南方丰合保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金
托 管 协 议
基 金管 理人 ：南 方基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国建 设 银 行股 份有 限公 司
托管协 议
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鉴于南方 基金 管理有 限公 司系一家 依照 中国法 律合 法成立并 有效 存续的 有限 责任公司 ，
按照相 关法 律法 规的 规定 具备担 任基 金管 理人 的资 格和能 力 ， 拟 募集 发行 南方 丰合保 本混 合
型 证券 投资 基金 ；
鉴于中 国建 设 银 行股 份有 限公司 系一 家依 照中 国法 律合法 成立 并有 效存 续的 银行 ， 按 照
相关法 律法 规的 规定 具备 担任基 金托 管人 的资 格和 能力；
鉴于南方 基 金管 理有 限公 司拟担 任南方 丰合 保 本混 合型 证 券投 资基 金的 基金 管理人 ， 中
国建设 银行 股份 有限 公司 拟担任 南方 丰合 保本 混合 型 证券 投资 基金 的基 金托 管人；
为明确南方丰合保 本混 合型 证券投资基金的基 金管 理人和基金托管人之 间的 权利义务
关系， 特制 订本 托管 协议 ；
除非另 有约 定 ， 《南方 丰合 保本混 合型 证券 投资 基金 基金合 同 》 ( 以 下简 称 “基 金合同 ” )
中定义 的术 语在 用于 本托 管协议 时应 具有 相同 的含 义； 若 有抵 触应 以基 金合 同为准 ， 并 依其
条款 解 释。
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目录
一、 基金托 管协 议当 事人 ....................................................................................... 3
二、 基金托 管协 议的 依据 、目 的和原 则 ............................................................... 4
三、 基金托 管人 对基 金管 理人 的业务 监督 和核 查 ............................................... 5
四、 基金管 理人 对基 金托 管人 的业务 核查 ......................................................... 10
五、 基金财 产的 保管 ............................................................................................. 11
六、 指令的 发送 、确 认及 执行 ............................................................................. 14
七、 交易及 清算 交收 安排 ..................................................................................... 17
八、 基金资 产净 值计 算和 会计 核算 ..................................................................... 21
九、 基金收 益分 配 ................................................................................................. 25
十、 基金信 息披 露 ................................................................................................. 26
十一、 基金费 用 ......................................................................................................... 28
十二、 基金份 额持 有人 名册 的保 管 ......................................................................... 30
十三、 基金有 关文 件档 案的 保存 ............................................................................. 31
十四、 基金管 理人 和基 金托 管人 的更换 ................................................................. 32
十五、 禁止行 为 ......................................................................................................... 34
十六、 托管协 议的 变更 、终 止与 基金财 产的 清算 ................................................. 35
十七、 违约责 任 ......................................................................................................... 37
十八、 争议解 决方 式 ................................................................................................. 38
十九、 托管协 议的 效力 ............................................................................................. 39
二十、 其他事 项 ......................................................................................................... 40
二十一 、 托管协 议的 签订 ............................................................................................. 41
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一、 基 金 托 管 协 议 当事 人
一、基 金管 理人
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及办 公地 址：广 东省 深圳市福 田中 心区福 华一 路六号免 税商 务大厦 塔楼 31 、32 、
33 层 整层
邮政编 码：518048
法定代 表人 ：吴 万善
成立日 期：1998 年3 月6 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：3 亿元
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其他 业务
二、基 金托 管人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：王 洪章
成立日 期：2004 年 09 月17 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号
组织形 式 ： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 吸 收公 众存 款 ； 发放 短期、 中期、 长期 贷款； 办 理国 内外 结算； 办理票 据承
兑与贴 现 ； 发 行金 融债 券； 代理发 行 、 代 理兑 付、 承销 政府债 券 ； 买 卖政 府债 券、 金融债 券；
从事同 业拆 借； 买卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从 事银 行卡 业务； 提供 信用 证服 务及 担保； 代理 收付
款项及 代理 保险 业务 ； 提 供保管 箱服 务； 经中 国银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他
业务。
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二、 基 金托 管协 议的 依据 、目 的和 原则
一、订 立托 管协 议的 依据
本协议 依据 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法》( 以 下简称 “ 《基 金法》 ”) 等 有关法 律
法规、 《基 金合 同》 及其 他有关 规定 制订 。
二、订 立托 管协 议的 目的
订立本协 议的 目的是 明确 基金管理 人与 基金托 管人 之间在基 金财 产的保 管、 投资运作 、
净值计 算 、 收 益分配 、 信 息披露 及相 互监 督等 相关 事宜中 的权 利义 务及 职责 ， 确 保基 金财 产
的安全 ，保 护基 金份 额持 有人的 合法 权益 。
三、订 立托 管协 议的 原则
基金管 理人 和基 金托 管人 本着平 等自 愿、 诚实 信用、 充分保 护基 金份 额持 有人 合法权 益
的原则 ，经 协商 一致 ，签 订本协 议。
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三、 基 金托 管人 对基 金管 理人 的业 务 监 督和 核查
一、 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及 《 基金 合同》 的约 定， 对基 金投 资范围 、 投
资对象 进行 监督 。 《 基金 合同》 明确 约定 基金 投资 风格或 证券 选择 标准 的， 基金管 理人 应按
照基金 托管 人要 求的 格式 提供投 资品 种池 ， 以 便基 金托管 人运 用相 关技 术系 统， 对 基金 实际
投资是 否符 合 《基 金合 同》 关于证 券选 择标 准的 约定 进行监 督 ， 对 存在 疑义 的事 项进行 核 查 。
本基金 将投 资于 以下 金融 工具 ： 股 票 （ 包括 中小 板、 创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上
市的股 票 ） 、 各 类债 券 （ 包括国 债 、 金 融债 、 企业 债、 公司 债 、 债 券回 购、 央行票 据 、 中 期
票据、 可转 换债 券、 可分 离 交易 债券 、 短 期融 资券 、 资产 支持 证券 以及 经法 律法规 或中 国证
监会允 许投 资的 其他 债券 类金融 工具 ） 、 银行 存款 、 货币 市场 工具 、 股 指期 货、 权 证及 中国
证监会 允许 投资 的其 他金 融工具 ，但 需符 合中 国证 监会的 相关 规定 。
本基金 不得 投资 于 相 关法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金合 同》 禁止 投资 的投 资工具 。
二、 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及 《 基金 合同》 的约 定， 对基 金投 资、 融 资比
例进行 监督 。基 金托 管人 按下述 比例 和调 整期 限进 行监督 ：
1. 按法 律法规 的规 定及《 基金合同 》的 约定， 本基 金的投资 资产 配置比 例为 ：权益 类
资产占 基金 资产 的比 例不 高于 40% ； 固定 收益 类资 产占基 金资 产的 比例 不低 于 60% ，其 中现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 投资 比例 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
2. 保持 不低 于基 金资 产净 值 5％ 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券；
3. 本基 金持 有一 家上 市公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10 ％ ；
4. 本基 金持 有的 全部 权证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％；
5. 本基 金在 任何 交易 日买 入权证 的总 金额 ， 不得 超 过上一 交易 日基 金资 产净 值的 0.5 ％；
6. 本基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券的比 例 ， 不 得超 过基 金资 产净值 的
10 ％；
7. 本基 金持 有 的 全部 资产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％；
8. 本基 金持 有的 同一(指 同 一信用 级别)资 产支 持证 券 的比例 ， 不得 超过 该资 产支 持证券
规模 的10 ％；
9. 本基 金应 投资 于信 用级 别评级 为 BBB 以上( 含BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持 有资产 支
持证券 期间 ， 如果其 信用 等级下 降 、 不 再符合 投资 标准 ， 应 在评 级报告 发布 之日 起 3 个月内
予以全 部卖 出；
10.基金 财产参 与股 票发行 申购，本 基金 所申报 的金 额不超过 本基 金的总 资产 ，本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ；
11.本基 金进入 全国 银行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 超过基 金资 产净值 的
40 ％；
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12． 本 基金 持有 的净 敞口 （ 持有的 股票 、 权 证市 值和 买 入、 卖 出股 指期 货合 约价 值 之和，
买入和 卖出 轧差 计算 ） 将 保持在 基金 资产 净值 的0 至 40% 之间。 本基 金在 任何 交易日 内交 易
（不包 括平 仓） 的股 指期 货合约 的成 交金 额不 得超 过上一 交易 日基 金资 产净 值的20% ； 本基
金参与 股指 期货 交易 应当 符合基 金合 同约 定的 保本 策略和 投资 目标 ， 且每 日所 持期货 合约 及
有价证 券的 最大 可能 损失 不得超 过基 金净 资产 扣除 用于保 本部 分资 产后 的余 额 ；
13 ． 本 基金 应投 资于 信用 级别评级为 BBB 以上(含BBB) 的 资产 支持 证券。 基金 持有资 产
支持证 券期 间 ， 如果 其信 用等级 下降 、 不再符 合投 资标准 ， 应在 评级报 告发 布之日 起 3 个月
内予以 全部 卖出 ；
14 ．基 金的 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的200% ；
因基金 规模 或市 场变 化等 因素导 致投 资组 合不 符合 上述规 定的 ， 基金 管理 人应 在合理 的
期限内 调整 基金 的投 资组 合，以 符合 上述 比例 限定 。法律 法规 另有 规定 时， 从其规 定。
如法律法 规或 监管机 构以 后允许本 基金 投资其 他品 种，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围， 并可依 据届 时有 效的 法律 法规适 时合 理地 调整 投资 范围；
本基金 若转 型为 “南 方潜 力新蓝 筹股 票型 证券 投资 基金 ” ， 则本 基金 的投 融 资比例 及投
资比例 限制 等按 照基 金合 同中的 相关 约定 执行 。
三、 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及 《 基金 合同》 的约 定， 对本 托管 协议第 十五
条第九 款基 金投 资禁 止行 为通过 事后 监督 方式 进行 监督。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 基金份 额持 有人 利益 优先 的原则 ， 防范 利
益冲突 ，相 关交 易必 须事 先得到 基金 托管 人的 同意 ，并履 行信 息披 露义 务。
四、 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及 《 基金 合同》 的约 定， 对基 金管 理人参 与银
行间债 券市 场进 行监 督 。 基 金管理 人应 在基 金投 资运 作之前 向基 金托 管人 提供 符合法 律法 规
及行业 标准 的 、 经慎 重选 择的 、 本 基金 适用的 银行 间债券 市场 交易 对手 名单 ， 并 约定 各交 易
对手所 适用 的交 易结 算方 式。 基金 管理 人应 严格 按照 交易对 手名 单的 范围 在银 行间债 券市 场
选择交 易对 手 。 基 金托 管人 监督基 金管 理人 是否 按事 前提供 的银 行间 债券 市场 交易对 手名 单
进行交 易。 基金 管理 人可 以每半 年对 银行 间债 券市 场交易 对手 名单 及结 算方 式进行 更新，新
名单确 定前 已与 本次 剔除 的交易 对手 所进 行但 尚未 结算的 交易 ， 仍 应按 照协 议进行 结算 。 如
基金管 理人 根据 市场 情况 需要临 时调 整银 行间 债券 市场交 易对 手名 单及 结算 方式的 ， 应向 基
金托管 人说 明理 由， 并在 与交易 对手 发生 交易 前3 个工作 日内 与基 金托 管人 协商解 决。
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制， 按银 行间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易， 并负
责解决 因交 易对 手不 履行 合同而 造成 的纠 纷及 损失 ， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的任 何法 律
责任及 损失 。 若未 履约 的交 易对手 在基 金托 管人 与基 金管理 人确 定的 时间 前仍 未承担 违约 责
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任及其 他相 关法 律责 任的 ， 基金 管理 人 可 以对 相应 损失先 行予 以承 担， 然后 再向相 关交 易对
手追偿 。 基 金托 管人 则根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情况 进行 监督 。 如基 金托 管人
事后发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定的 交易 对手 或交易 方式 进行 交易 时 ， 基 金托管 人应 及
时提醒 基金 管理 人， 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 任何损 失和 责任 。
五、 基 金托 管人 根据 有关 法律法 规的 规定 及 《 基金 合同》 的约 定， 对基 金管 理人投 资流
通受限 证券 进行 监督 。
基金管 理人 投资 流通 受限 证券， 应事 先根 据中 国证 监会相 关规 定， 明确 基金 投资流 通受
限证券 的比 例 ， 制订 严格 的投资 决策 流程 和风 险控 制制度 ， 防范 流动性 风险 、 法 律风 险和 操
作风险 等各 种风 险。 基金 托管人 对基 金管 理人 是否 遵守相 关制 度、 流动 性风 险处置 预案 以及
相关投 资额 度和 比例 等的 情况进 行监 督。
1. 本基 金投 资的 受限 证券 须为经 中国 证监 会批 准的 非公开 发行 股票 、 公开 发行 股票网 下
配售部 分等 在发 行时 明确 一定期 限锁 定期 的可 交易 证券 ， 不 包括 由于 发布 重大 消息或 其他 原
因而临 时停 牌的 证券 、 已 发行未 上市 证券 、 回 购交 易中的 质押 券等 流通 受限 证券 。 本 基金 不
投资有 锁定 期但 锁定 期不 明确的 证券 。
本基金投资的受限证 券限 于可由中国证券登记 结算 有限责任公司或中央 国债 登记结算
有限责 任公 司负 责登 记和 存管， 并可 在 证 券交 易所 或全国 银行 间债 券市 场交 易的证 券。
本基金 投资 的受 限证 券应 保证登 记存 管在 本基 金名 下， 基金 管理 人负 责相 关工 作的落 实
和协调 ， 并确 保基 金托 管人 能够正 常查 询 。 因 基金 管理 人原因 产生 的受 限证 券登 记存管 问题 ，
造成基 金托 管人 无法 安全 保管本 基金 资产 的责 任与 损失 ， 及 因受 限证 券存 管直 接影响 本基 金
安全的 责任 及损 失， 由基 金管理 人承 担。
本基金 投资 受限 证券 ，不 得预付 任何 形式 的保 证金 。
2. 基金 管理 人投 资非 公开 发行股 票， 应制 订流 动性 风险处 置预 案并 经其 董事 会批准 。 风
险处置 预案 应包 括但 不限 于因投 资受 限证 券需 要解 决的基 金投 资比 例限 制失 调、 基金 流动 性
困难以 及相 关损 失的 应对 解决措 施， 以及 有关 异常 情况的 处置 。 基 金管 理人 应在首 次投 资流
通受限 证券 前向 基金 托管 人提供 基金 投资 非公 开发 行股票 相关 流动 性风 险处 置预案 。
基金管 理人 对本 基金 投资 受限证 券的 流动 性风 险负 责， 确保 对相 关风 险采 取积 极有效 的
措施， 在合 理的 时间 内有 效解决 基金 运作 的流 动性 问题。 如因 基金 巨额 赎回 或市场 发生 剧烈
变动等 原因 而导 致基 金现 金周转 困难 时 ， 基 金管 理人 应保证 提供 足额 现金 确保 基金的 支付 结
算， 并承 担所 有损失 。 对 本基金 因投 资受 限证 券导 致的流 动性 风险 ， 基 金托 管人不 承担 任何
责任。 如因 基金 管理 人原 因导致 本基 金出 现损 失致 使基金 托管 人承 担连 带赔 偿责任 的， 基金
管理人 应赔 偿基 金托 管人 由此遭 受的 损失 。
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3. 本基 金投 资非 公开 发行 股票 ， 基 金管 理人 应至 少于 投资前 三个 工作 日向 基金 托管人 提
交有关 书面 资料 ， 并 保证 向基金 托管 人提 供的 有关 资料真 实、 准确 、 完 整。 有 关资料 如有 调
整，基 金管 理人 应及 时提 供调整 后的 资料 。上 述书 面资料 包括 但不 限于 ：
（1） 中国 证监 会批 准发 行 非公开 发行 股票 的批 准文 件。
（2） 非公 开发 行股 票有 关 发行数 量、 发行 价格 、锁 定期等 发行 资料 。
（3）非 公开发 行股票 发行 人与中国 证券 登记结 算有 限责任公 司或 中央国 债登 记结算 有
限责任 公司 签订 的证 券登 记及服 务协 议。
（4） 基金 拟认 购的 数量 、 价格、 总成 本、 账面 价值 。
4. 基金 管理 人应 在本 基金 投资非 公开 发行 股票 后两 个交易 日内 ， 在中 国证 监会 指定媒 体
披露所 投资 非公 开发 行股 票的名 称、 数量 、 总 成本、 账面价 值， 以及 总成 本和 账面价 值占 基
金资产 净值 的比 例、 锁定 期等信 息。
本基金有 关投 资受限 证券 比例如违 反有 关限制 规定 ，在合理 期限 内未能 进行 及时调整 ，
基金管 理人 应在 两个 工作 日内编 制临 时报 告书 ，予 以公告 。
5. 基金 托管 人根 据有 关规 定有权 对基 金管 理人 进行 以下事 项监 督：
（1） 本基 金投 资受 限证 券 时的法 律法 规遵 守情 况。
（2）在 基金投 资受限 证券 管理工作 方面 有关制 度、 流动性风 险处 置预案 的建 立与完 善
情况。
（3） 有关 比例 限制 的执 行 情况。
（4） 信息 披露 情况 。
6. 相关 法律 法规 对基 金投 资受限 证券 有新 规定 的， 从其规 定。
六 、 基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 《基 金合 同 》 的约 定， 对 基金 资产 净值 计 算、
基金份 额净 值计 算、 应收 资金到 账、 基金 费用 开支 及收入 确定 、 基 金收 益分 配、 相 关信 息披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 进行监 督和 核查 。
七 、基金 托管 人发现 基金 管理人的 上述 事项及 投资 指令或实 际投 资运作 违反 法律法规 、
《基金 合同 》 和 本托 管协 议的规 定， 应及 时以 电话 提醒或 书面 提示 等方 式通 知基金 管理 人限
期纠正 。 基 金管 理人 应积 极配合 和协 助基 金托 管人 的监督 和核 查。 基金 管理 人收到 书面 通知
后应在 下一 工作 日前 及时 核对并 以书 面形 式给 基金 托管人 发出 回函 ， 就基 金托 管人的 疑义 进
行解释 或举 证 ， 说明 违规 原因及 纠正 期限 ， 并 保证 在规 定 期限 内及 时改 正。 在上述 规定 期 限
内， 基金 托管 人有权 随时 对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 管理 人改 正。 基金 管理人 对基 金 托
管人通 知的 违规 事项 未能 在限期 内纠 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。
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八 、 基 金管 理人 有义 务配 合和协 助基 金托 管人 依照 法律法 规、 《基 金合 同》 和 本托管 协
议对基 金业 务执 行核 查。 对基金 托管 人发 出的 书面 提示， 基金 管理 人应 在规 定时间 内答 复并
改正， 或就基 金托管 人的 疑义进 行解释 或举证 ；对 基金托 管人按 照法律 法规 、《基 金合同 》
和本托 管协 议的 要求 需向 中国证 监会 报送 基金 监督 报告的 事项 ， 基金 管理 人应 积极配 合提 供
相关数 据资 料和 制度 等。
九 、 若 基金 托管 人发 现基 金管理 人依 据交 易程 序已 经生效 的指 令违 反法 律、 行政法 规和
其他有 关规 定， 或者 违反 《基金 合同 》 约 定的， 应 当立即 通知 基金 管理 人， 由此造 成的 损失
由基金 管理 人承 担。
十 、 基金 托管 人发现 基金 管理人 有重 大违 规行 为， 应及时 报告 中国 证监 会， 同时通 知 基
金管理 人限 期纠 正， 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基金 管理 人无 正当 理由 ， 拒绝 、 阻 挠对
方根据 本托 管协 议规 定行 使监督 权 ， 或 采取拖 延 、 欺诈等 手段 妨碍 对方 进行 有效监 督 ， 情 节
严重或 经基 金托 管人 提出 警告仍 不改 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。
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四、 基 金管 理人 对基 金托 管人 的业 务核 查
一、 基 金管 理人 对基 金托 管人履 行托 管职 责情 况进 行核查 ， 核 查事 项包 括基 金托管 人安
全保管 基金 财产 、 开 设基 金财产 的资 金账 户和 证券 账户、 复核 基金 管理 人计 算的基 金资 产净
值和基 金份 额净 值、 根据 基金管 理人 指令 办理 清算 交收、 相关 信息 披露 和监 督基金 投资 运作
等行为 。
二、 基金 管理 人发现 基金 托管人 擅自 挪用 基金 财产 、 未 对基 金财 产实行 分账 管理 、 未 执
行或无 故延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令、 泄露 基金投 资信 息等 违反 《基 金法》 、 《基 金
合同》 、 本 协议 及其 他有 关规定 时， 应及 时以 书面 形式通 知基 金托 管人 限期 纠正。 基 金 托管
人收到 通知后 应及时 核对 并以书 面形式 给基金 管理 人发出 回函， 说明违 规原 因及纠 正期限 ，
并保证 在规 定期 限内 及时 改正。 在上 述规 定期 限内， 基金管 理人 有权 随时 对通 知事项 进行 复
查，督 促基金 托管人 改正 。基金 托管人 应积极 配合 基金管 理人的 核查行 为， 包括但 不限于 ：
提交相 关资 料以 供基 金管 理人核 查托 管财 产的 完整 性和真 实性 ， 在规 定时 间内 答复基 金管 理
人并改 正。
三、 基金 管理 人发现 基金 托管人 有重 大违 规行 为， 应及时 报告 中国 证监 会， 同时通 知 基
金托管 人限 期纠 正， 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基金 托管 人无 正当 理由 ， 拒绝 、 阻 挠对
方根据 本协 议规 定 行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金管 理人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金管 理人 应报告 中国 证监 会。
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五、 基 金财 产的 保管
一、基 金财 产保 管的 原则
1. 基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2. 基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。
3. 基金 托管 人按 照规 定开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。
4. 基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。
5. 基金 托管 人按 照 《 基金 合同 》 和 本协 议的约 定保 管基金 财产 ， 如有特 殊情 况双方 可 另
行协商 解决 。 基 金托 管人 未经基 金管 理人 的指 令， 不得自 行运 用、 处分 、 分 配本基 金的 任何
资产 （ 不包 含基 金托 管人 依据中 国结 算公 司结 算数 据完成 场内 交易 交收 、 托 管资产 开户 银行
扣收结 算费 和账 户维 护费 等费用 ）。
6. 对于 因为 基金 投资 产生 的应收 资产 ， 应由 基金 管理 人负责 与有 关当 事人 确定 到账日 期
并通知 基金 托管 人， 到账 日基金 财产 没有 到达 基金 账户的 ， 基 金托 管人 应及 时通知 基金 管理
人采取 措施 进行 催收 。 由 此给基 金财 产造 成损 失的 ， 基金 管理 人应 负责 向有 关当事 人追 偿基
金 财产 的损 失， 基金 托管 人对此 不承 担任 何责 任。
7. 除依 据法 律法 规和 《 基金 合同 》 的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财 产 。
二、基 金募 集期 间及 募集 资金的 验资
1. 基金 募集 期间 募集 的资 金应存 于基 金管 理人 在基 金托管 人的 营业 机构 开立 的 “ 基金 募
集专户 ”。 该账 户由 基金 管理人 开立 并管 理。
2. 基金 募集 期满 或基 金停 止募集 时 ， 募 集的基 金份 额总额 、 基金 募集金 额 、 基金份 额持
有人人 数符 合 《基 金法》 、 《运作 办法》 等有 关规 定后， 基 金管 理人 应将 属 于基金 财产 的全
部资金 划入 基金 托管 人开 立的基 金银 行账 户， 同时 在规定 时间 内， 聘请 具有 从事证 券相 关业
务资格的 会计 师事务 所进 行验资， 出具 验资报 告。 出具的验 资报 告由参 加验 资的 2 名或 2
名以上 中国 注册 会计 师签 字方为 有效 。
3. 若基 金募 集期 限届 满， 未能达 到 《 基金 合同 》 生 效的条 件， 由基 金管 理人 按规定 办理
退款等 事宜 。
三、基 金银 行账 户的 开立 和管理
1. 基金 托管 人可 以基 金的 名义在 其营 业机 构开 立基 金的银 行账 户 ， 并 根据 基金 管理人 合
法合规 的指 令办 理资 金收 付。本 基金 的银 行预 留印 鉴由基 金托 管人 保管 和使 用。
2. 基金 银行 账户 的开 立和 使用， 限于 满足 开展 本基 金业务 的需 要。 基金 托管 人和基 金管
理人不 得假 借本 基金 的名 义开立 任何 其他 银行 账户 ； 亦不得 使用 基金 的任 何账 户进行 本基 金
业务以 外的 活动 。
托管协 议
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3. 基金 银行 账户 的开 立和 管理应 符合 银行 业监 督管 理机构 的有 关规 定。
4. 在符 合法 律法 规规 定的 条件下 ， 基金 托管 人可 以通 过基金 托管 人专 用账 户办 理基金 资
产的支 付。
四、基 金证 券账 户和 结算 备付金 账户 的开 立和 管理
1. 基金 托管 人在 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司上 海分公 司 、 深 圳分 公司 为基 金开立 基
金托管 人与 基金 联名 的证 券账户 。
2. 基金 证券 账户 的开 立 和 使用， 仅限 于满 足开 展本 基金业 务的 需要 。 基 金托 管人和 基金
管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 基金 的任 何证券 账户 ， 亦不 得使 用基 金的任 何账 户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。
3. 基金 证券 账户 的开 立和 证券账 户卡 的保 管由 基金 托管人 负责 ， 账户 资产 的管 理和运 用
由基金 管理 人负 责。
4. 基金托管人以基金 托管 人的名义在中国证券 登记 结算有限责任公司开 立结 算备付金
账户， 并代 表所 托管 的基 金完成 与中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 的一 级法 人清算 工作 ， 基
金管理 人应 予以 积极 协助 。 结 算备 付金 、 结 算互 保 基金 、 交 收价 差资金 等的 收取按 照中 国证
券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。
5. 若中国证监会或其 他监 管机构在本托管协议 订立 日之后允许基金从事 其他 投资品种
的投资 业务 ， 涉 及相 关账 户的开 立、 使用 的， 若无 相关规 定， 则基 金托 管人 比照上 述关 于账
户开立 、使 用的 规定 执行 。
五、债 券托 管专 户的 开设 和管理
《基金 合同 》 生效后 ， 基 金托管 人根 据中 国人 民银 行、 银行 间市 场登记 结算 机构的 有关
规定 ， 在 银行 间市场 登记 结算机 构开 立债 券托 管账 户， 持有 人账 户和资 金结 算账户 ， 并代 表
基金进 行银 行间 市场 债券 的结算 。 基金 管理 人和 基金 托管人 共同 代表 基金 签订 全国银 行间 债
券市场 债券 回购 主协 议。
六、其 他账 户的 开立 和管 理
1. 因业 务发 展需 要而 开立 的其他 账户 ， 可 以根 据法 律法规 和 《 基金 合同 》 的 规定， 由基
金托管 人负 责开 立。 新账 户按有 关规 定使 用并 管理 。
2. 法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。
七、基 金财 产投 资的 有关 有价凭 证等 的保 管
基金财 产投 资的 有关 实物 证券 、 银 行存 款开 户证 实书 等有价 凭证 由基 金托 管人 存放于 基
金托管 人的 保管 库， 也可 存入中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 、 中 国证 券登 记结算 有限 责任
托管协 议
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公司上 海分公 司/深 圳分公 司或票 据营业 中心的 代保 管库， 保管凭 证由基 金托 管人持 有。有
价凭证 的购 买和 转让 ， 由 基 金管 理人 和基 金托 管人 共同办 理。 基金 托管 人对 由基金 托管 人以
外机构 实际 有效 控制 的资 产不承 担保 管责 任。
八、与 基金 财产 有关 的重 大合同 的保 管
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 ， 由 基金 管理 人负 责。 由基 金管 理人 代表 基金 签署的 、
与基金 财产 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 管理 人、 基 金托 管人 保管。 除本 协议另 有规 定
外， 基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 财产 有关 的重 大合同 包括 但不 限于 基金 年度审 计合 同 、
基金信 息披 露协 议及 基金 投资业 务中 产生 的重 大合 同， 基金 管理 人应 保证 基金 管理人 和基 金
托管人 至少 各持 有一 份正 本的原 件 。 基 金管 理人 应在 重大合 同签 署后 及时 以加 密方式 将重 大
合同传 真给 基金 托管 人， 并在三 十个 工作 日内 将正 本送达 基金 托管 人处 。 重 大合同 的保 管期
限为《 基金 合同 》终 止 后15 年。
托管协 议
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六、 指 令的 发送 、确 认及 执行
基金管 理人 在运 用基 金财 产时向 基金 托管 人发 送资 金划拨 及其 他款 项付 款指 令， 基金 托
管人执 行基 金管 理人 的指 令、办 理基 金名 下的 资金 往来等 有关 事项 。
一、基 金管 理人 对发 送指 令人员 的书 面授 权
1. 基金 管理 人应 指定 专人 向基金 托管 人发 送指 令。
2. 基金 管理 人应 向基 金托 管人提 供书 面授 权文 件， 内容包 括被 授权 人名 单、 预留印 鉴及
被授权 人签 字样 本， 授权 文件应 注明 被授 权人 相应 的权限 。
3. 基金 托管 人在 收到 授权 文件原 件并 经电 话确 认后 ， 授权 文件 即生 效。 如 果授 权文件 中
载明具 体生效 时间的 ，该 生效时 间不得 早于基 金托 管人收 到授权 文件并 经电 话确认 的时点 。
如早于 ，则 以基 金托 管人 收到授 权文 件并 经电 话确 认的时 点为 授权 文件 的生 效时间 。
4. 基金 管理 人和 基金 托管 人对授 权文 件负 有保 密义 务， 其内 容不 得向 被授 权人 及相关 操
作人员 以外 的任 何人 泄露 。但法 律法 规规 定或 有权 机关要 求的 除外 。
二、指 令的 内容
1. 指令 包括 付款 指令 以及 其他资 金划 拨指 令等 。
2. 基金 管理 人发 给基 金托 管人的 指令 应写 明款 项事 由、 支 付时 间、 到账 时间、 金额、 账
户等， 加盖 预留 印鉴 并由 被授权 人签 字。
三、指 令的 发送 、确 认及 执行的 时间 和程 序
1. 指令 的发 送
基金管 理人 发送 指令 应采 用加密 传真 方式 或双 方协 商一致 的其 他方 式。
基金管 理人 应按 照法 律法 规和 《基 金合 同》 的规 定， 在其合 法的 经营 权限 和交 易权限 内
发送指 令 ； 被 授权 人应 严格 按照其 授权 权限 发送 指令 。 对于被 授权 人依 约定 程序 发出的 指令 ，
基金管 理人 不得 否认 其效 力。 但如 果基 金管 理人 已经 撤销或 更改 对 交 易指 令发 送人员 的授 权 ，
并且基 金托 管人 根据 本协 议确认 后， 则对 于此 后该 交易指 令发 送人 员无 权发 送的指 令， 或超
权限发 送的 指令 ，基 金管 理人不 承担 责任 ，授 权已 更改但 未经 基金 托管 人确 认的情 况除外 。
指令发 出后 ，基 金管 理人 应及时 以电 话方 式向 基金 托管人 确认 。
基金管理人应在交易 结束 后将银行间同业市场 债券 交易成交单加盖印章 后及 时传真给
基金托 管人 ， 并电话 确认 。 如 果银 行间 簿记系 统已 经生成 的交 易需 要取 消或 终止 ， 基 金管 理
人要书 面通 知基 金托 管人 。
基金管 理人 应于 划款 前 1 个工作 日向 基金 托管 人发 送指令 并确 认 。 对 于要 求当 天到账 的
指令， 必须 在当天 15:30 前向基 金托 管人 发送 ，15:30 之 后发 送的 ，基 金托 管 人尽力 执行 ，
但不能 保证 划账 成功 。 如 果要求 当天 某一 时点 到账 的指令 ， 则 指令 需要 提前2 个工 作小 时发
托管协 议
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送， 并相 关付 款条件 已经 具备 。 基 金托 管人将 视付 款条件 具备 时为 指令 送达 时间 。 对 新股 申
购网下 发行 业务 ， 基金 管 理人应 在网 下申 购缴 款日(T 日) 的前 一工 作日 下班 前 将指令 发送 给
基金托 管人 ，指 令发 送时 间最迟 不应 晚 于T 日上午10:00 。
2. 指令 的确 认
基金托 管人 应指 定专 人接 收基金 管理 人的 指令 ， 预 先通知 基金 管理 人其 名单 ， 并与 基金
管理人 商定 指令 发送 和接 收方式 。 指 令到 达基 金托 管人后 ， 基 金托 管人 应指 定专人 立即 审慎
验证有 关内 容及 印鉴 和签 名，如 有疑 问必 须及 时通 知基金 管理 人。
3. 指令 的时 间和 执行
基金托 管人 对指 令验 证后 ， 应 及时 办理 。 指 令执 行 完毕后 ， 基金 托管人 应及 时通知 基金
管理人 。
基金管 理人 向基 金托 管人 下达指 令时 ， 应 确保 基金 资金账 户有 足够 的资 金余 额， 对 基金
管理人 在没 有充 足资 金的 情况下 向基 金托 管人 发出 的指令 ， 基 金托 管人 可不 予执行 ， 但 应立
即通知 基金 管理 人， 由基 金管理 人审 核、 查明 原因 ， 出具 书面 文件 确认 此交 易指令 无效 。 基
金托管 人不 承担 因未 执行 该指令 造成 损失 的责 任。
四、基 金管 理人 发送 错误 指令的 情形 和处 理程 序
基金管 理人 发送 错误 指令 的情形 包括 指令 违反 法律 法规和 《 基金 合同 》 ， 指令 发送人 员
无权或 超越 权限 发送 指令 。
基金托 管人 在履 行监 督职 能时 ， 发 现基 金管理 人的 指令错 误时 ， 有权拒 绝执 行， 并及 时
通知基 金管 理人 改正 。如 需撤销 指令 ，基 金管 理人 应出具 书面 说明 ，并 加盖 业务用 章。
五、基 金托 管人 依照 法律 法规暂 缓、 拒绝 执行 指令 的情形 和处 理程 序
若基金 托管 人发 现基 金管 理人的 指令 违反 法律 法规 ， 或者 违反 《基 金合 同》 约 定的， 应
当拒绝 执行 ，立 即通 知基 金管理 人。
六、基 金托 管人 未按 照基 金管理 人指 令执 行的 处理 方法
基金托 管人 由于 自身 原因 ， 未按照 基金 管理 人发 送的 指令执 行并 对基 金财 产或 投资人 造
成的直 接损 失， 由基 金托 管人赔 偿由 此造 成的 直接 损失
七、更 换被 授权 人员 的程 序
基金管 理人 更换 被授 权人 、 更改 或终 止对 被授 权人 的授权 ， 应 立即 将新 的授 权文件 以传
真方式 通知 资产 托管 人， 并经电 话确 认后 生效 ， 原 授权文 件同 时废 止。 新的 授权文 件在 传 真
发出后 七个 工作 日内 送达 文件正 本 。 新 的授权 文件 生效之 后 ， 正 本送达 之前 ， 资 产托 管人 按
照新的 授权 文件 传真 件内 容执行 有关 业务 ， 如 果新 的授权 文件 正本 与传 真件 内容不 同， 由此
托管协 议
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产生的 责任 由资 产管 理人 承担。 基金 托管 人更 换接 受基金 管理 人指 令的 人员 ， 应提 前通 过录
音电话 通知 基金 管理 人。
八、其 他事 项
基金托 管人 在接 收指 令时 ， 应对 指令 的要 素是 否齐 全、 印 鉴与 被授 权人 是否 与预留 的授
权文件 内容 相符 进行 检查 ， 如 发现 问题 ， 应 及时 报 告基金 管理 人 ， 基金 托管 人对执 行基 金管
理人的 合法 指令 对基 金财 产造成 的损 失不 承担 赔偿 责任。
基金参与 认购 未上市 债券 时，基金 管理 人应代 表本 基金与对 手方 签署相 关合 同或协议 ，
明确约 定债 券过 户具 体事 宜。否 则， 基金 管理 人需 对所认 购债 券的 过户 事宜 承担相 应责任 。
托管协 议
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七、 交 易及 清算 交收 安排
一、选 择证 券买 卖的 证券 经营机 构
基金管 理人 应设 计选 择证 券买卖 的证 券经 营机 构的 标准和 程序 。 基金 管理 人负 责选择 证
券经营 机构 ， 租 用其 交易 单元作 为基 金的 专用 交易 单元。 基金 管理 人和 被选 中的证 券经 营机
构签订 委托 协议 ， 基 金管 理人应 提前 通知 基金 托管 人， 并将 被选 中证券 经营 机构提 供的 《 基
金用户 交易 单元 变更 申请 书》 及时 送达 基金托 管人 ， 确 保基 金托 管人申 请接 收结算 数据 。 基
金管理 人应 根据 有关 规定 ， 在基金 的半 年度 报告 和年 度报告 中将 所选 证券 经营 机构的 有关 情
况、 基金 通过 该证券 经营 机构买 卖证 券的 成交 量、 回购成 交量 和支 付的 佣金 等予以 披露 ， 并
将该等 情况 及基 金交 易单 元号 、 佣 金费 率等 基本 信息 以及变 更情 况及 时以 书面 形式通 知基 金
托管人 。
二、基 金投 资证 券后 的清 算交收 安排
1. 清算 与交 割
根据 《中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司 结算 备付 金管 理办法 》 ， 在 每月 前 3 个工 作日内 ，
中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 对结 算参 与人 的最 低结算 备付 金 、 结 算保 证金 限额进 行重 新
核算 、 调 整。 基金 托管 人 在中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司调 整最 低结 算备 付金 、 结 算保 证
金当日 ， 在 资金 调节 表中 反映调 整后 的最 低备 付金 和结算 保证 金。 基金 管理 人应预 留最 低备
付金和 结算 保证 金， 并根 据中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司确 定的 实际 最低 备付金 、 结 算保
证金数 据为 依据 安排 资金 运作， 调整 所需 的现 金头 寸。
基金托 管人 负责 基金 买卖 证券的 清算 交收 。 场内 资金 结算由 基金 托管 人根 据中 国证券 登
记结算 有限 责任 公司 结算 数据办 理 ； 场 外资 金汇 划由 基金托 管人 根据 基金 管理 人的交 易划 款
指令具 体办 理。 实行 场 内T+0 非 担保 交收 的资 金清 算按照 基金 托管 人的 相关 规定流 程 执行 。
如果因 为基 金托 管人 自身 原因在 清算 上造 成基 金财 产的损 失 ， 应 由基 金托 管人 负责赔 偿 ；
如果因 为基 金管 理人 未事 先通知 基金 托管 人增 加交 易单元 等事 宜 ， 致 使基 金托 管人接 收数 据
不完整 ， 造 成清 算差 错的 责任由 基金 管理 人承 担； 如果因 为基 金管 理人 未事 先通知 需要 单独
结算的 交易 ， 造 成基 金资 产损失 的由 基金 管理 人承 担； 如 果由 于基 金管 理人 违反市 场操 作规
则的规 定进 行超 买、 超卖 及质押 券欠 库等 原因 造成 基金投 资清 算困 难和 风险 的， 基 金托 管人
发现后 应立 即通 知基 金管 理人 ， 由 基金 管理人 负责 解决 ， 由 此给 基金托 管人 、 本 基金 和基 金
托管人 托管 的其 他资 产造 成的直 接损 失 由 基金 管理 人承担 。
基金管 理人 应采 取合 理、 必要措 施， 确 保 T 日日 终 有足够 的资 金头 寸完 成 T+1 日 的投
资交易 资金 结算； 如因 基金 管理人 原因 导致 资金 头寸 不足， 基 金管 理人 应 在T+1 日上 午 10 ：
00 前补 足透支 款项 ，确保 资金清算 。如 果未遵 循上 述规定备 足资 金头寸 ，影 响基金资 产的
托管协 议
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清算交 收及基 金托管 人与 中国证 券登记 结算有 限公 司之间 的一级 清算， 由此 给基金 托管人 、
基金资 产及 基金 托管 人托 管的其 他资 产造 成的 直接 损失由 基金 管理 人负 责。
根据中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司 结算 规定 ， 基 金管理 人在 进行 融资 回购 业务时 ， 用
于融资 回购 的债 券将 作为 偿还融 资回 购到 期购 回款 的质押 券 。 如 因基 金管 理人 原因造 成债 券
回购交 收违 约 ， 导 致中 国证 券登记 结算 公司 对质 押券 进行处 置造 成的 投资 风险 和损失 由基 金
管理人 承担 。
基金管 理人 应保 证基 金托 管人在 执行 基金 管理 人发 送的划 款指 令时 ， 基金 银行 账户或 资
金交收 账户(除 登记 公司 收 保或冻 结资 金外)上 有充 足 的资金 。 基 金的 资金 头寸 不足时 ， 基 金
托管人 有权 拒绝 基金 管理 人发送 的划 款指 令 。 基 金管 理人在 发送 划款 指令 时应 充分考 虑基 金
托管人 的划 款处 理时 间。 在 基金 资金 头寸 充足 的情 况下， 基金 托管 人对 基金 管理人 符合 法律
法规、 《基 金合 同》 、本 协议的 指令 不得 拖延 或拒 绝执行 。
2. 交易 记录 、资 金和 证券 账目核 对的 时间 和方 式
（1） 交易 记录 的核 对
基金管 理人 按日 进行 交易 记录的 核对 。 每 日对 外披 露净值 之前 ， 必 须保 证当 天所有 实际
交易记 录与 基金 会计 账簿 上的交 易记 录完 全一 致 。 如 果实际 交易 记录 与会 计账 簿记录 不一 致 ，
造成基 金会 计核 算不 完整 或不真 实， 由此 导致 的损 失由基 金管 理人 承担 。
（2） 资金 账目 的核 对
资金账 目按 日核 实。
（3） 证券 账目 的核 对
基金管 理人 和基 金托 管人 每交易 日结 束后 核对 基金 证 券账 目， 确保 双方 账目 相符。 基金
管理人 和基 金托 管人 每月 月末核 对实 物证 券账 目。
三、基 金申 购和 赎回 业务 处理的 基本 规定
1. 基金 份额 申购 、赎 回的 确认、 清算 由基 金管 理人 或其委 托的 注册 登记 机构 负责。
2. 基金 管理 人应 将每 个开 放日的 申购 、 赎回 、 转换 开 放式基 金的 数据 传送 给基 金托管 人。
基金管 理人 应对 传递 的申 购、 赎回 、 转 换开 放式 基 金的数 据真 实性 负责 。 基 金托管 人应 及时
查收申 购及 转入 资金 的到 账情况 并根 据基 金管 理人 指令及 时划 付赎 回及 转出 款项。
3. 基金 管理 人应 保证 本基 金 （或 本基 金管 理人 委托 ） 的注 册登 记机 构每 个工 作日 15:00
前向 基 金托 管人 发送 前一 开放日 上述 有关 数据 ，并 保证相 关数 据的 准确 、完 整。
4. 注册登 记机 构应通 过与 基金托管 人建 立的加 密系 统发送有 关数 据( 包括 电子 数据和 盖
章生效 的纸制 清算汇 总表) ，如因 各种原 因，该 系统 无法正 常发送 ，双方 可协 商解决 处理方
式。基 金管 理人 向基 金托 管人发 送的 数据 ，双 方各 自按有 关规 定保 存。
5. 如基 金管 理人 委托 其他 机构办 理本 基金 的注 册登 记业务 ， 应保 证上 述相 关事 宜按时 进
行。否 则， 由基 金管 理人 承担相 应的 责任 。
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6. 关于 清算 专用 账户 的设 立和管 理
为满足 申购 、 赎回及 分红 资金汇 划的 需要 ， 由 基金 管理人 开立 资金 清算 的专 用账 户 ， 该
账户由 注册 登记 机构 管理 。
7. 对于 基金 申购 过程 中产 生的应 收款 ， 应由 基金 管理 人负责 与有 关当 事人 确定 到账日 期
并通知 基金 托管 人， 到账 日应收 款没 有到 达基 金资 金账户 的， 基金 托管 人应 及时通 知基 金管
理人采 取措 施进 行催 收， 由此造 成基 金损 失的 ， 基 金管理 人应 负责 向有 关当 事人追 偿基 金的
损失。
8. 赎回 和分 红资 金划 拨规 定
拨付赎 回款 或进 行基 金分 红时 ， 如 基金 资金 账户 有足 够的资 金 ， 基 金托 管人 应按 时拨付 ；
因基金 资金 账户 没有 足够 的资金 ， 导 致基 金托 管人 不能按 时拨 付， 如系 基金 管理人 的原 因造
成，责 任由 基金 管理 人承 担，基 金托 管人 不承 担垫 款义务。
9. 资金 指令
除申购 款项 到达 基金 资金 账户需 双方 按约 定方 式对 账外 ， 回 购到 期付 款和 与投 资有关 的
付款、 赎回 和分 红资 金划 拨时， 基金 管理 人需 向基 金托管 人下 达指 令。
资金指 令的 格式 、内 容、 发送、 接收 和确 认方 式等 与投资 指令 相同 。
四、申 赎净 额结 算
基金托管 账户 与“基 金清 算账户” 间的 资金结 算遵 循“全额 清算 、净额 交收 ”的原则 ，
每日(T 日： 资金 交收 日， 下同) 按照 托管 账户 应收 资 金(T-2 日 申购 申请 对应 申 购金额 与 T-3
日基金 转换 入申 请对 应金 额之和)与 应付 资金(T-3 日 赎回申 请对 应赎 回金 额与T-3 日基 金转
换出申 请对 应金 额之 和) 的 差额来 确定 托管 账户 净应 收额或 净应 付额 ， 以此 确定 资金交 收额 。
当存在 托管 账户 净应 收额 时， 基金 管理 人应 在 T 日 15:00 之前 从基 金清 算账 户 划到基 金托 管
账户， 基金 托管 人在 资金 到账后 应立 即通 知基 金管 理人， 并将 有关 书面 凭证 传真给 基金 管理
人进行 账务 管理 ； 当 存在 托管账 户净 应付 额时 ， 基 金管理 人应 在T-1 日 将划 款指令 发送 给基
金托管 人 ， 基 金托 管人 按基 金管理 人的 划款 指令 将托 管账户 净应 付额 在T 日12:00 之 前划 往
基金清 算账 户， 基金 托管 人在资 金划 出后 立即 通知 基金管 理人 ， 并 将有 关书 面凭证 交给 基金
管理人 进行 账务 管理 。
当存在托 管账 户净应 付额 时，如基 金银 行账户 有足 够的资金 ，基 金托管 人应 按时拨付 ；
因基金 银行 账户 没有 足够 的资金 ， 导 致基 金托 管人 不能按 时拨 付， 基金 托管 人应及 时通 知基
金管理 人 ， 如 系基金 管理 人的原 因造 成 ， 责任 由基 金管理 人承 担 ， 基金 托管 人不承 担垫 款 义
务。
五 、基 金转 换
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1. 在本 基金 与基 金管 理人 管理的 其它 基金 开展 转换 业务之 前 ， 基 金管 理人 应函 告基金 托
管人并 就相 关事 宜进 行协 商。
2. 基金 托管 人将 根据 基金 管理人 传送 的基 金转 换数 据进行 账务 处理 ， 具体 资金 清算和 数
据传递 的时 间、 程序 及托 管协议 当事 人承 担的 权责 按基金 管理 人 届 时的 公告 执行。
3. 本基 金开 展基 金转 换业 务应按 相关 法律 法规 规定 及《基 金合 同》 的约 定进 行公告 。
六 、基 金现 金分 红
1. 基金 管理 人确 定分 红方 案通知 基金 托管 人， 双方 核定后 依照 《 信息披 露办 法》 的有 关
规定在 中国 证监 会指 定媒 体上公 告并 报中 国证 监会 备案 。
2. 基金 托管 人和 基金 管理 人对基 金分 红进 行账 务处 理并核 对后 ， 基金 管理 人向 基金托 管
人发送 现金 红利 的划 款指 令，基 金托 管人 应及 时将 资金划 入专 用账 户。
3. 基金 管理 人在 下达 指令 时，应 给基 金托 管人 留出 必需的 划款 时间 。
七、投 资银 行存 款的 特别 约定
1. 本基 金投 资银 行存 款前 ， 应与 基金 托管 人签 署 《证 券投资 基金 投资 银行 定期 存款风 险
控制补 充协 议》 。
2. 本基 金投 资银 行存 款， 必须采 用双 方认 可的 方式 办理。
3. 基金 管理 人投 资银 行存 款或办 理存 款支 取时 ， 应 提前书 面通 知基 金托 管人 ， 以便 基金
托管人 有足 够的 时间 履行 相应的 业务 操作 程序 。
托管协 议
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八、 基 金资 产净 值计 算和 会计 核算
一、基 金资 产净 值的 计算 、复核 与完 成的 时间 及程 序
1. 基金 资产 净值 是指 基金 资产总 值减 去负 债后 的金 额。 基金 份额 净值 是按 照每 个交易 日
闭市后 ， 基金 资产净 值除 以当日 基金 份额 的余 额数 量计算 ， 精确 到 0.001 元 ， 小 数点 后第 四
位四舍 五入 。国 家另 有规 定的， 从其 规定 。
每个交 易日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。
2. 基金管 理人 应每交 易日 对基金资 产估 值。但 基金 管理人根 据法 律法规 或《 基金合同 》
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 交易 日对 基金资 产估 值后 ， 将 基金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 对外 公布 。
二、基 金资 产估 值方 法和 特殊情 形的 处理
1. 估值 对象
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产。
2. 估值 方法
(1)证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
1) 交易 所上 市的 有价 证券 （包括 股票 、 权 证等） ， 以 其估值 日在 证券 交易 所挂 牌的市 价
（收盘 价 ） 估 值； 估值 日 无交易 的 ， 且 最近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行机
构未发 生影 响证 券价 格的 重大事 件的 ， 以 最近 交易 日的市 价 （ 收盘 价） 估值； 如最近 交易 日
后经济 环境 发生 了重 大变 化或证 券发 行机 构发 生影 响证券 价格 的重 大事 件的 ， 可参考 类似 投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ；
2) 交易 所上 市实 行净 价交 易的债 券按 估值 日收 盘价 估值， 估值 日没 有交 易的， 且最近 交
易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 ， 按 最近 交易 日的 收盘价 估值 。 如 最近 交易 日后经 济环 境发
生了重 大变 化的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因素 ， 调 整最 近交易 市价 ， 确
定公允 价格 ；
3) 交易所上市未实行 净价 交易的债券按估值日 收盘 价减去债券收盘价中 所含 的债券应
收利息 得到 的净 价进 行估 值； 估值 日没 有交 易的 ， 且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化，
按最近 交易 日债 券收 盘价 减去债 券收 盘价 中所 含的 债券应 收利 息得 到的 净价 进行估 值 。 如 最
近交易 日后经 济环境 发生 了重大 变化的 ，可参 考类 似投资 品种的 现行市 价及 重大变 化因素 ，
调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格；
4) 交易 所上 市不 存在 活跃 市场的 有价 证券 ， 采 用估 值技术 确定 公允 价值 。 交 易所上 市的
资产支 持证券 ，采用 估值 技术确 定公允 价值， 在估 值技术 难以可 靠计量 公允 价值的 情况下 ，
按成本 估值 。
(2)处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
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1) 送股 、 转增 股、 配股 和 公开增 发的 新股 ， 按 估值 日在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的估
值方法 估值 ；该 日无 交易 的，以 最近 一日 的市 价（ 收盘价 ）估 值；
2) 首次 公开 发 行 未上 市的 股票 、 债 券和 权证 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术
难以可 靠计 量公 允价 值的 情况下 ，按 成本 估值 ；
3) 首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 同 一股 票在 交易所 上市 后， 按交 易所 上市的 同一
股票的 估值 方法 估值 ； 非 公开发 行有 明确 锁定 期的 股票， 按监 管机 构或 行业 协会有 关规 定确
定公允 价值 。
(3)全国 银行间 债券 市场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。
(4)因持 有股票 而享 有的配 股权，采 用估 值技术 确定 公允价值 ，在 估值技 术难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。
(5)同 一债 券同 时在 两个 或 两 个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
(6)本 基金 投资 股指 期货 合 约， 一般 以估 值当 日结 算价 进行估 值 ， 估 值当 日无 结算 价的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。
(7)如有 确凿证 据表 明按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
(8)相关 法律法 规以 及监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 《基 金合同 》 订明 的估值 方法 、 程 序及 相
关法律 法规 的规 定或 者未 能充分 维护 基金 份额 持有 人利益 时， 应立 即通 知对 方， 共 同查 明原
因，双 方协 商解 决。
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致意 见的， 基金管 理人 向基 金托 管人 出具加 盖公 章
的书面 说明 后， 按照 基金 管理人 对基 金资 产净 值的 计算结 果对 外予 以公 布。
3. 特殊 情形 的处 理
基金管理 人、 基金托 管人 按估值方 法的 第(7) 项进行 估值时， 所造 成的误 差不 作为基 金
份 额净 值错 误处 理。
三、基 金份 额净 值错 误的 处理方 式
1. 当基 金份 额净 值小 数点 后 3 位 以内( 含第 3 位) 发 生差错 时， 视为 基金 份额 净值错 误；
基金份 额净 值出 现错 误时 ， 基 金管 理人 应当立 即予 以纠正 ， 通报 基金托 管人 ， 并 采取 合理 的
措施防 止损 失进 一步 扩大 ； 错误 偏差 达到 基金 份额 净值 的 0.25% 时， 基金 管理 人应当 通报 基
金托管人 并报 中国证 监会 备案；错 误偏 差达到 基金 份额净值 的 0.5% 时 ，基金 管理人应 当公
托管协 议
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告； 当发 生净 值计算 错误 时， 由基 金管 理人负 责处 理， 由此 给基 金份额 持有 人和基 金造 成 损
失的， 应由 基金 管理 人先 行赔付 ，基 金管 理人 按差 错情形 ，有 权向 其他 当事 人追偿 。
2. 当基 金份 额净 值计 算差 错给基 金和 基金 份额 持有 人造成 损失 需要 进行 赔偿 时， 基金 管
理人和 基金 托管 人应 根据 实际情 况界 定双 方承 担的 责任， 经确 认后 按以 下条 款进行 赔偿 ：
(1)本基 金的基 金会 计责任 方由基金 管理 人担任 ， 与 本基金有 关的 会计问 题， 如经双 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 尚 不能 达成 一致时 ， 按 基金 管 理人 的建 议执 行 ， 由此给 基金 份额
持有人 和基 金财 产造 成的 损失， 由基 金管 理人 负责 赔付。
(2)若基 金管理 人计 算的基 金份额净 值已 由基金 托管 人复核确 认后 公告， 而且 基金托 管
人未对 计算 过程 提出 疑义 或要求 基金 管理 人书 面说 明， 基金 份额 净值 出错 且造 成基金 份额 持
有人损 失的 ， 应 根据 法律 法规的 规定 对 投 资人 或基 金支付 赔偿 金， 就实 际向 投资人 或基 金支
付的赔 偿金 额， 基金 管理 人与基 金托 管人 按照 管理 费和托 管费 的比 例各 自承 担相应 的责任 。
(3)如 基金 管理 人和 基金 托 管人对 基金 份额 净值 的计 算结果 ， 虽然 多次 重新 计算 和核对 ，
尚不能 达成 一致 时， 为避 免不能 按时 公布 基金 份额 净值的 情形 ， 以 基金 管理 人的计 算结 果对
外公布 ，由 此给 基金 份 额 持有人 和基 金造 成的 损失 ，由基 金管 理人 负责 赔付 。
(4)由于 基金管 理人 提供的 信息错误 （包 括但不 限于 基金申购 或赎 回金额 等） ，进而 导
致基金 份额 净值 计算 错误 而引起 的基 金份 额持 有人 和基金 财产 的损 失 ， 由 基金 管理人 负责 赔
付。
3. 由于 证券 交易 所及 登记 结算公 司发 送的 数据 错误 ， 有关会 计制 度变 化或 由于 其他不 可
抗力原 因， 基金 管理 人和 基金托 管人 虽然 已经 采取 必要、 适当 、 合 理的 措施 进行检 查， 但是
未能发 现该错 误而造 成的 基金份 额净值 计算错 误， 基金管 理人、 基金托 管人 免除赔 偿责任 。
但基金 管理 人、 基金 托管 人应积 极采 取必 要的 措施 消除由 此造 成的 影响。
4. 基金 管理 人和 基金 托管 人由于 各自 技术 系统 设置 而产生 的净 值计 算尾 差 ， 以 基金管 理
人计算 结果 为准 。
5. 前述内 容如 法律法 规或 者监管部 门另 有规定 的， 从其规定 。如 果行业 另有 通行做法 ，
双方当 事人 应本 着平 等和 保护基 金份 额持 有人 利益 的原则 进行 协商 。
四、暂 停估 值与 公告 基金 份额净 值的 情形
1. 基金 投资 所涉 及的 证券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时；
2. 因不 可抗 力致 使基 金管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时；
3. 占基 金相 当比 例的 投资 品种的 估值 出现 重大 转变 ， 而基金 管理 人为 保障 投资 人的利 益 ，
已决定 延迟 估值 ； 如 果出 现基金 管理 人认 为属 于紧 急事故 的任 何情 况， 导致 基金管 理人 不能
出售或 评估 基金 资产 时；
4. 中国 证监 会和 《基 金合 同》认 定的 其他 情形 。
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五、基 金会 计制 度
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。
六、基 金账 册的 建立
基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告。 基金 管理 人独 立地 设置、 记录
和保管 本基 金的 全套 账册 。 若基 金管 理人 和基 金托 管人对 会计 处理 方法 存在 分歧， 应以 基金
管理人 的处 理方 法为 准。 若当日 核对 不符 ， 暂 时无 法查找 到错 账的 原因 而影 响到基 金资 产净
值的计 算和 公告 的， 以基 金管理 人的 账册 为准 。
七、基 金财 务 报 表与 报告 的编制 和复 核
1. 财务 报表 的编 制
基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。
2. 报表 复核
基金托管 人在 收到基 金管 理人编制 的基 金财务 报表 后，进行 独立 的复核 。核 对不符时 ，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。
3. 财务 报表 的编 制与 复核 时间安 排
(1)报 表的 编制
基金管 理人 应当 在每 月结 束后 5 个工 作日 内完 成月 度报表 的编 制 ； 在 每个 季度 结束之 日
起15 个工 作日 内完 成基 金 季度报 告的 编制 ； 在上 半年 结束之 日 起 60 日内 完成 基 金半年 度报
告的编 制； 在每 年结 束之 日起 90 日内 完成 基金 年度 报告的 编制 。基 金年 度报 告的财 务会 计
报告应 当经 过审 计。 《 基金 合同》 生效 不足 两个 月的， 基金管 理人 可以 不编 制当 期季度 报告 、
半年度 报告 或者 年度 报告 。
(2)报 表的 复核
基金管 理人 应及 时完 成报 表编制 ， 将 有关 报表 提供 基金托 管人 复核 ； 基 金托 管人在 复核
过程中 ， 发现 双方 的报 表存 在不符 时 ， 基 金管 理人 和基 金托管 人应 共同 查明 原因 ， 进行调 整，
调整以 国家 有关 规定 为准 。
基金管 理人 应留 足充 分的 时间， 便于 基金 托管 人复 核相关 报表 及报 告。
八、 基 金管 理人 应在 编制 季度报 告、 半年 度报 告或 者年度 报告 之前 及时 向基 金托管 人提
供基金 业绩 比较 基准 的基 础数据 和编 制结 果。
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九、 基 金收 益分 配
基金收 益分 配是 指按 规定 将基金 的可 分配 收益 按基 金份额 进行 比例 分配 。
一、基 金收 益分 配的 原则
基金收 益分 配应 遵循 下列 原则：
1. 每一 基金 份额 享有 同等 分配权 ；
2. 在符 合有 关基 金分 红条 件的前 提下 ， 本 基金 每年 收益分 配次 数最多 为 12 次， 每份 基
金 份 额 每 次 基金 收 益 分 配比 例 不 得 低 于基 金 收 益 分配 基 准 日 每 份基 金 份 额 可供 分 配 利 润的
10% ； 若《 基金 合同 》生 效不 满 3 个 月可 不进 行收 益分配 ；
3. 保本 周期内 ，本 基金仅 采取现金 分红 一种收 益分 配方式， 不进 行红利 再投 资。转 型
为“南 方 潜力 新蓝筹 股票 型 证券 投资基 金”后 ， 收 益分配 方式分 为现金 分红 与红利 再投资 ，
投资人 可选 择现 金红 利或 将现金 红利 自动 转为 基金 份额进 行再 投资 ； 若 投资 人 不选 择， 本基
金默认 的收 益分 配方 式是 现金分 红；
4. 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ； 即基 金收益 分配 基准 日的 基金 份额净 值
减去每 单位 基金 份额 收益 分配金 额后 不能 低于 面值 ；
5. 法律 法规 或监 管机 构另 有规定 的 ， 从其 规定 。
二、基 金收 益分 配的 时间 和程序
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 订， 并由 基金 托管人 复核 ， 在2 个 工作 日内在 指定
媒体公 告并 报中 国证 监会 备案。 基金 红利 发放 日距 离收益 分配 基准 日 （ 即可 供分配 利润 计算
截止日 ）的 时间 不得 超过 15 个工 作日 。基 金收 益分 配方案 公告 后( 依据 具体 方 案的规 定) ，
基金管 理人 就支 付的 现金 红利向 基金 托管 人发 送划 款指令 ， 基金 托管 人按 照基 金管理 人的 指
令及时 进行 分红 资金 的划 付。
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由 投资 人 自 行承 担 。 当 投资 人 的现 金
红利小 于一 定金 额 ， 不足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。
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十、 基 金信 息披 露
一、保 密义 务
基金托 管人 和基 金管 理人 应按法 律法 规、 《基 金合 同》 的 有关 规定 进行 信息 披露， 拟公
开披露 的信 息在 公开 披露 之前应 予保 密。 除按 《基 金 法》 、 《 基金 合同 》 、 《 信 息披露 办法 》
及其他 有关 规定 进行 信息 披露外 ， 基金 管理 人和 基金 托管人 对基 金运 作中 产生 的信息 以及 从
对方获 得的 业务 信息 应予 保密。 但是， 如下 情况 不应 视为基 金管 理人 或基 金托 管人违 反保 密
义务：
1. 非因 基金 管理 人和 基金 托管人 的原 因导 致保 密信 息被披 露、 泄露 或公 开；
2. 基金 管理 人和 基金 托管 人为遵 守和 服从 法院 判决 或裁定 、 仲裁 裁决 或中 国证 监会等 监
管机构 的命 令、 决定 所做 出的信 息披 露或 公开 。
二、信 息披 露的 内容
基金的 信息 披露 内容 主要 包括基 金招 募说 明书 、 《 基金合 同》 、 托 管协 议、 基金份 额发
售公告 、 基 金募 集情 况、 《基金 合同 》 生 效公 告、 基金份 额上 市交 易公 告书 （LOF 和 ETF 基
金适用 ） 、 基 金资 产净 值 、 基金 份额 净值、 基金 份 额申购 、 赎 回价 格、 基 金 定期报 告、 包括
基金年 度报 告、 基金 半年 度报告 和基 金季 度报 告、 临时报 告、 澄清 公告 、 基 金份额 持有 人大
会决议 、 中 国证 监会 规定 的其他 信息 。 基 金年 度报 告需经 具有 从事 证券 相关 业务资 格的 会计
师事务 所审 计后 ，方 可披 露。
三、基 金托 管人 和基 金管 理人在 信息 披露 中的 职责 和信息 披露 程序
1. 职责
基金托 管人 和 基 金管 理人 在信息 披露 过程 中应 以保 护基金 份额 持有 人利 益为 宗旨 ， 诚 实
信用 ， 严 守秘 密。 基金 管 理人负 责办 理与 基金 有关 的信息 披露 事宜 ， 基 金托 管人应 当按 照相
关法律 法规 和 《 基金 合同 》 的约 定， 对于 本章 第 （ 二） 条 规定 的应 由基 金托 管人复 核的 事项
进行复 核， 基金 托管 人复 核无误 后， 由基 金管 理人 予以公 布。
对于不 需要 基金 托管 人( 或 基金管 理人)复 核的 信息 ， 基金管 理人(或 基金 托管 人)在公 告
前应告 知基 金托 管人(或 基 金管理 人) 。
基金管 理人 和基 金托 管人 应积极 配合 、 互 相监 督， 保 证其履 行按 照法 定方 式和 限时披 露
的义务 。
基金管 理人 应当 在中 国证 监会规 定的 时间 内 ， 将 应予 披露的 基金 信息 通过 中国 证监会 指
定的全 国性 报刊 和基 金管 理人的 互联 网网 站等 媒介 披露 。 根 据法 律法 规应 由基 金托管 人公 开
披露的 信息 ，基 金托 管人 将通过 指定 报刊 或基 金托 管人的 互联 网网 站公 开披 露。
当出现 下述 情况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金相 关信 息：
托管协 议
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(1)不 可抗 力；
(2)基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时；
(3)出现 基金管 理人 认为属 于会导致 基金 管理人 不能 出售或评 估基 金资产 的紧 急事故 的
任何情 况；
(4)法 律法 规、 《基 金合 同 》或中 国证 监会 规定 的情 况。
2. 程序
按有关 规定 须经 基金 托管 人复核 的信 息披 露文 件， 由基金 管理 人起 草、 并经 基金托 管人
复核后 由基 金管 理人 公告 。 发生 《 基金 合同》 中规 定需要 披露 的事 项时， 按 《基金合 同》 规
定公布 。
3. 信息 文本 的存 放
予以披露 的信 息文本 ，存 放在基金 管理 人/基金 托管 人处， 投 资人 可以免 费查 阅。在 支
付工本 费后 可在 合理 时间 获得上 述文 件的 复制 件或 复印件 。 基金 管理 人和 基金 托管人 应保 证
文本的 内容 与所 公告 的内 容完全 一致 。
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十一、 基 金费 用
一、基 金管 理费 的计 提比 例和计 提方 法
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.35% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
保本周 期内 ，保 证费 由基 金管理 人从 基金 管理 费收 入中列 支。 过渡 期不 计提 管理费 。
二、基 金托 管费 的计 提比 例和计 提方 法
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 年 费 率计提 。托 管费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
过渡期 不计 提托 管费 。
若 保本 周期 到期 后， 本基 金不符 合保 本基 金存 续条 件， 基 金份 额持 有人 将所 持有本 基金
份额转 为变 更后 的 “ 南方 潜力新 蓝筹 股票 型 证 券投 资基金 ” 的基 金份额 ， 管 理费按 前一 日基
金资产 净值 的 1.5% 的 年费 率计提 ，托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25%的年 费率 计提 。
计算方 法同 上。
三、 证 券账 户开 户费 用、 证券交 易费 用、 基金 财产 划拨支 付的 银行 费用 、 银 行账户 维护
费、 《基 金合 同》 生 效后 的信息 披露 费用 、 基 金份 额持有 人大 会费 用、 《 基 金合同 》 生 效后
与基金 有关 的会 计师 费和 律师费 等根 据有 关法 律法 规、 《 基金 合同》 及相 应协 议的规 定， 列
入当期 基金 费用 。
四、不 列入 基金 费用 的项 目
《基金 合同 》 生效前 的律 师费 、 会 计师 费和信 息披 露费用 不得 从基 金财 产中 列支 ； 基 金
管理人 和基 金托 管人 因未 履行或 未完 全履 行义 务导 致的费 用支 出或 基金 财产 的损失 ， 以及 处
理与基 金运 作无 关的 事项 发生的 费用 等不 列入 基金 费用。
五、基 金管 理费 和基 金托 管费的 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基金 管理 人必 须最 迟于 新的费 率实 施 日 2 日 前在 指定媒 体上 刊
登公告 。
托管协 议
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六、基 金管 理费 和基 金托 管费的 复核 程序 、支 付方 式和时 间
1. 复核 程序
基金托 管人 对基 金管 理人 计提的 基金 管理 费和 基金 托管费 等， 根据 本托 管协 议和 《 基金
合同》 的有 关规 定进 行复 核。
2. 支付 方式 和时 间
基金管 理费 、 基金托 管费 每日计 提 ， 按 月支付 。 由 托管人 根据 与管 理人 核对 一致的 财务
数据 ， 自 动在 月初5 个工 作日内 、 按照 指定的 账户 路径进 行资 金支 付， 管理 人无需 再出 具 资
金划拨 指令 。 若 遇法 定节 假日、 休息 日等 ， 支 付日 期顺延 。 费 用自 动扣 划后 ， 管理 人应 进行
核对， 如发 现数 据不 符， 及时联 系托 管人 协商 解决 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日支付 。
七、违 规处 理方 式
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法 》 、 《基 金合同 》 、 《运 作办 法》 及其他 有关
规定从 基金 财产 中列 支费 用时， 基金 托管 人可 要求 基金管 理人 予以 说明 解释 ， 如基 金管 理人
无正当 理由 ，基 金托 管人 可拒绝 支付 。
托管协 议
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十二、 基 金份 额持 有人 名册 的保 管
基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额 。 基 金份额 持
有人名 册由 基金 注册 登记 机构根 据基 金管 理人 的指 令编制 和保 管 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人
应分别 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 不少 于 15 年。如 不能 妥善 保管 ，则 按相关 法规 承
担责任 。
在基金托 管人 要求或 编制 半年报和 年报 前，基 金管 理 人应将 有关 资料送 交基 金托管人 ，
不得无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其的 真实性 、 准 确性和 完整 性 。 基金 托管 人不得 将所 保管
的基金 份额 持有 人名 册用 于基金 托管 业务 以外 的其 他用途 ，并 应遵 守保 密义 务。
托管协 议
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十三、 基 金有 关文 件档 案的 保存
一、档 案保 存
基金管 理人 应保 存基 金财 产管理 业务 活动 的记 录、 账册 、 报 表和 其他相 关资 料。 基金 托
管人应 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、 账册 、 报 表 和其他 相关 资料 。 基 金管 理人和 基金 托管
人都应 当按 规定 的期 限保 管。保 存期 限不 少 于15 年。
二、合 同档 案的 建立
1. 基金 管理 人签 署重 大合 同文本 后， 应及 时将 合同 文本正 本送 达基 金托 管人 处。
2. 基金 管理 人应 及时 将与 本基金 账务 处理 、 资 金划 拨等有 关的 合同 、 协 议传 真基金 托管
人。
三、变 更与 协助
若基金管 理人/ 基金托 管人 发生变更 ，未 变更的 一方 有义务协 助变 更后的 接任 人接收 相
应文件 。
四、基金 管理 人和基 金托 管人应按 各自 职责完 整保 存原始凭 证、 记账凭 证、 基金账册 、
交易记 录和 重要 合同 等， 承担保 密义 务并 保存 至少 十五年 以上 。
托管协 议
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十四、 基 金管 理人 和基 金托 管人 的更 换
一、基 金管 理人 职责 终止 的情形
1. 基金 管理 人职 责终 止的 情形
有下列 情形 之一 的， 基金 管理人 职责 终止 ：
(1)被 依法 取消 基金 管理 资 格 ；
(2)依 法解 散、 被依 法撤 销 或被依 法宣 告破 产；
(3)被 基金 份额 持有 人大 会 解任；
(4)法 律法 规 及 中国 证监 会 规定的 和 《 基金 合同 》约 定的其 他情 形 。
2. 基金 管理 人的 更换 程序
更换基 金管 理人 必须 依照 如下程 序进 行：
(1)提 名： 新任 基金 管理 人 由基金 托管 人或 由单 独或 合计持 有 10%以上( 含 10%) 基金份 额
的基金 份额 持有 人提 名；
(2)决 议： 基金 份额 持有 人 大会在 基金 管理 人职 责终 止后 6 个 月内 对被 提名 的 基金管 理
人形成 决议， 该决议 需经 参加大 会的基 金份额 持有 人所持 表决权 的三分 之二 以上(含 三分 之
二)表 决通 过；
(3)临 时基 金管 理人 ：新 任 基金管 理人 产生 之前 ，由 中国证 监会 指定 临时 基金 管理人 ；
(4)备案 ： 基金 份额 持有 人 大会更 换基 金管 理人 的决 议须报 中国 证监 会备 案 ；
(5)公告 ：基金 管理 人更换 后，由基 金托 管人在 更换 基金管理 人的 基金份 额持 有人大 会
决议生 效 后2 个 工作 日内 在指定 媒体 公告 ；
(6)交接 ：基金 管理 人职责 终止的， 基金 管理人 应妥 善保管基 金管 理业务 资料 ，及时 向
临时基 金管 理人 或新 任基 金管理 人办 理基 金管 理业 务的移 交手 续 ， 临 时基 金管 理人或 新任 基
金管理 人应 及时 接收 。新 任基金 管理 人应 与基 金托 管人核 对基 金资 产总 值；
(7)审计 ：基金 管理 人职责 终止的， 应当 按照法 律法 规规定聘 请会 计师事 务所 对基金 财
产进行 审计 ，并 将审 计结 果予以 公告 ，同 时报 中国 证监会 备案 ；
(8)基金 名称变 更： 基金管 理人更换 后， 如果原 任或 新任基金 管理 人要求 ，应 按其要 求
替换或 删除 基金 名称 中与 原基金 管理 人有 关的 名称 字样。
二、基 金托 管人 职责 终止 的情形
1. 基金 托管 人职 责终 止的 情形
有下列 情形 之一 的， 基金 托管人 职责 终止 ：
(1)被 依法 取消 基金 托管 资 格 ；
(2)依 法解 散、 被依 法撤 销 或被依 法宣 告破 产；
(3)被 基金 份额 持有 人大 会 解任；
(4)法 律法 规 及 中国 证监 会 规定的 和 《 基金 合同 》约 定的其 他情 形 。
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2. 基金 托管 人的 更换 程序
(1)提 名： 新任 基金 托管 人 由基金 管理 人或 由单 独或 合计持 有 10%以上( 含 10%) 基金份 额
的基金 份额 持有 人提 名；
(2)决 议： 基金 份额 持有 人 大会在 基金 托管 人职 责终 止后 6 个 月内 对被 提名 的 基金托 管
人形成 决议， 该决议 需经 参加 大 会的基 金份额 持有 人所持 表决权 的三分 之二 以上(含 三分 之
二)表 决通 过；
(3)临 时基 金托 管人 ：新 任 基金托 管人 产生 之前 ，由 中国证 监会 指定 临时 基金 托管人 ；
(4)备案 ： 基金 份额 持有 人 大会更 换基 金托 管人 的决 议须报 中国 证监 会备 案 ；
(5)公告 ：基金 托管 人更换 后，由基 金管 理人在 更换 基金托管 人的 基金份 额持 有人大 会
决议生 效 后2 个 工作 日内 在指定 媒体 公告 ；
(6)交接 ：基金 托管 人职责 终止的， 应当 妥善保 管基 金财产和 基金 托管业 务资 料，及 时
办理基 金财 产和 基金 托管 业务的 移交 手续 ， 新任 基金 托管人 或者 临时 基金 托管 人应当 及时 接
收。新 任基 金托 管人 与基 金管理 人核 对基 金资 产总 值；
(7)审计 ：基金 托管 人职责 终止的， 应当 按照法 律法 规规定聘 请会 计师事 务所 对基金 财
产进行 审计 ，并 将审 计结 果予以 公告 ，同 时报 中国 证监会 备案 。
三、基 金管 理人 与基 金托 管人同 时更 换的 条件 和程 序
1. 提名 ： 如 果基 金管 理人 和基金 托管 人同 时更 换， 由单独 或合 计持 有基 金总 份额 10% 以
上(含10%) 的基 金份 额持 有人提 名新 的基 金管 理人 和基金 托管 人；
2. 基金 管理 人和 基金 托管 人的更 换分 别按 上述 程序 进行；
3. 公告 ： 新任 基金 管理 人和 新任基 金托 管人 应在 更换 基金管 理人 和基 金托 管人 的基金 份
额持有 人大 会决 议生效后2 个工 作 日 内在 指定 媒体 上联合 公告 。
四、新基 金管 理人接 收基 金管理业 务或 新基金 托管 人接收基 金财 产和基 金托 管业务前 ，
原基金 管理 人或 原基 金托 管人应 继续 履行 相关 职责 ， 并保证 不做 出对 基金 份额 持有人 的利 益
造成损 害的 行为 。
托管协 议
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十五、 禁 止行 为
本协议 当事 人禁 止从 事的 行为， 包括 但不 限于 ：
（一） 基金 管理 人、 基 金托 管人将 其固 有财 产或 者他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投
资。
（二） 基金 管理 人不 公平 地对待 其管 理的 不同 基金 财产， 基金 托管 人不 公平 地对待 其托
管的不 同基 金财 产。
（三 ） 基 金管 理人 、 基金 托 管人利 用基 金财 产为 基金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益 。
（四） 基金 管理 人、 基金 托管人 向基 金份 额持 有人 违规承 诺收 益或 者承 担损 失。
（五） 基金 管理 人、 基 金托 管人对 他人 泄漏 基金 运作 和管理 过程 中任 何尚 未按 法律法 规
规定的 方式 公开 披露 的信 息。
（六） 基金 管理 人在 没有 充足资 金的 情况 下向 基金 托管人 发出 投资 指令 和赎 回、 分 红资
金的划 拨指 令， 或违 规向 基金托 管人 发出 指令 。
（七 ） 基 金管 理人 、 基 金 托管人 在行 政上 、 财 务上 不独立, 其 高级 管理 人员 和其他 从业
人员相 互兼 职。
（八） 基金 托管 人私 自动 用 或处分 基金 财产 ， 根 据基 金 管理人 的合 法指 令、 《 基金 合同》
或托管 协议 的规 定进 行处 分的除 外。
（九 ） 基 金财 产用于 下列 投资或 者活 动 ：1.承 销证 券；2. 违 反规 定 向他 人贷 款或者 提 供
担保 ； 3. 从事 承担 无限 责任 的投资 ； 4. 买 卖其 他基 金份 额， 但是 中国 证监 会 另 有规 定的除 外；
5. 向其 基金 管理 人、 基金 托管人 出资 ；6. 从事 内幕 交易 、 操 纵证 券交易 价格 及其他 不正 当 的
证券交 易活 动 ；7.依 照法 律、 行政 法规 有关规 定 ， 由国务 院证 券监 督管 理机 构规定 禁止 的其
他活动 。 法律 法规或 监管 部门取 消 上 述限 制， 如适 用于本 基金 ， 则本基 金投 资不再 受相 关 限
制。
（十）法 律法 规和《 基金 合同》禁 止的 其他行 为， 以及依照 法律 、行政 法规 有关规定 ，
由国务 院证 券监 督管 理机 构规定 禁止 基金 管理 人、 基金托 管人 从事 的其 他行 为。
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十六、 托 管协 议的 变更 、终 止与 基金 财产 的清 算
一、托 管协 议的 变更 程序
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。基 金托 管协 议的 变更报 中国 证监 会备 案。
二、基 金托 管协 议终 止出 现的情 形
1. 《基 金合 同》 终止 ；
2. 基金 托管 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产；
3. 基金 管理 人解 散、 依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ；
4. 发生 法律 法规 或《 基金 合同》 规定 的终 止事 项。
三、基 金财 产的 清算
1. 基金 财产 清算 小组 ：自 出现《 基金 合同 》终 止事 由之日 起 30 个工 作日 内成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2. 基金 财产 清算 小组 组成 ： 基 金财 产清 算小组 成员 由基金 管理 人 、 基金 托管 人、 具有 从
事证券 相关 业务 资格 的注 册会计 师、 律师 以及 中国 证监会 指定 的人 员组 成。 基金财 产清 算小
组可以 聘用 必要 的工 作人 员。
3. 基金 财产 清算 小组 职责 ： 基金 财产 清算 小组 负责 基金财 产的 保管 、 清 理、 估价、 变现
和分配 。基 金财 产清 算小 组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。
4. 基金 财产 清算 程序 ：
(1)《 基金 合同 》终 止情 形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金；
(2)对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ；
(3)对 基金 财产 进行 估值 和 变现；
(4)制 作清 算报 告；
(5)聘请 会计师 事务 所对清 算报告进 行外部 审计 ， 聘 请律师事 务所 对清算 报告 出具法 律
意见书 ；
(6)将 清算 结果 报中 国证 监 会备案 并公 告；
(7)对 基金 财产 进行 分配 。
5. 基金 财产 清算 的期 限 为6 个月 。
6. 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
7. 基金 财产 清算 剩余 资产 的分配 ：
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依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
8. 基金 财产 清算 的公 告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清算报 告经 会计 师事 务所 审计、 并由
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 报中 国证 监会 备案 并公告 。 基 金财 产清 算公 告于基 金财 产清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。
9. 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
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十七、 违 约责 任
一、 基金 管理 人、 基金 托 管人 不 履行 本协 议或 履行 本协议 不符 合约 定的 ， 应 当承担 违约
责任。
二、 基 金管理 人、 基 金托 管人在 履行 各自 职责 的过 程中， 违反 《 基金法 》 或者 《基金 合
同》 和本 托管 协议 约 定 ， 给基金 财产 或者 基金 份额 持有人 造成 损害 的， 应当 分别对 各自 的行
为依法 承担 赔偿 责任 ； 因 共同行 为给 基金 财产 或者 基金份 额持 有人 造成 损害 的， 应 当承 担连
带赔偿 责任 。
三、 一 方当 事人 违约 ， 给 另一方 当事 人造 成损 失的 ， 应就 直接 损失 进行 赔偿 ； 给基 金财
产造成 损失 的 ， 应 就直 接损 失进行 赔偿 ， 另一 方当 事人 有权利 及义 务代 表基 金向 违约方 追偿 。
但是如 发生 下列 情况 ，当 事人可 以免 责：
1. 不可 抗力 ；
2. 基金 管理 人 、 基 金托 管人 按照当 时有 效的 法律 法规 或中国 证监 会的 规定 作为 或不作 为
而造成 的损 失等 ；
3. 在没 有过 错的 情况 下， 基金管 理人 由于 按照 《 基 金合同 》 规定 的投资 原则 投资或 不 投
资造成 的直 接损 失或 潜在 损失等 ；
四、 一方 当事 人违约 ， 另 一方当 事人 在职 责范 围内 有义务 及时 采取 必要 的措 施， 尽力 防
止损失 的扩 大。
五、 违约 行为 虽已发 生 ， 但本托 管协 议能 够继 续履 行的 ， 在 最大 限度地 保护 基金份 额持
有人利 益的 前提 下， 基金 管理人 和基 金托 管人 应当 继续履 行本 协议 。
六、 由于 基金 管理人 、 基 金托管 人不 可控 制的 因素 导致业 务出 现差 错， 基金 管理人 和基
金托管 人虽 然已 经采 取必 要、 适 当、 合理 的措 施进 行检查 ， 但 是未 能发 现错 误的， 由此 造成
基金财 产或 投资 人损 失， 基金管 理人 和基 金托 管人 免除赔 偿责 任。 但是 基金 管理人 和基 金托
管人应 积极 采取 必要 的措 施消除 由此 造成 的影 响。
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十八、 争 议解 决方 式
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双 方当 事人 应通 过协商 、 调 解解 决， 协商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲 裁地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终局的 ， 对 当事
人均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方承 担。
争议处 理期 间 ， 双 方当 事人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各自 继续 忠实 、 勤 勉、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和本托 管协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
本协议 受中 国法 律管 辖。
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十九、 托 管协 议的 效力
双方对 托管 协议 的效 力约 定如下 ：
（一） 基金 管理 人在 向中 国证监 会申 请发 售基 金份 额时提 交的 托管 协议 草案 ， 应经 托管
协议当 事人 双方 盖章 以及 双方法 定代 表人 或授 权代 表签章 ， 协议 当事 人双 方根 据中国 证监 会
的意见 修改 托管 协议 草案 。托管 协议 以中 国证 监会 注册 的 文本 为正 式文 本。
（二） 托管 协议 自 《基 金 合同》 成立 之日 起成 立， 自 《基 金合 同》 生 效之 日 起生效 。 托
管协议 的有 效期 自其 生效 之日起 至基 金财 产清 算结 果报中 国证 监会 备案 并公 告之日 止。
（三） 托管 协议 自生 效之 日起对 托管 协议 当事 人具 有同等 的法 律约 束力 。
（四） 本协 议一 式六 份， 协议双 方各 持二 份， 上报 监管机 构二 份， 每份 具有 同等的 法律
效力。
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二十、 其 他事 项
如发生有 权司 法机关 依法 冻结基金 份额 持有人 的基 金份额时 ，基 金管理 人应 予以配合 ，
承担司 法协 助义 务。
除本协 议有 明确 定义 外， 本 协议的 用语 定义 适用 《基 金 合同》 的约 定。 本 协议 未尽 事宜，
当事人 依据 《基 金合 同》 、有关 法律 法规 等规 定协 商办理 。
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二十一、 托 管协 议的 签订
本协议 双方 法定 代表 人或 授权代 表人 签章 、签 订地 、签订 日
托管协 议
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本页无 正文 ，为 《南 方丰合 保本 混合 型 证 券投 资基 金托管 协议 》的 签字 盖章 页。
基金管 理人 ：南 方基 金管 理有限 公司 （公 章）
法定代 表人 或授 权代 表：
基金托 管人 ：中 国建 设银 行股份 有限 公司 （公 章）
法定代 表人 或授 权代 表：
签订地 点： 北京
签 订 日： 二〇 一
年
月
日
