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银行分级(161029)

银行分级:关于开通转托管及份额配对转换业务的公告查看PDF公告

 
 
关 于 开通 富 国 中证 银行 指数 分 级 证券 投 资基 金 
转托管 及 份 额配 对 转换 业 务的 公 告 
 
根据 《富国 中证银行指数 分级证券投资基金》 的约定, 富国基金管理有限公
司(以下简称“本公司” )决定自 2015 年 5 月 13 日起 ,开通富国 中证银行指数
分 级 证 券投资 基 金 (以下 简 称 “本基 金 ” )的转 托 管 业务和 份 额 配对转 换 业 务 。
具体事项公告如下: 
 
一、 转托管业务 
为保证基金份额持有人的利益, 本公司向中国证券登记结算有限公司 (以下
简称“中登” )提出申请,自 2015 年 5 月 13 日起开通本基金 (基金简称“富国
中证银行 指数分级” , 基金代码:161029, 其中场内简称 “银行分级 ” ) 跨系统 转
托管和系统内转托管 业务。 
二、 份 额 配 对 转换 业务 
(一) 份 额 配 对 转 换 是 指 本 基 金 的 富 国 中 证 银 行 指 数 分 级 与 富 国 中 证 银 行
A 份额 (场内简称 “银行 A 级 ” , 基金代码:150241) 、 富国中证银行 B 份额 (场
内简称 “银行 B 级” , 基金代码: 150242) 之间的配对转换, 包括以下两种方式: 
1、 场内份额的分拆 
场内份额的分拆指基金份额持有人将其持有的每两份富国中证银行指数分
级的场内份额申请转换成一份 富国中证银行 A 份额与一份富国中证银行 B 份额
的行为。 
2、 场内份额的合并 
场内份额的 合并指基金份额持有人将其持有的每一份 富国中证银行 A 份额
与一份富国中证银行 B 份额申 请转换成两份 富国中证银行指数分级 的场内份额
的行为。 
场外的 富国中证银行指数分级 不可以进行上述份额配对转换。 
份额 配对转换以份额方式 进行 申请, 申请份额数为办理份额配对转换的基金
份额总数。 即, 分拆以分拆前的 银行分级 数提出申请; 合并以合并前的 富国中证
银行 A 份额数与富国中证银行 B 份额数之和提出申请。


投资者提出的份额配对转换申请, 在当日交易时间结束前可以撤销, 交易时 间结束后不得撤销 。 (二) 业务办理机构 投资者可以通过依据中登有关规定获得业务办理资格的深圳证券交易所会 员单位办理份额配对转换业务, 截至 2014 年 12 月 18 日 ,具有配对转换业务资 格 的 深 圳证券 交 易 所会员 单 位 为: 爱 建 证 券、安 信 证 券、渤 海 证 券、财 达 证 券 、 财 富 证 券、财 通 证 券、川 财 证 券、大 通 证 券、德 邦 证 券、第 一 创 业、东 北 证 券 、 东 方 证 券、东 莞 证 券、东 海 证 券、东 吴 证 券、东 兴 证 券、方 正 证 券、光 大 证 券 、 广发华福 证券、 广发证券、 广州证券、 国都证券、 国海证券、 国金证券、 国开证 券、 国联证券、 国盛证券、 国泰君安证券、 国信证券、 国元证券、 海通证券、 恒 泰证券、 红塔证券、 宏信证券、 宏源证券、 华安证券、 华宝证券、 华创证券、 华 林证券、 华龙证券、 华融证券、 华泰联合证券、 华泰证券、 华西证券、 华鑫证券 、 江 海 证 券、金 元 证 券、联 讯 证 券、民 生 证 券、民 族 证 券、南 京 证 券、平 安 证 券 、 齐鲁证券、 日信证券、 瑞银证券、 厦门证券、 山西证券、 上海证券、 申银万国证 券、 世纪证券、 首创证券、 太平洋证券、 天风证券、 天源证券、 万联证券、 西部 证券、 西藏同信证券、 西南证券 、 湘财证券、 新时代、 信达证券、 兴业证券、 银 河证券、 银泰证券、 长城证券、 长江证券、 招商证券、 浙商证券、 中航证券、 中 金公司、 中山证券、 中天证券、 中投证券、 中信建投证券、 中信万通证券、 中信 证券、中信证券(浙江) 、中银国际证券、中原证券 (排名不分先后) 。 中 登 将 对具备 基 金 分拆转 换 及 合并转 换 业 务资格 的 证 券公司 名 单 进行更 新 , 投资者可登陆中登网站(www.chinaclear.cn ) 查询最新名单,本公司对该名单 的 更新不再另行公告。 (三) 业务办理时间 深圳证券交易所交易日 交易时间内 ( 上午 9∶30-11 ∶30 和 下午 13∶00-15∶ 00) 可办理份额配对转换业务 (基金管理人公告暂停份额配对转换业务时除外) 。 若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要, 基金管理人可对份额配对 转换业务的办理时间进行调整并公告。 (四) 份额配对转换的原则 1 、 投 资者申 请 份 额配对 转 换 业务时 需 备 足对价 , 即 投资者 提 出 “合并 ” 申 请时,其所申报的深圳证券账户上须有足够的、可交易的 富国中证银行 A 份额 与富国中证银行 B 份额 ;投资者提出 “分拆”申请时,其所申报的深圳证券账 户上须有足够的、可交易的 银行分级 。 2、 申请分拆为富国中证银行 A 份额和富国中证银行 B 份额 的银行分级的场 内份额必须是偶数。 3、 申请合并为银行分级的 富国中证银行 A 份额与富国中证银行 B 份额必须 同时提出配对申请,且所申请合并的份额数必须同为整数且相等。 4 、 富 国中证 银 行 指数分 级 的 场外份 额 如 需申请 进 行 分拆, 须 先 跨系统 转 托 管为富国中证银行指数分级 的场内份额后方可进行。 5、 正常情况下, 中登深圳分公司在 T 日收市后对投资者 T 日交易时间内提 交的份额配对转换业务申请进行有效性确认, 自 T+1 日起 (包括该日) , 投资者 可查询份额配对转换的成交情况。 6、 份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。 运作期内场内份额配对转 换程序遵循深圳证券交易所、 基金登记结算机构的 最新业务规则。 深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司、 基金管理人 可视情况对上述规定作出调整, 基金管理人将按规定在至少一家中国证监会指定 媒体和基金管理人网站公告。 (五) 份额配对转换的业务办理费用 投资人申请办理份额配对转换业务时, 份额配对转换业务 的办理机构可酌情 收取一定的佣金,具体见相关业务办理机构的相关公告或规则。 三、 重要提示 1 、 基 金管理 人 、 基金注 册 登 记机构 或 深 圳证券 交 易 所可视 情 况 对上述 规 定 作出调整, 并在正式实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在至少一家指定媒 体公告。 2 、投资人可以通过本基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn )或客户服务 电话 95105686 ,4008880688(全国统一,均免长途费) 咨询有关详情。 3 、 风 险提示 : 基 金管理 人 依 照恪尽 职 守 、诚实 信 用 、谨慎 勤 勉 的原则 管 理 和运用基金财产, 不保证投资本基金一定盈利, 也不保证基金份额持有人的最低 收益。敬请投资人注意投资风险。


特此公告。 富国基金管理有限公司 2015 年 5 月 8 日