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500工业(512310)

500工业:开放日常申购与赎回业务的公告查看PDF公告

中证 500 工业指数交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购与赎回业务的公告 
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中证500 工业 指数交易 型 开 放 式 指数 证 券
投 资 基 金 开放 日 常 申 购与 赎 回 业 务的 公 告 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
公告送 出日期:2015 年 5 月5 日 
 
 
 
 中证 500 工业指数交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购与赎回业务的公告 
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1 公告 基本信 息 
基金名 称 中证 500 工业 指数 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 
基金简 称 500 工业 
基金主 代码 (二 级市 场交 易代码 ) 512310 
申购赎 回代 码 512311 
基金运 作方 式 交易型 开放 式 
基金合 同生 效日 2015 年4 月8 日 
基金管 理人 名称 南方基 金管 理有 限公 司 
基金托 管人 名称 中国农业 银 行股 份有 限公 司 
基金登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 
公告依 据 《中证 500 工业 指 数交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金基金
合同》 、 《中证 500 工业 指 数交易 型开 放式 指数 证券 投资基
金招募 说明 书》 等 
申购起 始日 2015 年5 月8 日 
赎回起 始日 2015 年5 月8 日 
 
2 日常 申购 、赎回 业务的 办理 时间 
投资人在开放 日办理基 金 份额的申购和 赎回,具 体 办理时间为上 海证券交 易 所、深圳证券 交
易所的正常交 易日的交 易 时间,但基金 管理人根 据 法律法规、中 国证监会 的 要求或本基 金合同的
规定公 告暂 停申 购、 赎回 时除外 。 
基金合同生效 后,若出 现 新的证券交易 市场、证 券 交易所交易时 间变更或 其 他特殊情况, 基
金管理人将视 情况对前 述 开放日及开放 时间进行 相 应的调整,但 应在实施 日 前依照《信 息披露办
法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告。 
 
3 日常 申购 和赎回 业务 
3.1 申购 和赎回 的数 额限 制 
投资 人 申购 、赎 回的 基金 份额需 为最 小申 购赎 回单 位的整 数倍 。 
本基金 最小 申购 赎回 单位 为 50 万份, 基金 管理 人可 根据市 场情 况, 在法 律法 规 允许的 情况 下,
合理调整申购 与赎回的 数 额限制,基金 管理人必 须 在调整生效前 依照《信 息 披露办法》 的有关规
定指定 媒体 公告 并报 中国 证监会 备案 。 
3.2 申购 和赎回 费率 
投资 人 在申 购或 赎回 基金 份额时 , 申购 赎回 代理 券 商可按 照不 超 过 0.5% 的 标 准收取 佣金 , 其
中包含 证券 交易 所、 登记 机构 等 收取 的相 关费 用。 
3.3 其他 与申购 和赎 回 相 关的 事项 
(一) 申购 和赎 回场 所 中证 500 工业指数交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购与赎回业务的公告 
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投资 人应当在 申购赎回 代 理券商办理基 金申购、 赎 回业务的营业 场所或按 申 购赎回代理券 商
提供的 其他 方式 办理 本基 金的申 购和 赎回 。 
基金管 理人 可依 据实 际情 况增加 或减 少申 购赎 回代 理券商 ,并 予以 公告 。 
(二) 申购 和赎 回的 原则 
1 、本 基金 采用 份额 申购 和 份额赎 回的 方式,即 申购 和 赎回均 以份 额申 请。 
2 、本 基金 的申 购对 价、 赎 回对价 包括 组合 证券 、现 金替代 、现 金差 额及 其他 对价。 
3 、申 购、 赎回 申请 提交 后 不得撤 销。 
4 、 申购 、 赎 回应 遵守 《 上 海证券 交易 所交 易型 开放 式指数 基金 业务 实施 细则 》 和 《中 国证 券
登记结算有限 责任公司 关 于上海证券交 易所交易 型 开放式基金登 记结算业 务 实施细则》 的规定;
如上海证券交 易所、中 国 证券登记结算 有限责任 公 司修改或更新 上述规则 并 适用于本基 金的,则
按照新 的规 则执 行, 并在 招募说 明书 中进 行更 新。 
基金管理人可 在法律法 规 允许的情况下 ,对上述 原 则进行调整。 基金管理 人 必须在新规则 开
始实施 前依 照《 信息 披露 办法》 的有 关规 定在 指定 媒体上 公告 。 
(三) 申购 和赎 回的 程序 
1、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 须按 申购 赎回 代理 券商规 定 的 手续 , 在 开放 日的开 放时 间提 出申 购、 赎回的 申请 。 投
资人申购本基 金时,须 根 据申购、赎回 清单备足 申 购对价。 投资 人 提交赎 回 申请时,必 须持有 足
够的基 金份 额余 额和 现金 ,否则 所提 交的 赎回 的申 请无效 而不 予成 交 。 
2、申 购和 赎回 申请 的确 认 与通知 
基金 投 资人 申购 、赎 回申 请在受 理当 日进 行确 认。 如 投资 人 未 能提 供符 合要 求的申 购对 价 ,
则申购申请失 败。如投资人 持有的符合 要求的基 金 份额不足或未 能根据要 求 准备足额的 现金,或
本基金投资组 合内不具 备 足额的符合要 求的赎回 对 价,则赎回申 请失败。 投 资人可在申 请当日通
过其办 理申 购、 赎回 的销 售网点 查询 确认 情况 。 
投资人 申购 的基 金份 额当 日可卖 出, 当日 未卖 出的 基金份 额在 份额 交收 成功 之前不 得卖 出 和
赎回; 即在 目前 结算 规则 下,T 日申 购的 基金 份额 当日可 卖出 ,T 日申 购当 日未卖 出的 基金 份额 ,
T+1 日 不得 卖出 和赎 回,T+1 日交 收成 功后T+2 日可 卖出和 赎回 。 投 资人 赎回 获得的 股票 当日 可卖
出。 
3、申 购和 赎回 的清 算交 收 与登记 
本基金 申购 赎回 过程 中涉 及的基 金份 额、 组合 证券 、 现金 替代 、 现 金差 额及 其他对 价的 清 算
交收适用《 上海证券 交易 所交易型开 放式指数 基金 业务实施细 则》 、 《中国 证 券登 记结算 有限责 任
公司关于上海 证券交易 所 交易型开放式 基金登记 结 算业务实施细 则》和参 与 各方相关协 议的有关
规定,对于本 基金的申 购 业务采用净额 结算和逐 笔 全额结算相结 合的方式 , 其中上交所 上市的成
份股的现金替 代、申购 并 当日卖出的基 金份额涉及的深交所上市 的成份股 的 现金替代采 用净额结
算, 申购当日 未卖出的 基 金份额 涉及 的 深交所上 市 的成份股的现 金替代采 用 逐笔全额结 算;对于中证 500 工业指数交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购与赎回业务的公告 
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本基金的赎回 业务采用 净 额结算和代收 代付相结 合 的方式,其中 上交所上 市 的成份股的 现金替代
采用净额结算 ,深交所 上 市的成份股的 现金替代 采 用代收代付; 本基金上 述 申购赎回业 务 涉及的
现金差 额和 现金 替代 退补 款采用 代收 代付 。 
投资 人T 日 申购 成功 后, 登记机 构 在T 日 收市 后办 理上交 所上 市的 成份 股交 收与申 购当 日 卖
出基金 份额 的交 收登 记以 及现金 替代 的清 算; 在 T+1 日办 理现 金替 代的 交收 与申购 当日 未卖 出基
金份额 的交 收登 记以 及现 金差额 的清 算; 在 T+2 日 办理现 金差 额的 交收 ,并 将结果 发送 给申 购 赎
回代理券商、 基金管理 人 和基金托管人 。现金替 代 交收失败的, 该笔申购 当 日未卖出基 金份额交
收失败 。 
投资 人T 日 赎回 成功 后, 登记机 构 在T 日 收市 后办 理上交 所上 市的 成份 股交 收与基 金份 额 的
注销以 及现 金替 代的 清算 ;在 T+1 日 办理 上 交 所上 市的成 份股 现金 替代 的交 收以及 现金 差额 的 清
算; 在 T+2 日办 理现 金差 额的交 收, 并将 结果 发送 给申购 赎回 代理 券商 、基 金管理 人和 基金 托 管
人。基 金管 理人 不迟 于 T+3 日办 理赎 回的 深交 所上 市的成 份股 现金 替代 的交 付。 
如果 登 记机 构 和 基金 管理 人在清 算交 收时 发现 不能 正常履 约的 情形, 则依 据 《上 海证 券交 易
所交易型开 放式指数 基金 业务实施细 则》 、 《中国 证 券登记结算 有限责任 公司 关于上海证 券交易 所
交易型 开放 式基 金登 记结 算业务 实施 细则 》和 参与 各方相 关协 议的 有关 规定 进行处 理 。 
在法律法规允 许的范围 内 ,基金管理人 在不损害 基 金份额持有人 权益 并不 违 背交易所和登 记
机构相关规则 的情况下 可 更改上述程序 。 基金管 理 人必须在新规 则开始实 施 前依照《信 息披露办
法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告 。 
(四) 申购 、赎 回的 对价 
1 、 本基 金份 额净 值的 计算 , 保 留到 小数 点 后4 位 , 小数点 后 第 5 位 四舍 五入 , 由 此产 生的 收
益或损 失由 基金 财产 承担 。T 日的 基金 份额 净值 在 当天收 市后 计算 ,并 在 T+1 日 内公 告 , 计算 公
式为计 算日 基金 资产 净值 除以计 算日 发售 在外 的基 金份额 总数 。 遇 特殊 情况 , 经中国 证监 会同 意,
可以适 当延 迟计 算或 公告 。 
2 、 申购 对价 、 赎 回对 价根 据申购 、 赎 回清 单和 投资 人 申购 、 赎 回的 基金 份额 数额确 定。 申购
对价是指投资 人申购基 金 份额时应交付 的组合证 券 、现金替代、 现金差额 及 其他对价。 赎回对价
是指基 金份 额持 有人 赎回 基金份 额时,基 金管 理人 应 交付的 组合 证券 、 现 金替 代、 现 金差 额及 其他
对价。 申购 赎回 清单 由基 金管理 人编 制。T 日 的申 购 赎回清 单在 当日 上海 证券 交易所 开市 前公 告 。


4 基金 销售机 构 本基金 的申 购赎 回代 理券 商(一 级交 易商 )包 括: 华泰证 券股 份有 限公 司、 兴业证 券股 份有 限公司 、国 信证 券股 份有 限公司 、中 国银 河证 券股 份有限 公司 、国 泰君 安证 券股份 有限 公司 、齐 鲁证券 有限 公司 、 海通 证 券股份 有限 公司 、 中信 建 投证券 股份 有限 公司 、 广 发证券 股份 有限 公司 、中证 500 工业指数交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购与赎回业务的公告 第 5 页 共 6 页 招商证 券股 份有 限公 司 、 中信证 券股 份有 限公 司 、 申万宏 源证 券有 限公 司 、 光大证 券股 份有 限公 司、 中 国中 投证 券有 限责 任公司 、 申 万宏 源西 部证 券有限 公司 、 中 信证 券 ( 浙江) 有限 责任 公司、 安信证 券股 份有 限公 司、 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司 、信 达证 券股 份有 限公司 、长 江证 券股 份有限 公司 、东 北证 券股 份有限 公司 、上 海证 券有 限责任 公司 、国 联证 券股 份有限 公司 、渤 海证 券股份 有限 公司 、平 安证 券有限 责任 公司 、国 都证 券有限 责任 公司 、东 吴证 券股份 有限 公司 、第 一创业 证券 股份 有限 公司 、国海 证券 股份 有限 公司 、西南 证券 股份 有限 公司 、财达 证券 有限 责任 公司、 德邦 证券 有限 责任 公司、 方正 证券 股份 有限 公司、 东海 证券 股份 有限 公司、 新时 代证 券有 限责任 公司 、万 联证 券有 限责任 公司 、华 鑫证 券有 限责任 公司 、中 国民 族证 券有限 责任 公司 、太 平洋证 券股 份有 限公 司、 宏信证 券有 限责 任公 司


基金管 理人 可依 据实 际情 况增加 或减 少申 购赎 回代 理券商 ,并 予以 公告 。 5 基金 份额净 值公 告/基 金收 益 公告 的披 露安排 在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回之 后, 基金 管理 人应当 在每 个开 放日 ,通 过网站 以及 其他 媒介公 告当 日的 申购 赎回 清单 。 在每 个开 放日 的次 日,通 过网 站、 基金 份额 发售网 点以 及其 他媒 介,披 露开 放日 的基 金份 额净值 和基 金份 额累 计净 值 ; 基金管理人应 当公告半 年 度和年度最后 一个市场 交 易日基金资产 净值和基 金 份额净值。基 金 管理人应当在 前款规定 的 市场交易日的 次日,将 基 金资产净值、 基金份额 净 值和基金份 额累计净 值登载 在指 定媒 体上 。 6 其他 需要提 示的 事项 (一) 本公 告仅 对本 基金 开放日 常申 购与 赎回 业务 的有关 事项 和规 定予 以说 明。投 资者 欲了 解本基 金的 详细 情况 ,请 详细阅 读本 基金 《中证 500 工业 指数 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金合 同》 、 《 中证 500 工业 指数 交易 型 开放 式指 数证 券投 资基金 招募 说明 书》 。 (二) 未开 设销 售网 点地 区的投 资者 ,及 希望 了解 其它有 关信 息和 本基 金的 详细情 况的 投资 者,可 以登 录本 基金 管理 人网站 (www.nffund.com )或拨 打本 基金 管理 人全 国免长 途费 的客 服热 线(400 -889 -8899)。 (三) 由于 各销售 机 构系 统及业 务安 排等 原因 ,可 能开展 上述 业务 的时 间 有 所不同 ,投 资者 应以各 销售 机构 具体 规定 的时间 为准 。 (四) 风险 提示 :基 金管 理人承 诺以 诚实 信用 、勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产, 但不 保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。 基金 的过 往业绩 并不 代表 其未 来表 现。投 资有 风险 ,敬中证 500 工业指数交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购与赎回业务的公告 第 6 页 共 6 页 请投资 人认 真阅 读基 金的 相关法 律文 件, 并选 择适 合自身 风险 承受 能力 的投 资品种 进行 投资 。





特 此公 告。 南方基金管理有限公司 2015 年 5 月5 日