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大成新锐(090018)

大成新锐:更新招募说明书摘要(2015年第1期)查看PDF公告

 
 
 
 
大成新锐产业股票型证券投资基金 
更新招募说明书摘要 
(2015 年第 1 期) 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管理 人:大成 基金管 理有限公 司 
基 金托管 人:中国 农业银行 股份有 限 公 司 
二〇一五 年 五 月 
 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































更新招 募说明书摘要













































































-1 - 重 要 提 示 大成新 锐产 业股 票型 证券 投资基 金经 中国 证监会 2011 年 11 月 4 日证监 许可 【2011 】 1751 号文核 准募 集 , 基金 合同 于 2012 年 3 月 20 日 正式 生效。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实 质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不 保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。 投资有 风险 ,投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本更 新的招 募说 明书 。 基金过 往业 绩并 不预 示其 未来表 现。 本更新 的招 募说 明书 所载 内容截 止日 为 2015 年 3 月 20 日 ( 其中 人员 变动 信 息以公 告日 为准) , 有 关财 务数 据和 基 金净值 表现 截止 日 为 2014 年 12 月 31 日 , 本 报告 中 所列财 务数 据 未 经审 计。 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































更新招 募说明书摘要













































































-2 - 一、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 设立日 期:1999 年 4 月 12 日 注册资 本: 贰亿 元人 民币 股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比例 48% ) 、中 国银 河投 资管理 有 限公司 (持 股比 例 25% ) 、光大 证券 股份 有限 公司 (持股 比例 25% ) 、广 东 证券股 份有 限公 司(持 股比 例 2% )四 家公 司。 法定代 表人 :刘 卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :肖 冰 大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会, 下设 二十 个部 门, 分 别是股 票投 资部 、 数 量投资 部 、 社 保 基金及 机构 投资 部、 固定 收益部 、 委托投 资部 、 研 究部 、 交 易管理 部、 营销 策划及 产品 开发 部、 信息 技术部 、 客户 服 务部 、 市 场部 、 总 经理 办 公室 、 董 事会办 公室 、 人 力资源 部 、 计 划 财务部 、 行政部 、 基金 运 营部 、 监 察稽核 部 、 风 险 管理部 和国 际业 务部 。 公司 在北 京、 上海 、 西 安、 成都 、 武 汉、 福 州 、 沈阳 、 广 州 、 南京 和 青岛 等 地设 立了 十 家分 公司 , 拥有 两家 子 公司 , 分 别为 大成 国际 资 产管理 有限 公司 及大 成创 新资本 管理 有限 公司 。 此 外, 公司 还设 立 了投资 决策 委员 会 、 投 资 风险控 制委 员会 和战 略规 划委员 会 等 专业 委员会 。 公司以 “ 责 任、 回报 、 专 业 、 进 取 ” 为 经营 理念 , 坚 持 “ 诚实信 用 、 勤 勉尽 责 ” 的 企 业精神 , 致力于 开拓 基金 及证 券市 场业务 ,以 稳健 灵活 的投 资策略 和注 重绩 优、 高成 长的投 资组 合 , 力求为 投资 者获 得更 大投 资回报 。 (二) 证券 投资 基金 管理 情况 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































更新招 募说明书摘要













































































-3 - 截至 2015 年 3 月 20 日, 本基金 管理 人共 管理 4 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金 :大成 中 证 100 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金、 深证 成 长 40 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金及 大 成深证 成 长 40 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 中 证 500 深 市交 易 型开放 式指 数 证券投 资基 金、 中 证 500 沪市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 ,2 只 QDII 基 金:大 成标 普 500 等 权重 指数 证券 投 资 基金 、 大成 纳斯 达 克 100 指数证 券投 资基 金 及 41 只 开放式 证券投 资基金:大成景丰债券型证券投资基金(LOF ) 、大 成价值增长证券投资基金、大成债券投 资基金 、 大成 蓝筹 稳健 证 券投资 基金 、 大成 精选 增 值混合 型证 券投 资基 金 、 大成货 币市 场证 券投资 基金 、 大成 沪深 300 指数 证券 投资 基金 、 大 成 财富管 理 2020 生命 周期 证 券投资 基金 、 大成积 极成 长股票 型证 券 投资基 金、 大成创 新成 长 混合型 证券 投资基 金(LOF) 、大成 景阳 领 先股票 型证 券投 资基 金 、 大成强 化收 益债 券型 证券 投资基 金 、 大 成策 略回 报 股票型 证券 投资 基金 、 大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、 大成 中 证红利 指数 证券 投资 基金 、 大 成核 心双 动 力股票 型证 券投 资基 金 、 大成竞 争优 势股 票型 证券 投资基 金 、 大 成景 恒保 本 混合型 证券 投资 基金 、 大 成内 需增 长股 票 型证券 投资 基金 、 大成 可 转债增 强债 券型 证券 投资 基金 、 大 成消 费 主题股 票型 证券 投资 基金 、 大 成新 锐产 业股 票型 证 券投资 基金 、 大成 优选 股 票型证 券投 资基 金(LOF ) 、大成月添利理 财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、 大成月 月盈 短期 理财 债券 型证券 投资 基金 、 大成 现 金宝场 内实 时申 赎货 币市 场基金 、 大成 景 安短融 债券 型证 券投 资基 金、 大成 景兴 信用 债债 券 型证券 投资 基金 、 大成 景 旭纯债 债券 型证 券投资 基金 、 大成 景祥 分 级债券 型证 券投 资基 金 、 大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基金、大成健康产业股票型证券投资基金、大成中小盘股票型证券投资基金(LOF ) 、大 成灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 大成 丰财 宝货 币 市场基 金 、 大 成景 益平 稳 收益混 合型 证券 投资基 金 、 大 成添 利宝 货 币市场 基金 、 大成 景利 混 合型证 券投 资基 金和 大成 产业升 级股 票型 证券投 资基 金(LOF )和大成高 新技 术产 业股 票型 证券投 资基 金。 (三) 主要 人员 情况 1.公 司高 级管 理人 员 董事会 : 刘卓先 生, 董事 长, 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、 中泰信 托有 限责 任公 司 ; 2007 年 6 月 , 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ; 2008 年 8 月, 任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书;2012 年 4 月,任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事 长; 2012 年 11 月 至今 , 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-4 - 基金管 理有 限公 司董 事长 。 靳天鹏 先生 , 副 董事 长, 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月, 任 职于 共青团 河 南省委 ;1993 年 3 月至 12 月, 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ;1994 年 1 月至 6 月, 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月, 任 职于 蛇口 招商港 务股 份 有限公 司 ;1997 年 5 月至 2015 年 1 月, 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究 员, 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 , 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 , 资产 管 理总部 投资 部副 总经 理( 主持工 作) ,法 律合 规部 副 总经理 ,零 售交 易业 务总 部副总 经理 。 罗登攀 先生 , 董 事、 总经 理, 耶 鲁大 学经 济学 博士 。 具注 册金 融分 析师(CFA) 、 金融 风 险管理 师 (FRM ) 资 格 。 曾 任毕马 威 (KPMG ) 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 , 以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人;2009 年至 2012 年, 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规 划委专 家顾 问委 员, 机构 部创新 处负 责人 , 兼 任国 家 “千 人计 划” 专家 ; 2013 年 2 月至 2014 年 10 月, 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 , 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任 大成基 金管 理有 限公 司总 经理。 周 雄 先 生 , 董 事 , 金 融 学 博 士 , 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士 (EMBA)。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月, 任厦 门大 学财经 系教 师;1993 年 4 月至 1996 年 8 月, 任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ;1996 年 8 月至 1999 年 2 月, 任人 民日报 社事 业 发展局 企业 管理 处副 处长 ;1999 年 2 月至 今任 职于 中泰信 托有 限责 任公 司, 历任副 总裁 、 总裁, 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。 孙学林 先生 , 董事 , 博 士 研究生 在读 。 具注 册会 计 师、 注册 资产 评估 师资 格 。 现 任中 国 银河投 资管 理有 限公 司投 资二部 董事 总经 理、 投资 决策委 员会 委员 。2012 年 6 月起 ,兼任 镇江银 河创 业投 资有 限公 司总经 理、 投资 决策 委员 会委员 。 黄隽女 士 , 独 立董 事, 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 , 中 国人民 大学 经济 学院 院长 助理, 中国 人民 大学 艺术 品金融 研究 所副 所长 。 叶林先 生, 独立 董事 ,法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 , 博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。 吉敏女 士 , 独 立董 事, 金 融学博 士 , 现 任东 北财 经 大学讲 师 , 教 研室 主任 , 东北财 经大 学金 融学国 家级 教学 团队 成员 , 东 北财 经大 学开 发金 融 研究中 心助 理研 究员 , 主 要从事 金融 业产 业 组织 结构 、 银行 业竞争 方面的 研究 。 参与 两项国 家自然 科学 基金 、 三项国 家社科 基金 、 三 项教育 部人 文社 会科 学一 般项目 、 多项 省级 创新 团 队项目 , 并负 责撰 写项 目 总结报 告 , 在 国大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-5 - 内财经 类期 刊发 表多 篇学 术论文 。 金李先 生, 独立 董事 ,博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 (博 士生导 师 ) 和北京大学 光华管 理学院 讲席教授( 博士生 导师) , 金融系联 合系主任 ,院长 助理,北 京大 学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 , 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东 亚研究 中心 执行 理事 。 监事会 : 陈希先生, 监事长, 中国 人民大学经 济学专 业研究 生,高级经 济师。2006 年 被亚洲风 险与危机管 理协会 授予“ 企业风险管 理师” 资格。2007 年起 任中国 银河投资 管理有限公 司 董事、 常务 副总 裁( 至 2012 年 7 月) 、 党委 委员 ;2010 年 7 月起 ,兼 任吉 林 省国家 生物 产 业创业 投资 有限 责任 公司 董事长 兼总 经理 、 吉林 省国 家汽车 电子 产业 创业 投资 有限责 任公 司 董事,2012 年 6 月 起, 兼 任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ;2012 年 7 月 起至今 ,任 中 国银河 投资 管理 有限 公司 总裁。 吴朝雷 女士 , 职工 监事 , 硕士学 位 。 1988 年 9 月-1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉 县峙口 乡 人民政 府妇 联主 任 、 团 委 书记 ; 1991 年 10 月-1998 年 2 月任 浙江 省温 州市 鹿城区 人民 政府 民政科 长; 1998 年 3 月-2001 年 6 月 , 任浙 江省 温州 市人民 检察 院起 诉处 助理 检察员 ; 2001 年 6 月-2007 年 8 月, 就 职于北 京市 宣武 区人 民检 察院, 任三 级检 察官 ;2007 年 8 月 起任 民生人 寿北 京公 司人 事部 经理。2007 年 11 月-2009 年 12 月, 任中 国人 民人 寿保险 股份 有 限公司 人力 资源 部副 总经 理;2010 年 1 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司, 任纪 委副书 记、 大 成慈善 基金 会常 务副 秘书 长。 李本刚 先生 , 职 工监 事, 管理学 硕士 。2001 年至 2010 年 先后 就职 于西 南证 券 股份有 限 公司 、 中 关村 证券 股份有 限公司 和建 信基 金管 理有 限公司 , 历任 研究 员、 高 级研究 员 。2010 年 8 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司 , 历 任研 究部 高 级研究 员 、 行 业研 究主 管 。 2012 年 9 月 4 日起任 大成 内需 增长 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 。 2014 年 4 月 16 日起 任大 成消费 主题 股 票型证 券投 资基 金基 金经 理。 2014 年 5 月 14 日 任大 成灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经 理。现 任股 票投 资部 价值 组投资 总监 。 其他高 级管 理人 员: 杜鹏女 士, 督察 长, 研究 生学历 。1992 年-1994 年 ,历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询 公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ;1994 年-1998 年 ,历 任 广东省 南方 金 融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-6 - 部经理 ;1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建;1999 年 3 月 起, 任 大成基 金管 理 有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。 杨春明 先生 , 副总 经理 , 硕士研 究生 。 曾先 后任职 于长春 税务 学院 、 吉林省 国际信 托投 资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司, 历任基 金运营 部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资 产管理 有限 公 司董事 。 2010 年 11 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。 2013 年 10 月 25 日起任 大成 创 新资本 管理 有限 公司 总经 理。 肖冰先 生 , 副 总经 理, 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助 理、 鹏华 基金 管理 有限 公 司市场 部总 监 、 泰 达宏 利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城 基金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司, 历任 市场部 总监 、 综合管 理部 总监 、 公司董 事 会秘书 。 2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产 管 理有 限公司 董事 。 2010 年 11 月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。 钟鸣远 先生 , 副总 经理 , 金融学 硕士 。 曾任 国家开 发银行 深圳 分行 资金 计划 部职员 , 联 合证券 有限 责任 公司 固定 收益部 投资 经理 ,泰 康人 寿保险 股份 有限 公司 固定 收益部 研究 员 , 新华资 产管 理股 份有 限公 司固定 收益 部高 级投 资经 理, 易方 达基 金管 理有 限公 司固定 收益 总 部总经 理兼 固定 收益 投资 部总经 理。2014 年 3 月 加 入大成 基金 管理 有限 公司 ,任公 司助 理 总经理 。2015 年 1 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。 肖剑先 生 , 副总 经理 , 公 共管理 硕士 。 曾 任深 圳市 南山区 委 (政府 ) 办公 室 副主任 , 深 圳市广 聚能 源股 份有 限公 司副总 经理 兼广 聚投 资控 股公司 执行 董事 、 总经 理, 深圳市 人民 政 府国有 资产 监督 管理 委员 会副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司, 任公 司副总 经理 。 2.基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 徐雄晖 先生 ,经 济学 硕士 ,证券 从业 年 限 7 年。2008 年 加入 大成 基金 管理 有 限公司 , 曾任研 究部 社会 服务 行业 研究主 管 ,2010 年2 月25 日至 2013 年 3 月 11 日担 任大成 景阳 领 先股票型证券投资基金基 金经理助理及大成核心双 动力证券投资基金 基 金 经理 助 理 。2013 年4 月8 日 起担 任大 成行 业轮动 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 。2014 年 5 月29 日 任大 成新 锐产业 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 。具 有基 金从 业资格 。国 籍: 中国 (2) 历任 基金 经理 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-7 - 历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间 刘安田 2012 年 3 月 20 日至 2013 年 7 月 17 日 3.公 司投 资决 策委 员会 ( 股票投 资) 公司股 票投 资决 策委 员会 由 6 名 成员 组成 ,名 单如 下: 焦巍 , 股 票投 资部 总监 , 大 成灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 及大 成景 阳领先 股 票型证 券投 资基 金基 金经 理, 股票 投资 决策 委员 会 委员 ; 周 德昕 , 股 票投 资 部成长 组投 资总 监,大 成财 富管 理 2020 生 命周期 证券 投资 基金 基金 经理, 股票 投资 决策 委员 会委员 ;李 本 刚, 股票 投资 部价 值组 投 资总监 , 大成 内需 增长 股 票型证 券投 资基 金基 金经 理, 大成 消费 主 题股票 型证 券投 资基 金基 金经理 , 大成 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金基 金经 理, 股票 投资 决 策委员 会委 员 ; 王 文祥 , 研究部 总监 , 大成 产业 升 级股票 型证 券投 资基 金 (LOF ) 基金 经理, 股票投 资决 策委 员会 委员 ; 于 雷, 交易 管理 部总 监 , 股 票投 资决 策委 员会 委 员; 蒋卫 强, 风 险管理 部总 监, 股票 投资 决策委 员会 委员 。 上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 二、基金托管人 (一) 基金 托管 人情 况 1、基 本情 况 名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行) 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 法定代 表人 : 刘 士余 成立日 期:2009 年1 月 15 日 批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币 存续期 间: 持续 经营 联系电 话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人 :林 葛 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-8 - 中国农业银 行股份 有限公 司是中国金 融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务院 批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。 中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。 中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 , 服务对 象最 多 , 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自 己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、 联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行, 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 , 坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 , 立足 县域 和城市 两大市 场 , 实 施差 异化竞 争策略 , 着力 打 造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌, 依托 覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和多 元化的 金融 产 品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩 突出 ,2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “ 最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过 了美 国SAS70 内 部控 制审 计, 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 , 表 明了 独 立公正 第三 方 对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中国 农 业银行 着力 加强 能力 建设 ,品牌 声誉 进一 步提 升, 在 2010 年首 届“‘ 金 牌 理财 ’ TOP1 0 颁 奖盛典 ”中 成绩突 出,获 “最佳托管 银行 ” 奖。2010 年再次荣 获《首 席财务 官》杂志颁 发 的“最 佳资 产托 管奖 ” 。 中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成 立,2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部, 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委托 资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处、 综 合管理 处 、 风险 管理处 , 拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。 2、主 要人 员情 况 中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名 , 其 中 高级会 计师 、 高级 经济 师 、 高 级工 程 师、律 师等 专 家 10 余 名, 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强,高 级管 理 层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ,精 通国内 外证 券市 场的 运作 。 3、基 金托 管业 务经 营情 况 截止 2014 年 12 月 31 日, 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资 基金 共243 只, 包括 富国 天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、 华 夏平 稳增 长混 合型 证 券投资 基金 、 大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成景 阳领 先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合大成新锐产业股票型证券投资基金

































































更新招 募说明书摘要













































































-9 - 型证券 投资 基金 、 长盛 同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博时 内需 增长 灵 活配置 混合 型证 券投资 基金 、 汉盛 证券投 资基金 、 裕隆 证券 投资基 金、 景福 证券 投资 基金 、 鸿阳证 券投 资基 金、 丰和 价值 证券 投资基 金、 久嘉 证券 投资 基金 、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝盈 鸿利 收 益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、 银河收 益证 券投 资基 金 、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金 、 长 信利 息 收益开 放式 证券 投资基 金 、 长 盛动 态精 选 证券投 资基 金 、 景 顺长 城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强 收益债 券型 证券 投资 基金 、 大 成精 选增 值混 合型 证 券投资 基金 、 长信 银利 精 选开放 式证 券投 资基金 、 富国 天瑞 强势 地 区精选 混 合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场 证券 投 资基金 、 中海 分 红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 货币 市场 证券 投 资基金 、 新华 优选 分红 混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德精 选股 票 证券投 资基 金 、 泰 达宏 利 货币市 场基 金 、 交 银施 罗 德货币 市场 证券 投资基 金 、 景 顺长 城资 源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深300 指 数证 券 投资基 金 、 信 诚 四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富国 天时 货币 市场 基 金、 富兰 克林 国海 弹性 市 值股票 型证 券投 资基金 、 益民 货币 市场 基 金、 长城 安心 回报 混合 型 证券投 资基 金 、 中 邮核 心 优选股 票型 证券 投资基 金、 景顺 长城 内需 增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 成长 股票 证 券投资 基金 、 长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰达 宏利 首选 企 业股票 型证 券投 资基 金 、 东吴价 值成 长双 动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏 华动 力增 长混 合型 证 券投资 基金 、 宝盈 策略 增 长股票 型证 券投 资基金 、 国泰 金牛 创新 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮 核心成 长股 票型 证券 投资 基金 、 华 夏复 兴股 票型 证 券投资 基金 、 富国 天成 红 利灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 长信 双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富兰 克林 国 海深化 价值 股票 型证券 投资 基金 、 申万 巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新华 优选 成长 股 票型证 券投 资基 金、金 元 惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、 中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金 、 长 信利 丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券 型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东吴 进取 策略 灵活 配 置混合 型开 放式 证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 上 证 180 公 司治 理交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富兰 克林 国 海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基 金(LOF) 、景顺长 城能源 基 建股票型证 券投资 基金、 中邮核心优 势灵活 配置混 合型证券投 资 基金 、 工 银瑞 信中 小盘 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 东吴 货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成大成新锐产业股票型证券投资基金

































































更新招 募说明书摘要













































































-10- 长股票 型证 券投 资基 金 、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金 、 易 方达 消费 行 业股票 型证 券投 资基金 、 富国 汇利 分级 债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深 300 指数 增强型证 券投资 基金(LOF) 、工银 瑞信深 证 红利交易型 开放式 指数证 券投资基金 、 工银瑞信深证红利交易 型 开放式指数证券投资基 金 联接基金、 富 国 可 转 换债券 证 券 投 资 基 金、 大成 深证 成长 40 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大成 深证 成长 40 交 易 型开放 式指 数 证券投 资基 金联 接基 金 、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德信 用添 利债 券证券投资 基金(LOF) 、 东 吴中证新兴 产业指 数证券 投资基金、 工银瑞 信四季 收益债券型 证 券投资 基金 、 招商 安瑞 进 取债券 型证 券投 资基 金 、 汇添富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工 银瑞信 消费 服务 行业 股票 型证券 投资 基金 、 易方 达 黄金主 题证 券投 资基 金 (LOF ) 、 中邮 中小 盘灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 浙商 聚潮 产业 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 嘉实领 先成 长 股 票型证 券投 资基 金 、 广 发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金 、 广 发 中小 板 300 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 南方 保本 混 合型证 券投 资基 金 、 交 银 施罗德 先进 制造 股票证 券投 资基 金 、 上 投 摩根新 兴动 力股 票型 证券 投资基 金 、 富 兰克 林国 海 策略回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金 、 招 商安 达保 本 混合型 证券 投资 基金 、 深 证300 价 值交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 南方 中国 中小 盘股 票 指数证 券投 资基 金(LOF) 、 交银施 罗德深 证 300 价值交易 型开放 式 指数证券投 资基金 联接基 金、富国中 证 500 指 数增 强型 证券 投资 基金 (LOF) 、 长 信内 需成 长股票 型证 券投 资基 金、 大成中 证内 地消 费主题 指数 证券 投资 基金 、 中 海消 费主 题精 选股 票 型证券 投资 基金 、 长盛 同 瑞中 证 200 指数 分级证 券投 资基 金 、 景 顺 长城核 心竞 争力 股票 型证 券投资 基金 、 汇添 富信 用 债债券 型证 券投 资基金 、 光大 保德 信行业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、 富 兰克 林国 海亚 洲 ( 除 日本 ) 机 会股 票 型证券 投资 基金 、 汇 添富 逆 向投资 股票 型证 券投 资基 金、 大 成新 锐产 业股 票型 证 券投资 基金 、 申万菱 信中 小板 指数 分级 证券投 资基 金 、 广 发消 费 品精选 股票 型证 券投 资基 金、 鹏华 金刚 保 本混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 理 财 14 天 债券 型证 券投资 基金 、嘉 实全 球房 地产证 券投 资 基金 、 金 元惠 理新 经济 主 题股票 型证 券投 资基 金 、 东吴保 本混 合型 证券 投资 基金 、 建 新社 会 责任股 票型 证券 投资 基金 、 嘉 实理 财宝7 天 债券 型 证券投 资基 金 、 富 兰克 林 国海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 安信 目标 收益 债 券型证 券投 资基 金、富 国 7 天 理财 宝债 券 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德理 财 21 天 债券 型证 券 投资基 金、 易 方达中 债新 综合 指数 发起 式证券 投资 基金 (LOF ) 、 工银瑞 信信 用纯 债债 券型 证券投 资基 金 、 大成现 金增 利货 币市 场基 金、 景顺 长城 支柱 产业 股 票型证 券投 资基 金 、 易 方 达月 月 利理 财债大成新锐产业股票型证券投资基金

































































更新招 募说明书摘要













































































-11 - 券型证 券投 资基 金、 摩根 士丹利 华鑫 量化 配置 股票 型证券 投资 基金 、东 方央 视财 经 50 指数 增强型 证券 投资 基金 、交 银施罗 德纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、鹏 华理 财 21 天 债券 型 证券投 资基 金、 国泰 民安 增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、万 家 14 天理 财债 券型证 券投 资 基金 、 华 安纯 债债 券型 发 起式证 券投 资基 金 、 金 元 惠理惠 利保 本混 合型 证券 投资基 金 、 南 方 中证500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 招商 双 债增强 分级 债券 型证 券投 资基金 、 景顺 长 城品质 投资 股票 型证 券投 资基金 、 中海 可转 换债 券 债券型 证券 投资 基金 、 融 通标普 中国 可转 债指数 增强 型证 券投 资 基 金、 大成 现金 宝场 内实 时 申赎货 币市 场基 金 、 交 银 施罗德 荣祥 保本 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中国 企业 境外 高收 益债 券型证 券投 资基 金 、 富 兰 克林国 海焦 点驱 动灵活配置 混合型 证券投 资基金、景 顺长城 沪深 300 等权重交 易型开 放式指 数证券投资 基 金、 广发 聚源 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实研 究 阿尔法 股票 型证 券投 资基 金、 新华 行业 轮换 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 富国目 标收 益一 年期纯 债债 券型 证券 投资 基金 、 汇 添富 高息 债债 券 型证券 投资 基金 、 东方 利 群混合 型发 起式 证券投 资基 金 、 南 方稳 利 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 景 顺长 城四 季 金利纯 债债 券型 证券投 资基 金 、 华 夏永 福 养老理 财混 合型 证券 投资 基金 、 嘉 实丰 益信 用定 期 开放债 券型 证券 投资基 金 、 国 泰国 证医 药 卫生行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 交银 施罗 德定 期 支付双 息平 衡混 合型证 券投 资基 金 、 光 大 保德信 现金 宝货 币市 场基 金、 易方 达投 资级 信用 债 债券型 证券 投资 基金 、 广 发趋 势优 选灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 华 润元 大保 本混 合型 证 券投资 基金 、 长 盛双月 红一 年期 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 富 国国有 企业 债债 券型 证券 投资基 金 、 富 安 达信用 主题 轮动 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金 、 景 顺长城 沪 深300 指数 增强 型证券 投资 基 金 、 中邮 定期 开放 债券 型 证券投 资基 金 、 安 信永 利 信用定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工 银 瑞信信 息产 业股 票型 证券 投资基 金 、 大 成景 祥分 级 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 岁岁 恒丰定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 景 顺长 城景 益 货币市 场基 金 、 万 家市 政 纯债定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、 建 信 稳定添 利债 券型 证券 投资 基金 、 上 投摩 根双 债增 利 债券型 证券 投资 基金、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、融 通通 源一 年目 标触发 式灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金、 国泰 浓益 灵活 配置 混 合型证 券投 资 基 金 、 汇 添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天 海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 广 发新 动 力股票 型证 券投 资基 金 、 东吴阿 尔法 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安天 天宝 货币 市场 基 金、 前海 开源 可转 债债 券 型发起 式证 券投 资基金 、新 华鑫 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国天 盛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、大成新锐产业股票型证券投资基金

































































更新招 募说明书摘要













































































-12- 景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 型证 券投 资基 金 、 中邮双 动力 混合 型证 券投 资基金 、 建信 改 革红利 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德周 期回 报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 中 海积 极 收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 申 万菱 信中 证 环保产 业指 数分 级证 券投 资基金 、 博时 裕 隆灵活配置 混合型 证券投 资基金、国 寿安保 沪深 300 指数型证 券投资 基金、 前海开源沪 深 300 指 数型 证券 投资 基金 、 天弘季 加利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 新华 鑫安 保 本一号 混合 型 证券投 资基 金 、 诺 安永 鑫 收益一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 大 成景 益 平稳收 益混 合型 证券投 资基 金 、 南 方稳 利1 年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 申 万菱 信中 证 军工指 数分 级证 券投资基金 、招商 可转债 分级债券型 证券投 资基金 、泰达宏利 货币市 场基金 、宝盈科 技 30 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 华 润元 大医 疗保 健 量化股 票型 证券 投资 基金 、 融 通月 月添 利 定期开 放债 券型 证 券 投资 基金 、 中 海惠 祥分 级债 券 型证券 投资 基金 、 建信 稳 定添利 债券 型证 券投资 基金 、东 方新 兴成 长混合 型证 券投 资基 金、 银华双 月定 期理 财债 券型 证券投 资基 金 、 嘉实新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金 、 诺 安天 天宝 货 币市场 基金 、 招商 招利1 个月期 理财 债券 型证券 投资 基金 、 工银 瑞 信高端 制造 行业 股票 型证 券投资 基金 、 工银 瑞信 添 益快线 货币 市场 基金 、 国 泰国 证食 品饮 料 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 中证 500 医药 卫生 指 数交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金 、 富 国 天时货 币市 场基 金 、 鹏 华 先进制 造股 票型 证券 投资 基金 、 大 成纳 斯 达克100 指 数证 券投 资基 金、 银华 惠增 利货 币市 场 基金 、 华 润元 大富 时中 国 A50 指 数型 证券 投资基 金 、 安 信现 金增 利 货币市 场基 金 、 南 方理 财 金交易 型货 币市 场基 金 、 工银瑞 信创 新动 力股票 型证 券投 资基 金 、 东方添 益债 券型 证券 投资 基金 、 富 国中 证国 有企 业 改革指 数分 级证 券投资 基金 、 华夏 沪港 通 恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大成 产业 升 级股票 型证 券投 资基金(LOF) 。 (二) 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明 1、内 部控 制目 标 严 格 遵 守 国 家有 关 托 管业务 的 法 律 法 规、 行 业 监管规 章 和 行 内 有关 管 理 规定,守法经 营、规范 运作、严 格监察, 确保业务 的稳健运 行,保证 基金财产 的安全完 整,确保 有关信息 的 真实、 准确 、完 整、 及时, 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。 2、内 部控 制组 织结 构 风 险 管 理 委 员会 总 体 负责中 国 农 业 银 行的 风 险 管理与 内 部 控 制 工作, 对 托 管业务 风 险 管理和内部 控制工 作 进行 监督和评价 。托管 业务部 专门设置 了风险管 理处,配 备了专职 内控 监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 独立 行使 监 督稽核 职权 。 3、内 部控 制制 度及 措施 具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ,建 立了 管理 制度 、控制 制度 、岗 位职 责、 业务操 作大成新锐产业股票型证券投资基金

































































更新招 募说明书摘要













































































-13- 流程 , 可 以保 证托 管业 务 的规范 操作 和顺 利进 行 ; 业务人 员具 备从 业资 格 ; 业务管 理实 行严 格的复 核、 审核 、检 查制 度,授 权工 作实 行集 中控 制,业 务印 章按 规程 保管 、存放 、使 用 , 账户资料严 格保管 ,制约 机制严格有 效;业 务操作 区专门设 置,封闭 管理,实 施音像监 控; 业务信息由 专职信 息披露 人负责,防 止泄密; 业务实 现自动化 操作,防 止人为 事故的发 生, 技术系 统完 整、 独立 。 (三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同、 托管 协议 规 定的投 资 比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 , 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并通 过 基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。 当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理: 1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ; 2、 书面 警示。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、 资 金头 寸不足 等问 题, 以书 面方 式对基 金 管理人 进行 提示 ; 3、书面报告 。对投 资比例 超标、清算 资金透 支以及 其他涉嫌违 规交易 等行为 ,书面 提示有 关基 金管 理人 并报 中国证 监会 。 三、相关服务机构 (一) 销售 机构 及联 系人 1.直 销机 构 大成基 金管 理有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 法定代 表人 :刘 卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :王 为开 公司网 址:www.dcfund.com.cn 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































更新招 募说明书摘要













































































-14- 大成基 金客 户服 务热 线: 400-888-5558 (免 长途 固话 费) 大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、上 海设 有投 资理财 中心 : (1) 大成基 金深 圳投 资理 财中 心 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 联系人 :王 欢欢 、白 小雪 电话:0755-83195236/22223555/22223556 传真:0755-83195239/83195235/83195242/83195232 (2) 大成 基金 上海 投资 理 财中心 地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室 联系人 :徐 舲 电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331 传真:021-63513928/62185233 2.代 销机 构 (1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :刘 士余 客服电 话:95599 电话:010-85109219 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (2) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































更新招 募说明书摘要













































































-15- 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 联系人 :王 琳 电话:010-67596084 传真:010-66275654 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com (3) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 客服电 话:95566 联系人 :王 娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn (4) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 客服电 话:95588 电话:010-66107900 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































更新招 募说明书摘要













































































-16- (5) 交通 银行 股份 有限 公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 :胡 怀邦 客服电 话:95559 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (6) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 法定代 表人 :傅 育宁


客服电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com (7) 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号 法定代 表人 :胡 平西 客服电 话:021-962999 电话:021-38576985 传真:021-50105124 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































更新招 募说明书摘要













































































-17- 联系人 :周 睿 网址:www.shrcb.com (8) 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号 法定代 表人 :乔 瑞 联系人 :刘 雨喻 联系电 话:010-63229482 传真:010-66506163 客服电 话:96198 网址:www.bjrcb.com (9) 大连 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼 法定代 表人 :陈 占维 客服电 话:4006640099 联系人 :李 鹏 电话:0411-82308602 传真:0411-82311420 网址:www.bankofdl.com (10) 浙商 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 杭州 市庆 春 路 288 号 (办 公地 址同 注册 地址) 法定代 表人 :张 达洋 联系人 :吴 强


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-18- 客户服 务热 线:95105665 电话:0571-87659167 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com (11 )洛 阳银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 客服电 话:0379-96699 法定代 表人 :王 建甫


联系人 :胡 艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn (12) 青岛 银行 股份 有限 公司 地址: 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦 法定代 表人 :张 广鸿 联系人 :滕 克 客服电 话:96588 ( 青岛) 、400-66-96588( 全国 ) 网址:www.qdccb.com (13) 哈尔 滨银 行股 份有 限公 司 住所: 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号


办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号


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-19- 法人: 郭志 文


联系人 :王 超


联系电 话:0451-86779007


传真:0451-86779007


客服电 话:95537


公司网 址:www.hrbb.com.cn (14) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层 法定代 表人 :何 如 客服电 话:95536 联系人 :齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn (15) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客服电 话: 95565 联系人 :林 生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-20- (16) 东北 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :矫 正中 客户服 务电 话:4006000686 联系人 :潘 锴 电话:0431-85096709 网址:www.nesc.cn (17) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 客服电 话:4008-888-888 联系人 :田 薇 联系电 话:010-66568430 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (18) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 通讯地 址: 上海 市常 熟 路 171 号 法定代 表人 :丁 国荣 客服电 话:021-962505 联系人 :黄 维琳 、曹 晔 电话:021-54033888 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-21- 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (19) 东方 证券 股份 有限 公司 地址: 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场 2 号楼 22-29 楼 法定代 表人 :潘 鑫军 客户电 话:95503 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888-3108 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn (20) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 客服电 话:95553 、400-888-8001 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com (21) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 法定代 表人 :王 东明 客服电 话:010-84588888


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-22- 联系人 :陈 忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com (22) 安信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 客服电 话:4008 001 001 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (23) 光大 证券 股份 有限 公司 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 客服电 话:400-888-8788、95525 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169081 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (24) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室) 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-23- 办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号 法定代 表人 :张 智河 客服电 话:0532-96577 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (25) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层 法定代 表人 :沈 强 客服电 话:95548 联系人 :王 霈霈 电话:0571-87112507 传真:0571-85783771 网址:www.bigsun.com.cn (26) 广州 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼 法定代 表人 :刘东 客服电 话:961303 联系人 :林 洁茹 联系电 话:020-87322668 传真:020-87325036 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-24- 网址:www.gzs.com.cn (27) 平安 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 :杨 宇翔 客服电 话:95511 转 8 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com (28) 湘财 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼 法定代 表人 :林 俊波 客服电 话:400-888-1551 联系人 :钟 康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com (29) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :龚 德雄 客服电 话:021-962518 ,4008918918 联系人 :张 瑾 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-25- 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com (30) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号 法定代 表人 :兰 荣 客户服 务电 话:95562 联系人 :黄 英 电话:0591-38162212 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn (31) 渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 法定代 表人 : 杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:4006515988 网址:www.bhzq.com (32) 方正 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-26- 客服电 话:95571 联系人 :邵 艳霞 电话:010-57398063 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com (33) 瑞银 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 法定代 表人 :程 宜荪 电话:010-58328337 传真:010-58328748 联系人 :慕 丽娜 客户服 务电 话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (34) 宏源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 法定代 表人 :冯 戎 客户服 务电 话:4008000562 联系人 :李 巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-27- (35) 长城 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888 联系人 :高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com (36) 国都 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 客户服 务电 话:400-818-8118 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (37) 江海 证券 有限 公司 办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 法人代 表: 孙名 扬 电话:0451-82336863 客服热 线:4006662288 联系人 :徐 世旺 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-28- 网址:www.jhzq.com.cn (38) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 客户服 务热 线:95579 、4008-888-999 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com


(39) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 客户服 务电 话:4006600109 联系人 :刘 一宏 电话:028-86690070 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (40) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 法人代 表: 杜航 客户服 务热 线:4008866567 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-29- 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com (41) 爱建 证券 有限 责任 公司 地址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼 法定代 表人 :郭 林 客服电 话:021-63340678 联系人 :陈 敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com (42) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 客服电 话:010-66045678 联系人 :林 爽 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com (43) 信达 证券 股份 有限 公司 地址: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-30- 客户服 务电 话:4008008899 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网 址:www.cindasc.com (44) 华宝 证券 有限 责任 公司 地址: 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼 法定代 表人 :陈 林 客户服 务电 话:400-820-9898 联系人 :汪 明丽 电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com (45) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 : 孙 树明 客服电 话:95575 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-31- 网址:www.gf.com.cn (46) 世纪 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 法定代 表人 :卢 长才 客服电 话:0755-83199599 联系人 :张 婷 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (47) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元


办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层


法定代 表人 : 龙 增来 联系人 :刘 毅 客户电 话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn


(48) 齐鲁 证券 有限 公司 办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号 法定代 表人 :李 玮 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-32- 客户服 务电 话:95538 联系人 :吴 阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn (49) 财富 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 湖南 长 沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层 法人代 表: 周晖 客户服 务热 线:0731-84403319 联系人 :胡 智 电话:0731-84779521 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (50) 大通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 大连 市中 山区 人民 路 24 号 办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层





法定代 表人 :张 智河 联系人 :谢 立军 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219


客户服 务热 线:4008-169-169


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-33- (51) 中原 证券 股份 有限 公司 地址: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 客服电 话:0371-967218 、4008139666 联系人 :卢 琳 联系电 话: 0371-68599287 联系传 真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (52) 民生 证券 股份 有限 公 司 地址: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座 法定代 表人 :余政


客服电 话:4006198888 联系人 :赵 明 联系电 话:010-85127622 联系传 真:010-85127917 公司网 址:www.mszq.com (53) 天源 证券 经纪 有限 公司 注册地 址: 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼 法定代 表人 :林 小明 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-34- 统一客 服电 话:4006543218 公司网 站地 址:www.tyzq.com.cn (54) 天风 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :翟 璟 联系电 话: (027 )87618882/(028) 86711410


传真: (027 )87618863 公司网 站:www.tfzq.com (55) 国盛 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :徐 美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6282293 网址:www.gsstock.com (56) 华鑫 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 法定代 表人 :洪 家新 联系人 :陈 敏 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-35- 网站:www.cfsc.com.cn 客户服 务电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 (57) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代 表人 :薛 峰


客服电 话:4006-788-887 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950


传真:0755-82080798


网址:www.zlfund.cn (58) 中山 证券 有限 责任 公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层 法定代 表人 :吴 永良


客服电 话:400-1022-011 网址:www.zszq.com.cn (59) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 法定代 表人 :万 建华 客服电 话:95521 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-36- 网址:www.gtja.com (60) 中信 建投 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 客服电 话:4008888108 联系人 :权 唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (61) 上海 好买 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室


办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ~906


法定代 表人: 杨文 斌


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联系人: 张茹


联系电 话: 021-58870011


传真: 021-68596916


网址: www.ehowbuy.com (62) 华融 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :黄 恒 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-37- 联系电 话:010-58568062 传真:010-58568062 客户服 务电 话:010-58568118


网址:www.hrsec.com.cn (63) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :常 春艳 联系电 话:0755-82721122 传真:0755-82029055 客户服 务电 话:4009200022 网址:http://licaike.hexun.com (64) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 法人代 表: 陈柏 青 联系人 :张裕 电话:0571-2882935 传真:0571-26698533 客户服 务电 话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn (65) 中国 民族 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-38 - 法人代 表: 赵大 建 联系人 :李 微 客户服 务电 话:400-889-5618 网址:www.e5618.com (二) 注册 登记 机构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 法定代 表人 :刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195229 联系人 :范 瑛 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 北京 市金 杜律 师事 务所 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座40 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座40 层 负责人 :王 玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律 师: 靳庆 军、 冯艾 联系人 :冯艾 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 会计师 事务 所名 称: 普华 永道中 天会 计师 事务 所 ( 特殊普 通合 伙) 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼 法人代 表: 杨绍 信 经办注 册会 计师 :薛竞 、 叶尔甸 电话:021-23238888 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-39- 传真:021-23238800 联系人 :刘莉 四、基金的名称 本基金 名称 :大 成 新 锐产 业股票 型证 券投 资基 金 五、基金的类型 本基金 类型 : 股 票型 基金 六、基金的运作方式 本基金 运作 方式 :契 约型 开放式 七、基金的投资目标 本基金主要投资于新锐产 业中的优质上市公司,分 享中国经济增长新锐力量 的成长收 益,追 求基 金资 产的 长期 稳健增 值。 八、基金的投资范围 本基金 的投 资对 象为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 (含 中 小板、 创业 板及 其他 经中 国证监 会核 准上 市的 股票 ) 、债券 (含 中期 票据 ) 、 货 币市场 工具 、 银行存 款 、 权 证、 资产 支 持证券 、 股指 期货 及法 律 法规或 监管 机构 允许 基金 投资的 其他 金融 工具( 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定) 。 本基金股票 资产占基 金资 产的比例 为 60%-95% ;现 金以及到期 日在一年 以内 的政府债 券不低 于基 金资 产净 值的 5% ;权 证、 股指 期货 及其 他金融 工具 的投 资比 例依 照法律 法规 或 监管机 构的 规定 执行 ;本 基金 将 80% 以上 的股 票资 产投资 于新 锐产 业相 关股 票。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 九、基金的投资策略 本基金 采用 自上 而下 、 自 下而上 相结 合的 积极 主动 的投资 策略 。 以宏 观经 济 和政策 研究大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-40- 为基础 , 通过 影响 证券 市 场整体 运行 的内 外部 因素 分析 , 实 施大 类资 产配 置 ; 分 析中 国经 济 结构转型背 景下社 会意识 (可持续发 展观等) 、经济 基础、科 技进步、 消费升 级与产业 政策 等各个方面对新锐产业 发 展的综合影响,研究各 个 新锐产业发展所处的阶 段 特征和商业前 景, 结 合各 个新 锐产 业股 票 群体的 流动 性、 整体 估值 水 平和动 量, 实施 新锐 产业 之 行业配 置 。 对新锐 产业 各公 司在 所属 行业的 竞争 优势 进行 细致 分析 (包 括技 术变 迁路 径 与核心 技术 、 技 术制式与商 业模式 、市场 策略与需求 融合、 人力资 源等诸多 方面) ,结 合股票 基本面指 标分 析(包括成 长性指 标、估 值水平) , 精选优质 上市公 司股票, 力求实现 基金资 产的长期 稳健 增值。 为有效 控制 投资 风险 , 本 基金将 根据 风险 管理 的原 则适度 进行 股指 期货 投资 。 股 指期 货 投资将 根据 风险 管理 的原 则, 以套 期保 值为 目的 , 并 按照中 国金 融期 货交 易所 套期保 值管 理 的有关 规定 执行 ,对 冲系 统性风 险和 某些 特殊 情况 下的流 动性 风险 等。 1、大 类资 产配 置 本基金 以股 票投 资为 主 , 但 为规 避市 场系 统性 风险 , 保 障基 金资 产的 长期 稳 健增值 , 本 基金实 施适 度的 战略 或战 术性类 别资 产配 置 。 本 基金 根据各 类资 产的 市场 趋势 和预期 收益 风 险的比 较判 别 , 对 股票 、 债券及 现金 等大 类资 产的 配置比 例进 行动 态调 整 , 以期在 投资 中达 到风险 和收 益的 优化 平衡 。 在 大类 资产 调整 过程 中, 本基金 将在 法律 法规 和基 金合同 规定 范 围内, 适度 运用 股指 期货 的套期 保值 功能 ,控 制投 资组合 的系 统性 风险 暴露 。 本基金 以宏 观经 济和 政策 研究为 基础 ,通 过影 响证 券市场 整体 运行 的内 外部 因素分 析 , 包括市 场利 率水 平 、 市场 投资价 值 , 资 金供 求因素 、 证 券市 场运 行内 在动量 等方面 , 采取 定 量与定 性相 结合 的分 析方 法, 对 证券 市场 投资 机会 与 风险进 行综 合研 判, 实施 大 类资产 配置 。 宏观经 济环 境方 面, 主要 是对证 券市 场基 本面 产生 普遍影 响的 宏观 经济 环境 进行分 析 , 研判宏 观经 济运 行趋 势以 及对证 券市 场的 影响 。 政 策因素 方面 , 主要 是对 影 响经济 结构 、 金 融和证 券市 场的 政策 进行 前瞻性 分析 , 研 究政 策对 不 同类别 资产 的影 响。 市场 利 率水平 方面 , 主要分 析市 场利 率水 平的 变化趋 势及 对固 定收 益证 券的影 响 。 资 金供 求因 素 方面 , 主 要分 析 证券市 场供 求的 平衡 关系 。 投 资价 值方 面, 主要 研究 各类证 券市 场的 整体 内在 价值的 变化 和 估值水 平的 相对 变化 。 市 场 运行 内在 动量 方面 , 主 要分析 证券 市场 自身 的内 在运行 惯性 与回 归(规 律) ,发 现驱 动证 券 市场向 上或 向下 的市 场因 素。 通过上 述因 素的 综合 分析 , 结 合公 司研 究开 发的 定 量模型 工具 , 判断 市场 时 机, 进行 积 极的资 产配 置, 合理 确定 基金在 股票 、债 券、 现金 等各类 资产 类别 上的 投资 比例。 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-41- 此外 , 本 基金 还将 利用 基 金管理 人在 长期 投资 管理 过程中 所积 累的 经验 , 根 据市场 突发 事件、 市场 非有 效例 外效 应等所 形成 的市 场波 动做 战术性 资产 配置 调整 。 2、股 票投 资策 略 本基金 的股 票投 资决 策是 : 采 取自 上而 下、 自下 而 上相结 合的 积极 主动 的投 资策略 , 深 入分析 作为 新兴 生产 力代 表的新 锐产 业的 内外 部环 境条件 、 政策 导向 、 科 技进 步等各 个方 面 对其发 展的 综合 影响 , 以 及新锐 产业 各子 行业 所处 的阶段 特征 、 竞争 格局 和 商业前 景 , 并 结 合股票 基本 面指 标分 析 , 识 别经济 长期 发展 过程 中具 有良好 发展 前景 的新 锐产 业及相 关上 市 公司, 充分 挖掘 与新 锐产 业相关 的投 资主 题下 的优 质股票 。 (1) 新锐 产业 的涵 义和 范 畴 新锐产 业之 新锐 具有 “新兴” 与“ 锐 意进 取 ” 之 双重 涵义 。 新锐 产业 包括 新兴 产业 和锐进 型 产业。 新兴产 业是 指以 新科 研成 果、 新技 术、 新商 业模 式或 社会发 展新 需求 的产 生及 应用为 基 础, 对社 会经 济发 展起到 引领带 动作 用的 新型 产业 , 主 要包 括新 能源 、 节 能 环保 、 新 能源 汽 车、 信 息产业 、 生 物医药 、 生物 育种、 国防 军工、 新材料 、 高端 制造 、 现代 服务业 、 海洋 产 业等。 锐进型 产业 是指 符合 中国 经济结 构转 型方 向 、 受 益于 内生增 长动 力或 对社 会进 步变革 产 生重要 影响 的 , 具 有强 劲 竞争力 和高 速增 长前 景的 行业群 体 。 本 基金 主要 根 据财务 指标 筛选 锐进型 产业 ,选 择预 期未 来两年 净利 润累 计增 长率 达到同 期实 际 GDP 累计 增 长率 2 倍 以上 的行业 作为 锐进 型产 业的 备选行 业 。 其 中行 业分 类 标准参 考申 万二 级行 业分 类, 计算 行业 财 务指标 时对 覆盖 该行 业流 通市值 合计 占 比 70% 以上 的股票 群体 进行 统计 。 在不同 的经 济发 展阶 段 , 由 于特定 的社 会需 求以 及当 时的政 策导 向等 多种 因素 的共同 作 用下 , 新 锐产 业的 构成 表 现出动 态调 整的 特征 ; 在 不同的 地区 , 由于 各产 业 生产率 上升 速率 不同 , 技 术发 展状 况和 应 用程度 不同 , 新锐 产业 的 构成也 会表 现出 区域 差异 。 本 基金 将持 续 跟踪经 济发 展状 况 、 产 业 结构升 级 、 技 术发 展趋 势 以及国 家的 相关 政策 等 , 评估各 行业 在社 会经济 发展 中的 作用 , 高 度关注 具备 良好 经济 效益 或社会 溢出 效应 , 预期 未 来一段 时间 内将 保持高 增长 的行 业或 企业 ,动态 调整 新锐 产业 的构 成。 (2) 行业 配置 策略 本基金 主要 投资 于新 锐产 业中的 各子 行业 ,以 分享 新锐产 业的 成长 收益 。 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-42- 实施新 锐产 业的 行业 配置 策略主 要从 以下 三点 出发 : 一是分 析中 国经 济结 构转 型背景 下社 会意 识 (可 持 续发展 观等 ) 、 经济 基础 、 科技进 步、 消费升 级与 产业 政策 等各 个方面 对新 锐产 业发 展的 综合影 响 。 社 会意 识方 面, 主要是 对新 锐 产业的 需求 变化 趋势 产生 深远和 持续 影响 的社 会观 念如可 持续 发展 观等 方面 进行分 析 , 研 判 其对新 锐产 业各 子行 业的 支持程 度 。 经 济基 础方 面, 主要是 分析 经济 结构 转型 对新锐 行业 的 影响 , 研 判宏 观经 济态 势 和微观 经济 态势 对新 锐产 业未来 发展 和增 长速 度的 影响程 度 。 科 技 进步方 面 , 主 要是 关注 新 锐产业 的技 术周 期变 化 。 消费升 级与 产业 政策 方面 , 研 判新 锐产 业 各子行 业在 消费 能力 提升 以及产 业政 策动 向下 的受 益顺序 和受 益程 度。 二是研 究新 锐产 业各 子行 业发展 所处 的阶 段特 征和 商业前 景 。 通 常每 个行 业都 要经历 一 个由成 长到 衰退 的发 展演 变过程 , 称之 为行 业的生 命周期 , 包括 幼稚 期、 成 长期 、 成 熟期 和 衰退期 。不 同的 子行 业的 成长性 不同 ,未 来发 展的 受益顺 序和 产业 链各 环节 竞争格 局不 同 , 需要区 别对 待 。 在 综合 考 虑行业 所处 周期 、 预期 年 均复合 增长 率 、 国 内技 术 发展水 平以 及政 策扶持 力度 等因 素的 基础 上, 重点 配置 行业 景气 度 较高 、 发 展前 景良 好, 技 术基本 成熟 以及 政策性 推动 敏感 性较 高的 子行业 。 三是考 虑新 锐产 业各 子行 业股票 群体 的流 动性 、整 体估值 水平 和动 量等 因素 。 本基金 基于 行业 研究 小组 的研究 成果 , 通过 分析 宏 观经济 环境 、 国家 财政 政 策和货 币政 策和科 技进 步等 影响 因素 , 研 究新 锐产 业各 自行 业 发展特 点及 商业 前景 , 并 结合股 票群 体的 流动性 、整 体估 值水 平和 动量因 素, 比较 不同 子行 业的相 对投 资价 值, 确定 行业配 置 方 案 。 本基金 将 80% 以 上的 股票 资产投 资于 新锐 产业 中的 优质企 业。 (3) 股票 组合 构建 策略 对新锐产业各公司在所属 行业的竞争优势进行细致 分析(包括技术变迁路径 与核心技 术、技术制 式与商 业模式 、市场策略 与需求 融合、 人力资源 等诸多方 面) ,结 合股票基 本面 指标分 析( 包括 成长 性指 标、估 值水 平等 ) , 精选 优 质上市 公司 股票 。 股票基 本面 研究 主要 包括 公司的 成长 性评 估和 投资 价值评 估 。 成 长性 评估 主要 综合考 虑 定性因 素如 相关 领域 的新 技术 、 新 研发 成果 、 新 生 产模式 、 新商 业模 式、 核 心竞争 力 、 业 绩 驱 动 因 素 等 和 定 量 因 素 如 市 场 需 求 、 产 品 占 有 率 等 的 市 场 容 量 指 标 , 主 营 业 务 收 入 、 EBITDA 、 净利 润等 的预 期 增长率 指标 , 公 司营 运指 标 (如 固定 资产 周转 率等 ) 以及 经营 杠 杆指标 ( 如权 益乘 数等 ) 等, 对公 司的 成长 性和盈 利的持 续增 长前 景进 行综 合评价 。 投资 价 值评估 是根 据一 系列 历史 和预期 的财 务指 标 , 结 合 定性考 虑 , 分 析公 司盈 利 稳固性 , 判断 相大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-43- 对投资 价值 , 主要 指标 包 括:EV/EBIDTA 、EV/Sales 、P/E 、P/B 、P/RNAV 、 股息率 、ROE 、 经营利 润率 和净 利润 率等 。分析 师将 根据 行业 特点 选择合 适的 指标 进行 估值 。 根据公 司基 本面 考量 结果 , 本基金 将精 选新 锐行 业中 具有较 好的 盈利 增长 前景 且估值 合 理的上 市公 司, 结合 行业 配置策 略, 构建 股票 组合 。 在股票 组合 构建 与调 整过 程中 , 本 基金 将运 用风 险 绩效评 估及 归因 分析 方法 , 控 制组 合 风险。 3、 债 券投 资策 略 主要通 过利 率预 测分 析 、 收益率 曲线 变动 分析 、 债 券信用 分析 、 收益 率利 差 分析等 策略 配置债 券资 产, 力求 在保 证债券 资产 总体 的安 全性 、流动 性的 基础 上获 取稳 定收益 。 (1) 利率 预测 分析 准确预 测未 来利 率走 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。 当 预期 利率 下调 时, 适当 加大组 合 中长久 期债 券的 投资 比例 , 为 债券 组合 获取 价差 收 益; 当预 期利 率上 升时 , 减少长 久期 债券 的投资 ,降 低债 券组 合的 久期, 以控 制利 率风 险。 (2) 收益 率曲 线变 动分 析 收益率 曲线 会随 着时 间 、 市场情 况 、 市 场主 体的 预 期变化 而改 变 。 通 过预 测 收益率 曲线 形状的 变化 ,调 整债 券组 合内部 品种 的比 例, 获得 投资收 益。 (3) 债券 信用 分析 通过对 债券 的发 行者 、 流 动性 、 所 处行 业等 因素进 行深入 、 细致 的调 研, 准 确评价 债券 的违约 概率 ,提 早预 测债 券评级 的改 变, 捕捉 价格 优势或 套利 机会 。 (4) 收益 率利 差分 析 在预测 和分 析同 一市 场不 同板块 之间 、 不同 市场 的 同一品 种之 间 、 不 同市 场 不同板 块之 间的收 益率 利差 的基 础上 ,采取 积极 投资 策略 ,选 择适当 品种 ,获 取投 资收 益。 4、 权 证投 资 在控制 投资 风险 和保 障基 金财产 安全 的前 提下 , 对 权 证进行 投资 , 争 取获 得较 高 的回报 。 权证投 资策 略主 要为 : 采 用市场 公认 的多 种期 权定 价模型 对权 证进 行定 价 , 作为权 证投 资的 价值基 准, 并根 据权 证标 的股票 基本 面的 研究 估值 ,结合 权证 理论 价值 进行 权证趋 势 投 资 。 5、 股 指期 货投 资策 略 本基金 投资 股指 期货 将以 投资组 合避 险和 有效 管理 为目的 , 通过 套期 保值 策 略, 对冲 系 统性风 险, 应对 组合 构建 与调整 中的 流动 性风 险, 力求风 险收 益的 优化 。 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-44- 套 期 保 值 实 质 上 是 利 用 股 指 期 货 多 空 双 向 和 杠 杆 放 大 的 交 易 功 能 , 改 变 投 资 组 合 的 beta , 以达 到适 度增 强收 益 或控制 风险 的目 的 。 为 此 , 套 期保 值策 略分 为多 头 套期保 值和 空 头套期 保值 。 多头 保值 策 略是指 基于 股市 将要 上涨 的预期 或建 仓要 求 , 需 要 在未来 买入 现货 股票 , 为 了控 制股 票买 入 成本而 预先 买入 股指 期货 合约的 操作 ; 空头 套期 保 值是指 卖出 期货 合约来 对冲 股市 系统 性风 险,控 制与 回避 持有 股票 的风险 的操 作。 基金管 理人 依据 对股 市未 来趋势 的研 判、 本基 金的 风险收 益目 标以 及投 资组 合的构 成 , 决定是 否对 现有 股票 组合 进行套 期保 值以 及采 用何 种套期 保值 策略 。 在构建 套期 保值 组合 过程 中, 基金 管理 人通 过对 股 票组合 的结 构分 析 , 分 离 组合的 系统 性风险 (beta ) 及非 系统 性 风险 。 基 金管 理人 将关 注 股票组 合 beta 值的 易变 性 以及股 指期 货 与指数 之间 基差 波动 对套 期保值 策略 的干 扰 , 通 过 大量数 据分 析与 量化 建模 , 确 立最 优套 保 比率。 在套期 保值 过程 中 , 基 金 管理人 将不 断精 细和 不断 修正套 保策 略 , 动 态管 理 套期保 值组 合。主 要工 作包 括, 基于 合理的 保证 金管 理策 略严 格进行 保证 金管 理; 对投 资组合 beta 系 数的实 时监 控, 全程 评估 套期保 值的 效果 和基 差风 险,当 组 合 beta 值 超过 事 先设定 的 beta 容忍度 时 , 需 要对 套期 保 值组合 进行 及时 调整 ; 进 行股指 期货 合约 的提 前平 仓或展 期决 策管 理。 十、基金的业绩比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :80%× 沪深 300 指数+20%× 中 证综 合债 券指 数。 由于沪 深 300 指数 是反 映 沪深两 市 A 股综 合表 现的 跨市场 成份 指数 ,中 证综 合债券 指 数是综 合反 映银 行间 和交 易所市 场国 债 、 金 融债 、 企业债 、 央票 及短 融整 体 走势的 跨市 场债 券指数 , 两者 均具 有良 好 的市场 代表 性 , 因 此, 本 基金选 择沪 深 300 指 数作 为股票 投资 部分 的业绩 比较 基准 , 选取 中 证综合 债券 指数 作为 债券 投资部 分的 比较 基准 。 此 外, 本基 金还 按 照预期 的大 类资 产平 均配 置比例 设置 了业 绩比 较基 准的权 重。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 , 本 基 金可以 与基 金托 管人协 商一 致并 报 中 国证 监会备 案后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 。 十一、基金的风险收 益特 征 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-45- 本基金 为股 票型 基金 , 基 金的风 险与 预期 收益 都要 高于混 合型 基金 、 债券 型 基金和 货币 市场基 金, 属于 证券 投资 基金中 较高 风险 、较 高预期 收益 的品 种。 十二、基金投资组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定 , 于 2015 年 4 月 17 日 复核 了本 报 告中的 财 务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容 , 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者 重大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基 金 2014 年 4 季度 报告, 截 至 2014 年 12 月 31 日。( 财 务 数据 未经 审计)。 1.报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(% ) 1 权益投 资 67,866,092.24 68.13 其中: 股票


67,866,092.24 68.13 2 固定收 益投 资


23,454,600.00 23.55 其中: 债券


23,454,600.00 23.55








资产 支持 证券


- 0.00 3 贵金属 投资 - 0.00 4 金融衍 生品 投资 - 0.00 5 买入返 售金 融资 产


- 0.00 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产


- 0.00 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


5,719,146.15 5.74 7 其他资 产


2,572,770.35 2.58 8 合计





99,612,608.74





100.00 2.报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00 B 采矿业 - 0.00 C 制造业 21,035,779.62 21.50 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应 业 - 0.00 E 建筑业 - 0.00 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-46- F 批发和 零售 业 8,624,265.60 8.82 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00 H 住宿和 餐饮 业 - 0.00 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - 0.00 J 金融业 35,102,631.50 35.88 K 房地产 业 1,816,100.00 1.86 L 租赁和 商务 服务 业 - 0.00 M 科学研 究和 技术 服务 业 5,995.00 0.01 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,281,320.52 1.31 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和 社会 工作 - 0.00 R 文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00 S 综合 - 0.00 合计 67,866,092.24 69.37 3.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 1 601318 中国平 安 118,000 8,815,780.00 9.01 2 601398 工商银 行 1,525,600 7,429,672.00 7.59 3 601988 中国银 行 1,600,000 6,640,000.00 6.79 4 000848 承德露 露 301,150 6,622,288.50 6.77 5 600707 彩虹股 份 720,000 5,983,200.00 6.12 6 000026 飞亚达 A 460,036 4,784,374.40 4.89 7 002508 老板电 器 145,194 4,733,324.40 4.84 8 600361 华联综 超 599,983 3,839,891.20 3.92 9 000776 广发证 券 115,025 2,984,898.75 3.05 10 601166 兴业银 行 180,000 2,970,000.00 3.04 4.报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 序 号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 - 0.00 2 央行票 据 - 0.00 3 金融债 券 - 0.00 其中: 政策 性金 融债 - 0.00 4 企业债 券 - 0.00 5 企业短 期融 资券 - 0.00 6 中期票 据 - 0.00 7 可转债 23,454,600.00 23.97 8 其他 - 0.00 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-47- 9 合计 23,454,600.00 23.97


5.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 113005 平安转 债 130,000 23,454,600.00 23.97


6.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8.报告 期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9.报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 投资 股指 期货 以投 资组合 避险 和有 效管 理为 目的 , 通 过套 期保 值策 略, 对冲系 统 性风险 ,应 对组 合构 建与 调整中 的流 动性 风险 ,力 求风险 收益 的优 化。 10.报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 11 . 投资 组合 报告 附注


(1)报告期 内基金 投资的 前十名证券 的发行 主体本 期无被监管 部门立 案调查 ,或在报 告编制 日前 一年 内受 到 公 开谴责 、处 罚的 情形 。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票中 , 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。 (3) 基金 的其 他资 产构 成 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-48- 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 80,638.76 2 应收证 券清 算款 1,782,778.91 3 应收股 利 - 4 应收利 息 13,470.38 5 应收申 购款 695,882.30 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,572,770.35 (4) 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (%) 1 113005 平安转 债 23,454,600.00 23.97 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 (6) 由于 四舍 五入 原因 , 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 十三、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利 , 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 (一) 基金份 额净 值增 长率 及 其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较: 阶段 份额净 值增长 率 ① 份额净 值增长 率标准 差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2012.03.20 -2012.12.31 -0.90% 0.97% -2.48% 0.96% 1.58% 0.01% 2013.01.01 -013.12.31 35.98% 1.59% -5.90% 1.12% 41.88% 0.47% 2014.01.01-2014.12.31 27.87% 1.30% 42.57% 0.97% -14.70 % 0.33% 2012.03.20-2014.12.31 72.31% 1.33% 30.84% 1.02% 41.47% 0.31% (二 ) 自 基金 合同 生效 以来 基金份 额 累 计净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益 率变动 的比 较 :


大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-49- 本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图 (2012 年 3 月 20 日至 2014 年 12 月 31 日) 注: 按基 金合 同规 定, 本 基金自 基金 合同 生效 起 6 个月内 为建 仓期 。 截至报 告期末 , 本 基金的 各项 投资 比例 已达 到基金 合同 中规 定的 各项 比例。 十四、基金的费用与 税收 ( 一) 基金 费用 的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用; 4、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费; 6、基 金的 证券 交易 费用 ; 7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ; 8、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 ( 二) 上述 基金 费用 由基 金管 理人在 法律 法规 规定 的范 围内按 照合 理价 格确 定, 法律法 规 和基金 合同 另有 规定 时从 其规定 。 ( 三) 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-50- 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H =E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数,本 基金 年管 理费 率 为 1.5% H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 2、基 金托 管人 的托 管费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下: H =E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数,本 基金 年托 管费 率 为 0.25% H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发 送 基金 托管 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 上述( 一) 中 3 到 7 项费 用由 基金托 管人 根据 其他 有关 法律法 规及 相应 协议 的规 定, 按费 用支出 金额 支付 ,列 入或 摊入当 期基 金费 用。 ( 四) 不列 入基 金费 用的 项目 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损 失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前的 相关 费用 , 包 括但 不限 于验资 费、 会计 师和 律师 费、 信 息披露 费等 费用 不列 入基 金费用 。 基金 收 取认购 费的 ,可 以从 认购 费中列 支。 ( 五) 基金 管理 人和 基金 托管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 和基 金托 管费率 。 降低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 , 无 须召 开基 金 份额持 有人 大会 。 基金 管 理人必 须依 照有 关规定 最迟 于新 的费 率实 施日前 在指 定媒 体和 基金 管理人 网站 上刊 登公 告。 ( 六) 基金 税收 基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务。 十五、对招募说明书 更新 部分的说明 大成新锐产业股票型证券投资基金

































































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-51- 本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 公开 募集 证 券投资 基金 运作管 理办 法 》 、 《 证券 投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他 有关法 律法 规的 要求, 对 2014 年 11 月 5 日公 布的 《 大成 新 锐产 业股 票型 证券 投资基 金招 募 说明书 (2014 年 2 期 》 进 行了更 新, 本更 新招 募说 明书主 要更 新的 内容 如下 : 1.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。 2.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。 3.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。 4. 根据 最新 数据 , 更 新了 “ 八、 基 金的 投资 ” 部分。 更 新了 “ ( 十三 ) 基 金投 资组 合报告 ” 部分。 5.根 据最 新数 据, 更新 了 “ 九、 基金 业绩 ” 部分 。 6.根 据最 新公 告, 更新 了 “ 二十 一 、 其他 应披 露的 事 项 ” 。 7.根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二十 二 、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。 大成基 金管 理有 限公 司 二〇一 五年 五 月 五日