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中海优质成长证券投 资基 金更新招募说明书摘 要
(2015年第1号)
本基金 基金 合同 于2004 年9 月28 日生 效。
本基金管 理人 分别于2006 年7 月3日、8月16 日发 布公 司更名公 告及 旗下基 金更 名公告 ,
经公司 董事 会批 准、 中国 证监会 同意 , 原 国联 基金 管理有 限公 司的 名称 变更 为中海 基金 管理
有限公 司, 原国 联优 质成 长证券 投资 基金 变更 为中 海优质 成长 证券 投资 基金 。 基金 简称 由国
联成长 变更 为中 海成 长, 基金代 码不 作变 更。 公告 内容详 见当 日的 《上 海证 券报》 、 《中 国证
券报》 、 《证 券时 报》 和本 公司网 站。
重要提示
投资有 风险 ,投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。
本 更新招 募说 明书所 载内 容 截止日 为2015年3 月28 日 ,有关财 务数 据和净 值表 现截止 日
为2014 年12 月31 日( 财务 数 据未经 审计)。
一、 基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
本基金 管理 人为 中海 基金 管理有 限公 司, 基本 信息 如下 :
名称: 中海 基金 管理 有限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中路68号2905-2908室及30层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路68号2905-2908 室及30 层
邮政编 码:200120
成 立日 期:2004 年3 月18 日
法定代 表人 :黄鹏
总经理 :黄鹏
经营范 围: 基金 募集 、 基 金销售 、 资 产管 理、 中国 证监会 许可 的其 他业 务 ( 涉及行 政许 2
可的凭 许可 证经 营)
批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号: 证监 基金 字[2004]24 号
组织形 式: 有限 责任 公司 (中外 合资 )
注册资 本: 壹亿 肆仟 陆佰 陆拾陆 万陆 仟柒 佰元 人民 币
存续期 间: 持续 经 营
联系人 :兰 嵘
电话:021-38429808
股东名 称及 其出 资比 例:
中海信 托股 份有 限公 司
41.591 %
国联证 券股 份有 限公 司
33.409 %
法国爱 德蒙 得洛 希尔 银行 股份有 限公 司
25.000 %
(二) 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
陈浩鸣 先生 , 董 事长 。 中 央财经 大学 硕士 , 高 级经 济师。 现任 中海 信托 股份 有限公 司总
裁。 历任 海洋 石油开 发工 程设计 公司 经济 师, 中国 海洋石 油总 公司 财务 部保 险处主 管 、 资 产
处处长 , 中海 石油投 资控 股有限 公司 总经 理, 中海 信托股 份有 限公 司副 总裁 , 中 海基 金管 理
有限公 司总 经理 。
成赤先 生, 董事 。 中 国人 民大学 硕士 。 现 任中 国海 洋石油 总公 司资 金管 理部 总经理 。 历
任中国 海洋 石油 总公 司计 划资金 部融 资处 处长 、中 国海洋 石油 有限 公司 资金 融资部 副 总 监 。
黄鹏先 生 , 董 事。 复旦 大 学硕士 。 现任 中海基 金管 理有限 公司 总经 理 兼 中海 恒信资 产管
理 (上 海) 有 限公司 董事 长 。 历 任 上海 市新 长宁 ( 集团) 有 限公 司销 售经 理 , 上海浦 东发 展
银行股 份有 限公 司大 连分 行行长 秘书 , 中 海信 托股 份有限 公司 综合 管理 部经 理助理 、 投 资管
理部经 理 、 风 控委员 会委 员, 中海 基金 管理有 限公 司董事 会秘 书 、 总经 理助 理兼营 销中 心 总
经理。
彭焰宝 先生 , 董 事。 清华 大学学 士。 现任 国联 证券 股份有 限公 司副 总裁 。 历 任 国联 证券
股份有 限公 司 ( 原无 锡证 券) 交 易员 、 投 资经 理、 投资部 副总 经理 , 国 联投 资管理 有限 公司
投资部 总经 理, 中海 基金 管理有 限公 司投 资总 监 ( 期间曾 兼任 中海 优质 成长 证券投 资基 金基
金经理) 、风险 管理 部总经 理 兼风 控总监 ,国联 证券 股份有 限公司 总裁助 理兼 证券投 资部总
经理。
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江志强 先生 , 董 事。 东南 大学硕 士。 现任 国联 证券 股份有 限公 司副 总裁 。 历 任国联 证券
股份有 限公 司 ( 原无 锡证 券) 上 海海 伦路 证券 营业 部交易 员、 证券 投资 部投 资主管 、 上 海邯
郸路证 券营 业部 副总 经理 、 总 经理 、 无 锡县 前东 街 证券营 业部 总经 理、 无锡 人民东 路证 券营
业部总 经理 、 财富管 理中 心总经 理 、 无 锡华夏 南路 证券营 业部 总经 理 、 总裁 助理兼 资产 管 理
部总经 理、 副总 裁兼 资产 管理部 总经 理 。
TAY SOO MENG (郑 树明 )先 生,董 事。 新加 坡国 籍。 新加坡 国立 大学 学士 。现 任爱德 蒙
得洛希尔 资产管 理 ( 香港 )有限公 市场行 销总 监。 历任新加 坡Coopers & Lybrand 审 计师,
法国兴 业资产 管理集 团行 政及财 务部门 主管、 董事 总经理 兼营运 总监( 亚太区,日本除 外)、
董事总经理兼 法 国 兴 业 资产 管 理 新 加 坡执 行 长 , 爱德 蒙 得 洛 希 尔亚 洲 有 限 公司 市 场 行 销总
监 。
李维森 先生 ,独 立董 事。 澳大利 亚悉 尼大 学博 士。 现任复 旦大 学经 济学 院经 济学教 授 、
博士生 导师 、 副 院长 。 历 任 山东 社会 科学 院 《 东岳 论丛》 编辑 部编 辑 , 澳大 利亚麦 角理 大学
经济学 讲师 。
陈道富 先生 , 独立董 事 。 中国人 民银 行金 融研 究所 硕士 。 现 任国 务院发 展研 究中心 金融
研究所 综合 研究 室主 任。 曾任中 关村 证 券 公司 总裁 助理。
WEIDONG WANG ( 王卫 东) 先 生, 独 立董 事。 美国 国籍 。 芝加 哥大 学博 士。 现任 美国德杰
律师事 务 所合伙 人。 历任Sidley Austin( 盛 德律师 事 务所)芝 加哥总 部律师 , 北 京大学国 家
发展研 究院 国际MBA 项目 访 问教授 ,北 京德 恒律 师事 务所合 伙人 。
2 、监 事会 成员
张悦女 士, 监事 长。 硕士 , 高级 会计 师。 现任 中海 信托股 份有 限公 司纪 委副 书记、 总稽
核兼 合 规总 监、 稽核 审计 部经理 、 信 托事 务管 理总 部总经 理 。 历任 北京 石油 交易部 副经 理 ,
中国海 洋石 油东 海公 司计 财部会 计、 企管 部企 业管 理岗, 中海 石油 总公 司平 湖生产 项目 计财
部经理 , 中海 石油 有限 公司 上海分 公司 计财 部经 理 , 中 海信托 股份 有限 公司 计划 财务部 会计 、
计划财 务部 经理 。
Denis LEFRANC ( 陆云飞 ) 先生,监 事。法 国国籍 。 学士。现 任爱德 蒙得 洛希 尔 资产 管
理 (香港 ) 有限 公司 执行 总监。 历任 法国 期货 市场 监管委 员会 审计 师, 法国 兴业银 行法 律顾
问、 资本 市场 及资产 管理 法务部 门副 主管 , 法 国兴 业资产 管理 集团 法遵 主管 及法律 顾问 , 华
宝兴业 基金 管理 有限 公司 常务副 总裁 , 法 国兴 业资 产管理 集团 亚 太 区执 行长 , 东方 汇理 资产
管理香 港有 限公 司北 亚区 副执行 长 , 爱德 蒙得 洛希 尔亚洲 有限 公司 亚洲 区副 执行总 监 。
兰嵘女 士, 职工 监事 。 学 士。 现 任中 海基 金管 理有 限公司 董事 会秘 书、 总经 理助理 、 综 4
合管理 部总 经理 。 历 任东 海石油 公司 (后 变更 为中 海石油 (中 国) 有限 公司 上海分 公司 ) 工
程师、 人事 主管, 中国 海洋 石油总 公司 人事 管理 岗, 中 海信托 股份 有限 公司 人力 资源部 经理 、
财富管 理中 心总 经理 , 中 海基金 管理 有限 公司 综合 管理部 总经 理、 董事 会秘 书兼综 合管 理部
总经理 、风 险管 理部 总经 理 兼风 控总 监 。
贺俊女 士, 职工 监事。 硕士 。 现任 中海 基金 管理 有限 公 司营销 中心 渠道 及客 户服 务总监 。
历任上 海市 邮政 储汇 局稽 核员 , 中 国银 河证券 上海 四川北 路营 业部 柜员 、 场 内交易 员 、 业 务
部经理 、 综 合部 经理 、 交 易部经 理 , 中海 基金 管理 有限公 司客 户服 务经 理、 客户服 务部 副总
监、客 户服 务总 监。
3 、高 级管 理人 员
黄鹏先 生, 总经 理。 复旦 大学金 融学 专业 硕士 。 历 任上海 市新 长宁 (集 团) 有限公 司销
售经理 , 上 海浦 东发 展银 行股份 有限 公司 大连 分行 行长秘 书, 中海 信托 股份 有限公 司综 合管
理部经 理助 理、 投资 管理 部经理 、 风 控委 员会 委员 。2007 年10 月进 入本 公司 工作, 曾任 董事
会秘书、 总经 理助理 兼营 销中心总 经理 ,2011 年10 月至今任 本公 司总经 理 ,2013 年2月 至今
任本公 司董 事 ,2013 年7 月 至今任 中海 恒信 资产 管理 (上海 )有 限公 司董 事长 。
宋宇先 生, 副总 经理 。复 旦大学 数理 统计 专业 学士 ,经济 师。 历任 无锡 市统 计局秘 书 ,
国联证 券股 份有 限公 司营 业部副 经理 、 发 行调 研部 副 经理、 办公 室主 任、 研 究发 展部总 经理 。
2004 年3 月进入 本公 司工作 ,曾任本 公司 督察长 。2010 年12 月 至今任 本公司 副总 经理(期 间
2011 年1月至2011 年10 月 兼 任本公 司代 理总 经理 , 2014 年5月至2014 年10 月 兼任 本 公司代 理督
察长)。
王莉女 士 , 督 察长 。 华 东 政法学 院国 际经 济法 专业 学士 。 历 任中 银国际 证券 有限责 任公
司研究部 翻译 ,上海 源泰 律师事务 所律 师助理 。2006 年9月进 入本公 司工 作, 曾任监察 稽核
部监察 稽核 经理 、 监 察稽 核部部 门负 责人 、 监 察稽 核部总 经理 兼信 息披 露负 责人 。2014 年10
月至今 任本 公司 督察 长兼 监察稽 核部 总经 理、 信息 披露负 责人 。
4 、基 金经 理
骆泽斌 先生 , 南开大 学区 域经济 学专 业博 士。 历任 广发证 券股 份有 限公 司研 究员 、 基 金
筹备组 研究 负责 人, 广发 基金管 理有 限公 司研 究员 , 天 治基 金管 理有限 公司 研究总 监 、 投 资
总监, 长信 基金 管理 有限 公司研 究总 监。2010 年 6 月进入 本公 司工 作, 曾任 研究总 监, 现
任 代理 投资 总监 、 投 资副 总监。2011 年 11 月至 今任 中海消 费主 题精 选股 票型 证券投 资基 金
基金经 理,2014 年 3 月至 今任中 海优 质成 长证 券投 资基金 基金 经理 ,2015 年 2 月 至今 任 中
海合鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
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5 、历 任基 金经 理
本基金 基金 合同 于2004 年9 月28日 生效 ,历 任基 金经 理如下 表:
基金经 理姓 名 管理本 基金 时间
彭焰宝 2004 年9月28 日-2007 年7 月9日
李涛 2007 年7月10 日-2008 年1 月9日
李涛
朱 晓明 2008 年1月10 日-2008 年7 月21日
朱晓明 2008 年7月22 日-2009 年6 月1日
朱晓明
杨 济如 2009 年6月2 日-2009 年6月22 日
杨济如 2009 年6月23 日-2011 年6 月8日
吕晓峰 2011 年6月9 日-2012 年7月9 日
俞忠华 2012 年7月10 日-2012 年10 月25日
俞忠华
张亮 2012 年10月26日-2014 年3 月20日
骆泽斌 2014 年3月21 日 至今
6 、投 资决 策委 员会 成员
黄鹏先 生, 主任 委员 。现 任中海 基金 管理 有限 公司 董事、 总经 理。
夏春晖 先生 , 委员 。 现 任 中海基 金管 理有 限公 司投 研中心 代理 总经 理、 研究 副总监 兼首
席策略 分析 师。
骆泽斌 先生 , 委 员。 现 任中 海基金 管理 有限 公司 代理 投资总 监、 投资 副总 监、 基 金经 理 。
陆成来 先生 , 委员 。 现 任 中海基 金管 理有 限公 司投 资副总 监 兼 固定 收益 部总 监 、 基金 经
理。
许定晴 女士 ,委 员。 现任 中海基 金管 理有 限公 司 研 究总监 、基 金经 理。
陈明星 先生 ,委 员。 现任 中海基 金管 理有 限公 司金 融工程 总监 、基 金经 理。
江小震 先生 ,委 员。 现任 中海基 金管 理有 限公 司 固 定收益 部副 总监 、基 金经 理。
7 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、 基金托管人
公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 )
公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 :牛 锡明
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住所: 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码:200120
注册时 间:1987 年3 月30 日
注册资 本:742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 : 汤 嵩彥
电话:021-95559
交通银 行始 建于 1908 年, 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一, 也是 近代 中国 发钞 行之一 。
交通银 行先 后 于 2005 年 6 月和 2007 年 5 月在 香港 联 交所、 上交 所挂 牌上 市, 是中 国 2010
年上海世 博会 唯一的 商业 银行全球 合作 伙伴。 交通 银行连续 五年 跻身《 财富 》(FORTUNE) 世
界500 强 , 营业 收入 排 名第 243 位 , 较 上年 提 升83 位 ; 列 《 银行 家》 杂志全 球 1,000
家最大 银行 一级 资本 排名 第 23 位 , 较 上年 提升7 位。2014 年 荣获 《 首席 财务 官》 杂志 评选
的 “最 佳资 产托 管奖” 。 截 至 2014 年9 月30 日 , 交 通 银行资 产总 额达 到人 民 币6.21 万亿元 ,
实现净 利润 人民 币515.22 亿元。
交通银 行总 行设 资产 托管 部。 现有 员工 具有多 年基 金、 证券 和银 行的从 业经 验, 具备 基
金从业 资格 , 以 及 经 济师 、 会计 师、 工程 师和 律师 等中高 级 专 业技 术 职 称, 员工的 学历 层次
较高, 专业分 布合 理, 职 业技能 优良, 职业 道德 素 质过硬, 是一 支诚 实勤 勉 、 积极进 取、 开
拓创新 、奋 发向 上的 资产 托管从 业人 员队 伍。
三、 相关服务机构
(一)销售机构
1 、直 销机 构:
(1) 中海 基金 管理 有限 公 司
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号2905-2908 室及 30 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号2905-2908 室及 30 层
法定代 表人 :黄鹏
电话:021-68419518
传真:021-68419328
联系人 : 曾 智勇
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客户服 务电 话:400-888-9788 ( 免长 途话 费) 或 021-38789788
公司网 址:www.zhfund.com
(2) 中海 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 158 号 1 号楼 F218
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 158 号 1 号楼 F218
负责人 :李想
电话:010-66493583
传真:010-66425292
联系人 :邹 意
客户服 务电 话:400-888-9788 ( 免长 途话 费)
公司网 站:www.zhfund.com
2 、代 销机 构:
(1) 交通 银行 股份 有限 公 司
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 : 牛 锡明
电话:021 -58781234
传真:021-58408483
联系人 :曹榕
客户服 务电 话:95559
公司网 址:www.bankcomm.com
(2) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
传真:010-66107738
客户服 务电 话:95588
公司网 址:www.icbc.com.cn
(3) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
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法定代 表人 :刘 士余
客户服 务电 话:95599
公司网 址:www.abchina.com
(4) 中国 银行 股份 有限 公 司
住所: 北京 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 : 田 国立
传真: (010 )66594946
客 户服 务 电 话:95566
公司网 站 :www.boc.cn
(5) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 : 王 洪章
联系人 :何奕
客户服 务电 话:95533
公司网 址:www.ccb.com
(6) 招商 银行 股份 有限 公 司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 : 李 建红
传真:0755-83195049
联系人 : 邓 炯鹏
客户服 务电 话:95555
公司网 址:www.cmbchina.com
(7) 中信 银行 股份 有限 公 司
住所: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :常 振明
客户服 务电 话:95558
公司网 址:bank.ecitic.com
(8) 中国 民生 银行 股份 有 限公司
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住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :洪崎
电话:010-58560666
传真:010-57092611
联系人 :王 继伟
客户服 务电 话:95568
公司网 址:www.cmbc.com.cn
(9) 平安 银行 股份 有限 公 司
住所: 深圳 市深 南东 路 5047 号
办公地 址: 广 东省 深圳 市 深南东 路 5047 号
法定代 表人 : 孙 建一
联系电 话: 021-38637673
传真电 话: 021-50979507
联系人 :张莉
客户服 务电 话:95511-3
公司网 址: www.bank.pingan.com
(10) 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
住所: 上海 市中 山东 一 路12 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
电话:021 -61616193
传真:021-63604196
联系人 :高 天、 杨文 川
客户服 务电 话:95528
公司网 址 :www.spdb.com.cn
(11) 温州 银行 股份 有限 公司
住所: 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 :邢 增福
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联系电 话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人 :林 波
客户服 务电 话:96699 ( 浙 江省内 ) 、962699 ( 上海 地 区) 、0577-96699 ( 其他 地 区)
公司网 址:www.wzbank.cn
(12) 华夏 银行 股份 有限 公司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号
法定代 表人 :吴 建
联系人 :王 者凡
电话:010-85238890
客户服 务电 话:95577
公司网 站:www.hxb.com.cn
(13) 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所: 上海 市银 城中 路 8 号15-20 楼、22-27 楼
办公地 址: 上海 市银 城中 路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 :胡 平西
联系人 :施 传荣
电话: (021 )38576666
传真: (021 )50105124
客户服 务电 话: (021 )962999
公司网 站: www.srcb.com
(14) 国联 证券 股份 有限 公司
住所: 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 7-9 层
办公地 址: 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 7-9 层
法定代 表人 :姚 志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人 :沈 刚
客户服 务电 话:95570
公司网 址:www.glsc.com.cn
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(15) 长江 证券 股份 有限 公司
住所: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 :胡 运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人 :李良
客户服 务电 话:95579 或4008-888-999
公司网 址:www.95579.com
(16) 海通 证券 股份 有限 公司
住所: 上海 市广 东 路 689 号
办公地 址: 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 :王 开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
客户服 务电 话:95553
公司网 址:www.htsec.com
(17) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
电话: 010-66568430
传真:010-66568990
联系人 :田 薇
客户服 务电 话:4008-888-888
公司网 址:www.chinastock.com.cn
(18) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
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法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐、 许梦 园
电话:400-8888-108
开放式 基金 咨询 电话: 400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 :010-65182261
公司网 址:www.csc108.com
(19) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :万 建华
电话:021-38676161
传真:021-38670161
联系人 :芮 敏祺
客户服 务电 话:400-888-8666
公司网 址:www.gtja.com
(20) 申万 宏源 证券 有限 公司
住所: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人 :黄 莹
客户服 务电 话:95523 或4008895523
公司网 址:www.swhysc.com
(21) 广发 证券 股份 有限 公司
住所: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广 场43 楼(4301-4316 房)
办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代 表人 : 孙 树明
电话:020-87555888
13
传真:020-87555305
联系人 :黄 岚
客户服 务电 话:95575 或 致电各 地营 业网 点
公司网 址:www.gf.com.cn
(22) 湘财 证券 有限 责任 公司
住所: 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中 路 198 号新 南城 商务中 心 A 栋 11 楼
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 :林 俊波
电话:021-68634510-8193
传真:021-68865680
联系人 :张 新媛
客户服 务电 话:400-888-1551
公司网 址:www.xcsc.com
(23) 兴业 证券 股份 有限 公司
住所: 福建 省福 州市 湖东 路 268 号
办公地 址: 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口 广场 1 号楼 21 楼
法定代 表人 :兰 荣
电话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人 :谢 高得
客户服 务电 话: 95562
公司网 址:www.xyzq.com.cn
(24) 华泰 证券 股份 有限 公司
住所: 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 :吴 万善
电话: 025-57038523
传真: 025-84579763
联系人 : 朱 嘉裕
客户服 务电 话:95597
14
公司网 址:www.htsc.com.cn
(25) 东方 证券 股份 有限 公司
住所: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼21 层-29 层
办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 : 潘 鑫军
电话:021-63325888
传真:021-63326173
联系人 :吴宇
客户服 务电 话:021-95503 或4008-888-506
公司网 址:www.dfzq.com.cn
(26) 东吴 证券 股份 有限 公司
住所: 江苏 省苏州 工 业园 区翠园 路 181 号 商旅 大 厦18-21 层
办公地 址: 江苏 省苏州 工 业园区 翠园 路181 号 商旅 大厦 18-21 层
法定代 表人 :范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人 :方 晓丹
客户服 务电 话:0512-33396288
公司网 址:www.dwzq.com.cn
(27) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 :刘 军
电话:0571-87112510
传真:0571-86065161
联系人 : 丁 思聪
客户服 务电 话: 95548
公司网 址:www.bigsun.com.cn
(28) 金元 证券 股份 有限 公司
住所: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦4 层
15
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 :陆涛
电话:0755-83025666
传真:0755-83025625
联系人 : 马 贤清
客户服 务电 话 :4008-888-228
公司网 址:www.jyzq.cn
(29) 东海 证券 股份 有限 公司
住所: 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 : 朱 科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498871
联系人 :梁旭
客户服 务电 话:400-888-8588
公司网 址:www.longone.com.cn
(30) 招商 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦 A 座38-45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 :宫 少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人 : 林 生迎
客户服 务电 话:95565
公司网 址 :www.newone.com.cn
(31) 中银 国际 证券 有限 责任公 司
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 40 层
法定代 表人 :许刚
电话:021-68604866
16
传真:021-50372474
联系人 :李丹
客户服 务电 话:400-620-8888
公司网 址:www.bocichina.com
(32) 平安 证券 有限 责任 公司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
电话:4008866338
传真:0755-82400862
联系人 :郑 舒丽
客户服 务电 话:95511-8
公司网 址:www.pingan.com
(33) 西南 证券 股份 有限 公司
住所: 重庆 市 江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大 厦8 楼
法定代 表人 : 王 珠林
联系人 :陈诚
电话:023-63786464
传真:023-63786311
客户服 务电 话:400-8096-096
公司网 址 :www.swsc.com.cn
(34) 安信 证 券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 : 牛 冠兴
电话:021-68801217
传真:021-68801210
联系人 :张勤
客户服 务电 话:4008-001-001
公司网 址 :www.essence.com.cn
17
(35) 光大 证券 股份 有限 公司
住所: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人 :刘 晨
客 户服 务电 话:95525
公司网 址:www.ebscn.com
(36) 华龙 证券 股份 有限 公司
住所: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 : 李 晓安
电话:0931-8784656 、4890208
传真:0931-4890628
联系人 :李 昕田
客户服 务电 话:400-689-8888
公司网 址 :www.hlzqgs.com
(37) 国信 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦
法定代 表人 :何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人 :周 杨
客户服 务电 话:95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
(38) 齐鲁 证券 有限 公司
住所: 山东 省济 南市 经 七 路86 号23 层经 纪业 务总 部
法定代 表人 :李 玮
18
电话:0531-68889115
传真:0531-68889752
联系人: 吴阳
客户服 务电 话:95538
公司网 址:www.qlzq.com.cn
(39) 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所: 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路 12 号 中民 时代 广 场 B 座25 、26 层
办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 : 刘 学民
联系人 :崔 国良
电话:0755-25832852
传真:0755-82485081
客户服 务电 话:400-888-1888
公司网 址:www.firstcapital.com.cn
(40) 万联 证券 有限 责任 公司
住所: 广州 市中 山二 路 18 号广东 电信 广 场36 、37 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 座18 、19 楼
法定代 表人 : 张 建军
电话:020 -37865070
联系人 :王鑫
开放式 基金 咨询 电话 :400-8888-133
开放式 基金 接收 传真 :020-22373718-1013
公司网 址:www.wlzq.com.cn
(41) 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北京 南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 (新 市区 )北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦20 楼 2005
室(邮 编:830002 )
法定代 表人 :许 建平
电话:010-88085858
19
传真:010-88085195
联系人 :李 巍
客户服 务电 话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(42) 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住所: 深圳 市福 田区 益田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电 话 400 600 8008
公司网 址 www.china-invs.cn
(43) 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 :凤 良志
联系人 :李 飞
客户服 务电 话:400-8888-777
公司网 址: www.gyzq.com.cn
(44) 渤海 证券 股份 有限 公司
住所: 天津 市经 济技 术开 发区第 二大 街 42 号 写字 楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :杜 庆平
联系人 : 王 兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服 务电 话:400-651-5988
公司网 址: www.bhzq.com
(45) 国金 证券 股份 有限 公司
20
住所: 成都 市东 城根 上 街95 号
办公地 址: 成都 市 东 城根 上街 95 号6、16 、17 楼
法定代 表人 :冉云
联系人 :金 喆
客户服 务电 话:400-660-0109
公司网 址:www.gjzq.com.cn
(46) 信达 证券 股份 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服 务电 话:400-800-8899
公 司网 址:www.cindasc.com
(47) 中信 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场( 二期)北座
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :王 东明
联系电 话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人 :顾 凌
客户服 务电 话: 400-889-5548
公司网 址:www.cs.ecitic.com
(48) 方正 证券 股份 有限 公司
住所: 湖南 长沙 芙蓉 中 路2 段华 侨国 际大 厦22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
联系人 :彭 博
联系电 话:0731-85832343
传真:0731-85832214
21
客户服 务电 话:95571
公司网 址:www.foundersc.com
(49) 东北 证券 股份 有限 公司
住所: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 证券 大厦1005 室
法定代 表人 :矫 正中
联系人: 安 岩岩
电话:0431-85096517
客户服 务电 话:4006000686
公司网 址:www.nesc.cn
(50) 华福 证券 有限 责任 公司
住所: 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 :黄 金琳
联系人 :张 腾
联系电 话:0591-87383623
业务传 真:0591-87383610
统一客 户服 务 电 话:96326 (福建 省外 请先 拨0591 )
公司网 址:www.hfzq.com.cn
(51) 东兴 证券 股份 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦B 座 12-15 层
法定代 表人 :魏 庆华
联系人 :汤 漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客户服 务 电 话:400-888-8993
公司网 址:www.dxzq.net.cn
(52) 天相 投资 顾问 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
22
法定代 表人 :林 义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人 :尹 伶
客户服 务电 话:010-66045678
公司网 址: www.txsec.com
天相基 金网 网址 :www.jjm.com.cn
(53) 华宝 证券 有限 责任 公司
住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 :陈 林
联系人 :宋 歌
电话:021-68778010
传真:021-68778117
客服电 话:400-820-9898 、021-38929908
网址:www.cnhbstock.com
(54) 长城 国瑞 证券 有限 公司
住所: 厦门 市莲 前西 路 2 号莲富 大厦 十七 楼
办公地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 :王 勇
联系人 :赵 钦
客户服 务电 话:0592-5163588
公司网站 :www.xmzq.cn
(55) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司
住所: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
联系电 话:0532-85022326
客服电 话:95548
公司网 址:www.citicssd.com
23
(56) 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 :俞 洋
联系人 :陈 敏
业务联 系电 话:021-64339000-807
客服热 线 :021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
公司网 址 :www.cfsc.com.cn
(57) 杭州 数米 基金 销 售有限 公司
住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号1 幢202 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :张 裕
联系电 话:021-60897840
客服电 话:4000-766-123
公司网 址:www.fund123.cn
(58) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
住所: 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童彩 平
联系电 话:0755-33227950
客服电 话:4006-788-887
公司网 址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(59) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
业务联 系人 : 郑 茵华
联系电 话:021-20691831
24
客服电 话:400-089-1289
公司网 址:www.erichfund.com
(60) 诺 亚正 行( 上海 )基金 销售 投资 顾问 有限 公司
住所: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办 公地 址: 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 层
法 定代 表人 :汪 静波
联系人 :徐诚
联 系电 话:021-38509639
客 服电 话:400 -821 -5399
公 司网 址:www.noah-fund.com
(61) 和讯 信息 科技 有限 公司
住所: 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 : 吴 卫东
联系电 话:021-20835787
客服电 话:400-920-0022/ 021-20835588
公司网 址:licaike.hexun.com
(62) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :朱玉
联系电 话:021-54509998
客服电 话:400-1818-188
公司网 址:www.1234567.com.cn
(63) 万银 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 北四 环中 路 27 号盘 古大 观3201
办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 3201
法定代 表人 :王 斐
25
联系人 :李 亚洁
联系电 话:010-53300532
客服电 话:400-081-6655
公司网 址:www.wy-fund.com
(64) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ~906 室
法定代 表人 : 杨文 斌
联系人 : 张茹
联系电 话:021-58870011
客服电 话:400-700-9665
公司网 址: www.ehowbuy.com
(65) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
住所: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 :沈 继伟
联系人 :吴 鸿飞
联系电 话:021-50583533
客服电 话:400-005-6355
公司网 址:www.leadfund.com.cn
(66) 北京 增财 基金 销售 有限公 司
住所: 北 京市 西城 区南 礼 士路 66 号 建威 大厦1208 号
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 号
法定代 表人 : 罗细 安
联系人 : 史丽 丽
联系电 话:010-67000988
客服电 话:400-001-8811
公司网 址:www.zcvc.com.cn
(67) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
住所: 北京 市经 济技 术开 发区宏 达北 路 10 号 五层5122 室
26
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座23 层
法定代 表人 :梁 越
联系人 : 周斌
联系电 话:010-57756019
客服电 话:400-786-8868-5
公司网 址:www.chtfund.com
(68) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所: 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 10 号 庄胜 广 场中央 办公 楼东 翼7 层 727 室
法定代 表人 :杨 懿
联系人 :刘 宝文
联系电 话:010-63130889-8369
客服电 话:400-166-1188
公司网 址:8.jrj.com.cn
(69) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所: 浙 江省 杭州 市文 二 西路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址: 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :胡 璇
联系电 话:0571-88911818
客服电 话:4008-773-772
公司网 址:www.5ifund.com
(70) 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
法定代 表人 :王 兵
联系人 :孟 夏
联系电 话 :010-59539861
客服电 话:95162 、400-8888-160
公司网 址:www.cifco.net
27
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求, 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 , 并
及时公 告。
(二)注册登记机构
注册登 记人 :中 海基 金管 理有限 公司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号2905-2908 室及 30 层
法定代 表人 :黄鹏
电话:021-38429808
传真:021-68419525
联系人 :周琳
(三)律师事务所和 经办 律师
名称: 上海 市锦 天 城 律师 事务所
住所: 上海 市浦 东新 区花 园石桥 路 33 号 花旗 集团 大 厦 14 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 14 楼
法定代 表人 :史 焕章
电话:021-53850388
传真:021-53850389
经办律 师: 沈国 权、 杨依 见
(四)会计师事务所 和经 办注册会计师
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 :杨 绍信
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人 :赵 钰
经办会 计师 :薛 竞、 赵钰
四、 基金的名称
中海优 质成 长证 券投 资基 金
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五、 基金的类型
契约型 开放 式
六、 基金的投资目标
本基金 主要 通过 投资 于中 国证券 市场 中具 有品 质保 障和发 展潜 力的 持续 成长 企业所 发
行的股 票和 国内 依法 公开 发行上 市的 债券 , 在 控制 风险 、 确 保基 金资产 流动 性的前 提下 , 以
获取资 本长 期增 值和 股息 红利收 益的 方式 来谋 求基 金资产 的中 长期 稳定 增值 。
七、 基金的投资方向
本基金投资的标的物 为具 有良好流动性的金融 工具 ,包括国内依法公开 发行 上市的股
票、 债券 以及 法律法 规允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。 其中 , 投 资的 重点 是 中国证 券市 场中
具有品 质保 障和 发展 潜力 的持续 成长 类公 司。
八、 基金的投资策略
1、资产配置
本基金 由公 司投 资决 策委 员会基 于如 下的 分析 判断 并结合 《基 金合 同》 中 的投 资限制 和
投资比 例限 制来 确定 、调 整基金 资产 中股 票、 债券 和现金 的配 置比 例:
(1)根 据宏观 经济运 行态 势、宏观 经济 政策变 化来 把握宏观 经济 发展对 证券 市场的 影
响方向 和力 度, 判断 证券 市场的 发展 趋势 和风 险收 益特征 ;
(2)根 据基金 投资者 对开 放式基金 的认 识程度 ,以 及基金行 业的 管理经 验, 判断基 金
申购和 赎回 净现 金流 量。
2、股票组合的构建
(1) 选股 标准
本基金 投资 对象 是优 质成 长企业 的权 益类 证券 。 优质 成长即 注重 上市 公司 品质 和成长 性
的结合 。主 要从 三方 面考 察上市 公司 的品 质: ①、 财务健 康, 现金 流充 沛、 业绩真 实可 靠 ;
②、 公 司在 所属 行业 内具 有比较 竞争 优势 ; ③ 、 良 好的经 营管 理能 力。 同时 从如下 两个 方面
考察上 市公 司的 成长 性: ①、公 司应 具有 较强 的潜 在获利 能力 和较 高的 净利 润增长 率; ② 、
公司产 品或 服务 的需 求总 量不断 扩大 。
(2) 备选 股票 库的 构建
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备选股 票库 通过 以下 两个 阶段构 建:
第一阶 段: 品质 与历 史成 长性过 滤
本基金 运用 GOQ 模型 (Growth On High Quality Model) 对 所有 上市 公司 (投 资 决策委
员会禁 止投 资的 股票 除外 ) 的 品质 和历 史成长 性进 行过滤 。 主要 通过经 营性 现金流 、 总资 产
回报率 等指 标对 其财 务状 况进行 评价 。 通 过相 对市 场份额 、 超 额毛 利率 等指 标对行 业竞 争优
势进行 评价 。 通 过净 利润 增长率 等指 标对 历史 成长 性进行 评价 。GOQ 模型 根据 上述指 标对 上
市公司 进行 综合 评价 排序 ,初步 筛选 出300 家 左右 的上市 公司 作为 股票 备选 库(I)。
第二阶 段: 成长 精选
针对第 一阶 段筛 选的 股票 备选库 (I) ,本 基金 运用 α公司 评级 系统 对其 进行 成长 精 选 。
中海α 公司 评级 系统 由 4 个大的 指标 分析 单元 和 50 个具体 评分 指标 构成 ,其 中客观 性
评分指 标 30 个 , 主 观性 评 分指 标 20 个。 中海 α公 司 评级系 统 4 个大 的分 析单 元分别 是 : 企
业成长 的行 业基 本情 况评 价, 企 业成 长的 政策 等非 市场因 素评 价, 企业 成长 的内在 因素 深度
分析, 企业 成长 的盈 利与 风险情 况评 价。
中海α 公司 评级 系统 的设 置充分 体现 了主 客观 结合 的评价 原则 , 评级 系统 中可 量化客 观
性指标 的设 置保 证了 选股 过程的 客观 性和 可比 性。 与一般 的主 观评 级系 统相 比较, 这种 主客
观结合 的指 标体 系既 充分 保障了 评价 结果 的全 面与 客观可 比性 , 又有 利于 引导 研究员 对目 标
公司做 更加 深入 细致 的研 究,提 高评 价结 果的 准确 度。
本基金运 用α 公司评 级系 统的评价 结果 ,对备 选库 (I)中 的股票 进行进 一步 精选, 形
成150 家左 右上 市公 司的 股票备 选库 (II)。
(3) 股票 投资 组合 的构 建
基金经 理根 据内 部、 外部 的研究 报告 以及 自己 的综 合判断 , 特 别是 通过 对公 司管理 团队
的考量 以及 公司 竞争 力的 全面分 析, 对股 票备 选库 (II ) 中的 股票 做出 合适 的投资 判断 , 在
此基础 上形 成最 终的 股票 投资组 合, 并进 行适 时的 调整。
3、债券组合的构建
本基金可 投资 国债、 金融 债和企业 债( 包括可 转债) 。本基金 根据 基金资 产总 体配置 计
划, 在 对利 率走 势和 债券 发行人 基本 面进 行分 析的 基础上 , 综 合考 虑利 率变 化对不 同债 券品
种的影 响、 收益 率水 平、 信用风 险的 大小 、 流 动性 的好坏 等因 素, 建立 由不 同类型 、 不 同期
限债券 品种 构成 的投 资组 合。
本 基金 建仓 时间 为基 金 设立起 最长 不超 过6 个月 。
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九、 基金的业绩比较基准
本基金 业绩 评价 基准 采用 : 沪深300 指数*75% +上 证 国债指 数*25% 。
本基金 采用 该业 绩比 较基 准主要 基于 如下 考虑 : 沪深300指 数和 上证 国债 指数 编 制合理 、
透明、 运用 广泛 ,具 有较 强的代 表性 和权 威性 。
十、 基金的投资组合报告
中海优质成长证券投 资基 金管理人的董事会及 董事 保证本报告所载资料 不存 在虚假记
载、误 导性 陈述 或重 大遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带 责 任 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 , 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重大 遗 漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年12 月 31 日。
1 、基 金资 产组 合情 况
截至2014 年12月31日 , 中 海优质 成长 证券 投资 基金 资产净 值为3,024,078,663.11 元, 基
金份额 净值0.6432 元 ,累 计基金 份额 净值 为3.1357 元。其 资产 组合 情况 如下 :
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 2,681,944,151.90 87.92
其中: 股票 2,681,944,151.90 87.92
2 固定收 益投 资 150,240,000.00 4.92
其中: 债券 150,240,000.00 4.92
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 213,600,866.56 7.00
7 其他各 项资 产 4,812,118.51 0.16
8 合计 3,050,597,136.97
100.00
2、 报告 期末 按行 业分 类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,019,085,878.72 33.70
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
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E 建筑业 387,710.00 0.01
F 批发和 零售 业 82,122,101.90 2.72
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 381,404,201.32 12.61
J 金融业 768,704,432.92 25.42
K 房地产 业 328,962,405.84 10.88
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 101,277,421.20 3.35
合计 2,681,944,151.90 88.69
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 002450 康得新 8,807,260 255,146,322.20 8.44
2 600016 民生银 行 17,691,219 192,480,462.72 6.36
3 000024 招商地 产 6,710,206 177,082,336.34 5.86
4 600048 保利地 产 14,036,975 151,880,069.50 5.02
5 600446 金证股 份 2,529,548 118,585,210.24 3.92
6 300034 钢研高 纳 5,389,532 115,982,728.64 3.84
7 601318 中国平 安 1,544,909 115,420,151.39 3.82
8 300271 华宇软 件 2,939,704 112,296,692.80 3.71
9 300177 中海达 7,827,659 106,847,545.35 3.53
10 600895 张江高 科 7,603,410 101,277,421.20 3.35
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 150,240,000.00 4.97
其中: 政策 性金 融债 150,240,000.00 4.97
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4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 150,240,000.00 4.97
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 140444 14 农发 44 500,000 50,110,000.00 1.66
2 140212 14 国开 12 500,000 50,065,000.00 1.66
2 140436 14 农发 36 500,000 50,065,000.00 1.66
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
(1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
(2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
根据基 金合 同规 定, 本基 金不参 与股 指期 货交 易。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
(1) 本期 国债 期货 投资 政 策
根据基 金合 同规 定, 本基 金不参 与国 债期 货交 易。
(2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
(3) 本期 国债 期货 投资 评 价
根据基 金合 同规 定, 本基 金不参 与国 债期 货交 易。
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10 、投 资组 合报 告附 注
(1)报 告期内 本基金 投资 的前十名 证券 的发行 主体 没有被监 管部 门立案 调查 或在本 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
(2) 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名股 票中 没有 在基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。
(3) 截至2014 年 12 月31 日, 本基 金的 其他 资产 项目构 成如 下:
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,117,502.32
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,526,166.60
5 应收申 购款 168,449.59
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,812,118.51
(4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
11 、投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
本基金 由于 四舍 五入 的原 因,分 项之 和与 合计 项之 间可能 存在 尾差 。
十一、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较( 截止 日期 2014 年 12 月
31 日) :
阶段
净值增 长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2004.9.28- -2.91% 0.38% -8.22% 0.92% 5.31% -0.54%
34
2004.12.31
2005.1.1-
2005.12.31
-2.32% 0.98% -5.59% 1.02% 3.27% -0.04%
2006.1.1-
2006.12.31
107.77 % 1.25% 89.12 % 1.06% 18.65 % 0.19%
2007.1.1-
2007.12.31
129.27 % 2.03% 92.21 % 1.70% 37.06 % 0.33%
2008.1.1-
2008.12.31
-44.70 % 1.74% -53.39 % 2.27% 8.69 % -0.53 %
2009.1.1-
2009.12.31
57.49% 1.76% 68.15% 1.54% -10.66% 0.22%
2010.1.1-
2010.12.31
17.65% 1.48% -8.29% 1.19% 25.94% 0.29%
2011.1.1-
2011.12.31
-28.66% 1.10% -18.30% 0.97% -10.36% 0.13%
2012.1.1-
2012.12.31 1.65% 0.97% 6.89% 0.96% -5.24% 0.01%
2013.1.1-2013.12.31 13.31% 0.83% -4.73% 1.04% 18.04% -0.21%
2014.1.1-2014. 12.31 21.73% 1.07% 38.62% 0.91% -16.89% 0.16%
自基金 合同 生效 起至
今 363.07% 1.37% 161.08% 1.34% 201.99% 0.03%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
十二、基金费用与税 收
(一) 基金费用的种 类
1、与基金运作有关的费 用
(1) 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 , 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 :
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H=E×1.5 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基 金管理 费每 日计提 ,按月 支付。 由基 金管理 人向基 金托管 人发 送基金 管理费 划付 指
令, 基 金托 管人 复核 后次 月首两 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 , 若 遇法
定节假 日、 休息 日等 ,支 付日期 顺延 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的托 管费 按前 一日的 基金 资产 净值 的 0.25% 的 年费 率计 提。 计算 方 法如下 :
H =E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费;
E 为前 一日 的基 金资 产净 值。
基金托 管费 每日 计提 , 按 月 支付 。 由 基金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 首两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支取 , 若 遇法 定节假 日、 休息
日等, 支付 日期 顺延 。
(3) 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用 、 基金成 立后 的基 金信 息披 露费用 、 基金 份额 持有 人 大会费 用、
基金成 立后 的与 基金 相关 的会计 师费 和律 师费 。 该等 费用由 基金 托管 人根 据其 他有关 法规 及
相应协 议的 规定 ,按 费用 实际支 出金 额支 付, 列入 当期基 金费 用。
2、与基金销售有关的费 用
(1) 申购 费
本基金 申购 费的 费率 水平 、 计 算公 式和 收取 方式 详 见 “ 基金 的申 购 、 赎 回及 基金转 换”
一章。
(2) 赎回 费
本基金 赎回 费的 费率 水平 、计算 公式 和收 取方 式详 见“基 金的 申购 、赎 回及 基金转 换 ”
一章。
(3) 转换 费
本 基金 转换 费的 费率 水平、 计算 公式 和收 取方 式详见 “基 金的 申购 、赎 回及基 金转 换 ”
一章。
(4) 销售 服务 费
基 金管理 人可 以根据 中国证 监会的 有关 规定从 基金财 产中计 提销 售服务 费,用 于基 金 36
的持续 销售 和服 务基 金份 额持有 人。
3、其他费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
(二)不列入基金费 用的 项目
基 金管理 人和 基金托 管人因 未 履行 或未 完全履 行义务 导致的 费用 支出或 基金资 产的 损
失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
(三)基金管理费和 基金 托管费的调整
基 金管理 人和 基金托 管人可 磋商酌 情调 低基金 管理费 和基金 托管 费,经 中国证 监会 核
准后公 告; 此项 调整 无须 召开基 金份 额持 有人 大会 。
(四)基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十三、对招募说明书 更新 部分的说明
( 一) 在 “基 金管 理人 ” 部分, 对 “主 要人 员情 况 ”进行 了更 新 。
( 二) 对 “基 金托 管人 ” 部分 进 行了 更新 。
( 三) 对 “相 关服 务机 构 ”部分 进行 了更 新。
(四) 对 “基 金的 申购 、 赎回及 基金 转换 ”部 分进 行了更 新。
( 五) 在“ 基金 的投 资” 部分, 对 “基 金投 资组 合 报告” 按最 新资 料 进 行了 更新。
( 六) 对“ 基金 业绩 ”按 最新资 料进 行了 更新 。
(七) 在“ 基金 份额 持有 人服务 ”部 分 , 对“ 基金 转换业 务” 进行 了更 新 。
(八) 在“ 其他 应披 露事 项”部 分, 披露 了本 期间 基 金的公 告信 息 。
中海基 金管 理有 限公 司
二○一 五年 五月 十一 日