东方基金管理有限责任公司
东方双债添利债券型投资基金招募说明书（更新）摘要（2015 年第1 号）
东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2015 年第 1 号）
基 金 管 理 人 ： 东方 基 金 管 理 有 限责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 民生银 行 股 份有 限 公 司
日
期: 二○ 一五 年 五 月 东方基金管理有限责任公司
东方双债添利混合型投资基金招募说明书（更新） 摘要（2015 年第1 号）
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重要提示
东方双债 添利 债券型 证 券投资基 金（ 以下简 称 “本基金 ” ） 根据 2014 年 5
月 14 日中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会”) 《关于 核准 东方双
债添利债券型 证券投资基金募集的批复》 （证监许可[2014]486 号） 和 《关于 东方
双债添 利债 券型 证券 投 资基金 募集 时间 安排 的 确认函 》 （ 基金 部函 【2014 】1137
号） 核准募集。 本基金基金合同于 2014 年 9 月 24 日正式生效。 本基金为 债券型
证券投资基金 。
东方基金 管理有 限责任 公司（以 下简称 “本基 金管理人 ” ）保 证《 东 方双债
添利债券 型 证券 投资基 金招募说 明书》 （以下 简称“招 募说明 书”或 “本招募说
明书” ） 的内容 真实、 准确、完 整。本 招募说 明书经中 国证监 会 注册 ，但中国证
监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书。 基金
的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其 他基金的业绩并不构成 本
基金业绩表现的保证。
基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金
份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《中华人 民共和国证
券投资基 金法》 、基金 合同及其 他有关 规定享 有权利、 承担义 务。基 金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 请认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产品的风险收
益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认购 （或
申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，
亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 证券市场
整体环境引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 大量赎回或暴跌导
致的流动性风险， 基金投资过程中产生的操作风险， 因交收违约和投资债券引发东方基金管理有限责任公司
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的信用风险， 基金投资对象与 投资策略引致的特有风险， 等等。 本基金对固定收
益类资产 的 投 资 中 将 中 小 企 业 私 募 债 券 纳 入 到 投 资 范 围 当 中 ， 中 小 企 业 私 募 债
券， 是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券。 该类债
券不能公开交易， 可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券
交易所综合协议交易平台进行交易。 一般情况下， 中小企业私募债券的交易不活
跃， 潜在流动性风险较大； 并且， 当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性限
制， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券， 从而可能给基金净值带来
损失。
本基金为债券型基金， 属证券投资基金中的较低 风险品种， 理论上其长期平
均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。
基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负 ” 原则， 在投资人作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
有关财务数据和净值表现截止日为 2014 年 12 月 31 日， 如无其他特别说明，
本招募说明书其他所载内容截止日为 2015 年 3 月 24 日。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身既表明其对基金合同的承认和接受，并按《基金法》 、 《运作办法》 、基金
合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基 金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务，应详细查阅基金合同。
一、基 金合同生效日期
2014 年 9 月 24 日
二、基 金管理人
（一） 基金管理人概况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所： 北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址： 北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层 东方基金管理有限责任公司
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法定代表人： 崔伟
成立日期：2004 年 6 月 11 日
注册资本： 贰亿元人民币
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字 【2004】80 号
基金管理公司法人许可证编号：A039
企业法人营业执照注册号：110000007042263
联系人： 李景岩
电话 ：010-66295888
股权结构 ：
股东名称 出资金额（人民币） 出资比例
东北证券股份有限公司 12,800 万元 64％
河北省国有资产控股运营有限公
司
5,400 万元 27％
渤海国际信托有限公司 1,800 万元 9％
合
计 20,000 万元 100％
内部组织结构：
股东会是公司的最高权力机构， 下设董事会和监事会， 董事会下设合规与风
险控制委员会、 薪酬与考核委员会； 公司组织管理实行董事会领导下的总经理负
责制， 下设总经理办公会、 风险控制委员会、 投资决策委员会、 产品委员会和权
益投资部、 固定收益部 、 量化投资部、 产品开 发部、 销售部、 公募业 务部、 专户
业务部、 交易部、 登记清算部、 信息技术部、 财务部、 人力资源部、 综合管理部、
董事会办公室、 风险管理部、 监察稽核部十 六个职能部门及北京分公司、 上海分
公司、 广州分公司； 公司设督察长， 分管风险管理部、 监察稽核部， 负责组织指
导公司的监察稽核工作。
（二）基金管理人主要人员情况
1.董事会成员
崔伟先生， 董事长， 经 济学博士。 历任中国人民银行副主任科员、 主任科员、
副处级秘书， 中国证监会党组秘书、 秘书处副处长、 处长， 中国人民银行东莞中
心支行副行长、 党委委员， 中国人民银行汕头中心支行行长、 党委书记兼国家外东方基金管理有限责任公司
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汇管理局汕头中心支局局长， 中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、 局长兼
党委书记， 中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人； 现
任东方基金管理有限责任公司董事长， 兼任东北证券股份有限公司副董事长、 吉
林大学商学院教师、 中国证券投资基金业协会理事、 东 方汇智资产管理有限公司
董事长。
张兴志先生， 董事， 硕士， 研究员。 历任吉林省经济体制改革委员会宏观处
处长， 吉林省体改委产业与市场处处长， 吉林亚泰 （集团） 股份有限公司总裁助
理、 副总裁， 东北证券 有限责任公司副总裁； 现任东北证券股份有限公司副总裁、
纪委书记， 兼任吉林省证券业协会监事长， 东证融达投资有限公司董事、 副总经
理。
何俊岩先生， 董事， 硕士， 高级会计师、 中国注册会计师、 中国注册资产评
估师 ， 吉林省五一劳动奖章获得者。 历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部
财务科长， 东北证券有限责任公司计划财务部总经理、 客户资产管理总部总经理，
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务部负责
人、 财务总监， 东北证券股份有限公司副总裁兼财务总监， 东方基金管理有限责
任公司监事会主席； 现任东北证券股份有限公司副总裁， 兼任吉林省总会计师协
会副会长、 吉林省会计学会常务理事、 吉林省金融学会理事、 吉林省见义勇为基
金会理事、 吉林省消费者协会常务理事、 吉林省青联委员、 吉林大学研究生校外
合作导师、东证融通投资管理有 限公司董事、东证融达投资有限公司董事 。
郭兴哲先生，董事，硕士，高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度，
河北省委科教部干部， 河北省经济体制改革委员会干部， 河北省体改委证管办副
主任， 河北省证券委员会国内业务处处长、 综合处处长， 中国证监会石家庄特派
员办公室综合处调研员， 河北证券有限责任公司总裁、 顾问； 现任河北省国有资
产控股运营有限公司副总裁、党委常委，兼任河北国控化工有限公司党委书记、
董事长；河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。
彭铭巧女士， 董事， 经济学硕士。 历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易
员、 研究 员， 特区时空杂志社编辑， 国泰君安证券公司海口营业部研究员， 海航
集团有限公司证券业务部研究室经理， 海航集团财务有限公司投资银行部理财主
管； 现任渤海国际信托有限公司投资部总经理， 兼任国都证券有限责任公司监事。 东方基金管理有限责任公司
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田瑞璋先生， 独立董事， 大学本科。 历任中国北方工业 （集团） 总公司副总
经理，中 国兵器 工业总 公司总经 济师、 副总经 理、党组 成员（ 副部级 ） ，中国工
商银行党 委副书 记、副 行长、中 央金融 工委委 员（副部 级） ， 工商东 亚金融控股
有限公司全国政协委员、 工商东亚董事长； 现任 中国扶贫开发协会常务副会长 （中
组部任命 、副部 级） 、 中国金融 学会常 务理事 、中国城 市金融 学会副 会长、中国
宏观经济学会常务理事、渤海银行独立董事、晋商银行独立董事。
金硕先生， 独立董事， 教授。 历任吉林大学总务办公室副主任、 副教授、 教
授， 长春税务学院党委书记、 院长， 长春市 政协委员， 吉林省政协委员、 文教卫
生委员会副主任；现任吉林财经大学党委书记。
关雪凌女士， 独立董事， 经济学博士。 历任中国人民大学东欧中亚研究所副
所长、 所长； 现任中国人民大学俄罗斯研究中心主任、 国务院发展研究中心欧亚
社会发展研究所特约高级研究员、 中国俄罗斯东欧中亚学会常务理事， 兼任山东
博汇纸业股份有限公司独立董事、石嘴山银行股份有限公司独立董事。
孙晔伟先生， 董事， 经济学博士。 历任吉林省社会科学院助理研究员， 东北
证券股份有限公司投资银行部经理， 东方基金管理有限责任公司督察长， 新华基
金管理有限公司总经理助理， 安信 证券股份有限公司基金公司筹备组副组长， 安
信基金管理有限责任公司副总经理； 现任东方基金管理有限责任公司总经理， 兼
任东方汇智资产管理有限公司董事。
2.监事会成员
赵振兵先生， 监事会主席， 本科， 高级经济师 。 历任河北华联商厦部门助理、
副经理、 副总经理， 河北省商贸集团经营二公司副总经理， 河北省工贸资产经营
有限公司改革发展处副处长， 河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部
长、 资产运营部部长； 现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、 河北省国
控矿业开发投资有限公司董事。
杨晓燕女士， 监事， 硕士 研究生， 高级经济师。 曾 任职北京银行等金融机构，
20 余年金融、证券从业经历；现任本 公司风险管理 部总经理。
肖向辉先生， 监事， 本科。 曾任职北京市化学工业研究院、 中国工商银行总
行；现在本公司登记清算部任职。
3.其他高级管理人员 东方基金管理有限责任公司
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孙晔伟先生，总经理，简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生， 副总经理， 吉林大学行政管理硕士 。 历任吉林物贸股份有限公
司投资顾问， 君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员， 吉林省信托营业
部筹建负责人， 新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、 经理， 东北证
券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加
盟本公司， 曾任总经理助理兼市场总监和市场部经理。
陈振宇先生， 副总经理， 华中理工大学经济学硕士。 历任大鹏证券有限责任
公司证券投资一部经理、 深圳深南中路营业部总经理、 资产管理部总经理， 招商
证券股份有限责任公司深圳福民路营业部总经理， 安信证券股份有限公司资产管
理部负责人、 证券投资部 负责人， 安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金
投资部总经理。2014 年2 月加盟本公司，曾任特别助理。
秦熠群先生， 副总经理， 中央财经大学经济学博士。 历任中央财经大学经济
学院副院 长、学 校分部 副主任等 职务。2011 年加盟本 公司， 历任董 办主任、董
秘、 总经理助理等职务， 期间曾兼任人力资源部、 综合管理部、 风险管理部等部
门总经理职务。
李景岩先生， 督察长， 硕士研究生， 中国注册会计师。 历任东北证券股份有
限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本
公司， 历任财务主管， 财务部经理， 财务负责人， 综 合管理部经理兼人力资源部
经理、总经理助理。
4.本基金基金经理
李仆先生， 固定收益部总经理， 东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、
东方稳健 回报债 券型证 券投资基 金基金 经理、 投资决策 委员会 委员。15 年证券
从业经历， 历任宝钢集团财务有限责任公司投资经理、 宝钢集团有限公司投资经
理、 宝岛 （香港） 贸易 有限公司投资部总经理、 华宝信托有限责任公司资管部投
资副总监、信诚基金管理有限公司基金经理。2014 年 2 月加盟东方基金管理有
限责任公司，曾任特别顾问。
徐昀君先生 ， 对外经济贸易大学金融学硕士，CFA，FRM，6 年证券从业经 历。
曾任安信证券资产管理部研究员、 投资经理， 华 西证券资产管理部投资经理。 2013
年3 月加盟东方基金管理有限责任公司， 曾任东方安心收益保本混合型证券投资东方基金管理有限责任公司
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基金基金经理助理、 东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理 、 东方安心
收益保本混合型证券投资基金基金经理。 现任东方稳健回报债券型证券投资基金
基金经理、 东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、 东方多策略灵活配置混
合型证券投资基金基金经理 、 东方双债添利债券型证券投资基金、 东方添益债券
型证券投资基金基金经理、 东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理 。
5.投资决策委员会成员
陈振宇先生， 副总经理， 投资决策委员会主任委员， 简历请参见其他高级管
理人员介绍。
李仆先生 ，固定 收益部 总经理， 投资决 策委员 会委员, 简历请 参见本 基金基
金经理介绍 。
张岗先生， 权益投资部总经理， 东方保本混合型开放式证券投资基金基金经
理、东方核心动力股票型开放式证券投资基金基金经理， 投资决策委员会委员。
西北大学 经济学 博士，13 年证券 从业经 历。 历 任健桥 证券股 份公司 行业公司部
经理， 天治基金管理有限公司研究员基金经理、 投资副总监， 建信基金管理有限
公司专户投资部总监助理、副总监。2010 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公
司，曾任研究部经理 、东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理 。
王丹丹女士， 固定收益部副总经理， 东方安心收益保本混合型证券投资基金
基金经理 ， 投资决策委员会委员。 中国人民银行研究生部金融学硕士，9 年基金
从业经历。2006 年 6 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任债券研究员、债
券交易员、 东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理助理、 东方金账簿货币市
场证券投资基金基金经理、 东方强化收益债券型证券投资基金基金经理 、 东方稳
健回报债券型证券投资基金基金经理。
刘志刚先生， 指数与量化投资部总经理， 兼任 产品开发部总经理， 东方央视
财经 50 指数增强型证 券投资基金基金经理 ，投资决策委员会委员。吉林大学数
量经济学博士，7 年基金从业经历。 历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部
产品开发经理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。
2013 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司 ，曾任指数与量化投资部总经理、
专户业务部总经理、投资经理 。
呼振翼先生， 东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金基金经理、 东方精东方基金管理有限责任公司
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选混合型开放式证券投资基金基金经理 、 东方新兴成长混合型证券投资基金基金
经理 、 东方主题精选混合型证券投资基金基金 经理 ， 投资决策委员会委员。 对外
经济贸易 大学金 融学硕 士，19 年 期货和 证券 从业经历 。历任 高斯达 期货公司投
资经理， 金鹏期货公司投资经理， 海南证券研究员， 湘财证券研究员、 投资理财
部经理，民生证券研究员、行业组组长。2010 年 5 月加盟东方基金管理有限责
任公司，曾任研究员、东方策略成长股票型开放式证券投资基金基金经理助理。
6.上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管 人
（一）基金托管人的情况
1、基本情况
名称： 中国民生银行股份有限公司（以下简称 “中国民生银行”）
住所： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
注册资本：28,365,585,227 元人民币
联系电话：010-58560666
联系人： 赵天杰
中国民生银行于 1996 年1 月12 日在北京正式成立， 是我国首家主要由非公
有制企业入股的全国性股份制商业银行， 同时又是严格按照 《公司法》 和 《商业
银行法》 建立的规范的股份制金融企业。 多种经济成份在中国金融业的涉足和实
现规范的现代企业制度， 使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行， 而为
国内外经济界、 金融界所关注。 中国民生银行成立十余年来， 业务不断拓展， 规
模不断扩大，效益逐年递增，并保持了良好的资产质量。
2000 年 12 月 19 日， 中国民生银行 A 股股票（600016）在上海证券交易所
挂牌上市。 2003 年3 月18 日， 中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正
式挂牌交易。2004 年 11 月8 日， 中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了
58 亿元人 民币次 级债 券，成为 中国第 一家在 全国银行 间债券 市场成 功私募发行东方基金管理有限责任公司
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次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日， 民生银行成功完成股权分置改革，
成为国内首家完成股权分置改革的商业银行， 为中国资本市场股权分置改革提供
了成功范例。
中国民生银行自上市以来， 按照 “团结奋进， 开拓创新， 培育人才； 严格管
理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，
在改革发展与管理等方面进行了 有益探索， 先后推出了 “大集中” 科 技平台、 “两
率”考核机制、 “三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商
业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，
树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
2007 年11月，民生银行获得2007第一财经金融品牌价值榜十佳中资银行称
号，同时荣获《21世纪经济报道》等机构评选的“最佳贸易融资银行奖” 。
2007 年12月， 民生银行荣获 《福布斯》 颁发的第三届 “亚太地区最大规模上
市企业50 强”奖项。
2008 年7月，民生银行荣获“2008年中国最 具生命力百强企业”第三名
在《2008中国商业银行竞争力评价报告》 中民生银行核心竞争力排名第6位，
在公司治理和流程银行两个单项评价中位列第一。
2009 年6月， 民生银行在 “2009年中国本土银行网站竞争力评测活动” 中获
2009 年中国本土银行网站“最佳服务质量奖” 。
2009 年9月，在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上，中国民生银行
被评为“2009中国中小企业金融服务十佳机构” 。在“第十届中国优秀财经证券
网站评选”中，民生银行荣膺“最佳安全性能奖”和“2009年度最佳银行网站”
两项大奖。
2009 年11月21日， 在第四届 “21世纪亚洲金融年会” 上， 民生银行被评为 “2009
年?亚洲最佳风险管理银行” 。
2009 年12月9日,在由 《理财周报》 主办的 “2009年第二届最受尊敬银行评选
暨2009年第三届中国最佳银行理财产品评选” 中， 民生银行获得了 “2009 年中国
最受尊敬银行” 、 “最佳服务私人银行” 、 “2009年最佳零售银行”多个奖项。
2010 年2月3日， 在 “卓越2009年度金融理财排行榜” 评选活动中， 中国民生
银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评，东方基金管理有限责任公司
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荣获卓越2009年度金融理财排行 榜“十佳电子银行”奖。
2010 年10月， 在经济观察报主办的 “2009年度中国最佳银行评选” 中， 民生
银行获得评委会奖 —— “中国银行业十年改革创新奖” 。这一奖项是评委会为表
彰在公司治理、 激励机制、 风险管理、 产品创新、 管理架构、 商业模式六个方面
创新表现卓著的银行而特别设立的。
2011 年12月， 在由中国金融认证中心 （CFCA ） 联合近40家成员行共同举办的
2011 中国电子银行年会上，民生银行荣获“2011 年中国网上银行最佳网银安全
奖” 。这是继2009年、2010年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后，民生银
行第三 次获此殊荣， 是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高
度肯定。
2012 年6月20日，在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其
2011-2012 年度的出色业绩和产品创新最终荣获 “2012年中国卓越贸易金融银行”
奖项。这也是民生银行继2010年荣获英国《金融时报》 “中国银行业成就奖 —最
佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。
2012 年11月29日， 民生银行在 《The Asset 》 杂 志举办的2012年度AAA 国家奖
项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖” 。
2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国
优秀股权和创业投资中介机构 “最佳资金托管银行” 及由21世纪传媒颁发的2013
年PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。
2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届“21世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013?亚洲最佳投资
金融服务银行”大奖。
在“2013第五届卓越竞争力金融机构评选” 中， 民生银行荣获 “2013 卓越竞
争力品牌建设银行”奖。
在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（2013） 》中，民生银行荣
获 “中国 企业上市公司社会责任指数第一名” 、 “中国民营企业社会责任指数第一
名” 、 “中国银行业社会责任指数第一名” 。
在2013 年第十届中国最佳企业公民评选中， 民生银行荣获 “2013年度中国最
佳企业公民大奖” 。
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2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖” 。
2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖” 、 “年度公益慈善优秀项目
奖” 。
2014 年荣获《亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014
亚洲企业管治典范奖” 。
2014 年被英国 《金融时报》 、 《博鳌观察》 联合 授予 “亚洲贸易金融创新服务”
称号。
2014 年还荣获 《亚洲银行家》 “中国最佳中小企业贸易金融银行奖” ， 获得 《21
世纪经济报道》 颁发的 “最佳资产管理私人银行” 奖， 获评 《经济观 察》 报 “年
度卓越私人银行”等。
2.主要人员情况
杨春萍： 女， 北京大学本科、 硕士。 资产托管部副总经理。 曾就职于中国投
资银行总行， 意大利联合信贷银行北京代表处， 中国民生银行金融市场部和资产
托管部。 历任中国投资银行总行业务经理， 意大利联合信贷银行北京代表处代表，
中国民生银行金融市场部处长、 资产托管部总经理助理、 副总经理、 副总经理 （主
持工作） 等职务。 具有近三十年的金融从业经历， 丰 富的外资银行工作经验， 具
有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。
3.基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格， 成为 《中华
人民共和国证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了更
好地发挥后发优势， 大力发展托管业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管部
从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的原
则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工57人，
平均年龄36岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士以 上文
凭。基金业务人员100% 都具有基金从业资格。
截止到2014年12月31日， 本行共托管基金33 只， 分别为天治品质优选混合型
证券投资基金、 融通易支付货币市场证券投资基金、 东方精选混合型开放式证券
投资基金、 天治天得利货币市场基金、 东方金账簿货币市场基金、 长信增利动态
策略证券投资基金、华商领先企业混合型证券投资基金、银华深证100指数分级东方基金管理有限责任公司
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证券投资基金、 华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 光大保德信信用添
益债券型证券投资基金、 工银瑞信添颐债券型证券投资基金、 建信深证基本面60
交易型开放式指数证券投资基金、 建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资
基金联接基 金、 国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金、 浙商聚潮新思维混合型
证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基金、工银瑞信睿智深证100 指数
分级证券投资基金、 农银汇理行业轮动股票型证券投资基金、 建信月盈安心理财
债券型证券投资基金、 中银美丽中国股票型证券投资基金、 建信消费升级混合型
证券投资基金、 摩根士丹利华鑫纯债稳定增利18 个月定期开放债券型证券投资基
金、 建信安心保本混合型证券投资基金、 德邦德利货币市场基金、 中银互利分级
债券型证券投资基金、 工银瑞信添福债券型证券投资基金、 中银中高等级债券型
证券投资基金、 汇添富全额宝货 币市场证券投资基金、 国金通用金腾通货币市场
证券投资基金、兴业货币市场证券投资基金、摩根士丹利华鑫纯债稳定添利18
个月定期开放债券型证券投资基金、 东方双债添利债券型证券投资基金和建信稳
定得利债券型证券投资基金。托管基金资产净值为765.27亿元。
（二）基金托管人的内部控制制度
1.内部风险控制目标
强化内部管理， 保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行， 保证自
觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系，
保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。
2.内部风险控 制组织结构
中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民
生银行股份有限公司审计部、 资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务
中心共同组成。 总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托
管部内设独立、 专职的 风险监督中心， 负责拟定托管业务风险控制工作总体思路
与计划， 组织、 指导、 协调、 监督各业务中心风险控制工作的实施。 各业务中心
在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3.内部风险控制原则
(1) 全面性 原则 ：风险 控制必须 覆盖 资产托 管 部的所有 中心 和岗位 ， 渗透各
项业务过程和业务环节； 风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位， 每位
员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 东方基金管理有限责任公司
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(2) 独立性 原则 ：资产 托管部设 立独 立的风 险 监督中心 ，该 中心保 持 高度的
独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
(3) 相互制 约原 则：各 中心在内 部组 织结构 的 设计上要 形成 一种相 互 制约的
机制，建立不同岗位之间的制衡体系。
(4) 定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更
具客观性和操作性。
(5) 防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作
部门与行政、研发和营销等部门严格分离。
4.内部风险控制制度和措施
(1) 制度建设： 建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
(2) 建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
(3) 风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制
定并实施风险控制措施。
(4) 相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像
监控。
(5) 人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使 员工树立风险防范与控
制理念，并签订承诺书。
(6) 应急预案： 制定完备的 《应急预案》 ， 并组织员工定期演练； 建立异地灾
备中心，保证业务不中断。
5.资产托管部内部风险控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、
监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
(1) 坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的
中间业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范
运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市
场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况不断出现， 中国民生银行股
份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险
防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
(2) 实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同东方基金管理有限责任公司
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参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 中国 民生银行股份有限
公司资产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务中心和业务
岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
(3) 建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双
人制， 横向多中心制的内部组织结构， 形成不同中心、 不同岗位相互制衡的组织
结构。
(4) 以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管
部十分重视内部控制制度的建设， 已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括业
务管理办法、 内部控制制度、 员工行为规范、 岗位职责及涵括所有后台运作环节
的操作手册。以上制度随着 外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
(5) 制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制
度落实检查是风险控制管理的有力保证。 中国民生银行股份有限公司资产托管部
内部设置专职风险监督中心， 依照有关法律规章， 每两个月对业务的运行进行一
次稽核检查。总行稽核部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
(6) 将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比
制度控制风险更加可靠， 可将人为不确定因素降至最低。 托管业务系统需求不仅
从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证， 托管业务技术系统具有 较强
的自动风险控制功能。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同和有关法律法规的规定，对基金的
投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、
基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金申购资金的
到账和赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、 合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同和有
关法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理
人收到通 知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，
基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对
基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监
会。 东方基金管理有限责任公司
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基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
四 、相关服务机构
（ 一） 直销机 构
1. 柜 台交易:
名称：东方基金管理有限责任公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层
法定代表人：崔伟
联系人：孙志娟
电话：010-66295921
传真：010-66578690
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
2. 电 子交易 ：
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、 赎回等业务， 具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
本公司网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 。
（ 二） 代销机 构
1、 中国民生银行股份有限公司
住所： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公 地址：北京市 西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
联系人：杨成茜
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
2. 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 东方基金管理有限责任公司
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办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
传真：010-68858117
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
3. 吉林银行股份有限公司
注册地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
法定代表人：唐国兴
联系人：孟明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客户服务电话： 400-88-96666( 全国) 、96666( 吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
4. 东北证券股份有限公司
住址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
5. 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：010-66568450 东方基金管理有限责任公司
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传真：010-66568990
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
6. 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
7. 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服务电话：021-95553、400-8888-001 或 拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
8. 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服务电话：95521 东方基金管理有限责任公司
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网址：www.gtja.com
9. 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
法定代表人：薛峰
联系人：李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
10. 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服务电话：95548
网址：www.ecitic.com
11. 申万宏源证券股份有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：钱达琛
电话：021-33388253
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
12. 东海证券股份有限公司 东方基金管理有限责任公司
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注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人：刘化军
联系人：梁旭
电话：0519-50586660
传真：0519-88157761
客户服务电话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
13. 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话：0571-86078823
传真：0571-85106383
客户服务电话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
14. 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
15. 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 东方基金管理有限责任公司
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法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
16. 兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址：上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-68419393-1098
传真：021-68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
17. 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
18. 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林迎生 东方基金管理有限责任公司
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电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
19. 齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
20. 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
21. 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195 东方基金管理有限责任公司
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客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
22. 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
法定代表人：张永衡
联系人：高克南
电话：0755- 82545707
传真：0591-87383610
客户服务电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
23. 东莞证券股份 有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
电话：0769-22100155
客户服务电话：961130 （省内直拨，省外请加拨区号 0769）
网址：www.dgzq.com.cn
24. 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：钱欢
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客户服务电话：96518( 安徽) 、4008096518(全国)
网址：www.hazq.com
25. 联讯证券股份有限公司 东方基金管理有限责任公司
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住址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新 闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真：021-33606760
客户服务电话: 95564
网址：www.lxzq.com.cn
26. 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755- 82570586
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
27. 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b）单
元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：王逍
电话：021-64376102
传真：021-54653529
客户服务电话：400-109-9918
网址：www.cfsc.com.cn 东方基金管理有限责任公司
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28. 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
29. 杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区 江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客户服务电话：400 076 6123
网址： www.fund123.cn
30. 上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
31. 上海天天基金销售有限公司
住所：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 东方基金管理有限责任公司
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法定代表人：其实
联系人：彭远芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服务电话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cn
32. 北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服务电话：400 888 6661
33. 中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
层、12 层
办公地址：北京市朝 阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
电话：010-59539864
传真：010-59539806
客服电话：95162 或 400 888
8160
网址：www.cifco.net
34. 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人：魏争 东方基金管理有限责任公司
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电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电话：400 678 5095
公司网址：www.niuji.net
35. 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号 庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
727 室
法定代表人：陈操
联系人：刘宝文
电话：010-63130889
传真：010-58325282
客服电话：400-166-1188
网址：https:// 8.jrj.com.cn
36. 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴杰
联系电话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
37. 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
电话：010-67000988 传真：010-67000988
客户服务电话：400-001-8811 东方基金管理有限责任公司
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27
网址：www.zcvc.com.cn
（ 三） 登记机 构
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
法定代表人：崔伟
联系人： 王骁骁
电话：010－66295873
传真：010－66578680
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
（ 四） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
联系人：孙睿
电话：021－31358666
传真：021－31358600
经办律师：黎明 、孙睿
（ 五） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层
办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层
法定代表人：朱建弟
联系人：朱锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注册会计师：朱锦梅、 赵立卿 东方基金管理有限责任公司
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五、基 金名称和基金类型
（一）本基金名称：东方 双债添利债券型证券投资基金
（二）本基金类型： 债券型基金
（三） 基金运作方式：契约型开放式
六、基 金的投资目标和投 资方向
（一）基金的投资目标
在适度承担信用风险并保持基金资产流动性的条件下， 对固定收益类资产进
行积极主动的投资管理， 在此基础上通过个股精选配置权益类资产， 实现基金资
产长期、稳定的投资回报 。
（二）基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
债券 、股 票（包 括中小 板、创业 板及其 他经中 国证监会 核准上 市的股 票） 、货币
市场工具、 权证、 资产 支持证券 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将 其纳入投资范围。
基金的投 资组 合比例 为 ： 债券资 产占 基金资 产 的比例不 低于 80 ％， 其中投
资于信用债券和可转换债券的资产不低于 非现金 资产的80%； 股票等权益类资产
占基金资产的比例不超过 20％，权证投资比例不超过基金资产净值的 3% ；现金
或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。
当法律法规的相关规定变更时， 基金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例进行适当调整。
七、基 金的投资策略
1、大类资产配置
本基金主要投资于债券市场， 在严控投资风险的基础上， 通过投资于股票市
场提高投资收益。 本基金紧密跟 踪债券市场与股票市场的运行情况和风险收益特
征， 结合 对宏观经济环境、 国家政策趋向 及利率变化趋势 等重点分析， 判断债券
市场和 股票市场 的相对投资价值 ，在债券资产与股票资产 之间进行动态调整。 东方基金管理有限责任公司
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2、固定收益类 资产 投资策略
根据资产的发行主体、 风险来源、 收益率水平、 市场流动性等因素， 本基金
将债券市 场主要 细分为 一般债券 （含国 债、中 央银行票 据、政 策性金 融债等） 、
信用债 券 （公司 债、企 业债、金 融债（ 不含政 策性金融 债） 、 资产支 持证券、短
期融资券 、中小 企业私 募债券、 中期票 据等 ） 、附权债 券（含 可转换 债券 、分离
交易 可转换债券 、 含回售及赎回选择权的债券等） 三个子市场。 通过深入研究宏
观经济发展状况， 预测价格和利率变化趋势， 在债券组合久期调整及期限结构配
置基础上，采取积极的投资策略，确定类属资产的最优配置比例。
（1 ）信用债券投资策略
信用债 券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况密切相关。 本基
金将通过行业分析、 公司资产负债分析、 公司现金流分析、 公司运营管理分析和
公司发展前景分析等细致的调查研究， 分析信用债券的违约风险及合理的信用利
差水平，对信用债券进行独立、客观的价值评估。
（2 ）可转换债券 投资策略
本基金 在分析宏观经济运行 特征和证券市场趋势判断的前提下， 在综合分析
可转换债券 的债性特征、 股性特征等因素的基础上， 选择其中安全边际较高、 股
性活跃并具有较高上涨潜力的品种进行投资。 结合行业分析和个券选择， 对成长
前景较好的行业和上市公司的可转换债券进行重点关注， 选择投资价值较高的个
券进行投资。
（3 ）中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债投资， 主要通过期限和品种的分散投资控制流动性
风险。以买入持有到期为主要策略，审慎投资。
针对内嵌转股选择权的中小企业私募债， 本基金通过深入的基本面分析及定
性定量研究， 自下而上精选个债， 在控制风 险的前提下， 谋求内嵌转股权潜在的
增强收益。
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制订严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
（4 ）资产支持证券投资策略 东方基金管理有限责任公司
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本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用
研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资， 以期获得
长期稳定收益。
3、权益类 资产投资策略
本基金为债券型基金 ， 主要投资于固定收益类 资产， 权益类 资产作为本基金
增强收益的手段，将在风险控制的基础上谋求资产增值。
（1 ）股票投资策略
本基金可适当 投资于股票 ， 增强基金资产收益。 本基金股票投资部分将重点
投资于成长性好、 估值水平具有一定安全边际 的股票， 同时参考公司的历史分红
情况和 分红能力。 本基金将全面考察公司所处行业的产业竞争格局、 业务发展模
式、 盈利增长模式、 公 司治理结构等基本面特征 等对公司的投资价值进行分析和
比较，挖掘具备 投资价值的股票 。
（2 ）权证投资策略
本基金管理人将以价值分析为基础， 在采用权证定价模型分析其合理定价 的
基础上， 充分考量可能持有的权证品种的收益率、 流动性及风险收益特征， 在风
险可控的基础上，追求较高风险调整后收益。
4、其他金融工具的投资策略
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他衍生金融工具， 基金管理人
在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金对衍生金融工具的投资主要
以对冲投资风险或无风险套利为主要目的。本基金将在有效风险管理的前提下，
通过对标的品种的基本面研究， 结合衍生工具定价模型预估衍生工具价值或风险
对冲比例，谨慎投资 。
（三） 投 资管 理流程
研究、 决策、 组合构建、 交易、 风险监控、 评 估和组合调整的有机配合共同
构成了本基金的投资管理流程。 严格的投资管理流程可以保证投资理念的正确执
行，避免重大风险的发生。
1、研究
本基金的投资研究主要依托于公司整体的研究平台， 由研究部负责， 采用自东方基金管理有限责任公司
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上而下和自下而上相结合的方式。 通过对 全球宏观 经济形势、 中国经济发展 趋势、
货币政策和财政政策执行情况进行分析， 深入研究行业景气状况、 市场合理估值
水平， 预测利率变化趋势； 深入研究其合理的投资价值； 据此提出大类资产配置、
行业配置、个股配置的投资建议。
2、资产配置决策
投资决策委员会依据上述研究报告， 对基金的投资方向、 资产配置比例等提
出指导性意见。
基金经理基于研究部的投资建议， 根据自己对未来一段时期内证券市场走势
的基本判断， 对 基金资产的投资， 制定月度资产配置和行业配置计划， 并报投资
决策委员会审批，审批通过，方可按计划执行。
3、组合构建
大类资产配置比例范围确定后， 基金经理参考研究员的个股投资建议， 结合
自身的研究判断， 决定具体的投资品种并决定买卖时机， 其中重大单项投资决定
需经投资总监或投资决策委员会审批。
4、交易执行
交易部负责具体的交易执行， 依据基金经理的指令， 制定 交易策略， 统一执
行证券投资组合计划，进行具体品种的交易。
5、风险监控
本基金管理人各相关业务部门对投资组合计划的执行过程进行监控， 定期向
风险控制委员会汇报。 风险控制委员会根据风险监控情况， 责令投资不规范的基
金经理进行检讨，并及时调整。
6、风险绩效评估
风险管理部风险绩效评估小组定期和不定期对基金的投资进行风险绩效评
估， 并提供相关报告， 使投资决策委员会和基金经理能够更加清楚组合承担的风
险水平以及是否符合既定的投资策略， 并了解组合是否实现了投资预期、 组合收
益的来源及投资策略成功与否。 基金经理可以据以检讨投资 策略， 进而调整投资
组合。
7、组合调整
基金经理将依据宏观经济状况、 证券市场和上市公司的发展变化， 以及组合东方基金管理有限责任公司
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风险与绩效的评估结果，对投资组合进行动态调整，使之不断得到优化。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下， 有权根据环境变化和实际
需要对上述投资管理流程进行调整 。
八、基 金的业绩比较基准
本基金采用 “中债综合 全价指数收益率×80%+ 沪深 300 指数收益率×20%”
作为投资业绩比较基准。
本基金选择中债综合全价指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。 中
债综合全价指数样本具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、
交易所市场等） 、 不同发行主体 （政府、 企业 等） 和期限 （长期、 中 期、 短期等） ，
是中国目前最权威， 应用也最广的指数。 中债综合全价指数的构成品种基本覆盖
了本基金的债券投资标的，反映债券全市场的整体价格和投资回报情况。
本基金选 择沪 深 300 指数收益 率 作 为股票 投 资部分的 业绩 比较基 准 。沪深
300 指数样本覆盖了沪深市场 60%左右的市值，具有良好的市场代表性和可投资
性。
若 未 来 市 场 发 生 变 化 导 致 此 业 绩 比 较 基 准 不 再 适 用 或 有 更 加 适 合 的 业 绩 比
较基准， 基金管理人有 权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略， 调
整本基金的业绩比较基准。 业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协
商一致并及时公告，无需召开基金份额持有人大会 。
九 、基金的风险收益 特征
本基金为债券型基金， 属证券投资基金中的 较低风险品种， 理论上其长期平
均 预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。
十 、 基金的投资组合 报告
本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记
载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本投资组合报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或
者重大遗漏。 东方基金管理有限责任公司
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本投资组合报告所载数据截至 2014 年12 月 31 日。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%）
1 权益投资 41,123,205.47 14.55
其中：股票 41,123,205.47 14.55
2 固定收益投资 223,602,343.70 79.13
其中：债券 223,602,343.70 79.13
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 12,396,013.34 4.39
7 其他各项资产 5,444,171.10 1.93
8 合计 282,565,733.61 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值 （元）
占基金资产净值比例
（％）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 7,696,015.47 3.69
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E
建筑业 7,453,000.00 3.57
F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业 - - 东方基金管理有限责任公司
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H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J
金融业 25,974,190.00 12.45
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 41,123,205.47 19.71
3. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 的 所 有 股 票 投 资 明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600030 中信证券 270,000 9,153,000.00 4.39
2 601628 中国人寿 205,000 7,000,750.00 3.36
3 601989 中国重工 493,107 4,541,515.47 2.18
4 601390 中国中铁 410,000 3,813,000.00 1.83
5 601668 中国建筑 500,000 3,640,000.00 1.74
6 600999 招商证券 128,000 3,618,560.00 1.73
7 601336 新华保险 73,000 3,617,880.00 1.73
8 600019 宝钢股份 450,000 3,154,500.00 1.51
9 601601 中国太保 80,000 2,584,000.00 1.24 东方基金管理有限责任公司
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4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 9,308,146.80 4.46
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 33,113,694.20 15.87
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 181,180,502.70 86.85
8 其他 - -
9 合计 223,602,343.70 107.18
5. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 （元）
占基金资产净值
比例（％）
1 113005 平安转债 113,000 20,387,460.00 9.77
2 113002 工行转债 134,610 20,082,465.90 9.63
3 110015 石化转债 146,900 19,819,748.00 9.50
4 110029 浙能转债 140,000 19,594,400.00 9.39
5 113001 中行转债 125,000 19,573,750.00 9.38
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
根据本基金基金合同规定，本基金不投资贵金属 。
8. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明东方基金管理有限责任公司
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细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同规定，本基金不投资国债期货 。
11. 投资组合报告附注
（一） 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部
门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（二） 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
（三）报告 期末其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 182,800.31
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,205,327.74
5 应收申购款 4,056,043.05
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,444,171.10
（四）报告 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 113005 平安转债 20,387,460.00 9.77
2 113002 工行转债 20,082,465.90 9.63
3 110015 石化转债 19,819,748.00 9.50 东方基金管理有限责任公司
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4 113001 中行转债 19,573,750.00 9.38
5 127002 徐工转债 14,125,674.00 6.77
6 110017 中海转债 12,682,149.60 6.08
7 110018 国电转债 3,747,807.00 1.80
8 128005 齐翔转债 3,243,700.00 1.55
9 110020 南山转债 3,078,400.50 1.48
10 125089 深机转债 2,975,879.35 1.43
11 110011 歌华转债 1,326,700.00 0.64
12 110012 海运转债 1,290,100.00 0.62
13 113006 深燃转债 1,263,382.20 0.61
14 110022 同仁转债 85,452.00 0.04
（五）报告 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
十 一 、基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 基金的净值表现
本期 告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
东方双债添利债券 A 类
阶段
份额净
值增长
率①
份额
净值
增长
率标
准差
②
业绩
比较
基准
收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2014.9.24-2014.12.31 31.09% 1.42% 9.73% 0.35% 21.36% 1.07%
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东方双债添利债券 C 类
阶段
份额净
值增长
率①
份额
净值
增长
率标
准差
②
业绩
比较
基准
收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2014.9.24-2014.12.31 31.04% 1.42% 9.73% 0.35% 21.31% 1.07%
（二） 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
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注：本基金基金合同于 2014 年9 月24 日生效，截至报告期末，本基金成
立不满六个月，仍处于建仓期。
十 二、费用 概览
（一） 管理费率：
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。
（二） 托管费率：
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。
十三、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募说明书 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售
管理办法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关规定以及 《东方 双债添利债券型 证券投资基金基金合同》 及
其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行东方基金管理有限责任公司
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了更新，主要内容如下：
（一） 在 “重要提示” 部分， 增添了基金募集时间确认安排， 基金合同生效
日； 更新了 “招募说明书有关财务数据的截止日期” 及 “其他内容的截止日期” 。
（二）在“一、绪言”部分，对相关法规名称进行了更新。
（三 ）在“二、释义”部分， 对相关法规名称进行了更新 。
（四 ）在“三、基金管理人”部分，更新了 基金管理人的相关内容。
（五 ）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。
（六） 在 “五、 相关服 务机构” 部分， 更新了 直销机构、 代销机构、 份额登
记机构 和经办注册会计师的信息。
（七 ） 在 “八、 基金的 投资” 部分， 更新了 “基金投资组合报告” 的内容，
基金投资组合报告截止日期更新为 2014 年 12 月 31 日，该部分内容均按有关规
定编制，并经本基金托管人复核。
（八 ） 在 “九、 基金的业绩” 部分， 更新了 “基金净值表现” 和 “本基金累
计净值增 长率与 业绩比 较基准收 益率的 历史走 势对比图 ” ，该 部分内 容均按照有
关规定编制，并经本基金托管人复核。
（九） 在 “十九、 基金 托管协议的内容摘要” 部分， 更新了基金管理人和基
金托管人的相关信息。
（十 ）在“二十一、其他应披露事项”部分，更新了从 合同生效日 2014 年
9 月 24 日至本次招募说明书（更新）截止日 2015 年 3 月 24 日之间的信息披露
事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明
书正文所载的内容为准。 欲查询本更新招募说明书详细内容， 可登录东方基金管
理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。
东方基金管理有限责任公司
2015 年5 月7 日
