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银行分级(161029)

银行分级:基金份额上市交易公告书查看PDF公告

 
1 
 
 
 
 
 
富国 中证 银 行指 数 分级 证 券投 资 基金 
之 银行 A 级 与银行 B 级 基金份 额 上市 交 易公 告 书 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:富 国 基金管理 有限公 司 
基金托管 人: 中 国 农业银行 股份有 限 公司 
注册登记 机构: 中 国证券登 记结算 有 限责任公 司 
上市地点 :深圳 证 券交易所 
上市时间 :2015 年 5 月 13 日 
公告日期 :2015 年 5 月 8 日 
 



2 目


录 一、重要声明与提示.................................................. 3 二、基金概览........................................................ 3 三、富国 中证银行指数 分级证券投资基金的募集与上市交易................ 5 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人............................ 7 五、基金主要当事人简介.............................................. 9 六、基金合同摘要................................................... 14 七、基金财务状况................................................... 14 八、基金投资组合................................................... 15 九、重大事件揭示................................................... 19 十、基金管理人承诺................................................. 20 十一、基金托管人承诺............................................... 20 十二、备查文件目录................................................. 20 附件:基金合同内容摘要......................................... 21


3 一 、 重 要 声 明 与提 示 《富国 中证银行指数 分级证券投资基金之银行 A 级与银行 B 级基 金份额上 市交易公 告书》 (以下 简称“本 公告” )依据 《中华人 民共和 国证券 投资基金 法》 (以下简称“ 《基金法》 ” ) 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上 市交易公告书的内容与格式>》 和 《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》 的 规定编制 ,富国 中证银 行指数 分 级证券 投资基 金(以下 简称“ 本基金 ” )管理人 富国基金 管理有 限公司 (以下简 称“本 公司” ) 的董事 会及董 事保证 本公告所载 资料不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性 和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人 中国 农业银行股份有限公司 保证本 公告中基金财务会计资料等内容的真实性、 准确性和完整性, 承诺其中不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、 深圳证券交易所对富国 中证银行指数 分级证券投资基金之 银行 A 级与银行 B 级基金份额上市交易及有关事项的意见,均不表明对本基金的任 何保证。 凡本公告未涉 及的有关内容, 请投资者详细查阅刊登在 2015 年 4 月 13 日《中国证券报》和 《 上海证券报》以及本公司 网站(www.fullgoal.com.cn)上 的 《富国 中证银行指数 分级证券投资基金招募说明书》 以及同日发布在本公司网 站( www.fullgoal.com.cn ) 上的 《 富国中证银行 指数 分级证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同” ) 。 二、基金概览 1、基金名称:富国 中证银行指数分级证券投资基金 2、基金类别:股票型 3、基金运作方式:契约型开放式 4、本基 金的基 金份额 包括富国 中证银 行指数 分级证券 投资基 金之基 础份额 (即“ 银 行分级 ” ,场 内简称“ 银行分 级 ” , 基金代码 :161029) 、 富国 中证 银行 指数 分级证券投资基金之稳健收益类份额 (即 “ 银行 A 级” , 场内简称 “ 银行 A 4 级 ” ,基 金代码 :150241 )与富 国 中证 银行指 数 分级证 券投资 基金之 积极收益类 份额(即“ 银行 B 级 ” ,场内简称“银行 B 级 ” ,基金代码:150242)。 5、基金存续期限:不定期。 6、 银行 A 级、银行 B 级与 银行分级的资产合并运作。 7、 本基金通过场外、 场内两种方式公开发售。 投资者场外认购所得的份额, 将被确认为 银行分级。投资者场内认购所得的份额 ,将按 1∶1 的基 金份额配比 自动分 离 为银行 A 级 和银行 B 级。基金合 同生效后,投资者认购所得的 银行分 级 场内份额的 自动分离 , 由基金管理人委托注册登记机构进行, 无需基金份额持 有人申请。 8、 基金合同生效后, 银行分级 (场内简称: 银行分级, 基金代码:161029 ) 设置单独的基金代码, 只可以进行场内与场外的申购和赎回, 不上市交易。 银行 A 级(场内简称: 银行 A 级;交易代码:150241 )与银行 B 级( 场内简称: 银 行 B 级;交易代码:150242 )只可在深圳证券交易所上市交易,不可单独进行 申购或赎回。 9、 银行 分级 的 申购与 赎回:投 资者可 通过场 外或场内 两种方 式,申 购或赎 回 银行分 级 (场 内简称 : 银行分 级 ,基 金代码 :161029) 。 办理 银 行 分级 场内申 购、 赎回业务的代销机构为具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控 制要求的深圳证券交易所会员单位。 办理 银行分级 场外申购、 赎回业务的机构为 直销机构和场外代销机构。 本基金不对 银行 A 级 或银行 B 级单独开放 场内申购、 赎回。 10、 场内份额配对转换: 场内份额配对转换是指本基金场内的 银行分级 与分 级份额之间进行转换的行为,包括分拆与合并。分拆指场内的 银行分级按照 1: 1 的基金份额配比分拆成 银行 A 级和银行 B 级 的行为。合并指银行 A 级 和银行 B 级按照 1:1 的基金 份额配比合并成 银行分级 场内份额的行为。 11 、 基金份额折算: 基 金份额定期折算的频率为每年折算 1 次。 基金份额不 定期折算的条件是 银行分级 的基金份额净值高至 1.500 元或以上, 或银行 B 级的 基金份额参考净值低至 0.250 元或以下。 有关基金份额折算的约定, 参见基金合 同 “二十一、 基金份额折算” 。 定期折算基准日或不定期折算基准日的具体日期, 详见基金管理人届时发布的公告。


5 12 、基金份额总额:截至 2015 年 5 月 6 日,本基金的份额总额为 2,070,718,877.49 份 ; 其 中 , 银 行 分 级 为 1,674,648,736.49 份;银行 A 级 为 198,035,070 份;银行 B 级为 198,035,071 份。 13、 基金份额净值: 截 至 2015 年 5 月 6 日, 银行分级 的基金份额净值为 0.999 元, 银行 A 级的基金份额净值为 1.001 元, 银行 B 级的基金份额净值 为 0.997 元。 14、本次上市交易的基金份额简称及交易代码:份额简称: 银行 A 级,交 易代码:150241;份额简称: 银行 B 级,交易 代码:150242。 15、 本次上市交易份额: 银行 A 级: 198,035,070 份; 银行 B 级 : 198,035,071 份 16、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所 17、上市交易日期:2015 年 5 月 13 日 18、基金管理人:富国基金管理有限公司 19、基金托管人: 中国农业银行股份有限公司 20、 本次上市交易的基金份额注册登记机构: 中国证券登记结算有限责任公 司 三 、 富 国 中 证 银行 指 数 分 级 证 券投 资 基 金 的 募 集与 上 市 交 易 (一)富国 中证银行指数 分级证券投资基金上市前募集情况 1、本基 金发 售申请 的 核准机构 和核 准文号 : 中国证监 会证监 许可 【2015】 499 号 2、发售日期:2015 年 4 月 16 日至 2015 年 4 月 24 日 3、发售面值:1.00 元人民币 4、发售方式:场内、场外认购 5、发售机构: (1 )场内发售机构 场内销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。 (2 )场外发售机构


6 本基金的场外销售机构包括直销机构和代销机构。 其中直销机构是指富国基 金管理有限公司 (以下简称 “本公司” ) , 包括上海投资理财中心, 代销机构是指 中国农业银行股份有限公司、 中国银行股份有限公司、 中国建设银行股份有限公 司、 招商银行股份有限公司、 上海浦东发展银行股份有限公司、 国泰君安证券股 份有限公司、 国信证券股份有限公司、 中信证券股份有限公司、 中国银河证券股 份有限公司、 海通证券股份有限公司、 申万宏源证券有限公司、 中信证券 (浙江) 有限责任公司、 中信证券 (山东) 有限责任公司、 信达证券股份有限公司、 光大 证券股份有限公司、 国都证券有限责任公司、 齐鲁证券有限公司、 上海天天基金 销售有限公司 等(排名不分先后) 。 6、验资机构名称:安永华明会计师事务所 7、认购资金总额 及入账情况: 本次富国 中证银行指数 分级证券投资基金募集的有效认购户数为 27,041 户, 净销售金额为人民币 2,070,357,931.89 元,认购款项在基金验资确认日前产生的 利息共计人民币 360,945.60 元。 上述资金中,场内首次发行募集 资金及其利息 为人民币 396,070,141.00 元, 场外首次发行募集 资金 及其利息为人民币 1,674,648,736.49 元, 分别于 2015 年 4 月 29 日全额划入本基 金 通过基金托管人中国农业银行 股份有限公司开立的富国 中证银行指数 分级证券投资基金托管专户。 按照每份基金份额初始面值 1.00 元计算,本次募集期的募集资金及其利息 结转的份额共计 2,070,718,877.49 份,已全部计入基金份额持有人基金账户,归 基 金 份 额 持 有 人 所 有 。 其 中 , 募 集 期 间 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 认 购 本 基 金 158,044.10 份, 占基金总份额比例为 0.008% ; 基金管理人 未运用固有资金认购本 基金; 基金管理人 高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人未认购本基金。 本 基金的基金经理未认购本基金。 8、基金备案情况 本基金于 2015 年 4 月 30 日验资完毕, 2015 年 4 月 30 日向中国证监会提交 了验资报告, 办理 基金备案手续, 并于 2015 年 4 月 30 日获得书面确认, 本基金 基金合同自该日起正式生效。 9、基金合同生效日:2015 年 4 月 30 日。


7 10、本基金总份额:2,070,718,877.49 份。 (二)富国 中证银行指数 分级证券投资基金基金份额上市交易的主要内容 1、 基金上市交易的核准机构和核 准文号: 深圳证券交易所深证上[2015]183 号 2、上市交易日期:2015 年 5 月 13 日 3、上市交易的证券交易所:深圳证券交易所 4、 份额简称: 银行 A 级, 交易代码:150241 ; 份额简称: 银行 B 级 , 交易 代码:150242 5、 本次上市交易份额: 银行 A 级:198,035,070 份; 银行 B 级 :198,035,071 份(截至 2015 年 5 月 6 日) 6、 基金资产净值的披露: 每个工作日的次日公布 银行分级的基金份额净值 、 银行 A 级、银行 B 级 的基金份额 参考净值,并在深交所行情发布系统揭示。 7、未上 市交易 份额的 流通规定 : 对于 托管在 场内的 银 行分级 ,基金 份额持 有人在符合相关办理条件的前提下,将其分拆为 银行 A 级和银行 B 级即可上市 流通;对于托管在场外的份额,基金份额持有人在符合相关办理条件的前提下, 将其跨系统转托管至深圳证券交易所场内后分拆为 银行 A 级和银行 B 级 即可上 市流通 。 四 、 持 有 人 户 数、 持 有 人 结 构 及前 十 名 持 有 人 (一)持有人户数 截至 2015 年 5 月 6 日 ,富国中证银行指数 分级证券投资基金之银行分级 的 持有人总户数为 27,041 户, 其中场外持有人总户数为 26,349 户; 银行 A 级持有 人总户数为 692 户,全 部为场内持有人; 银行 B 级持有人总户数 为 692 户,全 部为场内持有人; 银行分级 平均每户持有的场外基金份额为 63,556.44 份, 银行 A 级平均每户持有的场 内基金份额为 286,177.84 份,银行 B 级平均 每户持有的 场内基金份额为 286,177.84 份。 (二)持有人结构 1、截至 2015 年 5 月 6 日,场内基金份额持有人结构如下:


8 银行 A 级:场内机构投资者持有的基金份额 109,157,328 份,占比 55.12% ; 场内个人投资者持有的基金份额 88,877,742 份,占比 44.88% 。 银行 B 级:场内机构投 资者持有的基金份额 109,157,328 份,占比 55.12% ; 场内个人投资者持有的基金份额 88,877,743 份,占比 44.88% 。 2、截至 2015 年 5 月 6 日,基金管理人的从业人员持有本基金的情况如下: 项目 份额级别 持有份额总数(份) 占基金总份额比例(%) 基金管理公司所 有从业人员持有 本基金 银行分级 158,044.10 0.008 银行 A 级 0 0 银行 B 级 0 0 合计 158,044.10 0.008 截至 2015 年 5 月 6 日 ,本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人 未 持有本基金 ;本基金的基金经理未持有本基金。 (三)截至 2015 年 5 月 6 日,场内银行 A 级基金份额前十名持有人情况 序号 基金份额持有人名称 持有份额 占场内基金总份 额的比例(% ) 1 鹏华资产-工商银行-以太十号 资产管理计划 30,000,583 15.15 2 鹏华资产-工商银行-以太十二 号1 期资产管理计划 25,000,486 12.62 3 新华信托股份有限公司 20,000,388 10.10 4 王毅 15,000,292 7.57 5 瑞泰人寿保险有限公司-万能 10,000,194 5.05 6 东方汇智资产-兴业银行-以太 8 号特定客户资产管理计划 5,000,097 2.52 7 北京千石创富-华泰证券-艾方 多策略对冲增强 1 号资产管理计划 5,000,097 2.52 8 华宝信托有限责任公司-艾方 多策略对冲套利 1 期集合资金信托 4,000,078 2.02 9 北京千石创富-华泰证券-千石 4,000,077 2.02


9 资本-艾方多策略对冲增强 3 号资 产管理计划 10 高航 3,200,263 1.62 截至 2015 年 5 月 6 日,场内银行 B 级基金份 额前十名持有人情况 序号 基金份额持有人名称 持有份额 占场内基金总份 额的比例(% ) 1 鹏华资产- 工商银行- 以 太十号 资产管理计划 30,000,583 15.15 2 鹏华资产- 工商银行- 以 太十二 号 1 期资产管理计划 25,000,486 12.62 3 新华信托股份有限公司 20,000,389 10.10 4 王毅 15,000,291 7.57 5 瑞泰人寿保险有限公司- 万能 10,000,194 5.05 6 东方汇智资产- 兴业银行- 以太 8 号特定客户资产管理计划 5,000,097 2.52 7 北京千石创富- 华泰证券- 艾方 多策略对冲增强 1 号资产管理计划 5,000,097 2.52 8 北京千石创富- 华泰证券- 千石 资本- 艾方多策略对冲增强 3 号资 产管理计划 4,000,078 2.02 9 华宝信托有限责任公司- 艾方 多策略对冲套利 1 期集合资金信托 4,000,077 2.02 10 高航 3,200,262 1.62 注: 以上信息依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息 编制 五 、 基 金 主 要 当事 人 简 介 (一)基金管理人


10 1、基本情况 名称:富国基金管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼 法定代表人: 薛爱东 总经理:陈 戈 成立日期:1999 年 4 月 13 日 电话: (021)20361818 传真: (021)20361616 联系人: 范伟隽 注册资本:1.8 亿元人民币 股权结构( 截止于 2015 年 4 月 30 日): 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作, 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设十九个部门、 三个分公司和二个子公司, 分别是: 权益 投资部、 固定收益投资部、 量化与海外投资部、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研 究部、 集中交易部、 机 构业务部、 零售业务部 、 营销管理部、 客户服 务部、 电子 商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资 源部、行政管理部、 信息技术部、 运营部、 北京分公司、 成都分公司、 广州分公司、 富国资产管理 (香 港) 有限公司、 富国资 产管理 (上海) 有限公 司。 权益投资部: 负责 权益类基金 产品的投资管理; 固定收益投资部: 负责固定收益类公募产品和非固定收益类公 募产品的债券部分 (包括公司自有资金等) 的投资管理; 量化与海外投资部: 负 11 责量化权益投资、 量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理; 权 益专户投资部: 负责社保、 保险、QFII 、 一对 一、 一对多等非公募权益类专户的 投资管理; 养老金投资 部: 负责养老金 (企业 年金、 职业年金、 基本 养老金、 社 保等) 及类养老金专户等产品的投资管理; 权益研究部: 负责行业研究、 上市公 司研究和宏观研究等; 集中交易部: 负责投资交易和风险控制; 机构业务部: 负 责年金、 专户、 社保以及共同基金的机构客户营销工作; 零售业务部: 管理华东 营销中心 、华中 营销中 心、华南 营销中 心(广 州分公司 ) 、北 方营销 中心(北京 分公司) 、 西部营销中心 (成都分公司) 、 华北营销中心, 负责共同基金的零售业 务; 营销管理部: 负责营销计划的拟定和落实、 品牌建设和媒体关系管理 , 为零 售和机构业务团队、 子公司等提供一站式销售支持; 客户服务部: 拟定客户服务 策略, 制定客户服务 规范, 建设客户服务团队, 提高客户满意度, 收 集客户信息, 分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析, 拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则, 有效推进公司电子商务业务; 战 略与产品部: 负责开发、 维护公募和非公募产品, 协助管理层研究、 制定、 落实、 调整公司发展战略, 建立数据搜集、 分析平台, 为公司投资决策、 销售决策、 业 务发展、 绩效分析等提供整合的数据支持; 监察稽核部: 负责监察、 风控、 法务 和信息披露; 信息技术部: 负责软件开发与系统维护等; 运营部: 负责基金会计 与清算; 计划财务部: 负责公司财务计划 与管理; 人力资源部: 负责人力资源规 划与管理; 行政管理部: 负责文秘、 行政后勤; 富国资产管理 (香港) 有限公司: 证券交易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司: 经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2015 年 4 月 30 日, 公司有员工 269 人, 其中 60% 以上具有硕 士以上 学历 。 3、本基金基金经理 章椹元先生, 研究生学历。自 2008 年 7 月至 2011 年 5 月在建信基金管理有 限责任公司任研究员助理、初级研究员、研究员;自 2011 年 5 月至 2013 年 12 月在富国基金管理有限公司任基金经理助理, 自 2013 年 12 月起任富国创业板指 数分级证券投资基金基金经理 ,自 2014 年 4 月起任 富国中证军工指数分级证券 投资基金基金经理 ,自 2014 年 9 月起任富 国中证移动互联网指数分级证券投资 12 基金基金经理, 自 2014 年 12 月起任富国中证国有企业改革指数分级证券投资基 金基金经理,自 2015 年 3 月起任富国中证全 指证券公司指数分级证券投资基金 和富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金基金经理。 (二)基金托管人 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:刘士余 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-68121510 传真:010-68121816 联系人:李芳菲 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京。经国务院批准,中国农业 银 行 整 体 改 制 为 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡, 成为 国内网点最多、 业务辐射范围最广, 服务领域最广, 服务对象最多, 业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。 在海外, 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉, 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通 国际、 功能齐备的大型国有商业银行, 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念, 坚持审慎稳健经营、 可持续发展, 立足县 域和城市两大市场, 实施差异 化竞争策略, 着力打造 “伴你成长” 服务品牌, 依托覆盖全国的分支机构、 庞大 的电子化网络和多元化的金融产品, 致力为广大客户提供优质的金融服务, 与广 大客户共创价值、共同成长。


13 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务 优质, 业绩突出, 2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管 理、 内部控制的健全有效性的全 面认可。 中国农业银行着力加强能力建设, 品牌 声誉进一步提升,在 2010 年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出, 获“最佳 托管银 行”奖 。2010 年再 次荣获 《 首席财务 官》杂 志颁发 的“最佳资 产托管奖” 。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保 障处、 营运中心、 委托资产托管处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境 外资产托管处、 综合管理处、 风险管理处, 拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2、主要人员情 况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名, 其中高级会计师、 高级经济师、 高级工程师、律师等专家 10 余名,服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服 务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从 业经验和高级技术职称,精通国内 外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止 2014 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 243 只。 (三)基金验资机构 名称:安永华明会计师事务所 注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址:上海市 浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 法定代表人:葛明 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:徐艳


14 经办注册会计师:徐艳、蒋燕华 六 、 基 金 合 同 摘要 基金合同的内容摘要见附件 。 七 、 基 金 财 务 状况 深圳证券交易所在本基金募集期间未收取任何费用, 其他各基金销售机构根 据本基金招募说明书设定的费率收取认购费。 本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 富国 中证银行指数 分级证券投资基金 2015 年 5 月 6 日资产负债表如下: (除特别注明外,金额单位为人民币元) 资





产 本期末 2015 年 5 月 6 日 资


产:


银行存款 2,070,357,931.89 结算备付金 - 存出保证金 - 交易性金融资产 103,645,278.00 其中:股票投资 103,645,278.00








债券投资 -








资产支持证券投资 -








基金投资 - 衍生金融资产 - 买入返售金融资产 - 应收证券清算款 - 应收利息 650,795.72


15 应收股利 - 应收申购款 - 其他资产 491.10 资产合计: 2,174,654,496.71 负债和所有者权益 - 负债:


短期借款 - 交易性金融负债 - 衍生金融负债 - 卖出回购金融资产款 - 应付证券清算款 105,557,117.30 应付赎回款 - 应付管理人报酬 340,386.32 应付托管费 74,884.99 应付销售服务费 - 应付交易费用 95,890.16 应付税费 - 应付利息 - 应付利润 - 其他负债 16,766.98 负债合计: 106,085,045.75 所有者权益:


实收基金 2,070,718,877.49 未分配利润 -2,149,426.53 所有者权益合计 2,068,569,450.96 负债与持有人权益总计: 2,174,654,496.71 八 、 基 金 投 资 组合


16 截至 2015 年 5 月 6 日 ,富国中证银行指数 分级证券投资基金的投资组合如 下: (一)期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% ) 1 权益投资 103,645,278.00 4.77 其中: 股票 103,645,278.00 4.77 2 固定收益投资 - - 其中: 债券 - -








资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入返售 金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 2,070,357,931.89 95.20 6 其他资产 651,286.82 0.03 7 合计 2,174,654,496.71 100.00 (二)报告期末 按行业分类的股票投资组合 1、报告期末积极投资 按行业分类的股票投资组合 注:截至 2015 年 5 月 6 日,本基金未持有积极投资股票。 2、报告期末指数投资 按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (% ) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、 热力、 燃气及水 生产和 供应业 - -


17 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息 技术服 务业 - - J 金融业 103,645,278.00 5.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、 环境和公共设施 管理业 - - O 居民服务、 修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 103,645,278.00 5.01 (三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 1、报告 期末指 数投资 按公允价 值占基 金资产 净值比例 大小排 序的前 十名股 票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (% ) 1 600036 招商银行 934,000 16,382,360.00 0.79 2 600016 民生银行 1,411,200 15,283,296.00 0.74 3 601166 兴业银行 688,500 12,441,195.00 0.60 4 600000 浦发银行 674,100 11,500,146.00 0.56 5 000001 平安银行 412,800 6,489,216.00 0.31 6 601988 中国银行 1,396,400 6,297,764.00 0.30


18 7 601328 交通银行 945,600 6,288,240.00 0.30 8 601818 光大银行 1,198,900 6,198,313.00 0.30 9 601398 工商银行 1,116,100 5,725,593.00 0.28 10 601169 北京银行 381,600 5,029,488.00 0.24 2、报告 期末积 极投资 按公允价 值占基 金资产 净值比例 大小排 序的前 五名股 票投资明细 注:截至 2015 年 5 月 6 日,本基金未持有积极投资股票。 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:截至 2015 年 5 月 6 日,本基金本报告期末未持有债券。 (五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资 明细 注:截至 2015 年 5 月 6 日,本基金未持有债券。 (六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持 证券投资明细 注:截至 2015 年 5 月 6 日,本基金未持有资产支持证券。 (七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资 明细 注:截至 2015 年 5 月 6 日,本基金未持有权证。 (八)投资组合报告附注 1、申明 本基金 投资的 前十名证 券的发 行主体 本期是否 出现 被 监管部 门立案 调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本报告编制日前一年内,本基金持有的北京银行因股东大会议案表决的时 间、 方式等违反了 《上海证券交易所股票上市规则》 的有关规定, 上海交易所于 2014 年 7 月 28 日决定对北京银行予以通报批评。 基金管理人将密切跟踪相关进展,遵循价值投资的理念进行投资决策。 本基金持有的其余九名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查, 或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2、申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。


19 截至 2015 年 5 月 6 日 ,本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备 选股票库。 3、其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 650,795.72 5 应收申购款 - 6 其他应收款 491.10 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 651,286.82 4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:截至 2015 年 5 月 6 日,本基金未持有债券 。 5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 (1 )期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:截至 2015 年 5 月 6 日,本基金持有的指数投资前十名股票中不存在流 通受限情况。 (2 )期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 注:截至 2015 年 5 月 6 日,本基金未持有积极投资股票。 九 、 重 大 事 件 揭示 本基金自基金合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影 响的重大事件。


20 十 、 基 金 管 理 人承 诺 本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺: (一) 严格遵守 《基金法》 及其他法律法规、 基金合同的规定, 以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 (二) 真实、 准确、 完 整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件, 披露 所有对基金份额持有人有重大影响的信息, 并接受中国证监会、 深圳证券交易所 的监督管理。 (三) 在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传 播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后,将及时予以公开澄清。 十 一 、 基 金 托 管人 承 诺 基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺: (一) 严格遵守 《基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 及本基金基金合 同、托管协议的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则托管基金资产。 (二)根据《基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》及本基金基金合同、 托管协议的规定, 对基金的投资范围、 基金资产的投资组合比例、 基金资产净值 的计算、 基金份额净值计算进行监督和核查。 如发现基金管理人违反 《基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 及本基金基金合同、 托管协议的规定, 将及时通 知基金管理人纠正; 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正 的,基金托管人将及时向中国证监会报告。 十 二 、 备 查 文 件目 录 以下备查文件存放于基金管 理人和基金托管人的办公场所, 投资者可在办公 时间免费查阅。 (一)中国证监会核准基金募集的文件


21 (二) 《富国 中证银行指数 分级证券投资基金基金合同》 (三) 《富国 中证银行指数 分级证券投资基金招募说明书》 (四) 《富国 中证银行指数 分级证券投资基金托管协议》 (五)法律意见书 (六)基金管理人业务资格批件、营业执照 (七)基金托管人业务资格批件、营业执照 附 件 : 基 金 合 同内 容 摘 要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务 1、基金份额持有人的权利与义务 (1 )根 据《基 金法》 、 《运作办 法》及 其他有 关规定, 基金份 额持有 人的权 利包括但不限于: 1)分享基金财产收益; 2)参与分配清算后的剩余基金财产; 3)依法 转让其 持有的 本基金上 市交易 份额 , 依法申请 赎回富 国银行 份额 或 在条件允许下以其他方式转让 其持有的基金份额 ; 4)按照规定要求召开基金份额持有人大会 或召集基金份额持有人大会 ; 5)出席 或者委 派代表 出席基金 份额持 有人大 会,对基 金份额 持有人 大会审 议事项行使表决权; 6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 7)监督基金管理人的投资运作; 8)对基 金管理 人、基 金托管人 、基金 服务 机 构损害其 合法权 益的行 为依法 提起诉讼或仲裁; 9) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他 权利。 (2 )根 据《基 金法》 、 《运作办 法》及 其他有 关规定, 基金份 额持有 人的义 务包括但不限于: 1)认真阅读并遵守基金合同 、招募说明书等信息披露文件 ;


22 2)了解 所投资 基金产 品,了解 自身风 险承受 能力, 自 主判断 基金的 投资价 值,自主做出投资决策, 自行承担投资风险; 3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; 4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用; 5)在其 持有的 基金份 额范围内 ,承担 基金亏 损或 者基 金合同 终止的 有限责 任; 6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动; 7)执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ; 8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; 9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 2、基金管理人的权利与义务 (1 )根 据《基 金法》 、 《运作办 法》及 其他有 关规定, 基金管 理人的 权利包 括但不限于: 1)依法募集资金; 2)自基 金合同 生效之 日起,根 据法律 法规和 基金合同 独立运 用并管 理基金 财产; 3)依照 基金合 同收取 基金管理 费以及 法律法 规规定或 中国证 监会批 准的其 他费用; 4)销售基金份额; 5)按照规定召集基金份额持有人大会; 6)依据 基金合 同及有 关法律规 定监督 基金托 管人,如 认为基 金托管 人违反 了基金合同及国家有关法律规定, 应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采取必 要措施保护基金投资者的利益; 7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 8) 选择、 更换基金销售机构, 对基金销售机构的相关行为进行监督和处理; 9)担任 或委托 其他符 合条件的 机构担 任基金 登记机构 办理基 金登记 业务并 获得基金合同规定的费用; 10) 依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案; 11 )在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;


23 12) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利, 为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利; 13) 在法律法规允许的前提下, 为基金的利益依法为基金进行融资、 融券及 转融通 ; 14) 以基金管理人的名义, 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为; 15) 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券、 期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构; 16) 在符合有关法律、 法规的前提下 , 制订和调整有关基金认购、 申购、 赎 回、转换等的业务规则; 17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 (2 )根 据《基 金法》 、 《运作办 法》及 其他有 关规定, 基金管 理人的 义务包 括但不限于: 1)依法 募集 资 金,办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 2)办理基金备案手续; 3)自基 金合同 生效之 日起 ,以 诚实信 用、谨 慎勤勉的 原则管 理和运 用基金 财产; 4)配备 足够的 具有专 业资格的 人员进 行基金 投资分析 、决策 ,以专 业化的 经营方式管理和运作基金财产; 5)建立 健全内 部风险 控制、监 察与稽 核、财 务管理及 人事管 理等制 度,保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别管 理,分别记账,进行证券投资; 6) 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外, 不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 7)依法接受基金托管人的监督; 8)采取 适当合 理的措 施使计算 基金份 额认购 、申购、 赎回和 注销价 格的方 法符合基金合同等法律文件的规定, 按有关规定计算并公告基金资产净值 、 基金 份额净值、富国银行 A 份额和富国银行 B 份额的基金份额参考净值 ,确定 富国 24 银行份额 申购、赎回的价格; 9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 10)编制季度、半年度和年度基金报告; 11 ) 严格 按照 《基金 法 》 、基 金合 同及 其他 有 关规定 ,履 行信 息披 露 及报告 义务; 12) 保守基金商业秘密, 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、 基金合同及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前应予保密, 不向他 人泄露; 13) 按基金合同的约定确定基金收益分配方案, 及时向基金份额持有人分配 基金收益; 14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 15)依据 《基金 法》 、 基 金合同 及其他 有关规 定召集基 金份额 持有人 大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 16) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相关 资料 15 年以上; 17) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出, 并且保 证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式, 随时查阅到与基金有关的公开资 料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; 18) 组织并参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变 现和分配; 19) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时 报告中国证监会并 通知基金托管人; 20 )因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 21) 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务, 基金托管 人违反基金合同造成基金财产损失时, 基金管理人应为基金份额持有人利益向基 金托管人追偿; 22) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时, 应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任;


25 23) 以基金管理人名义, 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为; 24)基金管理人在募集期间未能达到基 金的备案条件,基金合同不能生效, 基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息 (税后) 在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人; 25)执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ; 26)建立并保存基金份额持有人名册; 27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 3、基金托管人的权利与义务 (1 )根 据《基 金法》 、 《运作办 法》及 其他有 关规定, 基金托 管人的 权利包 括但不限于: 1)自基 金合同 生效之 日起,依 法律法 规和基 金合同的 规定安 全保管 基金财 产; 2)依基 金合同 约定获 得基金托 管费以 及法律 法 规规定 或监管 部门批 准的其 他费用; 3)监督 基金管 理人对 本基金的 投资运 作,如 发现基金 管理人 有违反 基金合 同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形, 应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; 4)根据 相关市 场规则 ,为基金 开设证 券 账户 、为基金 办理证 券交易 资金清 算 ; 5)提议召开或召集基金份额持有人大会; 6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; 7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 (2 )根 据《基 金法》 、 《运作办 法》及 其他有 关规定, 基金托 管人的 义务包 括但不限于: 1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 2)设立 专门的 基金托 管部门, 具有符 合要求 的营业场 所,配 备足够 的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 3)建立 健全内 部风险 控制、监 察与稽 核、财 务管理及 人事管 理等制 度,确 26 保基金财产的安全, 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基 金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理, 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面 相互独立; 4) 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外, 不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 6)按规 定开设 基金财 产的资金 账户和 证券账 户,按照 基金合 同的约 定,根 据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 7) 保守基金商业秘密, 除 《基金法》 、 基金合同 及其他有关规定另有规定外, 在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; 8)复核 、审查 基金管 理人计算 的基金 资产净 值 、富国 银行份 额的基 金份额 净值及申购 赎回价格、 富国银行 A 份额和富国银行 B 份额的基金份额 参考净值 ; 9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 10) 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见, 说明基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行; 如果基金管理 人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措 施; 11 ) 保存基金托管业务 活动的记录、 账册、 报表和其他相关资料 15 年以上; 12)建立并保存基金份额持有人名册; 13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 14) 依据基金管理人的指令或有关规 定向基金份额持有人支付基金收益和赎 回款项; 15)依据 《基金 法》 、 基金合同 及其他 有关规 定,召集 基金份 额持有 人大会 或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作; 17) 参加基金财产清算小组, 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变 现和分 配; 18) 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时, 及时报告中国证监会和 银行监管机构,并通知基金管理人;


27 19) 因违反基金合同导致基金财产损失时, 应承担赔偿责任, 其赔偿责任不 因其退任而免除; 20) 按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务, 基 金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时, 应为基金份额持有人利益向基金 管理人追偿; 21)执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ; 22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 1、基金 份额持 有人大 会由基金 份额持 有人或 基金份额 持有人 的合法 授权代 表共同组成。 基金份额持有人大会的审议事项应分别由富国银行份额、 富国银行 A 份额、富国银行 B 份额的基金份额持有人独立进行表决。基金份额持有人持 有的每一基金份额在其对应的份额级别内拥有平等的投票权。 本基金份额持有人大会未设日常机构。 2、召开事由 (1 )当 出现或 需要决 定下列事 由之一 的,经 基金管理 人、基 金托管 人或单 独或合计持有富国银行份额、富国银行 A 份额、富国银行 B 份额各自份额 10% 以上含 (10% ) 的基金份额持有人 (以基金管理人收到提议当日的基金份额计算, 下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会: 1)终止基金合同; 2)更换基金管理人; 3)更换基金托管人; 4)转换基金运作方式; 5)提高 基金管 理人、 基金托管 人的报 酬标准 ,但根据 法律法 规的要 求提高 该等报酬标准的除外 ; 6)变更基金类别; 7)本基金与其他基金的合并; 8)变更基金投资目标、范围或策略; 9)变更基金份额持有人大会程序; 10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;


28 11 )单独或合计持有 富国银行份额、富国银行 A 份额、富国银 行 B 份额各 自 份额 10% 以上(含 10% )基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提 议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会; 12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项 ; 13) 终止基金份额的上市, 但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易 所终止上市的除外; 14) 法律法规、 基金合 同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人 大会的事项。 (2 )在 不违背 法律法 规和基金 合同约 定,以 及对基金 份额持 有人利 益无实 质性不利影响的情况下, 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改, 不 需召开基金份额持有人大会: 1)调低基金管理费、基金托管费 和其他应由基金承担的费用 ; 2)法律法规要求增加的基金费用的收取; 3)在法 律法规 和基金 合同规定 的范围 内调整 富国银行 份额 的 申购费 率、调 低赎回费率 或不影响现有基金份额持有人利益的前提下变更收费方式 ; 4)因相 应的法 律法规 、深圳证 券交易 所或登 记机构的 相关业 务规则 发生变 动而应当对基金合同进行修改; 5)对基 金合同 的修改 对基金份 额持有 人利益 无实质性 不利影 响或修 改不涉 及基金合同当事人权利义务关系发生 重大变化; 6) 按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 3、会议召集人及召集方式 (1 )除 法律法 规规定 或基金合 同另有 约定外 ,基金份 额持有 人大会 由基金 管理人召集 。 (2 )基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集 。 (3 )基 金托管 人认为 有必要召 开基金 份额持 有人大会 的,应 当向基 金管理 人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开;基 金管 理人决定 不召集 ,基金 托管人仍 认为有 必要召 开的,应当 由基金托管人自行召集 ,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理 29 人,基金管理人应当配合 。 (4 ) 单独或合计持有富国银行份额、 富国银行 A 份额、 富国银行 B 份额各 自份额 10% 以上(含 10% )的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份 额持有人大会, 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定 是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和 基金托管人。 基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开; 基金管理人决定不召集, 单独或合计持有富国银行份额、富国银行 A 份额、富 国银行 B 份额各自份 额 10% 以上(含 10% )的基金份额持有人仍认为有必要召 开的, 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否 召集 ,并书面 告知提 出提议 的基金 份 额持有 人代表 和基金管理 人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开 并告知基 金管理人,基金管理人应当配合 。 (5 ) 单独或合计持有富国银行份额、 富国银行 A 份额、 富国银行 B 份额各 自份额 10% 以上(含 10% )的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持 有人大会, 而基金管理人、 基金托管人都不召集的, 单独或合计 持有富国银行份 额、富国银行 A 份额、富国银行 B 份额各自 份额 10% 以上(含 10% )的基金份 额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报 中国证监会备案。基金份额持有人 依法自行召集基金份额持有人大会的, 基 金管理人、 基金托管人应当配合, 不得 阻碍、干扰。 (6 )基 金份额 持有人 会议的召 集人负 责选择 确定开会 时间、 地点、 方式和 权益登记日。 4、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 (1 ) 召开基金份额持有人大会, 召集人应于会议召开前 30 日在指定媒介公 告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: 1)会议召开的时间、地点和会议形式; 2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; 3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; 4)授权 委托证 明的内 容要求( 包括但 不限于 代理人身 份,代 理权限 和代理 有效期限等) 、送达时间和地点 ;


30 5)会务常设联系人姓名及联系电话; 6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 7)召集人需要通知的其他事项。 (2 )采 取通讯 开会方 式并进行 表决的 情况下 ,由会议 召集人 决定在 会议通 知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其 联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 (3 )如 召集人 为基金 管理人, 还应另 行书面 通知基金 托管人 到指定 地点对 表决意见的计票进行监督; 如召集人为基金托管人, 则应另行书面通知基金管理 人到指定地点对表决意见的计票进行监 督; 如召集人为基金份额持有人, 则应另 行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基 金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的, 不影响表决意 见的计票效力。 5、基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式 、 通讯开会方式及法律法规、 中国 证监会允许的其他方式 召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 (1 )现 场开会 。由基 金份额持 有人本 人出席 或以代理 投票授 权委托 证明委 派代表出席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额 持有人大会, 基金管理人或 基金托管人不派代表列席的, 不影响表决效力。 现场 开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: 1)亲自 出席会 议者持 有基金份 额的凭 证、受 托出席会 议者出 具的委 托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 基金合同和 会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符; 2)经核 对,汇 总到会 者出示的 在权益 登记日 持有基金 份额的 凭证显 示,有 效的 富国银行份额、富国银行 A 份额、富国 银行 B 份额各自基金 份额 不少于本 基金在权益登记日 富国银行份额、富国银行 A 份额、富国银行 B 份额各自 基金 总份额的 二分之 一 (含 二分之一)。 若 到会者 在权益登 记日代 表的有 效的富国银 行份额、富国银行 A 份额、富国银行 B 份 额各自基金份额少于本基金在权益登 记日富国银行份额、富国银行 A 份额、富国 银行 B 份额各自基金 总份额的二分 之一, 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个 31 月以内, 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持 有人大会到会者在权益登记日代表的有效的富国银行份额、富国银行 A 份额、 富国银行 B 份额各自 基金份额应不少于本基金在权益登记日富国银行份额、富 国银行 A 份额、富国银行 B 份额各自基金总份 额的三分之一(含三分之一) 。 (2 )通 讯开会 。通讯 开会系指 基金份 额持有 人将其对 表决事 项的投 票以书 面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行 表决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: 1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连 续公布 相关提示性公告; 2)召集 人按基 金合同 约定通知 基金托 管人( 如果基金 托管人 为召集 人,则 为基金管理人) 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金 托管人 (如果基金托管人为召集人, 则为基金管理人) 和公证机关的监督下按照 会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见; 基金托管人或基金管 理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; 3)本人 直接出 具书面 意见或授 权他人 代表出 具书面意 见的, 基金份 额持有 人所 代表的富国银行份额、富国银行 A 份额 、富国银行 B 份额各 自的 基金份额 不小于在权益登记日 富国银行份额、富国银行 A 份额、富国银 行 B 份额各自 基 金 总份额 的 二分 之一(含 二分之 一); 若到会 者在权益 登记日 持有的 有效的富国 银行份额、富国银行 A 份额、富国银行 B 份额各自基金份额小于本基金在权益 登记日富国银行份额、富国银行 A 份额、富 国银行 B 份额各自基 金总份额的二 分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个 月以后、6 个月以内, 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额 持有人大会应当有代表三分之一 (含三分之一以上) 富国银行份额、 富国银行 A 份额、富国银行 B 份 额各自基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代 表出具书面意见; 4)上述 第 3) 项中直 接出具书 面意见 的基金 份额持有 人或受 托代表 他人出 具书面意见的代理人, 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的代 理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合 32 法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符 。 5)在法 律法规 和监管 机关允许 的情况 下,本 基金亦可 采用网 络、电 话等其 他非书面方式由基金份额持有人对其代表进行授权; 在会议召开方式上, 本基金 亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式 召 开 基 金 份额持有人大会,会议程序比照现场开会或通讯开会。 6、议事内容与程序 (1 )议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、 决定终止基金合同、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法律 法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大 会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 (2 )议事程序 1)现场开会 在现场开会的方式下, 首先由大会主持人按照下列第七条规定 程序确定和公 布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表, 在基金管理人授权代表未能主持 大会的情况下, 由基金托管人授权其出席会议的代表主持; 如果基金管理人授权 代表和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人和 代理人所持表决权的 二分之一 以上 (含二分之一 ) 选举产生一名基金份额持有人 作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主 持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当 制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 (或单位 名称) 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人 姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 2)通讯开会 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决 33 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决, 在公证 机关监督下形成决议。 7、表决 基金份额持有人所持每份富国银行份额、富国银行 A 份额、富国银 行 B 份 额在其对应的份额类别内有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议,一般决 议须经参加大会的富国银行份额、富国银行 A 份额、 富国银行 B 份额各自基 金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上 (含 二分之一) 通过方为有效; 除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的 其他事项均以一般决议的方式通过。 2、 特别决议, 特别决议 应当经参加大会的富国银行份额、 富国银行 A 份额、 富国银行 B 份额各自基 金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上 (含 三分之二) 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换基金管理人或者基金托管人、 终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取 记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时, 除非在计票时 监督员及公证机关均认为 有充分的 相反证据证明, 否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为 有效出席的投资者, 表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决, 表决 意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决, 但应当计入出具 表决意见的基金份额 持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 在上述规则的前提下, 具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为 准。 8、计票 (1 )现场开会 1)如大 会由基 金管理 人或基金 托管人 召集, 基金份额 持有人 大会的 主持人 应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金 份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人; 如大会由基金 34 份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集, 但是基金管理 人或基金托管人未出席大会的, 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后 宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。 基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 2)监票 人应当 在基金 份额持有 人表决 后立即 进行 清点 并由大 会主持 人当场 公布计票结果。 3) 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑, 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行重新 清点, 重新清点以一次为限。 重新清点后, 大会主持人应当当场公布重新清点结 果。 4)计票 过程应 由公证 机关予以 公证, 基金管 理人或基 金托管 人拒不 出席大 会的,不影响计票的效力。 (2 )通讯开会 在通讯开会的情况下, 计票方式为: 由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表 (若由基金托管人召集, 则为基金管理人授权代表) 的监督下进 行计票, 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 9、生效与公告 基金份额持有人大会的决议, 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会 决定的事项自表决通过 之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在 指定媒介上公告。 如 果采用通讯方式进行表决, 在公告基金份额持 有人大会决议时, 必须将公证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理 人、基金托管人均有约束力。 10、 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表决 条件等规定, 凡是直接引用法律法规的部分, 如将来法律法规修改导致相关内容 35 被取消或变更的, 基金管理人提前公告后, 可直接对本部分内容进行修改和调整, 无需召开基金份额持有人大会审议。 三、基金收益分配原则、执行方法 ( 一)基金利润的构成 基金利润指基金利息 收 入、投资收益、公允 价 值变动收益和其他收 入 扣除 相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 ( 二)基金可供分配利润 基金可供分配利润指 截 至收益分配基准日基 金 未分配利润与未分配 利 润中 已实现收益的孰低数。 ( 三)基金收益分配原则 在存续期内,本基金(包括富国银行份额、富国银行 A 份额、富国银行 B 份额)不进行收益分配。 法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 四、基金财产管理、运用相关费用的提取、支付方式与比例 (一 )基金费用的种类 1、基金管理人的 管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的标的指数许可使用费; 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费和仲裁费 ; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券/期货 交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券/ 期货账户开户费用、账户维护费用; 10、基金的上市费用和年费; 11 、 按照国家有关规定 和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用。 (二 )基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


36 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00% 年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H =E× 年管理费率÷ 当 年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户 路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 公 休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E× 年托管费率÷ 当 年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的帐户 路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 公 休日等,支付日期顺延。 3、基金的指数许可使用费 本基金作为指数基金, 需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议 的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。 如上述指数许可使用协议约定 的指数许可使用费的费率、 计算方法及其他相关条 款发生变更, 本条款将相应变 更,而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应及时按照《信息披露办法》 的规定在指定媒介进行公告。 指数许可使用费自基金合同生效之日起从基金资产 中计收,计算方法如下: 指数许可使用费按前一日的基金资产净值的 0.02% 的年费率计提。 指数许可 使用基点费每日计算,逐日累计,按季支付。计算方法如下: H=E ×年费率/ 当年天数


37 H 为每日应计提的指数许可使用基点费 E 为前一日的基金资产净值 基金合同生效之日所在季度的指数许可使用费, 按实际计提金额收取, 不设 下限。 自基金合同生效之日所在季度的下一个季 度起, 指数许可使用费的收取下 限为每季度 5 万元。指数许可使用费将按照上述指数许可协议的约定进行支付。 标的指数供应商根据相应指数许可协议变更标的指数许可使用费率和计算 方式时, 基金管理人需依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前 2 日在 指定媒介公告。 上述“( 一)基金费用的种类 ”中第 4-11 项 费用,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三 )不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 (四 )基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 基金财产投资的相关税收, 由基金份额持有人承担, 基金管理人或者其他扣 缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 五、基金财产的投资方向和投资限制 (一) 投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具, 包括中证银行指数的成份股、 备 选成份股、 固定收益资产 (国债、 金融债、 企 业债、 公司债、 次级债 、 可转换债 券、分离 交易可 转债、 央行票据 、中期 票据、 短期融资 券(含 超短期 融资券) 、 资产支持 证券、 质押及 买断式回 购、银 行存款 等) 、衍 生工具 (股指 期货、权证 等) 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监 38 会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 本 基 金 的 股 票 资 产 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 90% , 其中投资于中证银行指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资 产的 80% , 每个交易日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 现金或 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 (二)投资限制 1、组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点, 通过分散投 资降低基金财产的非系统性风险, 保持基金组合良好的流动性。 基金的投资组合 将遵循以下限制: (1 )本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90% ,其中投资于中证 银行指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资 产的 80% ; (2 )本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3% ; (3 )本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ,不得超 过上一 交易日 基金资 产净值的 0.5% ; (4 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 , 不 得 超 过 该 权 证 的 10% ; (5 )本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例,不 得超过 基金资产净值的 10% ; (6 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20% ; (7 ) 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超 过 该资产支持证券规模的 10% ; (8 )本 基金 管 理人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持 证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ; (9 )本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评 39 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (10 ) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (11 ) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40% ; 在 全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年, 债券 回购到期后不展期; (12 ) 本基金在任何交易日日终, 持有的买入股指期货合约价值, 不得超过 基金资产净值的 10% ; (13 ) 本基金在任何交易日日终, 持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和,不得超过基金资产净值的 100% 。其中,有价证券指股票、债券(不含到 期日在一 年以内 的政府 债券) 、 权证、 资产支 持证券、 买入返 售金融 资产(不含 质押式回购)等; (14 ) 本基金在任何交易日日终, 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的 20% ; (15 ) 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值, 合计 (轧 差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; (16 ) 本基金在任何交易日内交易 (不包括平仓) 的股指期货合约的成交金 额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ; (17 )本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券; (18 ) 本基金投资流通受限证券, 基金管理人应事先根据中国证监会相关规 定, 与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例, 根据比 例进行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度, 防范流动 性风险、法律风险和操作风险等各种风险; (19 )本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ; (20 )法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的, 以变更后的规 定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 则本基金投资不 再受相 关限制。


40 因证券、 期货市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动、 股权分置改革中 支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例 的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行 调整,但中国证监会规定的特殊情形 除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符 合基金合同的有关约定。 在上述期间内, 本基金的投资范围、 投资策略应当符合 基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 2、 禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基 金财产不得用于下列投资或者活动: (1 )承销证券; (2 )违反规定向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承担无限责任的投资; (4 )买卖其他基金份额,但是 中国证监会 另有规定的除外; (5 )向其基金管理人、基金托管人出资; (6 )从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7 )法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券, 或者 从事其他重大关联交易的, 应当遵循持有 人基金份额持有人利益优先的原则, 防 范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 并按法律法规予以披露。 重大关联交 易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。 如法律、 行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定, 基金管理人在履 行适当程序后,本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 (一)基金资产净值的计算方法 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 (二) 基金资产净值公告 、 基金份额 (参考) 净值公告、 基金份额累计净值 41 公告 1、 本基金的基金合同生效后, 在富国银行 A 份额和富国银行 B 份额 两类份 额开始上市交易或者富国银行份额开始办理申购赎回前, 基金管理人将至少每周 公告一次基金资产净值和富国银行份额的基金份额净值、富国银行 A 份额与富 国银行 B 份额的基金份 额参考净值; 2、 在富国银行 A 份额和富国银行 B 份额两类 份额上市交易或者富国银行份 额开始办理基金份额申购或者赎回后, 基金管理人应当在每个开放日的次日, 通 过其网站、 基金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放日的富国银行份额的基金 份额净值和基金份额 累计净值、富国银行 A 份额与富国银行 B 份 额的基金份额 参考净值; 3、基金 管理人 应当公 告半年度 和年度 最后一 个市场交 易日( 或自然 日)基 金资产净值和富国 银行 份额的基金份额净 值和 基金份额累计净值 、富 国银行 A 份额与富国银行 B 份 额的基金份额参考净值。基金管理人应当在前款规定的市 场交易日 (或自然日) 的次日, 将基金资产净值以及富国银行份额的基金份额净 值和基金份额累计净值、富国银行 A 份额与 富国银行 B 份额的基 金份额参考净 值登载在指定媒介上。 七、基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 (一 )基金合同的变更 1、变更 基金合 同 涉及 法律法规 规定或 基金 合 同约定应 经基金 份额持 有人大 会决议通过的事项的, 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份 额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告, 并报中国证监会备案。 2、关于 基金合 同变更 的基金份 额持有 人大会 决议 自表 决通过 后方可 执行, 并 自决议生效后两 个工作 日内在指定媒介公告。 (二)基金合同的终止事由 有下列情形之一的,基金合同应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的;


42 3、基金合同约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (三 )基金财产的清算 1、 基金财产清算小组: 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立 清算小组, 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金 清算。 2、基金 财产清 算小组 组成:基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托 管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金财产清算小组职责: 基金财产清 算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1 )基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2 )对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3 )对基金财产进行估值和变现; (4 )制作清算报告; (5 )聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计,聘 请律师 事务所 对清算 报告出具法律意见书; (6 )将清算报告报中国证监会备案并公告 ; (7 )对基金财产进行分配 。 5、基金财产清算的期限为 6 个月。 (四 )清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 (五 )基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案, 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后, 分别计算富国银行份额、 富国 银行 A 份额与富国银 行 B 份额各自的应计 分配比例,并据此由富国银行份额、 富国银行 A 份额与富 国银行 B 份额各自的 基金份额持有人根据其持有的基金份 43 额比例进行分配 。 (六 )基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告; 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小 组进行公告。 (七 )基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 八、争议解决方式 各方当事人同意, 因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议, 如经 友好协商未能解决的, 均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会, 仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是终局的,并对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间, 基金合同当事人应恪守各自的职责, 继续忠实、 勤勉、 尽责 地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 基金合同受中国法律管辖。 九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 基金合同可印制成册, 供投资人在基金管理人、 基金托管人、 销售机构的办 公场所和营业场所查阅。 富国基金管理有限 公司 2015 年 5 月 8 日