前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
5-1
前海开源可转债债券型发起式
证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2015 年第1 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人：中国 农业银 行股份有 限公司
前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
5-2
重要提 示
本基金 经2014 年1 月20 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2014]108 号文 注
册 募集 ，基 金合 同已 于2014 年3 月 25 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险、 流动性 风险 、 管
理风险 、 操 作或 技术 风险 、大额 赎回 风险 、本 基金 特有风 险及 其他 风险 等。
基金的 过往 业 绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2015 年 3 月 25 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2014 年12 月31 日。
本基金 托管 人中 国农 业银 行股份 有 限 公司 已 于2015 年4 月17 日 复核 了本 次更 新的招 募
说明书 。
前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市南 山区 粤 兴二 道 6 号 武汉 大学 深圳 产学研 大 楼B815 房
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ：曾 季平
10、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份有 限公司 出资 1/3 ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资1/3 ，北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 出 资1/3 。
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 兼总 经理 ， 现 任开源 证券 总经 理 、 前 海 开源基 金管 理有
限公司 董事 长。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司 董事 会董事、 公司 总经理 、 投资 决策 委
员会主 席、 风险 控制 委员 会主席 ，前 海开 源资 产管 理（深 圳） 有限 公司 董事 长。
刘新华 ， 董事 ， 高 级经 济 师， 博士 后， 国籍 ： 中国 。 历 任广 东证 券研 究中 心 负责人 、 泰
阳证券 研究 中心 负责 人 、 广东省 广业 资产 经营 公司 规划部 副部 长 、 华 夏基 金 管理有 限公 司机
构产品 部副 总监 （主 持工 作） 、 广东 金海 资产 管理 有 限公司 总经 理。
范镭 ， 董 事， 本科 学历 ， 国籍 ： 中 国。 曾任 职中 国 建设银 行武 汉分 行 、 华 安 保险北 京分
公司、 交通 银行 天津 分行 、北京 长和 世纪 资产 管理 有限公 司投 资总 监。
向松祚 ， 独立 董事 ， 教 授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国 际 金融战 略专
家， 中国 人民 大学 博士 ， 美国哥 伦比 亚大 学国 际关 系学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑桥 大学 经济前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
系和嘉 丁管 理学 院访 问学 者。 现任 中国 农业 银行 首 席经济 学家 、 中国 人民 大 学财政 金融 学院
教授 、 国 际货 币研 究所 理 事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经 济 研究 所高级 顾问 、 国
际货币 金融 机构 官方 论坛 （OMFIF ） 顾 问委 员会 副主 席、 世界经 济论 坛 （World Economic Forum ）
国际货 币体 系改 革分 论坛 咨询顾 问。
申嫦娥， 独立董事 ，博士 ，教授， 博士生导 师，中 国注册会 计师（非 执业会 员） ，国 家
税务总局特 邀监察 员（2003-2010 ） ，国籍 ：中国。 历 任西安交通 大学助 教、讲 师、副教授 ，
北京师 范大 学副 教授 、教 授。
姚树洁， 独立董事 ，教授 ，国籍： 英国。英 国诺丁 汉大学当 代中国学 学院院 长、教授 ，
西安交 通大 学特 聘讲 座教 授、 重庆 大学 、 华南 师范 大学 、 华 南农 业大 学 、 华 中农业 大学 、 渭
南师范学 院等大学 的特聘 教授、海 南大学经 济管理 学院荣誉 院长；英 国皇家 经济学会 会员 、
英国中 国经 济协 会会 员 、 美国比 较经 济学 协会 会员 、 美 国经 济协 会会 员； 全 英专业 团体 联合
会副主 席； 《 经济 研究》 、 《 西安交 通大 学学 报社 科版 》 、 《 当代 中国》 （ 英文 ） 等 科学杂 志的 编
委。 曾任 华南热 带农 业大 学 助理教 授 ， 英国 牛津 大学 研 究员 ， 英 国朴茨 茅斯 大学 教 授、 主任 ，
英国伦 敦米 德尔 塞克 思大 学教授 、系 主任 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
孔令国 先生 ， 监事 会主 席 ， 工 商管 理硕 士 ， 国 籍： 中国 。 曾 任中 信证 券股 份 有限公 司交
易与衍 生品 部研 究员 、投 资经理 助理 ，现 任前 海开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 副 总监 。
李东骞 先生 ， 监事 ， 美 国 注册金 融分 析师 (CFA) ， 工学硕 士 、 工 商管 理硕 士 ， 国 籍： 中
国。 历任 美国 前沿(FORE) 基金管 理有 限公 司高 级经 理， 中信 证券 股份 有限 公 司交易 与衍 生产
品业务 部副 总裁 、 投资 经 理助理 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司 董事 总经 理、 联席 投资 总
监、 前海 开源 可转 债债 券 型发起 式证 券投 资基 金基 金经理 、 前海 开源 中证 军 工指数 型证 券投
资基金 基金 经理 。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管 理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
张学玲 ，监 事， 会计 师， 国籍： 中国 。历 任武 汉大 学财务 部副 部长 。
刘纯斌 ， 监 事， 经 济学 硕 士， 中 国注 册会 计师、 经 济师、 律师， 国籍： 中国 。 历任 交通
银行深 圳分 行大 信大 厦支 行行长 ， 深圳 市明 星康 桥 投资发 展有 限公 司董 事长 兼总经 理 ， 中 诚
国际 （香 港） 有限 公司 副 总裁 ， 广 东省 龙门 茶排 铅 锌矿有 限公 司财 务总 监 ， 深圳中 金投 资管
理有限 公司 财务 总监 。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支 行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 兼总 经理 ， 现 任开源 证券 总经 理 、 前 海 开源基 金管 理有
限公司 董事 长。
蔡颖女 士 ， 公司 总 经理 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中国 。 历 任南 方证 券广 州分 公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司 董 事会董事、 公司 总 经理 、 投资决 策委 员会
主席、 风险 控制 委员 会主 席，前 海开 源资 产管 理（ 深圳） 有限 公司 董事 长。
李志祥 先生 ， 首席 运营 官 ， 本 科学 历， 经济 师， 国 籍： 中国 。 历 任湖 北省 黄 冈市体 改委
副科长 ， 深圳 市农 产品 股 份有限 公司 秘书 科科 长 ， 大鹏证 券有 限责 任公 司业 务秘书 ， 南方 基
金管理 有限 公司 高级 经理 ， 前 海开 源基 金管 理有 限 公司督 察长 。 现任 前海 开 源基金 管理 有限
公司首 席运 营官 、董 事会 秘书、 前海 开源 资产 管理 （深圳 ）有 限公 司董 事。
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理 有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长。
4、本 基金 基金 经理
李东骞 先生 ， 美国 注册 金 融分析 师 (CFA) ， 工学 硕 士、 工商 管理 硕士 ， 国 籍 ： 中 国。 历
任美国 前沿(FORE) 基 金管 理有限 公司 高级 经理 ， 中 信 证券股 份有 限公 司交 易与 衍生产 品业 务
部副总 裁 、 投 资经 理助 理 ， 现 任前 海开 源基 金管 理 有限公 司 董 事总 经理 、 联 席投资 总监 、 前
海开源 可转 债债 券型 发起 式证 券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源中 证军 工指 数型 证券投 资基 金
基金经 理 。 李东 骞先 生具 备基金 从业 资格 。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
蔡颖女 士， 公司 总经 理， 硕士研 究生 ， 国 籍： 中 国 。 历任 南方 证券 广州 分公 司营业 部电
脑部主 管 、 经 纪业 务部 主 管、 电子 商务 部副 经理 ， 南方基 金管 理有 限公 司广 州代表 处首 席代
表、 南方 区域 总部 高级 经 理， 鹏华 基金 管理 有限 公 司华南 营销 中心 （ 广州 ） 副总经 理 、 广 州
分公司 总经 理 ， 现 任前 海 开源基 金管 理有 限公 司 董 事会董事、 公司 总 经理 、 投资决 策委 员会
主席、 风险 控制 委员 会主 席，前 海开 源资 产管 理（ 深圳） 有限 公司 董事 长 。
王厚琼 先生 ， 工程 学士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任南 方证 券武汉 分公 司证 券部 副经 理， 南方 证
券有限 公司 资产 管理 部副 处长 ， 南 方基 金管 理有 限 公司交 易管 理部 主管 、 交 易管理 部总 监助
理兼中 央交 易室 主管 、 交 易管理 部副 总监 兼中 央交 易室主 管 。 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公
司董事 总经 理、 投资 决策 委员会 执行 主席 。
侯燕琳 女士 ， 工程 硕士 、 管理学 硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任泰 信基 金管 理有 限 公司研 究部
高级研 究员 、 基金 经理 助 理、 基金 经理 ； 益民 基金 管理有 限公 司投 资总 监 、 基金经 理 。 现 任
前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 总经 理、 联席 投资 总监。
刘静女 士 ， 经 济学 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任长 盛基 金管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、 基前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
金经理 助理 、 长盛 货币 市 场基金 基金 经理 、 长盛 全 债指数 增强 型债 券投 资基 金基金 经理 、 长
盛积极 配置 债券 投资 基金 基金经 理 ， 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理 、 联 席投 资
总监、 前海 开源 睿远 稳健 增利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。
丁骏先 生 ， 经 济学 博士 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 建 设银行 浙江 省分 行国 际业 务部本 外币
交易员 、 经济 师， 国泰 君 安证券 股份 有限 公司 企业 融资部 业务 经理 、 高级 经 理， 长盛 基金 管
理有限 公司 行业 研究 员 、 机构理 财部 组合 经理 助理 ， 基 金同 盛、 长盛 同智 基 金经理 。 现任 前
海开源 基金 管 理 有限 公司 董事总 经理 、 联席 投资 总 监、 前海 开源 大海 洋战 略 经济灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、前 海开 源新 经济 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。
罗大林 先生 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任长 盛基金 管理 有限 公司 行业 研究员 、 基
金经理 助理 、 专户 部投 资 经理 ， 中 信证 券股 份有 限 公司自 营部 高级 投资 经理 。 现 任前 海开 源
基金管 理有 限公 司董 事总 经理。
付柏瑞 先生 ， 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 分析 师 ； 农银汇 理基
金管理 有限 公司 行业 研究 员、 基 金经 理助 理、 基金 经理。2009 年4 月至 2014 年4 月 担任 农
银汇理基 金管理公 司 农银 平衡双利 基金经理 。现任 前海开源 基金管理 有限公 司董事总 经理 、
联席投 资总 监。
李东骞 先生 ， 美国 注册 金 融分析 师 (CFA) ， 工学 硕 士、 工商 管理 硕士 ， 国 籍 ： 中 国。 历
任美国 前沿(FORE) 基 金管 理有限 公司 高级 经理 ， 中 信 证券股 份有 限公 司交 易与 衍生产 品业 务
部副总 裁 、 投 资经 理助 理 ， 现 任前 海开 源基 金管 理 有限公 司董 事总 经理 、 联 席投资 总监 、 前
海开源 可转 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 基金 经理 、 前海开 源中 证军 工指 数型 证券投 资基 金
基金经 理。
曲扬先 生 ， 博 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任南 方基 金管理 有限 公司 研究 员 、 基金经 理助
理、南 方全 球精 选基 金经 理，2009 年 11 月至 2013 年 1 月 在南 方基 金香 港子 公司担 任投资
经理助 理、 投资 经理 。现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资总 监。
徐立平 先生 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任泰 信基金 管理 有限 公司 行业 研究员 ， 中
邮创业 基金 管理 有限 公司 研究员 、 基金 经理 助理 。 现 任前海 开源 基金 管理 有限 公司执 行投 资
总监、 前海 开源 中国 成长 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
薛小波 先生 ， 流体 力学 硕 士， 国籍 ： 中 国。 历任 中信 证券机 械行 业和 军工 行业 首席分 析
师、 高级 副总 裁。 现任 前 海开源 基金 管理 有限 公司 执行投 资总 监 、 前 海开 源 中证军 工指 数型
证券投 资基金、 前 海开 源 大安全 核心 精选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 前 海开源 高端 装备
制造灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 前海 开源 工业 革命 4.0 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
前海开 源中 航军 工指 数分 级证券 投资 基金 基金 经理 。
邱杰先生 ，经济学 硕士， 国籍：中 国。历任 南方基 金管理有 限公司研 究部行 业研究员 、
中小盘 股票 研究 员 、 制 造 业组组 长 ； 建 信基 金管 理 有限公 司研 究员 。 现任 前 海开源 基金 管理
有限公 司执 行投 资总 监 、 研究负 责人 、 前海 开源 股 息率 100 强 等权 重股 票型 证券投 资基 金基前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
金经理 。
王霞女士 ，会计学 硕士， 注册会计 师，国籍 ：中国 。历任南 方基金管 理 有限 公司商业 、
贸易 、 旅 游行 业研 究员 、 房地产 行业 首席 研究 员 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资
总监 、 前 海开 源沪 深300 指数型 证券 投资 基金 基金 经理 、 前 海开 源事 件驱 动 灵活配 置混 合型
发起式 证券 投资 基金 基金 经理。
孙亚超 先生 ， 金融 数学 博 士后 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 爱建证 券研 究所 创新 发展 部经理 、 高
级研究员 ；光大证 券理财 产品部量 化产品系 列负责 人；齐鲁 证券机构 部创新 业务研究 总监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资 总监(ED) 、 前海开 源中 证大 农业 指数 增强型 证券 投
资基金 基金 经理 。
谢屹先 生 ， 金 融与 经济 数 学、 工程 物理 学硕 士， 国 籍： 德国 。 历 任汇 丰银 行 （德 国） 股
票研究 所及 投资 银行 部分 析师 、 高 级分 析师 、 副 总 裁。 现任 前海 开源 基金 管 理有限 公司 执行
投资总 监。
陈晓晨 女士 ， 工商 管理 硕 士， 国籍 ： 中国 。 历 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 交易员 、 中
信证券 股份 有限 公司 交易 与衍生 品部 交易 员 、 投 资 经理助 理 、 前 海开 源基 金 管理有 限公 司交
易部总 监 ， 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公 司投 资副 总监 、 前 海开 源沪 深300 指数型 证券 投资
基金基 金经 理。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复 【2009 】13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林葛
中国农业 银行股份 有限公 司是中国 金融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务 院前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农业 银行股份 有限公 司承继原 中国农业 银行全 部资产、 负债、业 务、机 构网点和 员工 。
中国农业 银行网点 遍布中 国城乡， 成为国内 网点最 多、业务 辐射范围 最广， 服务领域 最广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有 商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 ， 立足 县域 和城 市 两大市 场 ， 实 施差 异化 竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报 告 ， 表 明了 独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中国 农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年 首届 “ ‘金 牌理 财’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩突出 ，获“ 最佳托管 银行”奖 。2010 年再次荣 获《首席 财务官 》杂志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月更 名为 托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处 、 综 合管理 处 、 风 险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名 ， 其 中 高级会 计师 、 高级 经济 师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余名 ， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ， 精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 2014 年 12 月 31 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共243 只 ， 包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、 华夏 平稳 增长 混合 型证 券投资 基金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成景 阳领 先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长盛 同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博时 内需 增长 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉盛 证券 投 资基金 、 裕隆 证券 投资 基 金、 景福 证券 投资 基金 、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰和 价值 证券 投资 基 金、 久嘉 证券 投资 基金 、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝盈 鸿利 收
益证券 投资 基金 、 大成 价值 增长证 券投 资基 金 、 大 成债 券投资 基金 、 银河 稳健 证券 投资基 金 、
银河收 益证 券投 资基 金 、 长盛中 信全 债指 数 增 强型 债券投 资基 金 、 长 信利 息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动 态精 选 证券投 资基 金 、 景 顺长 城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大 成精 选增 值混 合型 证 券投资 基金 、 长信 银利 精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞 强势 地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场 证券 投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 货币 市场 证券 投 资基金 、 新华 优选 分红 混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精 选股 票 证券投 资基 金 、 泰 达宏 利 货币市 场基 金 、 交 银施 罗 德货币 市场 证券
投资基 金 、 景 顺长 城资 源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深300 指 数证 券 投 资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富国 天时 货币 市场 基 金、 富兰 克林 国海 弹性 市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币 市场 基 金、 长城 安心 回报 混合 型 证券投 资基 金 、 中 邮核 心 优选股 票型 证券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰达 宏利 首选 企 业股票 型证 券投 资基 金 、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏 华动 力增 长混 合型 证 券投资 基金 、 宝盈 策略 增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛 创新 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证 券 投资 基金 、 华 夏复 兴股 票型 证 券投资 基金 、 富国 天成 红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长信 双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富兰 克林 国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申万 巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新华 优选 成长 股 票型证 券投 资基
金、金元 惠理成长 动力灵 活配置混 合型证券 投资基 金、 天治 稳健双盈 债券型 证券投资 基金 、
中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金 、 长 信利 丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东吴 进取 策略 灵活 配 置混合 型开 放式
证券投 资基 金 、 建 信收 益增 强债券 型证 券投 资基 金 、 银 华内需 精选 股票 型证 券投 资基金(LOF) 、
大成行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金、 交银 施罗 德上 证180 公司 治理 交易 型开 放式指 数证 券 投
资基金联 接基金、 上证 180 公司治 理交易型 开放式 指数证券 投资基金 、富兰 克林国海 沪深
300 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 南 方中 证500 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金(LOF) 、
景顺长 城能 源基 建股 票型 证券投 资基 金 、 中 邮核 心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 工银
瑞信中 小盘 成长 股票 型证 券投资 基金 、 东吴 货币 市 场证券 投资 基金 、 博时 创 业成长 股票 型证
券投资 基金 、 招商 信用 添 利债券 型证 券投 资基 金 、 易方达 消费 行业 股票 型证 券投资 基金 、 富
国汇利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 大成 景丰 分级 债 券型证 券投 资基 金 、 兴 全 沪深300 指 数增
强型证券 投资基金(LOF) 、 工银瑞信 深证红利 交易型 开放式指 数证券投 资基金 、工银瑞 信深
证红利 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金 、 富国可 转换 债券 证券 投资 基金 、 大 成深 证
成长 40 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 大成 深证 成 长 40 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金
联接基 金 、 泰 达宏 利领 先 中小盘 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德信 用添 利 债券证 券投 资基
金(LOF) 、东吴 中证新兴 产 业指数证 券投资基 金、工 银瑞信四 季收益债 券型证 券投资基 金 、
招商安 瑞进 取债 券型 证券 投资基 金 、 汇 添富 社会 责 任股票 型证 券投 资基 金 、 工银瑞 信消 费服
务行业 股票 型证 券投 资基 金、 易方 达黄 金主 题证 券 投资基 金 （LOF ） 、 中邮 中 小盘灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 浙 商 聚潮产 业成 长股 票型 证券 投资基 金 、 嘉 实领 先成 长 股票型 证券 投资
基金 、 广 发中 小板300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 广 发中 小板300 交 易型开 放式 指数前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
证券投 资基 金联 接基 金 、 南方保 本混 合型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 先进 制 造股票 证券 投资
基金 、 上 投摩 根新 兴动 力 股票型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 策略 回报 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金 、 金 元惠 理保 本 混合型 证券 投资 基金 、 招 商安达 保本 混合 型证 券投 资基金 、 交银 施
罗德深 证300 价 值交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 南方中 国中 小盘 股票 指数 证券投 资基 金
（LOF） 、 交银 施罗 德深 证 300 价 值交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金联 接基 金 、 富国中 证 500
指数增 强型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 长信 内需 成长 股 票型证 券投 资基 金 、 大 成 中证内 地消 费主
题指数 证券 投资 基金 、 中 海消费 主题 精选 股票 型证 券投资 基金 、 长盛 同瑞 中 证200 指数 分级
证券投 资基 金 、 景 顺长 城 核心竞 争力 股票 型证 券投 资基金 、 汇添 富信 用债 债 券型证 券投 资基
金、 光大 保德 信行 业轮 动 股票型 证券 投资 基 金 、 富 兰克林 国海 亚洲 （ 除日 本 ） 机 会股 票型 证
券投资 基金 、 汇添 富逆 向 投资股 票型 证券 投资 基金 、 大 成新 锐产 业股 票型 证 券投资 基金 、 申
万菱信 中小 板指 数分 级证 券投资 基金 、 广发 消费 品 精选股 票型 证券 投资 基金 、 鹏 华金 刚保 本
混合型 证券 投资 基金 、汇 添富理 财 14 天 债券 型证 券 投资基 金、 嘉实 全球 房地 产证券 投资 基
金、 金元 惠理 新经 济主 题 股票型 证券 投资 基金 、 东 吴保本 混合 型证 券投 资基 金、 建新 社会 责
任股票 型证 券投 资基 金 、 嘉实理 财 宝 7 天 债券 型证 券投资 基金 、 富兰 克林 国 海恒久 信用 债券
型证券 投资 基金 、 大成 月添 利理财 债券 型证 券投 资基 金、 安信 目标 收益 债券 型证 券投资 基金 、
富国 7 天 理财 宝债 券型 证 券投资 基金 、交 银施 罗德 理财 21 天债 券型 证券 投资 基金、 易方 达
中债新 综合 指数 发起 式证 券投资 基金 （LOF ） 、 工 银 瑞信信 用纯 债债 券型 证券 投资基 金 、 大 成
现金增 利货 币市 场基 金 、 景顺长 城支 柱产 业股 票型 证券投 资基 金 、 易 方达 月 月利理 财债 券型
证券投 资基 金、 摩根 士丹 利华鑫 量化 配置 股票 型证 券投资 基金 、东 方央 视财 经 50 指数 增 强
型证券 投资 基金 、交 银施 罗德纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基金 、鹏 华理 财 21 天债券 型证 券
投资基 金 、 国 泰民 安增 利债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 万家 14 天 理财 债券 型证 券 投资基 金、
华安纯债债券型 发 起式 证券 投 资 基 金 、 金 元 惠理 惠利 保 本 混 合 型 证 券 投资 基金 、 南 方 中 证
500 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 招商 双债 增 强分级 债券 型证 券投 资基 金、 景顺 长城 品
质投资 股票 型证 券投 资基 金、 中海 可转 换债 券债 券 型证券 投资 基金 、 融通 标 普中国 可转 债指
数增强 型证 券投 资基 金 、 大成现 金宝 场内 实时 申赎 货币市 场基 金 、 交 银施 罗 德荣祥 保本 混合
型证券 投资 基金 、 国泰 中 国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金 、 富 兰克 林 国海焦 点驱 动灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 景顺 长城 沪深300 等 权重交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 广
发聚源 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 大成 景安 短 融债券 型证 券投 资基 金 、 嘉实研 究阿 尔法
股票型 证券 投资 基金 、 新 华行业 轮换 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 富国 目 标收益 一年 期纯
债债券 型证 券投 资基 金 、 汇添富 高息 债债 券型 证券 投资基 金 、 东 方利 群混 合 型发起 式证 券投
资基金 、 南方 稳利 一年 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 景顺 长城 四季 金利 纯 债债券 型证 券投
资基金 、 华夏 永福 养老 理 财混合 型证 券投 资基 金 、 嘉实丰 益信 用定 期开 放债 券型证 券投 资基
金、 国泰 国证 医药 卫生 行 业指数 分级 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 定期 支付 双 息平衡 混合 型证
券投资基 金、光大 保德信 现金宝货 币市场基 金、易 方达投资 级信用债 债券型 证券投资 基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
广发趋 势优 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 华 润 元大保 本混 合型 证券 投资 基金 、 长 盛双 月
红一年 期定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 富 国国 有 企业债 债券 型证 券投 资基 金 、 富安 达信 用
主题轮 动纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 景顺 长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 中
邮定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 安信 永利 信用 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 工银 瑞信 信
息产业 股票 型证 券投 资基 金、 大成 景祥 分级 债券 型 证券投 资基 金 、 富 兰克 林 国海岁 岁恒 丰定
期开放 债券 型证 券投 资基 金、 景顺 长城 景益 货币 市 场基金 、 万家 市政 纯债 定 期开放 债券 型证
券投资基 金、建信 稳定添 利债 券型 证券投资 基金、 上投摩根 双债增利 债券型 证券投资 基金 、
嘉实活 期宝 货币 市场 基金 、 融 通通 源一 年目 标触 发 式灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 大成 信
用增利 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 鹏华 品 牌传承 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国
泰浓益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 汇添 富恒 生 指数分 级证 券投 资基 金 、 长盛航 天海 工装
备灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 广发 新动 力股 票 型证券 投资 基金 、 东吴 阿 尔法灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 诺 安天 天宝货 币市 场基 金 、 前 海开 源可转 债债 券型 发起 式证 券投资 基金 、
新华鑫 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 富 国天 盛 灵活配 置混 合 型 证券 投资 基金 、 景 顺长 城
中小板 创业 板精 选股 票型 证券投 资基 金 、 中 邮双 动 力混合 型证 券投 资基 金 、 建信改 革红 利股
票型证 券投 资基 金 、 交 银 施罗德 周期 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 中 海积极 收益 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 申 万菱 信中 证环 保产 业 指数分 级证 券投 资基 金 、 博时裕 隆灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金 、 国寿安 保沪 深 300 指 数型 证券投 资基 金 、 前 海开 源 沪深300 指 数型
证券投 资基 金 、 天 弘季 加 利理财 债券 型证 券投 资基 金、 新华 鑫安 保本 一号 混 合型证 券投 资基
金、 诺安 永鑫 收益 一年 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 大成 景益 平稳 收益 混 合型证 券投 资基
金、 南方 稳利1 年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 申万 菱信中 证军 工指 数分 级证 券投资 基金 、
招商可 转债 分级 债券 型证 券投资 基金 、泰 达宏 利货 币市场 基金 、宝 盈科 技 30 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 、 华润 元 大医疗 保健 量化 股票 型证 券投资 基金 、 融通 月月 添 利定期 开放 债券
型证券投 资基金、 中海惠 祥分级债 券型证券 投资基 金、建信 稳定添利 债券型 证券投资 基金 、
东方新 兴成 长混 合型 证券 投资基 金 、 银 华双 月定 期 理财债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实新 兴产 业
股票型 证券 投资 基金 、 诺 安天天 宝货 币市 场基 金 、 招商招 利 1 个月 期理 财债 券型证 券投 资基
金 、 工银 瑞信 高端 制造 行 业股票 型证 券 投 资基 金 、 工银瑞 信添 益快 线货 币市 场基金 、 国泰 国
证食品 饮料 行业 指数 分级 证券投 资基 金、 中证 500 医 药卫生 指数 交易 型开 放式 指数证 券投 资
基金 、 富 国天 时货 币市 场 基金 、 鹏 华先 进制 造股 票 型证券 投资 基金 、 大成 纳 斯达 克 100 指数
证券投 资基 金 、 银 华惠 增 利货币 市场 基金 、 华润 元 大富时 中 国A50 指数 型证 券投资 基金 、 安
信现金 增利 货币 市场 基金 、 南 方理 财金 交易 型货 币 市场基 金 、 工 银瑞 信创 新 动力股 票型 证券
投资基金 、东方添 益债券 型证券投 资基金、 富国中 证国有企 业改革指 数分级 证券投资 基金 、
华夏沪 港通 恒生 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金、 大 成产业 升级 股票 型证 券投 资基金(LOF) 。
（二）基金托管人的 内部 风险 控制制度说明
1、内 部控 制目 标 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作、 严格 监察, 确保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险 管 理 委员 会 总 体负 责中 国 农 业 银行 的 风 险管 理与 内 部 控 制工 作, 对 托管 业务 风 险
管理和内 部控制工 作 进行 监督和评 价 。托管 业务部 专门设置 了风险管 理处,配 备了专职 内 控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 独立 行使 监 督稽核 职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完 善的 制度 控 制体系， 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度 、 岗 位职 责 、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 ， 授 权工 作实 行集 中控 制 ， 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用， 账
户资料严 格保管， 制约机 制严格有 效；业务 操作区 专门设置 ，封闭管 理,实施 音像监控 ； 业
务信息由 专职信息 披露人 负责,防止 泄密； 业务实现 自动化操 作，防止 人 为事 故的发生 ， 技
术系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同、 托管 协议 规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、 书面 警示 。 对 本基 金投 资比例 接近 超标 、 资 金头 寸不足 等问 题 ， 以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、 书面 报告 。 对 投资 比例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ， 书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
联系人 ：曾 季平
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 网上 交易
网址：www.qhkyfund.com
客服电 话：4001-666-998
2 、代 销机 构：
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 刘 士余
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（2） 其他 代销 机构
序号 代销机构全称 销售机构信息
1
中国农 业银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心
东座
法定代 表人 ： 刘 士余
联系人 ： 牛峰
电话：(010)85108223
传真：(010)85109219
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
2
中国工 商银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲
传真：(010)66107910
客服电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3
中国建 设银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
电话：(010)66275654
传真：(010)66275654
联系人 ：张 静
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
4 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦35 楼、28
层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦35 楼、28
层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：(0755)82555551
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
5
大同证 券经 纪有 限责 任
公司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路111 号山 西世 贸中 心 A 座
12、13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话： （0351 ）4130322
客服电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
6 东莞证 券股 份有 限公 司
地址： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中心
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
7 东兴证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦B 座 12 、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
电话：(010)66555316
客服电 话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
8 光大证 券股 份有 限公 司
地址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：(021)22169081
客服电 话：95525
传真：(021)22169134
网址：www.ebscn.com
9 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场5 、18 、19、
36、38 、39 、41-43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：(020)87555888
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
10 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区桂林 市辅 星 路13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路46 号国 海 大厦
法定代 表人 ：何 春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电 话：95563
电话委 托：95563
网址：www.ghzq.com.cn
11
国泰君 安证 券股 份有 限
公司
地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：(021)38676666
传真：(021)38670666
客服电 话：95521
网址：www.gtja.com 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
12 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
联系电 话：(021)23219000
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
13 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合 肥市 蜀山 区南 二环 路959 号财 智中 心华 安证 券
B1 座 0327 室（230081 ）
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电 话：4008-096-518
公司网 址：www.hazq.com
14 华融证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 8 号 A 座 3 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：黄 恒
联系电 话：(010)58568235
传真：(010)58568062
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
15 华鑫证 券有 限责 任公 司
地址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层A01 、 B01
（b） 单元
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：(021)64316642
客服电 话 ：(021)32109999 ，(029)68918888 ，4001-099-918
网址：www.cfsc.com.cn
16 开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：付 琦
电话：(029)81887087
客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
17 齐鲁证 券有 限公 司
地址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：(0531)68889155
客服电 话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
18 山西证 券股 份有 限公 司
地址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
19
申万宏 源西 部证 券有 限
公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路 358
号大成 国际 大 厦20 楼2005 室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 （新 市区 ）北 京南 路 358
号大成 国际 大 厦20 楼2005 室
法定代 表人 ：许 建平
电话：(010)88085858
传真：(010)88085195
联系人 ：李 巍
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
20 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：(021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
电话委 托：(021)962505
客服电 话：95523 ，4008-895-523
网址: www.swhysc.com
21 万联证 券有 限责 任公 司
地址： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地 广场F 座 18、
19 楼
法定代 表人 ：张 建军
客服电 话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
22 信达证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：(010)63080985
客服电 话：4008-008-899
网址：www.cindasc.com
23
中国银 河证 券股 份有 限
公司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
联系电 话：(010)66568450
传真：(010)66568990
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
24
中国中 投证 券有 限责 任
公司
地址： 深圳 市福 田区 益田 路6003 号 荣超 商务 中 心A 栋第04 、
18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：(0755)82023442
客服电 话：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
25 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7
层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7
层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：刘 军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电 话：4001-022-011
公司网 址：www.zszq.com
26
中信建 投证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：张 颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
27
中信证 券（ 山东 ）有 限
责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1
号楼 第20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：(0532)85022326
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
28
中信证 券（ 浙江 ）有 限
责任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 、23 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 、23 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：李 珊
电话：(0571)85776114
客服电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
29 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广 东省 深圳 市福 田区中 心三 路8 号卓 越时 代广 场
（二期 ）北 座
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
联系电 话：(010)60838696
客服电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
30
杭州数 米基 金销 售有 限
公司
地址： 浙 江省 杭州 市滨 江区 江南大 道3588 号恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：徐 昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
31 和讯信 息科 技有 限公 司
地址： 北京 朝外 大 街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：(021)20835779
客服电 话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
32
上海好 买基 金销 售有 限
公司
地址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
33
上海长 量基 金销 售投 资
顾问有 限公 司
地址： 上海 市浦 东新 区浦 东大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
34
深圳前 海汇 联基 金销 售
有限公 司
地址： 深圳 福田 区金 田 路2028 号皇 岗商 务中 心 4 楼
法定代 表人 ：丁 海
联系人 ：张 誉腾
电话：(0755)32938888-6200
客服电 话：(0755)36907366
网址：www.flyingfund.com.cn
35
深圳众 禄基 金销 售有 限
公司
地址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：(0755)33227950
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
36
万银财 富（ 北京 ）基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内
3201 单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内
3201 单元
法定代 表人 ：王 斐
电话：(010)59393923
传真：(010)59393074
客服电 话：4008-080-069
网址：www.wy-fund.com
37
浙江同 花顺 基金 销售 有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2
号楼2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
38 中国国 际金 融有 限公 司
地址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座 27 、28 层
法定代 表人 ：丁 学东
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
39 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢1 层、2
层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢1 层、2
层、9 层、11 层、12 层
法定代 表人 ：王 兵
联系电 话：(010)59539999
传真：(010)59539806
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
40 中期资 产管 理有 限公 司
地址： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路14 号 1 幢 11 层 1103
号
法定代 表人 ：朱 剑林
客服电 话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤兴二 道 6 号武 汉大 学深 圳产学 研大 楼 B815 房
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 北京 市君 合（ 深圳 ）律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号深 圳发 展银行 大厦 20C
负责人 ：姚 文平
经办律 师： 张建 伟、 胡义 锦
电话： （0755 ）25870765
传真： （0755 ）25870780
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ：段 贺明
经办会 计师 ：门 熹、 胡立 新
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
四 、基 金名称
前海开 源可 转债 债券 型发 起式证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
债券型
六 、基 金的运 作方 式
开放式
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 主要 利用 可转 债品 种兼具 债券 和股 票的 特性 ， 在 合理 控制 风险 、 保持 适 当流动 性
的基础 上， 力争 取得 超越 基金业 绩比 较基 准的 收益 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、
权证以 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 。 本基金 所投 资的 固定 收益 类资产 包括 可
转债（含 分离交易 可转债） 、公司债 、金融债 、企业 债、国债 、央行票 据、地 方政府债 、 中
期票据 、 短期 融资 券、 资 产支持 证券 、 次级 债、 债 券回购 、 银行 存款 等。 本 基金同 时投 资于
A 股股 票、 权证 等权 益类 品种， 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的投资 组合比 例为： 本基金对债券 资产 的投资 比例不低于 基金资 产的 80％；投资
于 可转 债 （ 含分 离交 易可 转债） 的投 资比 例不 低于 非现金 基金 资产 的 80% ； 股 票等权 益类 资
产的投 资比 例不 超过 基金 资产 的 20% ； 现 金或 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券投 资比例 不低 于
基金资 产净 值 的5％ 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
（ 三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下三 方面 内容 ：
1、资 产配 置策 略
在大类 资产 配置 中 ， 本 基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段 ， 在 充分 研究 宏 观经济 因素
的基础 上 ， 判 断宏 观经 济 周期所 处阶 段和 未来 发展 趋势 。 本 基金 将依 据经 济 周期理 论 ， 结 合
对证券 市场 的研 究 、 分 析 和风险 评估 ， 分析 未来 一 段时期 内本 基金 在大 类资 产的配 置方 面的前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
风险和 收益 预期 ， 评估 相 关投资 标的 的投 资价 值 ， 制定本 基金 在固 定收 益类 、 权 益类 和现 金
等大类 资产 之间 的配 置比 例。
2、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将主 要采 取组合 久期 配置 策略 ， 同时 辅之以 收益 率曲 线策 略 、 骑 乘策略 、
息差策 略等 积极 投资 策略 。 针 对本 基金 主要 投资 标 的的可 转债 ， 在投 资策 略 上将根 据 可 转债
自身特 点 ， 分 析发 行主 体 赋予其 可转 债的 各项 条款 ， 结 合分 析市 场行 情， 在 转股期 内做 出合
理的投 资决 策。
（1） 组合 久期 配置 策略
本基金将 采用自上 而下的 组合久期 管理策略 ，从而 有效控制 基金资产 的组合 利率风险 。
基金管 理人 将对 宏观 经济 周期所 处阶 段和 法定 及市 场利率 变化 趋势 进行 研究 判断， 同时 结 合
债券收 益率 水平 来确 定组 合目标 久期 。 基本 原则 为 ： 如 果预 期利 率上 升， 本 基金将 缩短 组合
的久期 ， 以减 小债 券价 格 下降带 来的 风险 ； 反之 ， 如果预 期利 率下 降 ， 本 基 金将增 加组 合的
久期， 以较 多地 获得 债券 价格上 升带 来的 收益 。
（2） 收益 率曲 线策 略
本基金将 通过对收 益率曲 线变化的 预测，适 时采用 子弹式、 杠铃或梯 形策略 构造组合 ，
动态调 整组 合长 、中 、短 期债券 的搭 配， 以期 在收 益率曲 线调 整的 过程 中获 得较好 收益 。
（3） 骑乘 策略
本基金将 通过骑乘 策略来 增强组合 的持有期 收益。 该策略首 先对收益 率曲线 进行分析 ，
当债券 收益 率曲 线比 较陡 峭时 ， 也 即相 邻期 限利 差 较大时 ， 在可 选的 目标 久 期区间 买入 期限
位于收 益率 曲线 较陡 峭处 右侧的 债券 也即 收益 率水 平处于 相对 高位 的债 券。 在 收益率 曲线 不
变的情 况下 ， 随着 持有 期 限的延 长 ， 其 剩余 期限 将 发生衰 减 ， 债 券收 益率 将 沿着陡 峭的 收益
率曲线 产生 较大 幅的 下滑 ， 债券 价格 将升 高， 从而 获得较 高的 资本 收益 。
（4） 息差 策略
本基金 将在 回购 利率 低于 债券收 益率 的情 形下 ， 通 过 正回购 将所 获得 的资 金投 资于债 券 ，
从而利 用杠 杆放 大债 券投 资的收 益。
（5） 可转 债投 资策 略
1）可 转债 套利 策略
由于受 各种 市场 因素 的影 响， 可转 债价 格与 转股 价 格会出 现偏 离 ， 使 得可 转 债投资 存在
一定的 套利 空间 。 基金 管 理人将 通过 深入 的分 析研 究和实 时跟 踪 ， 挖 掘出 可 转债与 正股 价格
之间的 定价 失衡 并加 以利 用， 当处 于转 股期 内， 可 转债市 价低 于转 股价 值 ， 即转股 溢价 率为
负时 ， 在 买入 可转 债同 时 卖出标 的对 应正 股以 获得 套利价 差 ； 反 之， 当可 转 债市价 高于 转股
价格， 卖出 可转 债同 时买 入标的 股票 以实 现反 向套 利价差 。
2）转 股投 资策 略
转股期 内 ， 当 正股 价格 显著 低于转 股价 格时 ， 本基 金将 持有可 转债 获取 稳定 的投 资收益 ，前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
与此同 时 ， 跟 踪把 握可 能 发生的 发行 人向 下修 正转 股价所 带来 的期 权价 值提 升的机 会 ； 当 正
股价格 在转 股价 格附 近波 动， 本 基金 将精 选投 资具 有 较好基 本面 的且 未来 股价 有较大 上涨 空
间的可 转债 ， 力求 获得 正 股价格 上涨 带来 的超 额收 益； 当正 股价 格显 著高 于 转股价 格时 ， 可
转债价 格波 动的 特征 与正 股的波 动日 益趋 近。
3）条 款获 利策 略
可转债 一般 均设 有修 正 、 赎回 、 回 售等 不同 于普 通 债 券的 特殊 条款 。 本基 金 将基于 对上
述条款 属性 深入 研究 的基 础上 ， 结 合公 司调 研和 信 息跟踪 ， 及时 地了 解发 行 人实施 特殊 条款
的意愿 。 同时 ， 根 据对 条 款实施 方案 的情 景分 析 ， 预测上 述条 款执 行给 可转 债投资 价值 带来
的可能 影响 ，从 而在 控制 风险的 前提 下， 把握 可转 债进入 转股 期后 可能 出现 的套利 机会 。
此外 ， 在 可转 债筛 选过 程中 ， 本 基金 还将 综合 分析 可转 债自身 包括 股性 特征 、 债性 特征 、
摊薄率 、 流动 性等 基本 面 要素 。 同 时， 本基 金还 将 通过对 可转 债对 应正 股基 本面的 分析 ， 形
成对对 应正 股的 价值 评估 。 基金管 理人 结合 可转 债自 身的基 本面 评分 和其 对应 正股的 基本 面
评分 ， 最终 确定 投资 品种 。
4）分 离交 易可 转债 投资 策 略
分离交易 可转债是 一种附 认股权证 的公司债 ，上市 后可分离 为纯债和 认股权 证两部分 。
分离交 易可 转债 是债 券和 股票的 混合 融资 品种 ， 它 与 传统可 转债 的本 质区 别在 于上市 后债 券
与期权 将各 自单 独交 易。
本基金分 离交易可 转债投 资可以采 取与传统 可转债 类似的投 资策略。 此外,本 基金也 将
通过调整纯债和认股 权证 或标的股票之间的比 例来 组合成不同风险收益 特征 的类可转债产
品 ，从 而应 对不 同的 市场 环境。
3、股 票投 资策 略
本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 股票 构建 股票 投资 组合。 股票 投资 策略 将从 定 性和定 量
两方面 入手 ， 定性 方面 主 要考察 上市 公司 所属 行业 发展前 景 、 行 业地 位、 竞 争优势 、 管理 团
队、 创新 能力 等多 种因 素 ； 定 量方 面考 量公 司估 值 、 资 产质 量及 财务 状况 ， 比较分 析各 优质
上市公 司的 估值 、 成长 及 财务指 标 ， 优 先选 择具 有 相对比 较优 势的 公司 作为 最终股 票投 资对
象 。
（四）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略， 设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5）根据 决策纪要 ，基金 经理小组 构造具体 的投资 组合及操 作方案， 交由集 中交易 室
执行 。
（6） 集中 交易 室按 有关 交 易规则 执行 ，并 将有 关信 息反馈 基金 经理 。
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风险 管理委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较基准
本基金的业 绩比较 基准为 ：中证可转 换债券 指数收 益率×70% ＋中证 综合债 指 数收益率
×20% ＋沪 深300 指 数收 益 率×10% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
中证可 转换 债券 指数 是由 中证指 数公 司编 制发 布、 表 征可转 换债 券市 场走 势的 权威指 数 。
该指数 的样 本由 在沪 深证 券交易 所上 市的 可转 换债 券组成 ， 以 反映 国内 市场 可 转换债 券的 总
体表现 。 该 指数 基日 为2002 年 12 月31 日， 基 点为100 点 ， 指 数代 码为000832 ， 指数 简 称
为中证 转债 。 由于 本基 金 主要投 资于 可转 换债 券 ， 所以选 择该 指数 来衡 量本 基金可 转换 债券
投资的 绩效 。
中证综 合债 券指 数是 综合 反映银 行间 和交 易所 市场 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 央 票及短 融
整体走 势的 跨市 场债 券指 数， 其选 样是 在中 证全 债 指数样 本的 基础 上 ， 增 加 了央行 票据 、 短
期融资 券以 及 一 年期 以下 的国债 、 金融 债和 企业 债 。 该指数 的推 出旨 在更 全面 地反映 我国 债
券市场 的整 体价 格变 动趋 势， 为债 券投 资者 提供 更 切合的 市场 基准 。 本基 金 选择该 指数 来衡
量除可 转 换 债券 外其 它债 券投资 的绩 效。
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表征A 股市场 走势 的权 威指 数 。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其 样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束， 设定 本基 金 的基准 为中 证可 转换 债券 指数收 益
率×70% ＋ 中证 综合 债指 数 收益率 ×20% ＋ 沪深 300 指 数收益 率×10% ，该 基准 能 客观衡 量本
基金的 投资 绩效 。 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但 不需 要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（ 六）风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期的 风险 和收 益高 于货 币市场 基金 ， 低于 混合 型 基金 、 股 票
型基金 。
（七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1 ） 本 基金 对债券 资 产的 投资比 例不 低于 基金 资产 的80 ％ ； 投 资于 可转 债 （ 含分离 交
易可转 债 ） 的 投资 比例 不 低于非 现金 基金 资产 的 80% ； 股票 等权 益类 资产 的投 资比例 不超 过
基金资 产 的20% ；
（2 ） 保持 不低 于基 金资 产 净值 5 ％的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ；
（3 ） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％；
（5 ） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6 ） 本基 金 管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（8 ）本基 金投 资于同 一原 始权益人 的各类 资产支 持 证券的比 例，不 得超过 基 金资产 净
值的 10 ％；
（9 ） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产 净 值
的40% 。债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（14 ） 一 只基 金持 有一 家 公司发 行的 流通 受限 证券 ， 其 市值 不得 超过 基金 资 产净值 的百前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
分之三； 一只基金 持有的 所有流通 受限证券 ，其市 值不得超 过基金资 产净值 的百分之 十五 ；
经基金 管理 人 和 基金 托管 人协商 ，可 对以 上比 例进 行调整 ；
（15 ） 本 基金 投资 单只 中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ；
（16 ） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管 理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整。
基金管理 人应当 自基金 合 同生效之 日起 6 个月 内使 基金的投 资组合 比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自 基 金合 同生 效之 日起 开始。
法律法规 或监管 部门取 消 上述限制 ，如适 用于本 基 金，基金 管理人 在履行 适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2、 禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3 ） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4 ） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5 ） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6 ） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7 ） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动 。
如法律 法规 或监 管部 门修 改或取 消上 述禁 止性 规定 ， 本基金 管理 人在 履行 适当 程序 后 可
相应调 整投 资禁 止行 为的 规定， 不受 上述 规定 的限 制。
（八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人 按照国 家有 关规定代 表基金 独立行 使 股东权利 ，保护 基金份 额 持有人 的
利益；
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。
（ 九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券 。
（十）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2015 年 4 月17 日复 核
了本报告 中的财务 指标、 净值表现 和投资组 合报告 等内容,保 证复核 内容 不存 在虚假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 12 月 31 日 。
1 、报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 5,023,200.00 4.61
其中： 股票
5,023,200.00 4.61
2 固定收 益投 资
90,593,397.60 83.23
其中： 债券
90,593,397.60 83.23
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
8,458,797.77 7.77
7 其他资 产
4,770,950.87 4.38
8 合计
108,846,346.24 100.00
2 、报告期末按行业分类 的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D
电力、 热力 、燃 气及 水生
产和供 应业
- -
E 建筑业 5,023,200.00 4.86
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 - - 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
术服务 业
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管
理业
- -
O
居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 5,023,200.00 4.86
3 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％）
1 601668 中国建 筑 690,000 5,023,200.00 4.86
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述股 票。
4 、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 706,914.00 0.68
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 89,886,483.60 87.05
8 其他 - -
9 合计 90,593,397.60 87.74
5 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113001 中行转 债 113,000 17,694,670.00 17.14 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
2 110023 民生转 债 123,500 17,076,345.00 16.54
3 113005 平安转 债 60,810 10,971,340.20 10.63
4 110015 石化转 债 73,000 9,849,160.00 9.54
5 113002 工行转 债 60,000 8,951,400.00 8.67
6 、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货 。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货 。
11 、投资组合报告附注
11.1 本基 金投资 的前十 名 证券的发 行主 体本期 没有 出现被监 管部 门立案 调查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
11.2 基 金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库 。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 22,193.06
2 应收证 券清 算款 2,532,476.51
3 应收股 利 -
4 应收利 息 286,376.92
5 应收申 购款 1,929,904.38
6 其他应 收款 - 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,770,950.87
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 113001 中行转 债
17,694,670.00
17.14
2 110023 民生转 债
17,076,345.00
16.54
3 113005 平安转 债
10,971,340.20
10.63
4 110015 石化转 债
9,849,160.00
9.54
5 113002 工行转 债
8,951,400.00
8.67
6 110020 南山转 债
4,188,300.00
4.06
7 110018 国电转 债
4,123,000.00
3.99
8 127002 徐工转 债
3,754,926.00
3.64
9 125089 深机转 债
2,532,340.00
2.45
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
八、基金的业绩
基金管理 人依照恪 尽职守 、诚实信 用、勤勉 尽责的 原则管理 和运用基 金资产, 但不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金的 过往业 绩并不代 表其未来 表现。 投资有风 险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源 可 转债 债券 型发 起式证 券投 资基 金
阶段
净值增 长率
（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较基
准收益 率 （3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4）
2014.3.25-2014.12.31 51.40% 1.09% 47.21% 0.92% 4.19% 0.17%
前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用 。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 1.00% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H＝E×1.00% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.20% 的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝E×0.20% ÷ 当年 天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等 ，支 付日 期顺 延。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种类中 第 3 －9 项费 用” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金管理费、 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 ， 履 行 适当程 序后 调整 基金 管理 费率和 基
金托管 费率 。 降低 基金 管 理费率 以及 降低 基金 托管 费 率 ， 无 须召 开基 金份 额 持有人 大会 。 基
金管 理 人必 须依 照有 关规 定最迟 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 体上 刊登 公告 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 、其 他应披 露事 项
（一 ） 本 基金 管理 人的 董 事、 监事 、 高 级管 理人 员 以及其 他从 业人 员在 子公 司前海 开源
资产管 理（ 深圳 ）有 限公 司（以 下简 称“ 前海 开源 资管公 司” ）兼 职及 领薪 情 况如下 ：
本基金 管理 人总 经理 、董 事蔡颖 女士 兼任 前海 开源 资管公 司董 事长 、法 定代 表人；
本基金 管理 人首 席运 营官 李志祥 先生 兼任 前海 开源 资管公 司董 事；
本基金 管理 人监 察稽 核部 行政负 责人 滕大 江先 生兼 任前海 开源 资管 公司 监事 ；
本基金 管理 人联 席投 资总 监付柏 瑞先 生兼 任前 海开 源资管 公司 执行 总经 理；
本基金 管理 人专 户投 资部 员工龚 自勇 兼任 前海 开源 资管公 司投 资经 理。
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。
本基金 管理 人除 上述 人员 以外未 有其 他董 事 、 监 事 、 高级管 理人 员以 及其 他从 业人员 在
前海开 源资 管公 司兼 任职 务的情 况。
（二）2014 年9 月 25 日至 2015 年3 月25 日 登载 于指定 报刊 和公司 网 站上 的公告 ：
时间 公告
2015/03/25
前海开源 基金管 理有限 公司 关于旗下 基金在 申万宏 源证 券、申万 宏源西 部证券 开
通定投业 务并参 与其费 率优 惠活动的 公告
2015/02/16
前海开源 基金管 理有限 公司 关于旗下 基金在 东莞证 券、 国海证券 开通基 金转换 业
务的公告
2015/02/10
前海开源 基金管 理有限 公司 关于旗下 基金参 与中国 国际 金融申购 费率优 惠活动 的
公告
2015/01/20 前海开源 可转债 债券型 发起 式证券投 资基金 2014 年第 4 季度报告
2015/01/06
关于前海 开源中 国成长 灵活 配置混合 型证券 投资基 金增 加中国工 商银行 为代销 机
构及开通 转换业 务并参 与其 费率优惠 活动的 公告
2014/12/10 前海开源 基金管 理有限 公司 关于在山 西证券 开通基 金转 换业务的 公告
2014/11/17 前海开源 基金管 理有限 公司 关于在中 国工商 银行开 通基 金转换业 务的公 告
2014/10/31
关于前海 开源可 转债债 券型 发起式证 券投资 基金增 加中 国工商银 行为代 销机构 并
参与其费 率优惠 活动的 公告 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
2014/10/27 前海开源 可转债 债券型 发起 式证券投 资基金 2014 年第 3 季度报告
2014/10/27
前海开源 基金管 理有限 公司 关于旗下 基金在 齐鲁证 券开 通定投业 务并参 与其费 率
优惠活动 的公告
2014/10/23 前海开源 基金管 理有限 公司 关于旗下 基金在 山西证 券开 通定投业 务的公 告
2014/10/22 前海开源 基金管 理有限 公司 关于旗下 基金增 加山西 证券 为代销机 构的公 告
2014/10/22
前海开源 基金管 理有限 公司 关于旗下 基金增 加中山 证券 为代销机 构及开 通定投 和
转换业务 并参与 其费率 优惠 活动的公 告
2014/10/21
前海开源 基金管 理有限 公司 关于旗下 基金增 加同花 顺为 代销机构 及开通 定投和 转
换业务并 参与其 费率优 惠活 动的公告
2014/10/14
前海开源 基金管 理有限 公司 关于旗下 基金增 加中国 建设 银行为代 销机构 并开通 定
投和转换 业务的 公告
十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 可转 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 募集 的文 件
2、《 前 海开 源可 转债 债券 型发起 式证 券投 资基 金 基 金合同 》
3、《 前 海开 源可 转债 债券 型发起 式证 券投 资基 金 托 管协议 》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、在 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3、在 “相 关服 务机 构” 部 分，对 代销 机构 名单 及信 息 进行 了更 新。
4、在“基 金份额的 申购与 赎回”部 分 ，增加 “汇付 天下天天 盈” 网上 交易系 统支付 渠
道 。 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）
5、 在 “ 基金 的投 资 ” 部 分,更新 了 “ （ 十 ） 基 金的 投 资组合 报告 ” 、 “ （十 一 ） 基 金的
业绩” 的数 据 。
6、在“其 他应披露 事项” 部分，披 露了 本基 金管理 人 董事、 监事、高 级管理 人员以 及
其他从业人员在子公司前 海开源资产管理（深圳） 有限公司兼职及领薪情 况； 披 露 了2014
年9月25 日至2015 年3 月25 日期间 涉及 本基 金的 公告 。
7、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一五年 五 月八日
