浦 银 安盛基 金 管理有 限 公司
浦 银安 盛 战 略新 兴产 业混 合型 证券 投资 基金
招 募说 明书 摘要 （更 新）
2015 年第1 号
基 金管理人：浦银安 盛基金管理有限公 司
基金托 管人： 交通银行 股 份有限公司
内容截 止日：2015 年 3 月 25 日 浦银安盛 战略新兴产业混合型 证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
重 要提 示
基金募集 申请核 准文件 名称： 《 关于核 准浦银 安盛 战略 新兴产 业混合 型证券
投资基金募集的批复》 （ 证监许可【2012】1522 号）
核准日期：2012 年11 月15 日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益； 因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动。 投
资者在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等
投资行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承
担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 因政治、 经济、 社会等因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风
险， 由于 基金份 额持有 人连续大 量赎回 基金产 生的流动 性风险,基金 管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金 的特定风险等。
本基金为混合型基金， 预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、 债券型
基金， 但低于股票型基金， 属于证券投资基金中中高预期收益和预期风险水平的
投资品种。 投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合
同， 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险承受能
力，理性 判断市 场，谨 慎做出投 资决策 。 投 资有风险 ，投资 人认购 （或申购）
基金时应认真阅读本招募说明书。
本基金可能投资于中小企业私募债。 本基金所投资的中小企业私募债券之债
务人如出现违约， 或在交易过程中发生交收违约， 或由于中小企业私募债券 信用
质量降低导致价格下降， 可能造成基金财产损失。 此外， 受市场规模及交易活跃
程度的影响， 中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入浦银安盛 战略新兴产业混合型 证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止
日为2015 年3 月25 日， 有关财务数据和净值表现截止日 2014 年12 月31 日 （财
务数据未经审计） 。 浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
招募说明书摘要 （更新）
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目
录
一 、基 金管理 人 ................................................................................................ 4
二 、基 金托管 人 ................................................................................................ 9
三 、相 关服务 机构 .......................................................................................... 11
四 、基 金的名 称 .............................................................................................. 21
五 、基 金的类 型 .............................................................................................. 21
六 、基 金的投 资目 标 ...................................................................................... 21
七 、基 金的投 资范 围 ...................................................................................... 21
八 、基 金的投 资策 略 ...................................................................................... 22
九 、投 资决策 依据 和决策 程序 ........................................................................ 28
十 、业 绩比较 基准 .......................................................................................... 31
十 一、 风险收 益特 征 ...................................................................................... 31
十 二、 基金的 投资 组合报 告 ............................................................................ 31
十 三、 基金业 绩 .............................................................................................. 35
十 四、 基金费 用概 览 ...................................................................................... 36
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 ............................................................. 38
浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
招募说明书摘要 （更新）
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一、 基 金管 理人
(一) 基金管理人概况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大道 981 号3 幢 316 室
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
成立时间：2007 年8 月5 日
法定代表人：姜明生
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号
注册资本：28,000 万元人民币
股权结构 ：上 海浦东 发 展银行（ 以下 简称“ 浦 发银行” ）持有 51%的 股权；
法国安盛 投资管 理有限 公司（以 下简称 “安盛 投资” ） 持有 39% 的股 权； 上海国
盛集团资产有限公司 （以下简称“ 国盛资产” ）持有 10%的股权。
电话： （021）23212888
传真： （021）23212800
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
网址：www.py-axa.com
联系人： 徐莹
(二) 主要人员情况
1、 董事会成员
姜明生先生， 董事长， 本科学历。 历任中国工商银行总行信托投资公司业务
一部副总经理； 招商银行总行信托投资部副总经理； 招商银行北京分行行长助理；
招商银行 广州分 行副行 长（主持 工作） ；招商 银行总行 公司银 行部总 经理；招商
银行上海 分行党 委书记 、副行长 （主持 工作） ；招商银 行上海 分行党 委书记、行
长。2007 年 4 月加入 上海浦东发展银行，任总行党委委员。2007 年 9 月起任上
海浦东发展银行总行副行长，2007 年 10 月至 2013 年 3 月兼上海浦东发展银行
上海分行党委书记、 行长 ， 现兼任中国银联董事。自 2009 年11 月起兼任本公司
董事长。
Bruno Guilloton 先 生 ，副董 事长 ，法国 国籍,毕业 于国 立巴黎 工艺 技术学浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
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院。 于1999 年加盟安盛投资管理 （巴黎） 公司， 担任股票部门主管。2000 年至
2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002 年，任职安盛罗森
堡公司和 安盛投 资管理 公司的亚 洲区域 董事。2005 年起， 担任安 盛 投资管理公
司内部审 计全球 主管。2009 年起任 安盛投 资 管理公司 亚洲股 东代表 。现任安盛
投资管理公司亚太区主管。自 2015 年 2 月起 兼任安盛罗森堡投资管理公司 亚太
区 董事。 自2009 年3 月起兼任本公司副董事长。
刘长江先生， 董事 。1998 年至2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副
处长、处长，2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，
2005 年至2008 年担任 上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总
经理、期 货结算 部总经 理，2008 年 起担任 上 海浦东发 展银行 总行公 司及投资银
行总部副总经理，2008 年至 2012 年 11 月兼 任上海浦东发展银行总行公司及投
资银行总部资产托管部总经理，现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。
自2011 年3 月起兼任本公司董事。
廖正旭先生， 董事 ， 斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。 现任安
盛罗森堡投资管理有限公司 亚洲业务发展主管。 自 2012 年 3 月起兼 任本公司董
事。
郁蓓华女士， 董事总经理， 复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月 起，在
招商银行上海分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行上
海分行会计部总经理、 计财部总经理， 招商银行上海分行行长助理、 副行长， 招
商银行信用卡中心副总经理。 自 2012 年7 月起担任本公司总经理。 自 2013 年3
月起兼任本公司董事。
汪素南先生， 董事。 浙江大学计算机专业博士， 高级工程师、 国际注册内审
师。1996 年10 月加盟 浦发银行宁波分行， 历 任发展研究部、 电脑部 、 分行营业
部总经理。2003 年10 月调任至浦发银行总行， 历任审计部执行审计官、 首席审
计官助理、中小企业业务经营中心总经理。2014 年 1 月至今担任浦发银行总行
零售业务总监。2014 年 3 月起兼任浦发银行总行小企业金融服务中心总经理。
自2014 年4 月起兼任本公司董事。
金杰先生， 董事。 上海财经大学工商管理硕士。 曾先后就职于上海上菱电气
股份有限公司、 上海神光科技有限公司、 上海 （医药） 集团 有限公司等公司。 2011浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
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年5 月进入上海国盛集团资产有限公司， 现任上海国盛集团资产有限公司资产管
理部总经理。自2014 年9 月起兼任本公司董事。
王家祥女士， 独立董事。1980 年至1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理，1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理，1989 年至1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991 年至
2000 年担任正信银行有限公司 （原正大财务有限公司） 总裁助理， 2000 年至 2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002 年至2006 年担任上海实业集团
有限公司顾问。 自2011 年3 月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生，独立董事。 法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月， 担任基德律师事
务所全球合伙人。2011 年 11 月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。
董叶顺先 生， 独立董 事 。中欧国 际工 商学院 EMBA ，上海 机械 学院机 械工程
学士。 现任IDG 资本投资顾问 （北京） 有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成
员。董叶顺先生拥有 7 年投资行业经历，曾任上海联和投资有限公司副总经理，
上海联创创业投资有限公司、 宏力半导体制造有限公司、MSN （中国） 有限公司、
南通联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多
年的管理经验，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、
延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起
兼任本公司独立董 事。
霍佳震先生,独立董事。同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工作，
历任同济大学经济与管理学院讲师、 副教授、 教授， 同济大学研究生院培养处处
长、 副院长。 现任同济大学经济与管理学院教授、 院长， 同济大学中德学院教席
教授。自2014 年4 月起兼任本公司独立董事。
2、 监事会成员
檀静女士 ， 监事长， 澳大 利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。 2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职
于上海盛融投资有限 公司 ，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。2011 年 1
月起 至今 就职于上海国盛集团资产有限公司 任行政人事部总经理、 本部 党 支部书浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
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记 。自 2015 年3 月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez 先生 ， 澳大利亚/ 英国国籍。 澳大利亚莫纳什大学法学学士、 文
学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司 （英国伦敦） ， 历任固定收益产品专
家、 固定收益产品经理、 基金会计师和组合控制 、 首席运营官。 现任安盛投资管
理有限公司亚太区首席运营官。 自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。
陈士俊先生， 清华大学管理学博士。2001 年7 月至2003 年6 月， 任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年7 月至2007 年9 月， 任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、 研究部主管。2007 年10 月至今， 任浦银安
盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010 年 12 月 10 日起兼任 浦银安盛沪深
300 增强型指数基金 证券投资 基金经理，2012 年 5 月 14 日起兼任 浦银安盛中证
锐联基本面 400 指数证券投资 基金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任 本公司职工
监事。
朱敏奕女士， 本科学历。2000 年至2007 年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理，现任本公司市场策划部经理。 自 2013 年 3 月起，兼 任本公司职工
监事。
3、 公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银 行上海
分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行上海分行会计部
总经理、 计财部总经理， 招商银行上海分行行长助理、 副行长， 招商银行信用卡
中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。 自 2013 年 3 月起，
兼任本公司董事。
喻庆先生， 中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历， 中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。 历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理； 光大证券有限公司 （上海） 投资银行部副总经理； 光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起，担任本公
司督察长。
李宏宇先生， 西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银行、浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
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道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、 产品开发以及基
金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市
场营销部总 监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公 司副总经理
兼首席市场营销官。
4、 本基金基金经理
吴勇，上 海交 通大学 工 商管理硕 士， 上海交 通 大学材料 工程系 学士 ，CPA，
CFA ， 中国注册造价师。1993 年8 月至2002 年 12 月在上海电力建设有限责任公
司任预算主管，2003 年1 月至2007 年8 月在国家开发银行上海市分行任评审经
理，2007 年 9 月起加 盟浦银安盛基金管理有限公司任职研究员，2009 年 8 月起
担任浦银安盛精致生活混合型证券投资基金基金经理助理。2010 年2 月至 4 月，
担任浦银安盛红利精选股票 型证券投资基金基金经理助理。2010 年 4 月起，担
任浦银安盛红利精选股票 型证券投资基金基金经理。2011 年 5 月起，担 任浦银
安盛精致生活 灵活配置 混合型证券投资基金基金经理。2012 年11 月起， 担任本
公司权益投资部总监。 自 2013 年 3 月 25 日起 担任本基金基金经理。2013 年 12
月起担任浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、 投资决策委员会成员
郁蓓华女士，本公司总经理 ，董事，并任投资决策委员会主席。
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。
黄列先生，本公司研究部总监。
陈士俊先生， 本公司金融工程部总监 ， 公司旗下 浦银安盛沪深300 指数增强
型证券投 资基金 及浦银 安盛中证 锐联基 本面 400 指数证 券投资 基金 基金经理并
兼任本公司职工监事。
吴勇先生，本 公 司权 益 投 资 部 总 监 ， 公 司旗 下 浦 银 安 盛 红 利 精 选股 票 型证
券投资 基金、 浦银安盛精致生活 灵活配置混合型证券投资 基金、 浦银安盛消费升
级灵活配置混合型证券投资基金 以及本基金基金经理。
薛铮先生， 本公司固定收益投资部总监， 公司旗下 浦银安盛优化收益债券型
证券投资基金 、 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金 （LOF） 、 浦银安盛幸福回浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
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报 定期开 放 债券 型证券 投资 基金 、浦银 安盛 6 个月定 期开放 债券 型 证券投资 基
金 、 浦银安盛季季添利定期开放债券 型证券投资 基金及浦银安盛月月盈安心养老
定期支付债券型证券投资基金 基金经理。
蒋建伟先生， 本公司旗下浦银安盛价值成长股票 型证券投资基金、 浦银安盛
新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 及 浦 银 安 盛 增 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型
证券投资基金 基金经理。
顾佳女士，本公司 合规风控部总经理。
督察长、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基 金托 管人
(一) 基金托管人的基本情况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人： 牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987年3月30日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人： 汤嵩彥
电话：021-95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发
钞行之一。 交通 银行先后于 2005 年6 月和2007 年5 月在香港联交所、 上交所挂
牌上市，是中国 2010 年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连
续五年跻身《财富》(FORTUNE) 世界 500 强 ， 营业收入排名第 243 位 ，较上年
提升 83 位 ；列《银行家》杂志全球 1,000 家最大银行一级资本排名第 23 位，浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
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较上年提升7 位。2014 年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管奖” 。
截至 2014 年 9 月 30 日 ，交通银行资产总额达到人民币 6.21 万亿元 ，实现净利
润人民币515.22 亿元。
交通银行总行设资产托管部。 现有员工具有多 年基金、 证券和银行的从业经
验， 具备基金从业资格， 以及经济师、 会计师、 工程师和律师等中高级专业技术
职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职业技能优良， 职业道德素质过硬，
是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
(二) 主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生 2013 年10 月至今任本行董事长、 执行董事，2013 年5 月至 2013 年
10 月任本行董事长、执行董事、行长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董
事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业 于中央财经大学金融系，获学士学
位，1997 年 毕业 于哈 尔滨工业 大学 管理学 院 技术经济 专业 ，获硕 士 学位，1999
年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生 2013 年11 月起任本行副董事长、 执行董事，2013 年10 月起任本行
行长；2010 年4 月至 2013 年9 月任中国投资有限责任公司副总经 理兼中央汇金
投资有限责任公司执行董事、 总经理；2005 年 8 月至2010 年4 月任本行执行董
事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长；2004 年 6 月至 2004 年
9 月任本行董事、行长助理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长 助理；1994
年至 2001 年历任本行 乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行
长。彭先生1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
钱文挥先生，执行董事、副行长。
钱先生 2007 年 8 月起任本行执行董事、副行长，2004 年 10 月至 2007 年 8
月任本行副行长（其中 ：2005 年7 月至2006 年 11 月兼任本行上海分行行长） 。
钱先生1998 年于上海财经大学获工商管理硕士学位。
刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。
刘先生 2012 年 5 月起 任交通银行资产托管部总经理。2011 年 10 月起任交
通银行资产托管部副总经理， 曾任中国农业银行长春分行办公室主任、 农行总行浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
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办公室正处级秘书， 农行总行信贷部工业信贷处处长， 农行总行托管部及养老金
中心副总经理， 交通银行内蒙古分行副行长。 刘先生为管理学硕士， 高级经济师。
(三) 基金托管业务经营情况
截止 2014 年四季度末 ，交通银行共托管证券投资基金 116 只。此外 ，还托
管了全国社会保障基金、 保险资产、 企业年金 、QFII、QDII、 信托计 划、 证券公
司集合资产计划、ABS 、产业基金、专户理财等 12 类产品。
三、 相 关服 务机 构
(一) 基金份额发售机构
1、 直销机构
（1 ）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
住所：上海市浦东新区浦东大道 981 号3 幢 316 室
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
电话： （021）23212899
传真： （021）23212890
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
联系人：徐 莹
网址：www.py-axa.com
（2 ）电子直销
浦银安盛基金管理有限公司电子直销 （目前支持上海浦东发展银行借记卡、
中国建设银行借记卡、 中国农业银行借记卡、 兴业银行借记卡、 中信银行借记卡 、
广发银行借记卡、 上海农商银行借记卡 、 中国工商银行借记卡、 交通银行借记卡、
中国银行借记卡、 光大银行借记卡、 民生银行借记卡、 平安银行借记卡、 邮政储
蓄银行借记卡 ）
交易网站：www.py-axa.com
客服电话 ：400-8828-999；（ 021）33079999
2、 场外代销机构
（1 ）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
招募说明书摘要 （更新）
12
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（2 ）上海浦东发展 银行股份有限公司
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务热线：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（3 ）招商银行股份有限公司
地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 李建红
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4 ）上海银行股份有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
咨询电话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
(5) 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
(6) 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574 浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
招募说明书摘要 （更新）
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公司网址：www.nbcb.com.cn
（7 ）申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市长乐路 989 号45 层
办公地址： 上海市长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（8 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（9 ）海通证券股份有限公司
办公地址：上海市广东路 689 号1001A 室
法定代表人：王开国
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
（10 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市 268 号
法定代表人：兰荣
客户服务电话: 95562
网址：www.xyzq.com.cn
（11 ）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（12 ）中信证券股份有限公司 浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
招募说明书摘要 （更新）
14
注册地址： 广东省深圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥 48 号中信证券大厦
法定代表人： 王东明
客户服务热线 ： 95548
网址： www.cs.ecitic.com
（13 ）中信建投证券有限 责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北 京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（14 ）上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人： 龚德雄
客户服务电话：021-962518
网址：www.962518.com
（15 ）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（16 ）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（17 ）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
招募说明书摘要 （更新）
15
法定代表人： 张志刚
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（18 ）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
客服热线：0591-96326
400-88-96326
网址：www.hfzq.com.cn
（19 ）中航证券有限公司
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座 41 楼
法定代表人： 王宜四
客服电话：400－8866－567
网址：www.avicsec.com
（20 ）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
客服电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（21 ）齐鲁证券股份有限公司
办公地址： 山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（22 ）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号 26 楼
法定代表人：姚文平
客户服务电话：4008888128 浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
招募说明书摘要 （更新）
16
网址：www.tebon.com.cn
（23 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：4000-891-289
网址：www.erichfund.com
（24 ）招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（25 ）天相投资顾问有限公司
地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
客户咨询电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（26 ）中信证券（山东）有限责任公司
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
公司网址：www. citicssd.com
（27 ）中信证券（浙江）有限责任公司
办公地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
客户服务电话：95548
公司网址：www.bigsun.com.cn
（28 ）万联证券有限责任公司 浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
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17
办公 地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场18、19 层
法定代表人：张建军
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
（29）杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（30 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦903-906 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（31 ）中国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客服电话：95551
公司网站：www.chinastock.com.cn
（32 ）北京展恒基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
服务热线：400-888-6661
网址：www.myfp.cn
（33 ）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
服务热线：400-1818-188 浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
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18
网址：www.1234567.com.cn
（34 ）万银财富（北京）基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
服务热线：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
(35) 北京增财基金销售有限公司
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
服务热线：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
(36) 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
服务热线：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
(37) 和讯信息科技有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法定代表人：王莉
服务热线：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（38 ）东北证券股份有限公司
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
服务热线：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
（39 ）广州证券有限责任公司
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 、20 层
法定代表人： 邱三发 浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
招募说明书摘要 （更新）
19
服务热线：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
(40) 北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
服务热线：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
(41) 北京钱景财富投资管理有限公司
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（42 ）申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
法定代表人：许建平
客户服务热线：400 －800－0562
网址：www.hysec.com
（43 ）广发证券股份有限公司
地址：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
法定代表人：孙树明
客户服务热线：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（44 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702 室
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
3、场内代销机构 浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
招募说明书摘要 （更新）
20
投资者可通过 “上证基金通” 办理本基金 （基金代码：519120） 的上海证券
交易所场内申购与赎回， 可办理 “上证基金通” 业务的证券公司的具体名单可在
上海证券交易所网站查询。如果上海证券交易所增加或减少具有“上证基金通”
业务资格的证券公司，请以上海证券交易所的具体规定为准。
(二) 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所 ：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
联系人： 崔巍
电话： （010）50938856
传真： （010）50938907
(三) 出具法律意见书的 律师事务所和经办律师
名称：上海市 严义明 律师事务所
办公地址：上海市肇嘉浜路 1033 号徐家汇国际大厦 12 楼B 座
负责人：
严义明
电话： （021）51087770
传真： （021）51087769
联系人： 严义明
经办律师：司马炜娜、朱桀禹
(四) 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人： 杨绍信
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人： 魏佳亮 浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
招募说明书摘要 （更新）
21
经办注册会计师： 薛竞、魏佳亮
(五) 其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。 信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、 网络集成系统， 这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负
责， 但与第三方服务公司签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况
下的技术支持。 公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、 直销系
统、 资金清算系统、 投资交易系统、 估值核算系统、 网上交易系统 、 呼叫中心系
统、 外服系统、 营销数据中心系统等。 这些系统也主要是在公司筹建之初采购专
业系统提供商的产品建设而成， 建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要
进行了相关的系统功能升级， 升级由系统提供商负责完成， 升级后的系统也均是
系统提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由公司负责， 但
与系统提供商签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支
持。 除上述情况外， 公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系统
开发、维护事项。
另外， 本公司可以根据自身发展战略的需要， 委托资质良好的基金服务 机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
四 、基 金的 名称
浦银安盛战略新兴产业混合型 型证券投资基金
五 、基 金的 类型
契约型开放式
六 、基 金的 投资 目标
本基金通过在股票 、固 定收益证券、现金 等资 产的积极灵活配置 ，并 通过
重点关注国家战略新兴产业发展过程中带来的投资机会， 在严格控制风险并保证
充分流动性的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。
七 、基 金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
招募说明书摘要 （更新）
22
股票（包 含中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券（包括
中小企业 私募债 、中期 票据以及 中国证 监会允 许的其他 固定收 益类投 资品种） 、
货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具( 但需符合中国证监会相关规定) 。
本基金的股票投资比例为基金净资产的 0%-95% ， 其中投资于战略新兴产业
及其相关行业股票的比例不低于股票资产的 80% ； 投资于权 证的比例不超过基金
净资产的 3% ；现金、债券资产、中国证监会允许基 金投资的其他证券品种及其
他资产占基金净资产比例为 0% －95% ，其中 现金或到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的 投资 策略
(一) 资产配置策略
资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型， 通过宏观经济、 估值水平、 流动
性和市场政策等四个因素的分析框架， 动态把握不同资产类别的投资价值、 投资
时机以及其风险收益特征的相对变化， 进行股票、 固定收益证券和现金等大类资
产的合理 配置， 在严 格控制投 资风险 的基础 上追求基 金资产 的长期 持续稳定增
长。
(二) 股票投资策略
本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略， 通过对战略性新兴产业的持
续跟踪研究，依据对国家关于战略性新兴产业的重大政策、中长期规划的跟踪，
结合对战略性新兴产业相关行业的发展趋势的研究分析， 上市公司发展战略、 商
业模式、 技术、 工艺的分析， 对属于战略性新兴产业投资主题范畴的上市公司进
行重点投资。
1、战略新兴产业的界定
战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础， 对经济社会全局
和长远发展具有重大引领带动作用， 知识技术密集、 物质资源消耗 少、 成长潜力
大、 综合效益好的产业。 根据 “十二五” 规划 纲要和 《国务院关于加快培育和发浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
招募说明书摘要 （更新）
23
展战略性 新兴产 业的决 定》（国 发〔2010 〕32 号）， “十二 五”期 间，节能环
保、 新一代信息技术、 生物、 高端装备制造、 新能源、 新材料、 新能 源汽车是国
家重点发展的战略性新兴产业， 这些产业将成为推动中国未来经济增长的新兴力
量， 孕育着资本市场巨大的投资机会。 本基金管理人将持续跟踪国家政策、 产业
发展趋势、 科技技术、 工艺、 商业模式的最新变化， 对战略性新兴产业的范围进
行动态调整。
2、战略新兴产业主题投资
根据 “十二五” 国家战略性新兴产业发展规划， 未来战略性新兴产业规模年
均增长率保持在20%以上， 形成一批具有较强自主创新能力和技术引领作用的骨
干企业，一批特色鲜明的产业链和产业集聚区。到 2015 年，战略性 新兴产业增
加值占国 内生产 总值比 重达到 8% 左右， 对产 业结构升 级、节 能减排 、提高人民
健康水平、增加就业等的带动作用明显提高。到 2020 年，力争使战 略性新兴产
业成为国民经济和社会发展的重要推动力量，增加值占国内生产总值比重达到
15% ，部分 产业和 关键 技术跻身 国际先 进水平 ，节能环 保、新 一代信 息技术、生
物、 高端装备制造产业 成为国民经济支柱产业， 新能源、 新材料、 新 能源汽车产
业成为国民经济先导产业。
为达到上 述发 展 目标， “ 十二 五”国 家 战略性新 兴产 业发展 规 划在节能环
保、 新一代信息技术、 生物、 高端装备制造产 业、 新能源、 新材料、 新能源汽车
产业七大产业中， 提出了 24 个重点发展方向， 本基金将首先重点投资于上述 24
个重点发展方向的优质上市公司，分享战略性新兴产业投资主题的重大投资机
遇。
本基金管理人将持续跟踪战略性新兴产业方面在国家政策、 产业发展趋势、
科技技术、 工艺、 商业模式的最新变化， 对战略性新兴产业的最新投资主题进行
动态调整 。
表 1：新兴产业发展体系表
七大产 业 24 个 重点 方向
支柱产
业
节能环 保 高效节 能产 业、 先进 环保 产业、 资源 循环 利用 产业
新 一 代 信 息
技术
下一 代信息网络产 业、电子核 心基础产业、 高端软件和 新兴信息 服
务产业
生物 生物医 药产 业、 生物 医学 工程产 业、 生物 农业 产业 、生物 制造 产业
高 端 装 备 制
造
航空 装备产业、卫 星及应用产 业、轨道交通 装备产业、 海洋工程 装
备产业 、职 能制 造装 备产 业 浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
招募说明书摘要 （更新）
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先导产
业
新能源 核电技 术产 业、 风能 产业 、太阳 能产 业、 生物 质能 产业
新材料 新型功 能材 料产 业、 先进 结构材 料产 业、 高性 能复 合材料 产业
新能源 汽车 新能源 汽车 产业
3、行业精选策略
本基金 作为主要投资于与战略性新兴产业相关行业的主题基金， 行业在产业
链上的位置、 行业定价能力、 行业发展趋势、 行业景气程度、 行业成熟程度、 行
业内竞争格局等因素都构成本基金进行行业精选时考虑的因素。
①基于行业定位和定价能力的分析和判断
本基金将通过毛利率的变化情况深入分析各个相关行业的定位与定价能力，
重点关注那些可顺利将上游成本转化、 产品提价能力强， 保持较高毛利率的行业。
②基于全球视野下的 行业发展潜力和行业景气程度 的分析和判断
本基金着眼于全球视野， 借鉴全球范围内各国家新兴产业发的国际经验， 再
结合 对国内宏观经济、 行业政策、 产业发展规律、 居民收入支出变化 等经济 因素
的分析， 从而判别国内各行业产业链传导的内在机制， 并从中找出 最具发展潜力
以及 处于 高景气中的行业。
③基于行业生命周期的分析 和判断
由于与战略性新兴产业相关行业的外延在不断发展变化， 各行业发展成熟度
不尽相同，本基金将重点投资处于快速成长期、稳定成长期的相关行业。
④基于行业竞争结构的分析
本基金重点通过波特的竞争理论考察各行业的竞争结构：a,成本控制能力 ；
b, 现有竞争状况 ；c,产品定价能力 ；d,新进入者的威胁；e,替代品的威胁等。 本
基金重点投资那些 行业内竞争规范、 行业中上市公司具有一定市场份额集中度 的
行业。
4、 个股选择策略
本基金将采取精选个股的策略， 并辅之以公司特有的数量化公司财务研究模
型 基本面财务 对拟投资的上市公司加以甄别。 具体策略上， 主要从定量分析、 定
性分析和估值水平三个层面对上市公司进行考察。
（1 ）定量分析
主要通过运用特有的数量化公司财务研究模型 基本面财务， 结合上市公司的
财务数据， 从上市公司的盈利能力、 增长趋势、 运营能力、 偿债能力和现金流指浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
招募说明书摘要 （更新）
25
标 等5 个方面 对相关上市公司 进行量化筛选， 挖掘财务健康度很高， 数据可以信
赖的上市公司，这些公司作为进一步选择的目标。主要指标包括有：
①盈利能力指标
a,毛利率
b,息税前利润（EBIT ）
c,息税折旧摊销前利润 （EBITDA）
d,净资产收益率（ROE）
e,总资产收益率（ROA）
②增长趋势指标
a,主营业务收入增长率
b,息税折旧摊销前利润 （EBITDA）增长率
c,净利润增长率
d,净现金流增长率
③运营能力 指标
营运资金周转天数
④偿 债能力指标
a,财务杠杆系数指标（EBIT/I）
b,净负债/息税折旧及摊销前利润指标（NET DEBT/EBITDA ）
⑤现金流指标
经基本面财务 模型调整后的现金流指标（NCF ）
（2 ）定性分析
①公司所处的行业特征和在行业中的地位
主要包括公司所处行业的周期特征、 行业景气度和行业集中度等内容， 同时
关注公司在所处行业或是子行业中的地位。
②公司的核心竞争力
主要体现在公司是否 在经营许可、 规模、 资源、 技术、 品牌、 创新能 力 和成
本控制 等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势 ， 并重点关注公
司的 中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力 ， 内容包括上市公司的主营产
品或服务 是否具有良好的市场前景，在产品 或服务提供方面 是否具有成本优势，浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
招募说明书摘要 （更新）
26
是否 拥有出色的销售机制、 体系及团队 ， 是否 具备较强的技术创新能力并保持足
够的研发投入以推动企业的持续发展等。
③公司的管理能力和治理结构
关注公司是否具有 诚信、优秀的公司管理层 和良好的公司治理结构。 诚信、
优秀的公司管理层 能 率 领 公 司 不 断 制 定 和 调 整 发 展 战 略 ， 把 握 住 正 确 的 发 展 方
向， 以保证企业资源的最佳配置和自身优势的 充分 发挥； 同时良好的治理结构能
促使公司 管理层诚信尽职 、 融洽稳定、 重视股 东利益 并使得管理水平能充分适应
企业规模的不断扩大。
④公司的历史表现
我们关注有良好历史盈利记录和管理能力的公司， 同时也关注和历史表现相
比，各方面情况正在得到改善的上市公司。
（3 ）估值分析
对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析， 主要
分析方法包括对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公司
的历史业绩和发展趋势进行纵向比较两种方法。 涉及的主要指标包括有： 市净率
指标 （PB） 、 市盈率指 标 （PE）、 市盈率/盈利 增长比率 指标 （PEG） 、 市值/ 标准化
的净现金流指标（MV/Normalized NCF）、 经 济 价 值/ 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 指标
（EV/EBITDA）。
本基金认为， 通过定量指标和定性指标可筛选出那些财务健康、 获利能力强、
核心竞争优势明显、 成长性高、 公司治理完善的上市公司， 再将筛选出的上市公
司纳入估值指标进行考察， 结合深入的基本面分析和实地调查研究， 选择出最具
有估值吸引力的股票，结合行业配置计划精选个股构建组合。
(三) 债券投资策略
在资本市场国际化的背景下， 通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势
和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势， 采取自上而下的策
略构造组合。
（1 ）期限结构策略
①久期调整策略
本基金将根据对利率 水平的预期，确定资产组合的久期配置。 浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
招募说明书摘要 （更新）
27
②收益率曲线策略
在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状变化 情景的分析， 分别 采用子
弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行 合理 配置，
以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
③骑乘策略
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况， 买入收益率曲线最陡峭处所对应
的期限债券， 随着基金持有债券时间的延长， 债券的剩余期限将缩短， 到期收益
率将下降，基金从而可获得资本利得收入。
（2 ）类属配置策略
在保证流 动性的 基础上 ，本基金 将通过 国债、 央行票据 、金融 债、企 业(公
司)债、 可转换债、 资产支持证券、 回购等资产的合理组合实现稳定的投资收益。
①相对价值策略
相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、 交易所与银行间的市
场利差 ，寻找价值相对低估的投资品种 。
②信用利差策略
通过对内外部评级、 利差曲线研究和经济周期的判断主动采用相对利差投资
策略。
（3 ）个券选择策略
①流动性策略
通过对流动性做针对性地分析，考察个券的流动性。
②信用分析策略
本基金对企业债、 公司债、 金融债、 短期融资 券等高信用债券进行信用分析。
此分析主要通过三个角度完成：a,独立第三方的外部评级结果；b,第三方担保情
况；c,基于基本面财务 模型的内部评价。 基本面财务 模型在信用评价的主要作用
在于通过对部分关键的财务指标分析判断发行债券企业未来出现偿债风险的可
能性，从而确定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括：
NET DEBT/EBITDA 、EBIT/I 、资 产负 债率 、流 动资产/流 动负 债、经 营活动 现金
流/总负债。 其中资产负债率、 流动资产/流动负债主要分析企业静态的债务水平
与结构，其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。 浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
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（4 ）可转债投资策略
本基金投资于可转债， 主要目标是降低基金净值 的下行风险， 基金投资的可
转债可以转股，以保留 分享股票升值的收益潜力。
①积极管理策略
可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。 本基金将采取积
极管理策略， 重视对可转债对应股票的分析与研究， 选择那些公司行业景气趋势
回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资，以获取收益。
②一级市场申购策略
目前， 可转债均采取定价发行， 对于那些发行条款优惠、 期权价值较高、 公
司基本面优良的可转债， 因供求不平衡， 会产 生较大的一、 二级市场价差。 因此，
为增加组合收益， 本基金将在充分研究的基础上， 参与可转换债券的一级市场申
购，在严格控制风险的前提下获得稳定收益。
（5 ）中小企业私募债投资策略
在严格控制风险的前提下， 通过严谨的研究， 综合考虑中小企业私募债券的
安全性、 收益性和流动性等特征， 并与其他投资品种进行对比后， 选择具有相对
优势的类属和个券进行投资。 同时， 通过期限 和品种的分散投资降低基金投资中
小企业私募债券的信用风险、 利率风险和流动性风险。
本基金可能投资的中小企业私募债， 其信用风险一般情况下高于其他公募债
券，其流动性一般情况下弱于其他公募债券。
（6 ）中期票据投资策略
投资策略通过浦银安盛信用分析系统， 遴选收益风险平衡或被市场错误定价
的中期票据， 兼顾流动性， 以持有到期为主， 波段操作结合的方式进行中期票居
的投资。
（7 ）根 据基金 申购、 赎回等情 况，对 投资组 合进行流 动性管 理，确 保基金
资产的变现能力。
九 、投 资决 策依 据和 决策 程序 浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
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为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻实施， 本基金遵循以下投资决策依据
以及具体的决策程序：
(一) 投资决策依据
1、国家有关法律法规和本《基金合同》的有关规定；
2、 宏观经济发展态势、 证券市场运行环境和走势， 以及上市公司的基本面，
本基金将在对宏观经济和上市公司的基本面进行深入研究的基础上进行投资；
3、投资 对象的 预期收 益和预期 风险的 匹配关 系，本基 金将在 承担适 度风险
的范围内，选择收益风险配比最佳的品种进行投资。
(二) 决策程序
投资决策程序分为投资研究、 投资决策、 投资执行、 投资跟踪与反馈、 投资
核对与监督、风险控制六个环节，具体如下：
1、投资研究
投资决策委员会会议一般每月召开一次 （如市场波动剧烈及其它特殊情况下
可开特例 会） 。 主要就 目前宏观 经济、 金融形 势与展望 、货币 政策方 向及利率水
准等总体经济数据现状进行分析讨论， 作为拟订投资策略之参考； 就基金经理提
交的《投资策略报告》进行讨论，审定基金在一段时期内的资产配置方案。
基金经理和研究部、 金融工程部定期召开的投资研究联席会议， 对宏观经济、
证券市场、 上市公司、 债券及权证等研究对象进行交流讨论， 并提出近期或重点
研究计划。 研究部根据自身研究计划， 结合联席会议讨论结果制定 《研究计划表》 ，
开展系统性和针对性相结合的 研究； 金融工程部汇报研究部工作进展情况、 数据
库建立、 运行情况； 基 金经理及研究部对金融工程部提出的反馈意见及进一步工
作提出建议。 金融工程部对基金投资风险及业绩进行定时分析， 向 分管投研的高
管 汇报，并在投资研究联席会议上简要汇报。
2、投资决策
每月基金经理根据国内外经济形势、 市场走势及投资研究联席会议的讨论结
果拟定阶 段《投 资策略 报告》 ， 阐述自 身的投 资策略， 并明确 下一阶 段股票、固
定收益证券、 现金和融资 （在法律允许的情况下） 的投资比例。 《投资策略报告》
报投资决策委员会讨论。
对于超出基金经理投资权限的投资项目， 基金 经理按照公司投资授权方案的浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
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规定报首席投资官审批。 需由投资决策委员会审批的项目， 基金经理需制订 《重
大投资项目建议书》 ，并附有关研究报告，提交投资决策委员会讨论。
投资决策委员会审议基金经理提交的 《投资策略报告》 、 《重大投资项目建议
书》 ，经 投资决 策委员 会成员讨 论修改 ，并签 字确认后 形成投 资决议 。其它投资
决定，由基金经理在权限范围内下达操作指令。
3、投资执行
基金经理根据 《投资策略报告》 和投资组合方案在其权限范围内向集中交易
室下达交易命令； 集中交易室交易主管复核交易指令无误后， 分解交易指令并下
达到集中交易室分配给 交易员执行； 集中交易室交易员执行交易指令并就交易状
况进行反馈。
4、投资跟踪与反馈
分管投研的高管或股票投资总监负责定期召开基金经理会议。 各基金经理相
互交流研究成果， 对市场趋势、 行业发展状况、 公司基本面情况以及基金表现进
行充分的交流和沟通， 金融工程部人员参与并提供定量化分析数据， 及为投资部
提供优化建议。
投资部、 研究部和金融工程部定期召开投资研究联席会议， 以及月度、 季度
和年度投资总结会议。
基金经理 每月提 交所管 理基金的 《投资 总结报 告》 。并 在相关 会议上 根据金
融工程人员提供的数据对其投资组合的近期表现和市场表现进行分析， 对基金表
现与业绩基准、 相类似基金的表现差异说明原因， 并对投资过程中的不足提出改
进意见。
基金经理根据情况的变化， 认为有必要修改资产配置方案和重大投资项目方
案的，应 先起草 《投资 策略报告 》或《 重大投 资项目建 议书》 ，经批 准后报投资
决策委员会讨论决定。
5、投资核对与监督
基金交易清算员通过交易数据的核对， 对当日交易操作进行复核， 如发现有
违反《证 券法》 、 《基金 法》 、 《 基金合同 》 、公 司相关管 理制度的 交易 操作，须立
刻向分管投研和分管运营的高管汇报，并同时通报 合规风控部、相关基金经理、
集中交易室。集中交易室负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。 浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
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6、风险控制
基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次， 一个层面是由部门内部金融
工程人员， 通过对基金组合进行初步的合规合法分析， 并对投资绩效与业绩基准
及市场相类似基金比较， 提出投资风险评估分析报告； 另一个层面是外部独立的
风险管理机构 （包括风险控制委员会、 合规风控 部） 对投资管理过程的风险监控。
十 、 业 绩 比 较 基准
55% ×中证新兴产业指数+ 45% ×中信标普全 债指数
中证新兴产业指数由中证指数有限公司编制并发布。 该指数精选在上海证券
交易所和 深圳证 券交易 所中上市 的规模 大、流 动性好的 100 家新 兴 产业公司作
为样本， 综合反映了沪深证券市场中新兴产业公司的整体表现。 中信标普全债指
数的编制方为中信标普指数信息服务有限公司， 指数编制方法先进， 指数信息透
明度高，反映债券全市场整体价格和投资回报情况的指数，具有很高的代表性，
适合作为本基金债券投资部分的基准。 本基金的投资主要以战略新兴产业及其相
关行业中的优质企业股票为主，并对固定收益类资产进行资产配置和主动投资，
以获取良好收 益。 为此， 综合基金资产配置与市场指数代表性等因素， 本基金选
用中证新兴产业指数和中信标普全债指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时， 基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后， 可以变更本基金业绩
比较基准, 报中国证监会备案并及时公告。
十一、 风 险 收 益特 征
本基金属于中高风险、 中高收益的基金品种， 其预期风险和预期收益高于债
券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
十 二 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
本投资组合报告所载数据截至 2014 年12 月 31 日
(一) 报告期末基金资产组合情况 浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
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序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 50,708,195.24 87.75
其中：股票 50,708,195.24 87.75
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
－ －
6
银行存款和结算备付金
合计
6,509,637.69 11.27
7 其他资产 566,051.81 0.98
8 合计 57,783,884.74 100.00
(二) 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 222,320.00 0.41
C 制造业 23,261,664.05 43.36
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
90,215.35 0.17
E 建筑业 2,743,300.00 5.11
F 批发和零售业 813,392.50 1.52
G 交通运输、仓储和邮政业 1,105,200.00 2.06
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
3,821,651.35 7.12
J 金融业 6,910,295.50 12.88
K 房地产业 10,469,607.69 19.52
L 租赁和商务服务业 407,806.20 0.76 浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
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M 科学研究和技术服务业 18,560.00 0.03
N 水利、环境和公共设施管理业 830,400.00 1.55
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 13,782.60 0.03
合计 50,708,195.24 94.52
(三) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资
明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 600388 龙净环保 90,000 3,150,000.00 5.87
2 600199 金种子酒 198,462 2,316,051.54 4.32
3 600129 太极集团 145,800 2,302,182.00 4.29
4 600657 信达地产 270,000 2,203,200.00 4.11
5 600015 华夏银行 140,000 1,884,400.00 3.51
6 002146 荣盛发展 110,243 1,749,556.41 3.26
7 300025 华星创业 86,957 1,740,009.57 3.24
8 600970 中材国际 120,000 1,609,200.00 3.00
9 000042 中洲控股 100,000 1,533,000.00 2.86
10 002051 中工国际 50,000 1,366,000.00 2.55
(四) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
(五) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资
明细
本基金本报告期末未持有债券。
(六) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支持
证券投资明细 浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
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本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九) 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
(十) 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1 本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3 本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
(十一)投资组合报告附注
1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在
报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2 报告期内，本基金不存在超出基金合同规定备选股票库投资的情况。
3 其他各项资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 98,655.31
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 1,255.18
5 应收申购款 466,141.32
6 其他应收款 － 浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
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7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 566,051.81
4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受 限部 分的
公允价值
占基金资产
净值比例（%）
流通受限情况
说明
1 600129 太极集团 2,302,182.00 4.29
停牌或网下申
购锁定期
2 300025 华星创业 1,740,009.57 3.24
停牌或网下申
购锁定期
注： 本基金本报告期末前十名股票中除太极集团和华星创业外不存在其他流通受
限股票。
十 三 、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一) 浦银新 兴产 业 基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的
比较 ：
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益 率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2013 年03 月25 日至
2013 年12 月31 日
13.30% 1.91% 5.45% 0.86% 7.85% 1.05%
2014 年01 月01 日至
2014 年12 月31 日
12.09% 1.71% 20.64% 0.68% -8.55% 1.03%
2013 年03 月25 日至
27.00% 1.80% 27.21% 0.76% -0.21% 1.04% 浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
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2014 年12 月31 日
(二) 浦银新 兴产 业 自基 金合 同生效 以来 基金累 计份 额净值 增长 率变动 及其
与同期业绩比较基准收益率变动的比较
2013 年3 月25 日至2014 年 12 月31 日
浦银安盛新兴产业混合 基金基准
2013-03-25 2013-06-27 2013-09-24 2013-12-26 2014-04-01 2014-07-02 2014-09-29 2014-12-31
50%
45%
40%
35%
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
十 四 、 基 金 费 用概 览
(一) 与基金运作有关的费用
1 、基金费用的种类
(1) 基金管理人的管理费 ；
(2) 基金托管人的托管费 ；
(3) 《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用；
(4) 《基金合同》生效后 与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
(5) 基金份额持有人大会 费用；
(6) 基金的证券交易费用 ；
(7) 基金的银行汇划费用 ；
(8) 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他
费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1) 基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算浦银安盛 战略新兴产业混合 型 证券投资基金
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方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人复核
后 于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假
日、公休假等,支付日期顺延。
(2) 基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 复
核后 于 次 月 前 5 个 工 作 日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节假日、公休
日等,支付日期顺延。
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3－7 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
(1) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或
基金财产的损失；
(2) 基金管理人和基金托 管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
(3) 《基金合同》生效前 的相关费用；
(4) 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项
目。
4、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
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十 五 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本基金管理人依据《中 华人民共和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集 证 券 投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露
管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了部分内容；
2 、在“第三部分 基 金 管 理 人 ” 部 分 ， 对 基 金 管 理 人 概 况 和 基 金 管 理 人 主
要人员情况 进行了更新；
3 、在“第四部分 基 金 托 管 人 ” 部 分 ， 更 新 了 基 金 托 管 人 基 本 情 况 和 基金
托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 ；
4 、在“第五部分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 对 直 销 机 构 和 代销机构、 注 册 登
记机构 和 审计基金财产的会计事务所 部分内容进行了更新；
5 、在“第 八 部分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 部 分 ， 对 基 金 转 换 和 定 期 定 额
投资计划 部分内容进行了更新；
6、 在 “第九部分
基 金的投资” 部分， 补充 了本基金最近一期公开披露的
投资组合报告的内容和 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日的投资业绩；
7、 在 “第二十一 部分 其他应披露事项” 部分 ， 更新了基金管理人 2014 年
9 月 26 日至 2015 年 3 月 25 日刊登于《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时
报》和公司网站的与本基金相关的公告。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一五年五月七日
