长城环保：开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告查看PDF公告
长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 1 页 共 8 页 长城 环 保 主题 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金 开 放 日 常申 购 、 赎 回、 转 换 和 定期 定 额 投 资 业 务 的公 告 公告 送 出日期：2015 年 5 月6 日 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 2 页 共 8 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 长城环 保主 题 灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 基金简 称 长城环 保主 题混合 基金主 代码 000977 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年4 月8 日 基金管 理人 名称 长城基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 长城基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《 长城环 保 主 题 灵活配置混合型证 券投资基金 基 金 合 同 》 和《长城 环保主题灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书》的 有关 规定 申购起 始日 2015 年5 月11 日 赎回起 始日 2015 年5 月11 日 转换转 入起 始日 2015 年5 月11 日 转换转 出起 始日 2015 年5 月11 日 定期定 额投 资起 始日 2015 年5 月11 日 2 日常 申购 、赎回 （ 转换 、定 期定额 投资 ）业务 的办 理时间 投资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 ， 具 体 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所的正常交易日的交易时间 （ 基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或本基金合同的规定公 告暂停申购、赎回时除外 ） 。 投资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 、 赎 回 或 转 换 申 请 且 登 记 机 构 确 认 接 收 的， 视为下 一开 放日 的申 购、 赎回或 转换 申请 。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 本基金 单笔 最低 申购 金额 为 1000 元 ， 投 资 人 通过 销 售机构 申购 本基 金时 ， 当 销售机 构设 定的 最低申购 金额 高于 该申 购 金额限制时， 除需满足 基 金管理人 规定 的 最低申 购 金额限制外 ，还应遵 循销售 机构 的业 务规 定 。 本基金 不对 单个 投资 人累 计持有 的基 金份 额上 限进 行限制 。 基金管理人可 在法律法 规 允许的情况下 ，调整上 述 规定申购金额 的数量限 制 ，并 在调整前 依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 并报中 国证 监会 备案 。 3.2 申购 费率 3.2.1 前端收 费 本基金对通过 直销柜台 申 购的养老金客 户与除此 之 外的其他投资 者实施差 别 的 申 购费率。 具 体如下 ： 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 3 页 共 8 页 （1） 申购 费率 申购金额(含申购费) 申购费率 100 万 元以 下 1.5% 100 万元( 含)－300 万元 1.0% 300 万元( 含)－500 万元 0.5% 500 万 元以 上( 含) 每笔1000 元 注：上 述 申 购费 率适 用于 除通过 本公 司直 销柜 台 申 购的养 老金 客户 以外 的其 他投资 者。 （2） 特定 申购 费率 申购金额(含申购费) 申购费率 100 万 元以 下 0.3% 100 万元( 含)－300 万元 0.2% 300 万元( 含)－500 万元 0.1% 500 万 元以 上( 含) 每笔1000 元 注：上述特定 申购费率 适 用于通过本公 司直销柜 台 申 购本基金份 额的养老 金 客户，包括基 本 养老基 金与 依法 成立 的养 老计划 筹集 的资 金及 其投 资运营 收益 形成 的补 充养 老基金 等， 具体 包括 ： 全国社会保障 基金 ；可 以 投资基金的地 方社会保 障 基金 ； 企业年 金单一计 划 以及集合计 划 ；企业 年金理 事会 委托 的特 定客 户资产 管理 计划 ；企 业年 金养老 金产 品 。 如未来出现经 养老基金 监 管部门认可的 新的养老 基 金类型，本公 司在法律 法 规允许的前提 下 可将其 纳入 养老 金客 户范 围。 3.2.2 后端收 费 注： 本 基金 未设 后端 收费 模式。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 1 、 本 基金 在 申 购时 收取 申 购费用 ， 投资 者可 以多 次 申 购本 基金 ， 申 购 费率 按 每笔 申 购申 请单 独计算 。 2 、本 基金 申购 费由 申购 者 承担， 不列 入基 金财 产。 申购费 用用 于本 基金 的市 场推广 、销 售、 注册登 记等 各项 费用 。 3 、 投 资者 通过 本公 司网 上 直销交 易平 台 （https://etrade.ccfund.com.cn/etrading/ ） 申购 本基金 的优 惠费 率， 详见 本公司 网站 上的 相关 说明 。 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 4 页 共 8 页 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 本基金 单笔 赎回 份额 不得 低于 100 份 ，投 资人 全额 赎回时 不受 该限 制 。 本基 金不对 投资 人 每 个基金 交易 账户 的最 低基 金份额 余额 进行 限制 。
基 金管 理人 可在 法律 法规允 许的 情况 下， 调整 上述规 定 赎 回份 额 的 数量 限制，并 在 调整 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 并报中 国证 监会 备案 。 4.2 赎回 费率 持续持有期（天） 赎回费率 1－6 1.5% 7－29 0.75% 30－184 0.5% 185－365 0.25% 366 及 以上 0 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 赎回费用由赎 回基金份 额 的基金份额持 有人承担 ， 在基金份额持 有人赎回 基 金份额时收取 。 对持续 持有 期少 于 30 天 的 基金份 额所 收取 的赎 回费 全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期长 于 30 天 (含)但少于 92 天的 基金 份 额所收 取的 赎回 费 的 75% 计入基 金财 产， 其余 用于 支付注 册登 记费 和其 他必要 的手 续费 ； 对 持续 持有期 长 于92 天(含)但少于 185 天的 基金 份额 所收 取的赎 回费 的 50% 计 入基金 财产 ，其 余用 于支 付注册 登记 费和 其他 必要 的手续 费； 对持 续持 有期 长于 185 天(含) 的份 额所收 取的 赎回 费 的25% 计入基 金财 产， 其余 用于 支付注 册登 记费 和其 他必 要的手 续费。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 1 、 基 金转 换费 用由 转出 基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差二 部分 构成， 具体 收取 情况视每次转 换时两只 基 金的申购费率 差异情况 和 赎回费率而定 。 基金转 换 费用由基金 份额持有 人承担。转入 份额保留 到 小数点后两位 ，剩余部 分 舍去，舍去部 分所代表 的 资产归转入 基金财产 所有。 （1） 如转 入基 金的 申购 费 率 ＞转 出基 金的 申购 费率 转出金 额＝ 转出 基金 份额 ×转出 基金 当日 基金 份额 净值 转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率 转入总 金额 ＝转 出金 额－ 转出基 金赎 回费 转入基 金申 购费 补差 费率 ＝转入 基金 适用 申购 费率 －转出 基金 适用 申购 费率 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 5 页 共 8 页 转入基 金申 购费 补差 ＝转 入总金 额－ 转入 总金 额/(1+转入 基金 申购 费补 差费 率) 转入净 金额 ＝转 入总 金额 －转入 基金 申购 费补 差 转入份 额＝ 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值 基金转 换费 用＝ 转出 基金 赎回费+转 入基 金申 购费 补 差 （2） 如转 出基 金的 申购 费 率 ≥转 入基 金的 申购 费率 基金转 换费 用＝ 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率 2 、 对 于实 行级 差申 购费 率( 不同 申购 金额 对应 不同 申 购费率)的 基金 ， 以 转入 总 金额对 应的 转 出基金 申购 费率 、转 入基 金申购 费率 计算 申购 补差 费用； 如 转 入总 金额 对应 转出基 金申 购费 或转 入基金 申购 费为 固定 费用 时，申 购补 差费 用视 为0 。 3 、转 出基 金赎 回费 的 25% 计入转 出基 金资 产 （ 基金 合同或 招募 说明 书另 有规 定的除 外） 。 4 、 计 算基 金转 换费 用所 涉 及的申 购费 率和 赎回 费率 均按基 金合 同、 更新 的招 募说明 书规 定费 率执行 ，对 于通 过本 公司 网上交 易、 费率 优惠 活动 期间发 生的 基金 转换 业务 ，按照 本公 司最 新公 告的相 关费 率计 算基 金转 换费用 。 5 、基 金转 换计 算示 例 某 基金 份额 持有 人 将 持有 的长城 货币 市场 证券 投资 基金 10 万 份基 金份 额转 换 为本基 金， 假设 转换当 日转 入基 金（ 本基 金）份 额净 值 是1.050 元 ，转出 基金 （长 城货 币市 场证券 投资 基金 ）对 应赎回 费率 为0 ，申 购费 补差费 率 为1.5%， 则可 得 到的转 换份 额及 基金 转换 费为： 转出金 额＝100,000 ×1 ＝100,000 元 转出基 金赎 回费 ＝0 转入总 金额 ＝100,000 －0 ＝100,000 元 转入基 金申 购费 补差 ＝100,000 －100,000/(1+1.5%) ＝1,477.83 元 转入净 金额 ＝100,000 －1,477.83 ＝98,522.17 元 转入份 额＝98,522.17/1.050＝93,830.63 份 基金转 换费 ＝0+1,477.83 ＝1,477.83 元 即： 该 基金 份额 持有 人 完 成本次 转换 后 ， 可得 到 本 基金份额 93,830.63 份。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 1 、适 用基 金 本基金转换业 务适用于 本 基金与本公司 管理的长 城 久恒平衡型证 券投资基 金 、长城久泰沪 深 300 指数证 券投资基 金、 长城货币市场 证券投资 基 金、长城消费 增值股票 型 证券投资基金 、长城 安心回报混合 型证券投 资 基金、长城品 牌优选股 票 型证券投资基 金、长城 稳 健增利债券 型证券投长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 6 页 共 8 页 资基金、长城 双动力股 票 型证券投资基 金、长城 景 气行业龙头灵 活配置混 合 型证券投资 基金 、长 城中小盘成长 股票型证 券 投资基金、长 城积极增 利 债券型证券投 资基金、 长 城优化升级 股票型证 券投资基金、 长城保本 混 合型证券投资 基金、长 城 久利保本混合 型证券投 资 基金、 长城 医疗保健 股票型证券投 资基金 、 长 城久鑫保本混 合型证券 投 资基金 、长城 稳固收益 债 券型证券投 资基金 、 长城新兴产业 灵活配置 混 合型证券投资 基金 之间 的 相互转换。 后 续开通转 换 业务的基金 请参见本 基金招 募说 明书 更新 。 2 、转 换业 务规 则 （1） 本次 开通 的基 金转 换 业务仅 适用 于本 公司 旗下 基金“ 前端 收费 ”模 式。 （2） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构进 行。 转换 的两 只基金 必须 都是 该销 售机 构代理 的同 一基 金管理 人管 理的 、在 同一 注册登 记人 处注 册登 记的 基金。 （3） 投资 人 办 理基 金转 换 业务时 ， 拟转 出的 基金 必 须处于 可赎 回状 态 ， 拟 转 入的基 金必 须处 于可申 购状 态。 （4） 基金 转换 以份 额为 单 位进行 申请 。 转出 基金 份 额必须 是可 用份 额 ， 并 遵 循 各基 金对 赎回 先后顺序 的 规定 。 （5） 基金 转换 采取 未知 价 法， 即基 金的 转换 价格 以 转换申 请受 理当 日各 转出 、 转 入基 金的 份 额净值 为基 准进 行计 算。 （6） 基金 转换 视同 为转 出 基金的 赎回 和转 入基 金的 申 购， 因此 暂停 基金 转换 的情形 适 用 于相 关基金 合同 关于 暂停 或拒 绝申购 、暂 停赎 回和 巨额 赎回的 有关 规定 。 本公司有权根 据市场情 况 或法律法规变 化调整上 述 转换的程序及 有关限制 ， 但最迟应在调 整 前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 体上 公告。 6 定期 定额 投资业 务 投资人 可在 已开 通 定 期定 额投资 业务 的代 销机 构办 理 本基 金的 定期 定额 投资 ，申请 办理 程序 及交易 规则 遵循 各销 售机 构的相 关规 定。 除另 有公 告外， 定期 定额 投资 费率 与日常 申购 费率 相 同 。 1 、扣 款日 期与 扣款 金额 投资人 应与 销售 机构 约定 每期扣 款日 期， 销售 机构 将 按照投 资人 约定 的每 期扣 款日进 行扣 款， 若遇非 开放 日则 顺延 到下 一开放 日， 并以 该日 为基 金申购 申请 日。 投资 人应 与销售 机构 约定 每期 投资金 额， 该金 额不受 前述 最低 申购 金额 的限制 ，但 应不 低于 销售 机构 规定 的最低 扣款 金额 。 2 、交 易确 认
以每期 有效 申购 申请 日（T 日） 的基 金份 额净 值为 基准计 算申 购份 额， 基金 份额确 认日 为 T长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 7 页 共 8 页 ＋1 日 ，投 资人 可在T＋2 日查询 定期 定额 申购 确认 情况。 3 、变 更和 终止 投资人 可变 更或 终止 定期 定额投 资业 务， 具体 办理 程序请 遵循 各销 售机 构的 相关规 定。 7 基金 销售 机构 7.1 场外 销售机 构 7.1.1 直销机 构 长城基 金管 理有 限公 司网 上直销 交易 平台 （https://etrade.ccfund.com.cn/etrading/ ） 以 及直销 中心 ，可 办理 本基 金的申 购、 赎回 、转 换和 定期定 额投 资 等 业务 。 7.1.2 场外代 销机 构 1 、 场 外代 销机 构： 中国 银 行 、 中国 建设 银行 、 招 商 银行 、 浦 发银 行 、 平安 银 行 、 东莞 农商 行 、 深圳农 商行 、 泉州 银行 、 海通证 券 、 银 河证 券 、 光 大证券 、 中信 证券 、 中 信 证券 （山 东） 、 中 信证 券（浙 江） 、长 江证 券 、 长 城证券 、齐 鲁证 券 、 申万 宏源证 券、 中信 建投 、东 兴证券 、 国 都证 券 、 渤海证 券 、 中航 证券 、广 州证券 、平 安证 券 、 安信 证券 、 西部 证券 、大 同证 券 、信 达证 券 、 华宝 证券、 招商 证券 、世 纪证 券 、西 南证 券 、 华融 证券 、国泰 君安 证券 、 广 发证 券 、中 投证 券 、 国信 证券、 华西 证券 、杭 州数 米基金 销售 有限 公司 、万 银财富 （北 京） 基金 销售 有限公 司、 深圳 众禄 基金销 售有 限公 司、 北京 展恒基 金销 售有 限公 司、 北京增 财基 金销 售有 限公 司、和 讯信 息科 技有 限公司 、上 海天 天基 金销 售有限 公司 、上 海好 买基 金销售 有限 公司 。 2 、基 金管 理人 可以 根据 相 关法律 法规 要求 ，调 整本 基金的 代销 机构 ，并 及时 公告。 3 、 本基 金各 销售 机构 可能 因业务 安排 、 系 统设 置等 原因， 在办 理本 基金 申购 、 赎回、 转换 和 定期定 额投 资 等 业务 时， 其业务 规则 、办 理时 间和 要求的 资料 、信 息等 有所 区别， 投资 人在 办理 本公告 项下 相关 业务 时， 除应遵 循本 公告 内容 外， 还应按 照各 销售 机构 的要 求执行 。 7.2 场内 销售机 构 无 。 8 基金 份额 净值公 告/基 金收 益公告 的披 露安排 从2015 年5 月11 日 起 ， 基金管 理人 将在 每个 开放 日的次 日， 通过 网站 、基 金份额 发售 网点 以及其 他媒 介， 披露 开放 日的基 金份 额净 值和 基金 份额累 计净 值。 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告 第 8 页 共 8 页 9 其他 需要 提示的 事项 本公告 仅对 本基 金开 放日 常申购 、赎 回等 有关 事项 予以说 明。 投资 人欲 了解 本基金 的详 细情 况，请 阅读 本基 金的 基金 合同、 招募 说明 书， 或登 录本公 司网 站（www.ccfund.com.cn ） 、拨 打本 公司的 客户 服务 电话 （400-8868-666 ）进 行查 询。 长城基 金管 理有 限公 司 2015 年5 月6 日
