摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
摩 根 士 丹 利 华 鑫 领 先 优 势 股 票 型
证 券 投 资 基 金
招募说明书( 更新) 摘要
（2015 年 第1号）
基金管 理人：摩根士丹利 华鑫基金管理有限 公司
基金托 管人： 中国建设银 行 股份有限公司
摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
重 要提 示
摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于
2009 年7 月21 日经 中国证 券监 督管理 委员 会证监 许可 【2009 】662 号文 核准 募集。
本 基金 的基金 合同 于2009 年9月22 日 正式生 效。 本基 金为契 约型 开放式 基金 。
投 资有 风险， 投资 者投资 于本 基金前 应认 真阅读 本 基 金的 招 募说 明书。
基 金的 过往业 绩并 不预示 其未 来表现 。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作
办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金 份额 持有人 的权 利和义 务， 应详细 查阅 基金合 同。
本 招募 说明书 （ 更新）摘要 所 载内容 截止 日为2015年3 月22 日， 有 关财 务数
据 和净 值表现 截止 日为2014 年12 月31日(财 务数 据未 经审计)。摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
目
录
一、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 1
二、基 金托 管人 ............................................................................................................................... 5
三、相 关服 务机 构 ........................................................................................................................... 8
四、基 金的 名称 ............................................................................................................................. 28
五、基 金的 运作 方式 与类 型 ......................................................................................................... 28
六、基 金的 投资 目标 ..................................................................................................................... 28
七、基 金的 投资 方向 ..................................................................................................................... 28
八、基 金的 投资 策略 ..................................................................................................................... 28
九、基 金的 业绩 比较 基准 ............................................................................................................. 32
十、基 金的 风险 收益 特征 ............................................................................................................. 32
十一、 基金 的投 资组 合报 告 ......................................................................................................... 32
十二、 基金 的业 绩 ......................................................................................................................... 36
十三、 基金 费用 与税 收 ................................................................................................................. 37
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ......................................................................................... 40
摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
1
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层 01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二 座 第17 层
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
成立日 期：2003 年3 月 14 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号
注册资 本： 人民 币 22,750 万元
联系人 ：赵婧
联系电 话： （0755 ）88318883
股权结 构应为 ： 华鑫 证券 有 限责任 公司 （39.560% ） 、 摩 根士丹 利国 际控 股公 司 （37.363%）、
深圳 市招融投 资控股有 限公司 （10.989%）汉唐 证券有限 责任公司 （6.593%）
1
、 、深 圳市中
技实业 （集 团） 有限 公司 （5.495%）。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
于华先 生， 北京 大学 经济 学学士 ， 鲁 汶大 学工 商管 理硕士 、 金 融博 士， 美国 注册金 融分
析师 （CFA ） 。 曾任 深圳 证 券交易 所综 合研 究所 所长 ， 加 拿大 鲍尔 集团亚 太分 公司基 金与 保险
业务副 总裁 ，加 拿大 伦敦 人寿保 险公 司北 京代 表处 首席代 表， 大成 基金 管理 有限公 司董 事 、
总经理 ， 摩 根士 丹利 亚洲 有 限公司 董事 总经 理、 中国 投 资管理 业务 主管 。 现 任本 公 司董事 长、
代总经 理。
洪家新 先生 ， 华 东师 范大 学 金融学 院世 界经 济专 业研 究生， 同济 大学 EMBA 研究 生。 2000
年 10 月 至今 先后 担任 华鑫 证券有 限责 任公 司副 监事 长、副 总裁 、总 裁兼 法定 代表人 。曾 任
飞乐音 响证 券投 资公 司总 经理， 西安 证券 有限 责任 公司总 经理 助理 ， 华 鑫证 券有限 责任 公司
筹委会 组长 。现 任本 公司 副董事 长。
王文学 先生 ， 英 国格 林威 治大学 项目 管理 硕士 。 现 任摩根 士丹 利华 鑫证 券有 限责任 公司
1
深圳市中级人民法院 2007 年 12 月 29 日发布公告，汉唐证 券有限责任公司 于 2007 年 12 月 26 日进入破
产清算 程序 。 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
2
董事长 。1993 年 7 月至 2011 年 11 月先 后担 任中 国 人民银 行西 安分 行稽 核处 副处长 ，西 安
证券有 限责 任公 司总 经理 、 董事 长， 华 鑫证 券有 限 责任公 司董 事长 ，2008 年5 月至2014 年
3 月任 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司 董事 长 。 现任本 公司 董事 。
Carlos Alfonso Oyarbide Seco 先 生，西 班牙巴 塞 罗那大学 经济学 学士，美 国宾夕法
尼亚大 学沃 顿商 学院 商业 管理硕 士。2007 年 6 月起 至今先 后担 任摩 根士 丹利 董事总 经理 及
中国首 席营 运官 ， 曾 任摩 根士丹 利并 购部 门董 事总 经理、 摩根 士丹 利西 班牙 财富管 理子 公司
首席执 行官 ， 瑞 士信 贷 （香 港） 有 限公 司董 事总 经理 及金融 机构 部主 管 ，2008 年 5 月至 2014
年3 月 任摩 根士 丹利 华鑫 基金管 理有 限公 司副 董事 长 。现 任本 公司 董事 。
Edmond N. Moriarty 先生 ，汉密尔 顿学院 学士， 弗 吉尼亚大 学达顿 商学 院 MBA 。2011
年3 月 起任 摩根 士丹 利商 业银行 与房 地产 投资 部主 管。 曾任 摩根 士丹 利投 资管 理部首 席运 营
官、 美林 证券 公司联 席首 席风险 管理 官 、 环球 信贷 与债务 部主 管 、GMI 资产 配置与 债务 部 主
管、证 券投 资银 行部 总经 理。现 任本 公司 董事 。
赵恒先 生， 西安 大学 计划 统计学 专业 ，经 济学 学士 。1985 年 9 月起 至今 先后 担任人 民
银行西 安分 行金 融研 究所 研究室 干部 ， 西安证 券有 限责任 公司 总经 理助 理、 副总经 理 、 总 经
理，华 鑫证 券有 限责 任公 司副总 裁。 现任 本公 司董 事。
彭磊女 士 ， 西 南财 经 大学 经济学 学士 ， 北京大 学经 济学硕 士 。 曾 任中国 南山 开发集 团 金
融投资 部主 管 、 深圳 经济 特区证 券公 司资 产管 理部 、 友 联资 产管 理公司 执行 董事 、 招 商局 金
融集团 有限 公司 综合 管理 部副总 经理 、 审计稽 核部 总经理 、 中国 业务部 总经 理、 证券 部总 经
理。2012 年4 月至 今任 招 商局金 融集 团有 限公 司总 经理助 理。 现任 本公 司董 事。
张嵩涛 先生 ，英 国兰 开夏 大学工 商管 理学 学士 ，拉 夫堡大 学金 融学 硕士 。2007 年 9 月
起至今 任深 圳市 中技 实业 （集团 ）有 限公 司金 融事 业部经 理助 理。 现任 本公 司董事 。
Andrew Gordon Williamson 先生 ，英 国南 安 普 顿大 学社会 科学 理学 士。 曾 任Coopers &
Lybrand 会 计事 务所 （英 国伦敦 ）审 计师 ，Coopers & Lybrand 会计 事务 所（ 香港） 审计 经
理， 汇 丰银行 集团 （ 香港 ） 财务 会计师 、 香港 区会 计经理、 亚太 区首 席会 计 师、 亚太 区财 务
策划主 管。 现任 本公 司独 立董事 ，兼 任杭 州工 商信 托股份 有限 公司 独立 董事 。
Paul M. Theil 先生，耶鲁大学东亚研究学士、硕士，哈佛大学商学院工商管理硕 士
（MBA） 、法学 院法律 博士 （JD ） 。 目前担 任中 安信业 董事长 ，曾任 摩根士 丹利 亚洲私 募股权
部门主 管、 美国 驻华 大使 馆一秘 。现 任本 公司 独立 董事。
苗复春 先生 ，中 国人 民大 学经济 专业 硕士 。2007 年 5 月起 至今 任中 国人 寿 养老保 险公
司顾问 。 曾 任内 蒙古 商业 局、 计 委科 长， 中国 社科 院技术 经济 研究 所助 理研 究员， 国务 院技
术经济 研究 中心 研究 员， 国务院 办公 厅副 局长 ， 外 经贸部 办公 厅主 任， 中央 财经领 导小 组 办
公室局 长， 中国 人寿 保险 公 司副总 经理 ， 中 国人 寿保 险 股份有 限公 司执 行董 事、 执 行副总 裁，摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
3
中国人 寿保 险集 团公 司副 总裁。 现任 本公 司独 立董 事。
陈宏民 先生 ， 加 拿大 英属 哥伦比 亚大 学博 士后 。 现 任上海 交通 大学 安泰 产业 组织与 技术
创新研 究中 心主 任， 教授 ， 博士 生导 师。 曾任 教于 上海新 联纺 织品 进出 口公 司职工 大学 。 现
任本公 司独 立董 事。
2 、监 事会 成员
陈海东 先生 ， 南 开大 学经 济学士 ， 上 海财 经大 学经 济学硕 士。2011 年 12 月 起 至今任 华
鑫证券 有限 责任 公司 副总 裁、 合规 总监 ， 曾 任天 津 住房公 积金 管理 中心 主管 会计 ， 厦 门国 际
信托投 资公 司天 津证 券营 业部部 门副 经理 ， 天 同证 券有限 责任 公司 资产 管理 部投资 经理 ， 兴
安证券 有限 责任 公司 资产 管理部 副总 经理 ， 华 鑫证 券有限 责任 公司 财务 部副 总经理 、 客 户资
产存管 中心 总经 理、 合规 稽核部 总经 理。 现任 本公 司监事 长。
蒋蓓怡 女士 ，新 加坡 南洋 理工大 学会 计学 士。 美国 注册金 融分 析师 （CFA）。 2011 年 12
月起至 今担 任摩 根士 丹利 中国区 首席 风险 官执 行董 事， 曾任 德意 志银行 （ 中 国） 有限 公司 上
海分行 风险 管理 部董 事、 德意志 银行 亚太 总部 风险 管理部 助理 副总 裁、 德勤 会计师 事务 所高
级分析 师， 安达 信会 计师 事务所 高级 分析 师。 现任 本公司 监事 。
王章为 先生 ， 东北 财经 大 学学士 ， 南澳 大学MBA ， 中 国注册 会计 师 、 国 际注 册 内部审 计
师。 曾任 深圳 三九集 团会 计、 深圳 中华 会计师 事务 所项目 经理 、 招商局 蛇口 控股股 份有 限 公
司审计 部经 理 、 招 商局 科技 集团有 限公 司财 务部 经理 、 招商局 集团 有限 公司 审计 部高级 经理 。
2008 年6 月至 今任 招商 局 金融集 团有 限公 司财 务部 总经理 。现 任本 公司 监事 。
成立立女 士， 英国兰 开夏 电子工程 学士 ，英国 兰卡 斯特大学 金融 专业硕 士。2005 年至
今任深 圳市 中技 实业 （集 团）有 限公 司金 融事 业部 经理。 现任 本公 司监 事。
张力女 士， 中国 人民 大学 劳动经 济专 业硕 士。2008 年10 月加 入摩 根士 丹利 华 鑫基金 管
理有限 公司 ， 现任助 理总 经理 。 曾 就职 于深圳 达能 益力饮 品有 限公 司、 深圳 益力康 源饮 品 有
限公司 和联 合饼 干（ 中国 ）有限 公司 。现 任本 公司 职工监 事。
梅萍女 士， 武汉 理工 大学 第三产 业经 济专 业经 济学 硕士。2006 年 6 月加 入摩 根士丹 利
华鑫基 金管 理有 限公 司， 现任 渠 道业 务部 副总 监 兼 电商业 务小 组组 长 。 曾就 职于长 江证 券有
限责任 公司 和武 汉新 兰德 证券投 资顾 问有 限公 司。 现任本 公司 职工 监事 。
3 、公 司高 管人 员
于华先 生， 董事 长、 代总 经理， 简历 同上 。
徐卫先生 ，北 京大学 经济 管理系硕 士、 具有法 律职 业资格证 书，22 年 证券基 金行业 工
作经历 。 先 后在 中国 证监 会深圳 监管 局政 策法 规处 、 市场 处、 机构 监管 处、 基金监 管处 、 机
构监管 二处 等部 门工 作， 历任副 主任 科员 、主 任科 员、副 处长 、处 长等 职务 。2009 年 7 月摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
4
加入本 公司 ，现 任本 公司 副总经 理。
孙要国先 生， 英国格 林威 治大学项 目管 理专业 硕士 。18 年 证券基 金行 业工作 经历。 曾
任 职于 西安 证券 有限 责任 公司总 经理 办公 室、 华鑫 证券有 限责 任公 司总 裁办 公室， 曾任 华鑫
证券有 限责 任公 司深 圳营 业部总 经理 ，2009 年 4 月 加入本 公司 ，现 任本 公司 副总经 理兼 任
董事会 秘书 。
高见先 生， 北京 大学 经济 学硕士 ， 香 港科 技大 学 MBA ， 清华 大学 五道 口金 融学 院经济 学
博士。15 年证 券基 金行业 工作经历 。曾 任职华 夏基 金管理有 限公 司基金 管理 部高级经 理、
市场部 执行 副总 经理 （主 持工作 ） ， 大成 基金 管理 有限公 司规 划发 展部 产品 总监、 委托 投资
部总监 ， 中 国民 生银 行私 人银行 事业 部首 席投 资顾 问兼产 品与 资产 管理 中心 总监， 中国 国际
金融有 限公 司执 行总 经理。2014 年2 月 加入 本公 司 ，现任 本公 司副 总经 理。
李锦女士 ，吉 林大学 经济 管理学院 国际 金融专 业硕 士研究生 ，18 年证 券基金 行业工 作
经历 。 曾 就职 于巨田 证券 有限责 任公 司 ， 历任 交易 管理总 部综 合管 理部 经理 助理 ， 总 经理 办
公室主 任助 理 ， 资 产管 理 部理财 部副 经理 、 经理 ， 研究所 研究 员 ；2003 年9 月加入 本公 司，
曾任基 金运 营部 副总 监、 总监， 总经 理助 理兼 基金 运营部 总监 。现 任本 公司 督察长 。
期后事 项： 经摩 根士 丹利 华鑫基 金管 理有 限公 司第 四届第 二十 五次 会议 审议 通过， 中国
证券监 督管 理委 员会 证监 许可[2015]597 号文 核准 批复 ， 高 潮生 （Sheldon Gao ） 先生 自 2015
年4 月16 日起 担任 本公 司 总经理 职务 。本 公司 已按 照法律 法规 的规 定于 2015 年 4 月 16 日
公告上 述调 整事 项。
4 、本 基金 基金 经理
王增财 先生 ，西 南财 经大 学经济 学硕 士，8 年 证券 基金行 业从 业经 历。 曾于 2003 年 8
月至2005 年 7 月任 职于 中 国水利 水电 第七 工程 局担 任主办 科员 ，2007 年10 月至 2013 年8
月任职 于平 安证 券资 产管 理事业 部投 资部 ， 历 任研 究员、 投资 经理 助理 、 投 资经理 ， 期 间曾
管理平 安优 质成 长中 小盘 股票集 合资 产管 理计 划。2013 年9 月 加入 本公 司，2013 年 10 月起
任摩根 士丹 利华 鑫基 础行 业证券 投资 基金 基金 经理 ，2014 年8 月 起任 本基 金 基金经 理。
本基金 历任 基金 经理 ： 项 志群 先 生， 自本 基金 合同 生效起 至 2010 年 9 月 管理 本基金 ；
陈晓先 生， 自2010 年9 月起 至2011 年9 月管 理本 基 金 ； 徐 强先 生，2011 年9 月至 2012 年
4 月管 理本 基金 ； 刘 红先 生 ，2012 年3 月至2013 年4 月管理 本基 金 ； 钱斌 先生 ，2012 年 12
月至2014 年8 月管 理本 基 金。5 、投 资决 策委 员会 成 员
主任委 员： 徐卫 先生 ，本 公司副 总经 理兼 任基 金投 资部总 监。
委员： 陈强 兵先 生， 研 究管 理部总 监； 张大 铮先 生， 助 理总经 理、 固定 收益 投资 部总监 ；
刘钊先 生， 助理 总经 理、 数量化 投资 部总 监、 基金 经理； 胡明 女士 ，交 易管 理部总 监。 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
5
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立，1996
年易名 为 “ 中国 建设 银行 ” 。 中 国建 设银 行是 中国 四大商 业银 行之 一。 中国 建设银 行股 份有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股票 代码：939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交
易所主 板上 市， 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日， 中
国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
2014 年 上半 年， 本集 团实 现利润 总额 1,695.16 亿元 ，较上 年同 期增 长 9.23% ；净利 润
1,309.70 亿元 ， 较 上年 同 期增 长 9.17% 。 营 业收 入2,870.97 亿 元 ， 较 上年 同期 增长 14.20% ；
其中， 利息 净收 入增 长12.59% ， 净 利息 收益 率(NIM)2.80% ； 手 续费 及佣 金净 收入 增长 8.39% ，
在营业 收入 中的 占比 达20.96% 。 成 本收 入比24.17% ， 同 比下 降 0.45 个 百分 点 。 资 本充 足率
与核心 一级 资本 充足 率分 别为 13.89% 和 11.21%， 同 业领先 。 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
6
截至2014 年6月 末， 本 集团 资产总 额163,997.90 亿元 ， 较上 年末 增长6.75% ， 其 中， 客 户
贷款和 垫款 总额91,906.01 亿元 ， 增 长6.99% ； 负 债总 额152,527.78 亿元 ， 较上 年末 增长6.75% ，
其中， 客户 存款 总额129,569.56 亿元 ，增 长6.00% 。
截至2014 年6月 末， 中国 建 设银行 公司 机构 客户326.89 万户 ，较 上年 末增 加20.35 万户 ，
增长6.64% ； 个人 客户 近3 亿户， 较上 年末 增加921 万 户， 增 长3.17% ； 网上 银行 客户1.67 亿 户，
较上年 末增 长9.23% ，手 机 银行客 户数1.31 亿户 ，增 长12.56% 。
截至2014 年6月 末， 中 国建 设银行 境内 营业 机构 总量14,707 个， 服 务覆 盖面 进一 步扩大 ；
自助设 备72,128 台， 较上 年末增 加3,115 台。 电子 银 行和自 助渠 道账 务性 交易 量占比 达
86.55% ，较 上年 末提 高1.15 个百 分点 。
2014年 上半 年 ， 本集 团各 方面良 好表 现 ， 得到 市场 与业界 广泛 认可 ， 先 后荣 获国内 外 知
名机构 授予 的40 余个 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2014 年 “世 界银 行1000 强排 名” 中，
以一级 资本 总额 位列 全球 第2， 较上 年上升3位 ； 在 美国 《 福布 斯》 杂志2014 年全球 上市 公 司
2000 强 排名 中位 列第2； 在 美国《 财富 》杂 志世 界500 强排名 第38 位， 较上 年上 升12位。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养老 金托管 处、 清算处、 核算 处、监 督稽 核处等9 个职
能处室， 在上 海设有 投资 托管服务 上海 备份中 心， 共有员工240 余 人。 自2007 年起，托 管部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手
段。
2 、主 要人 员情 况
赵观甫 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
7
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。 截 至2014 年9月 末， 中国 建设 银行 已托管389 只证
券投资 基金 。中 国建 设银 行专业 高效 的托 管服 务能 力和业 务水 平， 赢得 了业 内的高 度认 同 。
中国建 设银 行自2009 年至 今连续 五年 被国 际权 威杂 志 《 全球 托管 人》 评为 “中 国最佳 托管 银
行” ； 获和 讯网 的中 国 “最 佳资产 托管 银行 ” 奖 ； 境 内 权威经 济媒 体 《 每日 经济 观察》 的 “ 最
佳基金 托管 银行 ”奖 ；中 央国债 登记 结算 有限 责任 公司的 “优 秀托 管机 构” 奖。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投 资托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度 及 措施
投资托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
8
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依 照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的 “托 管业务 综合 系统—— 基 金监 督子 系统 ” ， 严格 按照 现行 法律 法 规以及 基金 合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
（1）每 工作日 按时通 过基 金监督子 系统 ，对各 基金 投资运作 比例 控制指 标进 行例行 监
控， 发现 投资 比例超 标等 异常情 况 ， 向 基金管 理人 发出书 面通 知 ， 与基 金管 理人进 行情 况 核
实，督 促其 纠正 ，并 及时 报告中 国证 监会 。
（2）收 到基金 管理人 的划 款指令后 ，对 涉及各 基金 的投资范 围、 投资对 象及 交易对 手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。
（3）根 据基金 投资运 作监 督情况， 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
（4） 通过 技术 或非 技术 手 段发现 基金 涉嫌 违规 交易 ，电话 或书 面要 求基 金管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司直 销中 心
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
联系人 ： 吴 海灵
电话： （0755 ）88318898
传真： （0755 ）82990631
（2） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司北 京分 公司 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
9
办公地 址： 北京 市 西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室
联系人 ：杨雪
电话： （010 ）66155568-6100
传真： （010 ）66158135
（3） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司上 海 分 公司
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元
联系人 ：栾倩
电话： （021 ）63343311-2100
传真： （021 ）63343988
（4） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司网 上直 销系 统
交易系 统网 址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
目前支 持的 网上 直销 银行 卡：中国 建 设银 行龙卡 借 记卡 、 招商 银行 “一 卡通 ”借记 卡 、
光大银 行借记 卡 、 中 信银 行 借记 卡、 兴业 银行 借记 卡、 上 海浦 东发 展银 行借记 卡、 广发 银行
借记卡 、 南 京银 行借 记卡 、 金华 银行 借记 卡、 温州 银行借 记卡 、 浙 商银 行借 记卡、 顺德 农村
商业银 行借 记卡 和上 海农 村商业 银行 借记 卡 。
全国统 一客 服电 话 ：400-8888-668
客户服 务信 箱：Services@msfunds.com.cn
深圳、 北京 或上 海的 投资 人单笔 认 （ 申） 购金 额超 过100 万元 （含100 万 元） 人民币 以上
的 ，可 拨打 直销 中心 的上述 电话 进行 预约 ，本 公司 将提供 上门 服务 。
2 、销售 机构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街55 号 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
10
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
网址： www.icbc.com.cn
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立
客户服 务 电 话：95566
网址：www.boc.cn
（4） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
客户服 务电 话：95559
网址： www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 ： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 李 建红
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
11
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号A座6 层财 富管理 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
网址：www.cebbank.com
（8） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ：常 振明
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（9） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：王 继伟
联系电 话：(010 ）58560666
客户服 务电 话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ： 孙建 一
联系人 ：芮蕊
联系电 话： （0755 ）25879756
客户服 务电 话：95511-3
网址： bank.pingan.com
（11） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
12
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（12） 烟台 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ： 叶 文君
联系联 系人 ：王 淑华
电 话：0535-6699660
客户服 务电 话：4008-311-777
网址： www.yantaibank.net
（13） 河北 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大街28号
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大街28号
法定代 表人 ： 乔志 强
客户服 务电 话：400-612-9999
网址： www.hebbank.com
（14） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
客户服 务电 话：95537 、400-60-95537
网址： www.hrbb.com.cn
（15） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
13
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
联系电 话：(021)64339000-807
客户服 务电 话： （021 ）32109999 、（029 ）68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（16） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
联系电 话：010-608388696
客户服 务电 话：95558
网址： www.cs.ecitic.com
（17） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ： 王 常青
联系人 ：权 唐
联系电 话： （010 ）85130577
客户服 务 电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（18） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田薇
联系电 话： （010 ）66568536
客户服 务电 话：400-888-8888 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
14
网址：www.chinastock.com.cn
（19） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话： （010 ）63081000
客服电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（20） 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
联系电 话： （010 ）85127622
客户服 务电 话:4006-19-8888
网址： www.mszq.com
（21） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦10 楼
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话： （021 ）23219000
客服热 线：400-8888-001 、95553
网址：www.htsec.com
（22） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路168 号 上海 银行 大 厦29楼
法定代 表人 ：万 建华 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
15
联系人 ：芮 敏祺
联系电 话： （021 ）38676161
客户服 务电 话： （021 ）962588 、400-8888-666
网址：www.gtja.com
（23） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
联系电 话： （021 ）33389888
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（24） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上 海市 静安 区 新闸路1508 号
办公地 址： 上 海市 静安 区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话： （021 ）22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com
（25） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 福建 省福 州市 湖东路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路1199 弄证 大· 五道 口广 场1号楼21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
联系电 话： （021 ）38565785
客户服 务电 话：400 －8888 －123
网址：www.xyzq.com.cn 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
16
（26） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
联系电 话： （027 ）65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（27） 中银 国际 证券 有限 责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
法定代 表人 ：许刚
联系人 ：李丹
联系电 话：(021) 20328216
客户服 务电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（28） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
联系电 话： （021 ）63325888
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（29） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路63 号中 山国 际大 厦12楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号标 志 商务中 心11 楼
法定代 表人 ： 林 俊波
联系人 ：钟 康莺 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
17
联系电 话：(021) 68634518
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（30） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
深圳 市福 田区 深南大 道4011 号 港中 旅大 厦24楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话： （0755 ）82492193
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（31） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十路128 号
办公地 址： 济南 市经 七 路86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：王霖
联系电 话： （0531 ）68889157
客户服 务 电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（32） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话： （0532 ）85022326
客户咨 询电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
18
（33） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 楼
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：丁 思聪
联系电 话：(0571)87112510
客户服 务电 话：0571-95548
网址：www.bigsun.com.cn
（34） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国际 贸易 中心东 塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国际 贸易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话： （0351 ）8686659
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
(35)华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 东岗西 路 638 号 财富 大厦
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ： 李 晓安
联系人 ： 李 昕田
联系电 话： （0931 ）8784656
客户服 务电 话 ：400-689-8888
网址： www.hlzqgs.com
（36） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西路23号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
19
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
（37） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：范力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话： （0512 ）65581136
客户服 务电 话：0512-96288 、0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
（38） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：彭 博
联系电 话： （0731 ）85832343
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（39） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：刘 进海
联系电 话：028-86199278
客户服 务电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
20
（40） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法人代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话： （0755 ）82558305
网址：www.essence.com.cn
（41） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商务中 心A 栋第18 层至-21 层及第04
层01、02、03、05、11、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘毅
联系电 话： （0755 ）82023442
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（42） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 —45层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ： 林 生迎
联系电 话： （0755 ）82960223
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
（43） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
21
联系电 话： （0755 ）82130833
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（44） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地址：深圳市福 田中 心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
办公地址：深圳市福 田中 心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人 ：吴琼
联系电 话： （0755 ）22621866
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（45） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七 道18 号 光大银 行大 厦 30 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话： （0755 ）83709350
客户服 务电 话 ：400-8888-100（ 全国 ）、95563
网址：www.ghzq.com.cn
（46） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法人代 表： 卢长 才
联系人 ：张 婷
联系电 话： （0755 ）83199599
客户服 务电 话： （0755 ）83199599
网址：www.csco.com.cn
（47） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
22
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
（48） 万和 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南沙路49号 通讯 广场 二楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7028 号 时代 科技 大厦20 层西 厅
法定代 表人 ：朱 治理
联系人 ：张 琛
联系电 话：0755-82830333-876
客户服 务电 话：0755-25170332
网址：www. vanho.cn
（49） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187 号大 都会 广 场43楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
联系人 ：黄岚
联系电 话： （020 ）87555888
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
（50） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话： （0591 ）87383623 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
23
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ）
网址： www.hfzq.com.cn
（51） 东莞 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：苏 卓仁
联系电 话： （0769 ）22112062
客服电 话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
（52） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹伶
联系电 话： （010 ）66045529
客户服 务电 话：010-66045678
网址： www.txsec.com
（53） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：梁檐
联系电 话：021-20835789
客户服 务电 话：400-920-0022
网址： licaike.hexun.com
（54） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
24
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：汤 素娅
联系电 话： （0755 ）33227950
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖网 www.jjmmw.com
（55） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
联系电 话： （0571 ）28829790；（021 ）60897869
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（56） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571-88911818
客户服 务电 话：4008-773-772
网址： www.5ifund.com
（57） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张茹
联系电 话：(021) 20613999 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
25
客户服 务电 话：400-700-9665
网址： www.ehowbuy.com
（58） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：(021)54509998-7019
客户服 务电 话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（59） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：沈 雯斌
联系电 话：(021)58788678-8201
客户服 务电 话：400-089-1289
网址： www.erichfund.com
（60） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
联系电 话：(021)38602377
客户服 务电 话 ：400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
（61） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 10 号 庄胜 广 场中央 办公 楼东 翼7 层 727 室 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
26
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：刘 宝文
联系电 话： 010-63130889-8369
客户服 务电 话：400-166-1188
网址： 8.jrj.com.cn
（62） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系联 系人 ：王 巨明
电话：010-52855650
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（63） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号1 幢11 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号1 幢2 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客户服 务电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（64） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：韩 晓彤
联系电 话：010-62020088-7071
摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
27
客户服 务电 话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（65） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-59539864
客户服 务电 话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少销 售机 构， 并 另行 公告。 销售 机构 可以根 据
情况变 化增 加或 者减 少其 销售城 市、 网点 ，并 另行 公告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层 01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第二 座 第 17 层
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
联系人 ： 刘 芳冰
电话： （0755 ）88318721
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路39号 建外SOHU A 座31 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路39号 建外SOHU A 座31 层
负责人 ：王 玲
联系人 ：宋 萍萍
电话： （010 ）58785588 、（0755 ）22163333
经办律 师： 宋萍 萍、 靳庆 军
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
28
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1233 号 汇亚 大厦1604 －1608 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
法人代 表： 杨绍 信
联系人 ： 俞伟 敏
联系电 话：(021) 23238819
经办注 册会 计师 ：单 峰、 俞伟敏
四、基金的名称
本基金 名称 ：摩 根士 丹利 华鑫领 先优 势股 票型 证券 投资基 金
五、基金的运作方式 与类 型
（ 一） 本基 金运 作方 式： 契约型 开放 式
（ 二） 本基 金类 型： 股票 型证券 投资 基金
六、基金的投资目标
本基金 以具 有持 续领 先增 长能力 和估 值优 势的 上市 公司为 主要 投资 对象 ， 分享 中国经 济
增长和 资本 市场 发展 的成 果，谋 求超 过业 绩比 较基 准的投 资业 绩。
七、基金的投资方向
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ，包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、债 券 、
货币市 场工 具 、 权证 、 资 产支持 证券 以及 法律 、 法 规或监 管机 构允 许基 金投 资的其 他金 融工
具。
本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为： 股票 等权 益类 资产占 基金 资产 的比 例为60%-95% ，
其中投 资于 具有 持续 领先 增长能 力和 估值 优势 上市 公司的 股票 市值 不低 于权 益类资 产的
80% ； 债券 等固 定收 益类 资 产及其 它金 融工 具占 基金 资产的 比例 为5%-40% ；保持 现金 或到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的5% 。
若法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、基金的投资策略
（一） 投资 策略 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
29
本基金 采取 以“ 自下 而上 ”选股 策略 为主 ， 以“ 自 上而下 ”的 资产 配置 策略 为辅的 主
动投资 管理 策略 。
1. 大类 资产 配置 策略
大类资 产配 置采 用 “ 自上 而 下” 的 多因 素分 析决 策支 持 系统， 结合 定性 分析 和定 量 分析，
确定基 金资 产在 股票 、 债 券及货 币市 场工 具等 类别 资产间 的分 配比 例， 并随 着各类 证券 风险
收益特 征的 相对 变化 动态 调整， 以规 避或 控制 市场 系统风 险， 获取 基金 超额 收益率 。
在实施 大类 资产 配置 时， 主要考 察三 方面 的因 素： 宏观经 济因 素 、 政策 及法 规因素 和 资
本市场 因素 。见 下图 ：
宏观经 济因 素是 大类 资产 配置的 重点 考量 对象 。 本 基金重 点考 察GDP 、CPI 、 投 资、 消 费、
进出口 、 流 动性 状况 、 利 率、 汇 率等 因素 ， 评 估宏 观经济 变量 变化 趋势 及对 资本市 场及 各行
业、 各 领域 的影 响。 政策 及法规 因素 方面 主要 关注 政府货 币政 策、 财政 政策 、 和产 业政 策的
变动趋 势， 评估 其对 各行 业领域 及资 本市 场的 影响 ；关注 资本 市场 制度 和政 策的变 动趋 势 ，
评估其 对资 本市 场体 系建 设的影 响。 资本 市场 因素 方面主 要关 注市 场估 值的 比较、 市场 预期
变化趋 势、 资金 供求 变化 趋势等 。 在 此基 础上 ， 对 市场估 值进 行整 体评 估， 依据评 估结 构决
定大类 资产 配置 方案 。
2. 股票 投资 策略
本基金 采取 自下 而上 为主 的投资 策略 ， 主要 投资 于具 有持续 领先 增长 能力 和估 值优势 的
上市公 司股 票。
本基金 通过 定量 与定 性相 结合的 上市 公司 评价 体系 ， 相对 与绝 对、 横 向与 纵向 相结合 的
估值定 价体 系， 实现 股票 优选与 投资 组合 的动 态调 整。 即 ： 从 市场、 行业 角 度横向 分析 ， 从
历史 、 发 展趋 势角度 的纵 向分析 ， 并应 用估值 分析 进行投 资组 合的 动态 调整 。 本 基金 对具 有
领先增 长能 力的 企业 的估 值具有 差异 化选 择， 将偏 重于持 续高 比例 现金 分红 的企业 ， 偏 重于
主营业 务现 金流 健康 、强 调股东 价值 的有 效增 值等 。具有 上述 特点 的企 业将 享有估 值 溢 价 。
股票的 选择 主要 通过 定量 分析和 定性 分析 ， 即 ： 对 上 市公司 的总 经营 性资 产的 盈利能 力、
现金流 、 资 产质 量和 杠杆 效率、 周转 效率 、 成 本控 制和成 长能 力、 收益 质量 等进行 综合 量化
u GDP 、CPI 等变动预期
u 投资 、消费、进出口 等
u 流动性 状况、汇率、利率等
u 财政政策、货币政策
u 政策及法规变动因素
u 产业政策
宏 观 经济 因 素 政 策 及法 规 因素 资 本 市场 因 素
u 估值 水平
u 风险要素
大 类 资 产配 置 策略摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
30
评价, 择优 进行 重点 研究 ， 重点选 择具 有持 续领 先增 长能力 的企 业为 重点 投资 目标， 通过 估
值评估 与修 正将 具有 估值 优势的 企业 纳入 组合 ， 通 过持续 的跟 踪、 交流 与反 馈来优 化组 合的
个股权 重， 在保 障组 合的 可持续 性的 同时 ，保 持组 合的弹 性空 间。
对上市 公司 的定 性分 析重 点包括 产业 前景 （宏 观经 济分析 、 行 业前 景分 析） 、 公司发 展
战略、 法人 治理 结构 、公 司核心 竞争 力分 析四 个组 成部分 。 产业 前景 分析 （ 区别于 行业 分
析， 因为 上市 公司可 能涉 及多个 行业 ） 是以宏 观经 济环境 的分 析为 基础 ， 系 统地判 断上 市 公
司所涉 及产 业的 前景 ， 为 我们的 上市 公司 长期 价值 判断提 供产 业分 析基 础。 公司发 展战 略分
析是我 们对 上市 公司 中长 期业务 发展 判断 的重 要依 据， 也是 我们 对其 长期 价值 判断的 重要 假
设前题 。 法 人治 理结 构分 析通过 判断 其如 何保 证投 资者 （ 股东 ） 的 投资 回报， 以及如 何协 调
企业各 层次 内的 利益 关系 ， 重点 考察 公司 治理 对股 东利益 的影 响， 有效 降低 价值判 断假 设条
件的不 确定 性。 公司 核心 竞争力 分析 是我 们判 断其 未来业 务发 展持 续性 与确 定性的 重要 依
据， 核心 竞争 力表现 为一 种或多 种竞 争优 势， 可以 界定为 “ 企业 借以在 市场 竞争中 取得 并 扩
大优势 的决 定性 力量 ” 。 是特定 企业 个性 发展 中的 产物， 它的 表现 形式 多种 多样， 始终 融于
企业的 研究 开发 、 设 计、 制 造、 销 售、 服 务等 方面， 是 企业有 形资 源与 无形 资源 的有机 结合 ，
体现为 企业 持续 盈利 能力 的强弱 。 以价 值思 维分 析企 业竞争 力 ， 主 要考 察企 业在 技术与 研发 、
产品质 量、 经济 资源、 市 场垄断 、 营 业成 本、 经 营 管理、 企业 文化 与制 度、 专业素 养、 创新
能力、 品牌 、 商 业模 式、 执 行力、 抗风 险能 力等 方面 是否具 有竞 争对 手在 中长 期时间 内难 以
模仿的 显著 优势 ，是 否有 效增强 企业 的长 期盈 利能 力。
对于估 值分 析 ， 本 基金 以上 市公司 所处 不同 行业 的资 产与业 务特 点采 用不 同的 估值定 价
模型， 对上 市公 司从 相对 与绝对 、 横 向与 纵向 两个 方面进 行估 值分 析， 即： 从国内 市场 、 国
际市场 、 相 关行 业的 角度 横向分 析， 把握 估值 的波 动区间 ； 从 历史 、 发 展趋 势的角 度进 行纵
向分析 ， 明 确企 业所 处的 历史阶 段， 选取 最适 宜的 估值模 型进 行估 值， 在尊 重市场 ， 有 效解
读市场 偏好 的基 础上 ， 及 时将具 有估 值优 势的 企业 纳入投 资组 合， 将估 值偏 高或过 分透 支的
个股调 减或 调出 投资 组合 。
3 、固 定收 益投 资策 略
本基金 采用 主动 投资 的策 略， 通过 评估 货币政 策 、 财政政 策和 国际 环境 等因 素， 分析 市
场价格 中隐 含的 对经 济增 长、 通 货膨 胀、 违约 概率、 提前偿 付速 度等 因素 的预 测， 根 据固 定
收益市 场中 存在 的各 种投 资机会 的相 对投 资价 值和 相关风 险决 定总 体的 投资 策略及 类属 （ 政
府、 企 业/公 司、 可 转换/ 可交换 债券 、 资 产支 持证 券） 和 期限 （ 短期、 中期 和长期 ） 等 部分
的投资 比例 ， 并 基于 价值 分析精 选投 资品 种构 建固 定收益 投资 组合 。 当 各种 投资机 会预 期的
风险调 整后 收益 发生 变化 时， 本 基金 对组 合的 策略 和比例 做相 应调 整， 以保 持基金 组合 的最
优化配 置。 本基 金采 用的 主要固 定收 益 投 资策 略包 括： 利 率预 期策 略、 收益 率曲线 策略 、 信
用利差 策略 、可 转换/可 交 换债券 策略 、资 产支 持证 券策略 以及 其它 增强 型的 策略。
本基金 固定 收益 投资 不仅 仅追求 单一 债券 组合 的投 资绩效 ， 而是 将固 定收 益投 资的配 置
效果与 股权 投资 的配 置效 果紧密 结合 ， 追 求基 金资 产整体 最大 化收 益。 固定 收益投 资将 针对
股权市 场阶 段性 风险 收益 特征， 强化 现金 管理 ，提 高资产 配置 效率 。
4 、其 他金 融工 具投 资策 略 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
31
权证及 其他 金融 工具 的投 资比例 符合 法律 、法 规和 监管机 构的 规定 。
本基金 对权 证的 投资 建立 在对标 的证 券和 组合 收益 风险进 行分 析的 基础 之上 ，以
Black-Scholes 模型 和二 叉 树期权 定价 模型 为基 础来 对权证 进行 分析 定价 ，并 根据市 场情 况
对定价 模型 和参 数进 行适 当修正 。 权证 在基 金的 投资 中将主 要起 到锁 定收 益和 控制风 险的 作
用。 在 组合 构建 和操 作中 运用的 投资 策略 主要 包括 ： 杠杆 策略 、 价 值挖 掘策 略、 获 利保 护策
略、 价 差策 略、 双 向权 证策 略、 卖 空保 护性 的认 购权 证策略 、 买 入保 护性 的认 沽权证 策略 等 。
若法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围并 及时制 定相 应的 投资 策略 。
（ 二） 投资 决策 程序
1 、投 资决 策依 据
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 ；
2 ）国 内外 宏观 经济 发展 状 况 、微 观经 济运 行环 境和 证券市 场发 展趋 势 ；
3 ）投 资品 种的 预期 收益 率 和风险 水平 ；
2 、投 资 决 策程 序
（1） 投资 研究
本基金 管理 人研 究团 队充 分利用 外部 和内 部的 研究 资源提 供研 究成 果， 挖掘 投资机 会 ，
为投资 决策 委员 会和 基金 经理提 供决 策支 持。
（2） 投资 决策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构， 负责 制定基 金的 投资 原则 、 投 资目标 及整
体资产 配置 策略 和风 险控 制策略 ， 并对 基金经 理进 行授权 ， 对基 金的投 资进 行总体 监控 。 如
遇重大 事项 ，投 资决 策委 员会及 时召 开临 时会 议做 出决议 。
（3） 组合 构建
基金经 理根 据投 资委 员会 确定的 总体 投资 策略 和原 则以及 研究 团队 提供 的分 析和建 议
等信息 ，在 遵守 基金 合同 的前提 下， 在投 资决 策委 员会的 授权 范围 内构 建具 体的投 资组 合 ，
进行组 合的 日常 管理 。
（4） 交易 执行
本基金 实行 集中 交易 制度 。 交易 团队 负责 执行 基金 经理投 资指 令， 同时 承担 一线风 险监
控职责 。
（5）风 险 与绩 效评 估
投资风 险管 理团 队由 风险 管理团 队和 监察 稽核 团队 组成 。 风 险管 理团 队定 期或 不定期 对
基金投 资风 险与 绩效 进行 评估； 监察 稽核 团队 对基 金投资 的合 规性 进行 日常 监控及 事后 检
查； 风 险管 理委 员会 定期 召开会 议， 结合 市场 、 法 律等环 境的 变化 ， 对 基金 投资组 合进 行风
险评估 ，并 提出 风险 防范 措施及 意见 。 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
32
（6） 组合 调整
基金经 理将 跟踪 行业 状况 、 证券 市场 和上 市公 司的 发展变 化、 基金 申购 和赎 回的现 金流
量情况 以及 组合 风险 与绩 效评估 的结 果， 对投 资组 合进行 动态 调整 。
本基金 管理 人在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 ， 有权根 据市 场环 境变 化和 实际需 要
调整上 述投 资程 序， 并在 更新的 招募 说明 书中 公告 。
九、基金的业绩比较 基准
沪深300 指 数收 益率 ×80% ＋中债 综合 指数 收益 率×20%
本基金 基准 指数 的构 建考 虑了公 允性 原则,选 择市 场 认同度 比较 高的 沪深300 指 数、 中债
综合指 数 作 为计 算的 基础 指数。 沪深300 指数 是由 中 证指数 有限 公司 编制 ，在 上海和 深圳 证
券市场 中选 取300 只 Ａ股 作 为样本 编制 而成 的成 份股 指数， 具有 良好 的市 场代 表性， 是目 前
中国证 券市 场中 公允 性较 好的股 票指 数 。 中 债综 合指 数 是由 中央 国债 登记 结算 有限责 任公 司
编制， 能够 很好 地反 映中 国债券 市场 总体 价格 水平 和变动 趋势 ， 适 合作 为本 基金的 业绩 比较
基准。
如果今 后由 于本 基金 业绩 比较基 准中 所使 用的 指数 暂停或 终止 发布 、 市场 中有 更科学 客
观的业 绩比 较基 准、 外部 投资环 境或 法律 法规 发生 变化等 情形 发生 ， 本 基金 的管理 人可 以在
与托管 人协 商一 致并 报监 管机构 备案 后， 适当 调整 业绩比 较基 准并 及时 公告 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为股 票型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中较 高预 期风险 、较 高预 期收 益的 基金产 品 ；
理论上 适合 于通 过基 金投 资上市 公司 股票 ，追 求长 期资本 增值 的投 资人 作为 权益类 资产 配
置。
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人的董事会 及董事保证 本报告所载资 料不存在虚 假记载、误导 性陈述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2015年1月20日 复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 719,988,692.11 91.38
其中： 股票 719,988,692.11 91.38 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
33
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 67,480,768.84 8.56
7 其他各 项资 产 464,421.58 0.06
8 合计 787,933,882.53
100.00
2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 1,055,670.00 0.14
B 采矿业 - -
C 制造业 575,381,968.47 74.33
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
620,048.00 0.08
E 建筑业 1,757,280.00 0.23
F 批发和 零售 业 26,315,116.15 3.40
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
19,801,378.70 2.56
J 金融业 40,280,791.56 5.20
K 房地产 业 54,776,439.23 7.08 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
34
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 719,988,692.11 93.01
3 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 000623 吉林敖 东 1,766,100 61,477,941.00 7.94
2 002035 华帝股 份 4,324,500 52,153,470.00 6.74
3 002367 康力电 梯 4,500,075 51,075,851.25 6.60
4 002533 金杯电 工 7,581,830 49,433,531.60 6.39
5 002539 新都化 工 2,625,260 45,679,524.00 5.90
6 600036 招商银 行 2,399,884 39,814,075.56 5.14
7 601058 赛轮金 宇 2,450,700 39,015,144.00 5.04
8 002285 世联行 2,566,236 38,596,189.44 4.99
9 002327 富安娜 2,826,718 37,878,021.20 4.89
10 600081 东风科 技 2,735,400 37,146,732.00 4.80
4 、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
35
5 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 贵金 属投 资。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 股指 期货 交易。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 股指 期货 交易。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
10.1 本期 国债 期货 投 资政策
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
11、 投资 组合 报告 附 注
（1）本 基金投 资的前 十名 证券的发 行主 体在本 报告 期内未出 现被 监管部 门立 案调查 ，
或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 307,402.51
2 应收证 券清 算款 - 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
36
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,656.59
5 应收申 购款 141,362.48
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 464,421.58
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 、自 基金 合同 生效 以来 至2014年12 月31 日 ，本 基金 份额净 值增 长率 与同 期业 绩比较 基
准收益 率比 较表 ：
阶段
份 额净值
增 长率①
份 额净值 增
长 率标准 差
②
业 绩比较 基准
收 益率③
业 绩比较 基准
收 益率标 准差
④
① －③ ② －④
2009 年 9 月 22 日至
2009 年 12 月 31 日
11.16% 1.17% 9.34% 1.42% 1.82% -0.25%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
21.97% 1.32% -9.33% 1.27% 31.30% 0.05%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-31.72% 1.13% -19.47% 1.04% -12.25% 0.09%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
-0.91% 1.10% 7.10% 1.02% -8.01% 0.08%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
19.86% 1.55% -5.91% 1.12% 25.77% 0.43%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
17.89% 1.29% 42.73% 0.97%
-24.84
%
0.32% 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
37
自 基金合 同生效 日起
至 2014 年 12 月 31 日
29.62% 1.28% 14.82% 1.11% 14.80% 0.17%
2 、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率
变动的 比较
摩根士 丹利 华鑫 领先 优势 股票型 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 ：
（2009 年9 月 22 日至 2014 年 12 月 31 日 ）
十三、基金费用与税 收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用； 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
38
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的其 他费 用。
2 、上 述基 金费 用由 基金 管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 ，法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
3 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起3 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.25% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起3 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（3） 除管 理费 和托 管费 之 外的基 金费 用， 由基 金托 管人根 据其 他有 关法 规及 相应协 议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 用
本基金 以申 购金 额为 基数 采用比 例费 率计 算申 购费 ，投资 人在 一天 内如 果有 多笔申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。 申 购费 用由 投资人 承担 ， 不 列入 基金 财产 ， 主 要 用于本 基金 的市
场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
39
本基金 自2013 年11月1日起， 对于 通过 本公 司 直 销中 心申购 本基 金的 养老 金客 户实施 特
定申购 费率 。 养老 金客 户指 基本养 老基 金与 依法 成立 的养老 计划 筹集 的资 金及 其投资 运营 收
益形成 的补 充养 老基 金等 ， 包括 全国 社会 保障 基金、 可以投 资基 金的 地方 和行 业社会 保障 基
金、 企 业年 金单 一计 划以 及集合 计划 。 如 将来 出现 经养老 基金 监管 部门 认可 的新的 养老 基金
类型， 基金 管理 人可 在招 募说明 书更 新时 或发 布临 时公告 将其 纳入 养老 金客 户范围 ， 并 按规
定向中 国证 监会 备案 。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 申购 费率 见下 表：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元 0.6%
100万 元≤M ＜500
万元
0.4%
M≥500 万元 每笔1000 元
除养老 金客 户外 的 其 他投 资者申 购本 基金 基金 份额 申购费 率见 下表 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 1.50%
100万≤M＜500 万 1.00%
M≥500 万 每笔1000 元
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
2 、赎 回费 用
本基金 的赎 回费 用按 基金 份额持 有人 持有 时间 的增 加而递 减， 赎回 费率 结构 如下：
持有年 限（Y） 赎回费 率
Y＜1年 0.50%
1年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2年 0%
注：1 年指365天。
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×赎 回价格 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
40
赎回价 格＝ 申请 日基 金份 额净值
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 赎回费 总额 的25 ％归 入基 金财产 ， 扣
除计入 基金 财产 部分,赎 回 费的其 他部 分用 于支 付注 册登记 费和 其他 必要 的手 续费。
3 、转 换费 用
本 基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成 ， 具 体
收取情 况视 每次 转换 时两 只基金 的申 购费 率差 异情 况和赎 回费 率而 定 。 基 金转 换费用 由基 金
份额持 有人 承担 ，计 算方 法如下 ：
转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
转入总 金额 ＝转 出金 额－ 转出基 金赎 回费
申购补 差费 ＝ 转 入总 金额 ×申购 补差 费率 ／（1＋ 申 购补差 费率 ）
转换费 用＝ 转出 基金 赎回 费＋申 购补 差费
（1） 对于 实行 级差 申购 费 率(不 同申 购金 额对 应不 同 申购费 率) 的基 金， 以转 入 总金额
对应的 转出 基金 申购 费率 、转入 基金 申购 费率 计算 申购补 差费 用。
（2） 转出 基金 赎回 费不 低 于25％ 的部 分归 入转 出基 金资产 。
（3） 计算 基金 转换 费用 所 涉及的 申购 费率 和赎 回费 率均按 基金 合同 、招 募说 明书及 相
关公告 的规 定费 率执 行 ， 对 于通过 本公 司网 上交 易 、 费 率优惠 活动 期间 发生 的基 金转换 业务 ，
按照本 公司 最新 公告 的相 关费率 计算 基金 转换 费用 。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（ 四） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和 基 金托管 费
率。基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日2 日前 在 指定媒 体上 刊登 公告 。
（ 五） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《运 作管 理办 法》 、 《销 售管 理办 法》 、 《 信息披 露管
理办法 》及 其它 有关 法律 法规的 要求 ，对 本基 金管 理人于2014 年11 月5 日刊 登 的本基 金招 募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
序号 修改部分 说明 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金
招 募说明书 摘要
41
1 重要提 示 更新了 本招 募说 明书 所载 内容截 止日 期
2 三、基 金管 理人
更新了 “ 主要 人员 情况 ” 的信息 以及 “ 基金 管理 人 的职
责”和 “ 基 金管 理人 的承 诺 ”的 个别 文字 表述
3 四、基 金托 管人 根据托 管人 提供 的信 息 ， 更新了 “ 基金 托管 人” 的 信息
4 五、相 关服 务机 构 根据服 务机 构的 实际 情况 更新了 相关 机构 的信 息
5
八 、 基 金 份 额 的 申 购 、
赎回与 转换
根据本 公司 公告 ，更 新了 赎回的 最低 份额
6 十、基 金的 投资
更新了 最近 一期 投资 组合 报告的 内容 ，即 截至 2014 年
12 月 31 日 的基 金投 资组 合报告 ， 更 新了 “投 资决 策程
序”的 文字 表述
7 十一、 基金 的业 绩
更新了 基金 的投 资业 绩， 即截至 2014 年 12 月 31 日的
基金投 资业 绩
8 十三、 基金 资产 的估 值 根据相 关法 规的 变化 更新 说明了 “估 值方 法” 的内 容
9
二 十 、 基 金 合 同 的 内 容
摘要
更新了 基金 管理 人的 法定 代表人 信息
10
二 十 一 、 基 金 托 管 协 议
内容摘 要
更新了 基金 管理 人的 法定 代表人 信息
11
二 十 二 、 对 基 金 份 额 持
有人的 服务
更改了 个别 文字 表述
12
二 十 三 、 其 他 应 披 露 事
项
根据最 新情 况对 相关 应披 露事项 进行 了更 新
摩根士丹利华鑫基金 管理 有限公司
二○ 一五年五月五日
