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大成标普(096001)

大成标普:更新招募说明书摘要(2015年第1期)

 
 
 
 
大成标普 500 等权重指数证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 
 
(2015 年第 1 期) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人: 大成基金 管理有 限 公司 
基 金 托 管 人: 中国银行 股份有 限 公司 
 
二〇一五 年 五 月 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 重 要 提 示 大成标 普500 等 权重 指数 证券投 资基 金经 中国 证监 会 2010 年12 月20 日证 监 许可 【2010 】 1876 号文 核准 募集 ,本 基 金的 基 金合 同 于 2011 年 3 月 23 日正 式生 效。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核 准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实 质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 大成标 普 500 等 权重 指数 证券投 资基 金 为 美国 股票 指数型 证券 投资 基金 , 风险 与预期 收 益高于 混合 型基 金、 债券 基金以 及货 币市 场基 金, 属于预 期风 险较 高的 产品 。 本 基金 投资 于 美国证 券市 场, 基金 净值 除了会 因美 国证 券市 场波 动等因 素产 生波 动之 外, 还需面 临汇 率风 险等投 资海 外市 场的 特殊 风险。 投资 者在 投资 本基 金前, 应仔 细阅 读本 基金 的招募 说明 书及 基金合 同, 全面 认识 本基 金 的风险 收益 特征 和产 品特 性, 并 根据 自身 的投 资目 的 、 投资 期限、 投资经 验、 资产 状况 等判 断基金 是否 和投 资者 的风 险承受 能力 相适 应, 充分 考虑自 身的 风险 承受能 力, 理性 判断 市场, 对申购 基金 的意 愿、 时机、 数量等 投资 行为 做出 独立 、 谨慎 决策, 获得基 金投 资收 益, 亦承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险 。


基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资 产 , 但 不 保证本 基金 一定 盈利 ,也 不保证 最低 收益 。 投资有 风险 ,投 资者 申购 基金时 ,请 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及基 金合 同。 基金的 过往 业绩 及其 净值 高低并 不预 示其 未来 业绩 表现 , 基 金管 理人 管理 的其 他基金 的 业绩也 不构 成对 本基 金业 绩表现 的保 证。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资者 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和基 金合 同的 当事人 , 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和 接受 , 并 按照 《中 华人 民 共和国 证券 投资 基金 法 》 、 《 公 开募 集 证 券投资 基金 运作管 理办 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承担 义务。 基金 投资者 欲了 解基 金份 额持 有人的 权利 和 义务, 应详 细查 阅基 金合 同。 本更新 的招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 所载 内容截 止日 为 2015 年 3 月 23 日 (其 中人员 变动 信息 以公 告日 为准) , 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2014 年 12 月 31 日 ( 财 务数据 未经 审计 ) 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 一、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 设立日 期:1999 年 4 月 12 日 注册资 本: 贰亿 元人 民币 股权结 构: 公司 股东 为 中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比 例 48% ) 、 中 国银 河投 资管理 有 限公司 (持 股比 例 25% ) 、光大 证券 股份 有限 公司 (持股 比 例 25% ) 、 广东 证券股 份有 限公 司(持 股比 例 2% )四 家公 司 。 法定代 表人 :刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :肖冰 大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董事 会、 监事 会, 下 设 二 十个 部门 , 分 别是股 票投 资部、 数量投 资部、 社保 基金及 机构 投资 部、 固 定 收益部、 委托 投资 部、 研 究部、 交 易管 理 部、 营 销策划 及 产 品开 发 部、 信 息技术 部、 客 户服 务部、 市 场部 、 总经 理办 公室 、 董 事会 办 公室 、 人力资 源部、 计划 财务部 、 行政 部 、 基 金运 营部、 监 察稽 核部 、 风险 管理部 和国 际 业 务部 。 公 司 在 北京 、 上海 、 西 安 、 成 都 、 武汉 、 福 州 、 沈阳 、 广州 、 南京 和 青岛 等 地设 立了 十 家分 公司 , 拥 有两 家子 公司, 分别 为大 成国 际资 产管理 有限 公司 及大 成创 新资本 管理 有限 公司 。 此 外, 公司 还设 立 了投资 决策 委员 会、 投资 风险控 制委 员会 和战 略规 划委员 会 等 专业 委员会 。 公司以 “ 责 任、 回 报、 专 业 、 进取 ” 为经 营理 念, 坚 持 “ 诚实信 用、 勤 勉 尽责 ” 的企 业精神 , 致力于 开拓 基金 及证 券市 场业务 ,以 稳健 灵活 的投 资策略 和注 重绩 优、 高成 长的投 资组 合 , 力求为 投资 者获 得更 大投 资回报 。 (二) 证券 投资 基金 管理 情况 截至 2015 年 3 月 23 日,本基金 管理 人共 管 理 4 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金 :大 成中 证 100 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 深证 成长 40 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金及 大大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 成深证 成长 40 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 中证 500 深市 交易 型开放 式指 数 证券投 资基 金、 中证 500 沪市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 ,2 只 QDII 基金:大 成标 普 500 等 权重 指数 证券 投 资 基金 、 大成 纳斯 达克 100 指数证 券投 资基 金 及 41 只 开放式 证券投 资基金:大成景丰债券型 证券投资基金(LOF ) 、大成价值增长证券投资基金 、大成债券投 资基金 、 大成 蓝筹稳 健证 券投资 基金 、 大成精 选增 值混合 型证 券投 资基 金、 大成货 币市 场 证 券投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资 基金、 大成 财富管 理 2020 生命 周期 证 券投资 基金 、 大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金 、大 成创 新成 长 混合型 证券 投资 基金(LOF) 、大 成景 阳领 先股票 型证 券投 资基 金、 大成强 化收 益债 券型 证券 投资基 金、 大成 策略 回报 股票型 证券 投资 基金 、 大 成行 业轮动 股票 型证券 投资 基金 、 大 成中 证红利 指数 证券 投资 基金 、 大 成核 心双 动 力股票 型证 券投 资基 金、 大成竞 争优 势股 票型 证券 投资基 金、 大成 景恒 保本 混合型 证券 投资 基金 、 大 成内 需增长 股票 型证券 投资 基金 、 大 成可 转债增 强债 券型 证券 投资 基金 、 大 成消 费 主题股 票型 证券 投资 基金 、 大成 新锐 产业 股票 型证 券投资 基金 、 大 成优 选股 票型证 券投 资基 金(LOF ) 、大成月添利理财债券型证券投资基金、 大成现金增利货币市场证 券投资基金、 大成月 月盈 短期 理财 债券 型证券 投资 基金 、 大 成现 金宝场 内实 时申 赎货 币市 场基金 、 大 成景 安短融 债券 型证 券投 资基 金、 大 成景 兴信 用债 债券 型证券 投资 基金 、 大 成景 旭 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 大 成景 祥分 级债券 型证 券投 资基 金、 大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基金、大成健康产业股 票型证券投资基金、大成 中小盘股票型证券投资基 金(LOF ) 、大 成灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 大 成丰 财宝 货币 市场基 金、 大成 景益 平稳 收益混 合型 证券 投资基 金、 大成 添利 宝货 币市场 基金 、 大 成景 利混 合型证 券投 资基 金和 大成 产业升 级股 票型 证券投 资基 金(LOF )和大成高 新技 术产 业股 票型 证券投 资基 金。 (三) 主要 人员 情况 1 .公 司高 级管 理人 员 董事会 : 刘卓先 生, 董事 长, 工 学学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、 中泰信 托有 限责 任公 司; 2007 年 6 月 , 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事; 2008 年 8 月, 任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书;2012 年 4 月,任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事 长; 2012 年 11 月 至今, 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成 基金管 理有 限公 司董 事长 。 靳天鹏 先生 , 副董 事长 , 国际法 学硕 士 。1991 年 7 月至 1993 年 2 月 , 任职 于 共青团 河 南省委 ;1993 年 3 月至 12 月, 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ;1994 年 1 月至 6大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 月, 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月, 任 职于 蛇口 招商港 务股 份 有限公 司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月, 先 后任 光大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究 员, 南方 总部 机构管 理部 副总经 理 , 光 大证券 股份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 , 资产 管 理总部 投资 部副 总经 理( 主持工 作) ,法 律合 规部 副 总经理 ,零 售交 易业 务总 部副总 经理 。 罗登攀 先生 , 董事 、 总经 理, 耶鲁 大学 经济 学博 士 。 具 注册 金融 分析 师(CFA) 、 金 融风 险管理 师 (FRM ) 资 格。 曾 任毕马 威 (KPMG ) 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金 融部 资深咨 询师 , 以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人 ;2009 年至 2012 年, 任中 国证 券监 督 管理委 员会 规 划委专 家顾 问委 员, 机构 部创新 处负 责人 , 兼 任国 家 “千 人计 划” 专 家; 2013 年 2 月至 2014 年 10 月, 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 , 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任 大成基 金管 理有 限公 司总 经理。 周 雄 先 生 , 董 事 , 金 融 学 博 士 , 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士 (EMBA)。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月, 任厦 门大 学财经 系教 师;1993 年 4 月至 1996 年 8 月, 任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ;1996 年 8 月至 1999 年 2 月, 任人 民日报 社事 业 发展局 企业 管理 处副 处长 ;1999 年 2 月至 今任 职于 中泰信 托有 限责 任公 司, 历任副 总裁 、 总裁, 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。 孙学林 先生 , 董 事, 注册 会计师 , 注 册资 产评 估师 , 博士 研究 生在 读。 现任 中国银 河投 资管理 有限 公司 投资 二部 董事总 经理 、投 资决 策委 员会委 员。2012 年 6 月 起 ,兼任 镇江 银 河创业 投资 有限 公司 总经 理、投 资决 策委 员会 委员 。 黄隽女 士, 独立 董事 , 经 济学博 士。 现任 中国 人民 大学经 济学 院教 授、 博士 生导师 , 中 国人民 大学 经济 学院 院长 助理, 中国 人民 大学 艺术 品金融 研究 所副 所长 。 叶林先 生, 独立 董事 ,法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 , 博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。 吉敏女 士, 独立 董事 , 金 融学博 士, 现任 东北 财经 大学讲 师, 教研 室主 任, 东北财 经大 学金 融学国 家级 教学 团队 成员 , 东北 财经 大学 开发 金融 研究中 心助 理研 究员 , 主 要从事 金融 业产 业组织 结构 、 银 行业 竞争 方面的 研究 。 参 与两 项国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家社科 基金 、 三 项教育 部人 文社 会科 学一 般项目 、 多项 省级创 新团 队项目 , 并负 责撰写 项目 总结报 告 , 在 国 内财经 类期 刊发 表多 篇学 术论文 。 金李先 生, 独立 董事 ,博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 (博 士生导 师 ) 和北京 大学光 华管理 学院 讲席教 授(博 士生导 师) , 金融系 联合系 主任, 院长 助理, 北京大 学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾在 美国 哈佛 大学 商学 院任教 十多 年, 并兼 任哈 佛大学 费正 清东大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 亚研究 中心 执行 理事 。 监事会 : 陈希先生 , 监 事长, 中国 人民大学 经济 学专业 研究 生,高级 经济 师。2006 年 被亚洲 风 险与危机 管理 协会授 予“ 企业风险 管理 师”资 格。2007 年 起任中 国银河 投资 管理有限 公司 董事、 常务 副总 裁( 至 2012 年 7 月) 、 党委 委员 ;2010 年 7 月起 ,兼 任吉 林 省国家 生物 产 业创业 投资 有限 责任 公司 董事 长 兼总 经理 、 吉林 省国 家汽车 电子 产业 创业 投资 有限责 任公 司 董事,2012 年 6 月起 ,兼 任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ;2012 年 7 月 起至今 ,任 中 国银河 投资 管理 有限 公司 总裁。 吴朝雷 女士 , 职工监 事 , 硕士学 位 。 1988 年 9 月-1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉 县峙口 乡 人民政 府妇 联主 任、 团委 书记; 1991 年 10 月-1998 年 2 月任 浙江 省温 州市 鹿城区 人民 政府 民政科 长; 1998 年 3 月-2001 年 6 月, 任浙 江省 温州 市人民 检察 院起 诉处 助理 检察员 ; 2001 年 6 月-2007 年 8 月, 就 职于北 京市 宣武 区人 民检 察院, 任三 级检 察官 ;2007 年 8 月起任 民生人 寿北 京公 司人 事部 经理。2007 年 11 月-2009 年 12 月 ,任 中国 人民 人 寿保险 股份 有 限公司 人力 资源 部副 总经 理;2010 年 1 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司, 任纪 委副书 记、 大 成慈善 基金 会常 务副 秘书 长。 李本刚 先生 , 职 工监 事, 管理学 硕士 。2001 年至 2010 年 先后 就职 于西 南证 券 股份有 限 公司、 中关 村证 券股 份有 限公司 和建 信基 金管 理有 限公司 , 历 任研 究员 、 高 级研究 员。2010 年 8 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司 , 历 任研究 部高 级研究 员 、 行 业研究 主管 。 2012 年 9 月 4 日起任 大成 内需 增长 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 。 2014 年 4 月 16 日起 任大 成消费 主题 股 票型证 券投 资基 金基 金经 理。 2014 年 5 月 14 日 任大 成灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经 理。现 任股 票投 资部 价值 组投资 总监 。 其他高 级管 理人 员: 杜鹏女 士, 督察 长, 研究 生学历 。1992 年-1994 年 ,历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询 公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ;1994 年-1998 年 ,历 任 广东省 南方 金 融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理 部经理 ;1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建;1999 年 3 月 起, 任 大成基 金管 理 有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。 杨春明 先生 , 副 总经 理, 硕士研 究生 。 曾 先后 任职 于长春 税务 学院 、 吉 林省 国际信 托投 资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司, 历任基 金运 营大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资 产管理 有限 公 司董事 。 2010 年 11 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。 2013 年 10 月 25 日起任 大成 创 新资本 管理 有限 公司 总经 理。 肖冰先 生 , 副 总经理 , 工 商管理 硕士 。 曾任联 合证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助 理、 鹏华 基金 管理有 限公 司市场 部总 监 、 泰达 宏利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城 基金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司, 历任 市场部 总监 、 综合管 理部 总监、 公司 董事 会秘书。 2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。 2010 年 11 月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。 钟鸣远 先生 , 副 总经 理, 金融学 硕士 。 曾 任国 家开 发银行 深圳 分行 资金 计划 部职员 , 联 合证券 有限 责任 公司 固定 收益部 投资 经理 ,泰 康人 寿保 险 股份 有限 公司 固定 收益部 研究 员 , 新华资 产管 理股 份有 限公 司固定 收益 部高 级投 资经 理, 易方 达基 金管 理有 限公 司固定 收益 总 部总经 理兼 固定 收益 投资 部总经 理。2014 年 3 月 加 入大成 基金 管理 有限 公司 ,任公 司助 理 总经理 。2015 年 1 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。 肖剑先 生, 副 总经 理, 公 共管理 硕士。 曾任 深圳 市 南山区 委 (政 府) 办 公室 副主任, 深 圳市广 聚能 源股 份有 限公 司副总 经理 兼广 聚投 资控 股公司 执行 董事 、 总 经理, 深圳市 人民 政 府国有 资产 监督 管理 委员 会副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司, 任公 司副总 经理 。 2 .基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 冉凌浩 , 金融 学硕士 , 12 年 证券 从业 经历 。 2003 年 4 月至 2004 年 6 月 就职 于 国信证 券 研究部 , 任研 究员 ; 2004 年 6 月至 2005 年 9 月就 职 于华西 证券 研究 部 , 任 高 级研究 员 ; 2005 年 9 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司 , 历 任金 融工 程师 、 境 外市 场研 究员 及基 金经 理助理 。 2011 年 8 月 26 日起 担任 大成 标 普 500 等权 重指 数型 证券 投资基 金基 金经 理。 2014 年 11 月 13 日 起担任 大成 纳斯 达 克 100 指数证 券投 资基 金基 金经 理。具 有基 金从 业资 格。 国籍: 中国 (2) 历任 基金 经理 历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间 张英辉 2011 年 3 月 23 日至 2011 年 8 月 25 日 3 .投 资决 策委 员会 境外 投 资决策 小组 投资决 策委 员会 境外 投资 决策小 组 由 2 名 成员 组成 , 名 单如 下: 邓韶 勇, 国际 业务部 总大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 监, 境 外投 资决 策委 员会 委 员; 冉 凌浩, 大成 标普 500 等权重 指数 型证 券投 资基 金基金 经理 , 大成纳 斯达 克 100 指 数证 券投资 基金 基金 经理 ,境 外投资 决策 委员 会委 员。 上述人 员之 间不 存在 亲属 关系 。 二、基金托管人 (一) 基本 情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月 31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :田 国立


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管业 务部 总经 理: 李爱 华 托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民 客服电 话:95566 传真: (010 )66594942 (二) 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 , 现 有员 工 110 余人, 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、 证券、 基金 、 信 托从 业经 验, 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历,60% 以上 的员工 具有 硕士 以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 , 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托 管业务 。 作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基 金(一 对多 、一 对一 ) 、 社 保基金 、保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外三 类机构 、券 商 资产管 理计 划、 信 托计 划 、 企业 年金、 银行理 财产 品、 股权 基金 、 私募 基金 、 资金托 管等 门 类齐全 、 产 品丰 富 的 托管 业务体系 。 在国 内, 中国 银行首 家 开 展绩 效评 估、 风险分析 等 增值 服务, 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ,是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。 (三) 证券 投资 基金 托管 情况 截至 2014 年 12 月 31 日, 中国银 行已 托 管 307 只证 券投资 基金 , 其 中境 内基 金 282 只, QDII 基金 25 只 , 覆 盖了 股票型 、 债券 型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 (四) 托管 业务 的内 部控 制制度 中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 , 秉 承中国 银行 风险 控制 理念 , 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险 控制工 作贯 穿业 务各 环节 , 包括 风险 识别, 风险 评估 , 工作 程序 设计 与制 度建 设, 风 险检 视, 工作程 序与 制度 的执 行, 工作程 序与 制度 执行 情况 的内部 监督 、 稽 核以 及风 险控制 工作 的后 评价。 2007 年起 , 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。 先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16 ” 等国 际 主流内 控审 阅 准则的 无保 留意 见的 审阅 报告。 2013 年, 中 国银 行同 时获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 , 内控措 施严 密, 能够 有效 保 证托管 资产 的安 全。 (五) 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相 关规定 , 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规和 其他 有关规 定 , 或 者 违反基 金合 同约 定的 , 应 当拒绝 执行 , 及时通 知基 金管理 人 , 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理 机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律、 行政 法规和 其他 有关 规定 ,或 者违反 基金 合同 约定 的, 应 当及时 通知 基金 管理 人, 并及时 向国 务 院证券 监督 管理 机构 报告 。 三、境 外托 管人 名称: 中国 银行( 香港) 有限 公司 住所: 香港 花园 道 1 号中 银大厦 办公地 址: 香港 花园 道 1 号中银 大厦 法定代 表人 :岳毅 总裁 成立时 间:1964 年 10 月 16 日 组织形 式: 股份 有限 公司 存续期 间: 持续 经营 联系人 :黄 晚仪 副 总经 理 托管 业务 主管 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 联系电 话:852-3982-3753 中国银 行(香港) 有 限公 司 ( “中银 香港 ” ) 早于 1964 年成立 , 并在 2001 年 10 月 1 日正 式重组 为中 国银 行(香港) 有 限公司 , 是 一家 在香 港注 册 的持牌 银行 。 其 控股 公司- 中银香 港( 控 股) 有限 公司 ( “ 中银 香港( 控股)”) - 则于 2001 年 2 日在香 港注 册成 立, 并 于 2002 年 7 月 25 日 开始 在香 港联 合交 易 所主板 上市 , 2002 年 12 月 2 日 被纳 入为 恒生 指 数 成分股 。 中银 香 港目前 主要 受香 港金 管局 、证监 会以 及联 交所 等机 构的监 管。 截至 2014 年 12 月 31 日, 中银香 港(控股) 的 总资 产为,2,825 亿 美元 ,资 本总 额 为 234.2 亿美元, 其 中实 收资 本为 67.7 亿 美元 ,至 于资 本充 足 比率更 达 17.51% 。 中 银 香 港 的 财 务 实 力 及双 A 级信 用评 级, 可以 媲 美 不 少 大 型 全 球 托 管 银 行。 中银 香港 最新 信评 如下 ( 截至 2014 年 12 月 29 日):


穆迪投 资服 务 标准 普尔 惠誉国 际评 级 评级展 望 稳定 稳定 稳定 长期 Aa3 A+ A 短期 P-1 A-1 F1 基本实 力 / 财务 实力 C+


中银香 港作 为香 港第 二大 银行集 团 , 亦 为三 家本 地 发钞银 行之 一 , 拥 有最 庞 大分行 网络 与广阔 的客 户基 础。 托管服 务是 中银 香港 企业 银行业 务的 核心 产品 之一 , 目前为 超过 六十 万企 业及 工商客 户 提供一 站式 的证 券托 管服 务。 对于 服务 国内 企业 及机 构性客 户( 包 括各 类 QDII 及其投资 理财 产品等) , 亦 素有 经验, 于 行业处 于领 先地 位, 包括 于 2006 年 被委 任为 国内 首 只银行 类 QDII 产品之 境外 托管 行 , 及 于 2007 年 被委 任为 国内 首只 券商 类 QDII 集成计划 之境 外托管 行等 , 其业务 专长 及全 方位 的配 备,令 中银 香港 成为 目前 本地唯 一的 中资 全面 性专 业全球 托管 银 行 。是 项业 务荣 获财 资杂 志(The Asset) 颁发 2013 年 资产服 务奖 项之 「最 佳 QFII 托管银行 奖」 , 亦是 唯一 荣获 「亚 洲 投资 人 杂志 」 颁发 奖项 的 中资 托 管行(2012 年服 务 提 供者奖项 「最 佳跨境 托管 亚洲 银行 奖」) 。 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 四、相关服务机构 (一) 销售 机构 及联 系人 1 .直 销机 构: 大成 基金 管 理有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 法定代 表人 :刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :王 为开 公司网 址:www.dcfund.com.cn 大成基 金客 户服 务热 线: 400-888-5558(免 长途 固话 费) 大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、上 海设 有投 资理财 中心 : (1) 大成 基金 深圳 投资 理 财中心 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 联系人 :王 欢欢 、白 小雪 电话:0755-83195236/22223555/22223556 传真:0755-83195239/83195235/83195242/83195232 (2) 大成 基金 上海 投资 理 财中心 地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路161 号101 室 联系人 :徐 舲 电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331 传真:021-63513928/62185233 2 .代 销机 构 (1) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号 法定代 表人 : 田 国立 客服电 话:95566 联系人 :王 娟 电话:010-66594909 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn (2) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 客服电 话:95599 电话:010-85109219 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (3) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 客服电 话:95588 电话:010-66107900 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn (4) 交通 银行 股份 有限 公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 :胡 怀邦 客服电 话:95559 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (5) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 法定代 表人 :傅 育宁


客服电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83077278 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com (6) 中国 光大 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心 法定代 表人 :唐 双宁 客服电 话:95595 联系人 :李 伟 电话:010-68098778 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com (7) 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号 法定代 表人 :胡 平西 客服电 话:021-962999 电话:021-38576985 传真:021-50105124 联系人 :周 睿 网址:www.shrcb.com (8) 浙商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路 288 号 (办 公地 址同 注册 地址) 法定代 表人 :张 达洋 联系人 :吴 强


客户服 务热 线:95105665 电话:0571-87659167 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com (9) 国信 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层 法定代 表人 :何 如 客服电 话:95536 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn (10) 招商 证券 股份 有限 公司 注 册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客服电 话: 95565 联系人 :林 生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (11 )东 北证 券股 份有 限 公司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :矫 正中 客户服 务电 话:4006000686 联系人 :潘 锴 电话:0431-85096709 网址:www.nesc.cn (12) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 客服电 话:4008-888-888 联系人 :田 薇 联系电 话:010-66568430 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (13) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 通讯地 址: 上海 市常 熟 路 171 号 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 法定代 表人 :丁 国荣 客服电 话:021-962505 联系人 :黄 维琳 、曹 晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (14) 东方 证券 股份 有限 公司 地址: 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼 法定代 表人 :潘 鑫军 客户电 话:95503 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888-3108 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn (15) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 客服电 话:95553 、400-888-8001 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com (16) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 法定代 表人 :王 东明 客服电 话:010-84588888


联系人 :陈 忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 (17) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 客服电 话:4008 001 001 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (18) 光大 证券 股份 有限 公司 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 客服电 话:400-888-8788 、95525 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169081 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (19) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号 法定代 表人 :张 智河 客服电 话:0532-96577 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (20) 东海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路2 3号 投资 广场 18- 19 楼 办公地 址: 上海 市东 方 路 1928 号东 海证 券大 厦 法定代 表人 :朱 科敏 客服电 话:95531 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 免费服 务热 线:95531 联系人 :汪 汇 电话:021-20333333 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn (21) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层 法定代 表人 :沈 强 客服电 话:95548 联系人 :王 霈霈 电话:0571-87112507 传真:0571-85783771 网址:www.bigsun.com.cn (22) 广州 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼 法定代 表人 :刘 东 客服电 话:961303 联系人 :林 洁茹 联系电 话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn (23) 平安 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 客服电 话:95511 转 8 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com (24) 华泰 证券 股份 有限 公司 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦 法定代 表人 :吴 万善 客服电 话:4008-888-168 、95597 联系人 :舒 萌菲 电话:025-84457777 传真:025-84579763 网址:www.htsc.com.cn (25) 湘财 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼 法定代 表人 :林 俊波 客服电 话:400-888-1551 联系人 :钟 康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com (26) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :龚 德雄 客服电 话:021-962518 ,4008918918 联系人 :张 瑾 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com (27) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号 法定代 表人 :兰 荣 客户服 务电 话:95562 联系人 :黄 英 电话:0591-38162212 传真:0591-38507538 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 网址:www.xyzq.com.cn (28) 渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:4006515988 网址:www.bhzq.com (29) 方正 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 客服电 话:95571 联系人 :邵 艳霞 电话:010-57398063 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com (30) 东莞 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 客服电 话:0769-961130 联系人 :梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn (31) 瑞银 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 法定代 表人 :程 宜荪 电话:010-58328337 传真:010-58328748 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 联系人 :慕 丽娜 客户服 务电 话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (32) 宏源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 法定代 表人 :冯 戎 客户服 务电 话:4008000562 联系人 :李 巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (33) 长城 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888 联系人 :高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com (34) 国都 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 客户服 务电 话:400-818-8118 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (35) 江海 证券 有限 公司 办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 法人代 表: 孙名 扬 电话:0451-82336863 客服热 线:4006662288 联系人 :徐 世旺 网址:www.jhzq.com.cn (36) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 客户服 务热 线:95579 、4008-888-999 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com


(37) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 客户服 务电 话:4006600109 联系人 :刘 一宏 电话:028-86690070 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (38) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 法人代 表: 杜航 客户服 务热 线:4008866567 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com (39) 爱建 证券 有限 责任 公司 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 地址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼 法定代 表人 :郭 林 客服电 话:021-63340678 联系人 :陈 敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com (40) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 客服电 话:010-66045678 联系人 :林 爽 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com (41) 信达 证券 股份 有限 公司 地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 客户服 务电 话:4008008899 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网 址:www.cindasc.com (42) 华宝 证券 有限 责任 公司 地址: 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼 法定代 表人 :陈 林 客户服 务电 话:400-820-9898 联系人 :汪 明丽 电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 (43) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 客服电 话:95575 联 系人 :黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn (44) 世纪 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 法定代 表人 :卢 长才 客服电 话:0755-83199599 联系人 :张 婷 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (45) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元


办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层


法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 客户电 话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn


(46) 齐鲁 证券 有限 公司 办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号 法定代 表人 :李 玮 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 客户服 务电 话:95538 联系人 :吴 阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn (47) 日信 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系电 话:010-88086830 联系人 :陈 韦杉 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (48) 华龙 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :杨 晓天 联系电 话:0931-8784509 传真:0931-4890619 甘肃省 客服 电话 :96668 网址:www.hlzqgs.com (49) 财富 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层 法人代 表: 周晖 客户服 务热 线:0731-84403319 联系人 :胡 智 电话:0731-84779521 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (50) 华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 法定代 表人 :黄 金琳 客服电 话:0591-96326 联系人 :张 腾 电话:0591-87278701/ 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn (51) 大通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 大连 市中 山区 人民 路 24 号 办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层





法定代 表人 :张 智河 联系人 :谢 立军 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219


客户服 务热 线:4008-169-169


网址:www.daton.com.cn (52) 中原 证券 股份 有限 公司 地址: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 客服电 话:0371-967218 、4008139666 联系人 :卢 琳 联系电 话: 0371-68599287 联系传 真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (53) 西南 证券 股份 有限 公司 地址: 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢 法定代 表人 :王 珠林 客服电 话:4008096096 联系人 :徐 雅筠 、杨 再巧 网址:www.swsc.com.cn (54) 天源 证券 经纪 有限 公司 注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼 法定代 表人 :林 小明 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 统一客 服电 话:4006543218 公司网 站地 址:www.tyzq.com.cn (55) 国盛 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :徐 美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6282293 网址:www.gsstock.com (56) 华鑫 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 法定代 表人 :洪 家新 联系人 :陈 敏 网站:www.cfsc.com.cn 客户服 务电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 (57) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代 表人 :薛 峰


客服电 话:4006-788-887 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950


传真:0755-82080798


网址:www.zlfund.cn (58) 中山 证券 有限 责任 公司 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 法定代 表人 :吴 永良


客服电 话:400-1022-011 网址:www.zszq.com.cn (59) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 法定代 表人 :万 建华 客服电 话:95521 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com (60) 中信 建投 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 客服电 话:4008888108 联系人 :权 唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (61) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室


办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ~906


法定代 表人: 杨文 斌


客服电 话: 400-700-9665


联系人: 张茹


联系电 话: 021-58870011


传真: 021-68596916


网址: www.ehowbuy.com (62) 和讯 信息 科技 有限 公司 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :常 春艳 联系电 话:0755-82721122 传真:0755-82029055 客户服 务电 话:4009200022 网址:http://licaike.hexun.com (63) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼 法人代 表: 其实 联系人 :高 莉莉 电话:021-54509988 传真:021-64383798 客户服 务电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (64) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 法人代 表: 陈柏 青 联系人 :张裕 电话:0571-2882935 传真:0571-26698533 客户服 务电 话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (65) 中国 民族 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层 法人代 表: 赵大 建 联系人 :李 微 客户服 务电 话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (二) 注册 登记 机构 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层 法定代 表人 :刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人 :范 瑛 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 北京 市金 杜律 师事 务所 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层 负责人 :王 玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律 师: 靳庆 军、 冯艾 联系人 :冯 艾 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 会计师 事务 所名 称: 普华 永道中 天会 计师 事务 所 ( 特殊普 通合 伙) 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼 法人代 表: 杨绍 信 经办注 册会 计师 :薛竞 、 叶尔甸 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人 :刘 莉 五、基金的名称 大成标普 500 等 权重 指数 证券投 资基 金 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 六、基金的类型 契约型 七、基金的运作方式 开放式 八、基金的投资目标 通过严 格的 投资 纪律 约束 和数量 化风 险管 理手 段 , 实 现基金 投资 组合 对标 的指 数的有 效 跟踪, 追求 跟踪 误差 最小 化。 九、基金的投资范围 本基金 主要 投资 于标 普 500 等权 重指 数成 份股、 备选 成份股 , 与 标普 500 等权 重指数 相 关的公 募基 金、 上市 交易 型基金 、 结 构性 产品 等, 固定收 益类 证券 、 银 行存 款、 现 金等 货币 市场工 具以 及中 国证 监会 允许本 基金 投资 的其 他产 品或金 融 工 具。 十、基金的投资策略 本基金 将按 照标 的指 数的 成份股 及其 权重 构建 基金 股票投 资组 合 , 并 根据 标的 指数成 份 股及其 权重 的变 动而 进行 相应调 整。 但在 因特 殊情 况 (如 股票 停牌 、 流 动性 不足) 导致 无法 获得足 够数 量的 股票 时, 基金管 理人 将搭 配使 用其 他合理 方法 进行 适当 的替 代。 本基金 还可 能将 一定 比例 的基金 资产 投资 于与 标 普 500 等 权重 指数 相关 的公 募基金 、 上 市交易 型基 金 , 以 优化 投资 组合的 建立 , 达到 节约 交易 成本和 有效 追踪 标的 指数 表现的 目 的 。 本基金 在投 资的 过程 中 , 由 于必须 保有 一定 比例 的现 金资产 , 导致 在市 场上 涨的 过程中 , 基金投 资组 合的 表现 可能 会落后 于标 的指 数的 表现 。 另外, 由于 基金 投资 组合 权重与 目标 指 数成份 股权 重的 不一 致、 股票买 卖价 格与 股票 收盘 价的差 异、 指数 成份 股的 调整与 指数 成份 股权重 的调 整所 产生 的交 易费用 、 基金 运作 过程 中的 各项费 用与 开支 都会 使基 金投资 组合 产 生跟踪 误差 。 基金管 理人 会定 期对 跟踪 误差进 行归 因分 析 , 为 基金 投资组 合下 一步 的调 整及 跟踪目 标大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 指数偏 离风 险的 控制 提供 量化决 策依 据。 在正 常情 况下, 本基 金力 争控 制净 值增长 率与 业绩 比较基 准之 间的 日均 跟踪 偏离度 的绝 对值 不超 过 0.5% , 年化 跟踪 误差 不超 过 5% (以美 元资 产计价 ) 。 未来, 随着 跟踪 标普 500 等权重 指数 投资 工具 的增 加, 本 基金 可相 应调 整和 更新相 关投 资策略 ,并 在招 募说 明书 更新中 公告 。 十一 、基金的业绩比 较基 准 标普 500 等权 重 指数 (全 收益 指 数) 未来 , 如 果标普 500 等 权重 指数 的 提供 商标 准普 尔公 司终止 对基 金管 理人 继续 使用该 指 数的授 权 , 或 者是标 准普 尔公司 基于 其独 立判 断停 止继续 发布 该指 数, 或者 有更权 威的 、 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出 , 或 者是 市场 上出现 更加 适合 用于 本基 金的业 绩基 准 的股票 指数 时 , 本 基金 管理 人在保 护持 有人 合法 利益 的前提 下 , 以 不损 害持 有人 利益为 原则 , 可以与 基金 托管 人协 商一 致并报 中国 证监 会备 案后 变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。 十二 、基金的风险收 益特 征 本基金 为美 国股 票指 数型 证券投 资基 金, 风险 与预 期收益 高于 混合 型基 金、 债券 基 金以 及货币 市场 基金 ,属 于预 期风险 较高 的产 品。 十三 、基金投资组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定, 于 2015 年 4 月 10 日复 核了 本报 告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报告 等内 容 , 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者 重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基金 2014 年第 4 季 度报告 ,截 至 2014 年 12 月 31 日。 (财务 数据 未经 审计 ) 1 .期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 人民 币元 ) 占基金 总资 产的 比例大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 (% ) 1 权益投 资 100,813,207.70 91.68 其中: 普通 股 100,813,207.70 91.68 优先股 - 0.00 存托凭 证 - 0.00








房地 产信 托凭 证 - 0.00 2 基金投 资 - 0.00 3 固定收 益投 资 - 0.00 其中: 债券 - 0.00 资产支 持证 券 - 0.00 4 金融衍 生品 投资 - 0.00 其中: 远期 - 0.00 期货 - 0.00 期权 - 0.00 权证 - 0.00 5 买入返 售金 融资 产 - 0.00 其中: 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产 - 0.00 6 货币市 场工 具 - 0.00 7 银行存 款和 结算 备付 金 合计 6,140,744.45 5.58 8 其他资 产 3,002,979.36 2.73 9 合计 109,956,931.51 100.00 2 .报 告期 末在 各个 国家 ( 地区) 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布 国家( 地区 ) 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (%) 美国 100,813,207.70 94.07 合计 100,813,207.70 94.07 3 .报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合 (1) 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合 行业类 别 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 消费者 非必 需品 17,127,914.55 15.98 金融 16,896,188.42 15.77 工业 12,896,715.90 12.03 信息技 术 12,864,516.73 12.00 医疗保 健 10,844,439.30 10.12 能源 9,023,733.98 8.42 消费者 常用 品 8,069,977.03 7.53 公用事 业 6,081,883.19 5.68 基础材 料 5,832,535.15 5.44 电信服 务 1,175,303.45 1.10 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 合计 100,813,207.70 94.07 注:以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 (GICS)。 (2) 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证。 4 .期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 权益 投资 明细 (1)报 告期末 指数投 资按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大小 排序 的前十 名权 益投资 明 细 序 号 公司名 称 ( 英 文) 公司名 称 ( 中文) 证券代 码 所在 证券 市场 所属 国家 ( 地区) 数量 (股) 公允价 值 (人民 币 元) 占基 金资 产净 值比 例 (% ) 1 Nabors Industries Ltd Nabors Industries 公司 NBR UN 纽约 交易 所 美国 3,246 257,812.3 2 0.24 2 Denbury Resources Inc Denbury 资 源公司 DNR UN 纽约 交易 所 美国 5,071 252,269.4 2 0.24 3 Carmax Inc CarMax 股份 有限公司 KMX UN 纽约 交易 所 美国 570 232,219.7 2 0.22 4 Red Hat Inc 红帽公司 RHT UN 纽约 交易 所 美国 544 230,148.8 1 0.21 5 Devon Energy Corp 戴文能源 DVN UN 纽约 交易 所 美国 612 229,220.9 2 0.21 6 Noble Corp plc Noble 股份 有限公司 NE UN 纽约 交易 所 美国 2,235 226,610.7 4 0.21 7 Chesapeake Energy Corp 切萨皮克能 源公司 CHK UN 纽约 交易 所 美国 1,882 225,367.3 0 0.21 8 Pioneer Natural Resources Pioneer 自 然资源公司 PXD UN 纽约 交易 所 美国 247 224,970.8 5 0.21 9 Newell Rubbermaid Inc 纽威尔 NWL UN 纽约 交易 所 美国 962 224,215.9 5 0.21 10 Oracle Corp 甲骨文 ORCL UN 纽约 交易 美国 813 223,714.3 7 0.21 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 所 (2)报 告期末 积极投 资按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大小 排序 的前五 名权 益投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证。 5 .报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


6 . 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名债 券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


7 . 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


8 . 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名金 融衍 生品 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 金额衍 生品 。


9 . 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名基 金投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 基金。


10 . 投资 组合 报告 附注 (1) 申明 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体本 期是否 出现 被监 管部 门立 案调查 , 或 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。 报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体无 被监 管部门 立案 调查 的 , 或 在报 告编制 日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 。 (2) 申明 基金 投资 的前 十名股 票是 否 超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 。 基金投 资的 前十 名股 票中 ,没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外股 票。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 人民 币元 ) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 2,679,332.89 3 应收股 利 131,104.65 4 应收利 息 882.47 5 应收申 购款 191,659.35 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 3,002,979.36 (4) 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


(5) 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 ① 报告 期末 指数 投资 前十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 本基金 本报 告期 末前 十名 指数投 资中 不存 在流 通受 限情况 。 ② 报告 期末 积极 投资 前五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证 。 (6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 十四、基金业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 (一) 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 : 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ② - ④ 2011.3.23 -2011.12.31 -11.70% 1.67% -4.14% 1.79% -7.56% -0.12% 2012.1.1 -2012.12.31 13.82% 0.82% 17.65% 0.89% -3.83% -0.07% 2013.1.1 -2013.12.31 27.26% 0.75% 36.16% 0.78% -8.90% -0.03% 2014.1.1 -2014.12.31 11.91% 0.67% 14.49% 0.70% -2.58% -0.03% 2011.3.23 -2014.12.31 43.14% 1.03% 75.81% 1.10% -32.67% -0.07% (二) 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 净值 的变 动情 况, 并 与同 期业 绩比 较基 准的变 动的 比较 本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图 (2011 年 3 月 23 日至 2014 年 12 月 31 日) 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 注:1 、按 基金 合同 规定 , 本基金 自基 金合 同生 效 起6 个月 内为 建仓 期, 截至 报告期末 本基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。 2、同 期业 绩比 较基 准以 美 元计价 ,不 包含 人民 币汇 率变动 等因 素产 生的 效应 。 十五 、费用概览 (一) 基金 费用 的种 类 1 .基 金管 理人 的管 理费 ; 2 .基 金托 管人 的托 管费 ; 3 .因基 金的证 券交易 或结 算而产生 的费 用(包 括但 不限于经 手费 、印花 税、 证管费 、 过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等) ; 4 .基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ; 5 .基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 .基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ; 7 .基 金的 资金 汇划 费用 ; 8 .基 金进 行外 汇兑 换交 易 的相关 费用 ; 9 .与 基金 缴纳 税收 有关 的 手续费 、汇 款费 等; 10.基 金合 同生 效以 后的 基金的 指数 使用 费与 指数 数据费 ; 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 11. 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。 上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定, 法律 法 规另有 规定 时从 其规 定。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 .基 金管 理人 的管 理费 基金管 理人 的基 金管 理费 (如 基金 管理 人委托 投资 顾问 , 包 括投 资顾问 费 ) 按基金 资产 净值 的 1.0% 年费 率计 提。 在通常 情况 下 , 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.0% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下: H =E× 1.0%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金资产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 2 .基 金托 管人 的托 管费 基金托 管人 的基 金托 管费 (如基 金托 管人 委托 境外 资产托 管人 , 包 括向 其支 付的相 应服 务费) 按基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 在通常 情况 下 , 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 : H=E× 0.25%÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金资产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。 3 . 本 条第 (一 ) 款 第 3 至第 10 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应 协议的 规定 ,列 入当 期基 金费用 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 本条第 ( 一) 款约 定以 外 的其他 费用 , 基金管 理人 和基金 托管 人因 未履 行或 未完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金资产 的损 失 , 以 及处 理与 基金运 作无 关的 事项 发生 的费用 等不 列 入基金 费用 。 (四) 基金 费用 调整 大成标普 500 等权重指数证券 投资基金
























































更新的招 募说明书摘要 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费, 无须 召开 基金份 额 持有人 大会 。 (五) 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 , 依照 国家 法律 法规和 境外 市场 的规 定履 行纳税 义 务。 十六 、对招募说明书 更新 部分的说明 本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管理 办法 》 、 《证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有 关法律 法规 的要 求, 并根 据本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 经营 活动 , 对 2014 年 11 月 1 日公布 的 《 大成 标普 500 等权重 指数 证券 投资 基金 更新 招 募说 明书 (2014 年 2 期) 》 进行 了 内容补 充和 更新,本 更新 的 招募说 明书 主要 更新 的内 容如下 : 1 . 根据最 新数 据, 对 “ 四、 基金的 投资 ” 部 分内 容进 行 了更新 。 2 . 根据最 新财 务数 据, 对“ 五 、基金 的业 绩 ” 部分 内容 。 3 . 根据最 新资料 ,对 “ 六、 基 金管理 人 ” 部分 内容 进行 了 更新。 4 . 根据最 新资料 ,对 “ 十六 、 基金托 管人 ” 部 分内 容进 行 了更新 。 5 . 根据最 新公 告, 对 “ 十八 、 相关服 务机 构 ” 部分 内容 进 行了更 新。 6 ..根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二 十三 、招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。 大成基 金管 理有 限公 司 二 〇一 五年 五 月 八日