宝盈睿丰 创 新 灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金
更 新 招募 说 明书 摘 要
宝盈睿丰 创新 灵活配 置 混 合型证券 投资 基金（ 以下 简称“本 基金” ）经中 国证 券监督 管
理委员 会 2014 年 8 月 22 日中国 证监 会证 监许 可[2014]887 号 文注 册募 集 。 本 基金基 金合 同
于 2014 年 9 月 26 日 正式 生效。
重要提示
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金 募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 人投 资于 本基金 并不 等于 将资 金作 为存款 存放 在银
行或存 款类 金融 机构 。
基金管 理人 的过 往业 绩并 不预示 其未 来业 绩。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 ， 并 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包 括： 因政
治、 经济 、 社 会等 环境 因 素对证 券价 格产 生影 响而 形成的 系统 性风 险， 个别 证券特 有的 非系
统性风 险， 由于 基金 投资 者连续 大量 赎回 基金 产生 的流动 性风 险， 基金 管理 人在基 金管 理实
施过程 中产 生的 基金 管理 风险 ， 本 基金 的特定 风险 等等 。 投 资者 在进行 投资 决策前 ， 请仔 细
阅读本 基金 的《 招募 说明 书》及 《基 金合 同》 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明对 基金 合同的 承认 和
接受， 并按 照《 基金 法》 、 《运作 办法 》 、 《 基金 合同 》及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务 。
基金投 资人 欲了 解份 额持 有人的 权利 和义 务， 应详 细查阅 《基 金合 同》 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为2015 年 3 月 26 日, 有关 财务 数据 和 净值表 现截
止日 为 2014 年 12 月 31 日。 本招 募说 明书 （更 新） 中基金 投资 组合 报告 和基 金业绩 中的 数
据已经 本基 金托 管人 复核 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 宝盈 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15层
成立时 间：2001 年5 月18 日
法定代 表人 ： 李 文众
总经理 ：汪 钦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15层
注册资 本：10000 万 元人 民 币
电话：0755 - 83276688
传真：0755 - 83515599
联系人 ：王 中宝
股权结构 ： 本基 金管 理人 是经中国 证监 会证监 基金 字[2001]9 号 文批准 发起设 立，现 有
股东包 括中 铁信 托有 限责 任公司 、 中 国对 外经 济贸 易信托 有限 公司 。 其 中中 铁信托 有限 责任
公司持 有本 公司75% 的股 权 ，中国 对外 经济 贸易 信托 有限公 司持 有25% 的 股权 。
（二） 主要 人员 情况
1 、公 司高 级管 理人 员
（1） 董事 会：
李文众 先生 ，董 事长 ，1959 年生， 中共 党员 ，经 济 师。1978 年 12 月至 1985 年 5 月在
中国人 民银 行成 都市 支行 解放中 路办 事处 工作 ；1985 年 6 月至 1997 年 12 月 在中国 工商 银
行成都 市信 托投 资公 司任 职， 先后 担任 委托代 理部 、 证 券管 理 部 经理 ；1997 年 12 月至2002
年 11 月 成都 工商 信托 投资 有限责 任公 司任 职， 历任 部门经 理、 总经 理助 理；2002 年 11 月
至今在 中铁 信托 投资 有限 责任公 司任 副总 经理 。
景开强 先生 ，董 事，1958 年生， 硕士 研究 生， 高级 会计师 。1985 年 7 月至 1989 年 10
月在中 铁二 局机 筑公 司广 州、 深 圳、 珠 海项 目部 任职 ， 历任 助理 会计 师、 会 计师 、 财务 主管；
1989 年 11 月至 2001 年 4 月在中 铁二 局机 筑公 司财 务科任 职， 历任 副科 长、 科长、 总会 计
师；2001 年 5 月至 2003 年 10 月 在中 铁二 局股 份公 司任财 会部 部长 ，中 铁二 局集团 专家 委
员会财 务组 组长 ；2003 年11 月至 2005 年10 月在 中 铁八局 集团 公司 任总 会计 师、 总 法律 顾
问、集 团公 司专 家委 员会 成员； 现任 中铁 信托 有限 责任公 司总 经理 。 陈赤先 生 ， 董事 ，1966 年 生， 中 共党 员， 经济 学博 士。1988 年7 月至 1998 年 5 月 任西
南财经 大学 公共 与行 政管 理学院 教研 室副 主任 ；1998 年5 月至1999 年3 月 在 四川省 信托 投
资公司 人事 部任 职；1999 年 3 月至 2000 年 10 月 在 四川省 信托 投资 公司 峨眉 山办事 处任 总
经理助 理，2000 年10 月至 2003 年6 月 在和 兴证 券 有限责 任公 司工 作；2003 年 6 月开 始任
衡平信 托投 资有 限责 任公 司总裁 助理 兼研 究发 展部 总经理 ， 现任 中铁 信托 有限 责任公 司副 总
经理兼 董事 会秘 书。
马宏先 生 ， 董 事， 1967 年 生， 硕士 研究 生。 1989 年 7 月至 1991 年 9 月 ， 在 中 国新兴 （ 集
团）总 公司 工作 ；1994 年 7 月至 1995 年 12 月 ，在 中化财 务公 司证 券部 工作 ；1995 年 12
月至 1997 年 6 月， 在 中国 对外经 济贸 易信 托投 资有 限公司 证券 部工 作； 1997 年 7 月至 2001
年 3 月， 在中 化国 际贸 易 股份有 限公 司投 资部 担任 副总经 理；2001 年 3 月 至 今，在 中国 对
外经济 贸易 信托 有限 公司 任职 ， 先 后担 任资产 管理 二部副 总经 理 、 投资 发展 部副总 经理 ， 现
任中国 对外 经济 贸易 信托 有限公 司投 资发 展部 总经 理 。
贺颖奇 先生 ，独 立董 事，1962 年 生， 中共 党员 ，管 理学博 士。 1986 年至 1992 年， 在
河北大 学经 济系 任教；1995 年至 2001 年， 在厦 门大 学管理 学院 任教 ；2001 年至 2003 年在
清华大 学经 济管 理学 院管 理学博 士后 流动 站从 事博 士后研 究工 作；2003 年 7 月至 2010 年 4
月， 在清 华大 学会计 研究 所从事 教学 与科 研工 作， 任清华 大学 会计 研究 所党 支部书 记 ， 副 教
授；2010 年5 月至 今， 在 北京国 家会 计学 院任 副教 授 ，兼 任福 建星 网锐 捷公 司独立 董事 。
屈文洲 先生， 独立 董事，1972 年 生， 中 共党 员， 金 融 学博士。1995 至1997 年， 任厦门
建发信 托投 资公 司海 滨证 券营业 部投 资信 息部 主任 ； 1997 至 2001 年， 任厦 门建发 信托 投
资公司 投资 银行 部经 理； 1998 至1999 年， 借调 中国 证 监会厦 门特 派办 上市 公司 监管处 ； 2001
至 2003 年任 厦门 市博 亦投 资咨询 有限 公司 总经 理；2003 至 2005 年 任深 圳证 券 交易所 研究
员；2005 至 今，在 厦门大 学管理学 院从 事教学 与研 究工作。 现任 厦门大 学管 理学院教 授、
博士生 导师 ， 厦门大 学中 国资本 市场 研究 中心 主任 ， 厦 门大 学管 理学院 财务 学系副 主任，兼
任厦门 空港 、山 东航 空、 莱宝高 科的 独立 董事 。
徐加根先 生，独 立董事 ，1969 年 生，中 共党员 ，西 南财经大 学教授 。1991 年至 1996
年在中 国石 化湖 北化 肥厂 工作；1996 年至1999 年， 在 西南 财经 大学 学习 ；1999 年至 今， 在
西南财 经大 学任 教， 现任 西南财 经大 学金 融创 新与 产品设 计研 究所 副所 长。
汪钦先生 ， 董 事，1966 年 生，中共 党员 ，经济 学博 士。曾就 职于 中国人 民银 行河南 省
分行教 育处 、 海南 港澳 国际 信托投 资公 司证 券部 ， 历任 三亚东 方实 业股 份有 限公 司副总 经理 、
国信证 券股 份有 限公 司研 究所所 长、 长城 基金 管理 有限公 司副 总经 理。2010 年11 月起 任宝盈基金 管理 有限 公司 总经 理。
（2） 监事 会
张建华女 士， 监事，1969 年生，高 级经 济师。 曾就 职于四川 新华 印刷厂 、成 都科力 风
险投资 公司 、 成都工 商信 托有限 公司 、 衡平信 托有 限责任 公司 。 现任中 铁信 托有限 责任 公 司
金融同 业部 总经 理。
张新元先 生， 员工监 事，1973 年 生，硕 士。曾 就职 于黄河证 券有 限责任 公司 周口营 业
部、民 生证 券有 限责 任公 司周口 营业 部、 长城 基金 管理有 限公 司。2011 年 7 月起至 今， 在
宝盈基 金管 理有 限公 司工 作， 曾任 总经 理办公 室主 任 、 机构 业务 部总监 ， 现 任宝盈 基金 管理
有限公 司创新 业 务部 总监 。
（3） 其他 高级 管理 人员
张瑾女 士 ， 督 察长 ，1964 年生 ， 工 学学 士 。 曾 任职 于中国 工商 银行 安徽 省分 行科技 处、
华安证券 有限 公司深 圳总 部投资银 行部 、资产 管理 总部。2001 年加入 宝盈基 金管理有 限公
司， 历任 监察 稽核 部总 监 助理 、 副 总监 、 总监 ，2013 年 12 月 起任 宝盈 基金 管 理有限 公司 督
察长。
杨凯先 生，1974 年生 ，中 山大学 岭南 学院 MBA 。2003 年 7 月至 今， 在宝 盈基 金管理 有
限公司 工作 ， 先 后担 任市 场部总 监助 理、 市场 部总 监、 特 定客 户资 产管 理部 总监、 研究 部总
监、 总经 理助 理。 目前 ， 其 担任宝 盈基 金管 理有 限公 司副总 经理 兼鸿 阳证 券投 资基金 基金 经
理。
储诚忠先 生，1962 年生， 经济学博 士。 曾任武 汉大 学期货证 券研 究中心 主任 、金融 系
副主任 、 副 教授 ， 国 信证 券有限 公司 投资 研究 中心 特级研 究员 、 综 合研 究部 总经理 ， 中 融基
金管理 有限 公司 （现 国投 瑞银基 金管 理有 限公 司） 研究部 总监 、 金 融工 程总 监， 国 投瑞 银基
金管理 有限 公司 产品 开发 部总监 、 渠 道服 务部 总监， 长盛基 金管 理有 限公 司北 京分公 司总 经
理兼营销策 划部总 监、华 南营销中心 总经理 兼深圳 注册地负责 人。2011 年加 入宝盈基金 管
理有限 公司 ，任 总经 理助 理，现 任宝 盈基 金管 理有 限公司 副总 经理 、产 品规 划部总 监 。
2 、基 金经 理简历
彭敢先生 ，1969 年 生， 金 融学硕士 。 曾 就职于 大鹏 证券有限 责任 公司综 合研 究所、 银
华基金 管理 有限 公司 投资 管理部 、 万 联证 券有 限责 任公司 研发 中心 、 财 富证 券有限 责任 公司
从事投 资研 究工 作。2010 年 9 月起 任职 于宝 盈基 金 管理有 限公 司投 资部 ，现任 宝盈 基金 管
理有限 公司 投资 部总 监、 宝盈资 源优 选股 票型 证券 投资基 金基 金经 理 、 宝盈 新价值 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理、 宝盈 科技 30 灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、宝 盈睿丰创 新灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 宝 盈策略 增长 股票 型证 券投 资基金 基金 经
理。 曾 任宝 盈鸿 利收 益证 券投资 基金 基金 经理 （2013 年 8 月 1 日至 2014 年 9 月 13 日） 、 鸿
阳证券 投资 基金 基金 经理 （2010 年 12 月 29 日至 2013 年 8 月 1 日） 。
3 、本 公司 投资 决策 委员 会 成员的 姓名 和职 务如 下：
杨凯先 生： 宝盈 基金 管理 有限公 司 副 总经 理兼 鸿阳 证券投 资基 金 基 金经 理 。
彭敢先 生： 宝盈 基金 管理 有限公 司投 资部 总监 、 宝 盈资源 优选 股票 型证 券投 资基金 基金
经理、 宝盈 新价 值灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、宝 盈科 技 30 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经 理 、 宝 盈睿丰 创新 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 宝盈 策略 增长
股票型 证券 投资 基金 基金 经理 。
段鹏程 先生 ：宝 盈基 金管 理有限 公司 研究 部 总 监。
陈若劲 女士 ： 宝 盈基 金管 理有限 公司 固定 收益 部总 监、 宝 盈增 强收 益债 券型 证券投 资基
金基金 经理 、 宝 盈货 币市 场证券 投资 基金 基金 经理 、 宝盈 祥瑞 养老 混合 型证 券投资 基金 基金
经理。
张小仁 先生 ： 宝 盈鸿 利收 益证券 投资 基金 基金 经理 、 宝盈 核心 优势 灵活 配置 混合型 证券
投资基 金基 金经 理 、 宝盈 先进制 造灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 。
二、基金托管人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 广发 证券 股份 有限 公司（ 简称 ：广 发证 券）
注册地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号大 都 会广 场 5 楼、7 楼、18 楼、19 楼、
36 楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
成立时 间：1994 年1 月 21 日
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 许可 【2014 】510 号
注册资 本： 人民 币5,919,291,464 元
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：王 玮
联系电 话：020-87555888 广发证券 成立 于 1991 年 ，是国内 首批综 合类 证券 公司。2010 年，广 发证券 在深圳 证
券交易 所成 功上 市。 广发 证 券拥有 五家 全资 子公 司， 分 别是广 发期 货有 限公 司、 广 发控股 （香
港） 有 限公 司、 广 发信 德投 资管理 有限 公司 、 广 发乾 和 投资有 限公 司和 广发 证券 资产管 理 （ 广
东） 有 限公 司， 控 股广 发基 金管理 有限 公司 ， 并 持股 广 东金融 高新 区股 权交 易中 心有限 公司 、
易方达 基金 管理 有限 公司 ， 间接 全资 持有 广发 金融 交易 （ 英国 ） 有 限公 司 （伦 敦金属 交易 所
LME 第 一类 交易 会员 ） 和 广发证 券 （加 拿大 ） 有限 公司 ， 形 成了 以证 券业 务 为核心 、 业务 跨
越境内 外的 金融 控股 集团 架构。
截至 2014 年 12 月 31 日 ， 广发 证券 注册 资本 59.19 亿元， 合并 报表 资产 总额 2401.00
亿元， 归属 于母 公司 股东 的所有 者权 益 396.11 亿元； 2014 年 合并 报表 实现 营 业收 入 133.95
亿元， 实现 利润 总额 66.49 亿元， 实现 归属 于母 公司 股东的 净利 润 为 50.23 亿 元。 资 本实 力
及盈利 能力 在国 内证 券行 业持续 领先 ，总 市值 居国 内上市 证券 公司 前列 。
广发证 券设 资产 托管 部。 现有员 工具 有多 年基 金、 证券和 银行 从业 经历 ， 具 备基金 从 业
资格， 员工 的学 历均 在本 科以上 ， 专 业分 布合 理， 是一支 诚实 勤勉 、 积 极进 取的资 产托 管从
业人员 团队 。
2 、主 要人 员情 况
孙树明 先生 ，博 士。 历任 财政部 条法 司科 员、 副主 任科员 、主 任科 员、 副处 长、处 长 ，
河北涿 州市 人民 政府 挂职 副市 长 ， 中国 经济开 发信 托投资 公司 办公 室主 任、 总裁助 理 ， 中 共
中央金 融工 作委 员会 监事 会工作 部副 部长 ， 中 国银 行业监 督管 理委 员会 正局 级专职 监事 ， 中
国银河 证券 有限 公司 监事 会正局 级专 职监 事， 中国 证监会 会计 部副 主任 、 主 任。 现任 广发 证
券党委 书记 、董 事长 。
杨龙先 生， 博士 。 历 任职 于天津 市政 府研 究室 、 水 利局办 公室 ， 后 历任 广发 证券深 圳红
宝路营 业部 总经 理 、 深圳 业务总 部总 经理 、 经 纪业 务总部 常务 副总 经理 、 人 力资源 管理 部 副
总经理 、 银 证通 营销 中心 总 经理 、 总经 理助 理兼 深圳 分 公司总 经理 、 现 任广 发证 券 副总经 理 。
刘洋先 生， 硕士 。 曾 就职 于大成 基金 管理 有限 公司 、 招商 银行 股份 有限 公司 、 浦银 安盛
基金管 理有 限公 司、 上海 银行股 份有 限公 司、 美国 道富银 行 。 现 任广发 证券 资产托 管部 总 经
理。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
广发证 券于2014 年 5 月取 得中国 证监 会核 准证 券投 资基金 托管 资格 。广 发证 券严格 履
行基金 托管 人的 各项 职责 ， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制 ， 确 保基 金资 产的 完整 性和独 立性 ，
切实维 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 ，提 供高 质量 的基金 托管 服务 。截至 2015 年 3 月， 广发证券 已托 管宝 盈睿 丰创 新灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 前海 开源 睿远 稳健 增利混 合型 证
券投资 基金 、建 信睿 盈灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 3 只 证券 投资 基金 。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
广发证 券严 格遵 守国 家有 关托管 业务 的法 律法 规、 监管规 则和 内部 规章 制度 ， 防范 和
化解基 金托 管业 务经 营风 险，保 证托 管资 产的 安全 完整； 维护 基金 份额 持有 人的合 法权 益 ；
确保托 管资 产的 运作 及相 关信息 披露 符合 国家 法律 法规 、 监 管规 则及 相关 合同 、 协 议的 规定 ；
保障托 管业 务安 全、 有效 、稳健 运行 。
2 、内 部控 制组 织结 构
广发证 券风 险控 制委 员会 对资产 托管 业务 的风 险管 理与内 部控 制进 行监 督和 评价。 广
发证券 风险 管理 部负 责拟 定风险 管理 政策 、 对 业务 进行风 险监 控和 评估 ； 广 发证券 合规 与法
律事务 部负 责托 管业 务法 律审核 与合 规检 查 ； 广 发证 券稽核 部对 托管 业务 的内 部控制 进行 独
立、 客 观的 检查 和监 督。 资产托 管部 设置 专门 的内 部控制 岗， 配备 了专 职监 察稽核 人员 ， 对
业务的 运行 独立 行使 监督 稽核职 权。 各业 务岗 位在 各自范 围内 实施 具体 的风 险控制 措施 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
广发证 券制 订了 完善 的托 管业务 管理 制度 ， 包 括 《 广发证 券证 券投 资基 金托 管业务 管
理办法 》 、 《 广发 证券 资产 托管业 务内 部控 制大 纲》 、 《广发 证券 证券 投资 基金 托管业 务操 作规
程》 、 《 广发 证券 证券 投资 基金托 管业 务会 计核 算规 定》 、 《 广发 证券 证券 投资 基金托 管业 务基
金清算 管理 规定 》 、 《 广发 证券证 券投 资基 金托 管业 务投资 监督 管理 规定 》 、 《 广发证 券证 券投
资 基 金 托 管业 务 信息 披 露管 理 规 定 》 、 《广 发 证券 资产 托 管 业 务印 章 及加 密 设备 管 理 规 定 》 、
《广发 证券 资产 托管 业务 授权管 理办 法》 、 《 广发 证券 证券投 资基 金托 管业 务系 统维护 管理 规
定》 、 《 广发 证券 资产 托管 部岗位 备份 及员 工轮 岗管 理规定 》 、 《 广发 证券 证券 投资基 金托 管业
务保密 与档 案管 理规 定》 、 《广发 证 券 证券 投资 基金 托管业 务重 大可 疑情 况报 告规定 》 、 《 广发
证券证 券投 资基 金托 管业 务应急 处理 流程 》 、 《广 发证 券证券 投资 基金 托管 业务 从业人 员管 理
规定》 、 《 广发 证券资 产托 管部员 工投 资证 券投 资基 金管理 办法 》 等。 确保 托 管业务 的规 范操
作和顺 利进 行； 业务 人员 具备从 业资 格； 业务 管理 严格实 行复 核、 审核 、 检 查制度 ； 授 权工
作实行 集中 控制 ； 业 务印 章按规 程保 管、 存放 、 使 用， 账 户资 料严 格保 管， 制约机 制严 格有
效； 业 务操 作区 专门 设置 ， 封闭 管理 ， 实 施音 像监 控； 业 务信 息由 专职 信息 披露人 负责 ， 防
止泄密 ；业 务实 现自 动化 操作， 防止 人工 操作 风险 ，技术 系统 完 整 、独 立 。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
根据 《 基金 法》 等有 关法 律法规 以及 基金 合同 、 基 金托管 协议 相关 规定 ， 基 金托管 人对基金的 投资 范围 和投 资对 象、 基金 投融 资比例 、 基 金投资 禁止 行为 、 基 金参 与银行 间债 券市
场、基 金资 产净 值的 计算 、基金 份额 净值 计算 、应 收资金 到账 、基 金费 用开 支及收 入确 定 、
基金收 益分 配、 相关 信息 披露、 基金 宣传 推介 材料 中登载 基金 业绩 表现 数据 等进行 监督 和核
查，其 中对 基金 的投 资比 例的监 督和 核查 自基 金合 同生效 之后 六个 月开 始。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《 基金 法》 等有 关 法律法 规或 基 金 合同 、 基 金托管 协议
相关规 定的 行为 ， 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基 金管 理人 收到通 知后 应及
时核对 ， 并以 书面形 式对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的 ， 基 金托管 人应 报告中 国证 监会 。 基 金托 管人发 现基 金管 理人 有重 大违规 行为 ， 应
立即报 告中 国证 监会 ，同 时通知 基金 管理 人限 期纠 正 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构： 宝盈 基金 管 理有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 6008 号 深圳 特区 报业 大厦 15 层
法定代 表人 ： 李 文众
客户服 务统 一咨 询电 话：400-8888-300 （全 国统 一， 免长途 话费 ） 传 真：0755-83515880
联系人 ：陈坤 、 李雪 丹
2 、代 销机 构
（1） 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888-8383
客服热 线：95575
公司网 站：www.gf.com.cn
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：陈 铭铭
联系电 话：021-58781234
客服热 线：95559 公司网 站：www.bankcomm.com
（3） 东莞 农村 商业 银行
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ： 何茂 才
联系电 话： 0769-22866255
业务传 真： 0769-22866282
客服热 线：0769-961122
公司网 址：www.drcbank.com
（4） 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大 厦35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
业务传 真：0755-82558355
客服电 话：400-8001-001
公司网 址：www.essence.com.cn
（5） 渤海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大街 42 号写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：蔡 霆
联系电 话：022-28451991
业务传 真：022-28451958
客服热 线：400-6515-988
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（6） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999 业务传 真：021-22169134
客服热 线：95525
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（7） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时代广 场 B 座 25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
客服热 线：400-8881-888
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（8） 长城 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289
业务传 真：0755-83515567
客服热 线：400-6666-888
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（9） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
联系电 话：027-65799999
业务传 真：027-85481900
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
公司网 站：www.95579.com
（10） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：张 颢
联系电 话：010-85156398
业务传 真：010-65182261 客服热 线：4008-888-108
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（11） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
客服热 线：400-800-8899
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（12） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
联系电 话：0755-22626391
业务传 真：0755-82400862
客服热 线：95511-8
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（13） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
法定代 表人 ： 万建 华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：400-8888-666
公司网 站：www.gtja.com.
（14） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服热 线：95565 、4008888111
公司网 站： www.newone.com.cn （15） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客服热 线：020-961303
公司网 站： www.gzs.com.cn
（16） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心 办 公楼 47 层01 单元
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ：赖 君伟
联系电 话：0755-23902400
客服热 线：40018-40028
公司网 站： www.wkzq.com.cn
（17） 五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心 办 公楼 47 层01 单元
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ：赖 君伟
联系电 话：0755-23902400
客服热 线：40018-40028
公司网 站： www.wkzq.com.cn
（18） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海 市徐 汇区 龙田路 190 号2 号楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509998
业务传 真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（19） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路1218 号1 栋202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
联系电 话：021-60897840
客服热 线：4000-766-123
公司网 站：www.fund123.com
（20） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 04 、18-21 楼
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
业务传 真：0755-82026539
客服热 线：4006008008 、95532
公司网 址：www.china-invs.cn
（21） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
法定代 表人 ： 杨文 斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（22） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
公司网 站：www.fund123.com
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 25 层 IJ 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
联系电 话：0755-33227950
业务传 真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887 （23） 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
法定代 表人 ：王 斐
联系人 ：石 军
联系电 话：13913845654
业务传 真：010-59393074
客服电 话：4000816655
公司网 址：www.wy-fund.com
（24） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
联系电 话：010-65051166
业务传 真：010-85679535
客服电 话：400-910-1166
公司网 站：www.cicc.com.cn
（二） 注册 登记 机构
注册登 记人 名称 ：宝 盈基 金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15 层
法定代 表人 ： 李 文众
电话：0755-83276688
传真：0755-83515466
联系人 ：陈 静瑜
( 三) 律师 事务 所和 经办 律 师
律师事 务所 名称 ：上 海源 泰律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行大厦14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行大厦14 楼
负责人 ： 廖海 经办律 师： 廖 海、 刘佳
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
( 四) 会计 师事 务所 和经 办 注册会 计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ： 薛 竞、 周祎
联系人 ：周祎
四、基金的名称
本基金 名称 ：宝 盈 睿 丰创 新 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式 灵活 配置 混合 型基 金
六、基金的投资 目标
本基 金通 过相 对灵 活 的资产 配置 ， 重点 关注 具 备持续 创新 能力 的上 市公 司， 在严 格控 制
风险的 前提 下， 谋求 基金 资产的 长期 、稳 定增 值 。
七、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 较好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券（包 括国 内依法 发行和 上市交
易的国 债、 金融 债、 企 业 债、 公 司债、 次级 债、 可 转换债 券、 分离 交易 可转 债、 中 小企 业私
募债、 央行票 据、中 期票 据、短 期融资 券） 、 资产支 持证券 、债券 回购、 银行 存款、 货币市
场工具 、 权 证以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其 他 金融 工具 ， 但 须符合 中国 证监
会的相 关规 定。
基 金的 投资 组合 比例 为：股 票投 资占 基金 资产 的比例 为0% –95% ，投 资于 创新 主题 上市公司 证券 的比 例不 低于 非现金 基金 资产 的80% ； 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不
低于基 金资 产净 值的5% ； 权证投 资比 例不 得超 过基 金资产 净值 的3% ； 本 基金 投资于 其他 金
融工具 的投 资比 例依 照法 律法规 或监 管机 构的 规定 执行 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 或对投 资比 例要 求有 变更 的， 基金 管
理人在 履行 适当 程序 后， 可以做 出相 应调 整 。
八、基金的投资策略
本基金 的投 资策 略分 为两 个层面 ： 首 先， 依 据基 金管 理人的 大类 资产 配置 策略 动态调 整
基金资 产在 各大 类资 产间 的分配 比例 ； 而 后， 进行 各大类 资产 中的 个股 、 个 券精选 。 具 体由
大类资 产配 置策 略、 股票 投资策 略 、 固定 收益 类资 产投资 策略 和权 证投 资策 略四部 分 组 成 。
（一） 大类 资产 配置 策略
本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内 ， 结 合对 宏观 经济形 势与 资本 市场 环境 的深入 剖
析，自 上而 下地 实施 积极 的大类 资产 配置 策略 。主 要考虑 的因 素包 括：
1 、宏 观经 济指 标： 年度/ 季度 GDP 增速 、固 定资 产投资 总量 、消 费价 格指 数、采 购经
理人指 数、 进出 口数 据、 工业用 电量 、客 运量 及货 运量等 ；
2 、政策 因素： 税收、 政府 购买总量 以及 转移支 付水 平等财政 政策 ， 利率 水平 、货币 净
投放等 货币 政策 ；
3 、市 场指 标： 市场 整体 估 值水平 、市 场资 金的 供需 以及市 场的 参与 情绪 等因 素。
结合对 全球 宏观 经济 的研 判， 本 基金 将在 严格 控制 投资组 合风 险的 前提 下， 动态调 整基
金资产 在各 大类 资产 间的 分配比 例， 力图 规避 市场 风险， 提高 配置 效率 。
（二） 股票 投资 策略
1 、创新 主 题上 市公 司的 界 定
创新是 现代 科技 与经 济不 断发展 的源 动力 。参 照约 瑟夫· 熊彼 特 （Joseph Schumpeter ）
的创新理论（Innovation theory ）及其延伸与发展，本基金界定的创新主题上 市公司应当包
括在产 品创 新、 技术 创新 、 服务 创新 、 市 场创 新、 资源配 置创 新、 制度 创新 或商业 模式 创新
等方面 有独 特建 树的 企业 ，以及 显著 受益 于该 创新 进程的 其他 上下 游行 业。
未来如果 经 济发 展 和 技术 进步 进 一步 拓展 创新 主题 的 涵盖 范围 ， 基金 管理 人 将 对上述 界
定进行 调整 和修 订。
2 、行 业配 置策 略。
在行业 配置 方面 ， 本 基金 着重分 析各 行业 的创 新能 力和成 长空 间、 行业 竞争 力以及 行业估值等 因素 ，有 效结 合国 家政策 导向 ，精 选具 有创 新优势 和受 益于 创新 进程 的行业 。
（1） 行业 创新 能力 和成 长 空间
（2） 国家 产业 政策
① 国家 产业 政策 对产 业的 扶持态 度
② 国家 产业 政策 对行 业的 限制情 况
（3） 行业 竞争 力
① 行业 的集 中度 及变 化趋 势
② 进出 入壁 垒的 强弱
③ 替代 产品 对行 业的 威胁
④ 上下 游行 业的 景气 度及 议价能 力
（4） 行业 估值
本基金 根据 行业 特点 ， 通 过横向 全球 估值 比较 和纵 向行业 历史 数据 比较 ， 结 合当前 影响
该行业 的特 定因 素， 如成 长性、 市场 情绪 等， 确定 行业合 理估 值。
3 、个 股精 选策 略
本基金 重点关注具备 颠覆式创新 能力（Creative destruction ）的上市公司 。首先对企 业
进行定 性分 析， 包括 从企 业的创 新潜 力、 持续 成长 能力和 政策 扶持 力度 等方 面对企 业进 行全
方位的 研究 ， 同时 辅之 以对 公司治 理结 构和 管理 层的 评价分 析 ， 形 成对 上市 公司 的初步 判 断 。
其次 ， 使 用定 量分析 的方 法， 通过 财务 和运营 数据 进行企 业价 值评 估。 本基 金主要 从 行
业景气 度、 盈利 能力 、成 长能力 以及 估值 水平 等方 面进行 考量 。
（1） 行业 景气 度
本基金通过一系列定 量指 标对行业景气度进行 研判 。这些指标包括行业 销售 收入增长
率、 行业 毛利 率和净 利率 、 原 材料 和成 品价格 指数 以及库 存率 等 。 通过 与历 史和市 场平 均水
平进行 比较 ，并 结合 定性 分析的 结果 来评 判行 业的 景气度 水平 。
（2） 盈利 能力
本基金 通过 盈利 能力 分析 评估上 市公 司创 造利 润的 能力 ， 主 要参 考的 指标 包括 净资产 收
益率（ROE ） ， 毛利 率， 净 利率，EBITDA/ 主营 业务 收入等 。
（3） 成长 能力
本基金 通过 成长 能力 分析 评估上 市公 司未 来的 盈利 增长速 度， 主要 参考 的指 标 包括 EPS
增长率 和主 营业 务收 入增 长率等 。
（4） 估值 水平 本 基 金 通 过 估 值 水 平 分 析 评 估 当 前 市 场 估 值 的 合 理 性 ， 主 要 参 考 的 指 标 包 括 市 盈 率
（P/E ） 、 市 净率 （P/B ） 、市 盈 增 长 比率 （PEG ） 、 自由 现 金 流 贴现 （FCFF ，FCFE ）和企业
价值/EBITDA 等。
（三） 固定 收益 类资 产投 资策略
在进行 固定 收益 类资 产投 资时 ， 本 基金 将会考 量利 率预期 策略 、 信用债 券投 资策略 、 套
利交易 策略 、 可转换 债券 投资策 略 、 资 产支持 证券 投资和 中小 企业 私募 债券 投资策 略 ， 选 择
合适时 机投 资于 低估 的债 券品种 ，通 过积 极主 动管 理，获 得超 额收 益。
1 、利 率预 期策 略
通过全面 研究 GDP 、物价 、就业以 及国 际收支 等主 要经济变 量， 分析宏 观经 济运行 的
可能情 景 ， 并 预测财 政政 策、 货币 政策 等宏观 经济 政策取 向 ， 分 析金融 市场 资金供 求状 况 变
化趋势 及结 构 。 在此 基础 上， 预测 金融 市场利 率水 平变 动 趋势 ， 以及金 融市 场收益 率曲 线 斜
度变化 趋势 。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标。 本基 金将 根据对 市场 利率 变化 趋势 的预期 ， 制
定出组 合的 目标 久期 ： 预 期市场 利率 水平 将上 升时 ， 降 低组 合的 久期 ； 预 期 市场利 率将 下降
时，提 高组 合的 久期 。
2 、信 用债 券投 资策 略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段， 分析 企业 债券 、 公 司 债券等 发行 人所 处行 业发 展前景 、 业
务发展 状况 、 市 场竞 争地 位、 财 务状 况、 管理 水平 和债务 水平 等因 素， 评价 债券发 行人 的信
用风险 ， 并 根据 特定 债券 的发行 契约 ， 评 价债 券的 信用级 别， 确定 企业 债券 、 公司 债券 的信
用风险 利差 。
债券信 用风 险评 定 需 要重 点分析 企业 财务 结构 、 偿 债能力 、 经营 效益等 财务 信息 ， 同 时
需要考 虑企 业的 经营 环境 等外部 因素 ， 着重 分析 企业 未来的 偿债 能力 ， 评估 其违 约风险 水 平 。
3 、套 利交 易策 略
在预测和 分析 同一市 场不 同板块之 间（ 比如国 债与 金融债） 、不同 市场的 同一 品种、 不
同市场 的不 同板 块之 间的 收益率 利差 基础 上 ， 基 金管 理人采 取积 极策 略选 择合 适品种 进行 交
易来获 取投 资收 益。 在正 常条件 下它 们之 间的 收益 率利差 是稳 定的 。 但 是在 某种情 况下 ， 比
如 若 某 个 行 业在 经 济 周 期的 某 一 时 期 面临 信 用 风 险改 变 或 者 市 场供 求 发 生 变化 时 这 种 稳定
关系便 被打 破， 若能 提前 预测并 进行 交易 ，就 可进 行套利 或减 少损 失。
4 、可 转换 债券 投资 策略
着重对可转换债券对 应的 基础股票的分析与研 究， 同时兼顾其债券价值 和转 换期权价值，对 那些 有着 较强 的盈 利能力 或成 长潜 力的 上市 公司的 可转 换债 券进 行重 点投资 。
本管理 人将 对可 转换 债券 对应的 基础 股票 的基 本面 进行分 析， 包括 所处 行业 的景气 度 、
成长性 、 核 心竞 争力 等， 并参考 同类 公司 的估 值水 平， 研 判发 行公 司的 投资 价值； 基于 对利
率水平 、 票 息率 及派 息频 率、 信 用风 险等 因素 的分 析， 判 断其 债券 投资 价值 ； 采用 期权 定价
模型， 估算 可转 换债 券的 转换期 权价 值。 综合 以上 因素， 对可 转换 债券 进行 定价分 析 ， 制定
可转换 债券 的投 资策 略。
5 、资 产支 持证 券投 资
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征， 估计 违约 率和提 前偿 付比 率， 并利 用收益 率曲
线和期 权定 价模 型， 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资
规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风险 。
6 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
中小企 业私 募债 券具 有二 级市场 流动 性差 、 信 用风 险高 、 票 面利 率高的 特点 。 本 基金 将
综合运 用个 券信 用分 析、 收益率 预期 、 收 益率 利差、 收益率 曲线 变动 、 相 对价 值评估 等策 略，
结合中 小企 业私 募债 券对 基金资 产流 动性 影响 的分 析， 在严 格遵 守法 律法 规和 基金合 同基础
上，谨 慎进 行中 小企 业私 募债券 的投 资。
本基金 将特 别关 注中 小企 业私募 债券 的信 用风 险分 析。 通 过对 宏观 经济 进行 研判， 根据
经济周 期的 景气 程度 ， 合 理增加 或减 少中 小企 业私 募债券 的整 体配 置比 例， 降低宏 观经 济系
统性风 险。 本基 金同 时通 过对发 行主 体所 处行 业、 发行主 体自 身经 营状 况以 及债券 增信 措施
的分析 ，选 择风 险调 整后 收益最 具优 势的 个券 ，保 证本金 安全 并获 得长 期稳 定收益 。
本基金 同时 关注 中小 企业 私募债 券的 流动 性风 险。 在投资 决策 中， 根据 基金 资产现 有持
仓结构 、 资产 负债结 构 、 基金申 赎安 排等 ， 充 分评 估中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性的
影 响， 并通 过分 散投 资等 措施， 提高 中小 企业 私募 债券的 流动 性。
（四） 权证 投资 策略
本基金 还可 能运 用组 合财 产进行 权证 投资 。 在 权证 投资过 程中 ， 基 金管 理人 主要通 过采
取有效 的组 合策 略， 将权 证作为 风险 管理 及降 低投 资组合 风险 的工 具：
1 、运用 权证与 标的资 产可 能形成的 风险 对冲功 能， 构建权证 与标 的股票 的组 合，主 要
通过波 幅套 利及 风险 对冲 策略实 现相 对收 益；
2 、构建 权证与 债券的 组合 ，利用债 券的 固定收 益特 征和权证 的高 杠杆特 性， 形成保 本
投资组 合；
3 、针对 不同的 市场环 境， 构建骑墙 组合 、扼制 组合 、蝶式组 合等 权证投 资组 合，形 成多元化 的盈 利模 式；
4 、在严 格风险 监控的 前提 下，通过 对标 的股票 、波 动率等影 响权 证价值 因素 的深入 研
究，谨 慎参 与以 杠杆 放大 为目标 的权 证投 资。
若未来 法律 法规 或监 管部 门有新 规定 的， 本基 金将 按最新 规定 执行 。
九、基金的业绩比较 基准
沪深300 指 数收 益率 ×65% + 中 债综 合指 数收 益率 （全 价）×35%
沪深300 指数选 样科 学客观 ，流动性 高， 是目前 市场 上较有影 响力 的股票 投资 业绩比 较
基准 。 中 债综 合指 数具 广泛 市场代 表性 ， 旨在 综合 反映 债券全 市场 整体 价格 和投 资回报 情况 。
基于本 基金 的特 征， 使用 上述业 绩比 较基 准能 够忠 实反映 本基 金的 风险 收益 特征。
若未来 市场 发生 变化 导致 此业绩 比较 基准 不再 适用 或有更 加适 合的 业绩 比较 基准 ， 基 金
管 理 人 有 权 根据 市 场 发 展状 况 及 本 基 金的 投 资 范 围和 投 资 策 略 ，调 整 本 基 金的 业 绩 比 较基
准。 业 绩比 较基 准的 变更 须经基 金管 理人 和基 金托 管人协 商一 致， 并在 更新 的招募 说明 书中
列示， 而无 需召 开基 金份 额持有 人大 会 。
十、基金的风险收益 特征
本 基金 为混 合型 基金 ， 其预 期收 益及 预期 风险 水平低 于股 票型 基金 ， 高 于债券 型基 金及
货币市 场基 金， 属于 中高 收益/ 风 险特 征的 基金 。
十一、基金投资组合 报告 （截至2014 年12 月31 日）
1、 期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 461,323,140.79 89.78
其中： 股票
461,323,140.79 89.78
2 固定收 益投 资
26,857,530.00 5.23
其中： 债券
26,857,530.00 5.23
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
14,659,645.64 2.85
7 其他资 产
10,981,167.30 2.14
8 合计
513,821,483.73
100.00
2、期末 按 行业 分类 的股 票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 42,068,409.63 8.45
B 采矿业 - -
C 制造业 278,661,362.93 55.95
D 电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供
应业
23,576,335.53 4.73
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 27,100,285.20 5.44
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务
业
42,518,905.50 8.54
J 金融业 29,422,540.00 5.91
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 17,975,302.00 3.61
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 461,323,140.79 92.62
3、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（%）
1 002522 浙江众成 1,943,909 37,284,174.62 7.49 2 601208 东材科技 3,409,287 29,149,403.85 5.85
3 002041 登海种业 819,953 26,279,493.65 5.28
4 002023 海特高新 989,969 21,779,318.00 4.37
5 000988 华工科技 1,751,500 20,912,910.00 4.20
6 300049 福瑞股份 586,720 19,068,400.00 3.83
7 000966 长源电力 1,443,817 18,278,723.22 3.67
8 601166 兴业银行 1,100,000 18,150,000.00 3.64
9 002549 凯美特气 1,180,176 17,112,552.00 3.44
10 300059 东方财富 556,300 15,554,148.00 3.12
4、 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 国家债 券 26,857,530.00 5.39
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 26,857,530.00 5.39
5、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序 的 前五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ） 1 019414 14国债14 267,000 26,857,530.00 5.39
6、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序 的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序 的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不
参与股 指期 货交 易。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂不 参
与国债 期货 交易 。
11 、投 资组 合报 告附 注
(1) 报告 期内 本基 金所投 资 的前十 名证券 的发 行主 体 除凯美 特气外 没有 被监 管 部门立 案
调查， 在本 报告 编制 日前 一年内 没有 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
2014 年三季 度， 凯美特 气 公告披 露，公 司因 隐瞒 全 资子公 司长岭 凯美 特遭 上 游中石 化
长岭分 公司"断气"而 停产 的事实 ， 被湖 南省证 监局 责令整 改 。 公 司在收 到监 管函后 ， 提出 了
整改措 施并 指定 相关 责任 人。 在 中石 化总 公司 的协 调下， 迅速 与中 石化 长岭 分公司 举行 了多
次谈判 。2014 年12 月8 日 ， 凯美 特气 发布 公告， 称 与中国 石油 化工 股份 有限 公司长 岭分 公
司价格 及供 气异 议达 成一 致协议 ，并 对 2014 年 的经 营业绩 没有 影响 。作 为基 金管理 人， 我
们认为 ， 该事 项是我 国特 有的体 制内 问题 ， 并 没有 影响公 司投 资价 值。 当然 公司在 公司 运 营
中， 确有 忽视 中小股 东知 情权 的 事实 。 通过这 件事 情， 公司 认识 到作为 上市 公众公 司与 普 通
公司的 区别 ， 提 高了 认识 水 平。 我 们继 续看 好公 司的 长 期投资 价值 ， 因 此在 公告 后 未做减 持 。
(2)本 基金 所投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3)其他 资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,114,936.26
2 应收证 券清 算款 6,550,575.21
3 应收股 利 -
4 应收利 息 457,326.26 5 应收申 购款 2,858,329.57
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,981,167.30
(4)期 末持 有的 处于 转股 期 的可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 期 末前 十名 股票 中存 在 流通受 限情 况的 说明
报告期 末前 十名 股票 中不 存在流 通受 限的 股票 。
(6)投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、基金的业绩
本基金 合同 生效 日 为 2014 年9 月26 日， 基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩及 与同 期基准 的
比较如 下表 所示 (截 至 2014 年 12 月31 日):
宝盈睿 丰创 新混 合A/B 类：
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2014 年9 月
26 日-2014
年12 月31
日
1.70% 1.39% 28.38% 1.05% -26.68% 0.34%
宝盈核 心优 势混 合C 类：
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2014 年9 月
26 日-2014
年12 月31
日
1.40% 1.39% 28.38% 1.05% -26.98% 0.34%
十三、基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、 基金的相关账户的开户及维护费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
10、 按照国家有关规定 和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经管 理人与 托管 人双方 核对 无误 后 ， 基金 托管人 于 次
月前3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。 若遇 法定节 假日 、 公 休假 等 ， 支
付日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经管 理人与 托管 人双方 核对 无误 后 ， 基金 托管人 于 次
月前3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等 ， 支付日 期 顺 延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 ”中第 3 －9 项 费用 ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
本基 金 A 类和 B 类基 金份 额不收 取销 售服 务费 ，C 类基金 份额 的销 售服 务费 按前一 日 C
类基金 资产 净值 的 0.8% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.8%÷ 当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
C 类基 金份 额销 售服 务费 每日计 提， 按月 支付。 经 管理人 与托 管人 双方 核对 无误后 ， 基
金托管 人于 次月 前3 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 ， 由基 金管理 人代 付
给销售 机构 。 若 遇法 定节 假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
4 、上述 “ 一、 基金 费用 的 种类 ” 中第 3－10 项费 用 ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由基 金份 额持 有人 承担， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
（五） 基金 管理 费、 基金 托管费 和销 售服 务费 的调 整
在法律 法规 规定 的范 围内 ， 基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 后， 可酌 情降 低基金 管理
费和基 金托 管费 或调 整C 类基金 份额 销售 服务 费等 相关费 率 ， 此 项调 整不 需要 基金份 额持 有
人大会 决议 通过 。基 金管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施 日 2 日 前在 指定 媒介 上刊登 公告 。 ( 六)与 基金 销售 有关 的费 用
1 、申 购费
费用类别 费率（设认购/申购金额 为 M ，持有期限为 Y ）
申购费
A 类
M<1000 万 1.20%
M ≥1000 万 固定费 用 1000 元
B 类
Y <365 日 1.20%
365 日 ≤Y<730 日 1.00%
730 日 ≤Y<1095 日 0.60%
1095 日≤Y 0.00%
C 类 0.00%
2 、赎 回费
本基金赎 回费 率最高 不超 过 1.5% ，按 基金份 额持有 人持有该 部分 基金份 额的 时间分 段
设定如 下 ：
费用类别 费率
赎回费
A/B 类
持有期 限<7 日 1.50%
全额计 入基 金资 产
7 日≤ 持 有期 限<30 日 0.75%
30 日≤ 持有 期限<90 日 0.50% 75% 计 入基 金资 产
90 日≤ 持有 期限<180 日 0.50% 50% 计 入基 金资 产
180 日 ≤持 有期 限<365 日 0.50%
25% 计 入基 金资 产
365 日 ≤持 有期 限<730 日 0.25%
持有期 限 ≥ 73 0 日 0.00%
C 类
持有期 限<30 天 0.50% 全额计 入基 金资 产
持有期 限 ≥ 3 0 天 0%
3 、转 换费
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代
销机构的基金转换业务， 具体内容详见 2014 年 11 月 5 日发布的 《 宝盈睿丰创新
灵活配置 混合型证券投资基金开放日常转换和定期定额投资业务的公告 》 和其他
有关基金转换公告。
十四、对招募说 明书 更新部分的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规
的要求, 结 合本 基 金 管理 人对 本 基 金 实施 的 投 资管 理活 动, 对 本 基金 的 原 招募 说明 书 进 行了
更新, 主要 更新 的内 容如 下 ：
1 、 在“重 要提 示” 部分 ，更 新了 本 招募 说明 书所 载内 容 和相 关财 务数 据的 截止 时间。 2 、 在“第 三部 分 基金 管理 人 ” 中 ， 更新 了 证 券投 资基 金 管理情 况 和 主要 人员 情况 的相
应内容 。
3 、 在“第 四部 分 基金 托管 人 ” 中 ， 更新 了基 金托 管人 相应内 容。
4 、 在“第 五部 分 相关 服务 机 构 ” 中 ， 更 新了 直销 机构 、 代销 机构 、 律 师事 务所 和经办
律师及 经办 会计 师的 相应 内容 。
5 、 在“第 六部 分 基金 的募 集 ” 中 ， 更新 了基 金募 集情 况的说 明。
6 、 在“第 七部 分 基金 合同 的 生效” 中 ， 更新 了基 金合 同生效 的情 况说 明。
7 、 在“ 第 八部 分 基金 份额 的 申购和 赎回 ” 中 ， 更 新了 申购与 赎回 的数 额限 制 和 基金转
换 的内 容 。
8 、 在“第 九部 分 基金 的投 资 ” 中 ， 更新 了 基 金管 理人 代 表基金 行使 股东 权利 的处 理原
则及方 法和 本基 金投 资组 合报告 的内 容。
9 、 增加了 “第 十部 分 基金 的 业绩 ” ，更 新了 基金 合同 生效以 来的 投资 业绩 。
10 、 在“第 十二 部分 基 金资 产 的估值 ”中 ，更 新了 估值 方法。
11 、 在“第十 六部 分 基金 的信 息披露” 中， 增加了 基金 投资资产 支持 证券的 信息 披露
要求。
12 、 在“第 二十 二部分 其他 应 披露事 项 ” 中 ， 披露 了本 期已刊 登的 公告 事项 。
宝盈基 金管 理有 限公 司
二 〇一 五年 五 月 九 日
