汇添富深证 300 交易型开放式指数 证券投资基金 联接基金
更新招募说明书 摘要
（2015 年第 1 号）
基 金 管 理人 ：汇 添富 基金 管理 股份 有限 公司
基 金 托 管 人： 中国 工商 银行 股份 有限 公司
重 要提 示
本基金经 2011 年 6 月 7 日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】886
号文核准募集。 本基金基金合同于 2011 年 9 月 28 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者拟认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全
面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风 险，
个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性
风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风
险， 等等。 本基金是股票型基金， 属于证券投资基金中的高风险品种， 其预期风
险与预期收益高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基金。 投资者应充分考虑
自身的风险承受能力， 并对于认购 （或申购） 基金的意愿、 时机、 数 量等投资行
为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负” 原则 ， 在投资者
作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金
的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写， 并经中国证
监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 本基金投资
人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，
其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受， 并按照 《基
金法》 、基金 合同 及其 他有关 规定享 有权 利、 承担义 务。基 金投 资人 欲了解 本基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 3 月 28 日， 有关财务数据和净值表
现截止日为 2014 年 12 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一 、基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼
法定代表人：林利军
成立时间：2005 年 2 月 3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币 1 亿元
联系人：李文
联系电话： （021）28932888
股东名称及其出资比例：
东方证券股份有限公司
47%
文汇新民联合报业集团
26.5%
东航 金控有限责任公司
26.5%
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（ 二） 主要人 员情 况
1、 董事 会成 员
潘鑫军 先生 ，董 事长 。 国籍： 中国 ，1961 年 出生， 研究 生学 历， 高 级经 济
师。 现任东方证券股份有限公司党委书记、 董事长。 历任工商银行上海分行长宁
支行工会主席、副行长、行长、党委书记，东方证券股份有限公司党委副书记、
总经理。
肖顺喜先生，董事。国籍：中国，1963 年出生，复旦大学 EMBA 。现任东
航金控有限责任公司董事长兼党委书记、 东航集团财务有限责任公司董事长、 东
航期货有限责任公司董事长、 东航国际控股 （香港） 有限公司董事长、 东航国际
金融 （香港） 有限公司 董事长。 历任东航期货公司总经理助理、 副总经理、 总经
理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
陈保平 先生 ，董 事。 国 籍：中 国，1953 年 出 生。华 东师 范大 学中 国 语言 文
学 专 业 学 士 ， 南洋 交大 EMBA ，高级编审。现任上海市市 人大代 表（教科文委
员会专 业委员 ） 、 市委 宣传部 新闻阅 评督 查组 组长、 上海市 新闻 工作 者协会 副主
席， 新民国际有限公司董事长、 上海外滩画报 传媒有限公司董事长、 上海文汇新
民进修学院董事长。 历任文汇新民联合报业集团社长、 党委副书记， 新民晚报社
总编辑、 党委副书记， 文汇新民联合报业集团副社长、 文汇新民联合报业集团投
资公司总经理、 新民晚报社副总编辑， 上海青年报社编辑、 记者、 部 主任、 副总
编， 上海三联书店总编辑、 沪港三联副董事长， 上海文艺出版总社党委书记、 副
社长、总编辑等。
林利军 先生 ，董 事， 总 经理。 国籍 ：中 国，1973 年出 生， 美国 哈佛 大学商
学院工商管理硕士，复旦大学世界经济系硕士 ，汇添富资本管理有限公司监事。
历任上海证券交易所办公室主任助理、 上市部总监助 理， 曾任职于中国证监会创
业板筹备工作组，哈佛大学毕业后就职于美国道富金融集团（State Street Global
Advisor ）从事投资和风险管理工作。
韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生，独立董事。国籍：美国，1953 年出生，
哈佛大学商学院工商管理硕士， 哈佛大学肯尼迪政府学院资深访问学者。 历任美
国花旗银行香港分行副总裁、 深圳分行行长， 美国运通银行台湾分行副总裁， 台
湾美国运通国际股份有限公司副总裁， 渣打银行台湾分行总裁， 深圳发展银行行汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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长 ，哈佛上海中心董事总经理 。
蔡来兴 先生 ，独 立董 事 ，国籍 ：中 国，1942 年出生 ，上 海同 济大 学 学士 。
现任国务院参事室特约研究员， 中国国学中心顾问。 曾任上海市委、 市政府副秘
书长， 香港上海实业集团董事长， 香港上海实业控股有限公司董事长。 第九、 十、
十一届全国政协委员，经济委员会委员。
杨燕青女士， 独立董事， 国籍： 中国，1971 年 出生， 复旦大学经济学博士。
现任《 第一财 经日 报》 副总编 辑，中 欧陆 家嘴 国际金 融研究 院特 邀研 究员， 《第
一财经日报》 创刊编委之一， 第一财经频道高端对话节目 《经济学人》 栏目创始
人和主持人， 《波士堂》 栏目资深评论员。 曾任 《解放日报》 主任记者， 《第一财
经 日报》编委，2002-2003 年期间受邀成为约翰- 霍普金斯大学访问学者。
2、 监事 会成员
涂殷康先生，监事长。国籍：中国，1970 年 1 月出生，上海财经大学硕士
研究生。 现任东航 金控 有限责任公司总经理助理兼研发中心总经理。 曾任职于中
国东方航空公司总经理办公室， 历任东航期货经纪有限责任公司部门经理、 副总
经理，东航 金控有限责任公司投资管理部经理 。
任瑞良 先生 ，监 事。 国 籍：中 国，1963 年 出 生，大 学学 历， 中国 注 册会 计
师。 现任文汇新民联合报业集团投资公司副总经理。 历任文汇新民联合报业集团
财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团投资公司财务主管、总经理助理等。
李进安先生， 监事。 国籍： 中国，1968 年出生， 博士研究生， 注册会计师、
律师。 现任东方证券股份有限公司首席风险官、 合规总监， 上海东方证券资产管
理有限公司合规总监。 历任君安证券南京业务部总经理， 国泰君安证券南京太平
南 路 营 业 部 总经 理 、 江苏 区 总 协 调 人， 国 泰 君安 证 券 总 裁 办公 室 、BPR 办 公室
常务副主任， 东吴证券有限责任公司总规划师、 副总裁， 东方证券股 份有限公司
总经理助理兼风险管理总部总经理、合规负责人。
王静女 士， 职工 监事 ， 国籍： 中国 ，1977 年 出生， 中加 商学 院工 商 管理 硕
士。 现任 汇添富基金管理股份有限公司 综合办公室 总监。 曾任职于中国东方航空
集团公司宣传部，东航 金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士， 职工监事， 国籍： 中国，1977 年出 生， 华东政法学院法学硕士。
现任 汇添富基金管理股份有限公司 稽核监察部总监助理 ， 汇添富资本管理有限公汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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司监事。 曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先 生， 职工 监事 ， 国籍： 中国 ，1979 年 出生， 北京 大学 理学 博 士。 现
任 汇添富基金管理股份有限公司 综合办公室高级经理。 曾任职于罗兰贝格管理咨
询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、 高管 人员
潘鑫军先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
林利军先生，总经理。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
李文先生， 督察长。 国籍： 中国，1967年出生， 厦门大学管理学博士， 高级
经济师， 中国注册会计师。 历任中国人民银行厦门市分行稽核监督处科员， 中国
人民银行杏林支行副行长， 中国人民银行厦门中心支行银行管理处处长助理、 金
融机构监管二处副处长， 东方证券股份有限公司稽核总部总经理、 资金财务管理
总部总经理等。 现任汇添富基金管理股份有限公司督察长， 汇添富资本管理有限
公司董事。
张晖先 生， 副总 经理 。 国籍： 中国 ，1971 年 出生， 经济 学硕 士， 历 任申 银
万国研究所高级分析师、 富国基金管理有限公司高级分析师、 研究主管和基金经
理。2005 年 4 月加盟 汇添富基金管理股份有限公司 ，现任公司副总经理、投资
总监、投资决策委员会副主席。
陈灿辉 先生 ，副 总经 理 。国籍 ：中 国，1967 年出生 ，大 学本 科， 历 任中 国
银行软件开发工程师， 招银电脑有限公司证券基金事业部负责人， 华夏基金管理
有限公司资深高级经理，招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。
2008 年 7 月加盟汇添 富基金管理股份有限公司 ，现任公司副总经理、首席营运
官。
雷继明 先生 ，副 总经 理 。国籍 ：中 国，1971 年出生 ，工 商管 理硕 士 。历 任
中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理， 中国民族证券有限责任公司营
业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富基金管理股份
有限公司 ，现任公司副总经理。
娄焱女 士， 副总 经理 。 国籍： 中国 ，1971 年 出生， 金融 经济 学硕 士 。曾 在
赛格国际信托投资股份有限公司、 华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公
司、 招商基金管理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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表处工作， 负责投资银行、 证券投资研究， 以及基金产品策划、 机构理财等管理
工作。2011 年 4 月加入 汇添富基金管理股份有限公司 ，现任公司副总经理。
4、 基金 经理
（1）现任基金经理
赖中立先生， 国籍： 中国，1983年出生， 北京大学中国经济研究 中心金融学
硕士， 8年证券从业经验。 曾任泰达宏利基金管理有限公司风险管理分析师。 2010
年8月加入汇添富基金管理股份有限公司任金融工程部分析师。 2012年2月15日至
今任汇 添富上 证综 合指 数基金 、深证300 交 易 型开放 式指数 证券 投资 基金、 汇添
富深证300 交 易型开 放 式指数 证券 投资基 金联 接基金 的基 金经理 助理 ，2012 年11
月1 日 至 今 任 汇 添 富 黄 金 及 贵 金 属 证 券 投 资 基 金(LOF) 的基金经理。2014 年3 月6
日至今任汇添富恒生指数分级 （QDII ） 基金的 基金经理， 2015年1月6日至今任汇
添富深证300ETF 基金 、汇添富深证300ETF 基金联接基金的基金经理。
（2）历任基金经理
吴振翔先生， 2011 年9月16日至2013年11月7日任深证300交易型开放式指数
证券投资基金联接基金的基金经理。
汪洋先生， 2013年9月13日至2015年1月6日任 深证300交易型开放式指数证券
投资基金联接基金 的基金经理。
5、 投资 决策委 员会
主席：林利军先生（总经理）
副主席：张晖先生（副总经理）
成员：韩贤旺先生（研究总监）
6、 上述 人员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：蒋松云
（二）主要人员情况
截至 2014 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 207 人 ， 平 均
年龄 30 岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、
QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内
率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托
管 服 务 。 截 至 2014 年 12 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 407 只 。 自
2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、
香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内
外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托
管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销机构 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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（1）汇添富基金管理股份有限公司 直销中心
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市峨山路 91 弄 61 号 1 幢陆家嘴软件园 10 号楼 3 楼
法定代表人：林利军
电话：（021）28932823
传真：（021）28932803
联系人：丛菲
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
（2）汇添富基金管理股份有限公司 网上直销系统（trade.99fund.com ）
2、代销机构
1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66106912
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2) 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
3) 中国银行股份有限公司
地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 田国立
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
6) 招商银行股份有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
开放式基金咨询电话：95555
开放式基金业务传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
7) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
客服电话：95558
联系人：丰靖 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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电话：010-65557083
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
8) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：（021）61618888
传真：（021）63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
9) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号
办公地址：福建省福州市湖东路 154 号
公司网址：www.cib.com.cn
法人代表：高建平
客服电话：95561
10) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
法定代表人：董文标
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人：董云巍
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
11) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
12) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476111
联系人：夏雪
联系电话：021-68475888
网址：www.bankofshanghai.com
13) 广发银行股份有限公司
注册地址：广州农林下路 83 号
法定代表人：李若虹
客户服务热线：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
14) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客服电话：95511-3
公司网址：http://bank.pingan.com
15) 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
开放式基金咨询电话：96528（上海、北京地区 962528）
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
16) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电话：021-38576666
传真：021-50105124
客服电话：021-9629994006962999
公司网站：www.srcb.com
17) 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话：0571-85108309
传真：0571-85151339
联系人：严峻
客户服务电话：0571-96523400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
18) 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
电话：0577-88990082 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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传真：0577-88995217
19) 渤海银行股份 有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
客户服务电话：400-888-8811
联系人：王宏
联系电话：022-58316666
传真：022-58316569
网址：www.cbhb.com.cn
20) 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
联系电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537 、400-60-95537
公司网址：www.hrbb.com.cn
21) 金华银行股份有限公司
办公地址：中国? 浙江省金华市金东区光南路 668 号
注册地址：中国? 浙江省金华市金东区光南路 668 号
公司网址：http://www.jhccb.com.cn/
法定代表人：徐雅清
电话：400-7116668 、0579-96528
传真：86-0579-82178300
22) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：常州市延陵中路 668 号
办公地址：常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼
法定代表人：陆向阳 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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14
联系人：包静
电话：0519-89995066
传真：0519-89995170
客服电话：96005
公司网站：www.jnbank.cc
23) 包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
邮政编码：014030
法定代表人：李镇西
电话：0472-5189051 传真：0472-5189057
24) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
传真：0571—87923222
客户服务热线：96592
邮编：310009
网址：www.urcb.com
E —MAIL ：urcb@urcb.com
25) 爱建证券有限责任公司
注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
法定代表人：郭林
电话：021-32229888
传真：021-68728703
联系人：戴莉丽
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
26) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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15
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：0755-82558305
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
27) 渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451709
传真：022-28451892
联系人：胡天彤
网址：www.bhzq.com
客户服务电话：400-6515-988
28) 财富里昂证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：罗浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：68777877
公司网站：www.cf-clsa.com
29) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼
法定代表人：蔡一兵
咨询电话：0731-84403319
传真：0731-84403439 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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16
网址：www.cfzq.com
30) 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
公司网站 www.cgws.com
31) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
法定代表人：杨泽柱
客服热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网站：www.95579.com
32) 大同证券经纪有限责任公司
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
邮政编码：030012
咨询电话：4007121212
电子邮件：webmaster@dtsbc.com.cn
网站地址：www.dtsbc.com.cn
33) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
开放式基金咨询电话：4008888128
开放式基金业务传真：021－68767032
联系人：叶蕾 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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17
联系电话：021－68761616－8522
网址：www.tebon.com.cn
34) 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
联系电话：0755-23838750
开放式基金咨询电话：4008881888
开放式基金业务传真：0755-82485081
网址：www.fcsc.cn
35) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务电话：40060006860431-85096733
网址：www.nesc.cn
36) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
37) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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18
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
38) 东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
39) 东兴证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
基金销售联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
公司网址：http://www.dxzq.net/
40) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
41) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话:95525 、4008888788 、10108998
公司网址：www.ebscn.com
42) 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39 、41、
42 、43、44 楼
联系人：黄岚
服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：http://www.gf.com.cn
43) 广州证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 层、20 层
法定代表人：刘东
开放式基金咨询电话：020-961303
开放式基金业务传真：020-88836654
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
公司网站：http://www.gzs.com.cn
44) 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
开放式基金咨询电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
45) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
公司网站：http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html
46) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
客户服务电话：400-660-0109
网址：www.gjzq.com.cn
47) 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省 无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
基金业务对外联系人：沈刚
联系电话：0510-82831662
联系传真：0510-82830162
公司网址：www.glsc.com.cn
客服电话：95570
48) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客户服务热线：4008888666
网址：www.gtja.com
49) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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法人代表人：何如
基金业务联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
全国统一客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
50) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
51) 恒泰长财证券有限责任公司
注册地址： 吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33
段
办公地址： 吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33
段
法定代表人：赵培武
联系人：吴德森
电话：0431-82951765
传真：0431-82946531
网站：www.cczq.net
客服热线：0431-82951765
52) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩 特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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22
联系人：王旭华
联系电话：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
53) 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
54) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人：甘霖
客户服务电话：96518 （安徽）、400-80-96518 （全国）
网址：www.hazq.com
55) 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
电话:021-6877-8056
传真:021-6877-8113
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
56) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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23
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
邮政编码：350003
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）。
公司网址：www.hfzq.com.cn
57) 华龙证券有限责任公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
客服电话：0931-96668、400-689-8888
公司网址：www.hlzqgs.com
58) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
59) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b）单
元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：洪家新
电话：021-64339000
传真：021-64333051
公司网址：http://www.cfsc.com.cn/ 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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24
60) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张背北
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
61) 金元证券股份有限公司
公司名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：400-8888-228
公司网站：www.jyzq.cn
62) 联讯证券有限责任公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址：北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层
法定代表人：徐刚
联系人：丁宁
联系电话：010-64408252
网址：www.lxzq.com.cn
63) 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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25
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业务
总部市场营销部产品销售部
法定代表人：赵大建
开放式基金咨询电话：400－889－5618
联系人：李微
联系电话：010－59355941
传真：010－66553791
网址：www.e5618.com
64) 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
网址：http://www.pingan.com
65) 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-6889185
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
66) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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电话：010-57418829
传真：010-57569671
网址：www.niuji.net
客户服务电话：400-678-5095
67) 日信证券有限公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
联络地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人：文思婷
联系电话：010-83991737
网址：www.rxzq.com.cn
68) 瑞银证券有限责任公司
瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话：010-5832-8112
传真：010-5832-8748
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
69) 山西证券股份有限公司
办公（注册）地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
70) 上海证券有限责任公司 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
客户服务电话：（021）962518、4008918918 （全国热线）
公司网站：www.962518.com
71) 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人：储晓明
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
电话委托：95523
网址：www.sywg.com
72) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网站：www.csco.com.cn
客服热线：0755-83199511
73) 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
公司地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人：李长伟 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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28
客服电话：400-665-0999
公司电话：0871-68885858-8191 传真：0871-68898100
太平洋证券网站：www.tpyzq.com
74) 天源证券经纪有限公司
注册地址：西宁市城中区西大街 11 号
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人：林小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
75) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
咨询电话：400-8888-133
接收传真：020-22373718-1013
联系人：王鑫
联系电话：020-38286651
邮箱：wangxin@wlzq.com.cn
76) 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层
法定代表人：张永衡
电话：0755-82545555
公司网站：http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx
77) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
客户服务电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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78) 厦门证券有限公司
地址：厦门市莲前西路 2 号
客户服务电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.cn
79) 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝军
开放式基金咨询电话：400-698-9898
开放式基金业务传真：010-83561094
联系人：孙恺
联系电话：010-83561149
网址：www.xsdzq.cn
80) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
81) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
客服电话：95562
业务联系电话：0591-38162212
公司网址：http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html
82) 中国银河证券股份有限公司 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
开放式基金咨询电话：4008-888-888
开放式基金业务传真：010-66568990
联系人：田薇
联系电话：010-66568430
网址：www.chinastock.com.cn
83) 招商证券股份 有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565 、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
84) 浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
电话：0571-87901908 、0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人：刘虹、谢项辉
客户服务电话：0571-967777
公司网址：www.stocke.com.cn
85) 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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31
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
86) 中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
电话：010-65051166
传真：010-85679535
公司网址：http://www.cicc.com.cn
87) 中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址： 沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业
部
法定代表人：马功勋
联系人：袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
联系人：袁劲松
88) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02 、03、05 、11 、12、13 、15、16、18 、19、20 、21 、22、
23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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32
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008 、95532
89) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人姓名：王常青
基金业务对外联系人：权唐
联系电话：400-8888-108
联系传真：010-65182261
公司网址：www.csc.com.cn
客服电话：400-8888-108
90) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法人代表：沈强
联系人：王霈霈
联系电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
91) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061）
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061）
法定代表人：杨宝林
基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
92) 中信证券股份有限公司 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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33
注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
传真：010-60833739
联系人：顾凌
公司网址：www.cs.ecitic.com
93) 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
电话：021-68604866
传真：021-50372474
客户服务电话：021-68604866
公司网址：www.bocichina.com
94) 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
联系电话：0371—65585670
联系传真：0371—65585665
客服电话：967218 （郑州市外客户需要加拨区号 0371）、400-813-9666
网址：www.ccnew.com
95) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045152
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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34
天相投顾网址：http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
96) 江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号
办公地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号
法定代表人：费晓燕
电话：0510-82758877
传真：0510-88555858
97) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
公司地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
法定代表人：马令海
订购热线：4009-945-899
客服中心：0755-88399099
传真号码：0755-88394677
新兰德网站：http://www.new-rand.cn/
98) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话：400-920-0022
联系人：周轶
电话：021-20835789
传真：021-20835885
网址：licaike.hexun.com
99) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人：林松
联系人：高雪 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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35
电话：0592-3122719
传真：0592-8060771
客户服务电话：400-6980-777
网址：www.dkhs.com
100) 诺亚正行( 上海) 基 金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
电话：021-38600735
传真：021-38509777
101) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
102) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市 徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册资本：人民币伍千万元
法定代表人：其实
电话：021-54509998
传真：021-64385308
103) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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36
电话：021-58870011
传真：021-68596919
公司网站：http://www.howbuy.com/
104) 杭州数米基金销 售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
105) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021—20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
106) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
邮编：310012
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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37
107) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020088-8002
108) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人：盛大
电话：021-50583533-3006
传真：021-50583633
客服电话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
109) 中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
法定代表人：路瑶
电话：010-65807865
传真：010-65807868
客服电话：951624008888160
网址：www.cifcofund.com
110) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址: 西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址: 浙江杭州西湖区教工路 18 号世贸丽晶城欧美中心 D 区 801 室
法定代表人: 陆彬彬
联系人: 邓秀男
电话:0571-56028620
传真:0571-56899710
客户服务电话:400-068-0058 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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38
公司网站:http://www.jincheng-fund.com/
111) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人： 梁蓉
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客服电话：010-88067525
网站：www.5irich.com
112) 泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
电话：028-82000996
传真：028-82000996-805
客服电话：4008-588-588
网址：http://www.pyfund.cn/
113) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人：沈伟桦
公司网站：www.yixinfund.com
服务热线：400-6099-200
客服邮箱：service@yixinfund.com
114) 万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人：王斐
电话：010-59393923
传真：010-59393074 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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39
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
115) 北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
联系人：孙晋峰
网址：www.zcvc.com.cn
客户服务电话：400-001-8811
116) 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 406-407
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 406-407
服务热线：4006877899
联系方式：0755-33376922
传真号码：0755-33065516
客服邮箱：service@tenyuanfund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼
法定代表人：林利军
电话：（021）28932888
传真：（021）28932998
联系人：王小练
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称：上海市通力律师事务所 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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40
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：吕红、黎明
联系人：吕红
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
首席合伙人：吴港平
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
邮政编码：100738
公司电话：（010 ）58153000
公司传真：（010 ）85188298
签章会计师：蔺育化 、汤骏
业务联系人：汤骏
四 、基 金的名 称
本基金名称：深证 300 交易型开放式指数证券投资基金 联接基金。
五 、基 金的类 型
本基金为股票型证券投资基金 （ETF 联接基金 ） 。
六 、基 金的投 资目 标
通过投资于目标 ETF ， 紧密跟踪标的指数， 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。
七 、基 金的投 资方 向 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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41
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 目标 ETF 、 债券、
货币市场工具、 权证、 股指期货、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定） 。
本基金主要投资于目标 ETF 、 标的指数成份 股和备选成份股。 其中投资于目
标 ETF 的比例不少于 基金资产净值的 90% ，现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5% ，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依
照法律法规或监管机构的规定执行。
法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的投 资策 略
（ 一） 投资策略
本基金以深证 300 交易型开放式指数证券投资基金作为其主要投资标的， 方
便特定的客户群通过本基金投资目标 ETF 。本 基金并不参与目标 ETF 的管理。
本基金主要以一级市场申购的方式投资于目标 ETF ， 获取基金份额净值上涨
带来的收益；在目标 ETF 基金份额二级市场 交易流动性较好的情况下，也可以
通过二级市场买卖目标 ETF 的基金份额。
本基金建仓时间为 6 个月， 6 个月之后本基金投资组合比例达到 《基金合同》
的相关规定。
1、资产配置策略
本基金采用自上而下的两层资产配置策略， 首先确定基金资产在权益类资产
和现金或到期日在一 年以内的政府债券之间的配置比例， 再进一步确定权益类资
产中目标 ETF 和股票组合的配置比例。本基金将尽可能使持有的股票组合与标
的指数的成分股结构保持一致， 以实现对业绩比较基准的良好跟踪。 本基金投资
于目标 ETF 的资产比 例将不低于基金资产净值的 90% ，权益类资产投资比例不
超过基金资产净值的 95% 。
建仓期结束后， 在正常市场情况下， 本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.3% ，年跟踪误差不超过 4% 。在目标 ETF 日均跟踪偏离度符合其基金合同所汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
更新招募 说明书摘要
42
设定目标的前提下， 如因指数编制规则调整等其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误
差超过上 述范围， 基金管理人应采取合理措施， 避免跟踪偏离度和跟踪误差的进
一步扩大。
2、目标 ETF 的投资策 略
（1）建仓期
基金合同生效后， 本基金将主要按照标的指数的结构构建股票组合， 并在建
仓期内将股票组合换购成目标 ETF ，使本基金 投资于目标 ETF 的比 例不低于基
金资产净值的 90% 。
（2）日常运作期
本基金投资目标 ETF 有如下两种方式：
1）申购和赎回：目标 ETF 开放申购赎回后 ，以股票组合进行申购赎回。
2）二级市场方式：目标 ETF 上市交易后， 在二级市场进行目标 ETF 基金
份额的交易。
当目标 ETF 申购、赎回或二级市场交易模式进行了变更或调整，本基金也
将作相应的变更或调整，无须召开基金份额持有人大会。
（3）投资组合的调整
本基金将根据每个交易日申购赎回情况及本基金实际权益类资产仓位情况，
来决定对目标 ETF 的 操作方式和数量。
1） 当收到净申购时， 本 基金将根据净申购规模及实际权益类资产仓位情况，
确定是否需要买入成份股，并申购目标 ETF 的操作；
2）当 收到 净赎回 时， 本基金 将根 据净赎 回规 模及及 实际 权益类 资产 仓位情
况，确定是否需要对目标 ETF 进行赎回，并 卖出赎回所得成份股；
3） 在部分情况下， 本基金将会根据目 标 ETF 二级市场交易情况， 适时选择
对目标 ETF 进行二级 市场交易操作。
（4）成份股、备选成份股投资策略
本基金对成份股、 备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标
ETF 。因此对可投资于 成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取完全复制法，
即完全按照标的指数的成份股结构构建股票组合， 并根据标的指数成份股及其权
重的变动而进行相应调整。 但在因特殊情况 （如流动性不足等） 导致无法获得足汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
更新招募 说明书摘要
43
够数量的股票时，基金管理人将考虑使用其他合理方法进行部分或全部替代。
（5）固定收益类资产投资策略
本基金固定收益类投资将主要用于 现金管理， 对所选择的投资标的的流动性
有较高的要求，选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。
(6) 股指期货投资策略
本基金根据风险管理的原则， 以套期保值为主要目的， 通过对证券市场和期
货市场运行趋势的研究， 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 有选
择地投资于流动性好的期货合约。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
（ 二） 投资决 策依 据和投 资程 序
1、决策依据
有关法律法规、 基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基 金财产
的决策依据。
2、投资管理体制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员会负责
决定有关指数重大调整的应对决策、 其他重大组合调整决策以及重大的单项投资
决策；基金经理负责决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。
3、投资程序
研究支持、 投资决策、 组合构建、 交易执行、 投资绩效评估、 组合维护的有
机配合共同构成了本基金的投资管理程序。 严格的投资管理程序可以保证投资理
念的正确执行，避免重大风险的发生。
（1） 研究 支持： 金融 工程部 依托 公司整 体研 究平台 ，整 合内外 部的 信息和
研究成果开展目标 ETF 申购赎回清单分析、 目标 ETF 流动性分析 、标的指数成
份证券相关信息的搜集与分析，作为基金投资决策的重要依据。
（2） 投资 决策： 投资 决策委 员会 依据金 融工 程部提 供的 研究报 告， 定期召
开或遇重大事项时召开投资决策会议， 决策相关事项。 基金经理根据投资决策委
员会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。
（3） 交易 执行： 交易 管理部 负责 具体的 交易 执行， 同时 履行一 线监 控的职汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
更新招募 说明书摘要
44
责。
（4） 投资 绩效评 估： 金融工 程部 定期和 不定 期对基 金进 行投资 绩效 评估，
并提供相关报告。 绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、 组合跟踪误差的
来源及投资 策略成功与否， 基金经理可以据此检视投资策略， 进而调整投资组合。
（5） 组合监控与调整： 基金经理将跟踪目标 ETF 申购赎回清单特征 、 二级
市场交易特征、 标的指数变动情况， 并结合成份股基本面情况、 成份股公司行为、
流动性状况、 本基金申购和赎回的现金流量以及组合投资绩效评估的结果等， 对
投资组合进行持续的监控和调整，以实现本基金的投资目标。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际
需要对上述投资管理程序做出调整，并在更新的招募说明书中公告。
（ 三） 投资限 制
1、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4） 买卖其他基金份额， 但本基金投资目标 ETF 或者法律法规或中 国证监
会另有规定的除外；
（5） 向基 金管理 人、 基金托 管人 出资或 者买 卖其基 金管 理人、 基金 托管人
发行的股票或债券；
（6） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券但
指定的目标 ETF 除外 ；
（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不 正当的证券交易活动；
（8） 当时 有效的 法律 法规、 中国 证监会 及《 基金合 同》 规定禁 止从 事的其
他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
2、投资组合限制 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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45
本基金的投资组合将遵循以下限制：
a 、 本 基金 进 入全 国银行 间 同业 市 场进 行债 券回 购 的资 金 余额 不得 超过 基 金
资产净值的 40% ；
b、本 基金 在任何 交易 日买入 权证 的总金 额， 不超过 上一 交易日 基金 资产净
值的 0.5% ， 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% ， 基金管理人
管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权 证的 10% 。 法律法规或中国证监
会另有规定的，遵从其规定；
c 、现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5% ；
d、 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20% ；
e 、 本 基金 持 有的 同一（ 指 同一 信 用级 别） 资产 支 持证 券 的比 例， 不得 超 过
该资产支持证券规模的 10% ；
f 、本基金管理人管理的全部基金投资于同一 原始权益人的各类资产 支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
g 、 本基金财产参与股 票发行申购， 所申报的金额不得超过本基金的总资产，
所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司 本次发行股票的总量；
h、在 任何 交易日 日终 ，持有 的买 入股指 期货 合约价 值， 不得超 过基 金资产
净值的 10% ； 在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,
不得超过基金资产净值的 100% ，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在
一年以 内的政 府债 券） 、权证 、资产 支持 证券 、买入 返售金 融资 产（ 不含质 押式
回购） 等； 在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股
票总市值的 20% ； 在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 每个交易日日终在扣除股指 期货合
约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在
一年以内的政府债券；
i 、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；
j 、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
《基金法》 及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的， 履行适当程序
后，基金不受上述限制。
基金管理人应当自 《基金合同》 生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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符合《基金合同》的约定。
由于证券期货市场波动、 上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的
原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在
10 个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金业绩比较基准： 深证 300 指数收益率*95%+ 银行活期存款利率 （税后）
*5%
深证 300 指数 于 2009 年 11 月 4 日发布，其 对深圳 A 股初步筛选 后的样本
股， 根据平均流通市值及平均成交金额进行综合排名， 选取排名靠前 300 只股票
组成样本。
如果指数编制单位变更或停止深证 300 指数的编制及发 布、 或深证 300 指数
由其他指数替代、 或由于指数编制方法等重大变更导致深证 300 指数不宜继续作
为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，或目标
ETF 标的指数发生变更 ， 基金管理人认为有必要作相应调整时， 本基金管理人可
以依据维护投资者合法权益的原则，变更本基金的标的指数。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金属股票型基金， 预期风险与预期收益水平高于混合型基金、 债券型基
金与货币市场基金。 同时本基金通过投资于目标 ETF ， 紧密跟踪标的 指数， 具有
与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 1
月 20 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2014 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
投 资组 合报告
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 1,545,020.00 2.53
其中： 股票
1,545,020.00 2.53
2 基金投 资 55,896,407.40 91.50
3 固定收 益投 资
866.24 0.00
其中： 债券
866.24 0.00
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
3,338,222.38 5.46
8 其他资 产
310,427.32 0.51
9 合计
61,090,943.34
100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 12,684.00 0.02
B
采矿业 29,683.00 0.05
C
制造业 842,226.00 1.39
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
38,330.00 0.06
E
建筑业 13,864.00 0.02
F
批发和 零售 业 45,991.00 0.08
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
127,759.00 0.21
J
金融业 201,383.00 0.33
K
房地产 业 130,070.00 0.21 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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L
租赁和 商务 服务 业 31,414.00 0.05
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 35,145.00 0.06
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 26,111.00 0.04
S
综合 10,360.00 0.02
合计 1,545,020.00 2.55
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 000002 万
科Ａ 5,200 72,280.00 0.12
2 000651 格力电 器 1,400 51,968.00 0.09
3 000001 平安银 行 3,100 49,104.00 0.08
4 000776 广发证 券 1,800 46,710.00 0.08
5 000783 长江证 券 2,100 35,322.00 0.06
6 000333 美的集 团 1,100 30,184.00 0.05
7 000858 五 粮 液 1,100 23,650.00 0.04
8 002024 苏宁云 商 2,500 22,500.00 0.04
9 002152 广电运 通 900 19,935.00 0.03
10 000063 中兴通 讯 1,100 19,866.00 0.03
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 866.24 0.00
8 其他 - -
9 合计 866.24 0.00 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 128009 歌尔转 债 7 866.24 0.00
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券
投资 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细
序
号
基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金 资产
净值比 例
(%)
1 深300ETF 股票型 交易型 开放
汇添富 基
金管理 股
份有限 公
司
55,896,407.40 92.36
1.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无股 指期货 持仓 。
1.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
1.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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1.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。
1.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
1.12 投 资组 合报告 附注
1.12.1 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ，或 在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
1.12.2 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.12.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 19,338.20
2 应收证 券清 算款 12,676.44
3 应收股 利 -
4 应收利 息 735.40
5 应收申 购款 277,677.28
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 310,427.32
1.12.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.12.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况
说明
1 002152 广电运 通 19,935.00 0.03 重大事 项停牌
十 二、 基金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增长
率（1 ）
净值增长率
标准差（2）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2011 年 9 月 28
日 （基金合同生
效日）至 2011
年 12 月 31 日
-8.84% 0.67% -16.22% 1.47% 7.38% -0.80%
2012 年 1 月 1
日至 2012 年 12
月 31 日
2.56% 1.32% 2.25% 1.37% 0.31% -0.05%
2013 年 1 月 1
日至 2013 年 12
月 31 日
4.13% 1.30% 4.48% 1.32% -0.35% -0.02%
2011 年 9 月 28
日 （基金合同生
效日）至 2013
年 12 月 31 日
-2.65% 1.25% -10.55% 1.36% 7.90% -0.11%
2014 年 1 月 1
日至 2014 年 12
月 31 日
26.70% 1.10% 29.15% 1.12% -2.45% -0.02%
2011 年 9 月 28
日 （基金合同生
效日）至 2014
年 12 月 31 日
23.34% 1.21% 15.35% 1.29% 7.99% -0.08%
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较图 汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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十 三、 基金的 费用 与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按 照国 家有关 规定 和《基 金合 同》约 定， 可以在 基金 财产中 列支 的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。 本基金的管理费
按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后的余额 （若
为负数，则取 0）的 0.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 0.5%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产 净值扣除所持有目标 ETF 份额所对应的资产 净值后
的余额，若为负数，则 E 取 0
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书， 于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。 若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费汇添富 深证 300 交易型开放式 指数证券投资基金 联接基金
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53
按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后的余额 （若
为负数，则取 0）的 0.1% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.1%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产 净值扣除所持有目标 ETF 份额所对应的资产 净值后
的余额，若为负数，则 E 取 0
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书， 于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金托管人。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述一、 基金费用的种类中第 3－8 项费用， 根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三 ） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》 生效前 的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、
信息披露费用等费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
( 四) 费 用调 整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会审议；
调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上公告。
( 五) 基 金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
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十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
一、 “ 重 要提示 ”部分 ：
更新了 招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二、 “ 三 、基金 管理 人 ” 部 分：
1、 更新了主要人员情况。
2、修改了基金经理的信息。
三、 “ 四 、基 金托管 人 ”部 分：
1、更新了主要人员情况。
2、更新了基金托管业务经营情况。
3、更新了基金托管人的内部控制制度。
四、 “ 五 、相关 服务 机构 ”部分 ：
更新了基金份额发售机构的相关信息。
五、 “ 九 、基金 的投 资 ” 部 分：
更新了 基金投资组合报告。
六 、 “ 十 、基金 的业 绩 ” 部 分：
更新了 基金业绩表现数据。
七、 “ 二十 二、 其他 应披 露事 项 ” 部分 ：
更新了 2014 年 9 月 29 日至 2014 年 3 月 28 日期间涉及本基金的相关公告。
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2015 年 5 月 9 日
