上证原材料 交 易 型 开 放式 指 数
发 起 式 证 券投 资 基 金
招募说明书 （更新） 摘要
2015 年 第 1 号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
上证原材料交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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重要提示
上证 原材料交易型开放式 指数 发起式证券投资基金 （以下简称 “本基金”） 经中国证监会2012年9
月13日 证监 许可[2012]1222 号文核 准募 集。 本基 金基 金合同 于2013 年3月28 日 正 式生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准 ， 但 中国
证监会 对 本 基金 募集 的核 准， 并 不表 明其 对 本 基金 的价值 和收 益做 出实 质性 判断或 保证 ， 也 不表 明 投 资
于 本基 金 没 有风 险。
本基金 为发 起式 基金 ， 在 基金募 集时 ， 基 金管 理人 股东将 运用 其自有 资 金认 购本基 金的 金额 不低 于
1000 万 元， 认购 的基 金份 额持有 期限 不低 于三 年。 基金管 理人 股东 认购 的基 金份额 持有 期限 满三 年 后 ，
基金管 理人 股东 将根 据自 身情况 决定 是否 继续 持有 ， 届时 ， 基 金管 理人 股东 有可能 赎回 其认 购的 本 基 金
份额。另外，在基金合同 生效之日起三年后的对应 日，如果本基金的资产规 模低于2亿元，基金合同将
自动终 止， 投资 者将 面临 基金合 同可 能终 止的 不确 定性风 险。 基金 管理 人股 东的认 购行 为并 不表 明 其 对
本基金 的价 值和 收益 作出 实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所 持有 的基 金
份额享 受基 金收 益 ， 同 时 承担相 应的 投资 风险 。 本 基金 投 资中 的风 险包 括 ： 因整体 政治 、 经济 、 社 会 等
环境因 素对 证券 市场 价格 产生影 响而 形成 的系 统性 风险， 个别 证券 特有 的非 系统性 风险 ， 基 金管 理 人 在
基金管 理实 施过 程中 产生 的管理 风险 ， 某 一基 金的 特定风 险等 。 本 基金 是股 票基金 ， 风 险和 收益 高于 混
合基金 、 债 券基 金与 货币 市场基 金。 基金 主要 投资 于标的 指数 成份 股及 备选 成份股 ， 在 股票 基金 中属 于
较 高风 险 、 较 高收 益的 产 品。 投资 有风 险 ， 投 资者 在投资 本基 金 之 前 ， 请 仔 细阅读 本基 金 的 招募 说明 书
和基金 合同 ， 全 面认 识基 金的风 险收 益特 征和 产品 特性， 并充 分考 虑自 身的 风险承 受能 力， 理性 判断 市
场，谨 慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基金 一定 盈
利，也 不保 证最 低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约 定基 金当 事
人之间 权利 、 义 务的 法律 文件。 基金 投资 者自 依基 金合同 取得 基金 份额 ， 即 成为基 金份 额持 有人 和本 基
金合同的当事人，其持有 基金份额的行为本身即表 明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法 》 、
《运作办法》 、基 金合同及 其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有人的权
利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本招募说明书所载内容截止日为2015年3月28日，有 关财务数据和净值表现数 据截止日为2014年12
月31日 。 （ 本招 募说 明书 中 的财务 资料 未经 审计 ） 上证原材料交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一 ） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：崔 雁巍
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8%
合计 100%
（二 ） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生 ： 董 事长、 代 总经理 、 党 委书 记， 中 信 证券股 份有 限公 司党 委委 员， 硕 士， 高 级经 济师。
兼任华 夏资 本管 理有 限公 司董事 长 。 曾 任中 信证 券 公司董 事 、 襄 理、 副总 经 理， 中信 控股 公司 董事 、 常
务副总 裁 ， 中 国建 银投 资 证券有 限责 任公 司党 委副 书记 、 执 行董 事 、 总 裁 ， 兼任信 诚基 金管 理有 限公 司
董事长 等。
杨一夫 先生 ： 董事 ， 硕士 。 现 任鲍 尔太 平有 限公 司 总裁 ， 负 责总 部加 拿大 鲍 尔公司 在中 国的 投资 活
动， 兼任 三川 能源 开发 有 限公司 董事 、 中国 投资 协 会常务 理事 。 曾任 国际 金 融公司 （ 世界 银行 组织 成 员）
驻中国 的首 席代 表等 。
胡祖六 先生 ：董 事， 博士 ，教授 。现 任春 华资 本集 团主席 。曾 任国 际货 币基 金组织 高级 经济 学家 ，
达沃斯 世界 经济 论坛 首席 经济学 家， 高盛 集团 大中 华区主 席、 合伙 人、 董事 总经理 。
徐刚先 生 ： 董 事 ， 博 士， 经济师 。 现任 中信 证券 股 份有限 公司 执行 委员 会委 员、 董事 总经 理 、 经 纪
业务发展与管理委员会主 任委员、研究部行政负责 人，兼任中信证券（山东 ） 、中信期货、前海股权交上证原材料交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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易中心 、 青 岛蓝 海股 权交 易中心 、 厦 门两 岸股 权交 易中心 等公 司董 事。 曾任 中国地 质机 械仪 器工 业总 公
司干部 ， 曾任 职于 中信 证 券股份 有限 公司 研究 咨询 部、 资产 管理 部、 金融 产 品开发 小组 、 金融 组、 研 究
部、股 票销 售交 易部 ，担 任经 理 、高 级经 理、 部门 副总经 理、 部门 总经 理、 部门行 政负 责人 等职 务。
葛小波 先生 ： 董事 ， 硕 士 。 现 任中 信证 券股 份有 限 公司执 行委 员会 委员 、 董 事总经 理 、 计 划财 务部
行政负 责人 ， 兼 任华 夏资 本管理 有限 公司 董事 。 曾 任中信 证券 股份 有限 公司 投资银 行部 高级 经理 、 上 市
部副主 任、 风险 控制 部执 行总经 理、 交易 部（ 现交 易与衍 生产 品业 务部 ）行 政负责 人。
朱武祥 先生 ： 独立 董事 ， 博士 ， 教 授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博士 生导 师 ， 兼 任
北京建 设（ 香港 上市 ）及 华夏幸 福基 业、 中海 油海 洋工程 、荣 信三 家内 地上 市公司 的独 立董 事。
贾建平 先生 ： 独立 董事 ， 大学本 科 ， 高 级经 济师 。 现已退 休 。 兼 任东 莞银 行 独立董 事 。 曾 任职 于北
京工艺 品进 出口 公司 、 美 国纽约 中国 物产 有限 公司 （外派 工作） ， 曾担 任中 国 银行信 托咨 询公 司副 处长 、
处长， 中国 银行 卢森 堡公 司副总 经理 ， 中 国银 行意 大利代 表处 首席 代表 ， 中 银集团 投资 管理 公司 副董 事
长、 总经 理， 中国 银行 重 组上市 办公 室 、 董 事会 秘 书办公 室 、 上 市办 公室 总 经理 ， 中 银基 金管 理有 限 公
司董事 长。
谢德仁 先生 ： 独立 董事 ， 博士 ， 教 授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博士 生导 师 ， 兼 任
同方环境股份有限公司、 北京双杰电气股份有限公 司、博彦科技股份有限公 司（上市公司 ） 、 朗新科技
股份有 限公 司独 立董 事， 中国会 计学 会第 八届 理事 会理事 ， 中 国会 计学 会财 务成本 分会 第八 届理 事 会 副
会长。 曾任 清华 大学 经济 管理学 院会 计学 讲师 、副 教授。
张霄岭 先生 ： 副总 经理 ， 博士 。 现 兼任 上海 高级 金 融学院 客座 教授 、 清华 大 学五道 口金 融学 院特 聘
教授 。 曾 任中 国技 术进 出 口总公 司项 目经 理 、 美 国 联邦储 备委 员会 （ 华盛 顿 总部 ） 经 济学 家、 摩根 士 丹
利（纽 约总 部） 信用 衍生 品交易 模型 风险 主管 、中 国银监 会银 行监 管三 部副 主任等 。
刘义先 生 ： 副 总经 理 ， 硕 士。 现任 华夏 基金 管理 有 限公司 党委 委员 。 曾任 中 国人民 银行 总行 计划 资
金司副主任科员、主任 科 员，中国农业发展银行总 行信息电脑部信息综合处 副处长（主持工作 ） ，华夏
基金管 理有 限公 司监 事、 党办主 任、 养老 金业 务总 监等。
阳琨先 生 ： 副 总经 理 、 投 资 总监 ， 硕 士 。 曾 任中 国对 外 经济贸 易信 托投 资有 限公 司财务 部部 门经 理，
宝盈基 金管 理有 限公 司基 金经理 助理 ， 益 民基 金管 理有限 公司 投资 部部 门经 理， 华 夏基 金管 理有 限 公 司
股票投 资部 副总 经理 等。
李一梅 女士 ：副 总经 理， 硕士。 曾任 基金 营销 部总 经理、 营销 总监 、市 场总 监等。
汤晓东 先生 ：督 察长 ，硕 士。曾 任职 于摩 根大 通、 荷兰银 行、 苏格 兰皇 家银 行、中 国证 监会 等。
李红源 先生 ：监 事长 ，硕 士，研 究员 级高 级工 程师 。现任 南方 工业 资产 管理 有限责 任公 司总 经理 。
曾任中 国北 方光 学电 子总 公司信 息部 职员 ， 中国 兵 器工业 总公 司教 育局 职员 、 主 任科 员、 规划 处副 处长 、上证原材料交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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计划处 处长 ， 中 国兵 器装 备集团 公司 发展 计划 部副 主任、 经济 运营 部副 主任 、 资本 运营 部巡 视员 兼副 主
任。
吕翔先 生 ： 监 事 ， 学 士 。 现任中 信证 券股 份有 限公 司投资 管理 部执 行总 经理 。 曾 任国 家劳 动部 综合
计划与 工资 司副 主任 科员 ，中信 证券 股份 有限 公司 人力资 源管 理部 执行 总经 理。
张伟先 生 ： 监 事 ， 硕 士， 高级工 程师 。 现任 山东 高 速投资 控股 有限 公司 党委 书记 、 副 总经 理 ， 兼 任
山东渤 海轮 渡股 份有 限公 司董事 。 曾 任山 东省 济青 公路工 程建 设指 挥部 办公 室财务 科职 员， 济青 高 速 公
路管理 局经 营财 务处 副主 任科员 ， 山 东基 建股 份有 限 公司计 划财 务部 经理 ， 山 东 高速股 份有 限公 司董 事、
党委委 员、 总会 计师 。
汪贵华 女士 ： 监事 ， 博士 。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司董事 总经 理 。 曾 任财 政 部科研 所助 理研 究员 、
中关村 证券 股份 有限 公司 计划资 金部 总经 理、 华夏 基金管 理有 限公 司财 务总 监等。
李彬女 士 ： 监 事 ， 硕 士 。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司法律 监察 部总 监 。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司
基金管 理部 项目 经理 、 中 信基金 管理 有限 责任 公司 监察稽 核部 高级 副总 裁、 华夏基 金管 理有 限公 司 法 律
监察部 副总 经理 等 。
宁晨新 先生 ： 监事 ， 博 士 ， 高 级编 辑。 现任 华夏 基 金管理 有限 公司 办公 室总 监。 曾任 中国 证券 报社
记者、 编辑 、办 公室 主任 、副总 编辑 ，中 国政 法大 学讲师 。
2、本 基金 基金 经理
王路先 生， 博士 。曾 任美 国纽约 德意 志资 产管 理公 司基金 经理 及定 量股 票研 究负责 人、 美国 纽 约
法兴银 行组 合经 理、 大成 基金国 际业 务部 副总 监等 。2008 年 11 月 加入 华夏 基 金管 理有 限公 司， 曾 任
数量投 资部 总经 理等 ，现 任数量 投资 部执 行总 经理 、首席 量化 投资 官， 恒生 交易型 开放 式指 数证 券 投
资基金 基金 经理 （2012 年 8 月 9 日起任 职） 、恒 生交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金基 金经 理
（2012 年 8 月 21 日 起任 职） 、 上 证原 材料 交易 型开 放式指 数发 起式 证券 投资 基金基 金经 理 （2013 年 3
月 28 日 起任 职） 、上 证主 要消费 交易 型开 放式 指数 发起式 证券 投资 基金 基金 经理（2013 年 3 月 28 日
起任职 ） 、 上 证金 融地 产交 易型开 放式 指数 发起 式证 券投资 基金 基金 经理 （2013 年 3 月 28 日 起任 职） 、
华夏沪 港通 恒生 交易 型开 放 式指 数证 券投 资基 金基 金经理 （2014 年 12 月 23 日起任 职） 、华 夏沪 港 通
恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 基金 经理 （2015 年 1 月 13 日 起 任职） 、 华夏 沪 深 300 指
数增强 型证 券投 资基 金基 金经理 （2015 年 2 月 10 日起） 。
3、本 公司 量化 投资 决策 委 员会
主任： 王路 先生 ，华 夏基 金管理 有限 公司 数量 投资 部执行 总经 理、 首席 量化 投资官 ，基 金 经 理 。
成员： 张弘 弢先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司数 量投 资部执 行总 经理 ，基 金经 理。
方军先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司数 量投 资部 总监 ，基金 经理 。 上证原材料交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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列席人 员： 汤晓 东先 生， 华夏基 金管 理有 限公 司 督 察长 。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司 （ 简称 ：中 国建 设银行 ）
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 9 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：010-67595096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身“ 中国 人民建 设银 行” 于 1954 年 成立，1996 年易 名
为 “ 中国 建设 银行 ” 。 中 国 建设银 行是 中国 四大 商业 银行之 一 。 中 国建 设银 行 股份有 限公 司由 原中 国建
设银行 于 2004 年 9 月分 立 而成立 ， 承 继了 原中 国建 设银行 的商 业银 行业 务及 相关的 资产 和负 债。 中国
建设银 行 （ 股票 代码 ：939 ）于 2005 年 10 月 27 日在 香港联 合交 易所 主板 上市 ，是中 国四 大商 业银 行
中首家 在海 外公 开上 市的 银行。2006 年 9 月 11 日 ，中国 建设 银行 又作 为第 一家 H 股公 司晋 升恒 生 指
数。2007 年 9 月 25 日中 国建设 银 行 A 股在 上海 证 券交 易 所上 市并 开始 交易 。A 股 发行 后中 国建 设银
行的已 发行 股份 总数 为：250,010,977,486 股 （ 包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股） 。
2014 年上 半年 ， 本 集团 实 现利润 总 额 1,695.16 亿元 ， 较 上年 同期 增长 9.23% ； 净 利润 1,309.70 亿
元， 较 上年 同期 增长 9.17% 。 营业 收 入 2,870.97 亿 元， 较 上年 同期 增长 14.20% ； 其中 ， 利 息净 收入 增
长 12.59% ，净 利息 收益 率 （NIM ）2.80% ； 手续 费及 佣金净 收入 增 长 8.39% ， 在营业 收入 中的 占比 达
20.96% 。 成本 收入 比24.17% ， 同比 下降0.45 个百 分点 。 资本 充足 率与 核心 一级 资 本充足 率分 别为13.89%
和 11.21% ，同 业领 先。
截至 2014 年 6 月末 ， 本 集 团资产 总 额 163,997.90 亿 元， 较上 年末 增长 6.75% ， 其中 ， 客 户贷 款和
垫款总 额 91,906.01 亿元， 增长 6.99% ； 负债 总额 152,527.78 亿 元， 较 上年 末增 长 6.75% ， 其 中， 客 户上证原材料交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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存款总 额 129,569.56 亿元 ，增 长 6.00% 。
截至 2014 年 6 月末 ，中 国建设 银行 公司 机构 客户 326.89 万 户， 较上 年末 增 加 20.35 万 户， 增长
6.64% ； 个人 客户 近 3 亿 户 ，较上 年末 增加 921 万 户 ，增长 3.17% ；网 上银 行 客户 1.67 亿 户， 较上 年
末增 长 9.23% ， 手机 银行 客户 数 1.31 亿 户， 增长 12.56% 。
截至 2014 年 6 月末 ，中 国 建设银 行境 内营 业机 构总 量 14,707 个 ，服 务覆 盖面 进一步 扩大 ；自 助
设备 72,128 台 ， 较上 年末 增加 3,115 台 。 电子 银行 和 自助渠 道账 务性 交易 量占 比达 86.55% ， 较上 年末
提高 1.15 个百 分点 。
2014 年上 半年 ， 本 集团 各 方面良 好表 现 ， 得 到市 场 与业界 广泛 认可 ， 先后 荣 获国内 外知 名机 构授
予的 40 余 个重 要奖 项。 在 英国 《银 行家 》 杂 志 2014 年 “ 世界 银 行 1000 强排 名 ” 中 ， 以 一级 资本 总额
位列全 球 第 2， 较上 年上 升 3 位 ； 在 美国 《 福布 斯》 杂志 2014 年全 球上 市公 司 2000 强 排名 中位 列第 2 ；
在美国 《财 富》 杂志 世 界 500 强 排名 第 38 位 ，较 上 年上 升 12 位。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、 基 金市 场处 、 证券 保险 资产市 场处 、 理财 信托
股权市场处、QFII 托 管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设 有
投资托管服务上海备份中 心，共有员工240余人。自2007年起，托管部连续聘 请外部会计师事务所对托
管业务 进行 内部 控制 审计 ，并已 经成 为常 规 化 的内 控工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 投资 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总行 信贷 二部 、
行长办 公室 工作 ， 并 在中 国建设 银行 河北 省分 行营 业部、 总行 个人 银行 业务 部、 总 行审 计部 担任 领导 职
务，长 期从 事信 贷业 务、 个人银 行业 务和 内部 审计 等工作 ，具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。
纪伟 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 南通 分行 、 中国 建 设银行 总行 计划 财务 部、
信贷经 营部 、 公 司业 务部 ， 长期 从事 大客 户的 客户 管理及 服务 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经
验。
张军红 ， 投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行总 行零 售业 务
部、 个人 银行 业务 部 、 行 长办公 室 ， 长 期从 事零 售 业务和 个人 存款 业务 管理 等工作 ， 具有 丰富 的客 户 服
务和业 务管 理经 验。
张力铮 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、信贷 二部 、信 贷部 、
信贷管 理部 、 信贷 经营 部、 公司业 务部 ， 并在 总行 集 团客户 部和 中国 建设 银行 北京市 分行 担任 领导 职务 ，
长期从 事信 贷业 务和 集团 客户业 务等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
黄秀莲 ， 投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管 业务 管理 等
工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经 验 。 上证原材料交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户 为中 心” 的
经营理 念， 不断 加强 风险 管理和 内部 控制 ， 严 格履 行托管 人的 各项 职责 ， 切 实维护 资产 持有 人的 合法 权
益，为 资产 委托 人提 供高 质量的 托管 服务 。经 过多 年稳步 发展 ，中 国建 设银 行托管 资产 规模 不断 扩 大 ，
托管业 务品 种不 断增 加， 已形成 包括 证券 投资 基金 、社保 基金 、保 险资 金、 基本养 老个 人账 户、QFII 、
企业年金等产品在内的托 管业务体系，是目前国内 托管业务品种最齐 全的商 业银行之一。截至2014年9
月末，中国建设银行已托 管389 只证券投资基金。中 国建设银行专业高效的托 管服务能力和业务水平，
赢得了 业内 的高 度认 同 。 中国建 设银 行自2009 年至 今连续 五年 被国 际权 威杂 志 《 全球 托管 人 》 评 为 “ 中
国最佳托管银行” ；获和讯 网的中国“最佳资产托管 银行”奖；境内权威经济 媒体《每日经济观察》的
“最佳 基金 托管 银行 ”奖 ；中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司的 “优 秀托 管机 构”奖 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1、申 购赎 回代 理券 商
（1） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：400-888-8666
（2） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐 上证原材料交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.csc.com.cn
（3） 国信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦6 楼
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（4） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座38-45层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8111 、95565
（5） 广发 证券 股份 有限 公 司
住所： 广州 天河 区天 河北 路183-187 号 大都 会广 场43 楼（4301-4316房）
办公地 址 ： 广 州天 河区 天 河北路183-187号 大都 会广 场5 、18、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人 ：黄 岚
网址：www.gf.com.cn
客户服 务电 话：95575 或 致 电各地 营业 网点
（6） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大道7088 号招 商银 行大厦 第A 层 上证原材料交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
9
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（7） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号2-6层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8888
（8） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：021-962503 、400-888-8001 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
（9） 申万 宏源 证券 有限 公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：400-800-0562 上证原材料交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
10
传真：010-88085599
联系人 ：钱 达琛
网址：www.hysec.com
（10 ） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：400-800-1001
（11 ）中 信证 券（ 浙江 ） 有限责 任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路29 号迪 凯银 座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪 凯银 座22 层
法定代 表人 ：沈 强
电话：0571-85783737
传真：0571-85106383
联系人 ：李 珊
网址：www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话：95548
（12 ） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4011 号 港中 旅大 厦24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82492193
传真：025-51863323 （南 京） 、0755-82492962 （深 圳）
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服 务电 话：95597 上证原材料交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
11
（13 ） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
住所： 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路222 号1 号楼2001
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路222 号1 号楼2001
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
网址：www.citicssd.com
客户服 务电 话：95548
（14 ） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：唐 静
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：400-800-8899
（15 ） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（16 ） 齐鲁 证券 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号 上证原材料交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
联系人 ：吴 阳
网址：www.qlzq.com.cn
客户服 务电 话：95538
（17 ） 中国 国际 金融 有限 公司
住所： 北京 市建 国门 外大 街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（18 ） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第18 层 -21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
网址：www.china-invs.cn
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
2、二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3、基金管理人可根据有关 法律法规，选择其他符合 要求的机构代理销售本基 金，并及时公告。 销
售机构 可以 根据 情况 变化 增加或 者减 少其 销售 城市 、网点 。
（二 ） 登记 结算 机构 上证原材料交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周明
联系人 ：陈 文祥
电话：021-68419095
传真：021-68870311
（三 ） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 立华
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：吴 冠雄
经办律 师： 王立 华、 吴冠 雄
（四 ） 会计 师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场东 方经 贸城安 永大 楼（ 东三 办公 楼）16 层
办公地 址： 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸 城安永 大 楼 16 层
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
联系电 话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：徐艳
经办注 册会 计师 ：徐艳 、 濮晓达
四、基金的名称
本基金 名称 ： 上 证原 材料 交易型 开放 式指 数发 起式 证券投 资基 金 。 上证原材料交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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五、基金的类型
本基金 类型 ： 交 易型 开放 式。
六、基金的投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化， 以期 获得 与标 的指 数收益 相似 的 回 报 。
七、基金的 投资 方向
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股、 备选 成份 股、 替代性 股票 。为 更好 地实 现投资 目标 ，基 金 还
可投资 于非 成份 股 、 债券、 股指期 货 、 权证 以 及法 律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，可 以将 其 纳
入投资 范围 。
基金投 资于 标的 指数 成份 股及备 选成 份股 的比 例不 低于基 金资 产净 值 的 90% 。
八、基金的 投资策略
本基金 主要 采取 完全 复制 法及其他 合 理方 法构 建基 金的股 票投 资组 合， 并根 据标的 指数 成份 股 及
权重的 变动 对股 票投 资组 合进行 相应 地调 整。 如市 场流动 性不 足、 个别 成份 股被限 制投 资等 原因 导 致
基金无 法获 得足 够数 量的 股票时 ，基 金管 理人 将搭 配使用 其他 合理 方法 （如 买入非 成份 股等 ）进行适
当的替 代。
为有效 管理 投资 组合 ，基 金可投 资于 股指 期货 、权 证等衍 生工 具 。
本基金 力争 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过 0.1% ， 年跟踪 误差 不超 过 2% 。
未来， 根据 市场 情况 ，基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略， 并在 招募 说明 书更新 中公 告。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为标 的指数 。 本 基金 的标 的指 数为上 证原 材料 行业 指数 。
若基金 标的 指数 发生 变更 ，基金 业绩 比较 基准 随之 变更， 基金 管理 人可 根据 投资情 况和 市场 惯 例
调整基 金业 绩比 较基 准的 组成和 权重 ，无 需召 开基 金份额 持有 人大 会， 但基 金管理 人应 取得 基金 托 管
人同意 后， 报中 国证 监会 备案。 上证原材料交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 股票 基金 ，风 险与收 益高 于混 合基 金、 债券基 金与 货币 市场 基金 。基金 主要 投资 于 标
的指数 成份 股及 备选 成份 股，在 股票 基金 中属 于较 高风险 、较 高收 益的 产品 。
十一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并 对
其内容 的真 实性 、准 确性 和 完整 性承 担个 别及 连带 责任。
基金托 管人 中国 建设 银行 根据本 基金 合同 规定 ， 于 2015 年 1 月 20 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 12 月 31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 82,566,431.17 98.35
其中： 股票 82,566,431.17 98.35
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,380,456.93 1.64
7 其他各 项资 产 2,508.33 0.00
8 合计 83,949,396.43 100.00
注：股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 的估 值增 值。
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 16,050,569.46 19.19
C 制造业 66,515,861.71 79.53 上证原材料交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 82,566,431.17 98.72
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600585 海螺水 泥 330,366 7,294,481.28 8.72
2 600111 包钢稀 土 223,028 5,771,964.64 6.90
3 600019 宝钢股 份 764,220 5,357,182.20 6.40
4 600010 包钢股 份 1,230,432 5,020,162.56 6.00
5 601899 紫金矿 业 1,225,000 4,140,500.00 4.95
6 600309 万华化 学 161,528 3,518,079.84 4.21
7 600352 浙江龙 盛 175,268 3,449,274.24 4.12
8 601168 西部矿 业 287,351 2,655,123.24 3.17
9 600489 中金黄 金 218,682 2,322,402.84 2.78
10 600005 武钢股 份 599,600 2,146,568.00 2.57
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小 排 序 的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小 排 序 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细 上证原材料交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小 排 序 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
（十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
1、本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
2、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
3、本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
（十 一 ）投 资组 合报 告附 注
1、 报告 期内 ， 本基 金投 资 决策程 序符 合相 关法 律法 规的要 求 ， 未 发现 本基 金 投资的 前十 名证 券的
发行主 体本 期出 现被 监管 部门立 案调 查， 或在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
2、基 金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
3、期 末其 他各 项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 2,124.67
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 383.66
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 上证原材料交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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8 其他 -
9 合计 2,508.33
4、期 末持 有的 处于 转股 期 的可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、期 末前 十名 股票 中存 在 流通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基金 一定 盈
利， 也不 保证 最低 收益 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投 资者 在做 出投 资决 策 前
应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于所 列
数字。
阶
段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－ ③ ②－ ④
2013 年 3 月 28 日至
2013 年 12 月 31 日
-15.73% 1.38% -20.66% 1.44% 4.93% -0.06%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
37.91% 1.25% 38.90% 1.26% -0.99% -0.01%
十三、费用 概览
（一） 基金 运作 费用 的种 类
基金运 作过 程中 ，从 基金 财产中 支付 的费 用包 括：
1、基 金管 理人 的管 理费 。
2、基 金托 管人 的托 管费 。
3、基 金上 市初 费及 年费 。
4、标 的指 数许 可使 用费 。
5、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 。
6、基 金收 益分 配中 发生 的 费用。
7、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用。 上证原材料交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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8、基 金份 额持 有人 大会 费 用。
9、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 。
10、 基 金的 证券 交易 或结 算产生 的费用 （ 包括 但不 限于经 手费 、印 花税 、证 管费、 过户 费、 手 续
费、券 商佣 金、 权证 交易 的结算 费、 融资 融券 费及 其他类 似性 质的 费用 等） 。
11 、 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 。
12、 依 法可 以在 基金 财产 中列支 的其 他费 用。
在中国 证监 会规 定允 许的 前提下 ，本 基金 可以 从基 金财产 中计 提销 售服 务费 ，具体 计提 方法 、 计
提标准 在招 募说 明书 或相 关公告 中载 明。
（二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定， 法律 法规 另 有
规定时 从其 规定 。
（三 ） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.50% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.50%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，自 动 在
月初五 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 基金 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指 令。 若 遇
法定节 假日 、 休 息日 等， 支付日 期顺 延。 费用 自动 扣划后 ， 基 金管 理人 应进 行核对 ， 如 发现 数据 不符，
及时联 系基 金托 管人 协商 解决。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.10% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.10%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，自 动 在
月初五 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 基金 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指 令。 若 遇
法定节 假日 、 休 息日 等， 支付日 期顺 延。 费用 自动 扣划后 ， 基 金管 理人 应进 行核对 ， 如 发现 数据 不符，
及时联 系基 金托 管人 协商 解决。
3、标 的指 数许 可使 用费 上证原材料交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金合 同生 效后 的标 的指 数许可 使用 费按 照基 金管 理人与 指数 许可 方签 署的 指数使 用许 可协 议 的
约定从 基金 财产 中支 付。 标的指 数使 用费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.03% 的 年费率 计提 。标 的指 数 许
可使用 费每 日计 提， 按 季 支付。 计算 方法 如下 ：
H=E× 0.03%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 标的 指 数许可 使用 费，E 为前 一 日的基 金资 产净 值。
标的指 数许 可使 用费 的收 取下限 为每 季度 人民 币 1 万元。
基金合 同生 效当 年不 足 3 个月的 按 3 个月 收费 。
如果指 数许 可使 用费 的计 算方法 和费 率等 发生 调整 ，本基 金将 采用 调整 后的 方法或 费率 计算 指 数
许可使 用费 。基 金管 理人 应及时 按照 《信 息披 露管 理办法 》的 规定 在指 定媒 体进行 公告 。
4、 除 管理 费、 托 管费 、 指 数许可 使用 费 之 外的 基金 费用， 由基 金托 管人 根据 其他有 关法 规及 相 应
协议的 规定 ，按 费用 实际 支出金 额支 付， 列入 或摊 入当期 基金 费用 。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ，以 及 处
理与基 金运 作无 关的 事项 发生的 费用 等不 列入 基金 费用。 基金 合同 生效 前所 发生的 信息 披露 费、 律 师
费和会 计师 费以 及其 他费 用不从 基金 财产 中支 付。
（五） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费率 。基 金 管
理人必 须最 迟于 新的 费率 实施 日 2 日 前在 指定 媒体 上刊登 公告 。
十四、对招募 说明书 更新 部分的说明
上证原 材料 交易 型开 放式 指数发 起式 证券 投资 基金 招募说 明书 （更 新） 依据 《基金 法》 、 《运 作 办
法》 、 《 销售 办法》 、 《信 息 披露办 法》 、 基金 合同 及其 他法律 法规 的要 求， 对 本 基金管 理人 于 2014 年 11
月 11 日刊 登的 本基 金招 募 说明书 （更 新） 进行 了更 新，主 要更 新内 容如 下：
（一） 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。
（二 ） 更新 了 “ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。
（三 ） 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 中相 关内 容。
（四 ） 更新 了 “ 九、 基金 份额的 申购 与赎回 ” 中“ 申购赎 回清 单的 格式 ”。
（五 ） 更新 了 “ 十、 基金 的投资 ”中 “基 金投 资组 合报告 ”相 关内 容， 该部 分内容 均按 有关 规 定
编制。
（六 ） 更新 了 “ 十一 、基 金的业 绩 ” 的相 关内 容 ， 该部分 内容 均按 有关 规定 编制， 并经 托管 人 复
核。 上证原材料交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（七 ） 更新 了 “ 二十 三、 其他应 披露 事项 ”， 披露 了自 上 次招 募说 明书 更新 截止日 以来 涉及 本 基
金的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二○一 五年 五月 九 日
