东吴新产业精选股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
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东吴新产业精选股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金管 理人：东吴基金管 理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
东吴新产业精选股票型证券投资基金
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【重要提 示】
本基金 根据 【2011 】年 【6 】月 【27 】日 中国 证券 监 督管理 委员 会 《关 于同 意 东吴新 产
业 精 选 股票 型 证券 投 资基金 募 集 的批 复 》 （证 监 基金字 【2011】【 1021 】号 ） 的核 准 ， 进行
募集。 本基 金的 基金 合同 于 2011 年9 月28 日 正式 生效。
本 摘 要根 据基 金合 同和 基金 招 募说 明书 编写 ，并 经中 国 证监 会核 准。 基金 合同 是 约定
基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额， 即成 为
基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金合 同
的承认 和接 受 ， 并 按照 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 基 金合同 及 其 他有 关规 定享 有权利 、 承担
义务。 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
基 金 的过 往业 绩并 不预 示其 未 来表 现。 基金 管理 人管 理 的其 他基 金的 业绩 并不 构 成新
基金业 绩表 现的 保证 。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金资 产， 但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投 资 有风 险， 投资 者在 进行 投 资决 策前 ，请 仔细 阅读 本 基金 的《 招募 说明 书》 及 《基
金合同 》 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2015 年 3 月 28 日 ，有 关财 务数 据和 净值表 现
截止日 为2014 年12 月 31 日。( 财务 数据 未经 审计 ）
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1. 名称： 东吴 基金 管理 有限 公司
2. 住所： 上海 市浦 东新 区源 深路 279 号(200135)
3. 办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135)
4. 法定代 表人 ：任 少华
5. 设立日 期：2004 年9 月2 日
6. 批 准 设 立机 关 及批 准设 立文 号 ： 中国 证 券监 督管 理委 员 会 证监 基金 字 【2003】82
号
7. 组织形 式： 有限 责任 公司 （国内 合资 ） 东吴新产业精选股票型证券投资基金
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8. 注册资 本：1 亿 元人 民币
9. 联系人 ：钱巍
10. 电话： （021 ）50509888
11. 传真： （021 ）50509884
12. 客户服 务电 话：400-821-0588 （ 免长 途话 费） 、021 －50509666
13. 公司网 址：www.scfund.com.cn
14. 股权结 构：
持股单 位 出资额(万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 3000 30%
合
计 10,000 100%
15 、简 要情 况介 绍：
东吴基 金管 理有 限公 司设 立投资 管理 部 、 固 定收 益 部、 专户 业务 事业 部、 研 究策划 部、
集 中交 易室 、营 销管 理部、 北京 营销 中心 、上 海营销 中心 、广 州营 销中 心、苏 州分 公司 、
产品策 略部 、 营销 策划 部 （加 挂电 子金 融部） 、 总经 理办公 室 （下 设三 个二 级 部门 ， 分 别为
综合管 理部 、 战略 规划 部 与行政 事务 部） 、 人 力资 源 部、 基金 事务 部、 信息 技 术部 、 北 京办
事处 、 财 务管 理部 和监 察 稽核部 、 风险 管理 部等 20 个职能 部门 。 公司 已管 理 的第一 只产 品
东吴嘉 禾优 势精 选混 合型 开放式 证券 投资 基金 ， 于 2005 年 2 月 1 日基 金合 同 生效 ， 托 管行
为 中国 工商 银行 股份 有限公 司。 公司 已管 理的 第二只 产品 东吴 价值 成长 双动力 股票 型证 券
投资基 金 ， 于2006 年 12 月15 日基 金合 同生 效， 托 管行为 中国 农业 银行 股份 有限公 司 。 公
司已管 理的 第三 只产 品东 吴行业 轮动 股票 型证 券投 资基金 ，于 2008 年 4 月 23 日基 金合 同
生 效， 托管 行为 华夏 银行股 份有 限公 司。 公司 已管理 的第 四只 产品 东吴 优信稳 健债 券型 证
券投资 基金 ，于 2008 年 11 月 5 日 基金 合同 生效 ， 托管行 为中 国建 设银 行股 份有限 公司 。
公司已 管理 的第 五只 产品 东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券 投资 基金 ，于 2009 年 5
月 6 日基 金合 同生 效， 托 管行为 中国 农业 银行 股份 有限公 司。 公司 已管 理的 第六只 产品 东
吴新经 济股 票型 证券 投资 基金 ， 于 2009 年 12 月 30 日基金 合同 生效 ， 托管 行 为中国 建设 银
行股份 有限 公司 。 公司已 管理的 第七 只产 品东 吴货 币市场 证券 投资 基金 ， 于2010 年5 月11
日 基金 合同 生效 ，托 管行为 中国 农业 银行 股份 有限公 司。 公司 已管 理的 第八只 产品 东吴 新
创业股 票型 证券 投资 基金 ，于 2010 年 6 月 29 日 基 金合同 生效 ，托 管行 为中 国工商 银行 股
份有限 公司 。公 司已 管理 的第九 只产 品东 吴中 证新 兴产业 指数 证券 投资 基金 ，于 2011 年 2东吴新产业精选股票型证券投资基金
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月 1 日基 金合 同生 效， 托 管行为 中国 农业 银行 股份 有限公 司。 公司 已管 理的 第十只 产品 东
吴增利 债券 型证 券投 资基 金，于 2011 年 7 月 27 日 基金合 同生 效， 托管 行为 中信银 行股 份
有限公 司。 公司 已管 理的 第十一 只产 品东 吴新 产业 精选股 票型 证券 投资 基金 ，于 2011 年 9
月 28 日基 金合 同生 效， 托 管行为 中国 建设 银行 股份 有限公 司 。 公 司已 管理 的 第十二 只产 品
东吴深 证100 指 数增 强型 证券投 资基 金 （LOF ） ， 于2012 年 3 月 9 日基 金合 同 生效 ， 托 管行
为中国 建设 银行 股份 有限 公司 。 公 司已 管理 的第 十 三只产 品东 吴保 本混 合型 证券投 资基 金，
于 2012 年 8 月 13 日基 金 合同生 效， 托管 行为 中国 农 业银 行股 份有 限公 司。 公司已 管理 的
第十四 只产 品东 吴内 需增 长混合 型证 券投 资基 金， 于 2013 年 1 月 30 日基 金 合同生 效， 托
管 行为 交通 银行 股份 有限公 司。 公司 已管 理的 第十五 只产 品东 吴鼎 利分 级债券 型证 券投 资
基金， 于 2013 年 4 月 25 日基金 合同 生效 ，托 管行 为交通 银行 股份 有限 公司 。公司 已管 理
的第十 六只 产品 东吴 阿尔 法灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ，于 2014 年 3 月 19 日基 金合 同
生 效， 托管 行为 中国 农业银 行股 份有 限公 司。 公司已 管理 的第 十七 只产 品东吴 中证 可转 换
债券指 数分 级证 券投 资基 金， 于 2014 年5 月9 日 基 金合同 生效 ， 托管 行为 平 安银行 股份 有
限公司 。
（二）主要人员情况
1、董 事会 成员
吴 永 敏先 生， 董事 长， 硕士 研 究生 ，高 级审 计师 、高 级 经济 师， 中共 党员 。历 任 苏州
市 财政 局科 员、 苏州 市税务 局副 科长 、苏 州市 税务局 三分 局局 长、 苏州 市税务 局科 长、 苏
州 市审 计局 副局 长， 东吴证 券股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 ，现 任东 吴基金 管理 有限 公
司董事 长。
金 燕 萍女 士， 副董 事长 ，大 学 ，高 级政 工师 ，中 共党 员 。历 任上 海外 贸总 公司 党 委委
员、 党 委办 公室 副主任 ， 上海海 外公 司党 总支 书记 ， 上海 广告 公司 党委副 书 记、 副 总经 理，
上 海实 业（ 集团 ）有 限公司 办事 处 常 务副 主任 、党总 支书 记、 上海 兰生 （集团 ）有 限公 司
总裁助 理、 投资 管理 部总 经理。
任 少 华先 生， 董事 ，博 士研 究 生， 经济 师， 中共 党员 。 历任 苏州 市人 民检 察院 助 理检
查 员， 苏州 中辰 期货 公司总 经理 助理 ，苏 州证 券投资 部总 经理 、资 产管 理部总 经理 、副 总
经 济师 ，东 吴证 券股 份有限 公司 资产 管理 总部 总经理 、总 经济 师、 总裁 助理兼 任期 货筹 备
组 组长 、研 究所 所长 ，东吴 证券 股份 有限 公司 党委委 员、 副总 裁， 东吴 期货有 限公 司董 事
长。现 任东 吴基 金管 理有 限公司 总经 理。
冯 恂 女士 ，董 事， 博士 研究 生 ，经 济师 ，中 共党 员。 历 任东 吴证 券研 究所 研究 员 ，国东吴新产业精选股票型证券投资基金
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联 证券 研究 所所 长、 总裁助 理兼 经管 总部 总经 理、副 总裁 ，东 吴证 券总 规划师 兼研 究所 所
长，现 任东 吴证 券股 份有 限公司 总规 划师 兼资 产管 理总部 总经 理。
戴继雄 先生 ， 董 事 ， 硕 士 ， 历 任上 海复星 高科 技 （ 集团 ） 有 限公司 财务 、 审 计副总 监、
上 海兰 生（ 集团 ）有 限公司 财务 副总 监、 财务 金融部 总经 理。 现任 上海 五金矿 产发 展有 限
公司副 总经 理。
王 炯 先生 ，职 工董 事， 硕士 研 究生 、经 济师 ，中 共党 员 。历 任苏 州市 统计 局综 合 平衡
处 科员 ，东 吴证 券总 裁办公 室主 任、 机构 客户 部总经 理、 总裁 助理 。现 任东吴 基金 管理 有
限公司 常务 副总 经理 。
贝 政 新先 生， 独立 董事 ，大 学 ，教 授， 博士 生导 师 。 历 任苏 州大 学商 学院 财经 学 院讲
师、副 教授 。现 任苏 州大 学商学 院财 经学 院教 授。
张 平 先生 ，独 立董 事， 教授 ， 博士 生导 师。 历任 中国 社 科院 经济 研究 所研 究员 、 所长
助理， 现任 中国 社科 院经 济研究 所副 所长 。
陈 如 奇先 生， 独立 董事 ，大 专 学历 ，中 共党 员， 高级 经 济师 。历 任新 疆人 民银 行 巴州
中 心支 行科 员， 新疆 农业银 行巴 州及 自治 区分 行科长 、处 长， 交通 银行 上海分 行处 长、 副
行长， 交通 银行 广州 分行 行长， 交通 银行 香港 分行 总经理 等职 。
2、监 事会 成员
顾 锡 康先 生， 监事 会主 席， 硕 士学 位， 高级 工程 师、 经 济师 ，中 共党 员。 历任 苏 州电
子 计算 机厂 工程 师、 室主 任 ，苏 州人 民银 行科 技科硬 件组 组长 ，苏 州证 券电脑 中心 经理 、
技 术总 监， 东吴 证券 技术总 监兼 信息 技术 总部 总经理 ，东 吴证 券股 份有 限公司 合规 总监 、
监事会 主席 。
王 菁 女士 ，监 事， 本科 学士 学 位， 会计 师， 中共 党员 。 历任 东吴 证券 经纪 分公 司 财务
经理 、 东 吴证 券财 务部 总 经理助 理 、 副 总经 理， 现 任东吴 证券 股份 有限 公司 财务部 总经 理。
沈 清 韵， 员工 监事 ，本 科， 学 士学 位， 中共 党员 。历 任 普华 永道 中天 会计 师事 务 所高
级 审计 员， 东吴 基金 管理有 限公 司监 察稽 核部 副总经 理， 现任 监察 稽核 部总经 理兼 风险 管
理部总 经理 。
3、高 管人 员
吴永敏 先生 ，董 事长 。 （ 简 历请 参 见上 述董 事会 成员 介绍）
任少华 先生 ，总 经理 。 （ 简 历请参 见上 述董 事会 成员 介绍）
王 炯 先生 ，常 务副 总经 理、 硕 士研 究生 ，经 济师 ，中 共 党员 。历 任苏 州市 统计 局 综合
平衡处 科员 、 苏州 证券 西 北街营 业部 业务 主管 、 东 吴证券 办公 室副 主任 、 总 裁办公 室主 任、东吴新产业精选股票型证券投资基金
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机构客 户部 总经 理、 总裁 助理等 职务 ，现 任东 吴基 金管理 有限 公司 常务 副总 经理。
徐 军 女士 ，督 察长 ，大 学， 会 计师 、审 计师 ，中 共党 员 。历 任苏 州市 审计 局财 政 、金
融 审计 处科 员、 副处 长，东 吴证 券财 务部 总经 理，东 吴基 金管 理有 限公 司财务 负责 人、 公
司总裁 助理 等职 务， 现任 东吴基 金管 理有 限公 司督 察长。
4、基 金经 理
现任基 金经 理：
刘元海 先生 ，1976 年 生， 同济大 学管 理学 博士， 十 年证券 从业 经历 ，2004 年2 月加 入
东 吴基 金管 理有 限公 司，曾 任研 究策 划部 研究 员、基 金经 理助 理等 职务 ；现担 任投 资管 理
部副总 经理 、 自2011 年10 月 26 日 起担 任东 吴新 产 业精选 股票 基金 经理 、 自2013 年01 月
30 日起 担任 东吴 内需 增长 混合型 证券 投资 基金 经理 、自 2014 年 1 月 14 日起 担任东 吴行 业
轮动股 票型 证券 投资 基金 经理。 其中 2012 年 03 月 14 日至 2013 年 06 月 05 日担任 东吴 深
证 100 指数 增强 型证 券投 资基金 （LOF ） 基金 经理 。
戴斌先 生 ，1982 年生 ， 硕 士， 英 国格 拉斯 哥大 学经 济、 银 行与 金融 学专 业毕 业。 自2007
年 1 月起 加入 东吴 基金 管 理有限 公司 一直 从事 证券 投资研 究工 作， 曾任 研究 部宏观 经济 、
金融工 程研 究员 、 产品 策 划部产 品设 计研 究员 ， 基 金经理 助理 ， 自 2013 年12 月 24 日 担任
东吴新 产业 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 、自 2014 年 11 月 6 日起 担任 东吴 保本混 合型 证
券投资 基金 经理 、 自 2014 年12 月12 日起 担任 东吴 价值成 长双 动力 股票 型证 券投资 基金 经
理。
历任基 金经 理：
任壮，2011 年9 月 28 日至 2013 年06 月 05 日。
5、投 资决 策委 员会 成员
程 涛
公 司总 经理 助理 兼 首席投 资官 、专 户业 务事 业部总 经理 ；
黎 瑛
公 司研 究总 监兼 研 究策划 部总 经理 ；
杨庆定
固 定收 益部 总经 理；
刘元海
投 资管 理部 副总 经理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况 东吴新产业精选股票型证券投资基金
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1.基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “ 中国 人 民建设 银行 ” 于 1954 年 成 立，1996
年易名 为 “ 中国 建设 银行 ” 。 中国建 设银 行是 中国 四大 商业银 行之 一 。 中 国建 设 银行股 份有 限
公司由 原中 国建 设银 行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ， 承继了 原中 国建 设银 行的 商业银 行业 务
及相关 的资 产和 负债 。 中 国建设 银行( 股票 代码 ：939) 于 2005 年 10 月 27 日在 香港联 合交 易
所主板 上市 ， 是中 国四 大 商业银 行中 首家 在海 外公 开上市 的银 行 。2006 年 9 月 11 日 ， 中 国
建设银 行又 作为 第一 家 H 股公司 晋身 恒生 指数 。2007 年 9 月 25 日中 国建 设银 行 A 股 在上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。 A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
2014 年 上半 年， 本集团 实 现利润 总额 1,695.16 亿元 ，较上 年同 期增 长 9.23% ；净利 润
1,309.70 亿 元， 较上 年同 期增 长 9.17% 。 营业 收入 2,870.97 亿 元， 较上 年同 期 增长 14.20% ；
其中， 利息 净收 入增 长 12.59% ， 净 利息 收益 率(NIM)2.80% ； 手 续费 及佣 金净 收入 增长 8.39% ，
在营业 收入 中的 占比 达 20.96% 。 成本 收入 比 24.17% ， 同 比下 降 0.45 个 百分 点 。 资 本充 足率
与核心 一级 资本 充足 率分 别为 13.89% 和 11.21% ，同 业领先 。
截至2014 年6月 末 ， 本 集团 资产总 额163,997.90 亿元 ， 较上年 末增 长6.75% ， 其 中 ， 客 户
贷款和 垫款 总额91,906.01 亿元， 增 长6.99% ； 负 债总 额152,527.78 亿 元， 较 上年 末增长6.75% ，
其中， 客户 存款 总额129,569.56 亿元 ，增 长6.00% 。
截至2014 年6月 末， 中国 建 设银行 公司 机构 客户326.89 万户 ，较 上年 末增 加20.35 万户 ，
增长6.64% ； 个人 客户 近3 亿户， 较上 年末 增加921 万 户， 增 长3.17% ； 网 上银 行 客户1.67 亿 户，东吴新产业精选股票型证券投资基金
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较上年 末增 长9.23% ， 手机 银行客 户数1.31 亿户 ，增 长12.56% 。
截至2014 年6月 末， 中国 建 设银行 境内 营业 机构 总量14,707 个， 服务 覆盖 面进 一 步扩大 ；
自助设备72,128 台 ， 较 上 年 末 增 加3,115 台 。 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达
86.55% ，较 上年 末提 高1.15 个百 分点 。
2014 年上 半年 ， 本集 团各方 面 良好 表现 ， 得到 市场与 业 界广 泛认 可 ，先 后荣获 国 内外
知名机 构授 予的40余 个重 要奖项 。在 英国 《银 行家 》杂志2014 年“ 世界 银行1000 强排 名 ” 中，
以 一级 资本 总额 位列 全球第2 ，较 上年 上升3 位 ；在美 国《 福布 斯》 杂志2014 年 全球 上市 公
司2000 强排 名中 位列 第2 ； 在美国 《财 富》 杂志 世界500 强排 名第38位 ，较 上年 上升12 位。
中 国 建设 银行 总行 设投 资托 管 业务 部， 下设 综合 处、 基 金市 场处 、证 券保 险资 产 市场
处、 理财 信托 股权 市场 处 、QFII 托管处、养 老金 托 管处 、清 算处 、核 算处 、 监督稽 核处 等9
个职能 处室 ， 在 上海设 有 投资托 管服 务上 海备 份中 心， 共 有员 工240 余人。 自2007 年 起， 托
管 部连 续聘 请外 部会 计师事 务所 对托 管业 务进 行内部 控制 审计 ，并 已经 成为常 规化 的内 控
工作手 段。
2.主要 人员 情况
赵 观 甫， 投资 托管 业务 部总 经 理， 曾先 后在 中国 建设 银 行郑 州市 分行 、总 行信 贷 部、
总 行信 贷二 部、 行长 办公室 工作 ，并 在中 国建 设银行 河北 省分 行营 业部 、总行 个人 银行 业
务 部、 总行 审计 部担 任领导 职务 ，长 期从 事信 贷业务 、个 人银 行业 务和 内部审 计等 工作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
纪 伟 ，投 资托 管 业 务部 副总 经 理， 曾就 职于 中国 建设 银 行南 通分 行、 中国 建设 银 行总
行 计划 财务 部、 信贷 经营部 、公 司业 务部 ，长 期从事 大客 户的 客户 管理 及服务 工作 ，具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
张 军 红， 投资 托管 业务 部副 总 经理 ，曾 就职 于中 国建 设 银行 青岛 分行 、中 国建 设 银行
总 行零 售业 务部 、个 人银行 业务 部、 行长 办公 室，长 期从 事零 售业 务和 个人存 款业 务管 理
等工作 ，具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。
张 力 铮， 投资 托管 业务 部副 总 经理 ，曾 就职 于中 国建 设 银行 总行 建筑 经济 部、 信 贷二
部 、信 贷部 、信 贷管 理部、 信贷 经营 部、 公司 业务部 ，并 在总 行集 团客 户部和 中国 建设 银
行 北京 市分 行担 任领 导职务 ，长 期从 事信 贷业 务和集 团客 户业 务等 工作 ，具有 丰富 的客 户
服务和 业务 管理 经验 。
黄 秀 莲， 投资 托管 业务 部副 总 经理 ，曾 就职 于中 国建 设 银行 总行 会计 部， 长期 从 事托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 东吴新产业精选股票型证券投资基金
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3.基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不断 加强风 险管 理和 内部 控制 ，严 格履 行托 管人 的各 项 职责 ，切 实维
护 资产 持有 人的 合法 权益， 为资 产委 托人 提供 高质量 的托 管服 务。 经过 多年稳 步发 展， 中
国 建设 银行 托管 资产 规模不 断扩 大， 托管 业务 品种不 断增 加， 已形 成包 括证券 投资 基金 、
社 保 基 金、 保 险资 金 、基本 养 老 个人 账 户、QFII 、 企 业 年 金等 产 品在 内 的托管 业 务 体系 ，
是目前 国内 托管 业务 品种 最齐全 的商 业银 行之 一 。 截至 2014 年 9 月末 ， 中 国 建设银 行已 托
管 389 只 证券 投资 基金 。 中国建 设银 行专 业高 效的 托管服 务能 力和 业务 水平 ，赢得 了业 内
的高度 认同 。 中 国建 设银 行自 2009 年至 今 连 续五 年 被国际 权威 杂志 《全 球托 管人 》 评为 “ 中
国最佳托管 银行 ” ；获 和讯 网的中国 “ 最 佳资产托 管银 行 ” 奖；境内 权威经济 媒体 《每日经 济
观察》 的 “ 最佳 基金 托管 银 行 ” 奖 ；中 央国 债登 记结 算 有限责 任公 司的 “ 优 秀托 管 机构 ” 奖。
（二）基金托管人的 内部 控制制度
1.内部 控制 目标
作 为 基金 托管 人， 中国 建设 银 行严 格遵 守国 家有 关托 管 业务 的法 律法 规、 行业 监 管规
章 和本 行内 有关 管理 规定， 守法 经营 、规 范运 作、严 格监 察， 确保 业务 的稳健 运行 ，保 证
基 金财 产的 安全 完整 ，确保 有关 信息 的真 实、 准确、 完整 、及 时， 保护 基金份 额持 有人 的
合法权 益。
2.内部 控 制 组织 结构
中 国 建设 银行 设有 风险 与内 控 管理 委员 会， 负责 全行 风 险管 理与 内部 控制 工作 ， 对托
管 业务 风险 控制 工作 进行检 查指 导。 投资 托管 业务部 专门 设置 了监 督稽 核处， 配备 了专 职
内控监 督人 员负 责托 管业 务的内 控监 督工 作， 具有 独立行 使监 督稽 核工 作职 权和能 力。
3.内部 控制 制度 及措 施
投 资 托管 业务 部具 备系 统、 完 善的 制度 控制 体系 ，建 立 了管 理制 度、 控制 制度 、 岗位
职责 、 业 务操 作流 程， 可 以保证 托管 业务 的规 范操 作和顺 利进 行 ； 业 务人 员 具备从 业资 格；
业务管 理严 格实 行复 核、 审核、 检查 制度， 授权 工 作实行 集中 控制 ， 业务 印 章按规 程保 管、
存 放、 使用 ，账 户资 料严格 保管 ，制 约机 制严 格有效 ；业 务操 作区 专门 设置， 封闭 管理 ，
实 施音 像监 控； 业务 信息由 专职 信息 披露 人负 责，防 止泄 密； 业务 实现 自动化 操作 ，防 止
人为事 故的 发生 ，技 术系 统完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
1.监督 方法 东吴新产业精选股票型证券投资基金
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依 照 《基 金法 》及 其配 套法 规 和基 金合 同的 约定 ，监 督 所托 管基 金的 投资 运作 。 利用
自行开 发的 “ 托 管业 务综 合 系统—— 基 金监 督子 系统 ” ， 严 格按 照现 行法 律法 规以 及基金 合同
规 定， 对基 金管 理人 运作基 金的 投资 比例 、投 资范围 、投 资组 合等 情况 进行监 督， 并定 期
编 写基 金投 资运 作监 督报告 ，报 送中 国证 监会 。在日 常为 基金 投资 运作 所提供 的基 金清 算
和 核算 服务 环节 中， 对基金 管理 人发 送的 投资 指令、 基金 管理 人对 各基 金费用 的提 取与 开
支情况 进行 检查 监督 。
2.监督 流程
（1） 每工 作日 按时 通过 基 金监督 子系 统 ， 对 各基 金 投资运 作比 例控 制指 标进 行例行 监
控 ，发 现投 资比 例超 标等 异 常情 况， 向基 金管 理人发 出书 面通 知， 与基 金管理 人进 行情 况
核实， 督促 其纠 正， 并及 时报告 中国 证监 会。
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后 ， 对 涉及 各基 金 的投资 范围 、 投资 对象 及 交易对 手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。
（3） 根据 基金 投资 运作 监 督情况 ， 定期 编写 基金 投 资运作 监督 报告 ， 对各 基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
（4） 通过 技术 或非 技术 手 段发现 基金 涉嫌 违规 交易 ， 电 话或 书面 要求 基金 管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销机构
（1） 东吴 基金 管理 有限 公 司直销 中心
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：任 少华
联系人 ：钱巍
直销电 话： （021 ）50509880
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588 （ 免长 途话 费） 、 （021 ）50509666
网站： www.scfund.com.cn 东吴新产业精选股票型证券投资基金
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（2） 网上 交易
个人投 资者 可以 通过 本公 司网上 交易 系统 办理 本基 金的开 户、 认购 等业 务， 具体交 易 细
则请参 阅本 公司 网站 公告 。
网上交 易网 址：www.scfund.com.cn
2、代销机构
（1） 中信银行股份有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com
（2） 中国农业银行股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 峰
电话： （010 ）85108226
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（3） 中国工商银行股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨菲
传真： （010 ）66105662
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（4） 中国建设银行股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 东吴新产业精选股票型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（5） 交通银行股份有限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（6） 华夏银行股份有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 慧
电话： （010 ）85238670
传真： （010 ）85238680
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com..cn
（7） 招商银行股份有限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大 厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（8） 中国民生银行股份有 限公 司 东吴新产业精选股票型证券投资基金
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注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
电话：(010)57092619
传真：(010)57092611
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（9） 宁波银行股份有限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024
客服电 话：96528 ， 上海 地 区962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
（10） 平安银行股份有限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999 （ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
（11） 温州银行股份有限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn 东吴新产业精选股票型证券投资基金
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（12） 烟台银行股份有限公 司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
（13） 苏州银行股份有限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（14） 东吴证券股份有限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（15） 海通证券股份有限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000 东吴新产业精选股票型证券投资基金
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15
传真：021-23219100
客服电 话：021-95553
公司网 址：www.htsec.com
（16） 中国银河证券股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（17） 申万宏源 证券股份有 限公 司
注册地 址： 上海 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
（18） 中信建投证券股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
（19） 广发证券股份有限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18、19、36 、38、39、41 、42 、43、44东吴新产业精选股票型证券投资基金
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16
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
（20） 国信证券股份有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（21） 湘财证券有限责任公 司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
（22） 国联证券股份有限公 司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn 东吴新产业精选股票型证券投资基金
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（23） 国泰君安证券股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ： 芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服 务热 线：400-8888-666
（24） 金元证券股份有限公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话： （0755 ）83025022
传真： （0755 ）83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
（25） 安信证券股份有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（26） 华泰证券股份有限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290523
传真：025-84579763
联系人 ：肖 亦玲
客服电 话：95597 东吴新产业精选股票型证券投资基金
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18
公司网 址：www.htsc.com.cn
（27） 中航证券有限公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（28） 财富证券有限责任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
（29） 中信证券（山东）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话： 95548
公司网 址：www.citicssd.com.
（30） 光大证券股份有限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134 东吴新产业精选股票型证券投资基金
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19
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（31） 渤海证券股份有限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（32） 中银国际证券有限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39-40F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：马 瑾
电话： （021 ）20328720
客户服 务电 话：4006208888
公司网 址：www.bocichina.com
（33） 招商证券股份有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
（34） 齐鲁证券有限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
电话： （0531 ）68889155 东吴新产业精选股票型证券投资基金
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20
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（35） 恒泰证券股份有限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
（36） 南京证券有限责任公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：水 晨
电话：025-83367888
传真：025-83320066
客服电 话：400-828-5888
公司网 址： www.njzq.com.cn
（37） 东海证券有限责任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：梁 旭
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（38） 中国中投证券有限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元 东吴新产业精选股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
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办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ： 刘毅
电话：0755-8202 3442
传真：0755-8202 6539
客服热 线：400 600 8008
公司网 址：www.china-invs.cn
（39） 爱建证券有限责任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
（40） 天相投资顾问有限公 司
注册地 址：
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦B 座701
邮编 ：100032
办公地 址：
北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号C 座5 层
邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（41） 华宝证券有限责任公 司
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦27 层
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
电话：021-68778081
传真：021-68778117
客服电 话：4008209898 东吴新产业精选股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
22
公司网 址：www.cnhbstock.com
（42） 平安证券有限责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：吴 琼
电话：0755 －82400862
传真：0755 －82433794
客服热 线：4008816168
公司网 址：www.PINGAN.com
（43） 长江证券股份有限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（44） 华福证券有限责任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 层至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：0591 －96326 （ 福建省 外请 先 拨0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（45） 信达证券股份有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000 东吴新产业精选股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
23
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（46） 华安证券有限责任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com
（47） 上海证券有限责任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888-1915
传真：021-33303353
客服电 话：4008918918
公司网 址：www.shzq.com
（48） 广州证券有限责任公 司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（49） 长城国瑞 证券有限公 司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 王勇 东吴新产业精选股票型证券投资基金
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24
联系人 ： 卢金 文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
（50） 中信证券股份有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（51） 五矿证券有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ： 赖君 伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（52） 天源证券经纪有限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
（53） 财富里昂证券有限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心9 楼
东吴新产业精选股票型证券投资基金
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25
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
（54） 中信证券（浙江）有 限责 任公司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
电话：0571-86078823
传真：0571-85783711
联系人 ：周 妍
网址：www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话：0571-96598
（55） 万联证券有限责任公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场F 座 18 、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场F 座 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（56） 深圳众禄基金销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 东吴新产业精选股票型证券投资基金
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26
（57） 华鑫证券有限责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：孔 泉
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服热 线：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（58） 国海证券股份有限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（59） 浙江同花顺基金销售 有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦903 室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ： 杨翼
电话：0571-88911818 转8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www. 5ifund.com
（60） 诺亚正行（上海）基 金销 售投资顾问有限公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777 东吴新产业精选股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
27
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（61） 上海天天基金销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（62） 杭州数米基金销售有 限公 司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ： 张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
公司网 址：www.fund123.cn
（63） 和讯信息科技有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
（64） 上海长量基金销售投 资有 限公司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟 东吴新产业精选股票型证券投资基金
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28
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（65）国金证券股份有限 公司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ： 刘婧 漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服热 线：4006600109
公司网 址：www.gjzq.com.cn
3. 基金管理人可根据 《基 金法》 、 《运作办法》 、 《销 售办法》 和基金合同 等的 规定， 选择其
他符合要求的机构代 理销 售本基金，并及时履 行公 告义务。
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ： 任 少华
联系人 ：钱巍
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：400-821-0588 （ 免长 途话 费） 、021 －50509666
网站： www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 北京 市君 泽君 律师 事务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街9 号金 融街 中心 南楼6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心 南 楼6层 东吴新产业精选股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
29
负责人 ：陶 修明
电话：010-66523388
传真：010-66523399
经办律 师： 王勇 、余 红征
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 天衡 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 106 号 万达 广场 商务 楼 B 座（14 幢）20 楼
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 106 号 万达 广场 商务 楼 B 座（14 幢）20 楼
法定代 表人 ：余 瑞玉
经办注 册会 计师 ：谈 建忠 魏娜
电话：025-84711188
传真：025-84716883
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 东 吴新 产业 精选股 票型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：股 票型 证券 投资基 金
六 、基 金的投 资目 标
本 基 金为 股票 型基 金， 主要 投 资于 新兴 产业 相关 上市 公 司， 分享 中国 新兴 产业 成 长的
成果， 追求 超越 市场 的收 益。
七 、基 金的投 资范 围
本 基 金的 投资 范围 为具 有良 好 流动 性的 金融 工具 ，包 括 国内 依法 发行 上市 的股 票 （含
创 业板 、中 小板 及其 他经中 国证 监会 核准 上市 的股票 ） 、 债券 、货 币市 场工具 、权 证、 资
产 支持 证券 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具， 但须符 合中 国证 监
会的相 关规 定。 东吴新产业精选股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
30
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 为 股 票型 基金 ，投 资组合 中股 票 类 资产 投资 比例为 基金 资产 的 60%-95%， 其 中，
投资于 新兴 产业 类上 市公 司股票 的比 例不 低于 股票 资产 的 80% ， 权 证投 资比 例 不高于 基金 资
产净值 的 3%， 固定 收益 类 资产 投 资比 例为 基金 资产 的 0-35% ，现 金或 到期 日 在一年 期以 内
的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。
八 、基 金的投 资策 略
本 基 金依 托行 业研 究和 金融 工 程团 队， 采用 “自 上而 下 ”资 产配 置和 “自 下而 上 ”精
选 个股 相结 合的 投资 策略。 本基 金通 过对 宏观 经济和 市场 走势 进行 研判 ，结合 考虑 相关 类
别 资产 的收 益风 险特 征，采 用定 量与 定性 相结 合的方 法动 态的 调整 股票 、债券 、现 金等 大
类资产 的配 置。
1 、 资产配置策略
对 于 大类 资产 的配 置， 本基 金 主要 由投 资研 究团 队根 据 对宏 观经 济运 行态 势、 宏 观经
济 政策 变化 、证 券市 场运行 状况 、国 际市 场变 化情况 等因 素的 深入 研究 ，判断 证券 市场 的
发 展趋 势和 风险 收益 水平； 在各 大类 资产 投资 比例限 制前 提下 ，根 据大 类资产 风险 收益 分
析 结果 ，并 结合 本基 金风险 收益 目标 ，最 终确 定、调 整基 金资 产中 股票 、债券 和现 金的 配
置比例 。
2 、 选股策略
1 ） 新兴产业类上市公司 选股 策略
首 先按照 基金投 资范 围构建 基金初 选股票 池， 本基金 新兴产 业类上 市公 司投资 范围 包
括 “十 二五 ”规 划公 布的七 大战 略性 新兴 产业 类上市 公司 和未 列入 七大 战略性 新兴 产业 范
围的其 它新 兴产 业类 的上 市公司 ； 然后 ， 本 基金 采 用自上 而下 与自 下而 上相 结合的 选股 策
略，精 选其 中具 有成 长、 估值优 势和 竞争 优势 的上 市公司 股票 作为 投资 对象 。
A. 基金初选股票池构建
首先按 照两 大类 对新 兴产 业类上 市公 司进 行识 别， 分别为 战略 性七 大新 兴产 业类上 市 公
司和其 它新 兴产 业类 上市 公司， 形成 新兴 产业 类上 市公司 基金 初选 股票 池。
(1) 战略性七大新兴产业 初选 股票池构建 东吴新产业精选股票型证券投资基金
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31
战 略 性新 兴产 业是 以重 大技 术 突破 和重 大发 展需 求为 基 础， 对经 济社 会全 局和 长 远发
展 具有 重大 引领 带动 作用， 知识 技术 密集 、物 质资源 消耗 少、 成长 潜力 大、综 合效 益好 的
产业。
根 据2010 年10 月 18 日 发 布的 《中 共中 央关 于制 定 国民经 济和 社会 发展 第十 二个五 年规 划
的 建议 》中 战略 性新 兴产业 的排 序和 《决 定》 中对战 略性 七大 新兴 产业 的详细 说明 ，本 基
金 对战 略性 新兴 产业 及其细 分进 行了 以下 梳理 ，并将 归属 于以 下细 分行 业的上 市公 司纳 入
新兴产 业类 上市 公司 基金 初选股 票池 。
图 1 战略性新兴产业细 分
资料来源：东吴基金
(2) 其它新兴产业类上市 公司 初选股票池构建
新一代信息技
术
节能环保 新能源 生物 高 端 装 备 制
造
新材料 新能源汽车
信息网
络基础
设备、 新
一代移
动通信、
下一代
互联网
核心设
备
三网融
合、 物联
网、 云计
算
集成电
路、 新型
显示、 高
端软件
和服务
器
数字虚
拟、 文化
创意
高效
节能
技术
装备
及产
品
资源
循环
利用
先进
环保
技术
装备
及产
品
废旧
商品
回收
利用
煤炭
清洁
利用
海水
综合
利用
核
能
太
阳
能
光
伏
风
电
及
设
备
智
能
电
网 生
物
智
能
生物
技术
药物
新型
疫苗、
诊断
试剂
化学
药物、
现代
中药
生物
医学
工程
生物
育种、
生物
制造
海洋
生物
航
空
装
备 空
间
基
础
设
施
卫
星
及
其
应
用
轨
道
交
通
装
备
海
洋
工
程
装
备
智
能
制
造
装
备
新
型
功
能
材
料
先
进
结
构
材
料
高
性
能
纤
维
及
复
合
材
料
共
性
基
础
材
料
动
力
电
池 驱
动
电
机 电
子
控
制 插
电
式
混
合
动
力
汽
车
纯
电
动
汽
车
燃
料
电
池
汽
车
战略性新兴产业 东吴新产业精选股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
32
本 基金所 投资 的 未 列 入战略 性 新 兴产 业 范 围的 新 产业 是 指 ，以 一 定 的重 要 技术 突 破 和
重 要发 展需 求为 基础 ，对经 济社 会发 展具 有重 要带动 作用 ，知 识技 术较 为密集 、物 质资 源
消耗较少、成长潜力 较大 、经济效益较好的产 业。
新兴产 业本 身是 一个 动态 更新的 概念 ， 本基 金管 理 人将持 续跟 踪新 科研 成果 、 新 技术、
新 工艺 、新 商业 模式 、新目 标市 场和 相关 政策 的变化 所导 致的 最新 产业 形态和 相关 上市 公
司 的变 化。 一方 面， 将那些 运用 更先 进的 技术 和更新 商业 模式 等的 行业 纳入新 兴产 业的 投
资 范围 ；另 一方 面， 对于随 着原 有的 新技 术和 新商业 模式 等的 推广 而发 展的行 业， 如果 仍
然 具有 的较 高发 展速 度和利 润水 平， 也会 被纳 入到新 兴产 业的 范围 ；最 后，对 于随 着相 关
技 术成 熟， 商业 模式 普及， 行业 竞争 加剧 ，利 润增速 下降 等而 逐渐 进入 平稳运 行期 的原 新
兴产业 相关 行业 ，本 基金 将其剔 除出 新兴 产业 的投 资 范围 。
B ． 基金备选股票池的构 建
在 初 选股 票池 的基 础上 ，本 基 金管 理人 根据 成长 性 、 价 值性 指标 对上 市公 司进 行 进一
步 筛选 形成 基金 备选 股票池 ，再 根据 “东 吴基 金企业 竞争 优势 评价 体系 ”，精 选出 具有 竞
争优势 的上 市公 司股 票作 为 基金 股票 池。
(1) 根据投资组合成长性 的定 量分析，形成基金备 选股 票池
① 成长性定量指标
本 基 金通 过定 性和 定量 相结 合 的方 法来 确定 描述 成长 性 的指 标， 定性 的方 法主 要 是研
究 国内 外主 要投 资机 构选择 的成 长性 定量 指标 ，结合 国内 的实 际情 况进 行归纳 总结 ，在 此
基 础上 ，运 用单 因素 分析， 对各 因素 在国 内市 场的效 果进 行分 析， 找出 最有效 的指 标。 以
下七个 指标 是本 基金 选取 的衡量 上市 公司 成长 性的 指标。
表1 ：成长模块衡量成长 性定量指标
EG 净利润 增长 率
REG 预期净 利润 增长 率
RG 营业收 入增 长率
ROE 净资产 收益 率
EROE 预期净 资产 收益 率
ROA 资产收 益率 东吴新产业精选股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
33
NAV 净资产 增长 率
② 根据成长性综合分值 ，形 成基金备选股票池
按 照 以上 七个 成长 性定 量指 标 ，对 初步 基金 股票 池中 股 票组 合的 过去 三年 ，共 三 十六
个 月的 历史 数据 进行 分析。 搜集 组合 中个 股过 去三十 六个 月的 成长 性指 标数据 ，取 各个 成
长性指 标的 数学 平均 值 ， 将各项 指标 按等 权重 加权 并相加 汇总 ， 得到 个股 成 长性综 合分 值 。
成长性综合指标(GI)=
EG REG RG ROE EROE ROA NAV
EG w REG w RG w ROE w EROE w ROA w NAV w ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
注：
EG
W
、
REG
W
、
RG
W
、
ROE
W
、
EROE
W
、
ROA
W
、
NAV
W
分别代表各个指 标的权重 ，
在本基 金选 股时 ，以 上七 个指标 的权 重相 等。
得到股 票成 长性 指标(GI) 分值之 后， 对 GI 分值 进行 排序， 选择 前 80% 的 股票 进入下 一
步筛选 ，其 余股 票剔 除， 形成基 金备 选股 票池 。
(2) 根据投资组合价值性 的定 量分析，形成基金备 选股 票池
在 上 述使 用价 值性 指标 筛选 出 的股 票后 ，对 这些 股票 进 行价 值评 估， 筛选 过程 的 计算
方 法和 步骤 同价 值性 指标一 样， 也是 分为 两个 部分： 分别 是确 定描 述价 值的定 量指 标和 计
算股票 价值 分值 。
① 价值性定量指标
同 成 长性 指标 研究 方法 一样 ， 本基 金仍 然通 过定 性和 定 量相 结合 的方 法来 确定 描 述价
值性的 指标 ，最 终， 以下 五个指 标是 本基 金选 取的 衡量上 市公 司价 值的 指标 。
表 2：价值模块衡量股票 价值定量指标
PE 市盈率
PB 市净率
PS 市销率
PCF 市现率
EV/EBITDA 企业价 值倍 数
② 根据价值性综合分值 ，形 成基金备选股票池
按 照 以上 五个 价值 性定 量指 标 ，对 初步 基金 股票 池中 股 票组 合的 过去 三年 ，共 三 十六
个 月的 历史 数据 进行 分析。 搜集 组合 中个 股过 去三十 六个 月的 价值 性指 标数据 ，取 各个 价
值性指 标的 数学 平均 值 ， 将各项 指标 按等 权重 加权 并相加 汇总 ， 得到 个股 价 值性综 合分 值。
价值性综合指标(VI)=
/
/
PE PB PS PCF EV EBITDA
PE w PB w PS w PCF w EV EBITDA w ? ? ? ? ? ? ? ? ?
注：
PE PB PS PCF EV/EBITDA
w w w w w 、 、 、 、
分别代 表各 个指 标的 权重， 在本 基金 选股 时，东吴新产业精选股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
34
以上五 个指 标的 权重 相等 。
得到股 票价 值性 指标(VI) 分值之 后， 对 VI 分 值进 行 排序， 选择 前 80% 的 股票 进入下 一
步筛选 ，其 余股 票剔 除， 形成基 金备 选股 票池 。
(3) 东吴基金企业竞争优 势评 价体系
形成基 金备 选股 票池 之后 ，本基 金将 根据 “东 吴基 金企业 竞争 优势 评价 体系 ”，计 算
备选股 票池 中上 市公 司的 竞争优 势综 合分 值， 评价 新兴产 业上 市公 司的 投资 价值， 精选 出
竞争优 势综 合分 值排 名靠 前 50% 的上 市公 司股 票作 为 基金 股票 池 。
2 ） 非新兴产业类上市公 司选 股策略
非新兴 产业 类上 市公 司的 可投资 比例 占股 票资 产 的20%， 对于 这一 投资 比例 范 围内的 股
票池构 建适 用东 吴嘉 禾基 金的股 票池 。
2 、 股票池调整法则
原则上 ，本 基金 根据 上市 公司发 布定 期报 告对 股票 池进行 相应 调整 。在 宏观 经济环 境 、
行 业基 本面 和市 场指 数发生 重大 变化 情况 下， 可进行 临时 调整 。同 时， 可根据 行业 研究 员
调 研情 况和 研究 成果 ，综合 考虑 上市 公司 的行 业趋势 、公 司基 本面 、估 值水平 等方 面的 情
况对本 基金 股票 池内 股票 进行个 别调 进或 调出 。
3 、 债券投资组合
本 基 金将 根据 利率 变化 的大 周 期、 市场 运行 的小 周期 和 中国 债券 市场 的扩 张特 征 ，制
定相应 的债 券投 资策 略， 以获取 利息 收益 为主 、资 本利得 为辅 。
1 ） 积极的 流动 性管 理
本基金 会紧 密关 注央 行对 于流动 性的 调节 以及 市场 的资金 松紧 ， 本基 金的 申 购/赎 回现
金 流情 况、 季节 性资 金流动 、日 历效 应等 ，建 立组合 流动 性管 理框 架， 实现对 基金 资产 的
结构化 管理 ，以 确保 基金 资产的 整体 变现 能力 。
2 ） 基于收 益率 预期 的期 限配 置和类 别配 置
在预期 基准 利率 下降 时 ， 适当增 加组 合久 期 ， 以 较 多地获 得债 券价 格上 升带 来的收 益，
同 时获 得比 较高 的利 息收入 ；在 预期 基准 利率 上升时 ，缩 短组 合久 期， 以规避 债券 价格 下
降的风 险。
3 ） 基于收 益率 曲线 变形 的调 整策略
在 确 定组 合久 期的 情况 下， 预 期收 益曲 线的 变形 调整 债 券组 合的 基本 配置 。当 我 们预东吴新产业精选股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
35
期 收益 率 曲 线变 陡时 ，我们 将可 能采 用子 弹策 略；而 当预 期收 益率 曲线 变平时 ，我 们将 可
能 采用 杠铃 策略 ，总 体而言 ，就 是在 仔细 评估 收益曲 线变 形情 况下 ，分 别在子 弹组 合、 梯
式组合 和杠 铃组 合中 弹性 选择。
4 ） 基于相 对利 差分 析调 整信 用产品 配置
观 察 金融 债/ 国债 ，短 期融资 券/央 票的 相对 利差 调整组 合 的信 用产 品， 在稳 定的 信 用
产 品风 险情 况下 ，可 在利差 扩大 时， 适当 增加 信用产 品比 重； 在利 差缩 小时， 适当 减持 信
用产品 。
4 、 权证投资策略
本 基 金权 证投 资将 以价 值分 析 为基 础， 在采 用数 量化 模 型分 析其 合理 定价 的基 础 上，
把 握市 场的 短期 波动 ，进行 积极 操作 ，追 求在 风险可 控的 前提 下实 现稳 健的超 额收 益。 具
体投资 方法 如下 ：
考 量 标的 股票 合理 价值 、标 的 股票 价格 、行 权价 格、 行 权时 间、 行权 方式 、股 价 历史
与预期 波动 率和 无风 险收 益率等 要素 ，估 计权 证合 理价值 。
根 据 权证 合理 价值 与其 市场 价 格间 的差 幅以 及权 证合 理 价值 对定 价参 数的 敏感 性 ，结
合标的 股票 合理 价值 考量 ，决策 买入 、持 有或 沽出 权证。
九 、业 绩比较 基准
基金业 绩比 较基 准= 75%* 中证新 兴产 业指 数 + 25%* 中国债 券综 合全 价指 数
本基金 股票 投资 比例 为 60%-95% ， 债 券投资 比 例为0-35% ， 现 金或 到期 日在 一 年期以 内
的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5%， 根据 相关 法 律法规 定义 ，本 基金 为股 票型基 金。 因
此， 本基 金总 体业 绩比 较 基准中 ， 股票 资产 业绩 比 较基准 给予 了 75% 的 权重 ， 而债券 资产 业
绩比较 基准 给予 了25% 的 权重。 本基 金选 择中 证新 兴产业 指数 作为 股票 资产 业绩比 较基 准 ，
中 证新 兴产 业指 数由 中证指 数公 司正 式发 布， 是目前 市场 上唯 一一 支以 新兴产 业为 主题 并
横 跨跨 沪深 两市 的指 数，并 且 该 指数 采用 等权 重方式 加权 计算 ，综 合反 映沪深 市场 中新 兴
科 技和 新兴 产业 深度 融合的 战略 性新 兴产 业在 证券市 场的 发展 变化 。 因 此，本 基金 股票 资
产业绩 比较 基准 选择 中证 新兴产 业指 数。
东吴新产业精选股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
36
十 、风 险收益 特征
本 基 金是 一只 进行 主动 投资 的 股票 型基 金， 其风 险和 预 期收 益高 于货 币市 场基 金 、债
券型基 金和 混合 型基 金， 在证券 投资 基金 中属 于风 险较高 、预 期收 益也 较高 的基金 产品 。
十 一、 基金投 资组 合报告
东吴新 产业 精选 股票 型证 券投资 基金( 以下 简称 “ 本 基金”) 基 金管 理人 的董 事 会及董 事
保证本 报告 所载 资料 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或重大 遗漏,并 对其 内容 的 真实性 、准 确
性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行根 据本 基金 合同 规定 ，于 2015 年 3 月 20 日 复 核了本 报
告中的 财务 指标 、净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1、报 告期 末 基 金资 产组 合 情况：
金额单 位 ： 人 民币 元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 113,841,435.23 85.58
其中： 股票 113,841,435.23 85.58
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,666,482.27 7.27
7 其他各 项资 产 9,510,445.90 7.15
8 合计 133,018,363.40 100.00
2、报 告期 末 按 行业 分类 的 股票投 资组 合：
金 额单 位 ： 人 民币元 东吴新产业精选股票型证券投资基金
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37
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 49,019,165.25 40.14
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
5,511,872.13 4.51
E
建筑业 3,875,270.00 3.17
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
12,437,742.43 10.18
J
金融业 15,755,739.60 12.90
K
房地产 业 12,099,295.00 9.91
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 15,142,350.82 12.40
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 113,841,435.23 93.22
3 、报 告期 末 按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的 前 十名 股票 投资 明细：
金 额单 位： 人 民币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300172 中电环 保 470,530 10,502,229.60 8.60
2 300088 长信科 技 515,465 7,974,243.55 6.53
3 002115 三维通 信 830,815 7,361,020.90 6.03
4 300303 聚飞光 电 423,026 7,225,284.08 5.92
5 300183 东软载 波 121,917 6,683,489.94 5.47
6 601166 兴业银 行 378,800 6,250,200.00 5.12
7 002309 中利科 技 322,802 6,078,361.66 4.98
8 300265 通光线 缆 224,877 5,824,314.30 4.77 东吴新产业精选股票型证券投资基金
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9 000024 招商地 产 156,500 4,130,035.00 3.38
10 600284 浦东建 设 333,500 3,875,270.00 3.17
4、期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
5 、 期末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、 期末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 报告 期末 未持 有贵 金属投 资。
8、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 权证 投资 明细
本基 金本 报告 期末 未持 有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 未持 有股 指期货
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券中 长信 科技 （300088 ）在 2014 年 12 月 16 日公 告,公司
基 建总 监杨 建南 与业 务相关 人员 陈彬 辉涉 嫌内 幕交易 ，在 内幕 信息 尚未 公开前 其股 票操 作
存 在明 显异 常， 构成 了《证 券法 》的 内幕 交易 行为， 并被 中国 证券 监督 管理委 员会 安徽 监
管 局处 以行 政处 罚。 本基金 管理 人长 期跟 踪研 究该股 票， 我们 认为 ，该 处罚事 项未 对长 信
科 技的 长期 企业 经营 和投资 价值 产生 实质 性影 响。我 们对 该证 券的 投资 严格执 行内 部投 资
决策流程,符合法律法规和 公司制度的规定。除此之 外，本基金投资的前十名 证券的发行主
体本期 未出 现被 监管 部门 立案调 查 ， 或 在报 告编 制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、 处 罚的 情形 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 截至 2014 年 12 月 31 日， 其他 各项 资产 构成 ：
单 位： 人 民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 71,010.96
2 应收证 券清 算款 9,294,975.43 东吴新产业精选股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,305.83
5 应收申 购款 142,153.68
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,510,445.90
（4 ）报 告期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 300183 东软载 波 6,683,489.94 5.47 重大事 项停 牌
（6 ）投 资组 合报 告附 注的其 他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 二、 基金的 业绩
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资 产, 但不 保 证基金 一
定盈利 ， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险, 投资 者在
作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
（1） 东吴新 产业 精选 基金 历史 时间段 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 比较
时间
净值增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2011.09.28-2011.12.31 -5.30% 0.56% -10.99% 1.24% 5.69% -0.68%
2012.01.01-2012.12.31 -3.38% 1.32% -0.96% 1.11% -2.42% 0.21%
2013.01.01-2013.12.31 -5.30% 0.56% -10.99% 1.24% 5.69% -0.68%
2014.01.01-2014.12.31 28.35% 1.39% 23.89% 0.91% 4.46% 0.48%
2011.09.28-2014.12.31 56.20% 1.39% 25.42% 1.08% 30.78% 0.31%
注：基金业绩比较基准=75%* 中 证新兴产业指数 + 25%* 中国债 券综合全价指数，数据截止到 2014 年12 月
31 日。
（2） 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计净 值增 长率 及其 与同期 业绩 基准 收益 率的 比较图 东吴新产业精选股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
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（2011年09 月28 日至2014 年12 月31 日 ）
注：东吴新产业精选基金于 2011 年9 月28 日成立。
十 三、 基金转 换
基 金 管理 人可 以根 据相 关法 律 法规 以及 本基 金合 同的 规 定决 定开 办本 基金 与基 金 管理
人 管理 的、 且由 同一 注册登 记机 构办 理注 册登 记的其 他基 金之 间的 转换 业务， 基金 转换 可
以 收取 一定 的转 换费 ，相关 规则 由基 金管 理人 届时根 据相 关法 律法 规及 本基金 合同 的规 定
制定并 公告 ，并 提前 告知 基金托 管人 与相 关机 构。
1.基金 转换 业务 的适 用范 围
截至 2015 年 3 月 28 日 ， 本基金 已开 通与 本基 金管 理人旗 下基 金： 东吴 嘉禾 优势精 选
混合型 开放 式证 券投 资基 金 （ 基金 代码 ：580001 ） 、 东吴价 值成 长双 动力 股票 型证券 投资 基
金 （ 基金 代码 ：580002 ） 、东 吴 行业 轮动 股 票型 证券投 资 基金 （基 金 代码 ：580003 ） 、东 吴
优信稳 健债 券型 证券 投资 基金 A（ 基金 代码 ：582001 ） 、东 吴优 信稳 健债 券型 证券投 资基 金
C （基 金代 码：582201 ） 、 东 吴进取 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （基 金代 码：580005）、
东吴新 经济 股票 型证 券投 资基金 （基 金代 码：580006 ） 、东 吴货 币市 场证 券投 资基 金 A （基东吴新产业精选股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
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金代码：583001 ）和 东吴 货币市 场证 券投 资基 金 B （基金 代码 ：583101 ） 、 东 吴中证 新兴 产
业指数 证券 投资 基金 （基 金代码 ：585001 ） 、 东吴 增 利债券 型证 券投 资基 金 A （基金 代码 ：
582002 ） 、 东吴 增利 债券 型 证券投 资基 金 C （基 金代 码 ：582202 ） 、 东 吴新 创业 股 票型证 券投
资 基 金（ 基金 代 码：580007 ） 、 东吴 保 本混 合型 证券投 资 基金 （基 金 代码 ：582003 ） 、东 吴
内需增 长混 合型 证券 投资 基金（ 基金 代码 ：580009 ）的基 金转 换业 务。
基 金 管理 人今 后发 行的 开放 式 基金 将根 据具 体情 况确 定 是否 适用 于基 金转 换业 务 ，并
将另行 公告。
2．开 通转 换的 销售 机构
投资者 可通 过基 金管 理人 的直销 渠道 和以 下代 销机 构办理 以上 基金 的基 金转 换业务 ：
中 信 银行 股份 有限 公司 、中 国 农业 银行 股份 有限 公司 、 中国 建设 银行 股份 有限 公 司、
交通银 行股 份有 限公 司 、 华夏银 行股 份有 限公 司 、 招商银 行股 份有 限公 司 、 中国民 生银 行
股 份有 限公 司、 宁波 银行股 份有 限公 司、 中国 邮政储 蓄银 行有 限责 任公 司、温 州银 行股 份
有 限公 司、 烟台 银行 股份有 限公 司、 东吴 证券 股份有 限公 司、 海通 证券 股份有 限公 司、 中
国 银河 证券 股份 有限 公司、 申万 宏源 证券 股份 有限公 司、 中信 建投 证券 股份有 限公 司、 广
发 证券 股份 有限 公司 、国信 证券 股份 有限 公司 、国联 证券 股份 有限 公司 、国泰 君安 证券 股
份 有限 公司 、金 元证 券股份 有限 公司 、安 信证 券股份 有限 公司 、华 泰证 券股份 有限 公司 、
中 航证 券有 限公 司、 财富证 券有 限责 任公 司、 中信万 通证 券有 限责 任公 司、光 大证 券股 份
有限公 司 、 渤 海证 券股 份 有限公 司 、 中 银国 际证 券 有限责 任公 司 、 招 商证 券 股份有 限公 司、
齐 鲁证 券有 限公 司、 恒泰证 券股 份有 限公 司、 南京证 券有 限责 任公 司、 东海证 券有 限责 任
公 司、 中国 中投 证券 有限责 任公 司、 爱建 证券 有限责 任公 司、 天相 投资 顾问有 限公 司、 华
宝 证券 有限 责任 公司 、平安 证券 有限 责任 公司 、长江 证券 股份 有限 公 司 、华福 证券 有限 责
任 公司 、信 达证 券股 份有限 公司 、华 安证 券有 限责任 公司 、上 海证 券有 限责任 公司 、广 州
证 券有 限责 任公 司、 长城国 瑞证 券有 限公 司、 中信证 券股 份有 限公 司、 天源证 券经 纪有 限
公 司、 财富 里昂 证券 有限责 任公 司、 中信 证券 （浙江 ）有 限责 任公 司、 深圳众 禄基 金销 售
有 限公 司、 华鑫 证券 有限责 任公 司、 国海 证券 股份有 限公 司、 国金 证券 股份有 限公 司、 浙
江 同花 顺基 金销 售有 限公司 、诺 亚正 行（ 上海 ）基金 销售 投资 顾问 有限 公司、 上海 天天 基
金 销售 有限 公司 、杭 州数米 基金 销售 有限 公司 、上海 长量 基金 销售 投资 顾问有 限公 司、 万
联证券 有限 责任 公司 、和 讯信 息 科技 有限 公司 。
根 据 业务 需要 ，本 基金 管理 人 还将 会选 择其 他销 售机 构 开办 此业 务并 将按 有关 规 定予
以公告 。 东吴新产业精选股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
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十 四、 基金费 用与 税收
(一)基金费用的种类
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费；
3.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5.基金 份额 持有 人大 会费 用；
6.基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7.基金 的证 券交 易费 用；
8.依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
( 二)上 述基 金费 用由 基金管 理人 在法 律规 定的 范围内 参照 公允 的市 场价 格确定 ，法 律
法规另有规定时从其 规定 。
(三)基金费用计提方法、 计提标准和支付方式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 ， 基 金管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率 计提 。 计 算 方法如 下 ：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基 金 管理 费每 日计 提， 按月 支 付。 由基 金管 理人 向基 金 托管 人发 送基 金管 理费 划 付指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 5 个 工作 日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息 日， 支付 日期 顺延 。
2.基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值 东吴新产业精选股票型证券投资基金
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基 金 托管 费每 日计 提， 按月 支 付。 由基 金管 理人 向基 金 托管 人发 送基 金托 管费 划 付指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 5 个 工作 日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
3. 除 管理 费和 托管 费之 外的 基 金费 用， 由基 金托 管人 根 据其 他有 关法 规及 相应 协 议的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
(四)不列入基金费用的项 目
基 金 管理 人和 基金 托管 人因 未 履行 或未 完全 履行 义务 导 致的 费用 支出 或基 金财 产 的损
失 ，以 及处 理与 基金 运作无 关的 事项 发生 的费 用等不 列入 基金 费用 。 基金 合同 生效 前所发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
( 五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费
率。基金 管理 人必 须最 迟 于新的 费率 实施 日2 日前 在指定 媒体 上刊 登公 告 。
(六)与基金销售有关的费 用
1、本 基金 申购 费由 申购 人 承担， 用于 市场 推广 、销 售、登 记结 算等 各项 费用 。
2、具 体申 购费 率如 下：
申购金 额（ 含申 购费 ）
申购费 率
100万 元以 下 1.5%
100万 元以 上（ 含）-200 万 元以下 1.2%
200万 元以 上（ 含）-500 万 元以下 0.8%
500万 元以 上（ 含）
1000 元/笔
3、赎 回费 随基 金持 有时 间 的增加 而递 减， 费率 如下 ：
持有时 间 赎回费 率
1 年以 内（ 含 1 年）
0.5%
1 年- 2 年（含 2 年）
0.25%
2 年以 上
0
注：1 年指365 天
4、 本基 金赎 回费 由赎 回人 承担， 在投 资者 赎回基 金 份额时 收取 。 其 中， 须 依 法扣除 所
收取赎 回费 总额 的25% 归 入 基金资 产， 其余 用于 支付 登记结 算费 、销 售手 续费 等各项 费 用 。
5、 基金 管理 人可 以根 据 《 基金合 同》 的相 关约定 调 整费率 或收 费方 式， 基 金 管理人 最
迟应于 新的 费率 或收 费方 式实施 日 前 2 个工 作日 在 至少一 家指 定媒体 及 基金 管理人 网站 公
告 。 东吴新产业精选股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
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6、 基 金管 理人 可以 在不 违 背法律 法规 规定 及 《基 金 合同 》 约 定的 情形 下根 据 市场情 况
制 定基 金促 销计 划， 针对以 特定 交易 方式 （如 网上交 易、 电话 交易 等） 等进行 基金 交易 的
投 资者 定期 或不 定期 地开展 基金 促销 活动 。在 基金促 销活 动期 间， 按相 关监管 部门 要求 履
行相关 手续 后基 金管 理人 可以适 当调 低基 金申 购费 率和基 金赎 回费 率。
(七)基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
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十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《 公 开募 集证 券投 资基金 运
作管理 办法 》、 《证 券投 资基金 销售 管理 办法 》、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及
其它有 关法 律法 规的 要求, 本基金 管理 人对 本基 金原 招募说 明书 进行 了更 新, 并 根据本 基金
管理人 在本 基金 合同 生效 后对本 基金 实施 的投 资经 营活动 进行 了内 容补 充和 更新, 主要 更
新的内 容如 下：
1、 在“重 要提 示” 中， 对相 关内容 进行 了更 新。
2、 在“三 、基 金管 理人 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
3、 在“四 、基 金托 管人 ”中 ， 对相 关内 容进 行了 更新 。
4、 在“五 、相 关服 务机 构” 中，对 相关 内容 进行 了更 新。
5、 在“八 、基 金份 额的 申购 与赎回 ”中 ， 对 相关 内容 进行了 更新 。
6、 在“九 、基 金的 投资 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
7、 在“十 、基 金的 业绩 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
8、 在“二 十二 、其 他应 披露 事项” 中， 对相 关内 容进 行了更 新:
(1) 2014 年10 月9 日在 上海 证券报 、 中国 证券 报、 证 券时报 、 公司 网站 上公 告 了 《 东
吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下证 券投 资基 金估 值方 法变更 的公 告》 ；
(2) 2014 年10 月 27 日 在上 海 证券报 、 中国 证券 报、 证 券时报 、 公司 网站 等媒 体 上公
告了《 东吴 新产 业精 选股 票型证 券投 资基 金2014 年第 3 季 度报 告》 ；
(3) 2014 年11 月 11 日 在上 海 证券报 、 中国 证券 报、 证 券时报 、 公司 网站 等媒 体 上公
告了《 东吴 新产 业精 选股 票型证 券投 资基 金招 募说 明书更 新及 摘要 》；
(4) 2014 年11 月12 日在 上海证 券报 、 中 国证券 报 、 证券 时报、 证券 日报、 公司网 站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金新 增苏 州银 行股 份有 限公司 为代 销
机构并 推出 定期 定额 业务 及转换 业务 的公 告》 ；
(5) 2014 年11 月 12 日 在上 海 证券报 、 中国 证券 报 、 证 券时报 、 证券 日报 、 公司 网站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金参 加苏 州银 行股 份有 限公司 网上 交
易申购 费率 及定 投申 购费 率优惠 的公 告》 ；
(6) 2014 年11 月 19 日 在上 海 证券报 、 中国 证券 报 、 证 券时报 、 证券 日报 、 公司 网站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 参加 数米基 金网 费率 优惠 活动 的公告 》；
(7) 2014 年12 月 31 日 在证 券 时报 、 中 国证 券报 、 上 海 证券报 、 公司 网站 等媒 体 上公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下部 分基 金参 加平安 银行 股份 有限 公司 基金代 销业 务
费率优 惠活 动的 公告 》；
(8) 2015 年1 月 5 日在 上海 证 券报 、 中 国证 券报 、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司网 站等
媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司管 理的 基 金2014 年年 度资 产净 值公 告 》； 东吴新产业精选股票型证券投资基金
招 募说明书摘要
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(9) 2015 年1 月 5 日在 上海 证 券报 、 中 国证 券报 、 证券 时报 、 证 券日 报 、 公 司网 站等
媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 苏州 银行 股份 有限 公司网 上交 易
申购费 率及 定投 申购 费率 优惠的 公告 》；
(10) 2015 年1 月15 日在 上海 证券报 、 中 国证券 报、 证券 时报、 公司 网站等 媒体 上 公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下部 分基 金在 中国工 商银 行开 通定 期定 额投资 业务 并
参 加工 商银 行“2015 倾 心 回馈” 基金 定投 优惠 活动 的公告 》；
(11) 2015 年1 月21 日在 上海 证券报 、 中 国证券 报、 证券 时报、 公司 网站等 媒体 上 公
告了《 东吴 新产 业精 选股 票型证 券投 资基 金2014 年第 4 季 度报 告》 ；
(12) 2015 年2 月9 日在 上海 证 券报、 中国 证券 报、 证券 时报、 公司 网站 等媒 体上 公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下证 券投 资基 金估值 方法 变更 公告 》；
(13) 2015 年3 月5 日上 海证 券 报、中 国证 券报 、证 券时 报、公 司网 站等 媒体 上公 告
了《东 吴基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 新增 国金 证券股 份有 限公 司为 代销 机构并 推出 转
换业务 的公 告》 ；
(14) 2015 年3 月18 日在 上海 证券报 、 中 国证券 报、 证券 时报、 公司 网站等 媒体 上 公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下证 券投 资基 金估值 方法 变更 的公 告》 ；
(15) 2015 年3 月19 日在 上海证 券报 、 中国 证券 报 、 证 券时 报、 公司 网站 等 媒体上 公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下基 金新 增江 苏银行 股份 有限 公司 为代 销机构 并推 出
定期定 额业 务及 转换 业务 的公告 》；
(16) 2015 年3 月21 日在 上海 证券报 、 中 国证券 报、 证券 时报、 公司 网站等 媒体 上 公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于变 更江 苏银 行股 份有限 公司 上线 代销 旗下 基金并 推出 定
期定额 业务 及转 换业 务时 间的公 告》 ；
(17) 2015 年3 月25 日在 上海证 券报 、 中国 证券 报 、 证 券时 报、 公司 网站 等 媒体上 公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下基 金调 整交 易所固 定收 益品 种估 值方 法变更 的公
告》；
(18) 2015 年3 月28 日在 上海证 券报 、 中国 证券 报 、 证 券时 报、 公司 网站 等 媒体上 公
告了《 东吴 新产 业精 选股 票型证 券投 资基 金 2014 年 年度报 告以 及摘 要》。
十 六、 签署日 期
本基金 更新 招募 说明 书于2015年5 月11 日签 署。
东吴基 金管 理有 限公 司
二零一 五年 五月 十一 日
