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国泰 兴益 灵 活配 置混合 型 证券 投资 基金
基金 份 额发 售公 告
重 要提 示
1 、国泰兴益 灵活配置 混合 型证券投资基金（以下简 称 “ 本基金” ）的募集已获 中国证监
会证监 许可[2015]631 号文 准予注 册募 集 。 中国 证监 会对本 基金 募集 的注册 ， 并不代 表中 国
证监会 对本 基金 的风 险和 收益作 出实 质性 判断 、推 荐或者 保证 。
2 、本 基金 为混合 型 证券 投 资基金 。基 金运 作方 式为 契约 型 开放 式。
3 、 本基 金的 基金 管理 人和 注册登 记机 构为 国泰 基金 管理有 限公 司 （以 下简 称 “ 本公司 ”），
基金托 管人 为 兴 业银 行股 份有限 公司 （以 下简 称 “ 兴 业银行 ”）。
4 、本基 金的发 售对象 为 符 合法律法 规规 定的可 投资 于证券投 资基 金的个 人投 资者、 机
构投资 者 、 合 格境 外机 构投 资者 和 人民 币合 格境 外机 构投资 者 以 及法 律法 规或 中国证 监会 允
许购买 证券 投资 基金 的其 他投资 人。
5 、 本 基金 自 2015 年 5 月 8 日至 2015 年 5 月 18 日通 过基金 管理 人指 定的 销售 机构公 开
发售 。 本 基金 的募集 期限 不超 过 3 个 月 ， 自基 金份 额开始 发售 之日 起计 算。 本公司 也可 根 据
基金销 售情 况在 募集 期限 内适当 缩短 或延 长基 金发 售时间 ，并 及时 公告 。
6 、本 基金 不设 募集 规模 上 限。
7 、本基 金的销 售机构 包括 直销机构 和 其 他销售 机构 。本基金 通过 本公司 直销 机构和 其
他销售 机构 为投 资人 办理 基金认 购等 业务 。 直 销机 构包括 本公 司直 销柜 台和 网上交 易， 其他
销售 机 构包 括银 行 、 券商 及其他 机构 （详 见 “ 七 （三 ）2、 其他销 售机 构 ” ） 。 各 销售机 构的 办
理 地点 、办 理日 期、 办理 时间和 办理 程序 等事 项参 照各销 售机 构的 具体 规定 。
8 、投资 人在首 次认购 本基 金时，如 尚未 开立国 泰基 金管理有 限公 司基金 账户 ，需按 销
售机构 的规 定， 提出 开立 国泰基 金管 理有 限公 司基 金账户 和销 售机 构交 易账 户的申 请。 开户
和认购 申请 可同 时办 理， 一次性 完成 ， 但认购 申请 的确认 须以 开户 确认 成功 为前提 条件 。 一
个投资 人只 能开 立和 使用 一个基 金账 户 ， 已 经开 立国 泰基金 管理 有限 公司 基金 账户的 投资 人
可免予 开户 申请 。
投资人 不得 非法 利用 他人 账户或 资金 进行 认购 ， 也不 得违规 融资 或帮 助他 人违 规进行 认
购。
9 、持有 中国 银 行卡、 中国 农业银行 卡、 中国建 设银 行卡、招 商银 行卡等 的个 人投资 者2
在本公 司网 站 （www.gtfund.com ） 与本 公司 达成 网上 交易的 相关 协议 ， 接受 本 公司有 关服 务
条款并 办理 相关 手续 后， 即 可通过 本公 司网 上交 易办 理基金 账户 开立 、 基 金认 购 、 基金 申购、
基金转 换、 基金 赎回 、 资 料变更 、 分 红方 式变 更、 信息查 询等 各项 业务 。 有 关基金 网上 交易
的具体 业务 规则 请登 录本 公司网 站查 询。
10、 基金 份额 的认购 采用 金额认 购方 式 。 投资 人认 购时 ， 需 按销 售机构 规定 的方式 全 额
缴款 。 若 资金 未全额 到账 则认购 无效 ， 基金管 理人 将认购 无效 的款 项退 回 。 认购费 按每 笔 认
购申请 单独 计算 。 认 购申 请一经 受理 不得 撤销 。 认 购期间 单个 投资 人的 累计 认购金 额没 有限
制 。 投 资人 单笔 认购 最低 金额 为 100.00 元 （含 认购 费） 。 各 销售 机构 对本 基金 最低认 购金 额
及交易 级差 有其 他规 定的 ，以各 销售 机构 的业 务规 定为准 。
11 、 销售 机构 对认 购申 请 的受理 并不 代表 该申 请一 定成功 ， 而 仅代 表销 售机 构确实 接收
到认购 申请 。 认 购的 确认 以注册 登记 机构 的确 认结 果为准 。 对 于认 购申 请及 认购份 额的 确认
情况 ， 投 资人 应及时 查询 并妥善 行使 合法 权利 ， 否 则， 由此 产生 的投资 人任 何损失 由投 资 人
自行承 担 。
12、 本 公告 仅对 本基 金募 集的有 关事 项和 规定 予以 说明， 投资 人欲 了解 本基 金的详 细情
况，请 详细 阅读 刊登 在 2015 年 5 月 5 日 《中 国证 券 报》 、 《 上海 证券 报》 和《 证券时 报》 上
的《国 泰 兴益 灵活配 置混 合 型证 券投资 基金招 募说 明书》 。 本基金 的基 金合同 、招募 说明书
及本公告将同时发 布在本 公司网站（www.gtfund.com ） ，投资人亦可通过本公 司网站下载基
金业务 申请 表格 和了 解本 基金募 集相 关事 宜。
13、 在 募集 期间 ， 除 本公 告所列 的销售 机 构外 ， 如 增加其 他销售 机 构， 本公 司将及 时公
告。
14、投资 人可拨 打本公 司 客户服务 电话（400-888-8688）、 021-31089000 或其 他销售 机
构咨询 电话 了解 认购 事宜 。
15、本 基金 管理 人可 综合 各种情 况对 发售 安排 做适 当调整 。
16、风 险提 示
证券投资 基金 （以下 简称 “基金” ）是一 种长期 投资 工具，其 主要 功能是 分散 投资， 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 ， 投 资人购 买基 金， 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失。
本基金 投资 组合 资产 配置 比例： 股票 占基 金资 产的 比例 为 0% –95% ；中 小企 业私募 债
占基金资产净值的比例不高 于 20% ；每个交易日日终持有的现金或到期日在一年以内的 政3
府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。
基金在 投资 运作 过程 中可 能面临 各种 风险 ， 既 包括 市场风 险， 也包 括基 金自 身的管 理风
险、 技术 风险 和合规 风险 等。 巨额 赎回 风险是 开放 式基金 所特 有的 一种 风险 ， 即 当单 个交 易
日基金的净赎回申请超过 上一开放日基金总份额 的 10% 时，投资人将可能无法及时赎回 持
有的全 部基 金份 额。
基金分 为股 票基 金、 混合 基金、 债券 基金 、 货 币市 场基金 等不 同类 型， 投资 人投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承担 不同 程度的 风险 。 一般来 说 ， 基金的 收益 预期
越高， 投资 人承 担的 风险 也越大 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波 动 ， 投 资人根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 基金 投资中 的风 险包括 ： 因整 体
政治 、 经 济、 社会 等环 境 因素变 化对 证券 价格 产生 影响而 形成 的系 统性 风险 ， 个 别证 券特 有
的非系 统性 风险 ， 由 于基 金份额 持有 人连 续大 量赎 回基金 产生 的流 动性 风险 ， 基金 管理 人在
基金管 理实 施过 程中 产生 的基金 管理 风险 及本 基金 的特有 风险 等。 本基 金为 混合型 基金 ， 其
预期风 险、 预期 收益 高于 货币市 场基 金和 债券 型基 金，低 于股 票型 基金 。
投资人 应当 充分 了解 基金 定期定 额投 资和 零存 整取 等储蓄 方式 的区 别 。 定 期定 额投资 是
引导投 资人 进行 长期 投资 、 平均 投资 成 本 的一 种简 单易行 的投 资方 式。 但是 定期定 额投 资并
不能规 避基 金投 资所 固有 的风险 ， 不 能保 证投 资人 获得收 益， 也不 是替 代储 蓄的等 效理 财方
式。
投资人 应当 认真 阅读 本基 金 “基 金合 同 ” 、 “招 募说 明书 ” 等基 金法 律文 件， 了解本 基金
的风险 收益 特征 ， 并 根据 自身的 投资 目的 、 投 资期 限、 投 资经 验、 资产 状况 等判断 本基 金是
否和投 资人 的风 险承 受能 力相适 应。
投资人 应当 通过 本基 金管 理人或 其他 销售 机构 购买 和赎回 基金 ， 基金 销售 机构 名单详 见
本公告。 本基 金在 募集 期内 按 1.00 元 面值 发售 并不 改 变基金 的风 险收 益特 征。 投 资人 按 1.00
元面值 购买 基金 份额 以后 ， 有可 能面 临基 金份 额净 值跌 破 1.00 元 、从 而遭 受 损失的 风险 。
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证本 基金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。
本基金 的过 往业 绩及 其净 值高低 并不 预示 其未 来业 绩表现 。 本基 金管 理人 提醒 投资人 基
金投资 的 “ 买者 自负 ” 原 则， 在 做出 投资 决策 后， 基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资
风险， 由投 资人 自行 负担 。
17、关 于投 资人 身份 证更 新的提 示 4
新 《 中华 人民 共和国 居民 身份证 法 》 已 于 2012 年 1 月 1 日起 开 始实 施。 《中 华 人民共 和
国居民 身份 证法 》 第 二十 三条规 定， 依照 《中 华人 民共和 国居 民身 份证 条例 》 领取 的居 民身
份证（ 即第 一代 身份 证） ， 自 2013 年 1 月 1 日 起停 止 使用。
根据 《 金融 机构 客户 身份 识别和 客户 身份 资料 及交 易记录 保存 管理 办法 》 第 二章第 十九
条规定： “ 在与 客户的业 务 关系存续期间 ，金融机 构 应当采取持续 的客户 身份 识别措施， 关
注客户 及其 日常 经营 活动 、 金 融交 易情 况， 及时 提 示客户 更新 资料 信息 。 客 户先前 提交 的身
份 证 件 或 者 身份 证 明 文 件已 过 有 效 期 的， 客 户 没 有在 合 理 期 限 内更 新 且 没 有提 出 合 理 理由
的，金 融机 构应 中止 为客 户办理 业务 。 ”
根据上 述规 定 ， 本公 司再 次提醒 广大 客户 ， 如 果您 的身份 证件 是第 一代 身份 证， 或者 您
的身份 证件 或者 身份 证明 文件已 过有 效期 ， 自 2013 年 1 月 1 日 起， 其将 不能 作为居 民合 法
证件在 本公 司办 理任 何需 要提供 身份 证件 的业 务 ， 请 及时到 开立 基金 账户 的机 构办理 身份 证
件或者 身份 证明 文件 更新 手续， 以免 影响 交易 。
18 、本 基金 管理 人拥 有对 本基金 份额 发售 公告 的最 终解释 权。
一 、本 次募集 的基 本情况
（一） 基金 名称 和基 金代 码
基金名 称： 国泰 兴益 灵活 配置混 合 型 证券 投资 基金
基金简 称： 国泰 兴益 灵活 配置混 合
基金代 码：001265
（二） 基金 类型
混合型 证券 投资 基金
（三） 基金 运作 方式
契约型 开放 式
（四） 基金 存续 期限
不定期
（五） 基金 的募 集目 标
本基金 的募 集份 额总 额应 不少 于 2 亿 份。
（ 六） 募集 方式
通过各 销售 机构 公开 发售 ， 各销 售机 构的 具体 名单 见本份 额发 售公 告 “ 七 （ 三） 销 售机5
构 ”以 及基 金管 理人 届时 发布的 调整 销售 机构 的相 关公告 。
（ 七） 基金 份额 发售 面值
基金份 额的 初始 面值 为人 民币 1.00 元。
（ 八） 募集 对象
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、 机 构投 资者 、 合格 境外机 构
投资者 和 人 民币 合 格 境 外机 构 投 资 者 以及 法 律 法 规或 中 国 证 监 会允 许 购 买 证券 投 资 基 金的
其他投 资人 。
（ 九） 销售 机构
直销机 构： 国泰 基金 管理 有限公 司
其他销 售机 构 ： 具体 名单 详见本 份额 发售 公告 “ 七 （ 三）2 、其 他销 售机 构 ” 。
（ 十） 募集 时间 安排 和基 金合同 生效
本基金 的募 集期 限不 超 过 3 个月 ，自 基金 份额 开始 发售之 日起 计算 。
本基金 自 2015 年 5 月 8 日至 2015 年 5 月 18 日 进行 发售。 如果 在此 期间 未达 到本基 金
的招募 说明 书规 定的 基金 备案条 件 （ 基金 备案 条件 为 基金 募集 份额 总额 不少 于 2 亿 份， 基金
募集金 额不 少于 2 亿 元人 民币且 基金 认购 人数 不少 于 200 人） ， 基金 可在 募集 期限 内 继续 销
售， 直 到达 到基 金备 案条 件。 基 金管 理人 也可 根据 基金销 售情 况在 募集 期限 内适当 缩短 或延
长基金 发售 时间 ， 并 及时 公告。 基金 募集 期限 届满 ， 具备 上述 基金 备案 条件 的， 基 金管 理人
应当自 募集 结束 之日 起 10 日内聘 请法 定验 资机 构验 资， 自 收到 验资 报告 之日 起 10 日内， 向
中国证 监会 提交 验资 报告 ， 办 理基 金备 案手续 。 自 中国证 监会 书面 确认 之日 起， 基金 备案 手
续办理 完毕 ，基 金合 同生 效。基 金管 理人 应当 在收 到中国 证监 会确 认文 件的 次日予 以 公 告 。
基金募 集期 限届 满， 不能 满足基 金备 案的 条件 的， 则基金 募集 失败 。 基 金管 理人应 当 以
其固有 财产 承担 因募 集行 为 而产 生的 债务 和费 用； 在基金 募集 期限 届满 后 30 日内返 还投 资
人已缴 纳的 认购 款项 ，并 加计银 行同 期存 款利 息。
（ 十二 ）认 购费 用及 认购 份额的 计算
1 、本 基金 份额 初始 面值 为 人民 币 1.00 元 ，按 初始 面 值发售 。
2 、认 购费 用
募集期 内投 资人 可多 次认 购本基 金， 认购 费率 按每 笔认购 申请 单独 计算 。
本基金 基金份额的认购费率 如下：
认购金 额（M ） 认购费 率
M ﹤500 万元 1.5% 6
M≥ 500 万元 按笔收 取，1,000 元/ 笔
基金认 购费 用不 列入 基金 财产 ， 主 要用 于基金 的市 场推广 、 销售 、 注 册登 记 等募集 期间
发生的 各项 费用 。
3 、募 集期 利息 的处 理方 式
有效认 购款 项在 募集 期间 产生的 利息 将折 算为 基金 份额归 基金 份额 持有 人所 有， 其中 利
息转份 额以 登记 机构 的记 录为准 。
4 、基 金认 购份 额的 计算
基金认 购采 用金 额认 购的 方式。 基金 的认 购金 额包 括认购 费用 和净 认购 金额 。
计算公 式为 ：
净认购 金额 ＝认 购金 额 / （1＋ 认购 费率 ）
认购费 用＝ 认购 金额-净 认 购金额
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋认购 资金 利息 ）/ 基金 份额初 始面 值
认购费 用为 固定 金额 时， 计算公 式为 ：
认购费 用＝ 固定 金额
净认购 金额 ＝认 购金 额－ 认购费 用
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋认购 资金 利息 ）/ 基金 份额初 始面 值
认购份 额的 计算 保留 到小 数点 后 2 位 ， 小 数点 后第 3 位四 舍五 入， 由 此误 差产 生的收 益
或损失 由基 金财 产承 担。
例： 某 投资 人投 资10,000.00 元认 购本 基金 ， 认 购费 率 为1.50% ， 假 定募 集期 间认 购资金
所得利 息为3.00 元， 则根 据公式 计算 出：
净认购 金额 = 10,000 / （1 ＋1.50% ）= 9,852.22 元
认购费 用 = 10,000 –9,852.22 = 147.78 元
认购份 额 = （9,852.22 ＋3.00 ）/ 1.00 = 9,855.22 份
即：投 资人 投 资 10,000.00 元认购 本基 金， 可得 到 9,855.22 份基 金份 额 。
（ 十三 ）认 购方 式
基金份 额的 认购 采用 金额 认购方 式 。 投 资人 认购 时 ， 需按销 售机 构规 定的 方式 全额缴 款。
若资金 未全 额到 账则 认购 无效， 基金 管理 人将 认购 无效的 款项 退回 。
投资人 在基 金募 集期 内可 以多次 认购 基金 份额 ， 认 购费按 每笔 认购 申请 单独 计算。 认购
申请一 经受 理不 得撤 销。 认购期 间单 个投 资人 的累 计认购 金额 没有 限制 。
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二 、发 售方式 及相 关规定
（一） 本基 金在 募集 期内 通过各 销售 机构 向投 资人 公开发 售。
（二） 本基 金认 购以 金额 申请。 投资 人认 购时 ， 需 按销售 机构 规定 的方 式全 额缴款 。 投
资人在 基金 募集 期内 可以 多次认 购基 金份 额， 认购 费按每 笔认 购申 请单 独计 算 。 投 资人 单笔
认购最 低金 额 为 100.00 元 （含认 购费） 。 各销 售机 构 对本基 金最 低认 购金 额及 交易级 差有 其
他规定 的， 以各 销售 机构 的业务 规定 为准 。认 购申 请受理 完成 后， 投资 人不 得撤销 。
（三 ） 投 资人 在首次 认购 本基金 时 ， 如 尚未开 立国 泰基金 管理 有限 公司 基金 账户 ， 需 按
销售机 构的 规定 ， 提 出开 立国泰 基金 管理 有限 公司 基金账 户和 销售 机构 交易 账户的 申请 。 开
户和认 购申 请可 同时 办理 ，一次 性完 成， 但认 购申 请的确 认须 以开 户确 认成 功为前 提条 件 。
一个投 资人 只能 开立 和使 用一个 基金 账户 ， 已经 开立 国泰基 金管 理有 限公 司基 金账户 的投 资
人可免 予开 户申 请。
三 、个 人投资 者的 开户与 认购 程序
（一） 直销 机构
1 、本 公司 直销 柜台 受理 个 人投资 者的 开户 与认 购申 请，最 低认 购金 额 为 100.00 元。
2 、业 务办 理时 间
基金份 额发 售日 的 9 ：30 至 16 ：00。 （周 六、 周日 及法定 节假 日不 办理 ）
3 、个 人投 资者 办理 基金 交 易账户 和基 金账 户开 户申 请时须 提交 下列 材料
（1） 本人 有效 身份 证件 原 件及复 印件 ；
（2） 指定 银行 账户 原件 ；
（3） 填妥 的《 基金 开户 申 请书》 ；
（4） 个人 投资 者风 险承 受 能力调 查问 卷。
注：指 定银行账 户是 指投资人开 户时预留的作 为赎回、分 红、以及认购/ 申购无效资 金
及 募 集 未 成 功时 资 金 退 款的 结 算 汇 入 账户 ， 银 行 账户 名 称 必 须 同投 资 人 基 金账 户 的 户 名一
致。
4 、个 人投 资者 办理 认购 申 请时须 提交 下列 材料
（1） 有效 身份 证件 原件 及 复印件 ； 8
（2） 基金 交易 账户 卡；
（3） 加盖 银行 受理 章的 银 行付款 凭证 回单 原件 及复 印件；
（4） 个人 投资 者风 险承 受 能力调 查问 卷（ 未填 写问 卷者提 交） 。
5 、认 购资 金的 划拨
（1） 个人 投资 者办 理认 购 前应将 足额 资金 通过 银行 汇入下 列任 一银 行账 户：
a 、账 户名 称： 国泰 基金 管 理有限 公司 直销 专户
账号 ：31001520313056005017
开户 银行 ：中 国建 设银 行上海 市浦 东分 行
人行 实时 支付 系统 号：105290028005
全国 联行 号：52364
b 、账 户名 称： 国泰 基金 管 理有限 公司 直销 专户
账 号：436459213754
开 户银 行： 中国 银行 上 海市中 银大 厦支 行
人 行实 时支 付系 统号 ：104290003791
全 国联 行号 ：40379
c 、账 户名 称： 国泰 基金 管 理有限 公司 直销 专户
账 号：03492300040004223
开 户银 行： 中国 农业 银 行上海 市卢 湾支 行
人 行实 时支 付系 统号 ：103290028025
全 国联 行号 ：092802
d 、账 户名 称： 国泰 基金 管 理有限 公司 直销 专户
账 号：1001202919025802010
开 户银 行： 中国 工商 银 行上海 市分 行营 业部
人 行实 时支 付系 统号 ：102290020294
全国联 行号 ：20304005
e 、账 户名 称： 国泰 基金 管 理有限 公司 直销 专户
账 号：096819216089155910001
开 户银 行： 招商 银行 上 海市分 行营 业部
人 行实 时支 付系 统号 ：308290003020
全国联 行号 ：82051 9
f 、账户 名称 ：国 泰基 金管 理有限 公司 直销 专户
账 号：0763922329500177
开 户银 行： 上海 浦东 发 展银行 上海 市分 行营 业部
人 行实 时支 付系 统号 ：310290000152
（2） 汇款 时， 投资 者须 注 意以下 事项 ：
1 ）投 资者 应在 “ 汇款 人 ” 栏 中填写 其在 基金 直销 机构 开户时 登记 的名 称；
2 ）汇 款时 应提 示银 行柜 台 人员准 确完 整地 传递 汇款 信息， 包括 汇款 人和 用途 栏内容 ；
3 ）为确 保投资 者资金 及时 准确入账 ，建 议投资 者将 加盖银行 业务 受理章 的汇 款单据 传
真至 本 公司 直销 柜台 。
（3） 个人 投资 者应 在认 购 申 请当 日 16 ：00 之 前将 资 金足额 汇入 本公 司直 销账 户。
6 、在本 公司直 销柜台 已开 户的投资 者可 以通过 电话 交易和传 真交 易的形 式办 理基金 认
购业务 。
7 、投资者可通过国泰基 金 电子交易平台 www.gtfund.com 登录网上交易页面认 购本基
金，认 购期 内提 供 7× 24 小 时认购 服务 。
（二） 个人 投资 者在 其他 销售 机 构的 开户 与认 购程 序以各 销售 机构 的规 定为 准。
四 、机 构投资 者的 开户与 认购 程序
（一） 直销 机构
1 、本 公司 直销 柜台 均受 理 机构投 资者 开户 与认 购申 请，最 低认 购金 额 为 100.00 元。
2 、受 理开 户及 认购 时间 ：
本基金 份额 发售 日 的 9：30 —16 ：00。 （周 六、 周日 及法定 节假 日不 办理 ）
3 、机 构投 资者 办理 基金 交 易账户 和基 金账 户开 户时 须提交 下列 材料 ：
（1） 营业 执照 （ 或登 记注 册书） 、 组 织机构 代码 证、 税务登 记证 三证 的副 本原 件及加 盖
单位公 章的 复印 件；
（2） 法定 代表 人签 章并 加 盖单位 公章 的《 基金 业务 授权委 托书 》 ；
（3） 法人 及业 务经 办人 有 效身份 证原 件及 复印 件及 经其签 字复 印件 ；
（4） 填妥 的《 基金 开户 申 请书》 ；
（5） 指定 银行账 户的 《开 户许可 证》 （或指 定银 行出 具的开 户证 明） 原件 及加 盖公章 的10
复印件 ；
（6） 企业 投资 者风 险承 受 能力 调 查问 卷。
注： 指 定银 行账 户是 指投 资人开 户时 预留 的作 为赎 回、 分 红、 退款 的结 算账 户， 账 户名
称必须 同投 资人 基金 账户 的户名 一致 。
4 、机 构投 资者 办理 认购 申 请时须 提交 下列 材料 ：
（1） 机构 投资 者业 务经 办 人员身 份证 明原 件；
（2） 基金 交易 账户 卡；
（3） 加盖 银行 受理 章的 银 行付款 凭证 回单 原件 及复 印件；
（4） 企业 投资 者风 险承 受 能力调 查问 卷（ 未填 写问 卷者提 交） 。
5 、资 金划 拨：
（1） 投资 者办 理认 购前 应 将足额 资金 汇入 下列 任一 银行账 户：
a 、账 户名 称： 国泰 基金 管 理有限 公司 直销 专户
账 号：31001520313056005017
开 户银 行： 中国 建设 银 行上海 市浦 东分 行
人 行实 时支 付系 统号 ：105290028005
全 国联 行号 ：52364
b 、账 户名 称： 国泰 基金 管 理有限 公司 直销 专户
账 号：436459213754
开 户银 行： 中国 银行 上 海市中 银大 厦支 行
人 行实 时支 付系 统号 ：104290003791
全 国联 行号 ：40379
c 、账 户名 称： 国泰 基金 管 理有限 公司 直销 专户
账 号：03492300040004223
开 户银 行： 中国 农业 银 行上海 市卢 湾支 行
人 行实 时支 付系 统号 ：103290028025
全 国联 行号 ：092802
d 、账 户名 称： 国泰 基金 管 理有限 公司 直销 专户
账 号：1001202919025802010
开 户银 行： 中国 工商 银 行上海 市分 行营 业部
人 行实 时支 付系 统号 ：102290020294 11
全国联 行号 ：20304005
e 、账 户名 称： 国泰 基金 管 理有限 公司 直销 专户
账 号：096819216089155910001
开 户银 行： 招商 银行 上 海市分 行营 业部
人 行实 时支 付系 统号 ：308290003020
全国联 行号 ：82051
f 、账户 名称 ：国 泰基 金管 理有限 公司 直销 专户
账 号：0763922329500177
开 户银 行： 上海 浦东 发 展银行 上海 市分 行营 业部
人 行实 时支 付系 统号 ：310290000152
（2） 汇款 时， 投资 者须 注 意以下 事项 ：
1 ）投 资者 应在 “ 汇款 人 ” 栏 中填写 其在 国泰 基金 直销 机构开 户时 登记 的名 称；
2 ）汇 款时 应提 示银 行柜 台 人员准 确完 整地 传递 汇款 信息， 包括 汇款 人和 用途 栏内容 ；
3 ）为确 保投资 者资金 及时 准确入帐 ，建 议投资 者将 加盖银行 业务 受理章 的汇 款单据 传
真至上 海直 销柜 台、 北京 直销柜 台。
（3） 投资 者应 在认 购申 请 当日 16 ：00 之 前将 资金 足 额汇入 本公 司直 销账 户。
（二） 机构 投资 者在 其他 销售 机 构的 开户 与认 购程 序以各 销售 机构 的规 定为 准。
五 、清 算与交 割
（一 ） 基 金合 同生效 前 ， 投资 人 的认 购款 项只 能存 入专门 账户 ， 在基金 募集 结束前 任何
人不得 动用 。
基金募 集期 间的 信息 披露 费、 会 计师 费、 律 师费 以及 其他费 用， 不得 从基 金财 产 中列支 。
（二） 认购 款项 在募 集期 间产生 的利 息将 折算 为基 金份额 归基 金份 额持 有人 所有， 其中
利息转 份额 以注 册登 记机 构的记 录为 准。
（三） 本基 金权 益登 记由 注册登 记机 构在 发售 结束 后完成 过户 登记 。 投资 人 可以在 基金
合同生 效后 ，到 其办 理认 购业务 的销 售机构 打 印确 认单。
六 、基 金资产 的验 资与基 金合 同生效 12
基金募 集期 限届 满， 基金 募集达 到基 金备 案条 件的 ， 基金 管理 人应 当自 募集 期限届 满之
日起 10 日 内聘 请法 定验 资 机构验 资， 自收 到验 资报 告之日 起 10 日 内， 向 中国 证监会 提交 验
资报告 ， 办 理基 金备 案手 续。 自 中国 证监 会书 面确 认之日 起， 基金 备案 手续 办理完 毕， 基金
合同生 效。 基金 管理 人应 当在收 到中 国证 监会 确认 文件的 次日 予以 公告 。
基金募 集期 间的 信息 披露 费、 会 计师 费、 律 师费 以及 其他费 用， 不得 从基 金财 产 中列支 。
如本基 金募 集失 败， 基金 管理人 应以 其固 有财 产承 担因募 集行 为而 产生 的债 务和费 用 ；
在基金 募集 期限 届满 后 30 日内返 还投 资者 已缴 纳的 认购款 项， 并加 计银 行同 期存款 利息 。
七 、本 次募集 当事 人及中 介机 构
（一） 基金 管理 人
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年 3 月 5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何 晔
联系电 话：021-31089000 ，400-888-8688
（二） 基金 托管 人
名称： 兴业 银行 股份 有限 公司 （ 简称 “兴 业银 行 ” ）
住所： 福州 市湖 东 路 154 号
法定代 表人 ： 高 建平
注册资 本：190.52 亿 元人 民币
电话：021-52629999
网址：www.cib.com.cn
（三） 销售 机构
1 、直 销机 构 13
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有
限公司 上海 直销
柜台
地址 ： 上 海市 虹口 区公 平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19
层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易 网 站：www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面
智能手 机 APP 平 台：iphone 交 易客 户端 、Android 交易客
户端
电话：02131081738 联系人 ： 李 静姝
2 、其 他销 售机构
（1） 兴业 银行 股份 有限 公 司
住 所： 福州 市湖 东路154 号 中山大 厦
办公地 址： 上海 市江 宁路168 号
法人代 表： 高建 平
联系人 ：李 博
电话：021-52629999
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
兴业银 行在 全国 主要 城市 中有近1000 多家 指定 营业 网点办 理基 金的 开户 、申 购等 业 务 。
（2） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：虞 谷云
电话：021-61618888
客服电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
浦发银 行在 以下37个 分行 的650 多家 指定 营业 网点 办 理基金 的开 户、 认购 等业 务： 上 海、
北京、 杭州 、 宁 波、 南京 、 温州 、 苏 州、 重庆 、 广 州、 深 圳、 昆明 、 芜 湖、 天津、 郑州 、 大
连、 济 南、 成都 、 西 安、 沈 阳、 武 汉、 青岛 、 太 原、 长 沙、 哈 尔滨 、 南 宁、 南昌 、 乌鲁木 齐、
长春、 呼和 浩特 、合 肥、 兰州、 石家 庄、 福州 、贵 阳、厦 门、 西宁 、海 口等 。 14
（3） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客服电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
民生银行 在以 下30家 分行 的500 多 个营业 网点 为所有 投资者办 理开 放式证 券投 资基金 的
开户和 认购 业务 。具 体的 城市名 称： 北京 、上 海、 深圳、 广州 、武 汉、 大连 、杭州 、南 京 、
太原、 石家 庄、 重庆 、西 安、福 州、 济南 、成 都、 宁波、 天津 、昆 明、 泉州 、苏州 、青 岛 、
温州、 厦门 、汕 头、 郑州 、长沙 、长 春、 合肥 、南 昌和南 宁。
（4） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号
法定代 表人 ：胡 平西
联系人 ：施 传荣
电话：021-38523692
传真：021-50105124
客服电 话：021-962999
网址：www.srcb.com
上海农商 银行 在浙江 嘉善 、江苏昆 山和 湖南湘 潭， 上海等地 区网 点合计400 家 左右。 各
营业网 点接 受办 理开 户和 认购业 务。
（5） 青岛 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路68 号华 普大 厦
法定代 表人 ：郭 少泉
联系人 ：滕 克
电话：0532-85709732
传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588（全 国）
网址：www.qdccb.com
青岛银 行在 青岛 、济 南地 区44家 指定 营业 网点 接受 投资者 办理 开户 和认 购业 务。 15
（6） 哈尔 滨银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 哈尔 滨 市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：武 艳凤
电话：0451-86779018
传真：0451-86779218
客服电 话：95537/400-60-95537
网址：http://www.hrbcb.com.cn
（7） 广州 农村 商业 银行 股 份有限 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 新城华 夏路 1 号
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表人 ：黄 子励
联系人 ： 戴一 挥
电话：020-22389298
客服电 话：020-961111
网址： www.grcbank.com
广州农商 银行 现阶段 在 184 家指定 营业 网点办 理基 金的开户 、申 购等业 务， 营业网 点
所在地 为广 州市 。
（8） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666
网址：www.gtja.com
国泰君 安证 券在 以 下 28 个 省、市 、自 治 区 100 个 主 要城市 的 163 家营 业网 点 接受办 理
投资者 的开 户和 认购 业务 ： 北 京 、 通 州 、 怀柔 、 天 津、 石家 庄 、 太 原、 任丘 、 晋 城 、 呼 和浩
特、 济 源、 赤峰 、 沈 阳、 大 连、 长 春、 吉林 、 桦 甸、 舒 兰、 哈 尔滨 、 齐 齐哈 尔、 深圳、 平湖 、
广州、 汕头 、 顺 德、 东莞 、 海口 、 琼 海、 儋州 、 福 州、 闽 清、 永泰 、 厦 门、 泉州、 南宁 、 南16
昌、 九 江、 庐山 、 浔 阳、 鹰潭、 余江 、 贵 溪市 、 宜 春、 萍 乡、 高安 、 抚 州、 南丰、 上海 、 南
京、 无锡 、 溧水 、 常州 、 徐州 、 邳 州 、 杭 州 、 宁 波 、 余 姚 、 绍 兴 、 衢 州、 台 州、 天台 、 仙居、
合肥、 济南 、 临 沂、 青岛 、 郑州 、 荥 阳、 武汉 、 荆 州、 襄 樊、 宜昌 、 长 沙、 常德、 桃源 、 衡
阳、衡 阳县 、株 洲、 株洲 县、成 都、 金堂 、泸 州、 纳溪、 贵阳 、清 镇、 昆明 、丽江 、个 旧 、
芒市、 文山 、 重 庆、 石柱 、 华岩、 奉节 、 巫 山、 西安 、 兰州、 敦煌 市、 嘉峪 关、 酒泉、 张掖 、
乌鲁木 齐。
（9） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏 明
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
中信建 投证 券在 全国 28 个 省、市 、自 治区 设有 140 家证券 营业 部接 受办 理投 资者的 开
户和申 购赎 回等 业务 ：北 京、上 海、 天津 、重 庆、 广州、 成都 、西 安、 武汉 、杭州 、沈 阳 、
福州、 南京 、长 沙、 石家 庄、哈 尔滨 、昆 明、 长春 、乌鲁 木齐 、太 原、 南宁 、合肥 、海 口 、
银川、 济南 、 南 昌、 郑州 、 兰州 、 深 圳、 宁波 、 苏 州、 厦 门、 大连 、 青 岛、 淄博、 泰州 、 连
云港、 常州 、锦 州、 福清 、鞍山 、潮 州、 佛山 、顺 德、揭 阳、 郴州 、衡 阳、 张家界 、株 州 、
十堰、 襄樊 、 黄 石、 荆州 、 宜昌 、 郧 县、 简阳 、 赣 州、 吉 安、 上饶 、 兴 化、 广元、 泸州 、 安
康等。
（10） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16-26楼
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn 17
国信 证券在北京, 长春, 长沙, 成都, 大连, 东莞, 佛山, 福州, 广州, 哈尔滨, 海口, 杭
州, 合肥, 呼 和 浩特, 惠阳, 济南, 昆明, 兰州, 绵阳, 南昌, 南京, 南宁, 南通, 宁波, 青岛,
山西, 上海, 绍兴, 深圳, 沈阳, 石 家 庄, 天津, 温州, 乌 鲁 木 齐, 无锡, 武汉, 西安, 厦门,
萧山, 烟台, 延安, 宜宾, 宜昌, 义乌, 肇庆, 郑州, 重庆, 珠海 共 48 个城 市 76 个网点 接受 办
理开户 和认 购业 务。
（11 ）中 国银 河证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电 话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
中国银 河证 券在 以下 81 个 城市的 229 家营 业网 点接 受办理 投资 者的 开户 和认 购业务 ：
北京、 天津 、石 家庄 、秦 皇岛、 廊坊 、邢 台、 太原 、晋中 、临 汾、 呼和 浩特 、包头 、沈 阳 、
大连、 长春 、哈 尔滨 、上 海、南 京、 扬州 、苏 州、 镇江、 杭州 、嘉 兴、 绍兴 、湖州 、金 华 、
台州、 温州 、衢 州、 丽水 、宁波 、合 肥、 马鞍 山、 芜湖、 黄山 、福 州、 漳州 、厦门 、南 昌 、
赣州、 烟台 、 济 南、 淄博 、 潍坊 、 青 岛、 郑州 、 武 汉、 襄 阳、 宜昌 、 荆 门、 长沙、 娄底 、 广
州、 佛山 、 汕头 、 湛江 、 中山 、 江 门 、 惠 州 、 深 圳 、 珠 海 、 东 莞 、 揭 阳、 南 宁、 桂林 、 海口、
重庆、 成都 、昆 明、 西安 、兰州 、白 银、 西宁 、格 尔木、 乌鲁 木齐 、银 川、 白银、 贵阳 。
（12） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （ 全国） ，021-95553
网址：www.htsec.com
海通证 券在 以下 67 个 主要 城市的 181 家营 业部 为投 资者办 理开 户和 认购 业务 ：深圳 、
武汉、 沈阳 、 大 连、 上海 、 杭州 、 上 虞、 北京 、 长 春、 吉 林、 辽源 、 青 岛、 广州、 汕头 、 济18
南、 烟台 、 淄博 、 泰安 、 南京 、 蚌 埠 、 淮 安 、 合 肥 、 南 通 、 绍 兴 、 宁 波、 苏 州、 无锡 、 常州、
扬州、 福州 、 海 口、 昆明 、 贵阳 、 遵 义、 新余 、 长 沙、 重 庆、 成都 、 威 海、 天津、 郑州 、 石
家庄 、 太 原、 西安 、 营口 、 鞍 山、 哈尔 滨 、 大 庆、 乌鲁木 齐 、 常 熟、 芜湖 、 金昌 、 兰 州、 南
宁、青 岛、 咸阳 等。
（13） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人: 黄莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
申银万 国证 券在 以下 20 个 省、4 个 直辖 市、4 个自 治 区的 64 个 城市 150 家 营业 网点办
理对所 有投 资者 的开 户和 认购业 务： 上海 、宁 波、 杭州、 温州 、嘉 兴、 嘉善 、常山 、永 嘉 、
衢州、 桐乡 、 金 华、 瑞安 、 芜湖 、 合 肥、 南京 、 无 锡、 靖 江、 扬州 、 南 通、 苏州、 镇江 、 泰
兴、 句容 、 成都 、 广汉 、 眉山 、 兰 州 、 银 川 、 泸 州 、 长 沙 、 武 汉 、 黄 冈、 株 洲、 襄阳 、 宜昌、
宜城、 黄石 、 南 昌、 九江 、 上饶 、 深 圳、 广州 、 珠 海、 福 州、 厦门 、 南 宁、 海口、 佛山 、 茂
名、 北 京、 天津 、 青 岛、 莱西、 太原 、 沈 阳、 大连 、 长春 、 哈 尔滨 、 本 溪、 吉林、 西安 、 重
庆、贵 阳、 石家 庄、 郑州 、呼和 浩特 、乌 鲁木 齐。
（14） 中信 证券 （浙 江） 有 限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪 凯银 座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823
客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
中信证 券 （ 浙江） 有限 责任 公司在 以下34个 城市 的56 家营业 网点 接受 办理 投资 者的开 户
和认购 业务 ： 杭州 、 临 安 、 桐 庐 、 嘉兴 、 海宁 、 嘉 善、 桐乡 、 平 湖 、 海 盐、 湖州 、 德 清、 长
兴、 金华 、 义乌 、 东阳 、 浦江 、 绍 兴 、 柯 桥 、 诸 暨 、 嵊 州 、 台 州 、 温 岭、 余 姚、 温州 、 乐清、
衢州、 丽水 、宁 波、 北仑 、溪口 、南 昌、 宜春 、赣 州、福 州、 景德 镇、 上饶 、泉州 、三 明 、19
厦门等 。
（15） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦18-21层
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
东吴证 券在 以下20 个 城市 的 43 家 营业 网点 接受 办理 投资者 的开 户和 认购 等业 务： 苏 州、
北京、 上海 、 深 圳、 昆明 、 三亚 、 沈 阳、 济南 、 杭 州、 嘉 善、 福州 、 东 莞、 南京、 泰州 、 常
州、盐 城、 重庆 、大 连、 长沙、 仪征 。
（16） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-53519888
客服电 话：021-962518
网址：www.962518.com
上海证券 在上 海、北 京、 重庆、南 京、 南昌、 深圳 、苏州、 杭州 、温州 等各 大城市 54
家营业 部为 投资 者办 理开 户和认 购业 务。
（17） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com 20
光大证 券股 份有 限公 司在 以下 51 个城 市 103 个 营业 网点为 投资 者办 理开 放式 证券投 资
基金的 开户 和认 购等 业务 ： 北 京 、 天 津 、 哈尔 滨 、 黑河 、 大 庆 、 齐 齐哈 尔、 长春 、 沈 阳 、 大
连、 上海 、 深圳 、 福州 、 佛山 、 江 门 、 武 汉 、 长 沙 、 东 莞 、 惠 州 、 海 口、 顺 德、 广州 、 南宁、
湛江、 重庆 、 成 都、 遵义 、 内江、 乌鲁 木齐 、 昆 明、 西安、 南京 、 丹 阳、 太原 、 济南、 烟台 、
青岛、 西宁 、 江 苏、 宁波 、 杭 州 、 金 华、 余姚 、 绍 兴、 郑 州、 苏州 、 南 昌、 海门、 江门 、 泉
州、慈 溪、 珠海 。
（18） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期）
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾凌
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址： www.cs.ecitic.om
中信证 券在 以下 城市 的59 个营业 网点 接受 办理 投资 者的开 户和 认购 业务 ：北 京、长 沙 、
常州、 成都 、大 连、 广东 、广州 、海 门、 南京 、启 东、如 皋、 上海 、深 圳、 石家庄 、苏 州 、
太原、 天津 、 武 汉、 西安 、 徐州 、 中 山、 合肥 、 惠 州、 沈 阳、 唐山 、 襄 樊、 无锡、 镇江 、 番
禺、芜 湖等 。
（19） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大街42号 写字 楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
渤海证 券在 以 下 16 个城 市 的 46 家营 业网 点为 投资 者 办理开 户和 认购 业务 ： 天津 、 北 京、
上海、 沈阳 、 西 安、 郑州 、 太原 、 汉 中、 济南 、 烟 台、 苏 州、 重庆 、 深 圳、 汕头、 广州 、 福
州。
（20） 中信 万通 证券 有限 责任公 司 21
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话： 0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
中信万通证券在以下20 个城 市42 家 营 业 网 点 为投 资者 办 理 开 放 式 证 券 投资 基金 的 开 户
和认购 等业 务： 青岛 、济 南、淄 博、 烟台 、滨 州、 临沂、 济宁 、潍 坊、 东营 、聊城 、德 州 、
威海、 日照 、菏 泽、 枣庄 、莱芜 、泰 安、 郑州 、南 阳、洛 阳。
（21） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱
联系人 ：李 良
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579
长江证 券客 服网 址：www.95579.com
长江证 券在 以下75个 城市106 个营 业网 点为 投资 者办 理开户 和认 购业 务：
北京、 天津、 保定、 太原、 沈阳、 大连、 哈尔 滨、 齐 齐哈尔 、 大庆 、 上 海、 南 京、 泰 州、
无锡、 杭州 、 慈 溪、 台州 、 合肥 、 宿 州、 南昌 、 福 州、 厦 门、 泉州 、 济 南、 青岛、 胶州 、 郑
州、 新乡 、 南阳 、 武汉 、 襄阳 、 枣 阳 、 谷 城 、 鄂 州 、 孝 感 、 黄 冈 、 黄 石、 咸 宁、 赤壁 、 荆州、
公安、 松滋 、宜 昌、 宜都 、恩施 、十 堰、 丹江 口、 随州、 荆门 、钟 祥、 京山 、仙桃 、天 门 、
潜江、 洪湖 、 枝 江、 麻城 、 当阳 、 阳 新、 石首 、 沙 洋、 长 沙、 广州 、 江 门、 佛山、 惠州 、 东
莞、深 圳、 南宁 、重 庆、 成都、 西安 、银 川、 西宁 、乌鲁 木齐 、库 尔勒 。
（22） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳 22
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
齐鲁证 券在 以 下 80 个城 市 的 175 家营 业网 点办 理对 所有投 资者 的开 户、 申购 和赎回 业
务：济 南、 烟台 、淄 博、 潍坊、 、济 宁、 东营 、泰 安 、威海 、枣 庄、 聊城 、德 州、莱 芜、 日
照、 上海 、 青岛 、 厦门 、 北京 、 临 沂 、 福 州 、 泉 州 、 漳 州 、 慈 溪 、 宁 波、 奉 化、 深圳 、 天津、
广州、 珠海 、 滨 州、 菏泽 、 武汉 、 大 连、 长春 、 沈 阳、 杭 州、 绍兴 、 温 州、 重庆、 南京 、 洛
阳、 南宁 、 贵 阳 、 石 家庄 、 乌 鲁木 齐、 长沙 、 包头 、 芜 湖、 宝鸡 、 太原 、 昆 明、 哈尔 滨、 南
昌 等。
（23） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
安信证 券在 以 下 50 个城 市 115 个 网点 办理 对所 有 投资者 的开 户和 认购 等业 务： 哈 尔滨 、
大连、 沈阳 、 长 春、 北京 、 天津 、 上 海、 重庆 、 青 岛、 苏 州、 南京 、 镇 江、 常熟、 成都 、 绵
阳、 内江 、 宜宾 、 杭州 、 嘉兴 、 宁 波 、 武 汉 、 合 肥 、 娄 底 、 南 昌 、 厦 门、 昆 明、 海口 、 广州、
深圳、 佛山 、 汕 头、 汕尾 、 潮州 、 梅 州、 韶关 、 茂 名、 河 源、 肇庆 、 东 莞、 揭阳、 清远 、 四
会、阳 江、 中山 、江 门、 石家庄 、济 南、 福州 、西 安、南 宁。
（24） 中国 国际 金融 有限 公司
中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ： 丁 学东
联系人 ： 杨 涵宇
电话：010-65051166
客户服 务热 线 ：400-910-1166 23
网址：www.cicc.com.cn
中金公 司在 北京 、 上 海、 深 圳、 杭 州等 地区 下属 营业 部办理 本基 金的 开户 、 认 购等业 务 。
（25） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址：
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
邮 编：100032
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045527
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
天相投 顾目 前在 北京 、 上 海、 西 安、 厦门 、 重 庆、 深圳、 济南 、 太 原、 台州 、 杭州 、 唐
山、 大 连、 南 宁、 天 津、 青岛、 武汉、 宁波、 重庆 两江新 区、 深圳 蛇口、 成 都、 合 肥、 呼 和
浩特、 沈阳、 宁夏、 昆明 、 甘肃、 南京、 哈尔 滨等 城市 的 31 个营 业网 点可 以 办理基 金业 务，
关于新 增的 营业 网点 信息 ，请向 天相 投顾 咨询 。具 体业务 办理 时间 为： 周一 至周五 上 午 9 ：
30 至 下午 3 ：00 （周 六、 周日和 法定 节假 日不 受理 业务） 。
（26） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
联系人 ：唐静
电话：010-63080985
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
信达证 券在 北京 、上 海、 天津、 成都 、杭 州、 海口 、南京 、常 州、 深圳 、广 州、湛 江 、
茂名、 蚌埠 、沈 阳、 大连 、盘锦 、辽 阳、 本溪 、丹 东、阜 新、 葫芦 岛、 朝阳 、营口 、佛 山 、
铁岭、 锦州、 太原、 福州 、 郑州、 青岛、 义务、 石 家庄 等 32 个城 市的 68 家 营业部 办理 基金
的开户 和申 购赎 回等 业务 。
（27） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新街232 号信 托大 厦16-17楼 24
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488
传真：029-87406387
客服电 话：95582
网址：www.westsecu.com
西部证券在以下15 个地 区的54 家 营 业 网 点 为 投资 者办 理 开 放 式 基 金 的 开户 、认 购 等 业
务： 西安 、 宝鸡 、 咸阳 、 渭南 、 榆 林 、 铜 川 、 商 洛 、 延 安 、 安 康 、 汉 中、 上 海、 深圳 、 丹阳、
潍坊和 北京 等。
（28） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8
网址：www.pingan.com
平安证 券在 以 下 24 个城 市 的 33 家营 业网 点为 投资 者 办理开 放式 基金 的开 户 、 认 购等业
务： 北京 、 长沙 、 成都 、 大连 、 福 州 、 广 州 、 海 口 、 杭 州 、 合 肥 、 南 京、 南 宁、 青岛 、 上海、
深圳、 石家 庄、 太原 、天 津、乌 鲁木 齐、 武汉 、西 安、银 川、 郑州 、重 庆、 珠海。
（29） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真： 0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
中航证 券在 以下 城市 的 32 家营业 网点 为投 资者 办理 基金业 务： 深圳 、上 海、 武汉、 天
津、 南 昌、 上饶 、 吉 安、 景德镇 、 泉 州、 宜春 、 丰 城、 赣 州、 九江 、 萍 乡、 重庆、 西安 、 南25
阳、 北京 、 杭州 、 昆明 、 郑州 、 南 昌 、 厦 门 、 抚 州 、 烟 台 、 鞍 山 、 柳 州、 兰 州、 柳州 、 南通、
鹰潭。
（30） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军
联系人 ：李涛
电话：0519-88157761
传真： 0519-88157761
客服电 话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
东海证 券在 以 下 36 个城 市 的 53 家营 业网 点办 理开 放 式基金 的开 户 、 认 购等 业务 ： 北 京、
上海、 天津 、 广 州、 深圳 、 厦门 、 珠 海、 泉州 、 南 京、 杭 州、 苏州 、 重 庆、 长沙、 武汉 、 郑
州、 长春 、 青岛 、 常州 、 徐州 、 盐 城 、 靖 江 、 溧 阳 、 金 坛 、 郴 州 、 洛 阳、 焦 作、 偃师 、 栾川、
扬州、 无锡 、大 连、 咸阳 、晋中 、泰 兴、 南宁 、如 皋。
（31） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 楼，20楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655
传真： 020-88836654
客服电 话：020-961303
网址： www.gzs.com.cn
广州证 券在 广州 、北 京、 杭州、 佛山 、惠 州、 东莞 、珠海 等城 市的 18 个 营业 网点办 理
开放式 基金 的开 户、 认购 等业务 。
（32） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 26
传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
西南证 券在 以下19个 城市 的41家 营业 网点 接受 办理 投资者 的开 户和 认购 业务 ：
重庆、 北京 、 上 海、 深圳 、 广州、 成都 、 昆 明、 济南 、 杭州、 徐州 、 太 原、 温州 、 长沙、
保定、 兰州 、武 汉、 福州 、金华 、合 肥
（33） 新时 代证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街1 号A 座8 层
法定代 表人 ： 马 金声
联系人 ：孙恺
电话：010-83561149
传真：010-83561094
客服电 话：4006989898
网址：www.xsdzq.cn
（34） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财智 中心B1座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161666
客服 电话 ：4008096518
网址：www.hazq.com
华安证 券在 以下 39 个 城市 的 104 家指 定营 业网 点办 理基金 的开 户、 申购 等业 务：合 肥、 北
京、 上 海、 深圳 、 广 州、 武汉、 长沙 、 兰 州、 成都 、 天津 、 昆 明、 绍兴 、 洛 阳、 厦 门、 石 家
庄、 南 京、 大连 、 南 昌、 杭州、 郑州 、 重 庆、 太原 、 西安 、 济 南、 蚌埠 、 芜 湖、 淮 南、 马 鞍
山、安 庆、 宿州 、阜 阳、 亳州、 黄山 、滁 州、 淮北 、铜陵 、宣 城、 六安 和池 州等
（35） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 27
传真： 0451-82287211
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
江海证 券在 哈尔 滨 、 大 连 、 北 京、 上海 、 厦门 、 深 圳 、 齐 齐哈 尔、 佳木 斯 、 大 庆 、 伊 春、
沈阳等 城市 、42 网 点办 理 开放式 基金 的开 户、 认购 等业务 。
（36） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔路15号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦4楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
国盛证 券在 以 下 28 个城 市 45 家营 业网 点为 投资 者 办理开 户和 认购 业务 ：北 京、上 海 、
天津、 深圳 、 杭 州、 太原 、 海口 、 武 汉、 广州 、 兰 州、 福 州、 合肥 、 长 沙、 济南、 南宁 、 郑
州、重 庆、 南昌 、赣 州、 吉安、 抚州 、上 饶、 鹰潭 、九江 、萍 乡、 景德 镇、 宜春、 新余 。
（37） 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨路510 号南 半幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616
传真： 021-68767981
客服电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
德邦证 券在 以下 8 个 城市 的 12 家 指定 营业 网点 办理 开放式 基金 的开 户、 认购 等业务 ：
上海、 北京 、沈 阳、 抚顺 、丹东 、长 春、 广州 、杭 州。
（38） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
地址： 上海 杨浦 区昆 明 路 508 号 北美 广场 B 座 12 层
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399 28
网址： www.noahwm.com
（39） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
地 址： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址： www.howbuy.com
（40） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
地址： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄 陆家 嘴软 件园 10 号楼 7 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（41） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
地址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 1 号 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
网址： www.zlfund.cn
（42） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
地址： 浙江 省杭 州市 西湖 区翠柏 路 7 号电 子商 务产 业园 2 号楼 3 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（43） 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
地址： 中国 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观 3201
法定代 表人 ：王 斐
客服电 话：400-081-6655
网址：www.wy-fund.com
（44） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
地址： 北京 市朝 阳区 德胜 门外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话： 400-888-6661
29
网址：www.myfund.com
(45) 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
地址： 上海 市浦 东大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 楼
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
(46) 嘉实 财富 管理 有限 公 司
地址： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 国金 中心 二 期 4609-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
客服电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
(47) 上 海天 天基 金销 售有 限公司
地址： 上海 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 9 层
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(48) 江苏 金百 临投 资咨 询 有限公 司
地址： 江苏 省无 锡市 太湖 新城锦 溪道 楝泽 路 9 号楼
法定代 表： 费晓 燕
客服电 话：0510-9688988
网址： www.jsjbl.com
(49) 上海 利得 基金 销售 有 限公司
地址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表： 盛大
客服电 话：400-067-6266
网址：www.leadfund.com.cn
(50) 鼎信 汇金 （北 京） 投 资管理 有限 公司
地址： 北京 市海 淀区 清华 科技园 科技 大 厦 C 座 17 层
法定代 表： 齐凌 峰
客服电 话：400-158-5050 30
网址：www.9ifund.com
（51） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
地址： 浙江 省杭 州市 登云 路 43 号金 诚集 团 13 楼
法定代 表： 陆彬 彬
联系人 ：鲁 盛
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（52） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
地址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号楼 soho 现代 城 C 座 18 层 1809
法定代 表： 沈伟 桦
客服电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（53） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
地址： 北京 西城 区阜 成门 大街 2 号万 通新 世界 广 场 A 座 22 层 2208
法定代 表人 ： 吴雪 秀
客户服 电话 ：400-001-1566
公司网 站： www.yilucaifu.com
（54） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
地址： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
客户电 话：400-001-8811
公司网 站： www.zcvc.com.cn
（55） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
地址： 上海 市金 钟 路 658 号 2 号楼 B 座 6 层
法定代 表人 ：燕 斌
客户电 话：4000-466-788
公司网 站：www.91fund.com.cn
（四） 登记 机构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 浦东 新区 世纪 大道 100 号 上海 环球 金融 中心 39 楼 31
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ：陈 勇胜
电话：4008-888-688 ，021-31089000
传真：021-31081800
联系人 ：何 晔
（五） 出具 法 律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市 通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
负责人 ： 俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙 睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
（六） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 魏佳亮
联系人 ：魏 佳亮
国泰基金管理有限公 司
2015 年 5 月 5 日
