鹏华丰泰定期开放债券型证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
二零一五年五月
更新的招募说明书摘要
2
重 要提 示
本基金 经 2013 年 7 月 8 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《关 于核 准鹏 华 丰 泰定期 开
放债券 型 证 券投 资基 金募 集的批 复》 （证 监许 可[2013]901 号 文） 核准 ， 进 行募 集。 根 据相 关
法律法 规， 本基 金基 金合 同已 于 2013 年9 月24 日 正式 生 效， 基金 管理 人于 该日起 正式 开始
对基金 财产 进行 运作 管理 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前，应 全面了 解本 基金的 产品特 性，充 分考 虑自身 的风险 承受能 力， 理性判 断市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 但不 限于： 系统性 风险 、 非 系统 性风 险 、 管理 风险 、
流动性 风险 、本 基金 特定 风险及 其他 风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的“ 买 者 自负” 原则， 在
投资人 作出 投资 决策 后 ， 基 金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险 ， 由 投资 人自行 承担 。
投资有 风险 ，投 资人 在投 资本基 金前 应认 真阅 读本 基金的 招募 说明 书和 基金 合同。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2015 年 3 月 23
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2014 年12 月 31 日（ 未经 审计） 。
更新的招募说明书摘要
3
一、 基 金管 理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233 传真 ： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总经 理、 总 经理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生， 董事， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 ， 董 事， 经济 学博士 ， 国 籍： 中国。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室副 处长 、 深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易更新的招募说明书摘要
4
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集团） 有限 公司 助理 总经 理、 香 港深 业控 股有 限公 司 副总经 理、
中国高 新技术 产业投 资管 理有限 公司董 事长兼 行政 总裁、 鹏华基 金管理 有限 公司董 事总裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁, 现任 国信 证券 股份 有限公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ： 中 国。 曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月起 历任 国信 证券 有 限责任 公司 资金 财 务 总部 业务经 理、 外派
财务经 理、 高级 经理 、总 经理助 理、 副总 经理 ；2009 年 2 月 至今 任国 信证 券 股份有 限公 司
人力资 源总 部副 总经 理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首 席执 行官， 现任 欧利盛 资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡） 首席 执行 官和总 经理 ， 同 时兼 任欧 利盛 AI 资产管
理股份 公司 （Eurizon AI SGR ）首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先 生， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e FuturoFondiSprind 股 份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人，
圣保罗 银行 投资 公司 （BancaSanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （CapitaliaS.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ） 董事 总经 理，Unicredit Holding 财务 风险 管理 部 意大利 企业 法
人风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首 席市
场官、 欧利 盛资 本股 份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事 ，现 任意 大利联 合圣 保
罗银行 股份 有限 公司 （IntesaSanpaoloS.p.A. ）储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。
史际春 先生， 独立 董事， 法学博 士， 国 籍： 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副
教授， 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、 博 士生 导师 ， 国务 院特 殊津 贴专 家， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ， 大 学本科 ， 国 籍： 中国 。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副 处长 、 处长 、 副 主任， 中央 金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中国 银监 会政更新的招募说明书摘要
5
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任 中央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士， 独 立董 事， 工 商管理 硕士， 国籍： 中国 。 曾任中 国进 出口 银行 副 处长， 负 责
贷款管理 和运 营，项 目涉 及制造业 、能 源、电 信、 跨国并购 ；2007 年 加入曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监 事会 主席， 研究生 学历， 国籍： 中国 。 曾在中 农信 公司、 正大 财务公 司 工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董事长 。
Andrea Vismara 先生 ， 监 事， 法学 学士 ， 律 师， 国 籍 ： 意大 利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资产管 理股 份
有限公 司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
李国阳 先生，监事， 硕士研究生 ，高级会计师 ，国籍：中 国。曾任深圳 国投证券有 限
公司资 金财 务部 财务 科副 科长 、 审 计科 副经理 、 稽 核审计 部副 总经 理、 第二 证券交 易部 副总
经理 、 资 金财 务部总 经理 ， 国 信证 券有 限责任 公司 资金财 务部 总经 理、 公司 副总会 计师 兼 资
金财务 部总 经理 、 上 海管 理总部 总经 理 、 首席 会计 师兼资 金财 务部 总经 理， 曾任鹏 华基 金 管
理有限 公司 董事 、 监 事会 召集人 ， 现任 国信证 券股 份有限 公司 副总 裁兼 首席 会计师 、 资金 财
务总部 总经 理。
苏波先生 ，职 工监事 ，博 士，国籍 ：中 国。历 任深 圳经济特 区证 券公司 研究 所副所长 、
投资部 经理， 南方基 金管 理有限 公司投 研部研 究员 、客户 服务主 管、西 部理 财中心 总经理 、
渠道服 务二 部总 监助 理， 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理；2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理、 机构 理财 部总经 理。
刘慧红 女士， 职工 监事， 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司， 历 任登 记结 算部 副总 经理， 现任 公
司登记 结算 部执 行总 经理 。
于丹女 士 ， 职 工监 事 ， 法 学 硕士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任北 京市金 杜(深圳) 律 师事 务所 律师；
2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司， 现任 监察 稽核部 法务 主管 。
3 、高 级管 理人 员情 况 更新的招募说明书摘要
6
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生 ， 副 总裁 ， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 中 国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总经
理、 基 金裕 泽基 金经 理、 基金裕 隆基 金经 理、 股票 投资部 总经 理， 现任 鹏华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
胡湘先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投资
部、境 外投资 部，历 任副 主任科 员、主 任科员 、副 处长， 鹏华基 金管理 有限 公司总 裁助理 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部
监察稽 核经 理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽 核 部总 经理 、 职 工监 事、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高永杰 ， 督察 长， 法 学硕 士， 国 籍： 中 国。 历 任中 共中央 办公 厅秘 书局 干部 ， 中国证 监
会办公 厅新闻 处干部 、秘 书处副 处级秘 书、发 行监 管部副 处长、 人事教 育部 副处长 、处长 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4、本 基金 基金 经理
戴钢先生 ，国 籍中国 ，厦 门大学经 济学 硕士，13 年 证券从业 经验 。曾就 职于 广东民 安
证券研 究发 展部 ，担 任研 究员；2005 年 9 月加 盟鹏 华基金 管理 有限 公司 ，从 事研究 分析 工
作， 历 任债 券研 究员、 专 户投资 经理 等职 ；2011 年 12 月 起担 任鹏 华丰 泽分 级 债券型 证券 投
资基金 基金 经理 ，2012 年 6 月起 兼任 鹏华 金刚 保本 混合型 证券 投资 基金 基金 经理，2012 年
11 月 起兼 任鹏 华中 小企 业 纯债债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 经理 ，2013 年 9 月起 兼任 鹏
华丰实 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 ，2013 年 9 月 起兼 任鹏 华丰 泰 定期开 放债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 ， 2013 年 10 月 起兼 任鹏 华丰 信分级 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 。
戴钢先 生具 备基 金从 业资 格。
本基金 历任 的基 金经 理： 无
本基金 基金 经理 管理 其他 基金情 况：
2011 年 12 月 起担 任鹏 华 丰泽分 级债 券型 证券 投资 基金基 金经 理；
2012 年 6 月起 兼任 鹏华 金 刚保本 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ；
2012 年 11 月 起兼 任鹏 华 中小企 业纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 基金 经理 ； 更新的招募说明书摘要
7
2013 年 9 月起 兼任 鹏华 丰 实定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 ；
2013 年 10 月起 兼任 鹏华 丰信分 级债 券型 证券 投资 基金基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女士 ，鹏 华基金 管理 有限公司 总裁 助理、 固定 收益投资 总监 、固定 收益 部总经理 ，
社保基 金组 合投 资经 理及 鹏华丰 盛稳 固收 益债 券基 金、 鹏 华双 债增 利债 券基 金、 鹏 华双 债加
利债券 基金 基金 经理 。
冀洪涛 先生 ， 鹏华基 金管 理有限 公司 总裁 助理 、 机 构投资 部总 经理 ， 社 保基 金组合 投 资
经理 。
程世杰 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 首席 权益 投资 官， 鹏 华价 值优 势基 金基 金经理 。
黄鑫先 生 ， 鹏 华基金 管理 有限公 司基 金管 理部 总经 理， 鹏华 动力 增长基 金 、 鹏华品 牌传
承混合 基金 基金 经理 。
王咏辉 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 及衍 生品 投资部 总经 理， 鹏华 中 证 500 指数
（LOF ）基金、 鹏华 地产 分级基 金、 鹏华 沪 深 300 （LOF ）基金基 金经 理。
阳先伟 先生 ， 鹏华基 金管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 ， 鹏 华丰收 债券 基金 、 鹏 华
双债保 利债 券 基 金、 鹏华 可转债 债券 基金 基金 经理 。
陈鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 副总 经理， 鹏华 中 国 50 混合 基 金基金 经
理 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、 基 金托 管人
名称： 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路12号
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路12号
法 定 代 表 人 ： 吉 晓 辉
成 立 时 间 ： 1992年10月19日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 186.5347 亿 元 人 民 币 更新的招募说明书摘要
8
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2003]105 号
联 系 人 ： 朱萍
联 系 电 话 ： （021 ）61618888
上 海 浦 东 发 展 银 行 自2003年 开 展 资 产 托 管 业 务 ， 是 较 早 开 展 银 行 资 产 托 管 服 务 的 股
份 制 商 业 银 行 之 一 。 经 过 二 十 年 来 的 稳 健 经 营 和 业 务 开 拓 ， 各 项 业 务 发 展 一 直 保 持 较 快
增 长 ， 各 项 经 营 指 标 在 股 份 制 商 业 银 行 中 处 于 较 好 水 平 。
上海浦东发展银行总行设资产托管与养老金业务部, 目前下设证券托管处、客户资
产 托 管 处 、 养 老 金 业 务 处 、 内 控 管 理 处 、 运 营 管 理 处 五 个 职 能 处 室 。
上 海 浦 东 发 展 银 行 拥 有 客 户 资 金 托 管 、 资 金 信 托 保 管 、 证 券 投 资 基 金 托 管 、 全 球 资
产 托 管 、 保 险 资 金 托 管 、 基 金 专 户 理 财 托 管 、 证 券 公 司 客 户 资 产 托 管 、 期 货 公 司 客 户 资
产 托 管 、 私 募 证 券 投 资 基 金 托 管 、 私 募 股 权 托 管 、 银 行 理 财 产 品 托 管 、 企 业 年 金 托 管 等
多 项 托 管 产 品 ， 形 成 完 备 的 产 品 体 系 ， 可 满 足 多 领 域 客 户 、 境 内 外 市 场 的 资 产 托 管 需 求 。
三、 相 关服 务机构
（一） 基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 室
电话： （010 ）88082426-178
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司 更新的招募说明书摘要
9
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号富 力 中心 24 楼 07 单元
联系电 话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周 樱
2 、银 行代 销机 构
（1） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市北 京东 路 689 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人 ：唐 苑
客服电 话：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913 更新的招募说明书摘要
10
联系人 ：刘 秀宇
网址：www.icbc.com.cn
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
客户服 务电 话：95594
联系人 ：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
（5） 杭州 银行 股份 有限 公 司
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话： 0571-96523，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（6） 东莞 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
（7） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司 更新的招募说明书摘要
11
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：杨 涓
传真： （010 ）68858117
公司网 址：www.psbc.com
（8） 吉林 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
客服电 话：400-889-6666
联系人 ：孟 明
网址：www.jlbank.com.cn
（9） 南京 银行 股份 有限 公 司
住所： 江苏 省南 京市 玄武 区中山 路 288 号
法定代 表人 ：林 复
客服电 话：40088-96400
公司网 址：www.njcb.com.cn
3 、券 商代 销机 构
（1） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（2） 长城 证券 有限 责任 公 司 更新的招募说明书摘要
12
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
（3） 华西 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：张 曼
联系电 话：010-68716150
传真：028-86150615
客户服 务咨 询电 话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（4） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
（5） 湘财 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系电 话：021 －68634518 更新的招募说明书摘要
13
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（6） 信达 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9 号院1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（7） 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（8） 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系电 话：021-33389888
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523 更新的招募说明书摘要
14
电话委 托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（9） 中国 中投 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋04 、18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（10） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
联系电 话 ：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
（11） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号 6 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
（12） 天风 证券 股份 有限 公司 更新的招募说明书摘要
15
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服 务电 话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
（13） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
4 、第 三方 代销 机构
（1） 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（2） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399 更新的招募说明书摘要
16
传真：021-38509777
联系人 ： 何 菁菁
网址：www.noah-fund.com
（3） 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
（4） 天相 投资 顾问 有限 公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
（5） 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人 ：刘 琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（6） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室 更新的招募说明书摘要
17
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：陶 怡
网址：www.ehowbuy.com
（7） 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ： 闫 振杰
联系人 ：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转8802
客服 电话 ：400 888 6661
网址：www.myfund.com
（8） 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ： 李 晓涛
客服电 话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人 ： 蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
（9） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（10） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 更新的招募说明书摘要
18
住所： 拱 墅区 霞湾 巷 239 号8 号楼4 楼403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区8 层
法定代 表人:陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：4000680058
网址：www.jincheng-fund.com
（11) 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ：于 扬
联系电 话：021-20835888
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（12） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层 1006#
法定代 表人 ： 马令 海
联系人 ：邓 洁
联系电 话：010-58321388-1105
客服电 话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
（13) 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
法定代 表人 ：唐宁
联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650 更新的招募说明书摘要
19
客服电 话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
（14) 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
住所： 四 川省 成都 市成 华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：黄 飚
联系电 话：028-84252471
客服电 话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
（15) 中期 时代 基金 销售 （ 北京） 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号1 幢11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ： 侯 英建
联系电 话： 010-59539888
客服电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
（16) 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
住所： 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观3201
办公地 址： 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：毛 怀营
联系电 话：010-59393923
客服电 话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（17) 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
住所： 深 圳市 福田 区福 华 三路卓 越世 纪中 心1 号楼 1806-1810
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1810 更新的招募说明书摘要
20
法定代 表人 ： 卓紘 畾
联系人 ：王 娓萍
联系电 话：0755-33376853
客服电 话：4006-877-899
网址：www.dowinfund.com
（18） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
联系电 话：010-67000988
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（19) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市北 京经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
联系电 话：010-57756068
客服电 话：400 －786 －8868
网址： www.chtfund.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根 据实 情， 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ，并 及时公 告。
（二） 登记机构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：吴 群莉 更新的招募说明书摘要
21
联系电 话：0755-82021106
传真：0755-82021165
（三）
律师事务所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201
负责人 ： 闵 齐双
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
联系电 话：0755 33033936
0755 33033033
传真：0755 33033086
联系人 ： 崔 卫群
经办律 师： 闵齐 双崔 卫群
（四） 会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：单 峰、 魏佳亮
联系人 ：魏 佳亮
四、 基 金的 名称
基金的 名称 ：鹏华 丰 泰定 期开放 债券 型 证 券投 资基 金
五、 基 金的 运作方 式与 类型
契约型 ，本 基金 采取 在封 闭期内 封闭 运作 、封 闭期 与封闭 期之 间定 期开 放的 运作方式 。
本基金 自基 金合 同生 效之 日 （含 ） 起 或自 每一 开放 期结束 之日 次日 （含 ） 起 一年的 期间
封闭运 作， 不办 理申 购与 赎回业 务， 也不 上市 交易 。
本基金 自封 闭期 结束 之后 第一个 工作 日 （含 ） 起 进 入开放 期 ， 每 个开放 期原 则上 不 少于
五个工 作日 、 不超过 二十 个工作 日 ， 开 放期的 具体 时间以 基金 管理 人届 时公 告为准 。 如发 生更新的招募说明书摘要
22
不可抗 力或 其他 情形 致使 基金无 法按 时开 放或 需依 据基金 合同 暂停 申购 与赎 回业务 的 ， 基 金
管理人 有权 合理 调整 申购 或赎回 业务 的办 理期 间并 予以公 告。
六、 基 金的 投资目 标
在有效 控制 风险 的基 础上 ， 通过 每年 定期 开放 的形 式保持 适度 流动 性， 力求 取得超 越基
金业绩 比较 基准 的收 益。
七、 基 金的 投资方 向
本基金 的投 资范 围主 要为 依法发 行的 固定 收益 类品 种， 包括 国内 依法 发行 交 易的国 债、
金融债 、 企 业债 、 公 司债、 央行票 据、 地方 政府 债、 中 期票据 、 短 期融 资券 、 可 转 换债券 （含
分离交 易可转 债） 、 资产支 持证券 、中小 企业私 募债 、次级 债、债 券回购 、银 行存款 以及法
律法规 或中国 证监会 允许 基金投 资的其 他金融 工具 （但须 符合中 国证监 会的 相关规 定） 。 本
基金不 直接 买入 股票 、 权 证等权 益类 金融 工具 ， 因 所持可 转换 公司 债券 转股 形成的 股票、因
投资于 分离 交易 可转 债而 产生的 权证 ， 在其 可上 市交 易后不 超 过 10 个交 易日 的 时间内 卖出 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 对债 券的 投资 比例 不低于 基金 资产 的 80 ％， 但在每 次
开放期 前三个 月、开 放期 内及开 放期结 束后三 个月 的期间 内，基 金投资 不受 上述比 例限制 ；
开放期 内现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的投 资比例 不低 于基 金资 产净 值的 5 ％。
八、 基 金的 投资策 略
( 一) 投资策略
本基金 债券 投资 将主 要采 取久期 策略 ， 同时辅 之以 信用利 差策 略 、 收益 率曲 线策 略 、 收
益率利 差策 略、 息差 策略 、 债券 选择 策略 等积 极投 资策略 ， 在 有效 控制 风险 的基础 上， 通过
每年定 期开 放的 形式 保持 适度流 动性 ，力 求取 得超 越基金 业绩 比较 基准 的收 益。
1 、资 产配 置策 略
在资产 配置 方面 ， 本 基金 通过对 宏观 经济 形势 、 经 济周期 所处 阶段 、 利 率曲 线变化 趋 势
和信用 利差 变化 趋势 的重 点分析 ， 比较 未来 一定 时间 内不同 债券 品种 和债 券市 场的相 对预 期更新的招募说明书摘要
23
收益率 ， 在 基金 规定 的投 资比例 范围 内对 可转 债， 不同久 期、 信用 特征 的券 种， 及 债券 与现
金类资 产之 间进 行动 态调 整。
2 、久 期策 略
本基金 将主 要采 取久 期策 略， 通 过自 上而 下的 组合 久期 管 理策 略， 以实 现对 组合利 率风
险的有 效控 制。 为控 制风 险， 本 基金 采用 以 “ 目标 久期” 为中 心的 资产 配置 方式。 目标 久期
的设定 划分为 两个层 次： 战略性 配置和 战术性 配置。 “目标 久期” 的战略 性配 置由投 资决策
委员会 确定 ， 主要 根据 对宏 观经济 和资 本市 场的 预测 分析决 定组 合的 目标 久期 。 “目 标久 期”
的 战 术 性 配 置由 基 金 经 理根 据 市 场 短 期因 素 的 影 响在 战 略 性 配 置预 先 设 定 的范 围 内 进 行调
整。 如 果预 期利 率下 降， 本基金 将增 加组 合的 久期 ， 直至 接近 目标 久期 上限 ， 以较 多地 获得
债券价 格上 升带 来的 收益 ； 反之 ， 如 果预 期利 率上 升， 本 基金 将缩 短组 合的 久期， 直至 目标
久期 下 限， 以减 小债 券价 格下降 带来 的风 险。
3 、收 益率 曲线 策略
收益率 曲线 的形 状变 化是 判断市 场整 体走 向的 依据 之一 ， 本 基金 将据 此调 整组 合长 、 中 、
短期债 券的 搭配 。 本 基金 将通过 对收 益率 曲线 变化 的预测, 适 时采 用子 弹式、 杠铃或 梯形 策
略构造 组合 ，并 进行 动态 调整。
4 、骑 乘策 略
本基金将 采用 骑乘策 略增 强组合的 持有 期收益 。这 一策略即 通过 对收益 率曲 线的分析 ，
在可选 的目 标久 期区 间买 入期限 位于 收益 率曲 线较 陡峭处 右侧 的债 券 。 在 收益 率曲线 不变 动
的情况 下，随 着其剩 余期 限的衰 减，债 券收益 率将 沿着陡 峭的收 益率曲 线有 较大幅 的下滑 ，
从而获 得较 高的 资本 收益 ； 即使 收益 率曲 线上 升或 进一步 变陡 ， 这 一策 略也 能够提 供更 多的
安全边 际。
5 、息 差策 略
本基金 将利 用回 购利 率低 于债券 收益 率的 情形 ， 通过 正回购 将所 获得 的资 金投 资于债 券 ，
利用杠 杆放 大债 券投 资的 收益。
6 、债 券选 择策 略
根据单个 债券 到期收 益率 相对于市 场收 益率曲 线的 偏离程度 ，结 合信用 等级 、流动性 、
选择权 条款 、 税赋 特点 等因 素, 确 定其 投资 价值, 选择 定 价合理 或价 值被 低估 的债 券进行 投资 。
7 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
本基金 将深 入研 究发 行人 资信及 公司 运营 情况 ， 与中 小企业 私募 债券 承销 券商 紧密合 作 ，更新的招募说明书摘要
24
合理合 规合 格地 进行 中小 企业私 募债 券投 资 。 本 基金 在投资 过程 中密 切监 控债 券信用 等级 或
发行人 信用 等级 变化 情况 ，力求 规避 可能 存在 的债 券违约 ，并 获取 超额 收益 。
（ 二）投资决策依据 及程 序
1 、投 资决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。
（2） 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。
（3） 投资 对象 的风 险收 益 配比。
2 、投 资决 策程 序
（1）投 资决策 委员会 ：确 定本基金 总体 资产分 配和 投资策略 。投 资决策 委员 会定期 召
开会议 ，如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议，可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
（2） 基金 经理 （ 或管 理小 组） ： 设计 和调整 投资 组合 。 设计 和调 整投 资组 合需 要考虑 的
基本因 素包 括 ： 每日 基金 申购和 赎回 净现 金流 量； 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ； 研究 员
的投资 建议 ；基 金经 理的 独立判 断； 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。
（3）集 中交易 室：基 金经 理向集中 交易 室下达 投资 指令，集 中交 易室经 理收 到投资 指
令后分 发予 交易 员， 交 易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。
（4）绩 效与风 险评估 小组 ：对基金 投资 组合进 行评 估，向基 金经 理（或 管理 小组） 提
出调整 建议 。
（5） 监察 稽核 部： 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。
（6）本 基金管 理人在 确保 基金份额 持有 人利益 的前 提下有权 根据 市场环 境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资决 策程 序，并 予以 公告 。
九、 基 金的 业绩比 较基 准
一年期 定期 存款 税后 利率+0.5% 。
一年期 定期 存款 利率 是中 国人民 银行 公布 的金 融机 构一年 期人 民币 存款 基准 利率 。 反 映
了居民 闲置 资金 在银 行存 入一年 定期 存款 所能 获得 的年收 益率 ， 扣除 利率 税后 为实际 可得 收
益率。 该利 率可 反映 本基 金目标 客户 群体 风险 收益 偏好且 期限 与本 基金 封闭 期一致 ， 可 以作
为本基 金的 业绩 比较 基准 。
十、 基 金的 风险收 益特 征 更新的招募说明书摘要
25
本基金 属于 债券 型基 金， 其预期 的收 益与 风险 低于 股票型 基金 、 混合型 基金 ， 高 于货 币
市场基 金， 为证 券投 资基 金中具 有较 低风 险收 益特 征的品 种。
十 一、 基 金的 投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或 重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行银 行股 份有 限公 司根 据本基 金合 同规 定， 于 2015 年 1 月
16 日复 核了本 报告 中的财 务指标、 净值 表现和 投资 组合报告 等内 容，保 证复 核内容不 存在
虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本报告 期 自2014 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
239,814,548.00 92.84
其中： 债券
239,814,548.00 92.84
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
13,577,532.76 5.26
7 其他资 产
4,928,251.33 1.91
8 合计
258,320,332.09 100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 更新的招募说明书摘要
26
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 190,880,521.30 144.86
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 20,038,000.00 15.21
7 可转债 28,896,026.70 21.93
8 其他 - -
9 合计 239,814,548.00 182.00
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 122814 11 东 营债 292,000 30,426,400.00 23.09
2 122805 11 大 同债 284,440 28,725,595.60 21.80
3 112080 12 万 向债 284,000 28,681,160.00 21.77
4 122340 14 武控 01 240,000 23,760,000.00 18.03
5 122895 10 德 州债 230,000 23,230,000.00 17.63
6 、报 告 期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 更新的招募说明书摘要
27
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告 期 末未 持有权 证。
9 、报 告 期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
10 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券 中 14 武控 01 （发 行 主体： 武汉 控股 ）存 在如 下情况 ：
2014 年 4 月 23 日至 4 月30 日湖北 证监 局对 公司 进 行了资 产重 组后 的现 场检 查并于 6 月10
日向公司 下发 了《监 管关 注函》 （ 鄂证监 公司字[2014]14 号 ） 。该 监管关 注函 主要涉及 的问
题有： 规范运 作方面 有待 完善、 《 内幕知 情人 登记制 度》存 在瑕疵 、公司 内部 控制实 施有待
提高 、 控 股股 东承 诺履 行公 司管理 层股 权激 励计 划没 有明确 承诺 履行 的时 间 。 根 据公司 公告,
公司收 悉《 监管 关注 函》 后，已 于 6 月 11 日将 该函 件告知 公司 董事 、监 事、 高级管 理人 员
及控股 股东 ， 并 于2014 年6 月 27 日 向湖 北证 监局 上 报 《武 汉控 股关 于湖 北证 监局现 场检 查
的整改 方案 》 ， 针 对 《 监管 关注函 》 所涉 及的 问题 提 出了切 实可 行的 整改 方法 。2014 年6 月
20 日， 公司收 到控 股股东 关于公司 管理 层股权 激励 计划承诺 履行 期限的 承诺 函，控股 股东
承诺在2019 年 6 月份 之前 实施公 司管 理层 股权 激励 计划。 针对 在公 司资 产重 组时控 股股 东
作出的 瑕疵 土地 房产 价值 保障承 诺 ， 公 司正 在积 极与 控股股 东就 相关 补偿 款的 支付问 题进 行
沟通。 湖北 证监 局未 就公 司提交 的《 整改 方案 》提 出异议 或提 出进 一步 整改 要求。
对该债 券的 决策 程序 的说 明： 本 基金 管理 人在 跟踪 评估该 债券 的过 程中 ， 认 为上述 整改
方案并 不会 对本 债券 的资 质构成 实质 性影 响， 因此 不影响 该债 券的 投资 。 该 证券的 投资 已执
行内部 严格 的投 资决 策流 程，符 合法 律法 规和 公司 制度的 规定 。
本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 他证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查、 或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 更新的招募说明书摘要
28
（3）其 他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 61,474.17
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,866,777.16
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,928,251.33
（4） 报告 期 末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110023 民生转 债 13,647,249.00 10.36
2 113002 工行转 债 6,310,737.00 4.79
3 110020 南山转 债 1,539,898.30 1.17
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入 的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基 金的 业绩
1. 本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 ：
净值增
长率 1
净值增 长率
标准 差 2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差 4
1-3 2-4
2013 年 9 月 24 日 （ 基 -2.00% 0.15% 0.95% 0.01% -2.95% 0.14% 更新的招募说明书摘要
29
金合同 生效 日） 至
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
14.71% 0.20% 3.47% 0.01% 11.24% 0.19%
自基金 合同 生效 日至
2014 年 12 月 31 日
12.41% 0.20% 4.42% 0.01% 7.99% 0.19%
2. 基金合 同生 效以 来基 金份 额净值 的变 动情 况 ， 并 与 同期业 绩比 较基 准的 变动 进行比
较：
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 人在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 招募 说明 书。
注 1： 业绩 基准= 一 年期 定 存款税 后利 率+0.5% 。
注 2： 本基 金基 金合 同于 2013 年 9 月 24 日生 效。 更新的招募说明书摘要
30
注 3： 基金 业绩 截止 日为 2014 年 12 月 31 日。
十 三、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.6% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.6 %÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提。 托管 费的计 算 方法如 下 ：
H ＝E× 0.2%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。 更新的招募说明书摘要
31
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －7 项 费用” ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费 率
本基金对通过直销柜 台申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 等， 包括 全国社 会保 障基 金、 可以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基 金管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围 ， 并 按规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基金 管理 人的直 销柜 台申购本 基金 基金份 额的 养老金客 户适 用下表 特定 申购费率 ，
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ：
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。
申购费 用由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等
各项费 用。
2 、赎 回费 率
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 个 封闭 期 0.5%
Y ≥1 个封 闭期 0%
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。赎 回费 总额 的 100% 归 入基金 财产 。
（四）不列入基金费 用的 项目 更新的招募说明书摘要
32
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规
的规定 ， 结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ， 对 本基 金管 理人 原 公告 的本 基金
招募说 明书 进行 了更 新， 主要更 新的 内容 如下 ：
1 、 在 “ 重要 提示 ” 部 分明 确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期 和财 务数 据的 截 止日期 。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新。
4、对 “九 、基 金的 投资 ” 部分内 容进 行了 更新 。
5、对 “十 、基 金的 业绩 ” 部分内 容进 行了 更新 。
6 、对 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”内 容进 行了 更新 。
鹏华基 金管 理有 限公 司
2015 年 5 月
