山西证券：关于召开2014年度股东大会的更正公告查看PDF公告
股 票简称： 山西证券
股 票代码： 002500
编号 ： 临2015-039
山西证 券股份 有限公 司
关于召开2014 年度股 东大会 的更正 公告
山 西证券股 份有限公 司 （以下 简称 “山 西证券” 、“ 公司 ” ） 于2015
年 4 月份 21 日、5 月 5 日 分别在《 证券时报 》 、 《上海 证券报》 、 《 中
国 证券报》 、 《证券日 报》 和巨 潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn ）
披 露了《公 司关于召开 2014 年度股东 大会的通 知》 （临 2015-031）
和 《 关于增 加 2014 年 度股东 大会临时 提案暨召 开 2014 年 度股东 大会
补 充 通 知 的 公 告 》 （ 临 2015-037） （ 以 下 合 称 “ 原 通 知 ” ） ， 公 司 定 于
2015 年 5 月 20 日 召 开年度股 东大会。
经 事 后 核 查 ， 根 据 《 公 司 累 积 投 票 实 施 细 则 》 ， 独 立 董 事 和 非 独
立 董事的选 举应分别 进行和单 独表决， 原 通知中 部分委托 价格 表述 有
误， 现更正 如下：
原文
一 、 正 文
“ 五、参与 网络投票 的股东身 份认证与 投票程序
（ 一） 采 用 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 投 票 的 程 序
3 、 具 体 投 票 程 序
（3 ） 在 “ 委 托 价 格 ” 项 下 填 报 股 东 大 会 议 案 序 号 ，1.00 元代表议
案1 ，2.00 元 代 表 议 案2 ， 依 此 类 推 。 对 于 逐 项 表 决 的 议 案 ， 如 议 案7
项 下 有 多 个 需 表 决 的 子 议 案 ，7.01 元 代 表 议 案7 项 下 的 子 议 案 （1 ），
7.02 元 代 表 议 案 7 项 下 的 子 议 案 （2）， 依 此 类 推 。 议 案 18 、 议 案 19
本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完
整 ，没有虚 假记载、 误导性陈 述或重大 遗漏。 需 累 计 投 票 ，18.01 代 表 议 案18 项 下 子 议 案 （1），18.02 代 表 议 案18
项 下 子 议 案 （2）；19.01 代表议案19 项 下 子 议 案 （1），19.02 代表议
案19 项 下 子 议 案 （2 ）。每 一 议 案 应 当 以 相 应 的 价 格 分 别 申 报 。
议案 议案名称/ 内容 对 应 申 报 价 格
议案18
关 于 选 举 公 司 第 三 届 董 事 会 成 员 的 议 案 （ 表 决 票 数 为 代
表 股 份 数 乘 以11 ）
累 积 投 票 制
（1 ） 选举侯巍先生为公司第三届董事会董事 18.01
（2 ） 选举柴宏杰先生为公司第三届董事会董事 18.02
（3 ） 选举樊廷让先生为公司第三届董事会董事 18.03
（4 ） 选举赵树林先生为公司第三届董事会董事 18.04
（5 ） 选举周宜洲先生为公司第三届董事会董事 18.05
（6 ） 选举傅志明先生为公司第三届董事会董事 18.06
（7 ） 选举王拴红先生为公司第三届董事会董事 18.07
（8 ） 选举朱海武先生为公司第三届 董事会董事 18.08
（9 ） 选举王卫国先生为公司第三届董事会董事 18.09
（10 ） 选举容和平先生为公司第三届董事会董事 18.10
（11 ） 选举蒋岳祥先生为公司第三届董事会董事 18.11
议案19
关 于 选 举 公 司 第 三 届 监 事 会 成 员 的 议 案 （ 表 决 票 数 为 代
表 股 份 数 乘 以8 ）
累 积 投 票 制
（1 ） 选举焦杨先生为公司第三届监事会监事 19.01
（2 ） 选举郭志宏先生为公司第三届监事会监事 19.02
（3 ） 选举王国峰先生为公司第三届监事会监事 19.03
（4 ） 选举高明先生为公司第三届监 事会监事 19.04
（5 ） 选举关峰先生为公司第三届监事会监事 19.05
（6 ） 选举罗爱民先生为公司第三届监事会监事 19.06
（7 ） 选举李国林先生为公司第三届监事会监事 19.07
（8 ） 选举刘奇旺先生为公司第三届监事会监事 19.08
（4 ） 对 于 不 采 用 累 积 投 票 制 的 议 案1- 议案17 ， 在“委托数量”项
下 填 报 表 决 意 见 ， 对 应 的 申 报 股 数 如 下 ：
表 决 意 见 种 类 对 应 的 申 报 股 数
同意 1 股
反对 2 股
弃权 3 股
对 于 采 用 累 计 投 票 制 的 议 案18 ， 在 “ 委 托 数 量 ” 项 下 填 报 投 给 某 候选 人 的 选 举 票 数 ， 股 东 拥 有 的 表 决 票 总 数= 持 有 股 份 数*11。
对 于 采 用 累 计 投 票 制 的 议 案19 ， 在 “ 委 托 数 量 ” 项 下 填 报 投 给 某 候
选 人 的 选 举 票 数 ， 股 东 拥 有 的 表 决 票 总 数= 持 有 股 份 数*8 。 ”
二、授 权 委 托 书
议案 议案名称/内容 同意票数
议案18 关 于 选 举 公 司 第 三 届 董 事 会 成 员 的 议 案 （ 表 决 票 数 为 代 表 股 份 数 乘 以11）
（1 ） 选举侯巍先生为公司第三届董事会董事
（2 ） 选举柴宏杰先生为公司第三届董事会董事
（3 ） 选举樊廷让先生为公司第三届董事会董事
（4 ） 选举赵树林先生为公司第三届董事会董事
（5 ） 选举周宜洲先生为公司第三届董事会董事
（6 ） 选举傅志明先生为公司第三届董事会董事
（7 ） 选举王拴红先生为公司第三届董事会董事
（8 ） 选举朱海武先生为公司第三届董事会董事
（9 ） 选举王卫国先生为公司第三届董事会董事
（10 ） 选举容和平先生为公司第三届董事会董事
（11 ） 选举蒋岳祥先生为公司第三届董事会董事
附注：
1 、 委 托人对 代 理 人行使 表 决 权的指 示 ， 请在上 列 表 格中“ 同 意 ” 、 “反 对 ” 、
“弃权”所对应的空格内选择一项打“√” ，只能选择一项，多选无效。
2 、 若 委托人 未 作 具体指 示 或 作出的 指 示 无 效的 ， 视 为全权 委 托 ，代理 人 可
酌情行使表决权。
3 、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。
更 正 后 ：
一 、 正 文
“ 五、参与 网络投票 的股东身 份认证与 投票程序
（ 一） 采 用 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 投 票 的 程 序
3 、 具 体 投 票 程 序
（3 ） 在 “ 委 托 价 格 ” 项 下 填 报 股 东 大 会 议 案 序 号 ，1.00 元代表议
案1 ，2.00 元 代 表 议 案2 ， 对 于 逐 项 表 决 的 议 案 ， 如 议 案7 项 下 有 多 个
需 表 决 的 子 议 案 ，7.01 元 代 表 议 案7 项 下 的 子 议 案 （1 ） ， 详 见 下 表 。
每 一 议 案 应 当 以 相 应 的 价 格 分 别 申 报 。 议案 议案名称/ 内容 对 应 申 报 价 格
议案18 关 于 选 举 公 司 第 三 届 董 事 会 成 员 的 议 案
18.1
选 举 公 司 第 三 届 董 事 会 非 独 立 董 事 （ 表 决 票 数 为 代 表 股
份 数 乘 以7 ）
累 积 投 票 制
（1 ） 选举侯
巍先生为公司第三届董事会 非独立董事 18.01
（2 ） 选举柴宏杰先生为公司第三届董事会 非独立董事 18.02
（3 ） 选举樊廷让先生为公司第三届董事会 非独立董事 18.03
（4 ） 选举赵树林先生为公司第三届董事会 非独立董事 18.04
（5 ） 选举周宜洲先生为公司第三届董事会 非独立董事 18.05
（6 ） 选举傅志明先生为公司第三届董事会 非独立董事 18.06
（7 ） 选举王拴红先生为公司第三届董事会 非独立董事 18.07
18.2
选 举 公 司 第 三 届 董 事 会 独 立 董 事 （ 表 决 票 数 为 代 表 股 份
数 乘 以4 ）
累 积 投 票 制
（8 ） 选举朱海武先生为公司第三届董事会 独立董事 19.01
（9 ） 选举王卫国先生为公司第三届董事会 独立董事 19.02
（10 ） 选举容和平先生为公司第三届董事会 独立董事 19.03
（11 ） 选举蒋岳祥先生为公司第三届董事会 独立董事 19.04
议案19
关 于 选 举 公 司 第 三 届 监 事 会 成 员 的 议 案 （ 表 决 票 数 为 代
表 股 份 数 乘 以8 ）
累 积 投 票 制
（1 ） 选举焦
杨先生为公司第三届监事会监事 20.01
（2 ） 选举郭志宏先生为公司第三届监事会监事 20.02
（3 ） 选举王国峰先生为公司第三届监事会监事 20.03
（4 ） 选举高
明先生为公司第三届监事会监事 20.04
（5 ） 选举关
峰先生为公司第三届监事会监事 20.05
（6 ） 选举罗爱民先生为公司第三届监事会监事 20.06
（7 ） 选举李国林先生为公司第三届监事会监事 20.07
（8 ） 选举刘奇旺先生为公司第三届监事会监事 20.08
（4 ） 对 于 不 采 用 累 积 投 票 制 的 议 案1- 议案17 ， 在“委托数量”项
下 填 报 表 决 意 见 ， 对 应 的 申 报 股 数 如 下 ：
表 决 意 见 种 类 对 应 的 申 报 股 数
同意 1 股
反对 2 股
弃权 3 股
对 于 采 用 累 计 投 票 制 的 议 案18 、 议 案19， 在 “ 委 托 数 量 ” 项 下 填 报
投 给 某 候 选 人 的 选 举 票 数 ， 股 东 拥 有 的 表 决 票 总 数 具 体 如 下 ： 议案18.1 选举非独立董事7 名，股东拥有的表决票总数= 持 有 股 份
数 乘以7 。
议案18.2 选举独立董事4 名，股东拥有的表决票总数= 持 有 股 份 数
乘以4 。
议案19 选举股东代表监事8 名，股东拥有的表决票总数= 持有股份
数 乘以8 。”
二 、 授 权 委 托 书
议案 议案名称/ 内 容 同意票数
议案18 关 于 选 举 公 司 第 三 届 董 事 会 成 员 的 议 案
18.1
选 举 公 司 第 三 届 董 事 会 非 独 立 董 事 （ 表 决 票 数 为 代 表 股
份 数 乘 以7 ）
累 积 投 票 制
（1 ） 选举侯巍先生为公司第三届董事会 非独立董事
（2 ） 选举柴宏杰先生为公司第三届董事会 非独立董事
（3 ） 选举樊廷让先生为公司第三届董事会 非独立董事
（4 ） 选举赵树林先生为公司第三届董事会 非独立董事
（5 ） 选举周宜洲先生为公司第三届董事会 非独立董事
（6 ） 选举傅志明先生为公司第三届董事会 非独立董事
（7 ） 选举王拴红先生为公司 第三届董事会非独立董事
18.2
选 举 公 司 第 三 届 董 事 会 独 立 董 事 （ 表 决 票 数 为 代 表 股 份
数 乘 以4 ）
累 积 投 票 制
（8 ） 选举朱海武先生为公司第三届董事会 独立董事
（9 ） 选举王卫国先生为公司第三届董事会 独立董事
（10 ） 选举容和平先生为公司第三届董事会 独立董事
（11 ） 选举蒋岳祥先生为公司第三届董事会 独立董事
附注：
1 、 委 托人对 代 理 人行使 表 决 权的指 示 ， 请在上 列 表 格中“ 同 意 ” 、 “反 对 ” 、
“弃权”所对应的空格内选择一项打“√” ，只能选择一项，多选无效。
2 、 本 次董事 、 监 事换届 选 举 采用累 积 投 票制。 每 一 股份拥 有 与 应选非 独 立
董事、 独立董事或者监事人数相同的表决权， 股东的投票权等于其持有的股份数
与应选非独立董事、 独立董事、 监事人数的乘积， 每位股东以各自拥有的投票权
享有相应的表决权； 股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位候选非独立董
事、 独立董事、 监事， 也可以分散投票选举数位候选非独立董事、 独立董事、 监
事。 3 、 若 委托人 未 作 具体指 示 或 作出的 指 示 无效的 ， 视 为全权 委 托 ，代理 人 可
酌情行使表决权。
4 、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。
除 上述内容 外， 原 通知 其他内 容不变， 公 司对由 此给投资 者造 成
的 不便 深表 歉意。更 正后的《 关于召开 2014 年 度股东大 会的通知 》
详 见附件 。
特 此公告
山 西证券股 份有限公 司 董事会
2015 年 5 月 9 日
附 件：
山西证 券股份 有限公 司
关于召 开2014 年度股 东大会 的通知
根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“ 《公司法》 ” ） 、《中
华 人民共和 国证券法 》 （以下 简称 “ 《 证券法》 ” ） 、 《 上市公司 治
理 准 则 》 、 《 深 圳 证 券 交 易 所 中 小 企 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 》 （ 以
下 简 称 “ 《 规 范 运 作 指 引 》 ” ） 等 相 关 法 律 法 规 、 规 范 性 文 件 及 《 公 司
章程》的规定，经山西证券股份有限公司（以下简称“公司” ）第二
届 董 事 会 第 三 十 八 次 会 议 审 议 通 过 ， 决 定 召 集 召 开2014 年 度 股 东 大
会 ，现将会 议相关事 项通知如 下：
一、 召 开 会 议 的 基 本 情 况
1 、 股 东大会届 次： 山西 证券股份 有限公司2014 年 度 股东大会
2 、 股 东大会召 集人：山 西证券股 份有限公 司董事会
3 、 会 议 召 开 的 合 法 、 合 规 性 ： 董 事 会 召 集 召 开 本 次 股 东 大 会 会
议 符合 《公 司法 》 、 《 证券法 》 、 《深 圳交易所 股票上市 规则 》 （2014
年 修订） 等 有关法律 法规、 规 范性文件 以及 《公 司章程》 、 《公司 股
东 大会议事 规则》等 的 规定。
4 、 召 开 方 式 ： 现 场 投 票 与 网 络 投 票 相 结 合 的 方 式 。 公 司 将 同 时
通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn ） 向公 司股 东提供网 络形式的 投票平台 ，
股 东可以在 网络投票 时间内通 过上述系 统行使表 决权。
5 、会 议召 开的日期 、时间
（1 ） 现场 会议召开 时间：2015 年5 月20 日14:30
（2 ） 网络 投票时间 ：2015 年5 月19 日-2015年5 月20 日
本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完
整 ，没有虚 假记载、 误导性陈 述或重大 遗漏。 其 中 ， 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 进 行 投 票 的 具 体 时 间 为 ：
2015 年5 月20 日9:30-11:30 ，13:00-15:00 ； 通过 深圳证券 交易所互 联
网 投 票 系 统 进 行 投 票 的 具 体 时 间 为2015 年5 月19 日15:00 至2015 年5 月
20日15:00 期间 的任 意时间。
6 、 投 票 规 则 ： 公 司 股 东 只 能 选 择 现 场 投 票 和 网 络 投 票 方 式 中 的
一 种。 采用 网络投票 方式的股 东， 同一 表决权通 过深圳证 券交易所 交
易 系统和深 圳证券交 易所互联 网投票系 统重复投 票的， 以 第一次有 效
投 票结果为 准。
7 、股 权登 记日：2015 年5 月14 日
8 、 现 场 会 议 召 开 地 点 ： 太 原 市 府 西 街69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 三
楼
二 、 会 议 审 议 事 项
本 次 会 议 审 议 事 项 属 于 公 司 股 东 大 会 职 权 范 围 ， 不 违 反 相 关 法
律 、法规和 《公司章 程》的规 定， 已经 公司第二 届董事会 第三十 七 、
三 十八、三 十九次会 议审议 通 过， 审议 事项合法 、完备。 具体如 下 ：
1 、《 公司2014年度 董事会工 作报告》
2 、《 公司2014年度 监事会工 作报告》
3 、《 公司2014年年 度报告及 其摘要》
4 、《 公司2014年度 利润 分配 方 案》
5 、《公司董事、 监 事2014 年 度 薪 酬 执 行 情 况 及2015年度薪酬发
放 方案》
6 、《 公司 高级管理 人员2014 年度薪酬 及考核情 况专项说 明》
7 、《关于公司2014 年 日 常 关 联 交 易 执 行 情 况 及 预 计2015 年日常
关 联交易的 议案》（ 须逐项表 决，相关 关联方股 东回避表 决）
8 、《 关于 修订< 公 司章程> 的议 案》
9 、《 关于 修订< 公 司股东大 会议事规 则> 的议 案》
10、《关于 续聘会计 师事务所 的议案》
11、《关于 公司符合 非公开发 行股票条 件的议案 》
12、《 关于 公司非公 开发行股 票方案的 议案 》（ 须逐项表 决） 13、《关于 公司非公 开发行股 票预案的 议案 》
14、《 关于 公司非公 开发行股 票募集资 金使用的 可行性分 析报 告
的 议案 》
15、《关于 公司前次 募集资金 使用情况 报告的议 案 》
16、《关于 公司前次 募集资金 使用 情况 补充报告 的议案 》
17、《 关于 提请股东 大会授权 董事会办 理本次非 公开发行 股票 相
关 事宜的议 案 》
18、《 关于 选举公司 第三届董 事会成员 的议案 》 （ 采取累 积投 票
制）
19、《 关于 选举公司 第三届监 事会成员 的议案 》 （ 采取累 积投 票
制）
三 、 会 议 出 席 对 象
1 、 公 司股 东， 即截 至2015 年5 月14 日15 ：00 在 中国证券 登记结算
有 限责任公 司深圳分 公司登记 在册持有 公司股票 的全体股 东， 股东 可
以 书面委托 代理人出 席会议和 参加表决， 该股东 代理人不 必是公司 的
股 东；
2 、公 司董 事、监事 和高级管 理人员；
3 、公 司聘 请的律师 及邀请的 其他人员 等 。
四 、 现 场 会 议 登 记 方 法
1 、 登 记 方 式 ： 现 场 登 记 、 通 过 信 函 或 传 真 方 式 登 记 ， 公 司 不 接
受 电话方式 登记， 采 用信函或 传真方式 登记的， 登 记时间 以收到传 真
或 信函时间 为准。
2 、登 记时 间：2015 年5 月18 日（ 星期 一）9:00 至17 ：00。
3 、 登 记 地 点 ： 山 西 省 太 原 市 府 西 街69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔
29层山西证 券董事会 办公室
邮 政编码：030002
传 真：0351-8686667
4 、登 记手 续
自 然人股东 应出示本 人身份证、 持股凭 证和证券 账户卡； 自 然 人股 东委托他 人出席会 议的， 受 托人应出 示本人身 份证、 委 托人身份 证
复 印件、 授 权委托书 、持股凭 证和证券 账户卡。
法 人股东出 席会议的， 应出示 法定代表 人身份证、 法人股 东单 位
的 营业执照 复印件 （ 加盖公章 ） 和持股 凭证； 法 人股东委 托代理人 出
席 会议的， 代 理人应 出示本人 身份证、 法 人股东 单位的营 业执照复 印
件 （加盖公 章） 、 法 人股东单 位的法定 代表人依 法出具的 授权委托 书
和 持股凭证 。
五 、 参 与 网 络 投 票 的 股 东 身 份 认 证 与 投 票 程 序
公 司本次股 东大会向 股东提供 网络投票 平台， 股 东可以通 过深 圳
证 券 交 易 所 交 易 系 统 或 互 联 网 投 票 系 统 （http://wltp.cninfo.com.cn ）
参 加 网 络 投 票 。 网 络 投 票 程 序 如 下 ：
（ 一 ） 采 用 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 投 票 的 程 序
1 、 投 票 时 间 ：2015 年5 月20日9:30-11:30 ，13:00-15:00 。
2 、 投 票 代 码 ：362500 ； 投 票 简 称 ： 山 证 投 票 。
3 、 具 体 投 票 程 序
（1 ） 进 行 投 票 时 买 卖 方 向 应 选 择 “ 买 入 ” ；
（2 ） 输 入 投 票 代 码362500 ；
（3 ）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号，1.00元代表议
案1 ，2.00 元代表议案2 ， 对 于 逐 项 表 决 的 议 案 ， 如 议 案7 项下有多个需
表 决 的 子 议 案 ，7.01元 代 表 议 案7 项 下 的 子 议 案 （1 ） ， 详 见 下 表 。 每一
议 案 应 当 以 相 应 的 价 格 分 别 申 报 。
议案 议案名称/ 内容 对 应 申 报 价 格
议案1 公司2014 年 度 董 事 会 工 作 报 告 1.00
议案2 公司2014 年 度 监 事 会 工 作 报 告 2.00
议案3 公司2014 年 年 度 报 告 及 其 摘 要 3.00
议案4 公司2014 年 度 利 润 分 配 方 案 4.00
议案5
公 司 董 事 、 监 事2014 年 度 薪 酬 执 行 情 况 及2015 年 度 薪
酬 发 放 方 案
5.00
议案6 公 司 高 级 管 理 人 员2014 年 度 薪 酬 及 考 核 情 况 专 项 说 明 6.00
议案7 关 于 公 司2014 年 日 常 关 联 交 易 执 行 情 况 及 预 计2015 年 7.00 日 常 关 联 交 易 的 议 案 》 （ 须 逐 项 表 决 ， 相 关 关 联 方 股 东
回 避 表 决 ）
（1 ）
与 山 西 省 国 信 投 资 （ 集 团 ） 公 司 及 其 关 联 公 司 发 生 的 关
联 交 易
7.01
（2 ）
与 太 原 钢 铁 （ 集 团 ） 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 发 生 的 关 联
交易
7.02
（3 ）
与 山 西 国 际 电 力 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 发 生 的 关
联 交 易
7.03
（4 ）
与 山 西 杏 花 村 汾 酒 集 团 有 限 责 任 公 司 及 其 关 联 公 司 发
生 的 关 联 交 易
7.04
（5 ）
与 长 治 市 行 政 事 业 单 位 国 有 资 产 管 理 中 心 及 其 关 联 公
司 发 生 的 关 联 交 易
7.05
（6 ）
与 亚 宝 药 业 集 团 股 份 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 发 生 的 关
联 交 易
7.06
（7 ）
与 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 发 生 的 关 联
交易
7.07
议案8 关 于 修 订 《 公 司 章 程 》 的 议 案 8.00
议案9 关 于 修 订 《 公 司 股 东 大 会 议 事 规 则 》 的议案 9.00
议案 10 关 于 续 聘 会 计 师 事 务 所 的 议 案 10.00
议案 11 关 于 公 司 符 合 非 公 开 发 行 股 票 条 件 的 议 案 11.00
议案 12 关 于 公 司 非 公 开 发 行 股 票 方 案 的 议 案 12.00
（1 ） 发 行 股 票 的 种 类 和 面 值 12.01
（2 ） 发 行 数 量 12.02
（3 ） 发 行 方 式 和 发 行 时 间 12.03
（4 ） 发 行 对 象 及 认 购 方 式 12.04
（5 ） 定 价 原 则 12.05
（6 ） 募 集 资 金 金 额 与 用 途 12.06
（7 ） 限 售 期 12.07
（8 ） 上 市 地 点 12.08
（9 ） 本 次 发 行 前 的 滚 存 未 分 配 利 润 安 排 12.09
（10 ） 本 次 发 行 股 票 决 议 的 有 效 期 12.10
议案 13 关 于 公 司 非 公 开 发 行 股 票 预 案 的 议 案 13.00
议案 14
关 于 公 司 非 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 使 用 的 可 行 性 分 析
报 告 的 议 案
14.00
议案 15 关 于 公 司 前 次 募 集 资 金 使 用 情 况 报 告 的 议 案 15.00
议案 16 关于公司前次募集资 金使用情况补充报告的议案 16.00
议案 17
关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 办 理 本 次 非 公 开 发 行 股
票 相 关 事 宜 的 议 案
17.00
议案18 关 于 选 举 公 司 第 三 届 董 事 会 成 员 的 议 案
18.1 选 举 公 司 第 三 届 董 事 会 非 独 立 董 事 （ 表 决 票 数 为 代 表 股 累 积 投 票 制 份 数 乘 以7 ）
（1 ） 选举侯
巍先生为公司第三届董事会 非独立董事 18.01
（2 ） 选举柴宏杰先生为公司第三届董事会 非独立董事 18.02
（3 ） 选举樊廷让先生为公司第三届董事会 非独立董事 18.03
（4 ） 选举赵树林先生为公司第三届董事会 非独立董事 18.04
（5 ） 选举周宜洲先生为公司第三届董事会 非独立董事 18.05
（6 ） 选举傅志明先生为公司第三届董事会 非独立董事 18.06
（7 ） 选举王拴红先生为公司第三届董事会 非独立董事 18.07
18.2
选 举 公 司 第 三 届 董 事 会 独 立 董 事 （ 表 决 票 数 为 代 表 股 份
数 乘 以4 ）
累 积 投 票 制
（8 ） 选举朱海武先生为公司第三届董事会 独立董事 19.01
（9 ） 选举王卫国先生为公司第三届董事会 独立董事 19.02
（10 ） 选举容和平先生为公司第三届董事会 独立董事 19.03
（11 ） 选举蒋岳祥先生为公司第三届董事会 独立董事 19.04
议案19
关 于 选 举 公 司 第 三 届 监 事 会 成 员 的 议 案 （ 表 决 票 数 为 代
表 股 份 数 乘 以8 ）
累 积 投 票 制
（1 ） 选举焦
杨先生为公司第三届监事会监事 20.01
（2 ） 选举郭志宏先生为公司第三届监事会监事 20.02
（3 ） 选举王国峰先生为公司第三届监事会监事 20.03
（4 ） 选举高
明先生为公司第三届监事会监事 20.04
（5 ） 选举关
峰先生为公司第三届监事会监事 20.05
（6 ） 选举罗爱民先生为公司第三届监事会监事 20.06
（7 ） 选举李国林先生为公司第三届监事会监事 20.07
（8 ） 选举刘奇旺先生为公司第三届监事会监事 20.08
备 注 ： 议 案7 中 含 回 避 表 决 事 项 ， 无 需 回 避 表 决 项 的 股 东 对7.00 进 行 投 票 视 为
对 议 案7 全 部 事 项 进 行 相 同 意 见 的 表 决 ； 议案12中含10 个 子 议 案 ， 对12.00 进 行 投 票
视 为 对 议 案12全 部 子 议 案 进 行 相 同 意 见 的 表 决 。
（4 ） 对 于 不 采 用 累 积 投 票 制 的 议 案1- 议案17 ， 在“委托数量”项
下 填 报 表 决 意 见 ， 对 应 的 申 报 股 数 如 下 ：
表 决 意 见 种 类 对 应 的 申 报 股 数
同意 1 股
反对 2 股
弃权 3 股
对 于 采 用 累 计 投 票 制 的 议 案18 、 议 案19， 在 “ 委 托 数 量 ” 项 下 填 报
投 给 某 候 选 人 的 选 举 票 数 ， 股 东 拥 有 的 表 决 票 总 数 具 体 如 下 ： 议案18.1 选举非独立董事7 名，股东拥有的表决票总数= 持 有 股 份
数 乘以7 。
议案18.2 选举独立董事4 名，股东拥有的表决票总数= 持 有 股 份 数
乘以4 。
议案19 选举股东代表监事8 名，股东拥有的表决票总数= 持有股份
数 乘以8 。
（5 ） 确 认 投 票 委 托 完 成 。
4 、 投 票 规 则
（1 ） 对 同 一 议 案 的 投 票 只 能 申 报 一 次 ， 不 能 撤 单 ； 多 次 申 报 的 以
第 一 次 申 报 为 准 。
（2 ） 在 股 东 对 同 一 议 案 出 现 总 议 案 与 分 议 案 重 复 投 票 时 ， 以 第 一
次 有 效 投 票 为 准 。 如 股 东 先 对 分 议 案 投 票 表 决 ， 再 对 总 议 案 投 票 表 决 ，
则 以 已 投 票 表 决 的 分 议 案 的 表 决 意 见 为 准 ， 其 它 未 表 决 的 议 案 以 总 议 案
的 表 决 意 见 为 准 ； 如 果 先 对 总 议 案 投 票 表 决 ， 再 对 分 议 案 投 票 表 决 ， 则
以 总 议 案 的 表 决 意 见 为 准 。
（3 ） 股 东 通 过 网 络 投 票 系 统 重 复 投 票 的 ， 以 第 一 次 有 效 投 票 结 果
为准。
（4 ） 股 东 大 会 有 多 项 议 案 ， 某 一 股 东 仅 对 其 中 一 项 或 者 几 项 议 案
进 行 投 票 的 ， 在 计 票 时 ， 视 为 该 股 东 出 席 股 东 大 会 ， 纳 入 出 席 股 东 大 会
股 东 总 数 的 计 算 ； 对 于 该 股 东 未 发 表 意 见 的 其 他 议 案 ， 视 为 弃 权 。
5 、 不 符 合 上 述 规 定 的 表 决 申 报 无 效 ， 深 圳 证 券 交 易 所 系 统 作 自 动
撤单处理 ， 视 为 未 参 与 投票 。
（ 二 ） 采 用 互 联 网 投 票 的 程 序
1、投票时间：2015 年5 月19 日15:00 至2015 年5 月20 日15:00 期间的
任 意 时 间 。
2 、 股 东 获 取 身 份 认 证 的 流 程
按 照 《 深 圳 证 券 交 易 所 投 资 者 网 络 服 务 身 份 认 证 业 务 指 引 （2014年9 月 修 订 ） 》 的 规 定 ， 股 东 可 以 采 用 服 务 密 码 或 数 字 证 书 的 方 式 进 行
身 份 认 证 。
（1 ） 通 过 “ 服 务 密 码 ” 进 行 身 份 认 证
① 登 陆 网 址 ：http://wltp.cninfo.com.cn 的 密 码 服 务 专 区 注 册 ，
填 写 “ 姓 名 ” 、 “ 证 券 帐 户 号 ” 等 相 关 信 息 并 设 置 服 务 密 码 ， 如 申 请 成
功 ， 系 统 会 返 回 一 个4 位 数 字 的 激 活 校 验 码 。
② 激 活 服 务 密 码 ： 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 ， 比 照 买 入 股 票 的
方 式 ， 凭 借 “ 激 活 校 验 码 ” 激 活 服 务 密 码 。
买入证券 买入价格 买入股数
369999 1.00 元 4 位 数 字 的 “ 激 活 校 验 码 ”
备 注 ： 服 务 密 码 可 以 再 申 报 五 分 钟 后 成 功 激 活 。 如 忘 记 服 务 密 码 或 怀 疑 被 盗 ， 可 通 过 交 易
系 统 挂 失 后 重 新 申 请 。
（2 ） 通 过 “ 数 字 证 书 ” 进 行 身 份 认 证
可 参 见 深 圳 证 券 交 易 所 互 联 网 投 票 系 统 “ 证 书 服 务 ” 栏 目 。
3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 可 登 录 互 联 网 投 票 系统
（http://wltp.cninfo.com.cn ） 进 行 投 票 。 具 体 流 程 如 下 ：
（1 ） 选 择 “ 山 西 证 券2014 年 度 股 东 大 会 ”；
（2 ） 点 击 “ 投 票 登 录 ” ， 选 择 “ 用 户 密 码 登 录 ” 或CA证书登录；
（3 ） 点 击 “ 投 票 表 决 ” ， 对 相 应 议 案 进 行 表 决 ， 完 成 后 点 击 “ 发
送 投 票 结 果 ” 。
（ 三 ） 查 询 投 票 结 果
如需查询投票结果，请于投票当日下午18:00 后登录深圳证券交易
所 互 联 网 投 票 系 统 （http://wltp.cninfo.com.cn ） ， 点 击 “ 投 票 查 询 ”
功 能 ， 可 以 查 看 个 人 网 络 投 票 结 果 ， 或 通 过 投 票 委 托 的 证 券 公 司 营 业 部
查询。
（ 四 ） 网 络 投 票 系 统 异 常 情 况 的 处 理 方 式
网 络 投 票 期 间 ， 如 网 络 投 票 系 统 遇 突 发 重 大 事 件 的 影 响 ， 则 本 次 股
东 大 会 的 进 程 按 当 日 通 知 进 行 。 （ 五 ） 单 独 计 票 提 示
根 据 《 上 市 公 司 股 东 大 会 规 则 （2014年 修 订 ） 》 的 要 求 ， 本 次 股 东
大会所提 议 案 均 对 中 小 投 资 者 的 表 决 单 独 计 票 ， 中 小 投 资 者 是 指 除上市
公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 以 及 单 独 或 者 合 并 持 有 上 市 公 司5%以上
股 份 的 股 东 以 外 的 其 他 股 东 。
六 、 其 他
1 、会 期预 计半天、 费用自理 。
2 、联 系人 ： 司海红 、张鑫
电 话：0351-8686931 、0351-8686784
传 真：0351-8686667
3 、 发 传 真 进 行 登 记 的 股 东 ， 请 在 传 真 上 注 明 联 系 电 话 ， 并 在 参
会 时携带授 权书等原 件，转交 会务人员 。
七 、备查文 件
1 、 公 司第 二届董事 会第三十 七、三十 八、三十 九 次会议 决议；
2 、 报告 期内 中国证监 会指定报 纸上公开 披露过的 所有公司 文
件 的正本及 公告原稿 。
特 此公告。
附 ： 《 授权 委托书》
山 西证券股 份有限公 司董事会
2015 年 5 月 9 日 附件：
山 西 证券 股 份有 限 公司 二 〇一 四 年度 股 东大 会
授 权 委托 书
委托人/股东单位：
委托人身份证号/股东单位营业执照号：
委托人股东账号：
委托人持股数：
代理人姓名：
代理人身份证号：
兹委托上述代理人代为出席于2015 年5 月20 日召开的山西证券股份有限公
司2014 年度股东大会现场会议。 委托权限为： 出席山西证券股份有限公司 2014
年度股东大会， 依照下列指示对大会审议议案行使表决权， 并签署会议记录等与
山西证券股份有限公司 2014 年度临时股东大会有关 的所有法律文件。此授权委
托书的有效期限：自签发之日起至山西证券股份有限公司 2014 年度股东大会结
束之日止。
议案 议案名称/ 内容 同意 弃权 反对
议案1 公司2014 年 度 董 事 会 工 作 报 告
议案2 公司2014 年 度 监 事 会 工 作 报 告
议案3 公司2014 年 年 度 报 告 及 其 摘 要
议案4 公司2014 年 度 利 润 分 配 方 案
议案5
公 司 董 事 、 监 事2014 年 度 薪 酬 执 行 情 况 及2015 年度
薪 酬 发 放 方 案
议案6
公 司 高 级 管 理 人 员2014 年 度 薪 酬 及 考 核 情 况 专 项 说
明
议案7
关于公司2014 年 日 常关 联 交 易 执行 情 况 及 预计2015
年 日 常 关 联 交 易 的 议 案 》 （ 须 逐 项 表 决 ， 相 关 关 联 方
股 东 回 避 表 决 ）
（1 ）
与 山 西 省 国 信 投 资 （ 集 团 ） 公 司 及 其 关 联 公 司 发 生 的
关 联 交 易
（2 ）
与 太 原 钢 铁 （ 集 团 ） 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 发 生 的 关
联 交 易
（3 ）
与 山 西 国 际 电 力 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 发 生 的
关 联 交 易
（4 ）
与 山 西 杏 花 村 汾 酒 集 团 有 限 责 任 公 司 及 其 关 联 公 司
发 生 的 关 联 交 易
（5 ）
与 长 治 市 行 政 事 业 单 位 国 有 资 产 管 理 中 心 及 其 关 联
公 司 发 生 的 关 联 交 易
（6 ）
与 亚 宝 药 业 集 团 股 份 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 发 生 的
关 联 交 易
（7 ）
与 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 发 生 的 关
联 交 易
议案8 关 于 修 订 《 公 司 章 程 》 的 议 案
议案9 关 于 修 订 《 公 司 股 东 大 会 议 事 规 则 》 的议案
议案10 关 于 续 聘 会 计 师 事 务 所 的 议 案
议案11 关 于 公 司 符 合 非 公 开 发 行 股 票 条 件 的 议 案
议案12 关 于 公 司 非 公 开 发 行 股 票 方 案 的 议 案
（1 ） 发 行 股 票 的 种 类 和 面 值
（2 ） 发 行 数 量
（3 ） 发 行 方 式 和 发 行 时 间
（4 ） 发 行 对 象 及 认 购 方 式
（5 ） 定 价 原 则
（6 ） 募 集 资 金 金 额 与 用 途
（7 ） 限 售 期
（8 ） 上 市 地 点
（9 ） 本 次 发 行 前 的 滚 存 未 分 配 利 润 安 排
（10 ） 本 次 发 行 股 票 决 议 的 有 效 期
议案13 关 于 公 司 非 公 开 发 行 股 票 预 案 的 议 案
议案14
关 于 公 司 非 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 使 用 的 可 行 性 分
析 报 告 的 议 案
议案15 关 于 公 司 前 次 募 集 资 金 使 用 情 况 报 告 的 议 案
议案16 关于公司前次募集资金使用情况补充报告的议案
议案17
关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 办 理 本 次 非 公 开 发 行
股 票 相 关 事 宜 的 议 案
议案 议案名称/ 内容 同意票数
议案18 关 于 选 举 公 司 第 三 届 董 事 会 成 员 的 议 案 （ 累 积 投 票 制 ）
18.1 选 举 公 司 第 三 届 董 事 会 非 独 立 董 事 （ 表 决 票 数 为 代 表 股 份 数 乘 以7 ）
（1 ） 选举侯
巍先生为公司第三届董事会 非独立董事
（2 ） 选举柴宏杰先生为公司第三届董事会 非独立董事
（3 ） 选举樊廷让先生为公司第三届董事会 非独立董事
（4 ） 选举赵树林先生为公司第三届董事会 非独立董事
（5 ） 选举周宜洲先生为公司第三届董事会 非独立董事
（6 ） 选举傅志明先生为公司第三届董事会 非独立董事
（7 ） 选举王拴红先生为公司第三届董事会 非独立董事
18.2 选 举 公 司 第 三 届 董 事 会 独 立 董 事 （ 表 决 票 数 为 代 表 股 份 数 乘 以4 ）
（8 ） 选举朱海武先生为公司第三届董事会董事
（9 ） 选举王卫国先生为公司第三届董事会董事
（10 ） 选举容和平先生为公司第三届董事会董事
（11 ） 选举蒋岳祥先生为公司第三届董事会董事
议案19 关 于 选 举 公 司 第 三 届 监 事 会 成 员 的 议 案 （ 表 决 票 数 为 代 表 股 份 数 乘 以8 ）
（1 ） 选举焦
杨先生为公司第三届监事会监事
（2 ） 选举郭志宏先生为公司第三届监事会监事
（3 ） 选举王国峰先生为公司第三届监事会监事
（4 ） 选举高
明先生为公司第三届监事会监事
（5 ） 选举关
峰先生为公司第三届监事会监事
（6 ） 选举罗爱民先生为公司第三届监事会监事
（7 ） 选举李国林先生为公司第三届监事会监事
（8 ） 选举刘奇旺先生为公司第三届监事会监事
附注：
1 、 委 托人对 代 理 人行使 表 决 权的指 示 ， 请在上 列 表 格中“ 同 意 ” 、 “反 对 ” 、
“弃权”所对应的空格内选择一 项打“√” ，只能选择一项，多选无效 。
2 、 本 次董事 、 监 事换届 选 举 采用累 积 投 票制。 每 一 股份拥 有 与 应选非 独 立
董事、 独立董事或者监事人数相同的表决权， 股东的投票权等于其持有的股份数
与应选非独立董事、 独立董事、 监事人数的乘积， 每位股东以各自拥有的投票权
享有相应的表决权； 股东既可以用所有的投票权集中投票选举 一位 候选非独立董
事、 独立董事、 监事， 也可以分散投票选举数位候选非独立董事、 独立董事、 监
事。
3 、 若 委托人 未 作 具体指 示 或 作出的 指 示 无效的 ， 视 为全权 委 托 ，代理 人 可
酌情行使表决权。
4 、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。
委托人签名/委托单位盖章：
委托单位法定代表人（签名或盖章） ：
年
月
日
