联系方式

• 和讯基金频道合作热线
• 010-85657205
• 给我们提意见

 
 
 
 
 
 
 
博时丝 路 主题 股 票 型 证券 投 资 基 金 
招募说明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人： 博时 基 金 管 理 有 限公 司 
基金托管人： 中国 银 行 股 份 有 限公 司 
 



招募说明书 （草案） 
 
【重要 提示】 
 
本基金 经中 国证 监会2015 年3 月25日 证监 许可[2015]434号文 准 予注 册募集 。 
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 ， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 中 国证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。 
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 市场
风险、 管理 风险 、 职 业道 德风险 、 流 动性 风险 、 合 规性风 险、 本基 金特 定投 资策略 带来 的风
险 及其 他风 险等。 本 基金 属于股 票型 基金 ， 预 期收 益和预期 风 险高 于混 合型 基金 、 债 券型 基
金和货 币市 场基 金， 属于 证券市 场中 的高 风险 高预期 收益 的基 金品 种。 同时 ， 本 基金 为主题
基金， 在享 受 “ 一带 一路 ” 主题 收益 的同 时， 也须 承担单 一主 题 带 来的 风险 。 
本基金 的投 资范 围包 括中 小企业 私募 债券 ， 中小 企 业 私募债 是根 据相 关法 律法 规由非 上
市中小 企业 采用 非公 开方 式发行 的债 券。 中小 企业 私募债 的风 险主 要包 括信 用风险 、 流 动性
风险、 市场 风险 等。 信用 风险指 发债 主体 违约 的风 险， 是 中小 企业 私募 债最 大的风 险。 流动
性风险 是由 于中 小企 业私 募债交 投不 活跃 导致 的投 资者被 迫持 有到 期的 风险 。 市场风 险是 未
来市场 价格 （ 利率、 汇率 、 股票 价格、 商品价 格等 ） 的不确 定性 带来 的风 险 ， 它影响 债券 的
实际收 益率 。这 些风 险可 能会给 基金 净值 带来 一定 的负面 影响 和损 失。 
投资者 在投 资本 基金 之前 ， 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书和 基金 合同 ， 全 面认识 本基
金的风 险收 益特 征和 产 品 特性 ， 并 充分 考虑自 身的 风险承 受能 力 ， 理性 判断 市场 ， 谨 慎做 出
投资决 策。 
本基金 以1.00 元 初始 面值 募集基 金份 额 ， 在 市场 波 动等因 素的 影响 下 ， 基 金 投资有 可能
出现亏 损或 基金 份额 净值 低于初 始面 值。 
投资有 风险 ， 投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读 基 金合 同、 本招 募说 明书 等 信息
披露文 件， 自主 判断 基金 的投资 价值 ， 自 主做 出投 资决策 ， 自 行承 担投 资风 险 。 基 金的 过往
业绩并 不预 示其 未来 表现 。 基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩并 不构 成新 基金 业绩表 现的 保
证。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金 一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金管 理人 提 醒投资 者基 金投 资的“ 买者 自负” 原 则 ， 在
作出投 资决 策后 ，基 金运 营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险， 由投 资者 自行承 担。 招募说明书 （草案） 
 
 
 
目录 
第一部 分


绪言 .................................................................................................................... 1 
第二部 分


释义 .................................................................................................................... 2 
第三部 分


基金管理 人 ......................................................................................................... 5 
第四部 分


基金托管 人 ....................................................................................................... 16 
第五部 分


相关服务 机构 ................................................................................................... 18 
第六部 分


基金的募 集 ....................................................................................................... 19 
第七部 分


基金合同 的生 效 ............................................................................................... 22 
第八部 分


基金份额 的申 购与赎 回 ..................................................................................... 23 
第九部 分


基金的投 资 ....................................................................................................... 29 
第十部 分


基金的财 产 ....................................................................................................... 37 
第十一 部分


基金资 产的 估值 ............................................................................................ 38 
第十二 部分


基金的 收益 与分配 ........................................................................................ 42 
第十三 部分


基金费 用与 税收 ............................................................................................ 43 
第十四 部分


基金的 会计 与审计 ........................................................................................ 45 
第十五 部分


基金的 信息 披露 ............................................................................................ 46 
第十六 部分


风险揭 示 ....................................................................................................... 51 
第十七 部分


基金合 同的 终止与 清算 ................................................................................. 54 
第十八 部分


基金合 同的 内容摘 要 ..................................................................................... 56 
第十九 部分


基金托 管协 议的内 容摘 要 ............................................................................. 69 
第二十 部分


对基金 份额 持有人 的服 务 ............................................................................. 79 
第二十 一部 分


招募说明 书存放 及查 阅方 式 ...................................................................... 81 
第二十 二部 分


备查文件 ................................................................................................... 82 



招募说明书 （草案） 
1 
第一部 分


绪言 
《 博时丝 路主 题股票 型证 券投资基 金 招 募说明 书》 （ 以下简称 “ 招 募说明 书 ” 或“本招
募说明 书 ” ）依 照《 中华人 民共和 国证券 投资基 金法》 （以下 简称 “ 《 基金 法》 ” ） 、 《 公开 募集
证券投 资基 金运 作管 理办 法 》 （以 下简 称 “ 《 运作 办法 》 ” ） 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 （ 以
下简称 “ 《 销售办 法》 ” ） 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 （ 以下简 称 “ 《信 息披露 办法 》 ” ）
以及 《 博时 丝路 主题 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》 （以下 简称 “基 金合 同 ” ） 编写。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重大 遗漏， 并对其 真
实性、 准确 性、 完整 性承 担法律 责任 。 
博时丝路 主题 股票 型 证券 投资基金 （以 下简称 “基金 ”或“ 本基 金 ” ）是 根据 本招募 说
明书所 载明 的资 料申 请募 集的 。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说
明书中 载明 的信 息， 或对 本招募 说明 书作 任何 解释 或者说 明。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中国 证券监 督 管 理委 员会 （ 以下 简称 “中
国证监 会 ” ）注册 。 基金合 同是约 定基金 合同当 事人 之间权 利、义 务的法 律文 件。基 金投资
人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为基 金份 额持 有人和 基金 合同 的当 事人 ， 其持 有基 金份
额的行 为本身 即表明 其对 基金合 同的承 认和接 受， 并按照 《基金 法》 、 基金合 同及其 他有关
规定享 有权 利 、 承担 义务 。 基 金投 资人 欲了解 基金 份额持 有人 的权 利和 义务 ， 应 详细 查阅 基
金合同 。 
 招募说明书 （草案） 
2 
第二部 分


释义 
在本招 募说 明书 中中 ，除 非文意 另有 所指 ，下 列词 语或简 称具 有如 下含 义： 
1 、基 金或 本基 金： 指博时 丝路主 题股 票 型 证券 投资 基金 
2 、基 金管 理人 ： 指 博时 基 金管理 有限 公司 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 银 行股份 有限 公司 
4 、基 金合 同： 指 《博时 丝 路主题 股票 型证 券投 资基 金 基金 合同 》 及对 基金 合 同的任 何
有效修 订和 补充 
5 、托 管协 议 ：指基 金管 理 人与基 金托 管人 就本 基金 签订之 《 博时 丝路 主题 股 票 型证 券
投资基 金 托 管协 议》 及对 该托管 协议 的任 何有 效修 订和补 充 
6 、招 募说 明书 或本 招募 说 明书： 指《 博时 丝路 主题 股票 型 证券 投资 基金 招募 说明书 》
及其定 期的 更新 
7 、基 金份 额发 售公 告： 指 《博时 丝路 主题 股票 型证 券投资 基金 基金 份额 发售 公告》 
8 、 法 律法 规： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规 范 性文 件、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9 、 《 基金 法》 ： 指 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及 颁布 机关 对其 不时 做 出的修 订 
10、 《 销售 办法 》 ： 指《 证 券投资 基金 销售 管理 办法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订 
11 、 《信 息披露 办法 》 ： 指 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出
的修订 
12 、 《运 作办 法 》 ： 指《 公开 募 集 证 券投 资基 金运 作管 理 办法 》及 颁布 机关 对其 不 时做
出的修 订 
13、 中国 证监 会： 指中 国 证券监 督管 理委 员会 
14、 银行 业监 督管 理机 构 ：指中 国人 民银 行和/ 或中 国 银行 业监 督管 理委 员会 
15 、 基金 合同 当事 人 ：指受 基 金合 同约 束 ，根 据基金 合 同享 有权 利 并承 担义务 的 法律
主体， 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人 
16、 个人 投资 者： 指依 据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17 、 机构 投资 者： 指 依法可 以 投资 证券 投 资基 金的、 在 中华 人民 共 和国 境内合 法 登记
并存续 或经 有关 政府 部门 批准设 立并 存续 的企 业法 人、事 业法 人、 社会 团体 或其他 组织 
18 、 合格 境外 机构 投 资者： 指 符合 《合 格 境外 机构投 资 者境 内证 券 投资 管理办 法 》及
相 关 法 律 法 规规 定 可 以 投资 于 在 中 国 境内 依 法 募 集的 证 券 投 资 基金 的 中 国 境外 的 机 构 投资
者 
19 、 投资 人： 指个 人 投资者 、 机构 投资 者 和合 格境外 机 构投 资者 以 及法 律法规 或 中国
证监会 允许 购买 证券 投资 基金的 其他 投资 人的 合称 
20、 基金 份额 持有 人： 指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
21 、 基金 销售 业务 ： 指基金 管 理人 或销 售 机构 宣传推 介 基金 ，发 售 基金 份额， 办 理基招募说明书 （草案） 
3 
金份额 的申 购、 赎回 、转 换、转 托管 及定 期定 额投 资等业 务 
22、 销售 机构 ：指 直销 机 构和代 销机 构 
23、 直销 机构 ：指 博时 基 金管理 有限 公司 
24 、 代销 机构 ：指 符 合《销 售 办法 》和 中 国证 监会规 定 的其 他条 件 ，取 得基金 销 售业
务资格 并与 基金 管 理 人签 订了基 金销 售服 务代 理协 议，代 为办 理基 金销 售业 务的机 构 
25 、 登记 业务 ：指 基 金登记 、 存管 、 过户、 清 算和结 算 业务 ，具 体 内容 包括投 资 人基
金账户 的建 立和 管理 、基 金份额 登记 、基 金销 售业 务的确 认、 清算 和结 算、 代理发 放红 利 、
建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 和办 理非 交易 过户 等 
26 、 登记 机构 ：指 办 理登记 业 务的 机构 。 基金 的登记 机 构为 博时 基 金管 理有限 公 司或
接受 博 时基 金管 理有 限 公 司委托 代为 办理 登记 业务 的机构 
27 、 基金 账户 ：指 登 记机构 为 投资 人开 立 的、 记录其 持 有的 、基 金 管理 人所管 理 的基
金份额 余额 及其 变动 情况 的账户 
28 、 基金 交易 账户 ： 指销售 机 构为 投资 人 开立 的、记 录 投资 人通 过 该销 售机构 办 理认
购、 申 购、 赎回、 转换 、 转 托管及 定期 定额 投资 等业 务而引 起 的 基金 份额 变动 及结余 情况 的
账户 
29 、 基金 合同 生效 日 ：指基 金 募集 达到 法 律法 规规定 及 基金 合同 规 定的 条件， 基 金管
理人向 中国 证监 会办 理基 金备案 手续 完毕 ，并 获得 中国证 监会 书面 确认 的日 期 
30 、 基金 合同 终止 日 ：指基 金 合同 规定 的 基金 合同终 止 事由 出现 后 ，基 金财产 清 算完
毕，清 算结 果报 中国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期 
31 、 基金 募集 期： 指 自基金 份 额发 售之 日 起至 发售结 束 之日 止的 期 间， 最长不 得 超过
三 个月 
32、 存续 期 ： 指基 金合 同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
33 、 工作 日： 指上 海证 券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
34 、T 日 ：指 销售 机构 在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 工作日 
35 、T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工 作日(不包含 T 日) 
36 、 开放 日： 指为 投资 人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
37 、 开放 时间 ：指 开放 日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他 业务 的时 间段 
38 、 《业 务规 则》 ： 指 《 博 时基金 管理 有限 公司 开放 式基金 业务 规则 》 ， 是规 范 基金管 理
人所管 理的 开放 式证 券投 资基金 登记 方面 的业 务规 则，由 基金 管理 人和 投资 人共同 遵 守 
39 、 认购 ：指 在基 金 募集期 内 ，投 资人 根 据基 金合同 和 招募 说明 书 的规 定申请 购 买基
金份额 的行 为 
40 、 申购 ：指 基金 合 同生效 后 ，投 资人 根 据基 金合同 和 招募 说明 书 的规 定申请 购 买基
金份额 的行 为 
41 、 赎回 ：指 基金 合 同生效 后 ，基 金份 额 持有 人按基 金 合同 和招 募 说明 书规定 的 条件招募说明书 （草案） 
4 
要求将 基金 份额 兑换 为现 金的行 为 
42 、 基金 转换 ：指 基 金份额 持 有人 按照 基 金合 同和基 金 管理 人届 时 有效 公告规 定 的条
件， 申 请将 其持 有基 金管 理人管 理的 、 某 一基 金的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基
金基金 份额 的行 为 
43 、 转托 管： 指基 金 份额持 有 人在 本基 金 的不 同销 售 机 构之 间实 施 的变 更所持 基 金份
额销售 机构 的操 作 
44 、 定期 定额 投资 计 划：指 投 资人 通过 有 关销 售机构 提 出申 请， 约 定每 期 申购 日、 申
购 金额 及扣 款方 式 ， 由 销售 机构于 每期 约定 申购 日在 投资人 指定 银行 账户 内自 动完成 扣款 及
受理 基 金申 购申 请的 一种 投资方 式 
45 、巨额赎 回：指本 基金 单个开放日， 基金净赎 回 申请( 赎回申请份 额总数加 上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
46 、 元： 指人 民币 元 
47 、 基金 收益 ：指 基 金投资 所 得红 利、 股 息、 债券利 息 、买 卖证 券 价 差 、银行 存 款利
息、已 实现 的其 他合 法收 入及因 运用 基金 财产 带来 的成本 和费 用的 节约 
48 、 基金 资产 总值 ： 指基金 拥 有的 各类 有 价证 券、银 行 存款 本息 、 基金 应收申 购 款及
其他资 产的 价值 总和 
49 、 基金 资产 净值 ：指 基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
50、 基金 份额 净值 ：指 计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
51 、 基金 资产 估值 ： 指计算 评 估基 金资 产 和负 债的价 值 ，以 确定 基 金资 产净值 和 基金
份额净 值的 过程 
52 、 指定 媒介 ：指 中 国证监 会 指定 的用 以 进行 信息披 露 的报 刊、 互 联网 网站及 其 他媒
介 
53、 不可 抗力 ：指 基金 合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件 
 招募说明书 （草案） 
5 
第三部 分


基金管理人 
一、概况 
（一）基金管理人概 况 
名称： 博时基 金管 理有 限公 司 
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层 
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层 
法定代 表人 ：洪 小源 
成立时 间： 1998 年 7 月 13 日 
注册资 本： 2.5 亿元 人民 币 
存续期 间： 持续经 营 
联系人 ：韩强 
联系电 话：0755-83169999 
博时基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 公司” ） 经中 国 证监会 证监 基字[1998]26 号文批 准
设立。目 前公 司股东 为招 商证券股 份有 限公司 ，持 有股份 49% ； 中国 长城资 产管理公 司，
持有股 份 25% ； 璟 安股 权 投资有 限公 司 ， 持 有股 份 12 ％ ； 上 海盛 业股 权投 资基 金有限 公司 ，
持有股 份 6 ％； 天津 港 （ 集团） 有限 公司 ， 持 有股 份 6 ％ ； 广 厦建 设集 团有 限责任 公司 ， 持
有股 份 2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。 
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。 
公司下 设三 大总 部和 十五 个直属 部门 ， 分 别是 ： 权 益投资 总部 、 固 定收 益总 部、 市 场销
售总部 以及 宏观 策略 部、 交易部 、 指 数投 资部、 特定 资产管 理部 、 年 金投 资部、 产品规 划部 、
互联网 金融 部、 董 事长 办 公室、 总裁办 公室、 人力 资源部、 财务 部、 信 息技 术部、 基 金运 作
部、风 险管 理部 和监 察法 律部。 
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 （含各 投资风 格小 组） 、研 究部。 股票 投资部 负责进 行股票 选择和 组合 管理。 研究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、 国际 组和 研究组 ， 分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。 市场 销售总 部 负 责公
司全国 范围 内的 客户 、 销 售和服 务工 作。 市场 销售 总部下 设机 构与 零售 两大 业务线 和营 销服
务部 。 机 构业 务线 含战 略 客户部 、 机构- 上海 、 机构- 南方三 大区 域和 养老 金部 、 券 商业 务部
两个部 门 。 战 略客 户部 负责 北方地 区由 国资 委和 财政 部直接 管辖 企业 以及 该区 域机构 客户 的
销售与 服务 工作 。 机 构- 上 海和机 构- 南 方分 别主 要负 责华东 地区 、 华 南地 区以 及其他 指定 区
域的机 构客 户销 售与 服务 工作。 养老 金业 务部 负责 养老金 业务 的研 究、 拓展 和服务 等工 作 。
券 商 业 务 部负 责 券商 渠 道的 开 拓 和 销售 服 务。 零 售业 务 线 含 零售- 北 京 、 零售- 上海、零售-招募说明书 （草案） 
6 
南方三 大区 域 ， 以及 客 户 服务中 心 。 其 中， 零售 三 大区域 负责 公司 全国 范围 内零售 客户 的渠
道销售 和服 务。 客户 服务 中心负 责零 售客 户的 服务 和咨询 工作 。营 销服 务部 负责营 销策 划 、
总行渠 道维 护和 销售 支持 等工作 。 
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 投资 部负 责公 司各 类指数 投资 产
品的研 究和 投资 管理 工作 。 特定资 产管 理部 负责 公司 权益类 特定 资产 专户 和权 益类社 保投 资
组合的 投资 管理 及相 关工 作。 年金 投资 部负 责公 司所 管理企 业年 金等 养老 金资 产的投 资管 理
及相关 工作 。 产 品规 划部 负 责新 产品 设计 、 新 产品 报批、 主管 部门 沟通 维护 、 产品 维护 以及
年金方 案设 计等 工作 。 互 联网金 融部 负责 公司 互联 网金融 战略 规划 的设 计和 实施， 公司 互联
网金融 的平 台建 设、 业务 拓展和 客户 运营 ，推 动公 司相关 业务 在互 联网 平台 的整合 与创 新 。
董事长 办公 室专 门负 责股 东会 、 董 事会 、 监 事会 及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作 ； 股 东
关系管 理与 董、 监 事的 联 络、 沟 通及服 务； 基 金行 业政策、 公司 治理、 战略 发展研 究； 与 公
司治理 及发 展战 略等 相关 的重大 信息 披露 管理 ； 政 府公共 关系 管理 ； 党 务工 作； 博时 慈善 基
金会的 管理 及运 营等 。 总 裁办公 室负 责公 司的 战略 规划研 究 、 行 政后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、 公 司文化 建设、 品牌 传播、 对外媒 体宣 传、 外 事活动 管理、 档案 管理 及 工会工 作等。 人
力资源 部负 责公 司的 人员 招聘、 培训 发展 、 薪 酬福 利、 绩 效评 估、 员工 沟通 、 人力 资源 信息
管理工 作。 财务 部负 责公 司预算 管理 、 财 务核 算、 成本控 制、 财务 分析 等工 作。 信 息技 术部
负责信息系统开发、网络 运行及维护、IT 系统安全 及数据备份等工作。基金 运作部负责基
金会计 和基 金注 册登 记等 业务。 风险 管理 部负 责建 立和完 善公 司投 资风 险管 理制度 与流 程 ，
组织实 施公 司投 资风 险管 理与绩 效分 析工 作， 确保 公司各 类投 资风 险得 到良 好监督 与控 制 。
监察法 律 部 负责 对公 司投 资决策 、 基 金运 作、 内部 管理、 制度 执行 等方 面进 行监察 ， 并 向公
司管理 层和 有关 机构 提供 独立、 客观 、公 正的 意见 和建议 。 
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外 ，还 设有 全资 子公司 博时 资本 管理 有限 公司， 以及 境外 子公 司博 时基金 （国 际 ）
有限公 司。 
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。 
（二） 主要人员情况 
1 、基 金管 理人 董事 会成 员 
洪小源 先生 ， 双 硕士 ， 高 级经济 师， 董事 长。 现任 招商局 集团 公司 总经 理助 理、 招 商局
金融集 团有 限公 司董 事总 经理。1988 年 2 月至 1990 年 9 月， 任职 于国 家经 济体制 改革 委
员会综 合规 划司 。 1993 年 3 月至 1999 年 5 月， 任 深 圳龙蕃 实业 股份 有限 公司 总经理 ； 1999
年 5 月 以来 ，历 任招 商局 蛇口工 业区 有限 公司 总经 理助理 、副 总经 理， 招商 局地产 控股 股招募说明书 （草案） 
7 
份有限 公司 总经 理 ， 招 商局 科技集 团有 限公 司总 经理 ， 招商局 中国 投资 管理 有限 公司董 事 长 ； 
2007 年 5 月 至今 ，任 招商 局金融 集团 有限 公司 董事 总经理 、招 商海 达保 险顾 问有限 公司 董
事长及 招商 局保 险有 限公 司董事 长、 招商 银行 股份 有限公 司董 事兼 风险 管理 委员会 主任 、 招
商证券 股份 有限 公司 董事 兼风险 管理 委员 会主 任；2007 年 6 月任 招商 局中 国 基金有 限公 司
执行董 事并 于 2014 年 11 月 18 日担 任董 事会 主席 ；2011 年 9 月至 2014 年 8 月，任 招商
昆仑股 权投 资管 理有 限公 司董事 长； 2011 年 9 月至 今， 任 招商 局集 团有 限公 司总经 理助 理 。 
兼任博 时基 金 （国 际） 有 限公司 董事 会主 席 。2014 年 11 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第
六届董 事会 董事 长。 
桑自国 先生 ，博 士后 ，副 董事长 。1993 年 起历 任山 东证券 投资 银行 部副 总经 理、副 总
经理、 泰安 营业 部副 总经 理，中 经信 投资 公司 总经 理助理 、中 经证 券有 限公 司筹备 组组 长 ，
永汇信 用担 保有 限公 司董 事长 、 总 经理 ， 中 国华 融 资产管 理公 司投 资事 业部 总经理 助理 、 副
总经理 。2011 年 5 月 进入 中国长 城资 产管 理公 司， 历任投 资投 行事 业部 副总 经理、 总经 理 。 
2011 年 7 月起， 任博 时基 金管理 有限 公司 第五 届董 事会董 事。 2013 年 8 月 起 ， 任博 时基 金
管理有 限公 司第 五届 董事 会副董 事长 。 2014 年 11 月起 ， 任 博时 基金 管理 有 限公司 第六 届董
事会副 董事 长。 
熊剑涛 先生 ，硕 士， 工程 师，董 事。1992 年 5 月至 1993 年 4 月任 职于 深 圳山星 电子
有限公 司。 1993 年 4 月至 1995 年 6 月 任招 商银行 总 行电脑 部信 息中 心副 经理 。 1995 年 6
月任职 于招 商证 券股 份有 限公司 ， 先 后任 电脑 部副 经理、 经理 、 电 脑中 心总 经理、 技术 总监
兼信息 技术 中心 总经 理； 2004 年 1 月至 2004 年 10 月， 被 中国 证监 会借 调至 南方证 券行 政
接管组 任接 管组 成员；2005 年 12 月 起任 招商 证券 股 份有限 公司 副总 裁， 现 分 管经纪 业务 、
资产管 理业 务 、 信息 技术 中心 ， 兼 任招 商期货 有限 公司董 事长 、 中国证 券业 协会证 券经 纪 专
业委员 会副 主任 委员 。 2014 年 11 月 起， 任博 时基 金管理 有限 公 司 第六 届董 事会董 事。 
吴姚东 先生 ， 博士 ，北 京 大学光 华管 理学 院 EMBA ，董 事。2002 年 进入 招商 证券股 份
有限公 司， 历任 国际 业务 部分析 师、 招商 证券 武汉 营业部 总经 理、 招商 证券 （香港 ） 公 司总
经理兼 国际 业务 部董 事、 总裁办 公室 总经 理、 董事 总经理 、公 司总 裁助 理。2013 年 5 月加
入博时 基金 管理 有限 公司 ， 曾任 公司 总经 理。 现任 公司董 事， 博时 基金 （国 际） 有 限公 司董
事会副 主席 兼总 裁、 博时 资本管 理有 限公 司董 事长 兼总经 理。2013 年 7 月起 ，任博 时基 金
管理有 限公 司第 五届 、第 六届董 事会 董事 。 
王金宝 先生 ，硕 士， 董事 。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在 上海 同济 大学数 学系工 作，
任教师 。1995 年 4 月进 入招商 证券 ，1996 年 5 月任招 商证 券上 海澳 门路 营业部 总经 理；
2001 年 9 月任 招商 证券 上海地 区总 部副 总经 理（ 主持工 作） ；2002 年 10 月任招 商证 券投
资部总 经理 ； 2005 年 1 月任招 商证 券投 资部 总经 理兼固 定收 益部 总经 理 ；2005 年 8 月任
招商证 券股 票销 售交 易部 总经理 （现 更名 为机 构业 务总部 ） ； 2008 年 4 月 任 招商证 券机 构业
务董事 总经 理 。2002 年 10 月至 2008 年 7 月， 任博 时基金 管理 有限 公司 第二 届、 第三 届监招募说明书 （草案） 
8 
事会监 事。2008 年 7 月 起 ，任博 时基 金管 理有 限公 司第 四 届至 第六 届董 事会 董事。 
杨林峰先 生， 硕士， 高级 经济师， 董事 。1988 年 8 月就 职于国 家纺织 工业 部，1992
年 7 月至 2006 年 6 月 任 职于中 国华 源集 团有 限公 司， 先后 担任 华源 发展 股 份有限 公司 （ 上
海证交 所上 市公 司） 董秘 、副总 经理 、常 务副 总经 理等职 。2006 年 7 月 就职 于上海 市国 资
委直属 上海 大盛 资产 有限 公司， 担任 战略 投资 部副 总经理 。2007 年 10 月至 今，出 任上 海
盛业股 权投 资基 金有 限公 司执行 董事 、总 经理 。2011 年 7 月至 2013 年 8 月 ，任博 时基 金
管理有 公司 第五 届监 事会 监事。2013 年 8 月起 ，任 博时基 金管 理有 限公 司第 五届、 第六 届
董事会 董事 。 
何迪先 生， 硕士 ，独 立董 事。1971 年 起， 先后 在北 京西城 区半 导体 器件 厂、 北京东 城
区电子 仪器 一厂 、 中 共北 京市委 党校 、 社 科院 美国 研究所 、 加 州大 学伯 克利 分校、 布鲁 津斯
学会、 标准 国际 投资 管理 公司工 作。1997 年 9 月 至今任 瑞银 投资 银行 副主 席。2008 年 1
月， 何迪 先生 建立了 资助 、 支 持中 国经 济、 社会 与 国际关 系领 域中 长期 问题 研究的 非营 利公
益组织 “ 博源 基金 会” ， 并 担任该 基金 会总 干事 。2012 年 7 月 起， 任博 时基 金 管理有 限公 司
第五届 、第 六届 董事 会独 立董事 。 
李南峰 先生 ，学 士， 独立 董事。1969 年起 先后 在中 国人民 解放 军酒 泉卫 星基 地、四 川
大学经 济系 、 中 国人 民银 行、 深 圳国 际信 托投 资公 司、 华 润深 国投 信托 有限 公司工 作， 历任
中国人 民银 行总 行金 融研 究所研 究院 、 深 圳特 区人 行办公 室主 任， 深圳 国际 信托投 资公 司副
总 经理、总 经理、 董事长、 党委书记 ，华润 深国投信 托有限公 司总经 理、副董 事长。1994
年至 2008 年 曾兼 任国 信 证券股 份有 限公 司董 事、 董事长 。2010 年退 休。2013 年 8 月 起，
任博时 基金 管理 有限 公司 第五届 、第 六届 董事 会独 立董事 。 
顾立基先生， 硕士，独立 董事。1968 年至1978 年 就 职于上海印染 机械修配 厂 ，任共青
团 总支书记 ；1983 年 起，先 后任招商 局蛇口 工业区管 理委员会 办公室 秘书、主 任；招商 局
蛇口工 业区 免税 品有 限公 司董事 总经 理； 中国 国际 海运集 装箱 股份 有限 公司 董事副 总经 理 、
总经理 ； 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事副总 经理 ；
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理； 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理； 香港 海通
有限公 司董 事总 经理 ； 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理、 招商 局蛇 口工 业区有 限公 司副
总经 理。2008 年 退休。2008 年2 月至今 ，任清华大学深 圳研究生 院兼职教授；2008 年11 月
至2010 年10 月， 兼 任招 商局 科 技集 团 有 限 公司 执行董 事 ；2009 年6 月 至今 ，兼 任 中国 平安
保险 （ 集团） 股份 有限 公 司外部 监事 、 监 事会 主席 ；2011 年3 月 至今 ， 兼 任湘 电集团 有限 公
司 外部董 事；2013 年5 月至2014 年8 月， 兼任德华安 顾人寿 保险有 限公司（ECNL ）董事 ；
2013 年6 月至 今， 兼任 深圳 市昌红 科技 股份 有限 公司 独立董 事 。 2014 年11 月 起 ， 任 博时 基金
管理有 限公 司第 六届 董事 会独立 董事 。 
2 、基 金管 理人 监事 会成 员 
车晓昕 女士 ， 1963 年生 ， 硕士 ， 现 任招 商证 券股 份 有限公 司财 务管 理董 事总 经理 。 1983招募说明书 （草案） 
9 
年 7 月至 1986 年 8 月 在 郑州航 空工 业管 理学 院任 助教 。 1986 年至 1989 年 在中南 财经 大学
会计专 业学 习 ， 获 硕士 学 位。1989 年 7 月至 1993 年 1 月在 郑州 航空 工业 管 理学院 任讲 师、
教研室 主任 。 1993 年 2 月至 1997 年 5 月在 珠海 证 券有限 公司 任投 行部 经理 。 1997 年 6 月
至 2006 年 3 月在 招商 证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部任 总经 理；2006 年 3 月至今 任招 商
证券股 份有 限公 司财 务管 理董事 总经 理。 
彭毛字 先生 ，1954 年 生， 学士， 现任 中国 长城 资产 管理公 司控 股子 公司 专职 监事（ 总
经理级 ） 。 1982 年 8 月 起 历任中 国农 业银 行总 行农 贷部国 营农 业信 贷处 科员 、 副处 长， 中国
农 业 发 展 银 行开 发 信 贷 部扶 贫 信 贷 处 处长 ， 中 国 农业 银 行 信 贷 管理 三 部 扶 贫贷 款 管 理 处处
长，中 国农 业银 行总 行项 目评估 部副 总经 理、 金桥 金融咨 询公 司副 总经 理。1999 年 12 月
至 2011 年 1 月 在中 国长 城资产 管理 公司 工作 ， 先 后 任评估 咨询 部副 总经 理， 债 权管理 部 （ 法
律事务 部）副 总经理 ，南 宁办事 处副总 经理（ 党委 委员） ， 监察审 计部 （纪委 办公室 ）总经
理。2007 年 12 月至 今兼 任新疆 长城 金融 租赁 有限 公司监 事会 主席 。2011 年 1 月至 今任 中
国长城 资产 管理 公司 控股 子公司 专职 监事 （总 经理 级） 。2011 年 7 月起， 任博 时基金 管理 有
限公司 第五 届监 事会 监事 。 
赵兴利 先生 ， 1963 年生， 硕士， 现任 天津 港 （集 团） 有限公 司金 融事 业部 副部 长。 1987
年至 1995 年 就职 于天 津 港务局 计财 处 。 1995 年至 2012 年 5 月 先后 任天津 港 贸易公 司财 务
科科长 、 天 津港 （集 团） 公 司委派 货运 公司 会计 主管 、 华夏 人寿 保险 股份 有限 公司财 务部 总
经理、 天津 港财 务有 限公 司常务 副总 经理 。2012 年 5 月 筹备 天津 港（ 集团 ）有限 公司 金融
事业部 ，2011 年 11 月 至 今任天 津港 （ 集团 ） 有 限 公司金 融事 业部 副部 长 。2013 年 3 月起，
任博时 基金 管理 有限 公司 第五届 监事 会监 事。 
郑波先 生，1972 年 生， 博 士， 现 任博 时基 金管 理有 限公司 人力 资源 部总 经理 。2001 年
起先后 在中 国平 安保 险公 司总公 司、 博时 基金 管理 有限公 司工 作。 现任 博时 基金管 理有 限公
司人力 资源 部总 经理 。2008 年 7 月 起， 任博 时基 金 管理有 限公 司第 四届 、第 五届监 事会 监
事。2014 年 11 月， 经公 司职工 大会 选举 为博 时基 金管理 有限 公司 第六 届监 事会监 事。 
林琦先 生，1973 年 生， 硕 士， 现 任博 时基 金管 理有 限公司 信息 技术 部总 经理 。1998 年
起历任 南天 信息 系统 集成 公司任 软件 工程 师、 北京 万豪力 霸电 子科 技公 司任 技术经 理、 博时
基金管 理有 限公 司 MIS 系 统分析 员、 东方 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 、博 时基金 管理 有
限 公司 信息 技术 部副 总经 理。现 任博 时基 金管 理有 限公司 信息 技术 部总 经理 。2010 年 4 月
起， 任博 时基 金管 理有限 公司第 四届 、 第五 届监事 会监事 。2014 年 11 月， 经公司 职工 大 会
选举为 博时 基金 管理 有限 公司第 六届 监事 会监 事。 
赵卫平先生，1974 年生， 硕士，现任博 时基金管 理 有限公司交易 部总经理 。1997 年起
先 后在大鹏 证券、 北京证券 工作，1998 年加入 博时基 金管理有 限公司 ，现任博 时基金管 理
有限公 司交 易部 总经 理 。 2013 年8 月 起 ， 任 博时基 金 管理有 限公 司第 五届 监事 会监事 。 2014
年11 月 ，经 公司 职工 大会 选举为 博时 基金 管理 有限 公司 第 六届 监事 会监 事。 招募说明书 （草案） 
10 
3 、高 级管 理人 员 
洪小源 先生 ，简 历同 上。 
王德英 先生 ，硕 士， 副总 经理及 代总 经理 。1995 年 起先后 在北 京清 华计 算机 公司任 开
发部经 理、 清华 紫光 股份 公司 CAD 与信 息事 业部 任总工 程师 。2000 年 加入 博时基 金管 理
有限公 司， 历任 行政 管理 部副经 理， 电脑 部副 经理 、 信息 技术 部总 经理 。 现 任公司 副总 经理
及代总 经理 ，兼 任博 时基 金（国 际） 有限 公司 董事 、博时 资本 管理 有限 公司 董事。 
董良泓 先生 ，CFA ，MBA ， 副总 经理。1993 年 起先 后在中 国技 术进 出口 总公 司、 中 技
上 海投资公 司、融 通基金管 理有限公 司、长 城基金管 理有限公 司从事 投资管理 工作。2005
年 2 月 加入 博时 基金 管理 有限公 司， 历任 社保 股票 基金经 理， 特定 资产 高级 投资经 理， 研
究部总 经理 兼特 定资 产高 级投资 经理 、 社保股 票基 金经理 、 特定 资产管 理部 总经理 。 现任 公
司副总 经理 兼高 级投 资经 理、 社 保组 合投 资经 理， 兼任博 时基 金 （ 国际 ） 有 限公司 董事 、 博
时资本 管理 有限 公司 董事 。 
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至 1999 年在 河北 省经 济开 发投 资公司 从
事投资 管理 工作 。2000 年 8 月 加入 博时 基金 管理 有限公 司， 历任 债券 组合 经理助 理、 债券
组合经 理 、 社 保债券 基金 基金经 理 、 固 定收益 部副 总经理 兼社 保债 券基 金基 金经理 、 固定 收
益部总 经理 、 固 定收 益投 资 总监。 现任 公司 副总 经理 兼 社保组 合投 资经 理、 兼任 博 时基金 （国
际）有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。 
孙 麒清女 士，商 法学硕 士， 督察长 。曾供 职于广 东深 港律师 事务所 。2002 年加 入博时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长， 兼任
博时基 金（ 国际 ）有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。 
4 、本 基金 基金 经理 
王俊先 生， 硕士 。2008 年 从上海 交通 大学 硕士 研究 生毕业 后加 入博 时基 金管 理有限 公
司。 历 任研 究员 、 金 融地 产与公 用事 业组 组长 、 研 究部副 总经 理。 现任 研究 部总经 理兼 博时
主题行 业股 票(LOF) 基金 的 基金经 理 （2015 年 1 月 22 日至 今） 。 
5 、投 资决 策委 员会 成员 
委员： 董良 泓、 邵凯 、万 定山、 黄健 斌、 魏凤 春、 李权胜 。 
董良泓 先生 ，简 历同 上。 
邵凯先 生， 简历 同上 。 
万定山 先生 ， 硕士 。1999 至 2000 年 曾在 海尔 集团 工 作。2004 年加 入博 时基 金 管理有 限
公司， 历任 研究 员、 研 究员 兼基金 经理 助理 、 年 金账 户基金 经理 、 特 定资 产管 理部副 总经 理。
现任权 益投 资总 部董 事总 经理兼 特定 资产 管理 部总 经理、 社保 组合 投资 经理 。 
黄健斌 先生 ，工 商管 理硕 士。1995 年 起先 后在 广 发 证券有 限公 司、 广发 基金 管理有 限
责任公 司投 资管 理部 、中 银国际 基金 管理 有限 公司 基金管 理部 工作 。2005 年 加入博 时基 金招募说明书 （草案） 
11 
管理公 司 ， 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任固定 收益 总部 董事 总经 理兼社 保组 合投
资经理 、高 级投 资经 理。 
魏凤春 先生 ，经 济学 博士 。1993 年起 先后 在山 东经 济学院 、江 南证 券、 清华 大学、 江
南证券 、中 信建 投证 券公 司工作 。2011 年 加入 博时 基金管 理有 限公 司。 现任 宏观策 略部 总
经理兼 投资 经理 。 
李权胜 先生 ， 硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、 银 华基金 工作 。2006 年加 入 博时基 金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、 研 究员 兼基 金经 理助 理、 特 定资 产投 资经 理、 特定资 产管 理部
副总经 理 、 博 时医疗 保健 行业股 票基 金基 金经 理、 股票投 资部 副总 经理 。 现 任股票 投资 部 总
经理兼 成长 组投 资总 监、 博时精 选股 票基 金基 金经 理。 
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
（三）基金管理人的 职责 
1 、依 法募 集 资 金 ，办 理或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2 、办 理基 金备 案手 续； 
3 、自 《基 金合 同》 生效 之 日起 ， 以诚 实信 用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用 基 金财 产 ； 
4 、配 备足 够的 具有 专业 资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、 决策 ，以 专业 化的 经 营方式 管
理和运 作基 金财 产； 
5 、建 立健 全内 部风 险控 制 、监 察与 稽核 、财 务管 理 及人事 管理 等制 度 ，保 证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对所 管理 的不同 基金 分别 管理 ， 分 别记账 ， 进行 证
券投资 ； 
6 、除 依据 《基 金法 》、 《 基金合 同 》及其 他有 关规 定外 ，不 得利用 基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 
7 、依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 
8 、采 取适 当合 理的 措施 使 计算基 金份 额认 购 、申 购 、赎 回和 注销 价格 的方 法 符合 《基
金合 同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
9 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
10、 编制 季度 、半 年度 和 年度基 金报 告； 
11、 严 格按 照 《 基金 法》 、 《基金 合同 》 及 其他 有 关规定 ， 履 行信 息披 露及 报告义 务； 
12 、 保守 基金 商业 秘 密，不 泄 露基 金投 资 计划 、投资 意 向等 。除 《 基金 法》、 《 基金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露； 
13 、 按《 基金 合同 》 的约定 确 定基 金收 益 分配 方案， 及 时向 基金 份 额持 有人分 配 基金
收益； 招募说明书 （草案） 
12 
14、 按规 定受 理申 购 与 赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
15 、 依据 《基 金法 》 、《基 金 合同 》及 其 他有 关规定 召 集基 金份 额 持有 人大会 或 配合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
16、 按规 定保 存基 金财 产 管理业 务活 动的 会计 账册 、 报 表、 记录和 其他 相关 资料 15 年
以上； 
17 、 确保 需要 向基 金 投资者 提 供的 各项 文 件或 资料在 规 定时 间发 出 ，并 且保证 投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
18、 组织 并参 加基 金财 产 清算小 组 ， 参 与基金 财产 的保管 、 清理 、 估 价、 变 现和分 配； 
19 、 面临 解散 、依 法 被撤销 或 者被 依法 宣 告破 产时， 及 时报 告中 国 证监 会并通 知 基金
托管人 ； 
20 、 因违 反《 基金 合 同》导 致 基金 财产 的 损失 或损害 基 金份 额持 有 人合 法权益 时 ，应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
21 、 监督 基金 托管 人 按法律 法 规和 《基 金 合同 》规定 履 行自 己的 义 务， 基金托 管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
22 、 当基 金管 理人 将 其义务 委 托第 三方 处 理时 ，应当 对 第三 方处 理 有关 基金事 务 的行
为承担 责任 ； 
23、 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ； 
24 、 基金 管理 人在 募 集期间 未 能达 到基 金 的备 案条件 ， 《基 金合 同 》不 能生效 ， 基金
管 理 人 承 担 全部 募 集 费 用， 将 已 募 集 资金 加 计 银 行同 期 活期 存 款利 息 在 基 金募 集 期 结 束后
30 日 内退 还基 金认 购人 ； 
25、 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决议 ； 
26、 建立 并保 存基 金份 额 持有人 名册 ； 
27、 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
（四）基金管理人的 承诺 
1 、基 金管 理人 承诺 不从 事 违反 《中 华人 民共 和国 证 券法 》的 行为 ，并 承诺 建 立健全 内
部控制 制度 ，采 取有 效措 施，防 止违 反《 中华 人民 共和国 证券 法》 行为 的发 生；



2 、 基 金管 理人 承诺 不从 事 违反 《基金 法》 的行 为， 并 承诺建 立健 全内 部风 险控 制制度 ，
采取有 效措 施， 防止 下列 行为的 发生 ： 
（1 ） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2 ） 不公 平地 对待 管理 的 不同基 金财 产； 
（3 ） 利用 基金 财产 或职 务 之便为 基金 份额 持有 人以 外的第 三人 牟取 利益 ； 
（4 ） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 招募说明书 （草案） 
13 
（5 ） 侵占 、挪 用基 金财 产 ； 
（6 ） 泄露 因职 务便 利获 取 的未公 开信 息 、利 用该 信 息从事 或者 明示 、 暗示 他 人从事 相
关的交 易活 动； 
（7 ） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； 
（8 ） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 行为。



3 、 基 金管理 人承 诺严 格遵 守基金 合同 ， 并 承诺 建立 健全内 部控 制制 度， 采取 有效措 施，
防止违 反基 金合 同行 为的 发生；



4 、基 金管 理人 承诺 加强 人 员管理 ， 强化 职业 操守 ， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责； 
5 、基 金管 理人 承诺 不从 事 其他法 规规 定禁 止从 事的 行为。 
（五）基金经理承诺 
1 、依 照有 关法 律法 规和 基 金合同 的规 定 ，本 着谨 慎 的原则 为基 金份 额持 有人 谋取最 大
利益； 
2 、不 利用 职务 之便 为自 己 、受雇 人或 任何 第三 者牟取 利益 ；



3 、不 泄露 在任 职期 间知 悉 的有关 证券 、 基金 的商 业 秘密 ，尚 未依 法公 开的 基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ，或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ； 
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。



（六）基金管理人的 内部 控制制度 
1 、风 险管 理的 原则 
（1 ） 全面 性原 则 
公司风 险管 理必 须覆 盖公 司的所 有部 门和 岗位 ，渗 透各项 业务 过程 和业 务环 节。 
（2 ） 独立 性原 则 
公司设 立独 立的 监察 部， 监察部 保持 高度 的独 立性 和权威 性， 负责 对公 司各 部门风 险控
制工作 进行 稽核 和检 查。 
（3 ） 相互 制约 原则 
公司及 各部 门在 内部 组织 结构的 设计 上要 形成 一种 相互制 约的 机制 ， 建立 不同 岗位之 间
的制衡 体系 。 
（4 ） 定性 和定 量相 结合 原 则 
建立完 备的 风险 管理 指标 体系， 使风 险管 理更 具客 观性和 操作 性。 
2 、风 险管 理和 内部 风险 控 制体系 结构 
公司的 风险 管理 体系 结构 是一个 分工 明确 、 相 互牵 制的组 织结 构， 由最 高管 理层对 风险
管理负 最终 责任 ， 各 个业 务部门 负责 本部 门的 风险 评估和 监控 ， 监 察部 负责 监察公 司的 风险
管理措 施的 执行 。具 体而 言，包 括如 下组 成部 分： 
（1 ） 董事 会 招募说明书 （草案） 
14 
负责制 定公 司的 风险 管理 政策， 对风 险管 理负 完全 的和最 终的 责任 。 
（2 ） 风险 管理 委员 会 
作为董 事会 下的 专业 委 员 会之一 ， 风 险管 理委 员会 负责批 准公 司风 险管 理系 统文件 ， 即
负责确 保每 一个 部门 都有 合适的 系统 来识 别、 评定 和监控 该部 门的 风险 ， 负 责批准 每一 个部
门的风 险级 别。 负责 解决 重大的 突发 的风 险。 
（3 ） 督察 长 
独立行 使督 察权 利； 直接 对董事 会负 责； 按季 向风 险管理 委员 会提 交独 立的 风险管 理报
告和风 险管 理建 议。 
（4 ） 监察 法律 部 
监察法 律部 负责 对公 司风 险管理 政策 和措 施的 执行 情况进 行监 察 ， 并 为每 一个 部门的 风
险管理 系统 的发 展提 供协 助，使 公司 在一 种风 险管 理和控 制的 环境 中实 现业 务目标 。 
（5 ） 风险 管理 部 
风险管 理部 负责 建立 和完 善公司 投资 风险 管理 制度 与流程 ， 组织 实施 公司 投资 风险管 理
与绩效 分析 工作 ，确 保公 司各类 投资 风险 得到 良好 监督与 控制 。 
（6 ） 业务 部门 
风险管 理是 每一 个业 务部 门最首 要的 责任 。 部 门经 理对本 部门 的风 险负 全部 责任， 负责
履行公 司的 风险 管理 程序 ， 负责 本部 门的 风险 管理 系统的 开发 、 执 行和 维护 ， 用于 识别 、 监
控和降 低风 险。 
3 、风 险管 理和 内部 风险 控 制的措 施 
（1 ） 建立 内控 结构 ，完 善 内控制 度 
公司建 立 、 健 全了内 控结 构， 高管 人员 关于内 控有 明确的 分工 ， 确保各 项业 务活动 有 恰
当的组 织和 授权 ， 确 保监 察活动 是独 立的 ， 并 得到 高管人 员的 支持 ， 同 时置 备操作 手册 ， 并
定 期更 新。 
（2 ） 建立 相互 分离 、相 互 制衡的 内控 机制 
建立、 健全 了各 项制 度， 做到基 金经 理分 开， 投资 决策分 开， 基金 交易 集中 ， 形成 不同
部门， 不同 岗位 之间 的制 衡机制 ，从 制度 上减 少和 防范风 险。 
（3 ） 建立 、健 全岗 位责 任 制 
建立、 健全 了岗 位责 任制 ， 使每 个员 工都 明确 自己 的任务 、 职 责， 并及 时将 各自工 作领
域中的 风险 隐患 上报 ，以 防范和 减少 风险 。 
（4 ） 建立 风险 分类 、识 别 、评估 、报 告、 提示 程序 
建立了 评估 风险 的委 员会 ， 使 用适 合的 程序 ， 确 认 和评估 与公 司运 作有 关的 风险 ； 公 司
建立了 自下 而上 的风 险报 告程序 ， 对 风险 隐患 进行 层层汇 报， 使各 个层 次的 人员及 时掌 握风
险状况 ，从 而以 最快 速度 作出决 策。 
（5 ） 建立 有效 的内 部监 控 系统 招募说明书 （草案） 
15 
建立了 足够 、 有 效的 内部 监控系 统， 如电 脑预 警系 统、 投 资监 控系 统， 对可 能出现 的各
种风险 进行 全面 和实 时的 监控。 
（6 ） 使用 数量 化的 风险 管 理手段 
采取数 量化 、 技 术化 的风 险 控制手 段， 建立 数量 化的 风 险管理 模型 ， 用 以提 示指 数 趋势、
行业及 个股 的风 险， 以便 公司及 时采 取有 效的 措施 ， 对风 险进 行分 散、 控制 和规避 ， 尽 可能
地减少 损失 。 
（7 ） 提供 足够 的培 训 
制定了 完整 的培 训计 划， 为所有 员工 提供 足够 和适 当的培 训， 使员 工明 确其 职责所 在 ，
控制风 险。 招募说明书 （草案） 
16 
第四部 分


基金托管人 
一、基金托管人情况 
（一）基本情况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ） 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日 
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 
法定代 表人 ：田 国立


 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管业 务部 总经 理： 李爱 华 
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民 
客服电 话：95566 
传真： （010 ）66594942 
（二）基金托管部门 及主 要人员情况 
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托 从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。 
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在国 内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。 
（三）证券投资基金 托管 情况 
截至 2014 年9 月 30 日， 中国银 行已 托 管293 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 268 只，
QDII 基金25 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 
（四）托管业务的内 部控 制制度 
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚 持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 包括 风险 识别， 风险 评估 ， 工作 程序 设计 与制 度建 设， 风 险检 视，
工作程 序与 制度 的执 行， 工作程 序与 制度 执行 情况 的内部 监督 、 稽 核以 及风 险控制 工作 的后
评价。 
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。招募说明书 （草案） 
17 
先后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2013 年 ， 中 国银 行同 时获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 ， 内控措 施严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。 
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序 
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 的 相关 规定 ， 基 金托 管人发 现基 金管 理人 的投 资指令 违反
法律、 行 政 法规 和其 他有 关规定 ， 或 者违 反基 金合 同约定 的， 应当 拒绝 执行 ， 及时 通知 基金
管理人 ， 并 及时 向国 务院 证券监 督管 理机 构报 告。 基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程
序已经 生效的 投资指 令违 反法律 、行政 法规和 其他 有关规 定，或 者违反 基金 合同约 定的, 应
当 及时 通知 基金 管理 人， 并及时 向国 务院 证券 监督 管理机 构报 告。 
 
 招募说明书 （草案） 
18 
第五部 分


相关服务机构 
一、基金份额发售机构 
基金销 售机 构的 具体 名单 见基金 份额 发售 公告 ， 基 金管理 人可 依据 实际 情况 增减、 变更
基金销 售机 构。 
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 ，变 更、 增减 发售 本基金 的销 售机 构， 并及 时公告 。 
二、登记机构 
名称： 博时 基金 管理 有限 公司 
住所：








广东省深 圳市 福田 区 深南大 道 7088 号 招商 银 行大 厦 29 层 
办公地 址： 北京市 东城 区建 国门 内大 街 8 号中 粮广 场 A 座 5 层 
法定代 表人 ：杨鶤 
电话：





 （010 ）65171166 
传真：





 （010 ）65187068 
联系人 ： 许鹏 
三、出具法律意见书 的律 师事务所 
名称： 上海 市 通 力律 师事 务所 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 
电话： 021- 31358666 
传真： 021- 31358600 
负责人 ：俞 卫锋 
联系人 ：安冬 
经办律 师： 安冬 、孙 睿 
四、审计基金财产的 会计 师事务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙) 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号 普华 永道 中 心 11 楼 
首席合 伙人 ： 杨 绍信 
联系电 话： （021 ）23238888 
传真电 话： （021 ）23238800 
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 沈兆杰 
联系人 ：沈 兆杰 招募说明书 （草案） 
19 
第六部 分


基金的募集 
基金管 理人按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、 《销售 办法 》 、基金 合同及 其他 有关规 定募集
本基金 ， 并 经中 国证 监会2015年3 月25日 证监 许可[2015]434号文 准 予注 册募集 。 
一、 基金名称 
博时丝 路主 题股 票 型 证券 投资基 金



二、 基金类别 
股票 型 
三、 基金存续期限 
不定期 
四、 募集期限与 募集对象 
1 、募集 期限 
自基金 份额 发售 之日 起最 长不得 超过3 个 月， 具体 发 售时间 见基 金份 额发 售公 告 。 
2 、募集 对象 
符 合法 律法 规规 定的 可投资 于证 券投 资基 金的 个人投 资者 、机 构投 资者 和合格 境外 机
构投资 者以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 人 。 
五、 募集方式与 募集场所 
通 过各 销售 机构 的基 金销售 网点 公开 发售 ，各 销售机 构的 具体 名单 见基 金份额 发售 公
告以及 基金 管理 人届 时发 布的调整 销 售机 构的 相关 公告。 
六、 基金募集规模上限 
本 基金 可设 置募 集规 模上限 ，若 本基 金设 置募 集规模 上限 ，则 具体 募集 上限及 规模 控
制的方 案详 见基 金份 额发 售公告 或其 他公 告 。 若 本基 金设置 募集 规模 上限 ， 基金 合同生 效后 ，
基金管 理人 可调 整或 取消 规模上 限， 但应 提前 在指 定媒介 进行 公告 。 
七、 基金份额 的 初始面值 、认 购价格和认购费用 
1 、基 金份 额的 初始 面值 ： 人民 币 1.00 元 
2 、认 购费 用 ： 
表 1 ： 本基 金的 认购 费率 结构表 
认购金 额（M ） 认购费 率 
M < 50 万元 1.20% 
50 万元 ≤ M <100 万元 0.80% 
100 万元 ≤ M <500 万元 0.50% 
M ≥ 500 万元 收取固 定费 用 1000 元/ 笔 
来源： 博时 基金 
投资人 多笔 认购 适用 费率 按单笔 分别 计算 。 
基金认 购费 用不 列入 基金 财产 ， 主 要用 于基金 的市 场推广 、 销售 、 注 册登 记 等募集 期间招募说明书 （草案） 
20 
发生的 各项 费用 。 
3 、认 购份 额的 计算 
认购份 额的 计算 方法 如下 ： 
1 ）认 购费 用适 用比 例费 率 的情形 下： 
净认购 金额 ＝认 购金 额/ （1 ＋认 购费 率） 
认购费 用＝ 认购 金额 －净 认购金 额 
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋认购 利息 ）/ 基 金份 额初 始 面值 
2 ）认 购费 用适 用固 定金 额 的情形 下： 
认购费 用＝ 固定 金额 
净认购 金额 ＝认 购金 额- 认 购费用 
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋认购 期间 利息 ）/ 基 金份 额初始 面值 
认购份 额的 计算 保留 到小 数点 后 2 位 ，小 数 点 2 位 以后的 部分 四舍 五入 ，由 此误差 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。 
4 、计 算举 例 
例 1 ： 某投 资人 投资 30 万 元认购 本基 金， 假设 其认 购资金 的利 息 为 30 元， 其 对应的 认
购费率 为 1.20% ， 则其 可 得到的 认购 份额 为： 
净认购 金额 ＝300,000/ （1+1.20%）＝296,442.69 元 
认购费 用＝300,000 －296,442.69 ＝3,557.31 元 
认购份 额＝ （296,442.69+30 ）/1.00 ＝296,472.69 份 
即 ：投资 人投资 30 万 元认 购本基 金，假 设其 认购资 金的利 息为 30 元， 则其 可得 到
296,472.69 份基 金份 额。 
例 2 ： 某投 资人 投资 550 万元认 购本 基金 ，假 设其 认购资 金的 利息 为 550 元 ，其对 应
的认购 费用 为 1000 元， 则其可 得到 的认 购份 额为 ： 
认购费 用＝1000.00 元 
净认购 金额 ＝5,500,000 －1000 ＝5,499,000.00 元 
认购份 额＝ （5,499,000+550 ）/1.00 ＝5,499,550.00 份 
即：投 资人 投 资 550 万元 认购本 基金 ，假 设其 认购 资金的 利息 为 550 元 ，则 其可得 到
5,499,550.00 份基 金份 额 。 
八、 投资人对基金份额的 认购 
1 、本 基金 的认 购时 间安 排 、 投 资人 认购 应提 交的 文 件和办 理的 手续 请详 细查 阅本基 金
的基金 份额 发售 公告 。 
2 、认 购方 式 
本基金 认购 采取 金额 认购 的方式 。 
（1 ） 投资 人认 购时 ，需 按 销售机 构规 定的 方式 全额 缴款。 招募说明书 （草案） 
21 
（2 ） 投资 人在 募集 期内 可 以多次 认购 基金 份额 。 
3 、认 购确 认 
基金销 售机 构对 认购 申请 的受理 并不 代表 该申 请一 定成功 ， 而仅 代表 销售 机构 确实接 收
到认购 申请 。 认购 的确 认以 登记机 构的 确认 结果 为准 。 对于认 购申 请及 认购 份额 的确认 情况 ，
投资人 应及 时查 询。 
4 、认 购金额 限制 
投资者 通过 代销 机构 认购 的，首 次认 购本 基金 份额 的最低 金额 为 500 元 ，追 加认购最
低金额 为 100 元 ；投 资者 通过 基 金管 理人 直销 机构 认购的 ，首 次认 购本 基金 份额的 最低 金
额为 100 元， 追加 认 购 最 低金额 为 100 元。 
各代销 机构 在不 低于 上述 规定 的 前提 下 ， 可 根据 自己 的情况 调整 首次 最低 认购 金额和 追
加最低 认购 金额 限制 ，具 体以各 代销 机构 的规 定为 准。 
九、 募集期间认购资金利 息的 处理方式 
有效认 购款 项在 募集 期间 产生的 利息 将折 算为 基金 份额归 基金 份额 持有 人所 有， 其中 利
息转份 额以 登记 机构 的记 录为准 。 
十、 基金募集期间募集的 资金 存入 专门账 户， 在 基金募 集行为结束前， 任 何人不 得动
用 招募说明书 （草案） 
22 
第七部 分


基金 合同的生 效 
一、基金备案的条件 
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 三 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 ，基金 募
集金额 不少 于 2 亿元 人民 币且基 金认 购人 数不 少于 200 人 的条 件下 ，基 金管 理人依 据法 律
法规及 招募 说明 书可 以决 定停止 基金 发售 ， 并 在 10 日内聘 请法 定验 资机 构验 资 ， 自 收到 验
资报告 之日 起 10 日 内， 向 中国证 监会 办理 基金 备案 手续。 
基金募 集达 到基 金备 案条 件的 ， 自 基金 管理 人办 理完 毕基金 备案 手续 并取 得中 国证监 会
书面确 认之日 起， 《 基金合 同 》生 效；否 则 《基 金合 同 》不 生效。 基金管 理人 在收到 中国证
监会确 认文 件的 次日 对 《 基金合 同 》 生 效事宜 予以 公告 。 基 金管 理人应 将基 金募集 期间 募 集
的资金 存入 专门 账户 ，在 基金募 集行 为结 束前 ，任 何人不 得动 用。 
二、基金合同不能生 效时 募集资金的处理方式 
如果募 集期 限届 满， 未满 足 基金 备案 条件 ，基 金管 理人应 当承 担下 列责 任： 
1 、以 其固 有财 产承 担因 募 集行为 而产 生的 债务 和费 用； 
2 、在 基金 募集 期限 届满 后 30 日 内返 还投 资者 已 缴纳的 款项 ，并 加计 银行 同期活期 存
款利息 ； 
3 、 如 基金 募集 失败 ， 基 金 管理人 、 基 金托 管人 及销售 机构 不得 请求 报酬 。 基 金管理 人、
基金托 管人 和销售 机 构为 基金募 集支 付之 一切 费用 应由各 方各 自承 担。 
三、基金存续期内的 基金 份额持有人数量和 资 产规 模 
《基金 合同 》生 效后 ，若 连续二 十个 工作 日出 现基 金份额 持有 人数 量不 满 200 人 或者
基金资 产净 值低 于 5000 万元情 形的， 基金 管理 人 应当在 定期 报告 中予 以披 露； 连 续六十 个
工作日 出现 前述 情形 的， 基金管 理人 应当 向中 国证 监会报 告并 提出 解决 方案 ， 如转 换运 作方
式、与 其他 基金 合并 或者 终止基 金合 同等 ，并 召开 基金份 额持 有人 大会 进行 表决。 
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。 招募说明书 （草案） 
23 
第八部 分


基金份额的申 购 与赎回 
一、申购与赎回的场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售网点 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根据 情况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告 。 基 金
投资者应当 在销 售 机 构 办理 基 金 销 售 业务 的 营 业 场所 或 按 销 售 机构 提 供 的 其他 方 式 办 理基
金份额 的申 购与 赎回 。 
二、申购、赎回开始 日及 业务办理时间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。 
基金合 同生 效后 ， 若 出现 新的证 券 、 期货 交易 市场 ， 证券 、 期 货交 易所 交易 时间变 更或
其他特 殊情 况， 基金 管理 人将视 情况 对前 述开 放日 及开放 时间 进行 相应 的调 整， 但 应在 实施
日前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定进行 公 告。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之 日 起不 超 过 3 个月 开 始办理 申购 ，具 体业 务办 理时间 在
申购开 始公 告中 规定 。 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个月 开 始办理 赎回 ，具 体业 务办 理时间 在
赎回开 始公 告中 规定 。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管理 人应 在申购 、 赎回 开放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 进行 公告 。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 投 资人 在基 金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购、 赎回 或转 换申请 且 登记机 构确 认接
受 的， 其基 金份 额申 购、 赎回价 格为 下一 开放 日基 金份额 申购 、赎 回的 价格 。 
三、申购与赎回的数额 限制 
1 、 投 资者 通过 代销 机构 申 购的 ， 首次 申 购 本 基 金份 额的最 低金 额 为 500 元 ， 追加申 购
最低金 额 为 100 元； 投资 者 通过 基金 管理 人直 销机 构申购 的， 首次 申购 本基 金份额 的最 低
金额 为 100 元 ，追 加 申 购 最低金 额 为 100 元 ； 
各 代销 机构在不低于 上述规定的 前提下，可根 据自己的情 况调整首次最 低申购金额 和
追加最 低申 购金 额限 制， 具体以 各代 销机 构的 规定 为准 ；



2 、 每 个交 易账 户最 低持 有 基金份 额余 额 为 100 份 ， 若某笔 赎回 导致 单个 交易 账户的 基
金份额 余额 少 于 100 份 时 ，余额 部分 基金 份额 必须 一同赎 回；



3 、 基金 管理 人可 以规 定单 个投资 人累 计持 有的 基金 份额上 限， 具体 规定 请参 见 定期 更
新的 招 募说 明书 或相 关公 告 。 招募说明书 （草案） 
24 
4 、 基金 管理 人可 以根 据市 场情况 ， 在法 律法 规允 许 的情况 下 ， 调 整上 述规 定 申购金 额
和赎回 份额 的数 量限 制。 基金管 理人 必须 在调 整实施 前依 照 《信 息披露 办法 》 的 有关 规定 公
告 并报 中国 证监 会备 案 。 
四、申购与赎回的原 则 
1 、“ 未知 价” 原则， 即申 购 、赎回 价格以 申请 当日收 市后计 算的基 金份 额净值 为基准 进
行计算 ； 
2 、“ 金 额申 购、 份额 赎回” 原则， 即申 购以 金额 申请 ，赎回 以份 额申 请； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循“先进 先出” 原 则，即 按照 投资 人认 购、 申购的 先后 次序 进行 顺序 赎回 。 
基金管 理人可在法律 法规允许的 情况下，对上 述原则进行 调整。基金管 理人必须在 新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 进行公 告。 
五、申购与赎回的程 序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 投资人 全额 交付 申购 款项 ， 申 购申 请
成立； 登记 机构 确认 基金 份额时 ，申购 生 效。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ； 登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 生效 。 投资 人赎
回申请 成功 后， 基金 管理 人将在 T ＋7 日( 包括 该日) 内支付 赎回 款项 。在 发生 巨额赎 回时 ，
款项的 支付 办法 参照 基金 合同有 关条 款处 理。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申 购和 赎回 申 请 的 当 天 作 为 申购 或赎 回 申 请
日(T 日) ， 在正 常情 况下， 本基金 登记 机构 在 T+1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认。T 日提
交的有 效申 请， 投资 人 应 在 T+2 日后( 包括 该日) 及时 到销 售网 点柜 台或 以销 售机构 规定 的其
他方式 查询 申请 的确 认情 况。若 申购 不成 功， 则申 购款项 退还 给投 资人 。 
基金销 售机 构对 申购 、 赎 回申请 的受 理并 不代 表申 请一定 成功 ， 而 仅代 表销 售机构 确实
接收到 申请 。 申购 、 赎 回 申请的 确认 以登 记机 构的 确认结 果为 准 。 基金 份额 持有人 递交 赎回
申请， 赎回 成立 ；登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 生效 。 
六、申购费用、赎回 费用 
1 、申 购赎回 费率 
表 2 ： 本基 金的 申购 费率 结构表 
申购金 额（M ） 申购费 率 
M < 50 万元 1.50% 招募说明书 （草案） 
25 
50 万元 ≤ M <100 万元 1.00% 
100 万元 ≤ M <500 万元 0.80% 
M ≥ 500 万元 收取固 定费 用 1000 元/ 笔 
来源： 博时 基金 
表 3 ： 本基 金的 赎回 费率 结构表 
持有基 金 份 额期 限（Y ） 赎回费 率 
Y < 7 日 1.50% 
7 日 ≤ Y < 30 日 0.75% 
30 日 ≤ Y < 2 年 0.50% 
2 年 ≤ Y < 3 年 0.25% 
Y ≥ 3 年 0 
来源： 博时 基金 
注：1 年等 于 365 日，1 个月等 于 30 日 
2 、本 基金 的申 购费 用由 投 资人承 担 ，不 列入 基金 资 产， 申购 费主 要用 于本 基 金的市 场
推广和 销售 、登 记等 各项 费用。



3 、 本基 金的 赎回 费用 由基 金份额 持有 人承 担。 对持 续持有 期少 于 7 日 的投 资 人收取 不
低于 1.5% 的 赎回 费，对 持 续持有 期少 于 30 日 的投 资人收 取不 低于 0.75% 的 赎回 费 ，并 将
上述赎 回费 全额 计入 基金 财产； 对持 续持 有期 少于 3 个月 的投 资人 收取 不低 于 0.5% 的赎 回
费，并 将不 低于 赎回 费总 额的 75% 计 入基 金财 产； 对持续 持有 期长 于 3 个 月 但少于 6 个月
的投资 人收 取不 低 于 0.5% 的赎回 费， 并将 不低 于赎 回费总 额 的 50% 计入 基金 财产； 对持 续
持有期 长 于 6 个月 的投 资 人，将 不低 于赎 回费 总额 的 25% 计入 基金 财产 。 
4 、基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内 调 整费 率或收 费方 式 ， 并 最迟 应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前 依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒介 上 公告 。 
5 、 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金 合 同约定 的情 况下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 针对 投资 者定期 和不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在基金 促销 活动期 间 ， 基 金
管理人 可以 按中 国证 监会 要求履 行必 要手 续后 ， 对 投资者 适当 调整 基金 申购 费率、 赎回 费率
等相关 费率 。 
七、申购份额与赎回 金额 的计算方式 
1 、申 购份 额的 计算 方式 ： 
1 ）申 购费 用适 用比 例费 率 的情形 下： 
净申购 金额= 申购 金额/ （1+ 申购费 率） 
申购费 用= 申 购金 额- 净 申 购金额 
申购份 额= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值 
2 ）申 购费 用适 用固 定金 额 的情形 下： 
申购费 用= 固 定金 额 招募说明书 （草案） 
26 
净申购 金额= 申购 金额- 固 定金额 
申购份 额= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值 
申购份 额的 计算 结果 按照 四舍五 入方 法， 保留 小数 点后两 位， 由此 误差 产生 的收益 或损
失由 基 金财 产承担 。 
例 3 ： 假定 T 日基 金份 额 净值为 1.056 元， 某投 资 人本次 申购 本基 金 40 万元 ，对应 的
本次申 购费 率 为 1.50% ， 该投资 人可 得到 的基 金份 额为： 
净申购 金额=400,000/ （1+1.50% ） ＝394,088.67 元 
申购费 用=400,000-394,088.67 ＝5,911.33 元 
申购份 额=394,088.67/1.056 ＝373,190.03 份 
即： 投 资人 投资 40 万元 申 购本基 金， 假定 申购 当日 基金份 额净 值 为 1.056 元 ， 可得 到
373,190.03 份基 金份 额。 
例4 ：假定T 日基 金份额净值为1.056 元，某投资人投资600 万元申购本基金，其对应 的
申购费 用为1000 元 ，则 其 可得到 的申 购份 额为 ： 
申购费 用＝1000 元 
净申购 金额 ＝6,000,000 －1000 ＝5,999,000.00 元 
申购份 额＝5,999,000/1.056 ＝5,680,871.21 份 
即 ，投 资人 投资600 万元申 购本 基金 ，假 定申 购当日 基金 份额 净值 为1.056 元， 可得 到
5,680,871.21 份基 金份 额 。 
2 、 赎回 金额 的计 算方 式 ： 
赎回总 金额= 赎回 份额× T 日基金 份额 净值 
赎回费 用= 赎 回总 金额× 赎 回费率 
净赎回 金额= 赎回 总金 额 ? 赎回费 用 
赎回金 额的 计算 结果 按四 舍五入 方法 ，保 留到 小数 点后 2 位， 由此 产生 的收 益或损 失
由基金 财产 承担 。 
例 5 ： 某投 资者 赎回 本基 金 1 万份 基金 份额 ， 持有 时间为 三年 ， 对 应的 赎回 费率 为 0% ，
假设赎 回当 日基 金份 额净 值是 1.250 元， 则其 可得 到的赎 回金 额为 ： 
赎回总 金额=10,000× 1.250=12,500.00 元 
赎回费 用=12,500× 0%=0.00 元 
净赎回 金额=12,500-0=12,500.00 元 
即：投 资者 赎 回 本基 金 1 万份基 金份 额 ， 持有 时间 为三年 ，假 设赎 回当 日基 金份额 净
值是 1.250 元， 则其 可得 到的赎 回金 额 为 12,500.00 元。 
3 、 本基 金份 额净 值的 计算 ， 保留 到小数 点 后 3 位， 小数点 后 第 4 位四 舍五 入 ， 由此 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。T 日 的基 金份 额 净值在 当天 收市 后计 算， 并在 T+1 日内
公告。 遇特 殊情 况， 经中 国证监 会同 意， 可以 适当 延迟计 算或 公告 。 招募说明书 （草案） 
27 
八、申购与赎回的登 记业务 
投资人 申购 基金 成功 后， 在正常 情况 下， 基金 登记 机构在 T+1 日为 投资 者登 记权益 并
办理登 记手 续， 投资 者 自 T+2 日 （含 该日 ）后 有权 赎回该 部分 基金 份额 。 
投资人 赎回 基金 成功 后， 在正常 情况 下， 基金 登记 机构在 T+1 日为 投资 者办 理扣除 权
益的登 记手 续。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对 上述 登记办 理时 间进 行调 整， 但不得 实质
影响投 资者 的合 法权 益， 并最迟 于开 始实 施前 依照 《信 息披 露办 法》 的有 关 规定 在 指定 媒介
公告。 
九、拒绝或暂停申购 的情 形及处理 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 时 ， 基金管 理人 可暂 停接 受投 资人的 申
购申请 。 
3 、证券、期 货 交易 所交 易 时间非 正常 停 市 ， 导致 基 金管理 人无 法计 算当 日基 金资产 净
值。 
4 、基 金管 理人 接受 某笔 或 某些申 购申 请会 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
5 、基 金资 产规 模过 大， 使 基金管 理人 无法 找到 合适 的投资 品种 ， 或其 他可 能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ， 或 发生 其他 损 害现 有基 金份 额持 有人利 益的 情形 。 
6 、 基 金管理 人、 基金 托管 人、 基 金销 售机 构或 登记 机构的 异常 情况 导致 基金 销售系 统、
基金登 记系 统或 基金 会计 系统无 法正 常运 行。 
7 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述 第 1 、2 、3 、5 、6 、7 项暂 停申 购情 形 之 一 且基金 管理 人决 定暂 停接 受申购 申
请 时 ， 基 金管 理人应 当根 据有关 规定 进行 公告 。 如 果投资 人的 申购 申请 被拒 绝， 被拒 绝的 申
购款项 将退 还给 投资 人 。 在 暂停申 购的 情况 消除 时 ， 基 金管理 人应 及时 恢复 申购 业务的 办 理 。 
十、暂停赎回或延缓 支付 赎回款项的情形及处 理 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 时 ， 基金管 理人 可暂 停接 受投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3 、证券、期 货 交易 所交 易 时间非 正常 停市 ， 导致 基 金管理 人无 法计 算当 日基 金资产 净
值。 
4 、连续 两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5 、发 生继 续接 受赎 回申 请 将损害 现有 基金 份额 持有 人利益 的情 形 时 ， 基金 管 理人可 暂
停接受 投资 人的 赎回 申请 。 招募说明书 （草案） 
28 
6 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上述情形之 一 且基 金管 理 人 决 定 拒 绝 接 受或 暂停 接 受 基 金 份 额 持 有人 的赎 回 申 请
时，基 金管 理人 应在 当日 报中国 证监 会备 案， 已确 认的赎 回申 请， 基金 管理 人应足 额支 付 ；
如暂时 不能 足额 支付 ，未 支付部 分可 延期 支付 。若 出现上 述 第 4 项 所述 情形 ，按基 金合 同
的相关 条款 处理 。 基金 份额 持有人 在申 请赎 回时 可事 先选择 将当 日可 能未 获受 理部分 予以 撤
销。在 暂停 赎回 的 情 况消 除时， 基金 管理 人应 及时 恢复赎 回业 务的 办理 并公 告。 
十一、巨额赎回的情 形及 处理方式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金转换中转 出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过前一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1 ） 全额 赎回 ：当 基金 管 理人认 为有 能力 支付 投资 人的全 部赎 回申 请时 ， 按 正常赎 回
程 序执 行。 
（2 ） 部分 延期 赎回 ： 当基 金管理 人认 为支 付投 资人 的赎回 申请 有困 难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受 赎回 比例 不低 于上 一开放 日基 金总 份 额 10% 的前提 下 ， 可 对其 余赎 回 申请延 期办 理。
对于当 日的 赎回 申请 ， 应 当按单 个账 户赎 回申 请量 占赎回 申请 总量 的比 例， 确定当 日受 理的
赎回份 额 ； 对 于未能 赎回 部分 ， 投 资人 在提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。 选
择延期 赎回 的， 将自 动转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ，直到 全部 赎回 为止 ；选 择取消 赎回 的 ，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申 请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处 理 。 
（3 ） 暂停 赎回 ：连 续 2 个开放 日以 上( 含 本数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必
要， 可暂 停接 受基金 的赎 回申请 ； 已经 接受的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项， 但不 得超 过
20 个 工作 日， 并应 当 依 据 相关规 定 进 行公 告。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ，说明 有关 处理 方法 ，同 时 依据 相关 规
定进行 公告 。 
十二、暂停申购或赎 回的 公告和重新开放申购 或赎 回的公告 
1 、发 生上 述暂 停申 购或 赎 回情况 的 ，基 金管 理人 当 日应立 即向 中国 证监 会备 案， 并 依招募说明书 （草案） 
29 
据相关 规定 进行 公告 。 
2 、 如 发生 暂停 的时 间为 1 日， 基 金管 理人 应于 重新 开放日 ， 在 指定 媒介 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近 1 个开 放日 的 基金份 额净 值。 
3 、 如发生 暂停 的时 间超 过 1 日 ， 基 金管 理人 可以 根据 暂停申 购或 赎回 的时 间 ， 依照 《信
息披露 办法 》 的有 关规 定 ， 最迟于 重新 开放 日在 指定 媒介 上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告，
也可以 根据 实际 情况 在暂 停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ， 届时 不再 另行发 布重 新
开放的 公告 。 
十三、基金转换 
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及基金合 同的 规定决定开办本基金 与基 金管理人
管理的 其他 基金 之间 的转 换业务 ， 基 金转 换可 以收 取一定 的转 换费 ， 相 关规 则由基 金管 理人
届时根 据相 关法 律法 规及 基金合 同的 规定 制定 并公 告，并 提前 告知 基金 托管 人与相 关 机 构 。 
十四、基金份额的转 让 
在法律 法规 允许 且条 件具 备的情 况下 ， 基金 管理 人可 受理基 金份 额持 有人 通过 中国证 监
会 认 可 的 交 易场 所 或 者 交易 方 式 进 行 份额 转 让 的 申请 并 由 登 记 机构 办 理 基 金份 额 的 过 户登
记。 基金 管理 人拟受 理基 金份额 转让 业务 的， 将提 前公告 ， 基金 份额持 有人 应根据 基金 管 理
人公告 的业 务规 则办 理基 金份额 转让 业务 。 
十五、基金的非交易 过户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形 而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给 福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
十六、基金的转托管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
十七、定期定额投资 计划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资人在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期申购 金额 ， 每期 申购 金额 必须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。 
十八、基金份额的冻 结和 解冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认招募说明书 （草案） 
30 
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 招募说明书 （草案） 
31 
第九部 分


基金的投资 
一、投资目标 
本基金 通过 重点 投资 受益 于中国 资本 输出 的标 的， 在严控 风险 和良 好流 动性 的情况 下 ，
力求为 基金 持有 人创 造良 好的投 资回 报。 
二、投资范围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括 国 内依 法发 行的 股票 （包括 中小
板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 含中 小企 业私 募债 ） 、 权证 、 资 产
支持证 券、 货币 市场 工具、 股指期 货及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具
（但须 符合 中国 证监 会的 规定） 。 
本基金 投资 组合 中股 票投 资比例 为基 金资 产 的 80%-95% ， 其中 ，投 资于 “一 带一路 ”
主题相关 的上 市公司 股票 的资产占 非现 金基金 资产 的比例不 低于 80% ；债券 等固定收 益类
证券投 资比 例为 基金 资产 的 0%-20% ， 固 定收 益类 证券主 要包 括国 债 、 金 融 债、 公司 债 、 中
央银行 票据、 企业 债、 短 期融资 券、 中 期票 据、 可 转 换债 券、 资 产 支 持证 券 等 。 本基 金每 个
交易日 日终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 保 持现 金或 者到 期日 在一年 以内 的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
三、投资策略 
本基金 为股票型基金 。投资策略 主要包括资产 配置策略、 行业选择策略 和个股选择 策
略三部 分 。 其 中， 资产 配 置策略 主要 是通 过对 宏观 经济周 期运 行规 律的 研究 ， 动 态调 整大 类
资产配 置比 例， 以争 取规 避 系统性 风险 。 在 行业 选择 层 面， 主 要是 结合 宏观 和政 策 环境判 断，
研究中 国对 外资 本输 出和 金融贸 易开 放进 程和 产业 路径， 形成 行业 配置 思路。 在个股 投资 层
面，本 基金 将坚 持估 值与 成长相 结合 ，对 企业 基本 面和长 期竞 争力 进行 严格 评判。 
（一） 资产 配置 策略 
本产品 将按照风险收 益配比原则 ，实行动态的 资产配置。 在正常市场情 况下，本产 品
组合投 资的 基本 范围 为 ： 股票投 资比 例 为80% －95% ， 其 中， “一 带一 路 ” 主 题 相关的 上市 公
司股票 的资 产占 非现 金基 金资产 的比 例不 低 于80% ； 固定收 益类 证券 的投 资比 例为 0% －20% 。 
本基金 大类资产配置 的根本，在 于对宏观经济 景气轮动的 研究。本基金 将通过跟踪 考
量通常 的宏 观经 济变 量 （ 包括 GDP 增 长率 、CPI 走 势、 货币 供应 量的 绝对 水 平和增 长率 、 利
率水平 与走 势、 外 汇占 款 等） 以 及国家 财政、 税收 、 货币、 汇率 各项政 策， 来判断 经济 周期
目前的 位置 以及 未来 将发 展的方 向。 本基 金将 基于 对经济 周期 和市 场走 势的 研究， 来判 断出
适合的 股票 资产 和固 定收 益资产 的配 置比 例。 
（二） 股票 投资 策略 
本基金 采用主题投资 策略，通过 持续跟踪中国 资本输出和 金融贸易开放 的政策和产 业招募说明书 （草案） 
32 
路径， 结合 国际 产业 分析 比较、 上市 公司 战略 规划 及国际 竞争 力分 析等 方法 ， 挖掘 属于 “一
带一路 ”范 畴的 投资 主题 及相关 股票 ，精 选具 有估 值优势 的个 股， 作为 重点 进行投 资。 
1 、行 业选 择策 略 
“一带 一路”战略的 推进将对我 国众多产业产 生影响。对 细分领域的投 资划分为以 下
几个方 面： 
? 直接受 益于 国家 层面 推动 的中国 资本 输出 、海 外需 求空间 大、 中国 具有 比较 优势的
产业， 包括 建筑 、机 械、 建材等 ；以 及相 关的 配套 服务产 业， 包括 银行 、军 工等； 
? 直接受 益于 对外 金融 贸易 开放的 扩大 和深 化、 人民 币国际 化以 及产 业结 构升 级等，
包括港 口、 航运 、贸 易、 金融和 一些 对外 互联 互通 的枢纽 区域 ； 
? 长期受 益于 国外 经济 发展 和中国 软实 力提 升， 兼具 中国特 色和 国际 竞争 力的 行业，
包括互 联网 、传 媒、 消费 电子、 汽车 家电 、食 品饮 料等； 
基金管 理人 将根 据中 国资 本输出 和金 融贸 易开 放的 路径和 发展 阶段 ， 通过 分 析比较 国 内
和国外 上述 领域 的产 业周 期、 相 关产 业政 策、 市场 容量和 增长 前景 、 竞 争格 局等， 选 择
重点投 资的 行业 。 
2 、个 股选 择策 略 
 “一 带一 路” 所能带 动的 行业和 公司 众多 ， 基 金管 理人以 受益 先后 顺序 、 受 益程度 大
小、 公 司自 身国 际竞 争力 和国际 化扩 张意 愿等 几方 面来初 步筛 选股 票池 ， 再 结合价 值对 个股
做进一 步评 估。 基金 管理 人选择 股票 的要 点包 括： 
1 ）竞 争力 分析 ： 
通过国 内外竞争对手 研究、实地 调研考察、产 业链上下游 印证等方式， 从公司业务 的
国际比 较、 管理 层能 力、 竞争策 略、 产品 技术 储备 、 成本 控制 等多 方面 指标 ， 综合 判断 公司
的国内 外竞 争力 ，结 合行 业趋势 ，判 断公 司的 长期 成长潜 力； 
2 ）财 务分 析： 
重点关 注公司的重点 关注公司的 盈利指标、成 长和订单指 标、再投资收 益率分析、 反
映行业 特性 的主 要财 务指 标等， 选择 财务 状况 优良 、经营 效率 高的 企业 ； 
3 ）关 注海 外并 购： 
基金管 理人将持续跟 踪国际优势 企业的国内对 标公司，密 切关注国内公 司的对外并 购
重组； 
4 ）估 值比 较： 
根据国 内外行业及公 司所处的不 同发展阶段和 竞争格局， 选择合理有效 的估值方法 。
整体上 ， 基金 管理 人会 考察 国内国 外的 市场 空间 和公 司国际 竞争 力 ， 判 断公 司 潜 在市场 份额 ，
根据行 业供 需和 利润 率趋 势判断 等， 测算 公司 长期 盈利能 力， 再以 合理 估值 测算中 长期 市值
空间， 以规 避短 期相 对估 值陷阱 。 招募说明书 （草案） 
33 
（三） 债券 投资 策略 
对债券 的投资将作为 控制投资组 合整体风险的 重要手段之 一，通过采用 积极主动的 投
资策略 ， 结合 宏观经 济变 化趋势 ， 货币 政策及 不同 债券品 种的 收益 率水 平、 流动性 和信 用 风
险等因 素 ， 权 衡到期 收益 率与市 场流 动性 ， 精 选个 券并构 建和 调整 债券 组合 ， 在 追求 债券 资
产投资 收益 的同 时兼 顾流 动性和 安全 性。 
（四） 股指 期货 投资 策略 
本基金 将根据风险管 理的原则， 以套期保值为 目的，在风 险可控的前提 下，本着 谨慎
原则， 参与 股指 期货 的投 资，以 管理 投资 组合 的系 统性风 险， 改善 组合 的风 险收益 特性 。 
（五） 权证 投资 策略 
权证为 本基金辅助性 投资工具， 投资原则为有 利于基金资 产增值、控制 下跌风险、 实
现保值 和锁 定收 益。 本基 金将主 要投 资满 足成 长和 价值优 选条 件的 公司 发行 的权证 。 
（六） 资产 支持 证券 的投 资策略 
本基金 投资资产支持 证券将综合 运用战略资产 配置和战术 资产配置进行 资产支持证 券
投资组 合管 理 ， 并根 据信 用风险 、 利率 风险和 流动 性风险 变化 积极 调整 投资 策略 ， 严 格遵 守
法律法 规和 基金 合同, 在 保 证本金 绝对 安全 和基 金资 产流动 性基 础上 获得 长期 稳定收 益。 
未来 ， 随 着中 国证 券市 场 投资工 具的 发展 和丰 富 ， 在符合 有关 法律 法规 规定 的前提 下，
基金可 相应 调整 和更 新相 关投资 策略 。 
四、投资限制 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1 ）本基金股票投资比例 为基金资产 80%-95% ， 其中，投资于“一带一路 ”主题相
关的上市 公司 股票的 资产 占非现金 基金 资产的 比例 不低于 80% ； 债券 等固定 收益类证 券投
资比例 为基 金资 产 的 0%-20% ； 
（2 ） 每个 交易 日日 终在 扣 除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后 ， 保 持不 低 于基金 资
产净 值 5 ％ 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券； 
（3 ） 本基 金持 有一 家公 司 发行 的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5 ） 基金 资产 总值 不得 超 过基金 资产 净值 的 140% ； 
（6 ） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（7 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（8 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5 ％； 
（9 ） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净
值的 10 ％； 招募说明书 （草案） 
34 
（10 ）本 基金 持有 的全 部 资产支 持证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 20 ％； 
（11 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的 10 ％； 
（12 ）本 基金 管理 人 管理的 全 部基 金投 资 于同 一原始 权 益人 的各 类 资产 支持证 券 ，不
得超过 其各 类资 产支 持证 券合计 规模 的 10 ％； 
（13 ）本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有
资产支 持证 券期 间 ， 如 果 其信用 等级 下降 、 不再 符 合投资 标准 ， 应在 评级 报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（14 ）基 金财 产参 与 股票发 行 申购 ，本 基 金 所 申报的 金 额不 超过 本 基金 的总资 产 ，本
基金所 申报 的股 票数 量不 超过拟 发行 股票 公司 本次 发行股 票的 总量 ； 
（15 ）本 基金 投资 流 通受限 证 券， 基金 管 理人 应制订 严 格的 投资 决 策流 程和风 险 控制
制度， 防范 流动 性风 险、 法律风 险和 操作 风险 等各 种风险 ； 
（16 ）本 基金 参与 股指 期 货交易 后， 需遵 守下 列规 定： 
1 ）本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的买 入股 指期 货 合约价 值 ，不 得超 过基 金 资产净 值
的 10% ； 
2 ）本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的买 入期 货合 约 价值与 有价 证券 市值 之和 ，不 得超
过基金资 产净 值的 95% 。 其中，有 价证 券指股 票、 债券（不 含到 期日在 一年 以内的政 府债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等； 
3 ）本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的卖 出期 货合 约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市
值的 20% ； 
4 ）本 基金 在任 何交 易日 内 交易 （不 包括 平仓 ）的 股 指期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的 20% ； 
5 ）本 基金 所持 有的 股票 市 值和买 入 、卖 出股 指期货 合约价 值 ，合 计（ 轧差 计 算） 应当
符合本 合同 关于 股票 投资 比例的 有关 规定 ； 
（17 ）本 基金 持有 单只 中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过本 基金 资产 净值 的 10% ； 
（18 ）法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基 金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 、 期 货 市 场波 动、 上市公 司合 并、 基金 规模 变动、 股权 分置 改革 中支 付对价 等基
金管理 人之 外的 因素 致使 基金投 资比 例不 符合 上述 规定投 资比 例的 ，基 金管 理人应 当 在 10
个交易 日内 进行 调整 ，但 中国证 监会 规定 的特 殊情 形除外 。 
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理人 在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或按 调整 后的 规定执 行 。 招募说明书 （草案） 
35 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1 ） 承销 证券 ； 
（2 ） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3 ） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4 ） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是 中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5 ） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6 ） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7 ） 法律 、行 政法规 和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动 。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其 控 股股 东、 实际 控制人 或者
与 其 有 其 他 重大 利 害 关 系的 公 司 发 行 的证 券 或 者 承销 的 证 券 ， 或者 从 事 其 他重 大 关 联 交易
的， 应当 符合 基金的 投资 目标和 投资 策略 ， 遵 循基 金份额 持有 人利 益优 先的 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内部 审批 机制和 评估 机制 ， 按 照市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事 先
得到基 金托 管人 的同 意， 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并 经过 三分 之二 以上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。 
法律 、 行 政法 规或监 管机 构取消 上述 禁止 性规 定， 如适用 于本 基金 ， 基 金管 理人在 履 行
适 当程 序后 ，则 本基 金投 资不再 受相 关限 制。 
五、业绩比较基准 
1 、业 绩比 较基 准 
本基金 的业 绩比 较基 准为： 沪深 300 指 数收 益率 ×90%+ 中国 债券 总指 数收 益率 ×10% 。 
沪深 300 指 数是 由中 证指 数有限 公司 编制 ，在 上海 和深圳 证券 市场 中选 取 300 只 A 股
作为样 本编 制而 成的 成份 股指数 。 该 指数 样本 覆盖 了沪深 市场 六成 左右 的市 值， 具 有良 好的
市场代 表性 ， 是目 前中 国证 券市场 中与 本基 金股 票投 资范围 比较 适配 同时 公信 力较好 的股 票
指数； 中国 债券 总指 数是 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 编制 的， 采用 市值 加权计 算的 债券
指数 ， 其 中涵 盖了 可流 通的 记账式 国 债 和金 融债 ， 基本 上可以 反映 中国 债券 市场 的趋势 特 征 。 
2 、选 择业 绩比 较基 准的 理 由 
本基金 为股 票型 基金 。 在 综合考 虑了 基金 股票 组合 的构建 、 投 资标 的以 及市 场上可 得的
股票指 数的 编制 方法 后， 本基金 选择 市场 认同 度较 高并且 作为 股指 期货 标的 的沪 深 300 指
数作为 本基 金股 票组 合的 业绩比 较基 准 。 债 券组 合则 采用中 国债 券总 指数 收益 率作为 业绩 比
较基准 。 本基 金的 股票 投 资比例 区间 为 80%-95%，取 90% 为基 准指 数中 股票 投资所 代表 的
权重，其 余 10% 为 基准指 数中债券 投资 所对应 的权 重。因此 ，本 基金的 业绩 比较基准 确定
为“ 沪深 300 指 数收 益率× 90% ＋ 中国债 券总 指数 收益 率× 10%” 。 
若未来 法律 法规 发生 变化 ， 或者有 更权 威的 、 更能 为市 场普遍 接受 的业 绩比 较基 准推出 ，招募说明书 （草案） 
36 
或者 市 场发 生变 化导 致本 业绩比 较基 准不 再适 用 ， 本 基金管 理人 可以 依据 维护 投资者 合法 权
益的原 则， 在与 基金 托管 人 协商 一致 并报 中国 证监 会备案 后， 适当 调整 业绩 比较基 准并 及时
公告 ， 而无 需召 开基 金份 额持有 人大 会 。 
六、风险收益特征 
本基金 属于 股票 型基 金， 其预期 收益 及预 期风 险水 平高于 混合 型基 金、 债券 型基金 与货
币市场 基金 ，属 于高 预期 风险/ 预 期收 益特 征的 开放 式基金 。 
七、基金的融资、融 券 
本基金 可以 按照 国家 的有 关规 定 进行 融资 、融 券。 
 招募说明书 （草案） 
37 
第十部 分


基金的财产 
一、基金资产总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
二、基金资产净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
三、基金财产的账户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券 账 户、 期货 账
户 以及 投资 所需 的其 他专 用 账户 。 开立 的基金 专用 账户与 基金 管理 人、 基金 托管人 、 基金 销
售机构 和基 金登 记机 构自 有的财 产账 户以 及其 他基 金财产 账户 相独 立。 
四、基金财产的保管 和处 分 
本 基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务不
得相互 抵销 。 招募说明书 （草案） 
38 
第十一 部分


基金资产的 估值 
一、估值日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
二、估值对象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、 债券 和银 行存 款本 息、 股指期 货合 约、 应收 款项 、 其它 投资
等资产 及负 债。 
三、估值方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1 ） 交 易所 上 市的 有 价证 券 （ 包括 股 票、 权 证等 ） ， 以 其 估值 日 在证 券 交易所 挂 牌 的
市价 （ 收盘 价） 估值； 估值 日无交 易的 ， 且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化 或 证券 发
行机构 未发 生影 响证 券价 格的重 大事 件的 ， 以 最近 交易日 的市 价 （ 收盘 价） 估值； 如最 近交
易日后 经济 环境 发生 了重 大变化 或证 券发 行机 构发 生影响 证券 价格 的重 大事 件的 ， 可 参考 类
似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价格 ； 
（2 ） 交易 所上 市的 债券 ， 采用估 值技 术确 定公 允价 值。 对在 交易 所市 场上 市 交易的 不
含权债 券 ， 选取 第三 方估 值机构 提供 的相 应品 种当 日的估 值净 价 估 值； 对在 交易所 市场 上市
交易的 含权 债券 ， 选取 第三 方估值 机构 提供 的相 应品 种当日 的唯 一估 值净 价或 推荐估 值净 价
估值； 
（3 ） 交易 所上 市不 存在 活 跃市场 的有 价证 券 ，采 用 估值技 术确 定公 允价 值 。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1 ） 送股 、转 增股 、 配股 和公开 增发 的新 股 ，按 估 值日在 证券 交易 所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2 ） 首次 公开 发行 未上 市 的股票 、 债券 和权 证， 采 用估值 技术 确定 公允 价值 ，在 估值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 ； 
（3 ） 首次 公开 发行 有明 确 锁定期 的股 票 ，同 一股 票 在交易 所上 市后 ， 按交 易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3 、全 国银 行间 债券 市场 交 易的债 券 、资 产支 持证 券 等固定 收益 品种 ， 采用 估 值技术 确
定公允 价值 。 
4 、因 持有 股票 而享 有的 配 股权 ，采 用估 值技 术确 定 公允价 值 ，在 估值 技术 难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。 
5 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 招募说明书 （草案） 
39 
6 、 本 基金投 资股 指期 货合 约， 一 般以 估值 当日 结算 价进行 估值 ， 估 值当 日无 结算价 的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 
7 、中 小企 业私 募债 券， 采 用估值 技术 确定 公允 价值 。在 估值 技术 难以 可靠 计 量公允 价
值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
8 、如 有确 凿证 据表 明按 上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映其 公允 价值 的 ，基 金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
9 、相 关法 律法 规以 及监 管 部门有 强制 规定 的 ，从 其 规定 。如 有新 增事 项， 按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
四、估值程序 
1 、基 金份 额净 值是 按照 每 个工作 日闭 市后 ， 基金 资 产净值 除以 当日 基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.001 元 ，小数 点后 第 4 位 四舍 五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
基金管 理人 应 每 个工 作日 计算基 金资 产净 值及 基金 份额净 值， 并按 规定 进行 公告。 
2 、基 金管 理 人 应每 个工 作 日对基 金资 产估 值 。但 基 金管理 人根 据法 律法 规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产估 值后 ， 将 基金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 按约 定 对 外公 布。 
五、估值错误的处理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位 以内(含第 3 位) 发生 估值 错误 时， 视为 基金份 额净 值
错误。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1 、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人(“ 受损方”) 的直 接损 失按 下述“ 估值错 误处 理原 则” 给 予赔 偿， 承 担赔
偿责任 。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 招募说明书 （草案） 
40 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1 ） 估值错 误已 发生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值 错误 责任 方应 及时 协调各 方，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2 ） 估值 错误 的责 任方 对 有关当 事人 的直 接损 失负 责， 不对 间接 损失 负责 ， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3 ） 因估 值错 误而 获得 不 当得利 的当 事人 负有 及时 返还不 当得 利的 义务 。 但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其他当事人的利益损失(“ 受损方”) ，则估值错误 责任方应赔偿受损方的损失，并在其支
付的赔 偿金 额的 范围 内对 获得不 当得 利的 当事 人享 有要求 交付 不当 得利 的权 利； 如果 获得 不
当得利 的当 事人 已经 将此 部分不 当得 利返 还给 受损 方， 则受 损方 应当 将其 已经 获得的 赔偿 额
加上已 经获 得的 不当 得利 返还的 总和 超过 其实 际损 失的差 额部 分支 付给 估值 错误责 任方 。 
（4 ） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1 ） 查明 估值 错误 发生 的 原因 ，列 明所 有的 当事 人 ，并 根据 估值 错误 发生 的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2 ） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评 估 ； 
（3 ）根 据估 值错 误处 理原 则或当 事人 协商 的方 法由 估值错 误的 责任 方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4 ） 根据 估值 错误 处理 的 方法 ，需 要修 改基 金登 记 机构交 易数 据的 ， 由基 金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1 ） 基金份 额净 值计 算出 现错误 时， 基金 管理 人应 当立即 予以 纠正 ， 通 报基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失 进一 步扩 大。 
（2 ） 错误 偏差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时 ， 基 金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3 ） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
六、暂停估值的情形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
2 、 因不 可抗 力致 使基 金 管理人 、基 金托 管人 无法 准确评 估基 金资 产价 值时 ； 招募说明书 （草案） 
41 
3 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
七、基金净值的确认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管 理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 按约 定 予以 公布 。 
八、特殊情况的处理 
1 、 基金 管理 人或 基金 托管 人按估 值方 法的 第 8 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
2 、由 于不 可抗 力原 因， 或 由于证 券交 易所 及登 记结 算公司 发送 的数 据错 误等 原因 ，基
金管理 人和 基金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、 适 当、 合 理的措 施进 行检 查， 但未 能 发现错 误的 ，
由此造 成的 基金 资 产 估值 错误 ， 基 金管 理人和 基金 托管人 免除 赔偿 责任 ， 但 基金管 理人 、 基
金托管 人应 当积 极采 取必 要的措 施消 除或 减轻 由此 造成的 影响 。 招募说明书 （草案） 
42 
第十二 部分


基金的收益 与 分配 
一、基金利润的构成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
二、基金可供分配利 润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
三、基金收益分配原 则 
1 、本 基金 收益 分配 方式 分 两种 ：现 金分 红与 红利 再 投资 ，投 资者 可选 择现 金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
2 、基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ， 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值 ； 
3 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
4 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
四、收益分配方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
五、收益分配方案的 确定 、公告与实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定 ， 并由 基金 托管人 复核 ， 依 据相 关规 定进行 公告
并报中 国证 监会 备案 。 
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。 
六、基金收益分配中 发生 的费用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。 招募说明书 （草案） 
43 
第十三 部分


基金费用与 税收 
一、基金费用的种类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的 托 管费 ； 
3 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用； 
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用； 
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ： 
H ＝E× 1.50%÷ 当 年天 数 
H 为 每日 应计 提 的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管 人
核对一 致后 ， 由基 金托 管人 于次月 首日 起 2-5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等 ， 支付 日期 顺延 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金的托管费 按前一日基金资产净值 的 0.25% 的年费率计提。托 管费的计算方法 如
下： 
H ＝E× 0.25%÷ 当 年天 数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管 人
核对一 致后 ， 由基 金托 管人 于次月 首日 起 2-5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托
管人。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等 ， 支付 日期 顺延 。 
上述“ 一 、基 金费 用的 种类 中第 3 －9 项费 用” ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 
三、不列入基金费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的招募说明书 （草案） 
44 
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、 《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用； 
4 、其 他 根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
四、基金税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 招募说明书 （草案） 
45 
第十四 部分


基金的会计 与审计 
一、基金会计政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、 基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金 首次 募集 的会 计 年度按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于 2 个 月， 可 以并入 下一 个会 计年 度披露 ； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基 金管 理人 及基 金托 管 人各自 保留 完整 的会 计账 目、凭 证并 进行 日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基 金托 管人 每月 与基 金 管理人 就基 金的 会计 核算 、报 表编 制等 进行 核对 并 以书面 方
式确认 。 
二、基金的年度审计 
1 、基 金管 理人 聘请 与基 金 管理人 、 基金 托管 人相 互 独立的 具有 证券 从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基 金管 理人 认为 有充 足 理由更 换会 计师 事务 所 ， 须通报 基金 托管 人 。更 换 会计师 事
务所需 在 2 个 工作 日内 在 指定媒 介 公 告并 报中 国证 监会备 案。 招募说明书 （草案） 
46 
第十五 部分


基金的信息 披露 
一、 本基金的信息披露应 符合 《基金法》 、 《运作办 法》 、 《信息披露办法》 、 《 基金合同》
及其他有关规定。 
二、信息披露义务人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定 的媒 介披 露， 并保证 基金 投资 者能 够按 照 《 基金 合同 》 约 定的 时 间和方 式查 阅或
者复制 公开 披露 的信 息资 料。 
三、本基金信息披露 义务 人承诺公开披露的基 金信 息，不得有下列行为 ： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
四、本基金公开披 露的信 息应采用中文文本 。如同 时采用外文文本的 ，基金 信息披露
义务人 应保证两种文 本的 内容一致。两种文本 发生 歧义的，以中文文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
五、公开披露的基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 《 基金合 同》 、基 金托 管协 议 
1 、 《 基 金合 同 》 是界 定 《基 金 合 同》 当 事人 的 各项权 利 、 义务 关 系， 明 确基金 份 额 持
有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 ， 说明 基金 产品 的特 性等涉 及基 金投 资者 重大 利益的 事项 的
法律文 件。 
2 、基 金招 募说 明书 应当 最 大限度 地披 露影 响基 金投 资者决 策的 全部 事项 ， 说 明基金 认
购、 申 购和 赎回 安排 、 基 金投资 、 基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人服
务等内 容。 《基 金合 同》 生 效后， 基金 管理 人在 每 6 个月结 束之 日起 45 日 内 ，更新 招募 说
明书并 登载 在网 站上 ， 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 在公 告的
15 日前 向主 要办 公场 所所 在地的 中国 证监 会派 出机 构报送 更新 的招 募说 明书 ，并就 有关 更
新内容 提供 书面 说明 。 
3 、 基金 托管 协议 是界 定基 金托管 人和 基金 管理 人在 基金财 产保 管及 基金 运作 监督等 活招募说明书 （草案） 
47 
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会 注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招
募说明 书、 《基 金合 同》摘 要登载 在指定 媒介上 ；基 金管理 人、基 金托管 人应 当将《 基金合
同》 、 基金 托管 协议 登载 在 各自网 站上 。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 
（三） 《基 金合 同》 生效 公 告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载 《 基金 合同》 生效
公告。 
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或 者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒介 上。 
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管理 人应 当在《 基金 合同》 、 招募说 明书等 信息 披露文件 上载 明基金 份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率， 并保 证投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编 制完 成基金 年度 报告 ， 并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日 起 60 日内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ， 并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒介 上。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内， 编 制完 成基 金季 度报 告， 并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
《基金 合同 》生 效不 足 2 个月的 ， 基 金管 理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、半 年度报 告
或者年 度报 告。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ，分 别报 中国证 监会 和基 金管 理人 主要办 公
场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。报 备应 当采 用电子 文本 或书 面报 告方 式。 招募说明书 （草案） 
48 
（七） 临时 报告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当 在 2 个 工作 日内 编制 临时 报 告书， 予
以公告 ， 并在 公开 披露 日分 别报中 国证 监会 和基 金管 理人主 要办 公场 所所 在地 的中国 证监 会
派出机 构备 案。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2 、终 止基 金合 同； 
3 、转 换基 金运 作方 式； 
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7 、基 金募 集期 延长 ； 
8 、基 金管 理人 的董 事长 、 总经理 及其 他高 级管 理人 员、 基金 经理 和基 金托 管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10 、 基金 管理 人、 基 金托管 人 基金 托管 部 门的 主要业 务 人员 在一 年 内变 动超过 百 分之
三十； 
11 、涉 及基 金管 理业务 、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 或仲 裁 ； 
12、 基金 管理 人、 基金 托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13、 基 金管 理人 及其 董事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14、 重大 关联 交易 事项 ； 
15、 基金 收益 分配 事项 ； 
16、 管理 费、 托管 费等 费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17、 基金 份额 净值 计价 错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18、 基金 改聘 会计 师事 务 所； 
19、 变更 基金 销售 机构 ； 
20、 更换 基金 登记 机构 ； 
21、 本基 金开 始办 理申 购 、赎回 ； 
22、 本基 金申 购、 赎回 费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23、 本基 金发 生巨 额赎 回 并延期 办理 ； 
24、 本基 金连 续发 生巨 额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25、 本基 金暂 停接 受申 购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 招募说明书 （草案） 
49 
26、 中国 证监 会规 定的 其 他事项 。 
（八） 澄清 公告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。 
（十） 投资 股指 期货 相关 公告 
基金管 理人 应当 在季 度报 告、半 年度 报告 、年 度报 告等定 期报 告和 招募 说明 书（更 新 ）
等文件 中披 露股 指期 货交 易情况 ， 包 括投 资政 策、 持仓情 况、 损益 情况 、 风 险指标 等， 并充
分揭示 股指 期货 交易 对基 金总体 风险 的影 响以 及是 否符合 既定 的投 资政 策和 投资目 标等 。 
（十一 ）中 小企 业私 募债 券的投 资情 况 
基金管 理人 应当 在基 金投 资中小 企业 私募 债券 后 2 个交易 日内 ，在 中国 证监 会指定 媒
介披露 所投 资中 小企 业私 募债券 的名 称、 数量 、 期 限、 收 益率 等信 息。 基金 管理人 应当 在基
金年度 报告 、 基金 半年 度报 告和基 金季 度报 告等 定期 报告和 招募 说明 书等 文件 中披露 中小 企
业私募 债券 的投 资情 况。 
（十二 ）证 券公 司短 期公 司债券 的投 资情 况 
基金管 理人 应当 在临 时公 告和定 期报 告中 及时 披露 投资证 券公 司短 期公 司债 券的 情 况 。 
（十三 ）资 产支 持证 券的 相关公 告 
基金管 理人 应在 基金 年报 及半年 报中 披露 其持 有的 资产支 持证 券总 额 、 资 产支 持证券 市
值占基 金净 资产 的比 例和 报告期 内所 有的 资产 支持 证券明 细 。 基 金管 理人 应在 基金季 度报 告
中披露 其持 有的 资产 支持 证券总 额 、 资 产支 持证 券市 值占基 金净 资产 的比 例和 报告期 末按 市
值占基 金净 资产 比例 大小 排序的 前 10 名 资产 支持 证 券明细 。 
（十四 ） 中 国证 监会 规定 的其他 信息 。 
六、信息披露事务管 理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 招募说明书 （草案） 
50 
基金管 理 人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒介 上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒介披 露信 息， 但是 其他 公共媒 介不 得早 于指 定媒介 披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
七、信息披露文件的 存放 与查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅、
复制。 招募说明书 （草案） 
51 
第十六 部分


风险揭示 
一、投资于本基金的 主要 风险 
1 ．市 场风 险 
证券市 场价 格受 到经 济因 素、 政治 因素 、 投 资心 理 和交易 制度 等各 种因 素的 影响 ， 导 致
基金收 益水 平变 化而 产生 风险， 主要 包括 ： 
（1 ） 政策 风险 。因 国家 宏 观政策 （ 如货 币政策 、 财 政政策 、 行业 政策 、地 区 发展政 策
等）发 生变 化， 导致 市场 价格波 动而 产生 风险 ； 
（2 ） 经济周 期风 险。 随经 济运行 的周 期性 变化 ， 证 券市场 的收 益水 平也 呈周 期性变 化。
基金投 资于 债券 ，收 益水 平也会 随之 变化 ，从 而产 生风险 ； 
（3 ） 利率风 险。 利率 直接 影响着 债券 的价 格和 收益 率， 影 响着 企业 的融 资成 本和利 润。
基金投 资于 债券 ， 其 收益 水平会 受到 利率 变化 的影 响。 在利 率上 升时 ， 基 金 持有的 债券 价格
下降， 如基 金组 合久 期较 长，则 将造 成基 金资 产的 损失 ； 
（4 ） 债券 市场 流动 性风 险 。由 于银 行间 债券 市场 深 度和宽 度相 对较 低 ，交 易 相对较 不
活跃， 可能 增大 银行 间债 券变现 难度 ，从 而影 响基 金资产 变现 能力 的风 险 ； 
（5 ） 购买 力风 险。 基金 的 利润将 主要 通过 现金 形式 来分配 ， 而现 金可 能因 为 通货膨 胀
的影响 而导 致购 买力 下降 ，从而 使基 金的 实际 收益 下降 ； 
（6 ） 再投 资风 险 。再 投资 风险反 映了 利率 下降 对固 定收益 证券 利息 收入 再投 资收益 的
影响， 这与 利率 上升 所带 来的价 格风 险 （ 即利 率风 险） 互 为消 长。 具体 为当 利率下 降时 ， 基
金从投 资的 固定 收益 证券 所得的 利息 收入 进行 再投 资时， 将获 得比 以前 较少 的收益 率， 这将
对基金 的净 值增 长率 产生 影响 ； 
（7 ） 信用 风险 。基 金所 投 资债券 的发 行人 如出 现违 约、 无法 支付 到期 本息 ， 或由于 债
券发行 人信 用等 级降 低导 致债券 价格 下降 ，将 造成 基金资 产损 失 ； 
（8 ） 新股 价格 波动 风险 。 本基金 可投 资于 新股 申购 ，本 基金 所投 资新 股价 格 波动将 对
基金收 益率 产生 影响 ； 
（9 ） 债券 回购 风险 。债 券 回购为 提升 整体 基金 组合 收益提 供了 可能 ， 但也 存 在一定 的
风险。 债券 回购 的主 要风 险包括 信 用 风险 、 投 资风 险及波 动性 加大 的风 险， 其中， 信用 风险
指回购 交易 中交 易对 手在 回购到 期时 ， 不 能偿 还全 部或部 分证 券或 价款 ， 造 成基金 净值 损失
的风险 ； 投 资风 险是 指在 进行回 购操 作时 ， 回 购利 率大于 债券 投资 收益 而导 致的风 险以 及由
于回购 操作 导致 投资 总量 放大， 致使 整个 组合 风险 放大的 风险 ； 而 波动 性加 大的风 险是 指在
进行回 购操 作时 ， 在 对基 金组合 收益 进行 放大 的同 时， 也 对基 金组 合的 波动 性 （标 准差 ） 进
行了放 大， 即基 金组 合的 风险将 会加 大。 回购 比例 越高， 风险 暴露 程度 也就 越高， 对基 金净
值造成 损失 的可 能性 也就 越大。 
2 、管 理风 险 
基金运 作过 程中 由于 基金 投资策 略、 人为 因素、 管理 系统设 置不 当造 成操 作失 误或公 司招募说明书 （草案） 
52 
内部失 控而 可能 产生 的损 失。管 理风 险包 括： 
（1 ） 决策 风险 ：指 基金 投 资的投 资策 略制 定 、投 资 决策执 行和 投资 绩效 监督 检查过 程
中，由 于决 策失 误而 给基 金资产 造成 的可 能的 损失 ； 
（2 ） 操作 风险 ：指 基金 投 资决策 执行 中 ，由 于投 资 指令不 明晰 、 交易 操作 失 误等人 为
因素而 可能 导致 的损 失； 
（3 ） 技术 风险 ：是 指公 司 管理信 息系 统设 置不 当等 因素而 可能 造成 的损 失。 
3 、职 业道 德风 险： 是指 公 司员工 不遵 守职 业操 守 ， 发生违 法 、违 规行 为而 可 能导致 的
损失。 
4 、流 动性 风险 
在开放 式基 金交 易过 程中 ， 可能 会发 生巨 额赎 回的 情形。 巨额 赎回 可能 会产 生基金 仓位
调整的 困难 ，导 致流 动性 风险， 甚至 影响 基金 份额 净值。 
5 、合 规性 风险 
指基金 管理 或运 作过 程中 ， 违 反国 家法 律、 法规 的 规定 ， 或 者基 金投资 违反 法规及 基金
合同有 关规 定的 风险 。 
6 、本 基金 特定 投资 策略 带 来的风 险 
本基金 作为 主要 投资 于 “ 一 带一路 ” 主题 相关 行业 的 股 票型基 金， 投资 集中 度非 常 明显，
不仅受 股票 市场 系统 性风 险影响 较大 ， 还受政 府政 策变化 等影 响 “一带 一路 ” 主题 相 关行 业
的因素 带来 的行业 风 险。 当 “一 带一 路” 主题 相关 行业 股 票整 体表 现较 差时 ， 本基 金的 净值
增长率 可能 低于 主 要 投资 对象非 “ 一带 一路 ” 主题 相关行 业 股 票的 基金 。 如 果管理 人投 资失
误，本 基金 投资 回报 可能 低于业 绩比 较基 准。 
本基金 的投 资范 围包 括中 小企业 私募 债券 ， 中小 企业 私募债 是根 据相 关法 律法 规由非 上
市中小 企业 采用 非公 开方 式发行 的债 券。 中小 企业 私募债 的风 险主 要包 括信 用风险 、 流 动性
风险、 市场 风险 等。 信用 风险指 发债 主体 违约 的风 险， 是 中小 企业 私募 债最 大的风 险。 流动
性风险 是由 于中 小企 业私 募债交 投不 活跃 导致 的投 资者被 迫持 有到 期的 风险 。 市场风 险是 未
来市场 价格 （ 利率、 汇率 、 股票 价格、 商品价 格等 ） 的不确 定性 带来 的风 险 ， 它影响 债券 的
实际收 益率 。这 些风 险可 能会给 基金 净值 带来 一定 的负面 影响 和损 失。 
本基金 将股 指期 货纳 入到 投资范 围中 ， 股 指期 货采 用保证 金交 易制 度， 由于 保证金 交易
具有杠 杆性 ，当 出现 不利 行情时 ，微 小的 变动 就可 能会使 投资 人权 益遭 受较 大损失 。同 时 ，
股指期 货采 用每 日无 负债 结算制 度， 如果 没有 在规 定的时 间内 补足 保证 金， 按规定 将被 强制
平仓， 可能 给基 金净 值带 来重大 损失 。 
7 、其 他风 险 
（1 ） 随着 符合 本基 金投 资 理念的 新投 资工 具的 出现 和发展 ， 如果 投资 于这 些 工具 ，基
金可能 会面 临一 些特 殊的 风险； 
（2 ） 因技 术因 素而 产生 的 风险， 如计 算机 系统 不可 靠产生 的风 险； 招募说明书 （草案） 
53 
（3 ） 因基 金业 务快 速发 展 而在制 度建 设 、人 员配 备 、内 控制 度建 立等 方面 不 完善而 产
生的风 险； 
（4 ） 因人 为因 素而 产生 的 风险、 如内 幕交 易、 欺诈 行为等 产生 的风 险； 
（5 ） 对主 要业 务人 员如 基 金经理 的依 赖而 可能 产生 的风险 ； 
（6 ） 战争 、自 然灾 害等 不 可抗力 可能 导致 基金 资产 的损失 ， 影响 基金 收益 水 平， 从而
带来风 险； 
（7 ） 其他 意外 导致 的风 险 。 
二、声明 
1 、本 基金 未经 任何 一级 政 府、 机构 及部 门担 保。 基 金投资 者自 愿投 资于 本基 金， 须自
行承担 投资 风险 。 
2 、除 基金 管理 人直 接办 理 本基金 的销 售外 ， 本基 金 还通过 基金 代销 机构 代理 销售 ，但
是， 基金 资 产 并不是 代销 机构的 存款 或负 债， 也没 有经基 金代 销机 构担 保收 益， 代销 机构 并
不能保 证其 收益 或本 金安 全。 招募说明书 （草案） 
54 
第十七 部分


基 金合 同的 变更 、终 止与 基金 财产 的清 算 
一、 《基金合同》的变 更 
1 、 变更 基金 合同 涉及 法律 法规规 定或 基金 合同 约定 应经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
2 、关 于《 基金 合同 》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议 自生 效 后 方可 执行 ， 并 自决议 生
效后两 个工 作 日 内在 指定 媒介公 告。 
二、 《基金合同》的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、 基金 管理 人、 基金 托管 人职责 终止 ， 在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人 、 新 基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
三、基金财产的清算 
1 、 基 金财 产清 算小 组： 自 出现基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个 工作 日内 成立 清 算小组 ，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基 金财 产清 算小 组组 成 ：基 金财 产清 算小 组成 员 由基金 管理 人 、基 金托 管 人、 具有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基 金财 产清 算小 组职 责 ：基 金财 产清 算小 组负责 基金财 产的 保管 、 清理 、 估价 、变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1 ） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2 ） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3 ） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4 ） 制作 清算 报告 ； 
（5 ） 聘请 会计 师事 务所 对 清算报 告进 行外 部审 计 ， 聘请律 师事 务所 对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6 ） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7 ） 对基 金剩余 财 产进 行 分配 。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 。 
四、清算费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用招募说明书 （草案） 
55 
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
五、基金财产清算剩 余资 产的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
六、基金财产清算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
七、基金财产清算账 册及 文件的保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 招募说明书 （草案） 
56 
第十八 部分


基金合同的 内容摘要 
一、 基金合同当事人及权 利义 务 
（ 一） 、基 金管 理人 
1 、基 金管 理人 简况 
名称： 博时 基金 管理 有限 公司 
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号招 商 银行大 厦 29 层 
法定代 表人 ：杨 鶤 
设立日 期：1998 年 7 月 13 日 
批准设 立 机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字【1998 】26 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本：2.5 亿元 人 民币 
存续期 限： 持续 经营 
联系电 话：0755-83169999 
2 、基 金管 理人 的权 利与 义 务 
1 ）根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限 于 ： 
（1 ） 依法 募集 资金； 
（2 ） 自《 基金 合同 》生 效 之日起 ， 根据 法律法 规和 《基 金合 同》 独立 运用 并 管理基 金
财产； 
（3 ） 依照 《 基金合 同 》收 取基金 管理 费以 及法 律法 规规定 或中 国证 监会 批准 的其他 费
用； 
（4 ） 销售 基金 份额 ； 
（5 ） 按照 规定 召集 基金 份 额 持有 人大 会； 
（6 ） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托管 人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ； 
（7 ） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8 ） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ； 
（9 ） 担任 或委 托其 他符 合 条件的 机构 担任 基金 登记 机构办 理基 金登 记业 务并 获得 《基
金合同 》规 定的 费用 ； 
（10 ）依 据《 基金 合同 》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；



（11 ） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ； 
（12 ）依 照法 律法 规 为基金 的 利益 对被 投 资公 司行使 股 东权 利， 为 基金 的利益 行 使因
基金财 产投 资于 证券 所产 生的权 利；



（13 ）在 法律 法规 允许 的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资 、 融券 ； 招募说明书 （草案） 
57 
（14 ）以 基金 管理 人 的名义 ， 代表 基金 份 额持 有人的 利 益行 使诉 讼 权利 或者实 施 其他
法律行 为；



（15 ）选 择、 更换 律 师事务 所 、会 计师 事 务所 、证券 经 纪商 、期 货 经纪 机构 或 其 他为
基金提 供服 务的 外部 机构 ；



（16 ）在 符合 有关 法 律、法 规 的前 提下 ， 制订 和调整 有 关基 金认 购 、申 购、赎 回 、转
换和非 交易 过户 等业 务规 则； 
（17 ）法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2 ）根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限 于 ： 
（1 ） 依法 募集 资 金 ， 办理 或者委 托经 中国 证监 会认 定的其 他机 构代 为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2 ） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3 ） 自 《基 金合 同》 生效 之日起 ， 以 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ； 
（4 ） 配备 足够 的具 有专 业 资格的 人员 进行 基金 投资 分析 、决 策， 以专 业化 的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5 ） 建立 健全 内部 风险 控 制、 监察 与稽 核、 财务 管 理及人 事管 理等 制度 ， 保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6 ） 除依 据《 基金 法》 、 《 基金合 同 》及 其他 有关规 定外 ，不 得利 用基 金财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 
（7 ） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8 ） 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9 ） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10 ）编 制季 度、 半 年 度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ） 严格 按照 《基 金法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（12 ） 保 守基 金商 业秘 密， 不 泄露 基金 投资 计划 、投 资 意向 等。 除《 基金 法 》 、 《 基金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露； 
（13 ）按 《基 金合 同 》的约 定 确定 基金 收 益分 配方案 ， 及时 向基 金 份额 持有人 分 配基
金收益 ； 
（14 ）按 规定 受理 申购 与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15 ） 依 据《 基金 法 》 、 《基 金 合同 》及 其他 有关 规定 召 集基 金份 额持 有人 大会 或 配合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16 ）按 规定 保存 基金 财 产管理 业务 活动 的会 计账 册、报 表、 记录 和其 他相 关资 料 15招募说明书 （草案） 
58 
年以上 ； 
（17 ）确 保需 要向 基 金投资 者 提供 的各 项 文件 或资料 在 规定 时间 发 出， 并且保 证 投资
者能够 按照 《基 金合 同》 规定的 时间 和方 式， 随时 查阅到 与基 金有 关的 公开 资料， 并在 支付
合理成 本的 条件 下得 到有 关资料 的复 印件 ； 
（18 ）组 织并 参加 基 金财产 清 算小 组 ， 参 与基 金财产 的 保管 、清 理 、估 价、变 现 和分
配； 
（19 ）面 临解 散、 依 法被撤 销 或者 被依 法 宣告 破产时 ， 及时 报告 中 国证 监会并 通 知基
金托管 人； 
（20 ）因 违反 《基 金 合同》 导 致 基 金财 产 的损 失或损 害 基金 份额 持 有人 合法权 益 时，
应当承 担赔 偿责 任， 其赔 偿责任 不因 其退 任而 免除 ； 
（21 ）监 督基 金托 管 人按法 律 法规 和《 基 金合 同》规 定 履行 自己 的 义务 ，基金 托 管人
违反 《基 金合 同》 造成 基 金财产 损失 时 ， 基金 管理 人应为 基金 份额 持有 人利 益向基 金托 管人
追偿； 
（22 ）当 基金 管理 人 将其义 务 委托 第三 方 处理 时，应 当 对第 三方 处 理有 关基金 事 务的
行为承 担责 任； 
（23 ）以 基金 管理 人 名义， 代 表基 金份 额 持有 人利益 行 使诉 讼权 利 或实 施其他 法 律行
为；



（24 ） 基 金管 理人 在募 集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件， 《 基金 合同 》 不 能生 效， 基金
管 理 人 承 担 全部 募 集 费 用， 将 已 募 集 资金 加 计 银 行同 期 活期 存 款利 息 在 基 金募 集 期 结 束后
30 日 内退 还基 金认 购人 ； 
（25 ）执 行生 效的 基金 份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26 ）建 立并 保存 基金 份 额持有 人名 册； 
（27 ）法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（ 二） 基金 托管 人 
1 、基 金托 管人 简况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 
法定代 表人 ： 田 国立 
成立时 间：1983 年 10 月 31 日 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 国务 院批 转中 国人 民银行 《关 于改 革中 国银 
行体制 的请 示报 告》 （国 发[1979]72 号） 
组织形 式 ： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 
存续期 间： 持续 经营 招募说明书 （草案） 
59 
基金托 管资 格批 文及 文号 ： 中国 证监 会证 监基 字【1998 】24 号 
2 、基 金托 管人 的权 利与 义 务 
1 ）根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限 于 ： 
（1 ） 自《 基金 合同 》生 效 之日起 ， 依法 律法规 和 《 基金合 同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2 ） 依 《基 金合同 》 约定 获得基 金托 管费 以及 法律 法规规 定或 监管 部门 批准 的其他 费
用； 
（3 ） 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ， 如发 现 基金管 理人 有违 反 《基 金 合同 》及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4 ） 根据相 关市 场规 则， 为基金 开设 资金 账户 、 证券 账户 和期 货账 户等 投资 所需账 户，
为基金 办理 证券 、期 货 交 易资金 清算 ； 
（5 ） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6 ） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7 ） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 ）根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限 于 ： 
（1 ） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2 ） 设立 专门 的基 金托 管 部门 ，具 有符 合要 求的 营 业场所 ， 配备 足够 的、 合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3 ） 建立 健全 内部 风险 控 制、 监察 与稽 核、 财务 管 理及人 事管 理等 制度 ， 确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4 ） 除依 据《 基金 法》 、 《 基金合 同 》及 其他 有关规 定外 ，不 得利 用基 金财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5 ） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6 ） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 、 证 券账 户 和 期货账 户等 投资 所需 账户 ， 按照 《基
金合同 》的 约定 ，根 据基 金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜； 
（7 ） 保守 基金 商业 秘密 ， 除《 基金 法》 、 《基 金合 同 》及 其他 有关 规定另 有规 定外 ，在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8 ） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9 ） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信 息 披露 事项 ； 
（10 ）对 基金 财务 会 计报告 、 季度 、 半 年 度和 年度基 金 报告 出具 意 见， 说明基 金 管理
人在各 重要 方面 的运 作是 否严格 按照 《基 金合 同》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人 有未执 行 《 基招募说明书 （草案） 
60 
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11 ） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12 ）建 立并 保存 基金 份 额持有 人名 册； 
（13 ）按 规定 制作 相关 账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14 ） 依 据基 金管 理人 的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款 项 ； 
（15 ） 依 据《 基金 法 》 、 《基 金 合同 》及 其他 有关 规定 ， 召集 基金 份额 持有 人大 会 或配
合 基金 管理 人、 基金 份额 持有人 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ； 
（16 ）按 照法 律法 规和 《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17 ）参 加基 金财 产清 算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ）面 临解 散、 依 法被撤 销 或者 被依 法 宣告 破产时 ， 及时 报告 中 国证 监会和 银 行监
管机构 ，并 通知 基金 管理 人； 
（19 ）因 违反 《基 金 合同》 导 致基 金财 产 损失 时，应 承 担赔 偿责 任 ，其 赔偿责 任 不因
其退任 而免 除； 
（20 ）监 督基 金管 理 人按法 律 法规 和《 基 金合 同》规 定 履行 自己 的 义务 ，基金 管 理人
因违反 《基 金合 同》 造成 基金财 产损 失时 ，应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ； 
（21 ）执 行生 效的 基金 份 额持有 人大 会的 决 议 ； 
（22 ）法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（ 三） 基金 份额 持有 人 
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自依 据《 基金 合同 》取 得基金 份额 ，即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同》的 当事 人 ，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人并不 以在 《基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法 》及 其他 有关 规定 ， 基金份 额持 有人 的权 利包 括但不 限
于： 
（1 ） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2 ） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3 ） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4 ） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会 或 者召 集基金 份额 持有 人大 会 ； 
（5 ） 出席 或者 委派 代表 出 席基金 份额 持有 人大 会 ， 对基金 份额 持有 人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6 ） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7 ） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8 ） 对基 金管 理人 、基 金 托管人 、 基金 服务 机构 损 害其合 法权 益的 行为 依法 提起诉 讼招募说明书 （草案） 
61 
或仲裁 ； 
（9 ） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法 》及 其他 有关 规定 ， 基金份 额持 有人 的义 务包 括但不 限
于： 
（1 ） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 、 招募 说明 书等 信 息披露 文件 ； 
（2 ） 了解 所投 资基 金产 品 ，了 解自 身风 险承 受能 力 ， 自 主判 断基 金的 投资 价 值， 自主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险； 
（3 ） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4 ） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ； 
（5 ） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终 止 的有 限责 任 ； 
（6 ） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7 ） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议 ； 
（8 ） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9 ） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。 
本基金 份额 持有 人大 会不 设日常 机构 。 
（ 一） 召开 事由 
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1 ） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2 ） 更换 基金 管理 人； 
（3 ） 更换 基金 托管 人； 
（4 ） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5 ） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 
（6 ） 变更 基金 类别 ； 
（7 ） 本基 金与 其他 基金 合 并； 
（8 ） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9 ） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10 ）基 金管 理人 或基 金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11 ） 单独 或合 计持 有本 基金总 份额 10% 以 上（ 含 10% ） 基金 份额 的基 金份 额持有 人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额持
有人大 会； 
（12 ）对 基金 当事 人权 利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 招募说明书 （草案） 
62 
（13 ） 法律 法规 、 《基 金合 同》 或 中国 证监 会规 定的 其他应 当召 开基 金份 额持 有人大 会
的事项 。 
2 、 以 下情 况可 由基 金管 理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不需 召开基 金份 额持 有人大 会 ： 
（1 ） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费； 
（2 ） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3 ） 在法 律法 规和 《基 金 合同 》规 定的 范围 内调 整 本基金 的申 购费 率 、调 低 赎回费 率
或 在对 现有 基金 份额 持有 人利益 无实 质性 不利 影响 的前提 下 变 更收 费方 式； 
（4 ） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5 ） 对 《 基金 合同 》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重大 变 化； 
（6 ） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》 规定 不需 召开 基 金份额 持有 人大 会的 以外 的其他 情
形。 
（ 二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1 、除 法律 法规 规定 或《 基 金合同 》 另有 约定 外， 基 金份额 持有 人大 会由 基金 管理人 召
集。 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。 
3 、基 金托 管人 认为 有必 要 召开基 金份 额持 有人 大会 的， 应当 向基 金管 理人 提 出书面 提
议。 基金 管理 人应 当自 收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ； 基金 管理 人决定 不召 集，
基 金 托 管 人 仍认 为 有 必 要召 开 的 ， 应 当由 基 金 托 管人 自 行 召 集 ，并 自 出 具 书面 决 定 之 日起
60 日 内召 开并 告知 基金 管 理人， 基金 管理 人应 当配 合 。 
4 、代 表基 金份额 10% 以 上（含 10% ） 的基 金份 额 持有人 就同 一事 项书 面要 求召开 基
金份额 持有 人大 会， 应当 向基金 管理 人提 出书 面提 议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日
起 10 日内 决定 是否 召集， 并书面 告知 提出 提议 的基 金份额 持有 人代 表和 基金 托管人 。 基金
管理人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定 之日 起 60 日内召 开； 基金 管理 人决 定不召 集， 代
表基金 份额 10% 以上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有人 仍认为 有必 要召 开的 ，应 当向基 金托 管
人提出 书面 提议 。 基 金托 管人应 当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日内 决定 是否 召 集， 并 书面 告
知提出 提议 的基 金份 额持 有人代 表和 基金 管理 人； 基金托 管人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面
决定之 日 起 60 日内 召开 并 告知基 金管 理人 ，基 金管 理人应 当配 合 。 
5 、代 表基 金份额 10% 以 上（含 10% ） 的基 金份 额 持有人 就同 一事 项要 求召 开基金 份
额持有人 大会 ，而基 金管 理人、基 金托 管人都 不召 集 的，单 独或 合计代 表基 金份额 10% 以
上 （含 10% ） 的 基金 份额 持有人 有权 自行 召集 ， 并 至少提 前 30 日 报中 国证 监 会备案 。 基 金
份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额持 有人 大会 的， 基金管 理人 、 基金托 管人 应当配 合 ， 不 得
阻碍、 干扰 。 招募说明书 （草案） 
63 
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记 日 。 
（ 三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1 、 召开 基金 份额 持有 人大 会， 召集 人应 于会 议召 开 前 30 日， 依 据有 关规 定进 行 公告 。
基金份 额持 有人 大会 通知 应至少 载明 以下 内容 ： 
（1 ） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2 ） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3 ） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4 ） 授权 委托 证明 的内 容 要求 （包 括但 不限 于代 理 人身份 ， 代理 权限 和代 理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点 ； 
（5 ） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6 ） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7 ） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 、采 取通 讯开 会方 式并 进 行表决 的情 况下 ， 由会 议 召集人 决定 在会 议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收 取 方式 。 
3 、如 召集 人为 基金 管理 人 ，还 应另 行书 面通 知基 金 托管人 到指 定地 点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对表决 意见 的
计票进 行监 督的 ，不 影响 表决意 见的 计票 效力 。 
（ 四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通讯 开会 方式 或 法律 法规 及监 管机 关允许 的
其他方 式 召 开， 会议 的召 开方式 由 会 议召 集人 确定 。 
1 、现 场开 会。 由基 金份 额 持有人 本人 出席 或以 代理 投票授 权委 托证 明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或 基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 
（1 ） 亲自 出席 会议 者持 有 基金份 额的 凭证 、 受托 出 席会议 者出 具的 委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同》 和 会 议通知 的规 定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2 ） 经核 对 ，汇总 到会 者 出示的 在权 益登 记日 持有 基金份 额的 凭证 显示 ， 有 效的基 金
份额不 少于本 基金在 权益 登记日 基金总 份额的 二分 之一（含 二分 之一）。 若到 会者在 权益登
记日代表 的 有效 的基 金份 额少于 本基 金在 权益 登记 日基金 总份 额的 二分 之一 ， 召集人 可以 在
原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间 的 3 个月 以 后、 6 个 月以 内， 就原 定审 议事项 重新 召招募说明书 （草案） 
64 
集基金 份额 持有 人大 会 。 重 新召集 的基 金份 额持 有人 大会到 会者 在权 益登 记日 代表的 有效 的
基金份 额 应 不少 于本 基金 在权益 登记 日基 金总 份额 的三分 之一 （含 三分 之一 ） 。 
2 、通 讯开 会 。通 讯开 会系 指基金 份额 持有 人将 其对 表决事 项的 投票 以 书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1 ） 会 议召 集人 按 《 基金 合同 》 约 定公 布会 议通 知 后， 在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2 ） 召集 人按 基金 合同 约 定通知 基金 托管 人 （如 果 基金托 管人 为召 集人 ， 则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 
（3 ） 本人 直接 出具 书面 意 见或授 权他 人代 表出 具书 面意见 的 ，基 金份 额持 有 人所持 有
的基金 份额不 小于在 权益 登记日 基金总 份额的 二分 之一（含 二分 之一）； 若本 人直接 出具书
面 意 见 或 授 权他 人 代 表 出具 书 面 意 见 基金 份 额 持 有人 所 持 有 的 基金 份 额 小 于在 权 益 登 记日
基金总 份额 的 二 分之 一 ， 召集人 可以 在原 公告 的基 金份额 持有 人大 会召 开时 间的 3 个月 以
后、6 个 月以 内 ， 就 原定 审 议事项 重新 召集 基金 份额 持有人 大会 。 重新 召集 的 基金份 额持 有
人大会 应当 有代 表三 分之 一以上 （含 三分 之一） 基金 份额的 持有 人直 接出 具书 面意见 或授 权
他 人代 表出 具书 面意 见； 
（4 ）上 述第 （3 ） 项中 直接 出 具书 面意 见的 基金 份额 持 有人 或受 托代 表他 人出 具 书面
意见的 代理 人， 同时 提交 的持有 基金 份额 的凭 证、 受托出 具书 面意 见的 代理 人出具 的委 托人
持有基 金份额 的凭证 及委 托人的 代理投 票授权 委托 证明符 合法律 法规、 《基金 合同》 和会议
通知的 规定 ，并 与基 金登 记机构 记录 相符 。 
3 、在 法律 法规 和监 管机 关 允许的 情况 下 ，本 基金 的 基金份 额持 有人 亦可 采用 其他非 书
面方式 授权 其代 理人 出席 基金份 额持 有人 大会 ； 在 会议召 开方 式上 ， 本 基金 亦可采 用其 他非
现场方 式或 者以 现场 方式 与非现 场方 式相 结合 的方 式召开 基金 份额 持有 人大 会， 会议 程序 比
照现场 开会 和通 讯方 式开 会的程 序进 行。 
（ 五） 议事 内容 与程 序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终
止《基 金合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并、 法律 法规及 《基金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 招募说明书 （草案） 
65 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2 、议 事程 序 
（1 ） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 二 分之 一 以 上 （ 含 二 分之一 ） 选 举产
生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基金 管理 人和 基金托 管人 拒
不出席 或主 持基 金 份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和
联系方 式等 事项 。 
（2 ） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 首 先由召 集人 提 前 30 日公 布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。 
（ 六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、一 般决 议 ，一 般决 议须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的二分
之一 以 上（ 含 二 分之 一 ） 通过方 为有 效； 除下 列 第 2 项 所规 定的 须以 特别 决 议通过 事项 以
外的其 他事 项均 以一 般决 议的方 式通 过。 
2 、特 别决 议 ，特 别决 议应 当经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 方可 做出 。 转 换基 金运作 方式 、 更 换基 金管 理人或 者基 金托
管人、 终止 《基 金合 同》 、 本基金 与其 他基 金合 并 以 特别决 议通 过方 为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非在 计票 时 监 督员 及公 证机关 均认 为 有 充分 的相 反证据 证
明， 否 则提 交符 合会 议通 知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表
面符合 会议 通知 规定 的书 面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决意 见模 糊不 清或 相互 矛盾的 视为 弃
权表决 ，但 应当 计入 出具 书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
（ 七） 计票 
1 、现 场开 会 招募说明书 （草案） 
66 
（1 ） 如大 会由 基金 管理 人 或基金 托管 人召 集 ，基 金 份额持 有人 大会 的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持
有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2 ）监 票人 应当 在基 金份 额持有 人表 决后 立即 进行 清点并 由大 会主 持人 当场 公布计 票
结果。 
（3 ） 如果 会议 主持 人或 基 金份额 持有 人或 代理 人对 于提交 的表 决结 果有 怀疑 ，可 以在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投 票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4 ） 计票 过程 应由 公证 机 关予以 公证 ， 基金 管理 人 或基金 托管 人拒 不出 席大 会的 ，不
影响计 票的 效力 。 
2 、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
（ 八） 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日 内报 中国 证监 会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自 表 决通 过 之 日起 生效 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在 指 定媒 介 上 公告 。如 果采用 通
讯方式 进行 表决 ， 在 公告 基金份 额持 有人 大会 决议 时， 必 须将 公证 书全 文、 公证机 构、 公证
员姓名 等一 同公 告。 
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议。 生效 的基 金份额 持有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管理 人 、 基金托 管人 均有
约束力 。 
（九） 本部 分关 于基 金份 额持有 人大 会召 开事 由、 召开条 件、 议事 程序 、 表 决条件 等规
定， 凡是 直接 引用法 律法 规的部 分 ， 如 将来法 律法 规修改 导致 相关 内容 被取 消或变 更的 ， 基
金管理 人提 前公 告后 ， 可 直接对 本部 分内 容进 行修 改和调 整， 无需 召开 基金 份额持 有人 大会
审议。 
三、基金合同的变更 、终 止与基金财产的清算 
（ 一） 《基 金合 同》 的变 更 
1 、 变更 基金 合同 涉及 法律 法规规 定或 本基金 合 同约 定应经 基金 份额 持有 人大 会决议 通招募说明书 （草案） 
67 
过的事 项的 ， 应 召开 基金 份额持 有人 大会 决议 通过 。 对于 可不 经基 金份 额持 有人大 会决 议通
过的事 项， 由基 金管 理人 和基金 托管 人同 意后 变更 并公告 ，并 报中 国证 监会 备案。 
2 、关 于《 基金 合同 》 变更 的基 金 份额 持有 人大 会决 议 自生 效 后 方可 执行 ， 并 自决议 生
效后两 个工 作 日 内在 指定 媒介公 告。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、 基金 管理 人、 基金 托管 人职责 终止 ， 在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人 、 新 基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（ 三） 基金 财产 的清 算 
1 、 基 金财 产清 算小 组： 自 出现基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个 工作 日内 成立 清 算小组 ，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行 基 金清 算。 
2 、基 金财 产清 算小 组组 成 ：基 金财 产清 算小 组成 员 由基金 管理 人 、基 金托 管 人、 具有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基 金财 产清 算小 组职 责 ：基 金财 产清 算小 组负责 基金财 产的 保管 、 清理 、 估价 、变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1 ） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2 ） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3 ） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4 ） 制作 清 算 报告 ； 
（5 ） 聘请 会计 师事 务所 对 清算报 告进 行外 部审 计 ， 聘请律 师事 务所 对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6 ） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7 ） 对基 金剩余 财 产进 行 分配 。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 。 
（ 四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（ 五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费招募说明书 （草案） 
68 
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（ 六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（ 七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
四、争议的处理和适 用的 法律 
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经友
好协商 未能 解决 的， 任何 一方均 有权 将争 议提 交中 国国际 经济 贸易 仲裁 委员 会， 按 照中 国国
际经济 贸易 仲裁 委员 会届 时有效 的仲 裁规 则进 行仲 裁。 仲 裁地 点为 北京 市。 仲 裁裁决 是终 局
的，对 各方 当事 人均 有约 束力。 仲裁 费用 由败 诉方 承担。 
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
五、基金合同的存放 地和 投资者取得基金合同 的方 式 
《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。 招募说明书 （草案） 
69 
第十九 部分


基金托管协 议的内容摘要 
一、 托管协议当事人 
（ 一） 基金 管理 人 （ 或简 称“管 理人 ”） 
名称：


博时基 金管 理有 限公 司 
住所：


广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层 
法定代 表人: 杨鶤 
成立时 间：


1998 年 7 月 13 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 证监 基字[1998]26 号 
组织形 式： 有限责 任公 司 
注册资 本： 2.5 亿元 人民 币 
经营范 围： 基金募 集； 基金 销售 ；资 产管理 ；中 国证 监会 许可 的其他 业务 
存续期 间： 持续经 营 
（二） 基金 托管 人（ 或简 称“托 管人 ”） 
名称：


中国银 行股 份有 限公 司 
住所：


北京市 西城 区复 兴 门 内大 街 1 号 
法定代 表人: 田国 立 
成立时 间：


1983 年 10 月 31 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民币 贰仟 柒佰 玖拾 壹亿 肆仟柒 佰贰 拾贰 万叁 仟壹 佰玖拾 伍元 整 
经营范 围： 吸收人 民币 存款 ； 发 放短 期、 中 期和 长期 贷款； 办理 结算； 办理 票据 贴现；
发行金 融债 券； 代理 发行 、 代理 兑付 、 承 销政 府债 券； 买 卖政 府债 券； 从事 同业拆
借； 提 供信 用证 服务 及担 保； 代 理收 付款 项及 代理 保险业 务； 提供 保险 箱服 务； 外
汇存款 ； 外汇 贷款； 外汇 汇款； 外汇兑 换； 国 际结 算； 同业 外汇 拆借； 外汇 票据 的
承兑和 贴现 ； 外 汇借 款； 外汇担 保； 结汇 、 售 汇； 发行和 代理 发行 股票 以外 的外币
有价证 券 ； 买 卖和代 理买 卖股票 以外 的外 币有 价证 券； 自营 外汇 买卖 ； 代 客 外汇买
卖； 外 汇信 用卡 的发 行和 代理国 外信 用卡 的发 行及 付款； 资信 调查 、 咨 询、 见 证业
务； 组织 或参 加银团 贷款 ； 国 际贵 金属 买卖 ； 海 外 分支机 构经 营与 当地 法律 许可的
一切银 行业 务； 在港 澳地 区的分 行依 据当 地法 令可 发行或 参与 代理 发行 当地 货币 ；
经中国 人民 银行 批准 的其 他业务 。 
存续期 间： 持续经 营 
二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督 和核查 
（一） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 建 立相 关的技 术系招募说明书 （草案） 
70 
统，对 基金 管理 人的 投资 运作进 行监 督。 主要 包括 以下方 面： 
1 、对 基金 的投 资范 围、 投 资对象 进行 监督 。 基金管 理人应 将拟 投资 的 “一带 一路 ”主
题相关 的上 市公 司股 票的 股票库 等各 投资 品种 的具 体范围 提供 给基 金托 管人 。 基金管 理人 可
以根据 实际 情况 的变 化， 对各投 资品 种的 具体 范围 予以更 新和 调整 ， 并 通知 基金托 管人 。 基
金托管 人根 据上 述投 资范 围对基 金的 投资 进行 监督 ； 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行的 股票 （包括 中小
板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 含中 小企 业私 募债 ） 、 权证 、 资 产
支持证 券、 货币 市场 工具、 股指期 货及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具
（但须 符合 中国 证监 会的 规定） 。 
本基金 投资 组合 中股 票投 资比例 为基 金资 产 的 80%-95% ， 其中 ，投 资于 “一 带一路 ”
主题相关 的上 市公司 股票 的资产占 非现 金基金 资产 的比例不 低于 80% ；债券 等固定收 益类
证券投 资比 例为 基金 资产 的 0%-20% ， 固 定收 益类 证券主 要包 括国 债 、 金 融 债、 公司 债 、 中
央银行 票据、 企业 债、 短 期融资 券、 中 期票 据、 可 转换债 券、 资 产 支 持证 券 等 。 本基 金每 个
交易日 日终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 保 持现 金 或 者到 期日 在一年 以内 的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
2 、对 基金 投融 资比 例进 行 监督； 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1 ）本基金股票投资比例 为基金资产 80%-95% ， 其中，投资于“一带一路 ”主题相
关的上市 公司 股票的 资产 占非现金 基金 资产的 比例 不低于 80% ； 债券 等固定 收益类证 券投
资比例 为基 金资 产 的 0%-20% ； 
（2 ） 每个 交易 日日 终在 扣 除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后 ， 保 持不 低 于基金 资
产净 值 5 ％ 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券； 
（3 ） 本基 金持 有一 家公 司 发行 的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5 ） 基金 资产 总值 不得 超 过基金 资产 净值 的 140% ； 
（6 ） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（7 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（8 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5 ％； 
（9 ） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净
值的 10 ％； 
（10 ）本 基金 持有 的全 部 资产支 持证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 20 ％； 招募说明书 （草案） 
71 
（11 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的 10 ％； 
（12 ）本 基金 管理 人 管理的 全 部基 金投 资 于同 一原始 权 益人 的各 类 资产 支持证 券 ，不
得超过 其各 类资 产支 持证 券合计 规模 的 10 ％； 
（13 ）本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有
资产支 持证 券期 间 ， 如 果 其信用 等级 下降 、 不再 符 合投资 标准 ， 应在 评级 报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（14 ）基 金财 产参 与 股票发 行 申购 ，本 基 金所 申报的 金 额不 超过 本 基金 的总资 产 ，本
基金所 申报 的股 票数 量不 超过拟 发行 股票 公司 本次 发行股 票的 总量 ； 
（15 ）本 基金 投资 流 通受限 证 券， 基金 管 理人 应制订 严 格的 投资 决 策流 程和风 险 控制
制度， 防范 流动 性风 险、 法律风 险和 操作 风险 等各 种风险 ； 
（16 ）本 基金 参与 股指 期 货交易 后， 需遵 守下 列规 定： 
1 ）本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的买 入股 指期 货 合约价 值 ，不 得超 过基 金 资产净 值
的 10% ； 
2 ）本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的买 入期 货合 约 价值与 有价 证券 市值 之和 ，不 得超
过基金资 产净 值的 95%。其 中，有 价证 券指股 票、 债券（不 含到 期日在 一年 以内的政 府债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等； 
3 ）本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的卖 出期 货合 约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市
值的 20% ； 
4 ）本 基金 在任 何交 易日 内 交易 （不 包括 平仓 ）的 股 指期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的 20% ； 
5 ）本 基金 所持 有的 股票 市 值和买 入 、卖 出股 指期货 合约价 值 ，合 计（ 轧差 计 算） 应当
符合《 基金 合同 》关 于股 票投资 比例 的有 关规 定； 
（17 ）本 基金 持有 单只 中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过本 基金 资产 净值 的 10% ； 
（18 ）法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 、 期 货 市 场波 动、 上市公 司合 并、 基金 规模 变动、 股权 分置 改革 中支 付对价 等基
金管理 人之 外的 因素 致使 基金投 资比 例不 符合 上述 规定投 资比 例的 ，基 金管 理人应 当 在 10
个交易 日内 进行 调整 ，但 中国证 监会 规定 的特 殊情 形除外 。 
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 本基 金合 同生 效之日 起开 始。 
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人 在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或按 调整 后的 规定执 行 。 
3 、基 金管 理人 向基 金托 管 人提供 其银 行间 债券 市场 交易的 交易 对手 库 。基 金 管理人 可招募说明书 （草案） 
72 
以根据 实际 情况 的变 化， 及时对 交易 对手 库予 以更 新和调 整 ， 并 通知基 金托 管人 。 基 金管 理
人参与 银行 间债 券市 场交 易的交 易对 手应 符合 交易 对手库 的范 围 。 基 金托 管人 对基金 管理 人
参与银 行间 债券 市场 交易 的交易 对手 是否 符合 交易 对手库 进行 监督 ；



4 、基 金托 管人 对银 行间 市 场交易 的交 易方 式的 控制 按如下 约定 进行 监督 。 
基金管 理人 应按 照审 慎的 风险控 制原 则， 对银 行间 交易对 手的 资信 状况 进行 评估， 控制
交易对 手的 资信 风险 ， 确 定与各 类交 易对 手所 适用 的交易 结算 方式 ， 在 具体 的交易 中 ， 应 尽
力争取 对基 金有 利的 交易 方式。 由于 交易 对手 资信 风险引 起的 损失 ， 基 金托 管人不 承担 赔偿
责任。 
5 、基 金如 投资 银行 存款 ， 基金管 理人 应根 据法 律法 规的规 定及 基金 合同 的约 定， 事先
确定符 合条 件的 所有 存款 银行的 名单 ， 并 及时 提供 给基金 托管 人， 基金 托管 人据以 对基 金投
资银行 存款 的交 易对 手是 否符合 上述 名单 进行 监督 。 
（二） 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定， 对基 金资产 净值
计算、 基金 份额 净值 计算 、 应收 资金 到账 、 基 金费 用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配、 相关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 复核 。 
（三） 基金 托管 人在 上述 第 （一 ） 、 （ 二） 款 的监 督和 核查中 发现 基金 管理 人违 反法律 法
规的规 定、 《基 金合 同》及 本协议 的约定 ，应及 时通 知基金 管理人 限期纠 正， 基金管 理人收
到通知 后应 及时 核对 确认 并以书 面形 式对 基金 托管 人发出 回函 并改 正。 在限 期内， 基金 托管
人有权 随时 对通 知事 项进 行复查 。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠
正的， 基金 托管 人应 及时 向中国 证监 会报 告。 
（四）基 金托 管人发 现 基 金管理人 的投 资指令 违反 法律法规 、 《基 金合同 》及 本协议 的
规定， 应当 拒绝 执行， 立即 通知基 金管 理人 ， 并 依照 法 律法规 的规 定及 时向 中国 证监会 报告 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的指令 违反 法律 法规 和其 他有关 规定 ， 或
者违反 《基金 合同》 、本协 议约定 的，应 当立即 通知 基金管 理人， 并依照 法律 法规的 规定及
时向中 国证 监会 报告 。 
（五 ） 基 金管 理人应 积极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 ， 包括但 不限 于： 在规 定
时间内 答复 基金 托管 人并 改正， 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证， 对基 金托管 人按 照法
规要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。 
三、基金管理人对基 金托 管人的业务核查 
1 、在 本协 议的 有效 期内 ， 在不违 反公 平 、合 理原 则 以及不 妨碍 基金 托管 人遵 守相关 法
律法规 及其 行业 监管 要求 的基础 上 ， 基 金管 理人 有权 对基金 托管 人履 行本 协议 的情况 进行 必
要的核 查 ， 核 查事 项包 括但 不限于 基金 托管 人安 全保 管基金 财产 、 开设 基金 财产 的资金 账户 、
证券账 户、 期货 结算 账户 等投资 所需 账户 、 复 核基 金管理 人计 算的 基金 资产 净值和 基金 份额
净值、 根据 基金 管理 人指 令办理 清算 交收 、相 关信 息披露 和监 督基 金投 资运 作等行 为。 招募说明书 （草案） 
73 
2 、基 金管 理人 发现 基金 托 管 人擅 自挪 用基 金财 产 、 未对基 金财 产实 行分 账管 理、 无正
当理由 未执 行或 延迟 执行 基金管 理人 资金 划拨 指令 、 泄露基 金投 资信 息等 违反 法律法 规、 《 基
金合同 》 及本 协议有 关规 定时 ， 应 及时 以书面 形式 通知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管人 收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式对 基金 管理 人发 出回函 。 在 限期 内， 基 金管 理人有 权随 时
对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 托管 人改 正。 基金 托管人 对基 金管 理人 通知 的违规 事项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金管 理人应 依照 法律 法规 的规 定报告 中国 证监 会。 
3 、基 金托 管人 应积 极配 合 基金管 理人 的核 查行 为 ， 包括但 不限 于 ：提 交相 关 资料以 供
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性， 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。 
四、基金财产的保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、 基 金托管 人应 安全 保管 基金财 产， 未经 基金 管理 人的合 法合 规指 令或 法律 法规、 《 基
金合同 》及 本协 议另 有规 定，不 得自 行运 用、 处分 、分配 基金 的任 何财 产。 
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户 、 证券账 户 、期 货结 算账 户 等投资 所
需账户 。 
4 、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独 立 。 
5 、除 依据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 、 《基 金合同 》 及 其他有 关法 律法 规规 定外 ，基 金托
管人不 得委 托第 三人 托管 基金财 产。 
（二） 基金 合同 生效 前募 集资金 的验 资和 入账 
1 、 基 金募集 期满 或基 金管 理人宣 布停 止募 集时 ， 募 集的基 金份 额总 额、 基金 募集金 额、
基金份 额持 有人 人数 符合 《基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关规 定的 ， 由 基金 管理 人在法 定期 限
内聘请 具有 从事 相关 业务 资格的 会计 师事 务所 对基 金进行 验资 ， 并 出具 验资 报告， 出具 的验
资报告 应由 参加 验资 的 2 名以上 （ 含 2 名） 中国 注 册会计 师签 字方 为有 效。 
2 、 基金 管理 人应 将属 于本 基金财 产的 全部 资金 划入 在基金 托管 人处 为本 基金 开立的基
金银行 账户 中， 并确 保划 入的资 金与 验资 确认 金额 相一致 。 
（三） 基金 的银 行账 户的 开设和 管理 
1 、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。 
2 、基 金托 管人 以本 基金 的 名义开 设本 基金 的银 行账 户。 本基 金的 银行 预留 印 鉴由基 金
托管人 保管 和使 用。 本基 金的一 切货 币收 支活 动， 包括但 不限 于投 资、 支付 赎回金 额、 支付
基金收 益、 收取 申购 款， 均需通 过本 基金 的银 行账 户进行 。 
3 、本 基金 银行 账户 的开 立 和使用 ， 限于 满足 开展 本 基金业 务的 需要 。 基金 托 管人和 基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 其他 任何 银行 账户 ； 亦 不得 使用 本基 金的 银行账 户进 行
本 基金 业务 以外 的活 动。 
4 、基 金银 行账 户的 管理 应 符合法 律法 规的 有关 规定 。 招募说明书 （草案） 
74 
（四） 基金 进行 定期 存款 投资的 账户 开设 和管 理 
基金管 理人 以基 金名 义在 基金托 管人 认可 的存 款银 行的指 定营 业网 点开 立存 款账户 ， 基
金托管 人负 责该 账户 银行 预留印 鉴的 保管 和使 用 。 在 上述账 户开 立和 账户 相关 信息变 更过 程
中，基 金管 理人 应提 前向 基金托 管人 提供 开户 或账 户变更 所需 的相 关资 料。 
（五） 基金 证券 账户 、结 算备付 金账 户及 其他 投资 账户的 开设 和管 理 
1 、基 金托 管人 应当 代表 本 基金 ，以 基金 托管 人和 本 基金联 名的 方式 在中 国证 券登记 结
算有限 责任 公司 开设 证券 账户。 
2 、本 基金 证券 账户 的开 立 和使用 ， 限于 满足 开展 本 基金业 务的 需要 。 基金 托 管人和 基
金管理 人不 得出 借或 转让 本基金 的证 券账 户 ， 亦 不得 使用本 基金 的证 券账 户进 行本基 金业 务
以外的 活动 。 
3 、 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公 司 开 立 结 算 备 付 金 账
户， 用于 办理 基金 托管 人所 托管的 包括 本基 金在 内的 全部基 金在 证券 交易 所进 行证券 投资 所
涉及的 资金 结算 业务 。结 算备付 金的 收取 按照 中国 证券登 记结 算 有 限责 任 公 司的规 定 执 行 。 
4 、在 本托 管协 议生 效日 之 后， 本基 金被 允许 从事 其 他投资 品种 的投 资业 务的 ，涉 及相
关账户 的开 设、 使用 的， 若无相 关规 定 ， 则基 金托 管人应 当比 照并 遵守 上述 关于账 户开 设 、
使用的 规定 。 
（六） 债券 托管 专户 的开 设和管 理 
基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市
场的交 易资 格， 并代 表基 金进行 交易 ； 基 金托 管人 负责以 基金 的名 义在 中央 国债登 记结 算有
限责任 公司 和银 行间 市场 清算所 股份 有限 公司 开设 银行间 债券 市场 债券 托管 账户 ， 并 代表 基
金进行 银行 间债 券市 场债 券和资 金的 清算 。 在 上述 手续办 理完 毕之 后， 由基 金托管 人负 责向
中国人 民银 行报 备。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 的保 管 
基金财 产投 资的 实物 证券 、银行 定期 存款 存单 等有 价凭证 由基 金托 管人 负责 妥善保 管 。
基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同及 有关 凭证 的保 管 
基金托管人按照法律 法规 保管由基金管理人代 表基 金签署的与基金有关 的重 大合同及
有关凭 证 。 基 金管 理人 代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应在 收到 合同 正本 后 30 日内将 一份 正
本的原 件提 交给 基金 托管 人。 除 本协 议另 有规 定外， 基金管 理人 在代 表基 金签 署与基 金有 关
的重大 合同 时应 保证 基金 一方持 有两 份以 上的 正本 ， 以便基 金管 理人 和基 金托 管人至 少各 持
有一份 正本 的原 件。 重大 合同由 基金 管理 人与 基金 托管人 按规 定各 自 保 管至 少 15 年。 
五、基金资产净值计 算 和 会计 复核 
（一） 基金 资产 净值 的计 算和复 核 
1 、基 金资 产净 值是 指基 金 资产总 值减 去负 债后 的价 值。 基金 份额 净值 是指 计 算日基 金招募说明书 （草案） 
75 
资产净 值除 以计 算日 该基 金份额 总数 后的 价值 。 
2 、 基 金管理 人应 每开 放日 对基金 财产 估值 ， 但 基金 管理人 根据 法律 法规 或 《 基金合 同》
的规定 暂停 估值 时除 外。 估值原 则应 符合 《基 金合 同》 、 《 证券 投资 基金 会计 核算业 务指 引 》
及其他 法律 法规 的规 定 。 用 于基金 信息 披露 的基 金资 产净值 和基 金份 额净 值由 基金管 理人 负
责计算 ， 基 金托 管人 复核。 基金管 理人 应于 每个 开放 日结束 后计 算得 出当 日的 该 基金 份额 净
值， 并 在盖 章后 以双 方约 定的方 式发 送给 基金 托管 人。 基 金托 管人 应对 净值 计算结 果进 行复
核， 并 以双 方约 定的 方式 将复核 结果 传送 给基 金管 理人， 由基 金管 理人 对外 公布。 月末 、 年
中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。 
3 、 当 相关法 律法 规或 《基 金合同 》 规 定的 估值 方法 不能客 观反 映基 金财 产公 允价值 时，
基金管 理人 可根 据具 体情 况 ， 并与 基金 托管人 商定 后 ， 按最 能反 映公允 价值 的价格 估值 ， 所
造成的 误差 不作 为基 金资 产估值 错误 处理 。 
4 、基 金管 理人 、基 金托 管 人发现 基金 估值 违反 《基 金合同 》 订明 的估 值方法 、程 序以
及相关 法律 法规 的规 定 或 者未能 充分 维护 基金 份额 持有人 利益 时 ， 双 方应 及时 进行协 商和 纠
正。 
5 、当 基金 资产 的估 值导 致 基金份 额净 值小 数点 后三 位内 （含 第三 位） 发生 差 错时 ，视
为基金 份额 净值 估值 错误 。 当 基金 份额 净值出 现错 误时 ， 基 金管 理人应 当立 即予以 纠正 ， 并
采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值 的 0.25% 时，基金 管
理人应 当报 中国 证监 会备 案；当 计价 错误 达到 基金 份额净 值 的 0.5% 时， 基金 管理人 应当 在
报中国 证监 会备 案的 同时 并及时 进行 公告 。 如 法律 法规或 监管 机关 对前 述内 容另有 规定 的 ，
按其规 定处 理。 
6 、除 本协 议和 基金 合同 另 有约定 外 ，由 于基 金管 理 人对外 公布 的任 何基 金净 值数据 错
误， 导致 该基 金财产 或基 金份额 持有 人的 实际 损失 ， 基 金管 理人 应对此 承担 责任 。 若 基金 托
管人计 算的 净值 数据 正确 ， 则基 金托 管人 对该 损失 不承担 责任 ； 若 基金 托管 人计算 的净 值数
据也不 正确 ， 则 基金 托管 人也应 承担 部分 未正 确履 行复核 义务 的责 任。 如果 上述错 误造 成了
基 金 财 产 或 基金 份 额 持 有人 的 不 当 得 利， 且 基 金 管理 人 及 基 金 托管 人 已 各 自承 担 了 赔 偿责
任， 则 基金 管理 人应 负责 向不当 得利 之主 体主 张返 还不当 得利 。 如 果返 还金 额不足 以弥 补基
金管理 人和 基金 托管 人已 承担的 赔偿 金额 ， 则双 方按 照各自 赔偿 金额 的比 例对 返还金 额进 行
分配。 
7 、 由于 不 可 抗 力原 因 ，或 由 于 证券 交 易所 及 登记结 算 公 司发 送 的数 据 错误 等原因，
基金管 理人 和基 金托 管人 虽然已 经采 取必 要、 适当 、 合 理的 措施 进行检 查 ， 但是未 能发 现该
错误的 ， 由此 造成的 基金 资产估 值错 误 ， 基金 管理 人和基 金托 管人 可以 免除 赔偿责 任 。 但 基
金管理 人和 基金 托管 人应 当积极 采取 必要 的措 施消 除 或减 轻 由 此造 成的 影响 。 
8 、如 果基 金托 管人 的复 核 结果与 基金 管理 人的 计算 结果存 在差 异 ，且 双方 经 协商未 能
达成一 致， 基金 管理 人可 以按照 其对 基金 份额 净值 的计算 结果 对外 予以 公布 ， 基金 托管 人可招募说明书 （草案） 
76 
以将相 关情 况报 中国 证监 会备案 。 
（二） 基金 会计 核算 
1 、基 金账 册的 建立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计处理 原则 ， 分别独 立地 设置 、 登 记和 保管基 金的 全套账 册 ， 对 双方各 自的 账册定 期进 行 核
对， 互 相监 督， 以保 证基 金财产 的安 全。 若双 方对 会计处 理方 法存 在分 歧， 应以基 金管 理人
的处理 方法 为准 。 
2 、会 计数 据和 财务 指标 的 核对 
基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对。 如发 现存 在不符 ， 双
方应及 时查 明原 因并 纠正 。 
3 、基 金财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复核 
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制。 月度 报表 的编 制， 应 于每
月终了 后 5 个 工作 日内 完 成； 招募 说明 书在 《基 金 合同 》生 效后 每六 个月 更 新并公 告一 次，
于该等 期间 届满 后 45 日 内公告 。季 度报 告应 在每 个季度 结束 之日 起 10 个 工作日 内编 制完
毕并于 每个 季度 结束 之日 起 15 个工 作日 内予 以公 告 ； 半年 度报 告在 会计 年度 半 年终了 后 40
日内编 制完 毕并 于会 计年 度半年 终了 后 60 日内 予 以公告 ；年 度报 告在 会计 年度结 束 后 60
日内编 制完 毕并 于会 计年 度终了 后 90 日 内予 以公 告 。 基金 合同 生效 不足 两个 月的， 基金 管
理人可 以不 编制 当期 季度 报告、 半年 度报 告或 者年 度报告 。 
基金管 理人 在月 度报 表完 成 当日 ， 将 报表 盖章 后提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应 3 个工 作日 内进 行复核 ，并 将复 核结 果书 面通知 基金 管理 人。 基金 管理人 在季 度
报告完 成当 日， 将有 关报 告提供 给基 金托 管人 复核 ，基金 托管 人应 在收 到 后 5 个 工作 日内
完成复 核 ， 并 将复核 结果 书面通 知基 金管 理人 。 基 金管理 人在 半年 度报 告完 成当日 ， 将有 关
报告提 供给 基金 托管 人复 核， 基 金托 管人 应在 收到 后 10 个工 作日 内完 成复 核 ， 并将 复核 结
果书面 通知 基金 管理 人 。 基 金管理 人在 年度 报告 完成 当日 ， 将 有关 报告 提供 基金 托管人 复核 ，
基金托 管人 应在 收到 后 15 个工作 日内 完成 复核 ， 并 将复核 结果 书面 通 知 基金 管理人 。 基 金
管理人 和基 金托 管人 之间 的上述 文件 往来 均以 传真 的方式 或双 方商 定的 其他 方式进 行。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 双方 的报 表存 在不 符时， 基金 管理 人和 基金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进行调 整 ， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若双方 无法 达成一 致以 基金
管理人 的账 务处 理为 准。 核对无 误后 ， 基 金托 管人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业务
部门公 章或 者出 具加 盖托 管业务 部门 公章 的复 核意 见书， 双方 各自 留存 一份。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基金 管理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公 告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 证监 会备 案。 
六、基金份额持有人 名册 的保管 
（一） 基金 份额 持有 人名 册的内 容 招募说明书 （草案） 
77 
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。 
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类： 
1 、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册； 
2 、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 ； 
3 、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册； 
4 、每 半年 度最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。 
（二） 基金 份额 持有 人名 册的提 供 
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基金 管理 人应 在每 半年 度结束 后
5 个工 作日 内定 期向 基金 托管人 提供 。 对于 基金 募 集期结 束时 的基 金份 额持 有人名 册 、 基 金
权益登 记日 的基 金份 额持 有人名 册以 及基 金份 额持 有人大 会登 记日 的基 金份 额持有 人名 册 ，
基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后 5 个 工作 日内 向 基金托 管人 提供 。 
（三） 基金 份额 持有 人名 册的保 管 
基金托 管人 应妥 善保 管基 金份额 持有 人名 册。 如基 金托管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并 代为 履行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基 金托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。 
七、适用法律与争议 解决 方式 
（一） 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律并 从其 解释 。 
（ 二 ）基 金管 理人 与基 金托 管 人之 间因 本协 议产 生的 或 与本 协议 有关 的争 议可 通 过友
好协商 解决 。 如 经友 好协 商未能 解决 的， 任何 一方 均有权 将争 议提 交中 国国 际经济 贸易 仲裁
委员会 ， 按 照中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会届 时有 效的仲 裁规 则进 行仲 裁。 仲裁地 点为 北京
市。仲 裁裁 决是 终局 的， 对各方 当事 人均 有约 束力 。 仲裁 费用 由败 诉方 承担 。 
争 议 处理 期间 ，基 金合 同当 事 人应 恪守 各自 的职 责， 继 续忠 实、 勤勉 、尽 责地 履 行基
金合同 规定 的义 务， 维护 基金份 额持 有人 的合 法权 益。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
（三） 除争 议所 涉的 内容 之外， 本协 议的 当事 人仍 应履行 本协 议的 其他 规定 。 
八、托管协议的变更 、终 止与基金财产的清算 
（一） 托管 协议 的变 更 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行变 更。 变更 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 应当报 中国 证监 会备 案。 
（二） 托管 协议 的终 止 
发生以 下情 况， 本托 管协 议应当 终止 ： 
1 、 《 基金 合同 》终 止； 
2 、本 基金 更换 基金 托管 人 ； 
3 、本 基金 更换 基金 管理 人 ； 招募说明书 （草案） 
78 
4 、发 生《 基金 法》 、 《运 作 办法》 或其 他法 律法 规规 定的终 止事 项。 
（三） 基金 财产 的清 算 
基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《基 金合 同》 及 有关 法律 法 规的 规定 对本 基金 的财产 进
行清算 。 招募说明书 （草案） 
79 
第二十 部分


对基金份额 持有人的服务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。 基金管理人根据基金份额
持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 
一、持有人交易资料 的寄 送服务 
1 、 正 常 开 放 期 ， 每 次 交 易 结 束 后 ， 投 资 者 可 在T+2 日 后 通 过 销 售 机 构 的 网 点 查
询 和 打 印 交 易 确 认 单 ， 或 在T+1 日 后 通 过 博 时 一 线 通 电 话 、 博时快e 通 网 上 服 务 手 段
查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。 
2 、 每 季 度 结 束 后10 个 工 作 日 内 ， 基 金 管 理 人 向 本 季 度 有 交 易 的 投 资 者 寄 送 纸质
对 账 单 ； 每 年 度 结 束 后15 个 工 作 日 内 ， 基 金 管 理 人 向 所 有 持 有 本 基 金 份 额 的 投 资 者 寄
送 纸质对账单。 
3 、 每 月 结 束 后 ， 基 金 管 理 人 向 所 有 订 阅 电 子 邮 件 对 账 单 的 投 资 者 发 送 电 子 邮 件
对账单。 
投资者可以登录 基 金 管 理 人 网 站 （http://www.bosera.com ） “ 博时快e 通 ” 系统网
上 自 助 订 阅 ； 或 发 送 “ 订 阅 电 子 对 账 单 ” 邮 件 到 客 服 邮 箱service@bosera.com；也
可直接拨打博时一线通95105568 （ 免 长 途 话 费 ） 订 阅 。 
二、网上 理财服务 
通过基 金管 理人 网站 ，投 资者可 获得 如下 服务 ： 
1 、 自助 开户 交易 ： 投 资者 使用建 设银 行 、 农 业银 行 、 工 商银 行 、 中 国银 行、 交通银 行、
招商银 行、 兴业 银行 、浦 发银行 、邮 储银 行、 民生 银行、 中信 银行 、光 大银 行、平 安银 行 、
广发银 行 、 华夏 银行、 上 海银行 的借 记卡 或招 商银 行 i 理财 账户、 汇付 天下 天 天盈账 户、 支
付宝理 财专 户均 可以 在基 金管理 人网 站上 自助 开户 并进行 网上 交易 。 
2 、查 询服 务 ：投资 者可 以 通过 基 金管 理人 网站 查询 所持有 基金 的基 金份 额 、 交易记 录
等信息 ，同 时可 以修 改基 金账户 等基 本资 料。 
3 、信 息咨 询服 务： 投资 者 可 以利 用 基 金管 理 人 网站 获取基 金和 基金 管理 人各 类信息 ，
包括基 金法 律文 件、 基金 管理人 最新 动态 、热 点问 题等。 
4 、 在 线 客服 ： 投资 者 可以 点 击 基金 管 理人 网 站首页 “ 在 线客 服 ” ，与 客 服代表 进 行 在
线咨询 互动 。也 可以 在 “ 您问我 答 ” 栏目 中， 直接 提出有 关本 基金 的问 题和 建议 。 
三、短信 服务 
基金管 理人 向订 制短 信服 务的基 金份 额持 有人 提供 相应短 信服 务。 
四、电子邮件服务 
基金管 理人 为投 资者 提供 电子邮 件方 式的 业务 咨询 、投诉 受理 、 基 金份 额净 值等服务。 
五、手机理财服务 
投资者 通过 手机 访问 博 时 WAP 网站（http://wap.bosera.com ） 、博 时移 动版 直 销网上
交易系 统（http://m.bosera.com ）和 博时 App 版 直 销网上 交易 系统 ，可 以使 用基金 理财 所招募说明书 （草案） 
80 
需的基 金交 易、 理财 查询 、账户 管理 、信 息资 讯等 功能和 服务 。 
六、信息订阅服务 
投资者 可以 通过 基金 管理 人 网站 博时 快 e 通 、 客服 中心提 交信 息订 制的 申请 ， 基金 管
理人 将 以电 子邮 件、 手机 短信的 形式 定期 为投 资者 发送所 订制 的信 息。 
七、电话理财服务 
投资者拨打博 时一线通：95105568 （免 长途 话费）可享有投资理 财交易的一 站式 综合
服务： 
1 、 自 助 语 音服 务： 基金 管 理人自 助语 音 系 统提 供 7 ×24 小时 的全 天候 服务 ， 投资者 可
以自助 查询 账户 余额 、 交 易情况 、 基 金净 值等 信息 ， 也可 以进 行直 销交 易、 密码修 改、 传真
索取等 操作 。 
2 、电 话交 易服 务 ：基 金管 理人 直 销投 资者 可 通 过博 时一线 通电 话交 易平 台 在 线办理 基
金的认 购、 申 购、 赎 回、 转换、 变 更分 红方 式、 撤 单等直 销交 易业 务， 其 中 已开通 协议 支付
账户的 投资 者还 可以 在线 完成认/ 申购 款项 的自 动划 付 。 
3 、人 工电 话服 务： 投资 者 可以获 得 业 务咨 询、 信息 查询 、资 料修 改、 投诉 受 理 、 信息
订制、 电话 交易 人工 服务 、账户 诊断 等服 务 。 
4 、电 话留 言服 务 ： 非人 工 服务时 间或 线路 繁忙 时， 投资者 可进 行电 话留 言。 
基金管 理人 的互 联网 地址 及电子 信箱



网址： www.bosera.com



电子信 箱：service@bosera.com 
八、如 本招募说明书存在任何您/ 贵机构 无法理解的内容， 请通过上述方式联系基金管
理人。请确保投资前 ，您/ 贵机构已经全面理解 了本 招募说明书。 招募说明书 （草案） 
81 
第二十 一部分


招募说明 书存放及查阅方式 
招募说明书存放在基金管理人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 销 售 机 构 的 住 所 ， 投 资 人 可 在
办公 时 间 查 阅 ； 投 资 人 在 支 付 工 本 费 后 ， 可 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 复 制 件 或 复 印
件 。 对 投 资 人 按 此 种 方 式 所 获 得 的 文 件 及 其 复 印 件 ， 基 金 管 理 人 保 证 文 本 的 内 容 与 所
公告的内容完全一致。 
投 资 人 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站 （www.bosera.com ） 查 阅 和 下 载 招 募
说明书 。


招募说明书 （草案） 
82 
第二十 二部分


备查文件 
以下备 查文 件存 放在 基金 管理人 的办 公场 所， 在办 公时间 可供 免费 查阅 。 
（一） 中国 证监 会批 准博时 丝路 主题 股票 型证 券投 资基金 募集 的文 件



（二） 《博时 丝 路主 题股 票 型证 券投 资基 金 基 金合 同》



（三） 《博时 丝 路主 题股 票 型证 券投 资基 金 托 管协 议》



（四） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照 
（五） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照 
（六） 关于 申请 募集 博时 丝路主 题股 票 型 证券 投资 基金 的 法律 意见 书 
（七） 中国 证监 会要 求的 其他文 件 
查阅方 式： 投资 者可 在营 业时间 免费 查阅 ，也 可按 工本费 购买 复印 件。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
博时基 金管 理有 限公 司 
2015 年 5 月 4 日