信诚增强收益债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书 摘要（2015 年第 1 次更新）
信诚增强收益债券型证券投资基金（LOF ）
招募说明书摘要
（2015 年第 1 次更新）
基金管理人：信诚基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金于 2010 年9 月29 日基金合同正式生效。
投资有 风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
基金的 过往业绩并不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当
事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有
人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按
照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2015 年 3 月 29 日 ，有关财务数据和净值
表现截止日为 2014 年 12 月31 日（ 未经审计）。 信诚增强收益债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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一、 基 金 管 理人
（一）基金管理人概况
基金管理人：信诚基金管理有限公司
住所：
上海市浦东 新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址：
上海市浦东 新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人：张翔燕
成立日期：
2005年9 月30 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2005 】142 号
注册资本：
2 亿元人民 币
电话：
（021 ）6864 9788
联系人：
林军
股权结构：
股 东
出资额
（ 万 元 人 民
币）
出资比例
（% ）
中信信托有限责任公司
9800
49
英国保诚集团股份有限公司
9800
49
中新苏州工业园区创业投资有限公司
400
2
合 计
20000
100
（二）主要人员情况
1.董事会成 员
张 翔 燕 女 士 ， 董 事 长 ， 硕 士 学 位 。 历 任 中 信 银 行 总 行 营 业 部 副 总 经 理 、 综 合 计 划 部 总
经 理 ， 中 信 银 行 北 京 分 行 副 行 长 、 中 信 银 行 总 行 营 业 总 部 副 总 经 理 ， 中 信 证 券 股 份 有 限 公
司 副 总 经 济 师 ， 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 副 总
裁 。 现 任 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 业 务 协 同 部 主 任 、 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 董 事 、 中 信 信 诚
资产管理有限公司（信诚基金管理有限公司之子公司）监事。
陈 一 松 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 硕 士 。 历 任 中 信 实 业 银 行 资 金 部 科 长 、 中 信 证 券 股 份 有 限
公 司 总 裁 办 主 任 、 长 城 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 、 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 行 长 秘
书 兼 行 长 办 公 室 副 主 任 、 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 总 经 理 。 现 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 董 事
长。
包 学 勤 先 生 ， 董 事 ， 研 究 生 。 历 任 招 商 银 行 证 券 业 务 部 出 市 代 表 、 南 方 证 券 有 限 公 司
投 资 银 行 部 总 经 理 助 理 、 国 信 证 券 有 限 公 司 投 资 银 行 二 部 总 经 理 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司信诚增强收益债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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深 圳 投 资 银 行 部 总 经 理 、 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 二 部 总 经 理 。 现 任 中 信 信 托 有 限
责任公司副总经理。
Graham David Mason 先 生 ， 董 事 ， 南 非 籍 ， 保 险 精 算 专 业 学 士 。 历 任 南 非 公 募 基 金 投
资分析 师、 南非Norwich 公司基 金经 理、英 国保 诚集团 （南 非）执 行总 裁。 现任 瀚 亚投资 执
行副董事长。
黄 慧 敏 女 士 ， 董 事 ， 新 加 坡 籍 ， 经 济 学 学 士 。 历 任 花 旗 银 行 消 费 金 融 事 业 部 业 务 副
理 、 新 加 坡 大 华 银 行 业 务 开 发 副 理 、 大 华 资 产 管 理 公 司 营 销 企 划 经 理 、 瀚 亚 投 资 （ 新 加
坡 ） 有 限 公 司 营 销 部 主 管 、 瀚 亚 投 资 （ 台 湾 ） 有 限 公 司 市 场 总 监 。 现 任 瀚 亚 投 资 （ 台 湾 ）
有限公司总经理。
魏 秀 彬 女 士 ， 董 事 ， 新 加 坡 籍 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 施 罗 德 国 际 商 业 银 行 东 南 亚 区 域
合 规 经 理 、 施 罗 德 投 资 管 理( 新 加 坡) 有 限 公 司 亚 太 地 区 风 险 及 合 规 总 监 。 现 任 瀚 亚 投 资 首
席风险官。
何 德 旭 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 所 长 、
研 究 员 ， 中 国 社 会 科 学 院 数 量 经 济 与 技 术 经 济 研 究 所 副 所 长 、 金 融 研 究 中 心 副 主 任 等 职 。
现任中国社会科学院金融研究所副所长、研究员、博士生导师。
夏执东先生 ，独立 董事 ，经济 学硕 士。历 任财 政部财 政科 学研究 所副 主任、 中国 建设
银 行 总 行 国 际 部 副 处 长 、 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 副 总 经 理 、 北 京 天 华 会 计 师 事 务 所 首 席 合
伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。
杨 思 群 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究
员，现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
注：原 “ 英 国保诚 集团 亚洲区 总部 基金管 理业 务”自2012年2 月14 日起 正式更 名为 瀚亚
投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
2.监事
李 莹 女 士 ， 监 事 会 主 席 ， 金 融 学 硕 士 。 历 任 中 国 建 设 银 行 沧 浪 办 事 处 信 贷 科 长 、 中 国
建 设 银 行 苏 州 分 行 中 间 业 务 部 总 经 理 助 理 、 北 京 证 券 投 行 华 东 部 一 级 项 目 经 理 、 中 新 苏 州
工 业 园 区 创 业 投 资 有 限 公 司 投 资 银 行 部 总 经 理 、 苏 州 工 业 园 区 银 杏 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总
经理、苏州元禾控股有限公司财务总监。现任苏州元禾控股有限公司副总裁。
於 乐 女 士 ， 监 事 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 日 本 兴 业 银 行 上 海 分 行 营 业 管 理 部 主 管 、 通 用 电
气金融财务（中国）有限公司人力资源经理。 现任信诚基金管理有限公司首席人力资源
官。
解 晓 然 女 士 ， 监 事 ， 双 学 位 ， 历 任 上 海 市 共 青 团 闸 北 区 委 员 会 宣 传 部 副 部 长 、 天 治 基
金管理有限公司监察稽核部总监助理。现任信诚基金管理有限公司监察稽核总监。
3.经营管理 层人员情况 信诚增强收益债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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吕 涛 先 生 ， 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 部 总 经 理 、
中信基金 管 理有限公 司 （中信证 券 股份有限 公 司的全资 子 公司，2009 年2 月已与 华 夏基金 管
理 有 限 公 司 合 并 ） 总 经 理 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 、 中 信 资 产 管 理 有 限 公 司 副
总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。
桂 思 毅 先 生 ， 副 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 安 达 信 咨 询 管 理 有 限 公 司 高 级 审 计 员 ，
中 乔 智 威 汤 逊 广 告 有 限 公 司 财 务 主 管 ， 德 国 德 累 斯 登 银 行 上 海 分 行 财 务 经 理 ， 信 诚 基 金 管
理 有 限 公 司 风 险 控 制 总 监 、 财 务 总 监 、 首 席 财 务 官 、 首 席 运 营 官 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限
公司副总经理、首席财务官。
林 军 女 士 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 浙 江 省 证 券 公 司 投 资 银 行 部 副 总 经 理 、 市 场
总 监 ， 西 南 证 券 有 限 责 任 公 司 国 际 业 务 部 总 经 理 ， 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 营
销 总 监 ， 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 总 监 、 副 总 经 理 ， 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 总
经理助理、市场总监。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。
隋 晓 炜 先 生 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 ， 注 册 会 计 师 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 高 级
经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 高 级 经 理 、 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 总 监 、 首 席 市 场 官 、
首 席 运 营 官 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 公 司 副 总 经 理 、 兼 任 中 信 信 诚 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总
经理。
4.督察长
唐世春先 生 ， 督 察 长 ， 法 学 硕 士 ， 历 任 北 京 天 平 律 师 事 务 所 律 师 、 国 泰 基 金 管 理 有 限
公 司 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 、 友 邦 华 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 监 察 部 总 监 、 总 经 理 助 理 兼 董
事会秘书。现任信诚基金管理有限公司督察长 ，兼任中信信诚资产管理有限公司董事 。
5.基金经理
王 旭 巍 先 生 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 中 国( 深圳) 物 资 工 贸 集 团 有 限 公 司 大 连 期 货 部 经 理 、
宏 达 期 货 经 纪 有 限 公 司 大 连 营 业 部 经 理 、 中 信 证 券 资 产 管 理 部 投 资 经 理 、 华 宝 兴 业 基 金 管
理 有 限 公 司 基 金 经 理 。 曾 在2003 年7 月15 日至2009 年3 月30 日 期 间 担 任 华 宝 兴 业 宝 康 债 券 型
基 金 基 金 经 理 ，2005 年3 月31 日至2007 年2 月28 日 担 任 华 宝 兴 业 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 经
理。2010年3 月加入 信诚 基金管 理有 限公司 ，任 固定收 益总 监，自2010 年6 月23日至2013 年1
月15日兼任 信诚经典 优 债债券型 证 券投资基 金 基金经理 ， 自2013 年1 月15日起兼任 信诚添金
分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 现 任 副 首 席 投 资 官 、 信 诚 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基
金 、 信 诚 新 双 盈 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 及 信 诚 添 金 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。
6.投资决策 委员会成员
胡喆女士，副首席投资官、特定资产投资管理总监；
王旭巍先生，副首席投资官；
董越先生，交易总监； 信诚增强收益债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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张光成先生，股票投资副总监；
王睿先生，研究副总监、投资经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基 金 托 管人
（一）基本情况
名称：中国建设 银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年09 月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954 年 成 立 ，
1996 年 易 名 为 “ 中 国 建 设 银 行 ” 。 中 国 建 设 银 行 是 中 国 四 大 商 业 银 行 之 一 。 中 国 建 设 银 行
股份有限 公 司由原中 国 建设银行 于2004年9 月分立而成立 ， 承继了原 中 国建设银 行 的商业银
行业务 及相 关的资 产和 负债。 中国 建设银 行( 股 票代码 ：939) 于2005 年10 月27日在香 港联合
交易所主 板 上市，是 中 国四大商 业 银行中首 家 在海外公 开 上市的银 行 。2006年9 月11日，中
国建设银 行 又作为第 一 家H 股公司 晋 身恒生指 数 。2007年9 月25日中国建 设银行A 股 在 上海证
券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股( 包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股) 。
2014 年上半年，本集团实现利润总额1,695.16 亿 元 ， 较 上 年 同 期 增 长9.23% ；净利润
1,309.70 亿元，较 上年 同期增 长9.17% 。营业收 入2,870.97 亿元， 较上 年同期 增长14.20% ；
其中，利息净收入增长12.59% ， 净 利 息 收 益 率(NIM)2.80% ；手续费及佣金净收入增长
8.39% ，在营业收入 中的 占比达20.96% 。成本 收入 比24.17% ， 同比下 降0.45 个百分 点。 资 本
充足率与核心一级资本充足率分别为13.89% 和11.21% ，同业 领先。
截至2014 年6 月 末 ， 本 集 团 资 产 总 额163,997.90 亿 元 ， 较 上 年 末 增 长6.75% ，其中，客
户 贷 款 和 垫 款 总 额91,906.01 亿 元 ， 增 长6.99% ； 负 债 总 额152,527.78 亿 元 ， 较 上 年 末 增 长
6.75% ，其中 ，客户存款总额129,569.56 亿元，增 长6.00% 。 信诚增强收益债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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截至2014 年6 月 末 ， 中 国 建 设 银 行 公 司 机 构 客 户326.89 万 户 ， 较 上 年 末 增 加20.35 万
户，增长6.64% ；个人客户近3 亿户，较上年末增加921 万 户 ， 增 长3.17% ； 网 上 银 行 客 户
1.67 亿户， 较上年末增长9.23% ，手 机银行客户数1.31 亿户 ，增长12.56% 。
截至2014 年6 月 末 ， 中 国 建 设 银 行 境 内 营 业 机 构 总 量14,707 个 ， 服 务 覆 盖 面 进 一 步 扩
大；自 助设 备72,128 台 ，较上 年末 增加3,115台 。电子 银行 和自助 渠道 账务性 交易 量占比达
86.55% ，较 上年末提高1.15个百分点 。
2014 年 上 半 年 ， 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现 ， 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可 ， 先 后 荣 获 国 内 外
知 名 机 构 授 予 的40 余 个 重 要 奖 项 。 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志2014 年 “ 世 界 银 行1000 强 排 名 ”
中 ， 以 一 级 资 本 总 额 位 列 全 球 第2 ， 较 上 年 上 升3 位 ； 在 美 国 《 福 布 斯 》 杂 志2014 年 全 球 上
市公司2000 强排名 中 位 列 第2 ； 在 美 国 《 财 富 》 杂 志 世 界500 强排名第38 位 ， 较 上 年 上 升12
位。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险 资 产 市 场
处、理财 信 托股权市 场 处、QFII托 管处、养 老 金托管处 、 清算处、 核 算处、监 督 稽核处等9
个职能 处室 ，在上 海设 有投资 托管 服务上 海备 份中心 ，共 有员工240余人。自2007 年起，托
管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计 ， 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控
工作手段。
（二）主要人员情况
赵 观 甫 ， 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、
总行信贷 二 部 、 行 长 办 公 室 工 作 ， 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 、 总 行 个 人 银 行 业
务 部 、 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作 ，
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪 伟 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 南 通 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总
行 计 划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 长 期 从 事 大 客 户 的 客 户 管 理 及 服 务 工 作 ， 具 有
丰富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行
总 行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 力 铮 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 、 信 贷 二
部 、 信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银
行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户
服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长 期 从 事 托
管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况 信诚增强收益债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客
户 为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 ， 切
实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发
展 ， 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资
基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务
体系，是 目 前国内托 管 业务品种 最 齐全的商 业 银行之一 。 截至2014 年9 月末，中 国 建设银行
已托管389只证券投资 基 金。中国 建 设银行专 业 高效的托 管 服务能力 和 业务水平 ， 赢得了业
内的高度认 同 。 中 国 建 设 银 行 自2009 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球 托 管 人 》 评为
“ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” ； 获 和 讯 网 的 中 国 “ 最 佳 资 产 托 管 银 行 ” 奖 ； 境 内 权 威 经 济 媒 体
《 每 日 经 济 观 察 》 的“最 佳 基 金 托 管 银 行 ” 奖 ； 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 “ 优 秀
托管机构”奖。
三 、 相 关服务 机 构
（一）基金份额发售机构
1. 场外发售 机构
（1 ）直销机 构
信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台
住所：上海市浦东新区世纪大道8 号 上海国金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人：张翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人：钱慧
投资人可 以 通过本公 司 网上交易 系 统办理本 基 金的开户 、 认购、申 购 及赎回等 业 务, 具
体 交 易 细 则 请 参 阅 本 公 司 网 站 公 告 。 网 上 交 易 网 址 ：www.citicprufunds.com.cn 或
www.xcfunds.com
（2 ）代销机 构
1 ）中国建设 银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号 楼长安兴融中心
法定代表人： 王洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 张静
客服电话：95533 信诚增强收益债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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公司网站：www.ccb.com
2 ）中国农业 银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人： 蒋超良
客户服务电话：95599
网址： www.95599.cn
3 ）中信银行 股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人： 常振明
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
4 ）中国银行 股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京西城区复兴门内大街1 号
法定代表人： 田国立
客服电话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
5 ）交通银行 股份有限公司
住所 ：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：（021 ）58781234
传真：（021 ）58408483
联系人： 曹榕
客户服务电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
6 ）宁波银行 股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路700 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务统 一咨询电话：96528 ，上 海地区：962528
网址： www.nbcb.com.cn 信诚增强收益债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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联系人：胡技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
7 ）东莞银行 股份有限公司
注册地址： 广东省东莞市莞城区体育路21号东 莞银行大厦
办公地址： 广东省东莞市莞城区体育路21号东 莞银行大厦
法定代表人：廖玉林
客户服务热线：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
8 ）招商银行 股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦
法定代表人： 李建红
电话：0755 －83198888
传真：0755－83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
9 ）中信证券 （浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放 东路29 号迪凯银座22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22层
法定代表人：沈强
开放式基金咨询电话：0571-95548
开放式基金业务传真：0571-85106383
联系人： 周妍
网址：www.bigsun.com.cn
10 ）中信证 券（山东）有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1号楼20层（266061)
办公地址： 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号 楼第20 层（266061）
法定代表人： 杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
11 ）中国中 投证券有限责任公司 信诚增强收益债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 与 福中路交 界 处荣超商 务 中心A 栋第18层至21层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务 中心A 栋第4 、18层至21 层
法定代表人： 龙增来
联系人：刘权
联系电话：0755-82026521
客服电话：400-600-8008 、95532
公司网站：www.china-invs.cn
12 ）国信证 券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证 券大厦16层至26层
法人代表人：何如
联系电话：0755－82130833
基金业务联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
传真：0755－82133952
全国统一客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
13 ）申万宏 源证券有限公司
注册地址: 上 海市徐汇区长乐路989 号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
联系电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
14 ）中国银 河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企 业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企 业大厦C 座
法定代表人： 陈有安
联系人： 宋明
联系电话：010-66568450
客户服务电话：4008-888-888
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15 ）广发证 券股份有限公司
法定代表人： 孙树明
注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都 会广场43楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广东省广 州 天河北路 大 都会广场5 、18、19、36 、38 、39、41 、42、43、44
楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各 地营业网点
开放式基金业务传真：（020 ）87555305
公司网站：广发证券网 www.gf.com.cn
16 ）华福证 券有限责任公司
注册地址：福建省福州市五四路157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址：福建省福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326 （福建省 外请先拨0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
17 ）西藏同 信证券股份有限公司
注册地址： 拉萨市北京中路101 号
办公地址：上海市永和路118 弄东方 环球企业园24 号楼
法定代表人：贾绍君
电话：021-36537114
传真：021-36538467
客服电话：400-88111-7
7 公司网址：www.xzsec.com
18 ）长江证 券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8 号长江 证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：4008-888-999 或027-85808318
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
19 ）光大证 券股份有限公司 信诚增强收益债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人： 薛峰
客服电话：4008888788、10108998
联系人：刘晨
联系电话：021-22169999
网址：www.ebscn.com
20 ）齐鲁证 券有限公司
注册地址： 济南市经十路20518 号
办公地址：济南市经十路17703 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
联系电话：0531－81283938
传真：0531－81283900
客服电话：95538
公司网址： www.qlzq.com.cn
21 ）海通证 券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路689 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
电话：021 －23219000
传真：021 －23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553 或拨打 各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
22 ）国泰君 安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海 银行大厦29 楼
法定代表人： 万建华
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
客户服务热线：4008888666
23 ）东方证 券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318 号2 号楼22-29 层 信诚增强收益债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
12
法定代表人：潘鑫军
电话： 021-63325888-3108
传真： 021-63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
24 ）安信证 券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
网址：http://www.essence.com.cn
25 ）中信建 投证券 股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人： 王常青
联系电话：010-85130554
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
26 ）中信证 券股份有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 深 南 大 道7088 号 招 商 银 行 大 厦A 层 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号卓
越时代广场（二期）北座（邮编：518048 ）
法定代表人：王东明
联系人： 顾凌
电话：0755-23835888 、010-60838888
传真：0755-23835861 、010-60836029
网址：http：//www.cs.ecitic.com
27 ）招商证 券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：（0755）82960223 信诚增强收益债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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传真：（0755）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：95565 、4008888111
28 ）信达证 券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹 市口大街9 号院1 号楼
法定代表人： 高冠江
联系人： 鹿馨方
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
29 ）华泰证 券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券 大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券 大厦
法定代表人：吴万善
客服电话：95597
30 ）申万宏 源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦20楼2005室
办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路358 号 大 成 国 际 大 厦20 楼2005 室
（邮编:830002 ）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：李巍
31 ）长城证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦14、16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
客服电话：400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
32 ）平安证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼
信诚增强收益债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼（518048 ）
法定代表人：杨宇翔
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
33 ）世纪证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银 行大厦40/42 层
法定代表人：卢长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
34 ）红塔证 券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔 大厦9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔 大厦9 楼
法定代表人：况雨林
电话：0871-63577946
传真：0871-63578827
联系人：高国泽
客服电话：4008718880
网址：http://www.hongtastock.com
35 ）上海天 天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层
办公地址：徐汇区龙田路195 号3C 座10楼
法定代表人：其实
电
话：021-54509998
传
真：021-64385308
36 ）和讯信 息科技有限公司、
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10层
办公地址：上海市浦东新区东方路18 号保利广场E 座18F
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
信诚增强收益债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 ， 根 据 实 情 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售
本基金或变更上述代销机构，并及时公告。
2. 场 内 发 售 机 构 ： 深 圳 证 券 交 易 所 内 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 的 会 员 单 位 ， 具 体 名 单 见
本基金份额发售公告。
（二 ）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街27 号投 资广场23层
法定代表人：金颖
办公地址： 北京市西城区太平桥大街17号
联系电话：010-66210988
传真：010-66210938
联系人： 朱立元
（三 ）出具法律意见书的律师事务所
名称：通力 律师事务所
住所：上海市银城中路68 号时代金融 中心19楼
办公地址：上海市银城中路68 号时 代金融中心19 楼
负责人：韩炯
联系 电话：（021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人：安冬
经办律师：吕红、安冬
（四 ）审计基金财产的会计师事务所
名称： 毕马 威华振会计师事务所( 特 殊普通合伙)
住所： 北京 市东长安街1 号东方广场东二办公楼八层
办公地址：北京市东长安街1 号东方 广场东二办公楼八层
法定代表人： 姚建华
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人： 王 国蓓
经办注册会计师：王国蓓、黄小熠
信诚增强收益债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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四 、 基 金的名 称
信诚增强收益债券型证券投资基金（LOF ）
五 、 基 金的类 型
契约型开放式
六 、 基 金的投 资 目 标
本基金在严格控制风险的基础上，通过主动管理，追求超越业绩比较基准的投资收
益，力争实现基金资产的长期稳定增值。
七 、 基 金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债
券、货币市场工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金
重点投资于固定收益类证券，包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资
券、资产支持证券、可转换债券（含分离交易可转债）、回购，以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他固定收益类金融工具 。
本基金投资于固定收益类证券的比例不低于基金资产的 80% ，其中投资于金融债（不
包括政策性金融债）、企业债、公司债、短期融资券、资产支持证券、可转换债券等非国
家信用的固定收益类证券的比例不低于固定收益类证券的 50% 。
本基金可以参与一级市场新股申购和增发新股申购，以及在二级市场上投资股票、权
证等权益类资产。本基金投资于权益类资产的比例不高于基金资产的 20% ，其中持 有的全
部权证市值不超过基金资产净值的 3% 。
封闭期结束转为上市开放式基金（LOF ）后，本 基金投资于现金或者到期日在一年以
内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。
当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例
进行适当调整。
八 、 基 金的投资策略
1 、资产配置 策略
本基金投资组合中债券、股票、现金各自的长期均衡比重，依照本基金的特征和风险
偏好而确定。本基金定位为债券型基金，其战略性资产配置以债券为主，并不因市场的中
短期变化而改变。在不同的市场条件下，本基金将综合考虑宏观环境、市场估值水平、风信诚增强收益债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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险水平以及市场情绪，在一定的范围 内作战术性资产配置调整，以降低系统性风险对基金
收益的影响。
2 、债券类资 产的投资策略
本基金将采取自上而下、积极投资和控制风险的债券投资策略。在战略配置上，主要
通过对利率的预期，进行有效的久期管理，实现债券的整体期限、类属配置；在战术配置
上，采取跨市场套利、收益率曲线策略和类属配置策略等对个券进行选择，在严格控制固
定收益品种的流动性和信用等风险的基础上，获取超额收益。
（1 ）战略配 置
1 ）利率走势 综合判断
本基金将密切关注国际和国内 经济 体的运行，对整体市场投资环境 进行有效预测；根
据宏观经济运行指标、金融市场的运行情况以及国家财政货币政策动向等因素，定期对各
个时间段利率的变化做出合理判断，构造利率期限结构的预判。
2 ）目标久期 的设定和管理
根据对利率期限结构变化的预判，本基金将对债券组合的久期和持仓结构制定相应的
调整方案，以降低可能的利率变化给组合带来的损失。具体目标久期的确定将视利率期限
结构变化方向而定。
（2 ）战术配 置
1 ）跨市场套 利策略
根据固定收益证券在各个细分市场的不同表现进行套利。比如当交易所市场回购利率
高于银行间市场回购利率时，可以通过增加交易所市场回购的配置比例，或在银行间市场
融资、交易所市场融券而实现跨市场套利。
2 ）收益率曲 线策略
收益率曲线策略通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化，寻求在一段时期内
获取因收益率曲线形状变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益。在组合平均剩余期
限整体调整的基础上，本基金将比较不同的投资策略，例如分析子弹策略、杠铃策略和梯
形策略等在不同市场环境下的表现，构建优化组合，力争获取超额收益。
3 ）类属配置 策略
类属配置指债券资产在国债、金融债、央票和企业债等不同类属债券之间的配置。本
基金通过对各类券种收益率曲线走势的分析和预测，对收益率曲线各种可能的变动情形进
行持有期收益率压力测试，在此基础上选择既能匹配目标久期、同时又能获得最高持有期
收益的类属债券配置比例。
（3 ）个券选 择
本基金将积极参与国债、金融债、央行票据一级市场投标，增加盈利空间。在个券选
择上加强单个债券的定价和收益率分析，通过在我国债券市场上寻找短期内定价错误的债信诚增强收益债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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券，进行有效的投资获取较高收益。借助金融工程技术，研究市场期限结构和债券定价模
型，选择价格被低估的债券品种，获得超额收益。
（4 ）信用产 品的投资策略
信用债收益率是同期限国债收益率与信用利差之和，信用利差的影响因素包括市场波
动风险和个券风险。对市场波动风险我们主要采用以下分析策略：一是分析经济周期和相
关市场变化对信用利差曲线的影响，二是分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势
对信用利差曲线的影响，最后综合判定信用利差曲线走势。对于个券风险，我们主要依靠
内部评级模型分析单个信用债的违约风险，再结合行业趋势、外部信用增信措施等因素综
合确定信用债券的内部信用等级，最终根据信用等级确定信用债券的投资比例。
对于可转换债券，本基金采用期权定价模型等数量化估值工具 ， 选择基础证券基本面
优良的可转换债券，评定其投资价值 并以合理价格买入并持有，充分享受股票的长期 增长
潜力和债券的安全收入优势。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。
对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量
等因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况。采用数量化的定价模型来跟踪债券的
价格走势，在严格控制投资风险的基础上选择合适的投资对象以获得稳定收益。
3. 新股申购 策略
本基金将结合市场的资金状况预测拟发行上市的新股（或增发新股）的申购中签率，
考察它们的内在价值以及上市溢价可能，判断新股申购收益率，制定申购策略和卖出策
略。
4. 二级市场 股票 的投资策略
股票投资将作为本基金增强收益的手段之一，谋求绝对收益 。在股票投资时，本基金
将综合考虑宏观经济趋势、行业发展前景以及个股基本面情况等方面。
（1 ）宏观经 济研究
本基金研究宏观经济时将重点分析国内外的宏观经济政策和宏观经济数据。在宏观经
济趋势分析基础上，侧重时机选择，减少风险暴露和波动。
（2 ）行业分 析
在经济周期的复苏、繁荣、衰退、萧条等四个阶段中，不同行业表现出来的经营状况
和盈利能力有很大差别。这种行业对于宏观经济波动的敏感度差异演绎了经济周期下的产
业轮动。本基金将在对宏观经济周期、行业生命周期、行业结构升级、宏观和产业政 策等
内容进行分析的基础上，力求对于行业的周期性、需求的成长性因素以及竞争状况做出判
断，再结合市场估值因素等，寻找出在不同阶段最适合进行投资的行业。
（3 ）个股基 本面研究
个股基本面研究从盈利模式、行业地位、公司治理三个层面着手。本基金将深入分析
企业的盈利模式，判断其盈利模式的合理性和可持续性。同时，我们将根据企业的规模、信诚增强收益债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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技术、品牌、资源优势等对企业的行业地位进行评估。此外，本基金强调对公司治理风险
的评估，注重对公司治理结构和内部管理激励机制的考察评估。
（4 ）估值判 断
本基金强调以盈利为基础的估值和以资产为 基础的估值相结合，绝对估值与相对估值
相结合，以期给出合理的估值判断 。
5. 其他 金融 工具 的投资策略
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他衍生金融工具，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金对衍生金融工具的投资主要以对冲投资风险或
无风险套利为主要目的。基金将在有效进行风险管理的前提下，通过对标的品种的基本面
研究，结合衍生工具定价模型预估衍生工具价值或风险对冲比例，谨慎投资。
在符合法律、法规相关限制的前提下，基金管理人按谨慎原则确定本基金衍生工具的
总风险暴露。
九 、 基 金的业 绩 比 较基准
本基金的业绩比较基准：中信标普全债 指数收益率
十 、 基 金的风 险 收 益特征
本 基 金 为 债 券 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品 种 ， 其 预 期 风 险 与 预期收益高
于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十 一 、 基金投 资 组 合报告 （ 未 经审计 ）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏, 并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于2015 年1 月16 日 复 核 了
本招募更 新 中的投资 组 合报告 的 内容, 保证复 核 内容不存 在 虚假记载 、 误导性陈 述 或者重大
遗漏。
本投资组合报告的财务数据截止至2014年12 月31 日。
1. 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 12,052,000.00 2.20
其中：股票 12,052,000.00 2.20
2 固定收益投资 514,297,669.40 94.06
其中：债券 514,297,669.40 94.06
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - - 信诚增强收益债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 9,249,804.66 1.69
7 其他资产 11,162,693.23 2.04
8 合计 546,762,167.29 100.00
2. 报 告 期 末按行 业 分 类的股 票 投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D
电力、热力 、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 12,052,000.00 4.40
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 12,052,000.00 4.40
3. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小 排 序 的 前十名 股 票 投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例(%)
1 600048 保利地产 600,000 6,492,000.00 2.37
2 000002 万科 A 400,000 5,560,000.00 2.03
注：本基金本报告期内仅持有上述 2 只股票。
4. 报 告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 14,536,800.00 5.30
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 450,876,689.40 164.51
5 企业短期融资券 10,101,000.00 3.69
6 中期票据 - -
7 可转债 38,783,180.00 14.15
8 其他 - -
9 合计 514,297,669.40 187.65
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5. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净值
比例(%)
1 122912 10 鄂国资 390,000 38,898,600.00 14.19
2 122757 11 丹东债 250,000 26,125,000.00 9.53
3 122871 10 镇交投 260,000 25,610,000.00 9.34
4 122776 11 新光债 250,000 25,172,500.00 9.18
5 122883 10 楚雄债 250,000 25,075,000.00 9.15
6. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8. 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 权 证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明
1)
报告期末本 基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行股指期货投资
2)
本基金投资 股指期货的投资政策
本基金投资范围不包括股指期货投资。
10. 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
1) 本期国债期货投资政策
本基金投资范围不包括国债期货投资。
2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益 明细
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
3) 本期国债期货投资评价
本基金投资 范围不包括国债期货投资。
11. 投 资 组 合报告 附 注
1)
本 基 金 本 期 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚。
2)
本基金投 资的前十名股票中, 没有 超出基金合同规定备选库之外的股票。
3)
其他资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 50,473.53
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 11,110,132.42
5 应收申购款 2,087.28
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,162,693.23
4)
报告期末持 有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净值
比例(%)
1 113005 平安转债 21,650,400.00 7.90
2 110023 民生转债 6,913,500.00 2.52
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5)
报告期末前 十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
6)
投资组合报 告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因, 投资组 合报告中 市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十 二 、 基金的 业 绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但 不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2014 年12 月31 日。
（一） 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增长率① 净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2010 年 9 月29 日至 2010
年 12 月 31 日
-0.10% 0.11% -1.72% 0.10% 1.62% 0.01%
2011 年 1 月1 日至2011
年 12 月 31 日
-1.10% 0.15% 3.79% 0.06% -4.89% 0.09%
2012 年 1 月1 日至2012
年 12 月 31 日
10.18% 0.09% 4.03% 0.04% 6.15% 0.05%
2013 年 1 月1 日至2013
年 12 月 31 日
0.32% 0.19% 1.78% 0.05% -1.46% 0.14%
2014 年 1 月1 日至2014
年 12 月 31 日
23.77% 0.35% 9.41% 0.16% 14.36% 0.19%
2010 年 9 月29 日至 2014
年 12 月 31 日
35.16% 0.21% 18.17% 0.09% 16.99% 0.12%
（二） 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注: 本基金建 仓期自 2010 年 9 月 29 日至 2011 年 3 月 28 日, 建仓 期结束时资产配置比例符合
本基金基金合同规定。
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十 三 、 费用概 览
( 一) 与基金运作有关的费用
1 ． 基金费用的种类
1 ）基金管理 人的管理费；
2 ）基金托管 人的托管费；
3 ）基金财产 拨划支付的银行费用；
4 ）基金合同 生效后的基金信息披露费用；
5 ）基金份额 持有人大会费用；
6 ）基金合同 生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7 ）基金的证 券交易费用；
8 ）基金上市 初费和上市月费；
9) 账户开户 费和账户维护费；
10) 依法可 以 在基金财产中列支的 其他费用。
上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 ， 法 律 法 规
另有规定时从其规定。
2 ．基金费用 计提 方法、计提标准和支付方式
1 ）在通常情 况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提 。计算方法
如下：
H ＝E ×年管 理费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
2 ）基金托管 人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E ×年托 管费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日基 金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 信诚增强收益债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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3.除管理费 和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4 ．不列入基 金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金 合同生效前所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
( 二) 与基金销售有关的费用
1 、本基金的 申购费率如下：
单笔申购金额 费率
M<100 万 0.8%
100 万≤M<200 万 0.5%
200 万≤M<500 万
0.3%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
（注：M ：申 购金额；单位：元）
2 、场外赎回 费率按照基金份额持有时间逐级递 减，场外赎回的实际执行的费率如下：
持有时间 场外赎回费率
Y ＜1 年 0.1%
1 年≤Y ＜2 年 0.05%
Y ≥2 年 0
（注：Y ：持 有时间，其中 1 年为365 日，2 年为730 日）
本基金的场内赎回费率为固定值 0.1% ，不按份额 持有时间分段设置赎回费率。
从场内转托管至场外的基金份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管日转入确认日
开始计算。
十四、对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本 基 金 管 理 人 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办
法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关
法 律 法 规 的 要 求 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对 原 《 信 诚 增 强 收 益
债券型证券投资基金（LOF ）招募说 明书 》进行了更新，主要更新的内容如下：
1 、 在“重要提示”部分更新了相应日期。
2 、 在“第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 ， 更 新 了 相关成员的内
容。
3 、 在“第四部分 基金托管 人 ”部分，更新了托管人的有关信息。 信诚增强收益债券型证券投资基金（LOF ）招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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4 、 在“ 第 五 部分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 根 据 实 际 情 况 对 代 销 机 构 的 相 关 信 息 进 行 了
更新。
5 、 在“第十 部分 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 更新了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” ， 财 务 数 据 截 止
至2014 年12 月31 日。
6 、 在“第十 一 部分 基 金 的 业 绩 ” 部 分 ， 更新 了 该 节 的 内 容 ， 数 据 截 止 至2014 年12 月
31日。
7 、 在“第二十 四 部分 其 他应 披 露 事 项 ” 部分， 披露 了 自2014 年9 月30日 以来 涉 及 本 基
金的相关公告。
信诚 基金管理有限公司
2015 年5 月12日
