国 联 安双 力 中小 板 综指 分 级证 券 投资 基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘 要
基 金 管理 人 ：国 联 安基 金 管理 有 限公 司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
国联安双力中小板综指 分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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重 要提 示
本基金的募集申请经中国证监会2011年10月9日证监许可[2011]1593 号文核
准。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本基金由基金管理
人依照 《 国联安双力中小板综指 分级证券投资基金基金合同 》 和其他有关法律法
规规定募集， 并经中国证监会核准。 中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明
其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风
险。
本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波
动， 投资人在投资本基金前， 需充分了解本基金产品的 风险收益特征和产品 特性，
充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数
量等投资行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也
需承担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包 括： 因政治、 经济、 社会
等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性
风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金
管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的 指数投资风险、杠杆机制风险、
折/ 溢价交易风险、以及份额配对转换及基金份额折算等业务办理过程中 特定风
险等等。 本基金为被动投资型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，
其风险和预期收益均高于货币市场基金和债券型基金。
投资有风险， 投资者在 投资本基金前应认真阅读本 基金的招募说明书 和基金
合同 。 基金的 过往业绩并不 代表其未来表现 。 基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成 对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资人基
金投资的 “买者自负” 原则， 在作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化
引致的投资风险，由投资人自行承担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
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为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2015年3月23日，有关财务数据和
净值表现截止日为2014年12月31日（财务数据未经审计 ）。
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一、 基 金合 同生 效日 期：2012 年3 月23 日
二、 基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9楼
法定代表人： 庹启斌
成立日期：2003年4月3日
批准设立机关 ：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2003]42号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992870
联系人： 茅斐
股权结构：
股 东名 称 持 股比 例
国泰君安证券股份有限公司
51%
德国安联集团
49%
（ 二） 证券 投资基 金管 理情 况
截至本招募说明书 （更新） 所载内容截止日 ， 公司旗下共管理24只基金： 国
联安德盛稳健证券投资基金 （以下简称 “国联 安稳健混合” ） 、 国联 安德盛小盘
精选证券投资基金 （以下简称 “国联安小盘精选混合” ） 、 国联安德 盛安心成长
混合型证券投资基金 （以下简称 “国联安安心成长混合” ） 、 国联安 德盛精选股
票证券投资基金 （以下简称 “国联安精选股票” ） 、 国联安德盛优势 股票证券投
资基金 （以下简称 “国 联安优势股票” ） 、 国 联安德盛红利股票证券投资基金 （以
下简称 “国联安红利股票” ） 、 国联安德盛增 利债券证券投资基金 （以下简称 “国
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联安增利债券” ） 、 国 联安主题驱动股票型证券投资基金 （以下简 称 “国联安主
题驱动股票”）、国联安双禧中证100指数分级证券投资基金（以下简称“国联
安双禧中证100指数分级”）、国联安信心增益债券型证券投资基金（以下简称
“国联安信心增益债券” ） 、 上证大宗商品股 票交易型开放式指数证券投资基金
（以下简称“商品ETF ”）、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投
资基金联接基金（以下简称“国联安上证商品ETF 联接”）、国联安货币市场证
券投资基金 （以下简称 “国联安货币” ） 、 国 联安优选行业股票型证券投资基金
（以下简称“国联安优选行业股票”）、 国联安信心增长债券型证券投资基金
（ 以下简称 “国联安信心增长债券” ） 、 国联安双力中小板综指分级证券投资基
金 （以下简称 “国联安 双力中小板综指分级” ） 、 国联安双佳信用分 级债券型证
券投资基金 （以下简称 “国联安双佳信用分级债券” ） 、 国联安中债 信用债指数
增强型发起式证券投资基金 （以下简称 “国联 安中债信用债指数增强” ） 、 国联
安保本混合型证券投资基金 （以下简称 “国联 安保本混合” ） 、 国联 安中证股债
动态策略指数证券投资基金 （以下简称 “国联 安股债动态” ） 、 国联 安中证医药
100 指数证券投资基金 （以下简称 “国联安医 药100指数” ） 、 国联 安新精选灵活
配置混合型证券投资 基金 （ “国联安新精选混 合” ） 、 国联安通盈灵 活配置混合
型证券投资基金 （ “国联安通盈混合” ） 和国联安鑫安灵活配置混合型证券投资
基金（“国联安鑫安灵活配置混合”）。
（ 三） 主要人 员情 况
1．董 事会 成员
（1 ）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲
师、 君安证券有限公司万航渡路营业部经理、 资产管理公司研究部经理、 香港公
司研究策划部经理、 研究发展中心主任、 经纪管理部总经理、 债券部总经理、 副
总裁， 国泰君安证券股份有限公司副总裁。 现任国泰君安证券股份有限公司执行
董事、党委委员；国联安基金管理有限公司董事长，并代为履行总经理职责。
（2 ）Andrew Douglas Eu （余义焜）先生，副 董事长，工商管理硕士。历
任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事（地区业务）、JF
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资产管理有限公司董 事、 行政总裁。 现任德盛 安联亚太区行政总裁及公司全球执
行委员会成员、 德盛安联资产管理有限公司 （香港） 董事、 研富资产管理有限公
司（亚太地区）董事。
（3 ）叶锦华先生（IP Kam Wah ），董事， 学士学位，澳洲注册会计师。
历任瑞士银行香港分行会计经理、 财务总监； 瑞士银行集团财务董事、 亚太区财
务变更计划负责人及项目总监； 瑞银环球资产管理有限公司亚太区首席财务总监
及常务董事； 瑞银证券投资信托股份有限公司财务总监及公司监事； 瑞银环球资
产管理 （日本） 有限公 司法定核数师； 国投瑞银基金管理有限公司监事、 监事长。
现任德盛安联 资产管理有限公司首席财务总监，德盛安联资产管理公司（香港、
日本、新加坡、台湾）董事、研富资产管理有限公司（亚太地区）董事。
（4 ） 汪卫杰先生， 董事， 经济学硕士， 会计师职称。1994年起进入 金融行
业， 历任君安证券有限责任公司财务部主管、 稽核部副总经理、 资金计划部副总
经理、 长沙营业部总经理、 财务总部总经理、 深圳分公司总经理助理、 计划财务
总部总经理、 国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、 资产负债管理委
员会专职主任委员、 子公司管理小组主任。 现任国泰君安证券股份有限公司监事
会办公室主任、纪检监察室主任。
（5 ） 程静萍女士， 独 立董事， 高级经济师职 称。 历任上海市财政局 副科长 、
副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、
上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、 上海市发展和改革委员会副
主任、 第十届全国人大代表、 上海市决策咨询委员会专职委员。 现任上海银行独
立董事、上海市创业投资行业协会会长。
（6 ）王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富
证券投资信托有限公司副总经理、 怡富证券投资顾问公司总经理， 中国摩根资产
管理董事总经理、 上投摩根基金管理有限公司总经理。 现主要从事教育工 作和公
益活动。
（7 ） 胡斌先生， 独立董 事， 特许金融分析师(CFA) ， 美国伊利诺伊大学(UIUC)
工商管理硕士（MBA ）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产
管理公司担任Standish Mellon 量化分析师、 公司副总裁， Coefficient Global 公司
创始人之一兼基金经理。 2007 年11 月起， 于纽 银梅隆西部基金管理有限公司 （筹
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建） 担任筹建组副组长。2010年7 月起， 于纽 银梅隆西部基金管理有限公司担任
首席执行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）
担任总经理。
2、监事会成员
（1）元湉伟女士，监事会主席，北京大学光华管理学院工商管理硕士。历
任中国工商银行大连分行出纳、 会计、 信息技术等工作，1992年担任工商银行信
托公司证券部副主任；1994年加入君安证券任大连营业部总经理助理， 期间兼任
君安物业有限责任公司总经理； 1999年担任国泰君安证券大连西安路营业部副总
经理；2004 年起任大连营业部总经理；2005年起任辽宁营销总部副总经理；2007
年起任辽宁营销总部总经理；2009 年起担任辽宁分公司总经理；2012年起任财富
管理部总经理；现任国联安基金管理有限公司监事会主席。
（2） 庄小慧女士， 监 事， 法律硕士。 历任Bell, Temple 见习律师、McCague,
Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd 大律师及事务律师助理、金杜律师事务所
事务律师助理、 瑞士再保险公司法律顾问。 现任德盛安联资产管理 （亚太） 有限
公司法律顾问。
（3）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君
安证券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。
（4）刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基
金事务部副总监。
3、公司高级管理人员
（1）庹启斌先生，董事长，代理总经理，经济学博士。历任华东师范大学
国际金融系讲师、 君安证券有限公司万航渡路营业部经理、 资产管理公司研究部
经理、 香港公司研究策划部经理、 研究发展中心主任、 经纪管理部总经理、 债券
部总经理、 副总裁， 国泰君安证券股份有限公司副总裁。 现任国泰君安证券股份
有限公司执行董事、 党委委员； 国联安基金管理有限公司董事长， 并代为履行总
经理职责。
（2）周浩先生，督察长，法学硕士。曾先后任职于中国证券监督管理委员
会和上海航运产业基金管理有限公司。 2012年2月加盟国联安基金管理有限公司，
现 担任国联安基金管理有限公司督察长。
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（3）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际
业务部、 上海联合财务有限公司资金财务部副经理、 经理、 营运负责人兼内部审
计师、 公司副总经理、 国联安基金管理有限公司财务总监、 总经理助理， 现担任
国联安基金管理有限公司副总经理。
（4）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司
和国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担
任交易部总经理、 华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进
成长股票型证券投资基金基金 经理、 投资副总监及国内投资部总经理职务。2009
年6月加入国联安基金管理有限公司,先后担任总经理助理、投资总监的职务。
2009 年9月起，担任国联安德盛精选股票证券投资基金的基金经理。2009 年12月
至2011年8月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。2014 年3
月起， 兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 现担任国联
安基金管理有限公司副总经理。
（5） 满黎先生， 副总经理， 研究生学历。 曾任职于华安基金管理有限公司，
先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理 、
北京总部高级董事总经理；2012年9月加盟国联安基金管理有限公司，担任市场
总监。自2012年11月起，担任国联安基金管理有限公司副总经理。
4 、基 金经 理
黄志钢 先生 ， 硕士 ， 先 后 在海通 期货 担任 研究 员 、 国元证 券股 份有 限公 司担 任衍生 产品
部高级 经理 。 黄志 钢先 生 于2008 年10 月加 盟国 联安 基金管 理有 限公 司 ， 曾 担 任金融 工程 分析
师。2010 年11月 起， 担任 上证大 宗商 品股 票交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 基金经 理助 理 。
2010 年12月 起， 兼任 国联 安 上证大 宗商 品股 票交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金
经理助 理。2012 年3 月起 ， 兼任本 基金 基金 经理 。2012 年6月起 至2013 年7 月， 兼 任国联 安双
佳信用 分级 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。2013 年8 月起 ， 兼 任 国 联安 中证 医 药100 指数 证券
投资基 金 基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
投资决 策委 员会 是公 司基 金投资 的最 高投 资决 策机 构。投 资决 策委 员会 由公 司总经 理 、
主管投 资的 副总 经理 、 投 资组合 管理 部负 责人 、 固 定收益 业务 负责 人 、 研 究 部负责 人及 高级
基金经 理1-2 人（ 根据 需要 ）组成 。 投 资决 策委 员会 成员为 ：
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庹启斌 （代 为履 行总 经理 职责 ） 投委 会主 席
魏东（ 投资 总监 、副 总经 理 ）投 委会 执行 主席
韦明亮 （投 资组 合管 理部 总监）
冯俊（ 固定 收益 部负 责人 ）
高级基 金经 理1-2 人（ 根据 需要 ）
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三 、基 金托 管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954
年成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行
之一。 中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年9 月分立而成立，
承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。 中国建设银行(股
票代码：939)于2005 年10 月27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商
业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月11 日， 中国建设银行又作为
第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月25 日中国建设银行A 股在上海证券
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交 易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：
250,010,977,486 股( 包括240,417,319,880 股 H 股及9,593,657,606 股 A 股)。
2014 年上半年， 本集团实现利润总额1,695.16 亿元， 较上年同期增长9.23%；
净利润1,309.70 亿元， 较上年同期增长 9.17% 。 营业收入2,870.97 亿元， 较上
年同期增长14.20%； 其中， 利息净收入增长 12.59% ， 净利息收益率(NIM)2.80% ；
手续费及佣金净收入增长 8.39%，在营业收入中的占比达 20.96%。成本收入比
24.17% ，同比下降0.45 个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为
13.89% 和11.21%，同业领先。
截至2014年6月末，本集团资产总额163,997.90 亿元，较上年末增长6.75%，
其中，客户贷款和垫款总额91,906.01亿元，增长6.99%；负债总额152,527.78
亿元，较上年末增长6.75% ，其中，客户存款总额129,569.56亿元，增长6.00%。
截至2014年6月末，中国建设银行公司机构客户326.89万户，较上年末增加
20.35 万户， 增长6.64% ； 个人客户近3亿户， 较上年末增加921万户， 增长3.17%；
网上银行客户1.67亿户，较上年末增长9.23%，手机银行客户数1.31亿户，增长
12.56% 。
截至2014年6月末，中国建设银行境内营业机构总量14,707个，服务覆盖面
进一步扩大；自助设备72,128台，较上年末增加3,115台。电子银行和自助渠道
账务性交易量占比达86.55% ，较上年末提高1.15 个百分点。
2014年上半年， 本集团各方 面良好表现， 得到市场与业界广泛认可， 先后荣
获国内外知名机构授予的40余个重要奖项。 在英国 《银行家》 杂志2014年 “世界
银行1000强排名” 中， 以一级资本总额位列全球第2， 较上年上升3位； 在美国 《福
布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2；在美国《财富》杂志世
界500强排名第38位，较上年上升12位。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、 清 算处、 核算
处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上 海备份中心，共有
员工240余人。自2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行
内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
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赵观甫， 投资托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建
设银行总行计划财务部 、 信贷经营部、 公司业务部， 长期从事大客户的客户管理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、 信贷部、 信 贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总 行集团客户
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作，具 有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2014 年9 月末，中国建设银行已托管 389 只证券投资
基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为
“中国最佳托管银行” ； 获和讯网的中国 “最 佳资产托管银行” 奖； 境内权威经
济媒体 《每日经济观察》 的 “最佳基金托管银 行” 奖； 中央国债登记 结算有限责
任公司的“优秀托管机构”奖。
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二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务
的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 投资托管业务部专门设置了监督稽
核处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立行使监
督稽核工作职权和能 力。
（三）内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披
露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程 序
（一）监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。 利用自行开发的 “托管业务综合系统 ——基金监督子系统” ， 严格按照现行
法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投
资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
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1.每工作日按时通过基金监督子系统， 对各基金投资运作比例控制指标 进行
例行监控， 发现投资比例超标等异常情况， 向基金管理人发出书面通知， 与基金
管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后， 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及交
易对手等内容进行合法合规性监督。
3.根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金
投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价， 报送中国证
监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
四 、相 关服 务机 构
（ 一） 基金份 额销售 机构
1.场外销售机构
（1）直销机构：
国联安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9楼
法定代表人：庹启斌
联系人：茅斐
客户服务电话：400-700-0365（免长途话费）、021-38784766
网址：www.vip-funds.com 或www.gtja-allianz.com
（2）代销机构：
1）名 称： 中国 工商 银行 股 份有限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
电话：010-66105662
联系人 ：查 樱
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客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2）名 称： 中国 建设 银行 股 份有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010-67596084
联系人 ：王 琳
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
3）名 称： 上海 浦东 发展 银 行 股份 有限 公司
住所： 上海 中山 东一 路12 号
办公地 址： 上海 中山 东一 路12号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61616206
联系人 ：虞 谷云
客户服 务电 话：95528
网址： www.spdb.com.cn
4）名 称： 宁波 银行 股份 有 限公司
住所： 浙江 省宁 波市 鄞州 区宁南 南路700 号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-87011947
联系人 ：朱 海亚
客户服 务电 话：96528 或962528 （ 上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
5）名 称： 国泰 君安 证券 股 份有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路168 号上 海银 行大 厦29 楼
法定代 表人 ：万 建华
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15
电话：021-38676161
联系人 ：芮 敏琪
客户服 务电 话： 95521
网址：www.gtja.com
6）名 称： 安信 证券 股份 有 限公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558038
联系人 ：郑 向溢
客户服 务电 话：400-8001-001
网址：www.essence.com.cn
7）名 称： 广发 证券 股份 有 限公司
住所： 广东 省广 州市 天河 北路183 号 大都 会广 场43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场36 、38、41、42楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话：0755-82558305
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
8）名 称： 山西 证券 股份 有 限公司
住所： 山西 省太 原市 府西 街69号 山西 国贸 中心 东塔 楼29层
办公地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国贸 中心 东塔楼29层
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686602
联系人 ：孟 婉娉
客户服 务电 话：400-6661-618
网址：www.i618.com.cn
9）名 称： 中信 建投 证券 股 份有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66号4号楼
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16
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：010-85130577
联系人 ：魏 明
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
10）名 称： 新时 代证 券有 限责任 公司
住所： 北京 市海 淀区 北三 环西路99号院1 号楼15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号 西海 国际 中心1 号楼15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：010-83561149
联系人 ：孙 恺
客户服 务电 话：400-6989-898
网址：www.xsdzq.cn
11）名 称： 东方 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市黄 浦区 中山 南路318 号 东方 国际 金融 广 场21-29层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路318 号 东方 国际 金 融广场21-29层
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话：021-63325888-3108
联系人 ：吴 宇
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
12）名 称： 华泰 证券 股份 有限公 司
住所： 南京 市中 山东 路90 号华泰 证券 大厦
办公地 址： 南京 市中 山东 路90号 华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-84579763
联系人 ：万 鸣
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
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17
13）名 称： 光大 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169089
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
14）名 称： 海通 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市广 东路689 号 海通证 券大 厦
办公地 址： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话： 95553
网址：www.htsec.com.cn
15）名 称： 中信 证券 股份 有限公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三路8号 卓越 时代 广 场（二 期） 北座
办公地址 ：广东省 深圳市 福田区中 心三路8号 中信证 券大厦； 北京市朝 阳区亮 马桥路48
号中信 证券 大厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-85130579
联系人 ：张 于爱
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
16）名 称： 中国 中投 证券 有限责 任公 司
住所： 深圳 福田 区益 田路6003 号 荣超 商务 中心A 座18-21层
办公地 址： 深圳 福田 区益 田路6003 号 荣超 商务 中心A 座18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
电话：0755-82023442
联系人 ：刘 毅
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18
客户服 务电 话：400-6008-008或95532
网址：www.cjis.cn
17）名 称： 爱建 证券 有限 责任公 司
住所： 上海 市世 纪大 道1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市世 纪大 道1600 号32 楼
法定代 表人 ：郭 林
电话：62171984
联系人 ：陈 敏
客户服 务电 话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
18）名 称： 国信 证券 股份 有限公 司
住所： 深圳 市红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦
办公地 址： 深圳 市红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82133066
联系人 ：李 颖
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
19）名 称： 华宝 证券 有限 责任公 司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道100 号环 球金 融中 心57
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号环 球金 融 中心57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-68778081
联系人 ：刘 闻川
客户服 务电 话：400-8209-898
网址：www.cnhbstock.com
20）名 称： 信达 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：高 冠江
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19
电话：010-88656100
联系人 ：唐 静
客户服 务电 话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
21）名 称： 中国 银河 证券 股份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号2-6层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-66568047
联系人 ：田 巍
客户服 务电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
22）名 称： 招商 证券 股份 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座38-45层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943079
联系人 ：吴 少彬
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
23）名 称： 平安 银行 股份 有限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 深南 东路5047 号
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号
法定代 表人 ：马 明哲
电话：0755-22197874
联系人 ：蔡 宇洲
客户服 务电 话：95511
网址：www.bank.pingan.com
24）名 称： 齐鲁 证券 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 经七 路86号
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20
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889157
联系人 ：王 霖
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
25）名 称： 东海 证券 有限 责任公 司
住所： 江 苏省 常州 市延 陵 西路23 号投 资广 场18-19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ： 朱科 敏
电话：021-50586660-8644
联系人 ：霍 晓飞
客户服 务电 话：95531
网址：www.longone.com.cn
26）名 称： 华福 证券 有限 责任公 司
住所： 福州 五四 路新 天地 大厦7 至10 层
办公地 址： 福州 五四 路新 天地大 厦7 至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
联系人 ：张 腾
客户服 务电 话：400-8896-326
网址：www.gfhfzq.com.cn
27）名 称： 华龙 证券 有限 责任公 司
住所： 甘肃 省兰 州市 东岗 西路638 号 兰州 财富 中心21楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 东岗西 路638 号 兰州 财富 中 心21楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890100
联系人 ：李 昕田
客户服 务电 话：400-6898-888
网址：www.hlzqgs.com
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28）名 称： 国金 证券 股份 有限公 司
住所： 成都 市东 城根 上街95 号成 证大 厦16 楼
办公地 址： 成都 市东 城根 上街95 号成 证大 厦16 楼
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690126
联系人 ：金 喆
客户服 务电 话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
29）名 称： 平安 证券 有限 责任公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场8 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4036 号荣 超大 厦16-20楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
电话：0755-22626391
联系人 ：郑 舒丽
客户服 务电 话：95511
网址 www.stock.pingan.com
30）名 称： 中航 证券 有限 公司
住所： 江西 省南 昌市 红谷 滩新区 红谷 中大 道1619 号 南昌国 际金 融大 厦A 栋41层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南 昌国 际金 融大 厦A 栋41层
法定代 表人 ：许 雄斌
电话：0791-6768681
联系人 ：戴 蕾
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：www.scstock.com
31）名 称： 东北 证券 股份 有限公 司
住所： 长春 市人 民大 街1138 号
办公地 址： 长春 市人 民大 街1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
电话：0431-85096517
联系人 ：安 岩岩
客户服 务电 话：400-6000-686
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22
网址：www.nesc.cn
32）名 称： 长江 证券 股份 有限公 司
住所： 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话：027-65799999
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579
网址：www.95579.com
33）名 称： 华融 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
电话：010-58568118
联系人 ：林 长华
客户服 务电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
34）名 称： 中信 万通 证券 有限责 任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号1号楼2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号1号楼2001
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
联系人 ：吴 忠超
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
35）名 称： 天风 证券 股份 有限公 司
住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路2 号 高科大 厦四 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路99 号保 利广 场A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
电话：027-87618882
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联系人 ：翟 璟
客户服 务电 话：400-8005-000
网址： www.tfzq.com
36）名 称 ： 江海 证券 有限 公司
住所： 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-85863696
联系人 ：刘 爽
客户服 务电 话：400-6662-288
网址： www.jhzq.com.cn
37）名 称： 中信 证券 （浙 江）有 限责 任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大道588 号恒 鑫大 厦19层、20层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦19 层、20层
法定代 表人 ：沈 强
电话：0571-86078823
联系人 ：周 妍
客户服 务电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
38）名 称： 东莞 银行 股份 有限公 司
住所： 东莞 市莞 城区 体育 路21号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育路21号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话：0769-2211811
联系人 ：张 技辉
客户服 务电 话：400-1196-228
网址：www.dongguanbank.cn
39）名 称： 西南 证券 股份 有限公 司
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8 号
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24
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786464
联系人 ：陈 诚
客户服 务电 话：400-8096-096
网址：www.swsc.com.cn
40）名 称： 东吴 证券 股份 有限公 司
住所： 苏州 市工 业园 区星 阳街5 号
办公地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力
电话：0512-65581136
联系人 ：方 晓丹
客户服 务电 话：400-8601-555
网址：www.dwzq.com.cn
41）名 称： 红塔 证券 股份 有限公 司
住所： 云南 昆明 市北 京路155 号附1号 红塔 大厦9 楼
办公地 址： 云南 昆明 市北 京路155号附1号 红塔 大厦9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
电话：0871-3577942
联系人 ：刘 晓明
客户服 务电 话：400-871-8880
网址：www.hongtastock.com
42）名 称： 西部 证券 股份 有限公 司
住所： 陕西 省西 安市 东新 街232 号陕 西信 托大 厦16-17层
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新街232 号陕 西信 托大 厦16-17层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406654
联系人 ：刘 莹
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
43）名 称： 国元 证券 股份 有限公 司
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住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话：0551-2257034
联系人 ：李 伟卫
客户服 务电 话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
44) 名称 ：交 通银 行股 份有 限公司
住所： 上海 市银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
45）名 称： 中山 证券 有限 责任公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号新 世界 中心29 层
办公地 址： 深圳 市华 侨城 深南大 道9010 号
法定代 表人 ：黄 扬录
电话：0755-82570586
联系人 ：罗 艺琳
客户服 务电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com
46）名 称： 天相 投资 顾问 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 街19号 富凯 大厦B 座701 室
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
联系人 ：尹伶
客户服 务电 话：010-66045678
网址：www.txsec.com
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26
47) 名称 ：杭 州数 米基 金销 售有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大道3588 号12 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号12 层
法定代 表人 ： 陈 柏青
电话：0571-28829790
联系人 ：周 嬿旻
客户服 务电 话：400-0766-123
网址：www.fund123.cn
48) 名称 ：上 海好 买基 金销 售有限 公司
住所：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-58870011
联系人 ： 王 玉山
客户服 务电 话：400-7009-665
网址：www.ehowbuy.com
49）名 称： 北京 展恒 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 华严 北里2 号民 建大 厦6层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-62020088
联系人 ： 宋 丽冉
客户服 务电 话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
50）名 称： 上海 天天 基金 销售有 限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号3C-9楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C-9楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998
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联系人 ：练 兰兰
客户服 务电 话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
51）名 称： 深圳 众禄 基金 销售有 限公 司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区梨园 路物 资控 股置 地大 厦8楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 梨园 路物 资控 股置 地大厦8楼
法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
联系人 ： 童 彩平
客户服 务电 话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
52）名 称： 诺亚 正行 （上 海）基 金销 售投 资顾 问有 限公司
住所： 上海 浦东 新区 银城 中路68 号时 代金 融中 心8 楼801室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路68 号时 代金融 中心8楼801
法定代 表人 ： 王 静波
电话：021-38602377
联系人 ：方成
客户服 务电 话：400 －821 －5399
网址：www.noah-fund.com
53）名 称 ： 和讯 信息 科技 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路18 号保 利广 场E 座18楼
法定代 表人 ：王 莉
电话： 021-68419822
联系人 ：周 轶
客户服 务电 话：400-920-0022
网址： licaike.hexun.com
54）名 称 ： 万银 财富 （北 京）基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼3201 内
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼3201 内
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28
法定代 表人 ：王斐
电话：010-59393923
联系人 ：廉亮
客户服 务电 话：400-081-6655
网址：www.wy-fund.com
55) 名称 ：上 海长 量基 金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-20691835
联系人 ：单 丙烨
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
2.场内销售机构
本基金的场内销售机构为基金管理人直销机构和具有基金代销资格的深圳
证券交易所会员单位，具体销售机构名单详见深圳证券交易所网站。
（ 二） 注册登 记机 构
中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街27 号投资广场23 层
办公地址：北京西城区金融大街27 号投资广场23 层
法定代表人：金颖
电话：010-58598835
传真：010-58598907
联系人：任瑞新
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19 楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
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负责人：韩炯
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：安冬
经办律师：吕红、安冬
（ 四） 审计基 金资 产的会 计师 事务所
名称：毕马威华振会计师事务所
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
负责人：蔡廷基
联系人：王国蓓
联系电话：021-22122888
传真：021-62881889
经办注册会计师： 王国蓓、钱晓英
五 、基 金的 名称
本基金在分级运作期内名称为国联安双力中小板综指分级证券投资基金； 本
基金在分级运作期满后名称为国联安双力中小板综指证券投资基金（LOF ）。
六 、基 金的 类型
契约型开放式
本基金的分级运作期指双力中小板份额、双力 A 份额、双力 B 份 额的共同
运作期，具体为自基金合同生效之日起至三年期末对应日（即分级运作期到期
日） ， 如该对应日为非工作日， 则顺延到下一个工作日。 如果分级运作期到期日
前十五个工作日内本基金触发不定期折算条件， 则本基金将提前依据基金合同约
定转换为国联安双力中小板综指证券投资基金 （LOF ） ， 基金管理人 将决定触发
不定期 折算条件之日后三个工作日内的某工作日为分级运作期到期日， 具体的分
级运作期到期日见基金管理人届时发布的公告。 依据基金合同的约定， 基金在分
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30
级运作期到期自动转换为国联安双力中小板综指证券投资基金（LOF），并将继
续在深圳证 券交易所上市交易。
七 、基 金的 投资 目标
本基金进行被动式指数化投资， 通过严谨的数量化管理和投资纪律约束， 力
争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.35% ， 年跟踪误差不 超过 4% ， 为投资者提 供一个投资 中小板综指的有效工具，
从而分享中国经济中长期增长的稳定收益。
八 、基 金的 投资 方向
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具， 包括标的指数成份股及其备
选成份股、 新股 （包含 中小板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 权
证、 股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具 （但须符合
中国证监会的相关规定） 。 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约
价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例为 85% －100% ，其中 投资于股票的
资产不低于基金资产的 85% ， 投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于
股票资产的 90% ；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于基金 资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券；权证
以及其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金管理人自 《基金合同》 生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合上述相关规定。
九 、基 金的 投资 策略 及投 资程 序
（ 一） 基金的 投资 策略
本基金采用市值优先兼顾行业分层的抽样复制的方法来复制标的指数。 选择
数量合理的成分股，构建目标组合，实现稳定地跟踪目标指数的目的。
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1、目标组合的构建
（1）股票的筛选
中小板综合指数成份股包括在深圳中小板上市交易的所有股票， 本基金在抽
样复制时，将首先从样本中剔除市值极小及流动性极差的股票。
（2）初步确定目标组合成份股和权重
采取市值优先抽样法， 对筛选出来的股票， 按股票的流通市值从大到小排序，
初步确定目标组合的成份股和权重。
（3）目标组合成份股及权重的调整
根据初步确定的目标组合成份股及权重， 按照行业分类， 得到目标组合的行
业权重。 将目标组合的行业权重与中小板综合指数的行业权重进行比较， 如果某
个行业两者出现较大偏离， 通过调整组合成份股及权重并优化， 确定最终的目标
组合 的成份股及权重， 使得目标组合的行业权重与中小板综合指数对应行业的权
重大致吻合。
为了能够更好的跟踪中小板综合指数， 如果今后由于基准指数成份股结构的
变化，其他抽样复制方法将更适合对基准指数的跟踪，本基金将做相应的变更。
对于抽样复制方法的变更， 无需召开基金份额持有人大会， 但本基金管理人需在
方法变更前 2 个工作日内在至少一种指定媒体上刊登公告， 并阐明变更抽样复制
方法的原因。
2、目标组合的调整
（1）组合调整原则
本基金为指数型基金,基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股
及其权重的变动而进行相应调整。同时,本基金还将根据法律法规中的投资比例
限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化,对基金投资组合进行适时调整,
以保证基金净值增长率与标的指数间的高度正相关和跟踪误差最小化。
（2）组合调整方法
1）组合定期调整
每季度末根据上述抽样复制方法和组合调整原则调整股票组合及个股配置
比例。
2）组合不定期调整
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32
对投资组合进行动态跟踪， 当行业的权重与基准产生较大偏差时， 对成份股
进行相应调整，以保证跟踪误差的最小化。
根据中小板综指的编制规则， 因指数成份股新股发行、 增发、 送配等股权变
动需要进行成份股权重调整， 分析上述事件对组合跟踪误差的影响， 并制定合理
的组合调整策略。
3、股指期货的投资
为有效控制指数的跟踪误差， 本基金在注重风险管理的前提下， 以套期保值
为目的， 适度运用股指期货。 本基金利用股指期货流动性好、 交易成本低和杠杆
操作等特点，通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、
有效地调整， 并提高投资组合的运作效率等。 例如在本基金的建仓期或发生大额
净申购时，可运用股指期货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之 间的差距；
在本基金发生大额净赎回时， 可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在
的冲击成本，从而确保投资组合对指数跟踪的效果。
（ 二） 投资 的 限制
1、本 基金 在投资 策略 上兼顾 投资 原则以 及开 放式基 金的 固有特 点， 通过分
散投资降低基金财产的非系统性风险， 保持基金组合良好的流动性。 基金的投资
组合将遵循以下限制：
（1）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（2 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（3） 本基 金进入 全国 银行间 同业 市场进 行债 券回购 的资 金余额 不得 超过基
金资 产净值的 40％；
（4）本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 85% ，投资于标的指数成
份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90% ；
（5） 本基 金投资 于同 一原始 权益 人的各 类资 产支持 证券 的比例 ，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（6 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
（7 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
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该资产支持证券规模的 10％；
（8） 本基 金管理 人管 理的全 部基 金投资 于同 一原始 权益 人的各 类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5％；
（12） 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保
持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券；
（13） 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定， 与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据
比例进行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流
动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
（14） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过
基金资产净值的 10% ；
（15） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和,不得超过基金资产净值的 100% ；
其中， 有价证券指股票、 债 券 （不含到期日在 一年以内的政府债券） 、 权证、
资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（16） 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20% ；
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易
所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
（17） 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧
差计算）占基金资产的比例为 85% －100% ；
（18） 本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金
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额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
（19）法律法规、基金合同规定的其他比例限制。
本基金在开始进行股指期货投资之前， 应与基金托管人就股指期货开户、 清
算、估值、交收等事宜另行具体协商。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的
规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例 不符合上述规定投资比例的， 基金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管 理人 应当 自基金 合同生 效之 日起 6 个 月内使 基金 的投资 组合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5） 向其 基金管 理人 、基金 托管 人出资 或者 买卖其 基金 管理人 、基 金托管
人发行的股票或者债券；
（6） 买卖 与其基 金管 理人、 基金 托管人 有控 股关系 的股 东或者 与其 基金管
理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；
（9） 法律 法规或 监管 部门取 消上 述限制 ，如 适用于 本基 金，则 本基 金投资
不再受相关限制。
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十 、标 的指 数与 基金 业绩 比较 基准
1、标的指数
本基金股票资产的标的指数为 中小板综合指数 。
中小板综合指数于 2005 年 12 月 1 日正式发布， 覆盖了深圳证券交易所中小
企业板上市的全部股票，以综合反映深圳证券交易所中小企业公司的整体状况。
在 中国经济结构转型， 工业化不断推进 背景下， 中小企业是整个经济体中最 为活
跃 和创新的部分， 中小板综合指数是其良好的刻度和反映， 具有较好的市场认知
程度和接受度。
2、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：95％× 中小板综指 收益率+5 ％× 活期存款利 率( 税
后) 。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时，本基金可以在与本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。
本基金由于上述原因变更标的指数和业绩比较基准， 基金管理人应于变更前
在中国证监会指定的媒体上公告。
十 一、 基金 的风 险收 益特 征
本基金为被动投资型指数基金， 具有较高风险、 较高预期收益的特征， 其风
险和预期收益均高于货币市场基金和债券型基金。
十 二、 基金 的投 资组 合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人—— 中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了
本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2014年12月31日， 本报告财务资料未经审计师
审计。
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1 报 告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 25,615,228.54 92.46
其中：股票 25,615,228.54 92.46
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买 入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 1,220,850.88 4.41
7 其他资产 868,935.09 3.14
8 合计 27,705,014.51 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2 报 告期 末按 行业分 类的 股票 投资组 合
2.1 指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 428,655.75 1.60
B 采矿业 263,101.26 0.98
C 制造业 18,811,965.68 70.18
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
247,254.77 0.92
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E 建筑业 1,362,166.33 5.08
F 批发和零售业 1,146,065.78 4.28
G
交通运输、仓储和邮政
业
155,952.95 0.58
H 住宿和餐饮业 85,752.75 0.32
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
1,253,846.44 4.68
J 金融业 799,345.09 2.98
K 房地产业 610,857.63 2.28
L 租赁和商务服务业 346,707.43 1.29
M 科学研究和技术服务业 45,106.60 0.17
N
水利、环境和公共设施
管理业
- -
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 58,450.08 0.22
S 综合 - -
合计 25,615,228.54 95.56
2.2 积极投资按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。
3 期 末按 公允 价值占 基金 资产 净值比 例大 小排序 的股 票投资 明细
3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元) 占基金资产
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净值比例
（％）
1 002415 海康威视 23,479 525,225.23 1.96
2 002304 洋河股份 6,553 518,014.65 1.93
3 002024 苏宁云商 36,822 331,398.00 1.24
4 002142 宁波银行 20,353 320,152.69 1.19
5 002252 上海莱士 6,938 312,973.18 1.17
6 002500 山西证券 18,546 296,736.00 1.11
7 002202 金风科技 16,477 232,820.01 0.87
8 002081 金 螳 螂 12,776 214,636.80 0.80
9 002450 康得新 7,270 210,611.90 0.79
10 002146 荣盛发展 12,480 198,057.60 0.74
3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明
细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
4 报 告期 末按 债券品 种分 类的 债券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
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本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告期 末本 基金投 资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基金 投资 股指期货 的投 资政策
本基金本 报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 基金 投资 国债期 货的 投资政 策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 基金 投资 国债期 货的 投资评 价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
11 投 资组 合报 告附注
11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立
案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,387.84
2 应收证券清算款 832,405.72
3 应收股利 -
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4 应收利息 403.24
5 应收申购款 33,738.29
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 868,935.09
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前五名股票中不存在流通受限情况。
十 三 、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份
额净值
增长率
①
同期业
绩比较
基准收
益率③
①- ③ 净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
②- ④
2012-03-23 至
2012-12-31
-9.50% -11.46% 1.96% 1.19% 1.30% -0.11%
2013-01-01 至
2013-12-31
20.30% 25.05% -4.75% 1.41% 1.41% 0.00%
2014-01-01 至
2014-12-31
24.74% 24.58% 0.16% 1.21% 1.20% 0.01%
2012-03-23 至
2014-12-31
35.81% 37.93% -2.12% 1.28% 1.31% -0.03%
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十 四、 基金 的费 用与 税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有 人大会费用；
6、基金合同生效 后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用;
9、在中国证监会 规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服
务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
10、基金上市费及年费；
11、标的指数使用许可费;
12、依法可以在基金财产中列支的 其他费用。
（二） 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确
定 ，法 律法规 另有 规定时 从其 规定。
（ 三） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
在分级运作期内，基金管理费按前一日基金资产净值的 1% 年费率计提。在
分级运作期到期后， 基金的基金管理费调整为按前一日基金资产净值的 0.75% 年
费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
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2、基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22% 年费率计提。 计
算方法如下：
H ＝E ×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、基金合同生效后的指数使用许可费
指数使用许可费的计费时间从本基金合同生效日起开始计算。 指数使用许可
费每日计算，逐日累计，按季支付 ，收取标准和方法 为：
H=E× 0.02%/ 当年天数
H= 每日应付的指数使 用许可费 ；E= 前一日 本 基金 的资产净值
基金合同生效之日所在季度的指数使用许可费 ， 按实际计提金额收取， 不设
下限。 自基金合同生效之日所在季度的下一季度起， 指数使用许可费 收取下限为
每 季度 5 万元，即不足 5 万元时按照 5 万元收取 。
4、除管理费、托管费和指数使用许可费之外的基金费用，由基金托管人根
据其他有关法规及相应协议的规定， 按费用支出金额支付， 列入或摊入当期基金
费用。
（ 四） 不列入 基金 费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金 合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
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（五） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金
托 管费 率。 基 金管理 人必 须最 迟于新 的费 率实施 日2 日 前在指 定媒 体上 刊登公告。
（ 六） 基金税 收
基金和基金份额持有人根据 国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运
作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理
办法》 及其他 有关 法律 法规的 要求， 对本 基金 管理人 于2014年11 月6 日刊登 的本
基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、更新了“第三部分 基金管理人”的内容。
2、更新了“第四部分 基金托管人”的内容。
3、更新了“第五部分 相关服务机构”的内容。
4、更新了“第十三部分 基金的投资”的内容。
5、更新了“第十四部分 基金的业绩”的内容。
6、更新了“第二十八部分 其他应披露事项”的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一 五年五月六 日
