达 标人 : 姜 昧军 联系人 :袁媛 联系电 话:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn


(39 ) 中航 证券 有限 公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼 法定代 表人 :杜 航 联系人 :戴 蕾 电话:0791 -86768681 客服电 话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (40) 日信 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层


法定代 表人 :孔 佑杰 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 24 联系人 :陈 韦杉 、朱 晓光 电话:010-88986830-730;010-88986830-737 客服电 话: 请拨 打各 城市 营业网 点咨 询电 话 网址:www.rxzq.com.cn (41) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 联系人 : 林 爽 联系电 话:010-66045608 客服电 话: 010-66045678 天相投 顾网 址: http://www.txsec.com 天相基 金网 网址 :www.jjm.com.cn (42) 西部 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层





办公 地址 :西 安市 东 新街 232 号 陕西 信托 大 厦16-17 层





法定 代表 人: 刘建 武





电话 :029-87406488





传真 :029-87406387





联系 人: 冯萍





网址 :www.westsecu.com.cn 客户服 务电 话:029-95582 (43) 首创 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 法定代 表人 :吴 涛 联系人 :刘 宇 客服电 话:400 620 0620


网址:www.sczq.com.cn (44 ) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 25 办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 一宏 电话:028-86690070 客服电 话:400 660 0109 网址:www.gjzq.com.cn (45 ) 民生 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层 法定代 表人 :余 政


联系人 :赵 明 客服电 话:400 619 8888 网址:www.mszq.com (46 ) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 客服电 话 :95579 或 400 8888 999 网址: www.95579.com (47 ) 平安 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 联系人 :郑 舒丽 全国免 费业 务咨 询电 话 :400 8816 168 开放式 基金 业务 传真 :0755-82400862 全国统 一总 机:4008866338 网址: www.stock.pingan.com (48) 江海 证券 有限 公司 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 26 注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :张 背北 电话:0451-85863696 传真:0451-82287211 客户服 务热 线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (49 ) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商务中 心 A 栋第 18-21 层 及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 客服电 话:95532 、400 600 8008


网址:www.china-invs.cn (50) 北京 展恒 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号


法定 代表 人: 闫振 杰 联系人 :李 二 钢 电话:010--85188234 传真:010 —62020088 —8802





网址 :www.myfund.com (51)东 方证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军 联系人 :胡 月茹 电话:021-63325888 客服电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 27 (52)方 正证 券股 份有 限公 司 住所: 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层


法定代 表人 :雷 杰 联系人 :刘 丹 电话:010-57398059 客服电 话:95571 网址: www.foundersc.com (53) 杭州 数米 基金 销售 有 限公司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (54) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 客服电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (55 ) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代 表人 :薛 峰














联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com (56 ) 上海 好买 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ~906 室 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 28 法定代 表人 : 杨文 斌 联系人 :张 茹 电话:021-58870011 传真:021-68596919 客服电 话:400-700-9665 公司网 站:www.ehowbuy.com (57 ) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 办公 地址 :浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼 法定 代表 人: 凌顺 平 联系 人: 胡璇 联系 电话 :0571-88911818-8653 传真 :0571-86800423 客服 电话 :0571-88920897


4008-773-772 公司 网站 : www.5ifund.com (58 ) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公 地址 :上 海市 徐汇 区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼 法定代 表人 :其 实 联系 人: 潘世 友 客服电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (59 ) 万银 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 3201 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :高 晓芳 联系电 话:010-59393923 传真:010 -59393074 万银客 服电 话:400-808-0069 万银财 富网 址:www.wy-fund.com 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 29 (60 ) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 办公地 址: 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :魏 可妤 客服电 话:400 -821 -5399


网站:www.noah-fund.com (61 ) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :敖 玲 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-089-1289 公司网 站: www.erichfund.com (62 ) 诚浩 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号 法定代 表人 :王 晓 电话:024-22955419 网址: www.chstock.com (63 ) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田华 强北路 赛格 科技 园 4 栋 10 层 1006# 法定代 表人 :马 令海 联系人 :邓 洁 客服电 话:4008507771 网址: :http://t.jrj.com (64 ) 中期 时代 基金 销售 (北京 )有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 30 法定代 表人 :路瑶 联系人 : 侯 英建 客服电 话:010-65807609 网址:www.cifcofund.com (65 ) 华融 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 法定代 表人 : 祝 献忠 联系人 :黄恒 客服电 话:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn (66 ) 晋商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦 办公地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦


法定代 表人 : 上 官永 清 客服电 话:95105588 (67 ) 一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702 办公 地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702 法定代 表人 :吴 雪秀


联系人 :宋 志强 客户服 务电 话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com (68 ) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 注册地 址: 北 京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公 地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 : 赵 荣春 联系人 :魏 争 客户服 务电 话:4006785095 网址:www.niuji.net (69 ) 开源 证券 有限 责任 公司 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 31 注册地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层 办公 地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层 法定代 表人 :李刚 联系人 :张 鲲 客户服 务电 话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn (70 ) 华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 法定代 表人 : 李工 联系人 :甘 霖 客户服 务电 话:96518 ( 安 徽) 、4008096518 ( 全国 ) 网址: www.hazq.com (71 ) 浙商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州 市 庆春 路 288 号 办公 地 址: 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 法定代 表人 : 张 达洋 联系人 :毛 真海 客户服 务电 话:95527 网址:www.czbank.com (72 ) 中国 国际 期货 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层 法定代 表人 :王 兵 联系人 :赵 森 电





话:010-59539864 客服电 话:95162 、400-8888-160 网址:www.cifco.net (73 ) 中山 证券 有限 责任 公司 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 32 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :刘 军 电话:0755- 83734659 传真:0755-82960582 客户服 务电 话:4001-022-011 网址:www.zszq.com (74 ) 天风 证券 股份 有限 公司 办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 大 厦 37 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :王 芊芊 电话:027-87618882 客服电 话:400-800-5000 网址:http://www.tfzq.com 基金管 理人 可根 据有 关法 律、 法规 的要 求, 选择 其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 , 并 及 时 履行 公告 义务 。 (二)基金注册登记 机构 名称: 中邮 创业 基金 管理 有限公 司 住所: 北京 市海 淀区 西直 门北大 街 60 号 首钢 国际 大 厦 10 层 办公地 址: 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层 法定代 表人 :吴 涛 联系人 :李 焱 电话:010 -82295160 -170 传真:010 -82292422 (三)律师事务所和 经办 律师 名称: 北京 市瑞 天律 师事 务所


住所: 北京 市海 淀区 北三 环西 路 48 号院3 号楼 11C 房间


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更新招募 说明书 摘要 33 负责人 :姜 森林 联系人 :李飒 电话:010 -62116298 传真:010 -62216298 经办律 师: 姜森 林


李飒 (四)会计师事务所 和经 办注册会计师 名称: 致同 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 ) 住所: 北京 市建 国门 外大 街 22 号赛 特广 场五 层 法定代 表人 :徐 华 联系人 :卫 俏嫔 联系电 话:010 -65264838 传真电 话:010 -65227521 经办注 册会 计师 : 王娟


卫俏嫔 四、基 金的名称 本基金 名称 :中 邮核 心优 选股票 型证 券投 资投 资基 金 五、基 金的类型 本基金 类型 :契 约型 开放 式,股 票型 六、投 资目标 本基金 定位为 股票型 基金 。以 “ 核心” 与“ 优选” 相结合 为投资 策略主 线, 在充分 控制风 险的前 提下 分享 中国 经济 成长带 来的 收益 ,进 而实 现基金 资产 的长 期稳 定增 值。 七、投 资理念 在坚持 并深 化价 值投 资理 念基础 上, 通过 专业 化的 研究分 析, 积极 挖掘 具有 核心竞 争优 势、稳 定成 长前 景和 内在 价值的 行业 和公 司。 具体 来说, 该理 念包 含以 下几 层含义 : 1 .在全 球经济 增长和 全球 经济一体 化的 背景下 ,中 国经济获 得不 断增长 的动 力源泉 , 在这一 过程 中 , 各行 业呈 现繁荣 交替 态势 。 通 过专 业化的 研究 分析 , 力 争把 握各行 业景 气 周中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 34 期,最 大限 度地 挖掘 优势 行业的 投资 价值 和具 有核 心竞争 优势 的公 司。 2 .公司 的内在 价值是 投资 的基础。 随着 股权分 置改 革的全面 推进 和成功 完成 ,困扰 中 国资本 市场 的制 度障 碍被 清除, 上市 公司 的治 理结 构会得 到实 质性 改善 、 经 营业绩 明显 提升 等积极 因素 ,最 终将 在公 司价值 中得 到充 分的 体现 ,上市 公司 的投 资价 值必 将凸现 。 3 .中国 经济持 续稳定 的快 速增长, 作为 微观经 济主 体的企业 将明 显受益 。事 实上, 一 些上市 公司 已经 呈现 出良 好的成 长性 , 投 资于 这些 成长型 股票 , 可 以最 大程 度的分 享中 国经 济快速 增长 的成 果。 4 .与此 同时, 通过专 业研 究获取信 息优 势,充 分挖 掘证券市 场不 完全有 效特 征中的 机 会,通 过积 极主 动投 资, 获得较 高的 投资 收益 。 八、投 资范围和投资比重 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、 债券 及法律 、法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。


本基金 投资 组合 范围 为 : 股票资 产占 基金 资产 净值 的比例 为 60%-95% , 债 券、 权证 、 短 期金融工 具以 及证监 会允 许投资的 其他 金融工 具占 基金资产 净值 的比例 为 0%-40%( 其中, 权证的 投资 比例 为基 金资 产净值 的 0-3%) , 并保 持 不低于 基金 资产 净 值5% 的现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 。 如果 法律 法规 或监 管机 构以后 允许 基金 投资 的其 他品种 , 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后, 可以将 其纳 入投 资范 围。 如果法 律法 规对 上述 比例 要求有 变更 的 , 本基金 投资 范围 将及 时做 出相应 调整 ,以 调整 变更 后的比 例为 准。 九、投 资策略 本基金 在投 资策 略上 充分 体现“ 核心 ”与 “优 选” 相结合 的主 线。 “核心 ” 包含 核心趋 势和 公司核 心竞 争优 势两 个层 面。 通过 自上 而下的 研究 , 从 宏观 经 济和产 业政 策走 向、 行业 周 期和景 气变 化、 市场 走势 等 方面, 寻找 促使 宏观 经济 及 产业政 策、 行业及 市场 演化 的核 心驱 动因素 , 把握 上述方 面未 来变化 的趋 势 ; 与此 同时 , 强 调甄 别公 司 的核心 竞争 要素 , 从 公司 治理、 公司 战略 、 比 较优 势等方 面来 把握 公司 核 心 竞争优 势, 力求 卓有远 见的 挖掘 出具 有核 心竞争 力的 公司 。 “优选 ” 体 现在 对公 司价 值的评 价和 估值 水平 的横 向比较 , 利 用绝 对估 值和 相对估 值等中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 35 方法来 优选 个股 。 本 基金 针对不 同行 业和 公司 的特 点, 通 过建 立估 值模 型来 分析评 价公 司的 内在价 值, 并进 行横 向比 较来发 现具 有估 值优 势的 公司, 从而 达到 优选 个股 的目的 。 1、资产配置策略 本基金 在构 建和 管理 投资 组合的 过程 中, 主要 采取 “自上 而下 ” 为 主的 投资 方法, 研究 员着重 在行 业内 通过 分析 上下游 产业 链景 气状 况的 不同 、 供 需情 况、 传导 机 制的变 化 , 选 择 基本面 良好 的优 势企 业或 估值偏 低的 股票 。 通 过宏 观经济 、 金融 货币 、 产 业 景气等 运行 状况 及政策 的分 析, 对行 业判 断进行 修正 , 结 合证 券市 场状况 , 做 出资 产配 置及 组合的 构建 , 并 根据上 述因 素的 变化 及时 调整资 产配 置比 例 。 本 基金 将持续 地进 行定 期与 不定 期的投 资组 合 回顾与 风险 监控 ,适 时地 做出相 应的 调整 。 战略资 产配 置首 先要 确定 各类资 产的 预期 回报 率和 波动率 , 然后 再按 照要 求对 满足风 险 收益目 标的 资产 进行 混合 。由于 使用 了预 期回 报率 和波动 率等 信 息 ,该 类信 息具有 长期 性 ; 战术资 产配 置增 加了 对市 场中短 期趋 势判 断的 重视 , 通过 对市 场的 研究, 把握 时机进 行仓 位 调整和 波段 操作 ,一 般用 于中短 期的 资产 配置 。 本基金 采用 战略 资产 配置 为主、 战术 资产 配置 为辅 的配置 策略 : 中 长期 (一 年以上 ) 采 用战略 资产 配置 ,短 期内 采用战 术资 产配 置。 2、股票投资策略 (1) 行业 配置 策略 本基金 行业 配置 在资 产配 置的基 础上 ,遵 循自 上而 下方式 。具 体方 法是 : ? 基于全 球视 野下 的产 业周 期的分 析和 判断 本基金 着眼 于全 球视 野, 遵循从 全球 到国 内的 分析 思路, 从对 全球 产业 周期 运行的 大环 境分析 作为 行业 研究 的出 发点 , 再 结合 国内宏 观经 济、 产业 政策 、 货 币金 融 政策等 经济 环境 的分析 , 从而 判别国 内各 行业产 业链 传导 的内 在机 制, 并从 中找 出处于 景气 中的行 业 。 在 行 业把握 上, 本基 金进 一步 通过从 宏观 到行 业再 到行 业内部 的思 路进 行深 入挖 掘。 ? 基于行 业生 命周 期的 分析 对每一 个行 业 , 分析 其所 处生命 周期 阶段 。 本 基金 将重点 投资 处于 成长 、 稳 定与成 熟 期 的行业 , 对 这些 行业 给予 较高估 值; 而对 处于 初始 期的行 业保 持谨 慎, 给予 较低的 估值 ; 对 处于衰 退期 的行 业则 予以 回 避 。 但 是, 某些 行业 虽 然从大 类行 业看 属于 衰退 性行业 , 其中 某 些细分 行业 仍然 处于 增长 期或者 成熟 期, 具有 较好 的发展 前景 或较 强的 盈利 能力, 本基 金将 对这些 细分 行业 的公 司进 行投资 。 ? 基于行 业内 产业 竞争 结构 的分析 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 36





本 基金 重点 通过 迈克 尔 ? 波 特的 竞争 理论 考察 各 行业的 竞争 结构 : (a ) 新 进入者 的威 胁; (b)供 应商的 议价 能力; (c )行 业内部 的竞 争现状 ; (d)替 代品 的威胁; (e )购买 者的议 价能力 等。 本基 金重 点投 资那些 拥有 特定 垄断 资源 或具有 不可 替代 性技 术或 资源优 势, 具有 较高进 入壁 垒或 者具 有较 强定价 能力 ,具 有核 心竞 争优势 的行 业。 (2) 公司 核心 竞争 优势 评 价 本基金 主要 投资 于治 理结 构良好 ,具 有核 心竞 争优 势的企 业。 本基金 认为 , 具有 核心 竞争 优势的 公司 能够 在激 烈的 市场竞 争中 通过 成为 成本 领导者 或 提供差 异化 服务 等手 段取 得优于 竞争 对手 的竞 争优 势, 而这 种竞 争优 势能 够为 公司带 来超 越 于竞争 对手 的市 场份 额或 者高于 行业 平均 水平 的回 报率。 本基 金认 为, 具 有上 述特征 的企 业 具有以 下一 项或 多项 特点 : ? 具有良 好公 司治 理结 构, 注重股 东回 报, 已建 立起 市场化 经营 机制 、决 策效 率高 、 对市场 变化 反应 灵敏 并内 控有力 。 主 要考 核指 标: 财务信 息质 量、 所有 权结 构、 独 立董 事制 度、主 营业 务涉 及的 行业 数量等 等。 ? 具有与 行业 竞争 结构 相适 应的、 清晰 的竞 争战 略; 拥有成 本优 势、 规模 优势 、 品牌 优势或 其它 特定 优势 ; 在 特定领 域具 有原 材料 、 专 有技术 或其 它专 有资 源; 有较强 技术 创 新 能力; ? 主营业 务突 出, 主营 业务 收入占 总收 入比 重超 过 50% ,行 业排 名前50% ; ? 主营业 务收 入增 长率 、 主 营业务 利润 率增 长率 、 净 利润增 长率 指标 高于 行业 平均水 平; ? 主营业 务利 润率 (主 营业 务利润/主 营业 务收 入) 高 于行业 平均 值; 或者 资产 报酬 率(EBIT/ 总 资产) 高于 行 业平均 值; 或者 净资 产 收 益率 ( 净利 润/净 资产) 高 于行业 平均 值。 ? 现金含 量高 ,经 营活 动产 生的每 股现 金流 要高 于行 业平均 水平 。 本基金认 为, 具备上 述条 件的企业 通常 成为同 行业 中的成本 领导 者或者 产品/ 服务差 异 化的提 供者 , 享有比 同行 业中其 它企 业更 好的 利润 水平 , 具 有可 持续的 成长 能力 , 能 较好 的 分享到 国民 经济 快速 发展 的成果 。 因 而, 在市 场表 现中, 能够 为投 资者 带来 较好的 回报 , 这 类企业 将是 本基 金投 资的 重点对 象。 3、债券投资策略 (1) 久期管 理 久期管 理是债券组合管理的核心 环节,是提高收益、控制 风险的有效手段。利率水 平 的变化 对债 券投 资的 收益 会产生 非常 大的 影响 。 本 基金在 综合 分析 中国 宏观 经济、 财政 金融中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 37 政策和 市场 状况 的基 础上 , 对 未来 市场 利率变 化趋 势作出 预测 。 当预期 利率 上升时 , 本基 金 将适度 降低 组合 久期 ; 当 预期利 率下 降时 , 本 基金 将适度 提高 组合 久期 , 在 有效控 制风 险 基 础上, 提高 组合 整体 的收 益水平 。 (2) 期限结 构配 置 由于期 限不同,债券 价格变化对 市场利率的敏 感程度也不 同,本基金将 在确定组合 久 期后, 结合 收益 率曲 线变 化的预 测, 进行 期限 结构 的配置 。 主 要的 方式 有: 梯形组 合、 哑 铃 组合、 子弹 组合 。 (3) 确定类 属配 置 类属配 置主 要体 现在 对于 不同类 型债 券的 选择 , 实 现债券 组合 收益 的优 化。 主要包 括银 行间市 场和 交易 所市 场之 间,以 及各 个市 场内 不同 债券类 型的 选择 , 本基 金 在充分 考虑 不 同类型 债券 流动 性、 税收 、以及 信用 风险 等因 素基 础上, 进行 类属 的配 置, 优化组 合 收 益 。 (4) 个债选 择 本基金 在综 合考 虑上 述配 置原则 基础 上, 通过 对个 体券种 的价 值分 析, 重点 考察各 券种 的收益 率、 流动 性、 信 用等 级, 选 择相 应的 最优 投资 对象。 本基 金还 将采 取积 极主动 的策 略, 针对市 场定 价错 误和 回购 套利机 会等 ,在 确定 存在 超额收 益的 情况 下, 积极 把握市 场机 会 。 本基金 在已 有组 合基 础上 , 根据 未来 市场 的预 期变 化, 持 续运 用上 述策 略对 债券组 合进 行动 态调整 。 4、权证投资策略 本基金 将因 为上 市公 司进 行股权 分置 改革 、 或 增发 、 配 售等 原因 被动获 得权 证, 或者 本 基金在 进行 套利 交易 、 避 险交易 等情 形下 将主 动投 资权证 。 本基 金进行 权证 投资时 , 将在 对 权证标 的证 券进 行基 本面 研究及 估值 的基 础上 , 结 合股价 波动 率等 参数 , 运 用数量 化期 权定 价模型 ,确 定其 合理 内在 价值, 从而 构建 套利 交易 或避险 交易 组合 。 十、业 绩比较基准 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪深 300 指数 , 本基 金债 券部 分的 业绩 比较基 准 为中国 债券 总指 数。 整体业 绩比 较基 准= 沪深 300 指数× 80%+ 中国 债券 总 指数× 20% ” 十一、 风险收益特征 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 38 本基金 属于 股票 型基 金, 具有较 高风 险和 较高 收益 的特征 。 一般 情形下 , 其 风险和 收益 均高于 货币 型基 金、 债券 型基金 和混 合型 基金 。 十二、 基金的投资组合报 告 本投资 组合 报告 期 为 2014 年 10 月 1 日起 至 2014 年 12 月 31 日。 1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 6,668,130,451.64 92.35 其中: 股票


6,668,130,451.64 92.35 2 固定收 益投 资


15,000,000.00 0.21 其中: 债券


15,000,000.00 0.21








资产 支持 证券


- - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


416,430,764.81 5.77 7 其他资 产


120,813,562.30 1.67 8 合计





7,220,374,778.75





100.00 注: 由于 四舍 五入 的原 因报 告期末 基金 资产 组合 各项 目公允 价值 占基 金总 资产 的比例 分项 之 和与合 计可 能有 尾差 。 2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 3,317,286,931.47 47.15 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 275,510,000.00 3.92 E 建筑业 79,851,734.55 1.13 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 217,143,953.45 3.09 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,052,784,820.99 14.96 J 金融业 1,285,983,225.49 18.28 K 房地产 业 319,670,076.69 4.54 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 39 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 119,899,709.00 1.70 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 6,668,130,451.64 94.77 注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。


1. 3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 000997 新 大 陆 18,646,399 524,709,667.86 7.46 2 000748 长城信 息 11,983,968 466,176,355.20 6.63 3 300003 乐普医 疗 17,366,974 413,333,981.20 5.87 4 601318 中国平 安 4,999,879 373,540,960.09 5.31 5 000401 冀东水 泥 27,931,011 365,058,313.77 5.19 6 600570 恒生电 子 5,967,170 326,762,229.20 4.64 7 600089 特变电 工 20,176,163 249,780,897.94 3.55 8 601179 中国西 电 30,917,295 240,227,382.15 3.41 9 002711 欧浦钢 网 5,053,385 217,143,953.45 3.09 10 600683 京投银 泰 27,433,534 208,220,523.06 2.96 4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 15,000,000.00 0.21 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 15,000,000.00 0.21 5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 40 1 112085 12 乐视 01 150,000 15,000,000.00 0.21 6、投 资组 合报 告附 注 (1)本 报告期 内基 金投资 的前十 名证券 的发行 主体 无被监 管部门 立案调 查, 无在报 告编制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票,均 为基 金合 同规 定备 选股票 库之 内股 票。 (3 ) 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 3,611,525.21 2 应收证 券清 算款 115,653,135.66 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,070,476.88 5 应收申 购款 478,424.55 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 120,813,562.30 (4 ) 报 告期 末持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 (6 ) 报 告期 末持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


(7) 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 报告期 末本 基金 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 的情 况。 7、开 放式 基金 份额 变动


单位 : 份 报告期 期初 基金 份额 总额 5,938,282,021.51 报告期 期间 基金 总申 购份 额 29,249,792.55 减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 527,771,291.30 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减少 以“-” 填 列) - 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 41 报告期 期末 基金 份额 总额 5,439,760,522.76 8、基 金的 业绩 基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保证 基 金一定 盈利 , 也不向 投资 者保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风 险,投 资者 在作 出投 资决 策前应 仔细 阅读 本基 金的 招募说 明书 。 本基金 合同 生效 日为 2006 年 9 月 28 日 ,基 金合 同生 效以来 的( 截至 2014 年 12 月 31 日) 的投资 业绩 及同 期基 准的 比较如 下表 所示 :


阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 11.66% 1.47% 35.05% 1.32% -23.39% 0.15% 过去六 个 月 24.90% 1.23% 49.54% 1.06% -24.64% 0.17% 过去一 年 25.00% 1.23% 41.78% 0.97% -16.78% 0.26% 自基金 合 同生效 起 至今 163.46% 1.86% 126.10% 3.48% 37.36% -1.62% 十三、 基金的费用与税收 (一)与基金运作相 关的 费用 1、基 金费 用的 种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ; (4) 基金 合同 生效 后的 与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6) 基金 的证 券交 易费 用 ; (7) 银行 汇划 费用 ; (8) 按照 国家 有关 规定 和 本基金 合同 规定 可以 列入 的其他 费用 。 法律法 规另 有规 定时 从其 规定。 2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 42 基金管 理费 按基 金前 一日 的资产 净值 乘 以1.5 %的 管理费 年费 率来 计提 , 具 体计算 方法 如下:


每日计 提的 基金 管理 费= 前 一日该 基金 资产 净值 × 年 管理费 率 ÷ 当年 天数 基金管 理费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 , 由基 金管理 人向 基金托 管 人 发送基 金管 理费 划付 指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 的前两 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性 支付给 基金 管理 人。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 基金托 管费 按基 金前 一日 资产净 值乘 以 0.25% 的托 管费年 费率 来计 提。 计算 方法 如 下 : 每日计 提的 基金 托管 费= 前 一日该 基金 资产 净值 × 年 托管费 率 ÷ 当年 天数 基金托 管费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人 发送基 金托 管费 划付 指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 的前两 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性 支付给 基金 托管 人。 (3) 上述1 、 基 金费 用的 种类中 (3) 至 (8) 项 费 用由基 金托 管人 根据 有关 法规及 相 应协议 的规 定, 按费 用实 际支出 金额 支付 ,列 入当 期基金 费用 。 3、不 列入 基金 费用 的项 目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 4、基 金费 用的 调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和托 管费 , 经中 国证 监会 核准后 公 告。此 项调 整不 需要 基金 份额持 有人 大会 决议 通过 。 (二)与基金销售有 关的 费用 1、申购费 (1) 申购 费率 本基金 申购 费率 如下 表所 示: (2) 申购 费的 收取 方式 和 用途 本基金 采用 金额 申购 、前 端收费 的形 式收 取申 购费 用,投 资者 在一 天之 内如 果有多 笔申 购 , 适用费 率按 单笔 分别 计算 。 申购金 额 ( 元 )


申购费 率


100 万 元以 下 1.50% 100 万 元至200 万元 以下 1.20% 200 万 元至500 万元 以下 0.80% 500 万 元( 含) 以上 1000 元/笔 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 43 本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ,用 于市 场推 广、 销售等 各项 费用 ,不 列入 基金财 产。 (3) 申购 份额 的计 算 本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 , 对 于单 笔 500 万元 以上 (包 括500 万 ) 的 申 购, 适用 绝对 数额 的申 购 费金额 , 不适 用外 扣法 计 算; 对于 单笔500 万元 以 下 ( 不包 括 500 万)的 申购 ,其 中: 净申购 金额=申 购金 额/(1 +申购 费率 ) 申购费 用= 申购 金额 -净 申 购金额


申购份 额= 净申 购金 额/申 购当日 基金 份额 净值 ” 申购费 用以 人民 币元 为单 位, 计算 结果 按照四 舍五 入方法 , 保留 小数点 后两 位; 申购 份额 计 算结果 按照 四舍 五入 方法 , 保 留到 小数 点后两 位 , 由此误 差产 生的 损失 由基 金财产 承担 , 产 生的收 益归 基金 财产 所有 。 2、赎回费 (1) 赎回 费率 本基金 的赎 回费 率根 据持 有期限 的不 同分 为三 档。 持有期 限的 起始 日为 基金 权益登 记日 。 持有时 间 [1]


赎回费 率


一年以 下


0.5%


1 年( 含1 年) 至 2 年


0.25%


2 年以 上( 含 2 年) 0


注: [1]


就赎 回费 的计 算而 言,1 年指365 天,2 年为 730 天, 以此 类推 。 (2) 赎回 费的 收取 和用 途 本基金 的赎 回费 由赎 回人 承担, 在扣 除注 册登 记费 和其他 必要 的手 续费 后, 余额归 基金 财产, 归入 基金 财产 的比 例不得 低于 所收 赎回 费 的25% 。 基金管 理人 可以 在不 违背 法律法 规规 定及 基金 合同 约定的 情形 下根 据市 场情 况制定 基 金促销 计划 , 针 对特 定地 域范围 、 特 定行 业、 特定 职业的 投资 者以 及以 特定 交易方 式 ( 如电 话交易 等) 等定 期或 不定 期地开 展基 金促 销活 动。 在基金 促销 活动 期间 , 基 金管理 人可 以 对促销 活动 范围 内的 投资 者调低 基金 申购 、赎 回等 费率。 十四、 对招募说明书更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及 其它有 关法 律法 规的 要求 , 对 本基 金管 理人 于2014 年 11 月 12 日 刊登 的本 基 金原招 募说 明 书 ( 《 中邮 核心 优选 股票 型 证券投 资基 金更 新招 募说 明书》 ) 进 行了 更新 , 主 要 更新的 内容 如 下: 中邮 核心优选股票型证 券投 资基金


























更新招募 说明书 摘要 44 1、 在 “一 、基 金管 理人” ,对 本 基金 基金 经理 、投 资决策 委员 会 成 员进 行了 变更 ; 2、在 “四 、基 金托 管人” , 对基 金托 管人 情况 进行 了更新 ; 3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”,对 代销 机构 进行 了更 新; 4、在 “九 、基 金 的 投资” ,对本 基金 的业 绩比 较基 准、组 合报 告等 内容 进行 了更新 ; 5、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”, 增加 了本 次更 新内容 期间 的历 次公 告;




































































中邮创 业基 金管 理有 限公 司 2015 年 5 月 12 日