广发 聚祥灵 活 配置 混合型 证券 投 资基金
招 募 说明书 更新 摘要
[2015 年1 号]
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公 司
时间： 二〇一五 年五月
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【 重要 提示】
本基金由 广发聚祥保本混合型证券投资基金 （以下简称 “广发聚祥保本基金” ） 转型而成。
广发聚祥保本基金根据中国证监会 《关于 核准广发聚祥保本混合型证券投资基金 募集的批复》
（证监 许可[2011]131号） 和 《关于广发聚祥保本混合型证券投资基金募集时间 安排 的确认函》
（ 基金部函[2011]68号） 的核准募集。 《广发 聚祥保本混合型证券投资基金基金合同》 于2011
年3月15日正式生效。
由于保 本周 期到期 ，广 发聚祥 保本 基金未 能符 合保本 基金 存续条 件， 按照《 广发 聚祥保
本混合 型证券 投资 基金 基金合 同》的 规定 ，经 基金管 理人和 基金 托管 人同意 ，并报 中国 证监
会备案 ，本基 金管 理人 对《广 发聚祥 保本 混合 型证券 投资基 金基 金合 同》进 行了修 改， 广发
聚祥保 本基金 在保 本期 满后转 型为非 保本 的混 合型证 券投资 基金 ，基 金名称 相应变 更为 “广
发聚祥灵活配置混合型证券投资基金” 。
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会核 准， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 核准 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人 集中申购 （或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不 预示本基金业绩表现。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，不 保证基
金一定盈利，也不保证最低收益 。
本基金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动，在 投资 本基金
前， 投 资者 需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ， 根 据自身 的风险 承受 能力 和预期 收益， 权衡 选择
适合自 己的产 品。 在做 出投资 决策后 ，投 资人 需自行 承担投 资风 险 ， 包括： 因政治 、经 济、
社会等 环境因 素对 证券 价格产 生影响 而形 成的 系统性 风险， 个别 证券 特有的 非系统 性风 险，
由于基 金投资 人连 续大 量赎回 基金产 生的 流动 性风险 ，基金 管理 人在 基金管 理实施 过程 中产
生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为2015年3 月21日， 有关财务数据和净值表现截止
日为2014 年12月31日。
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第 一部分
基 金管 理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：王志伟
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 风险 投资
有限公司， 分别持有本 基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763％、9.458％和 7.881％的股
权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
王志伟 ：董 事长， 男， 经济学 硕士 ，高级 经济 师。兼 任中 国基金 业协 会公司 治理 专业委
员会委 员，广 东省 第十 届政协 委员， 广东 省政 府决策 咨询顾 问委 员会 企业家 委员， 广东 金融
学会常 务理事 ，江 西财 经大学 客座教 授。 历任 广发证 券 董事 长兼 党委 书记、 广东发 展银 行党
组成员 兼副行 长， 广东 发展银 行行长 助理 ，广 东发展 银行信 托投 资部 总经理 ，广东 发展 银行
人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 ，瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长、 总经 理，中 国基金 业协 会创
新与战 略发展 专业 委员 会委员 ，深圳 证券 交易 所第三 届上诉 复核 委员 会委员 。曾任 广发 证券
投资银 行总部 北京 业务 总部总 经理、 投资 银行 总部副 总经理 兼投 资银 行上海 业务总 部副 总经
理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监，兼 任广 发控股 （香 港）有
限公司 董事， 证通 股份 有限公 司监事 ，监 事长 。曾任 广东广 发证 券公 司投资 银行部 经理 、广广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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发证券 有限责 任公 司财 务部经 理、财 务部 副总 经理、 投资自 营部 副总 经理、 广发基 金管 理有
限公司财务总监、副总经理。
戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总裁、
财务总 监兼董 事会 秘书 ， 兼任 武汉烽 火国 际技 术有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信有 限公
司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、
江苏征 信 有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉
市烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、成都 大唐 线缆 有限公 司 、南 京烽 火星
空通信 发展有 限公 司等 公司董 事 ；兼 任武 汉烽 火网络 有限责 任公 司、 武汉烽 火信息 集成 技术
有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限公 司、 大唐软 件股份 有限 公司 等公司 监事 。 曾任 烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，现任 深圳 市前海 香江 金融控 股集 团有限 公司 法定代
表人， 香江集 团有 限公 司总裁 ，深圳 市金 海马 实业股 份有限 公司 董事 长，深 圳香江 控股 股份
有限公 司董事 长。 兼任 全国政 协委员 、全 国妇 联常委 、中国 产业 发展 促进会 副会长 、广 东省
工商联 副主席 、广 东省 女企业 家协会 会长 、深 圳市政 协常委 ，香 江社 会救助 基金会 主席 ， 深
圳市深 商控股 集团 股份 有限公 司董事 ，广 东南 粤银行 董事 ， 深圳 龙岗 国安村 镇银行 董事 ，广
发证券 股份有限公司 监事。
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经 理，兼 任 中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家、全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员、
全国制 药装备 标准 化技 术委员 会中药 炮制 机械 分技术 委员会 副主 任委 员、国 家中医 药行 业特
有工种 职业技 能鉴 定工 作中药 炮制与 配置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员、广 东省中 药标 准化
技术委员会副主任委员等。 曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 ，兼 任 宁波
大学特 聘教授 ，上 海四 维乐马 律师事 务所 兼职 律师， 绍兴银 行独 立董 事，海 尔施生 物医 药股
份有限公司独立董事 。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ， 本人 现任 辽宁大 学新 华国际
商学 院 教授， 兼任 东北 制药（ 集团） 股份 有限 公司独 立董事 。 曾 任辽 宁大学 工商管 理学 院副
院长、 工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建 设处处长、 发展规划处处
长、 新华国际商学院党总支书记 。
罗海平： 独立董事， 男 ， 经济学博士， 现任中 华联合保险控股股份有限公司常务副总裁，
兼任中华联合财产保险股份有限公司总裁 （法人代表） 。 曾任中国人民保险公司荆州市分公司广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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经理、 中国人 民保 险公 司湖北 省分公 司业 务处 长、中 国人民 保险 公司 湖北省 国际部 总经 理、
中国人 民保险 公司 汉口 分公司 总经理 ，太 平保 险湖北 分公司 总经 理， 太平保 险公司 总经 理助
理，太 平保险 公司 副总 经理兼 纪委书 记， 民安 保险（ 中国） 有限 公司 副总裁 ，阳光 财产 保险
股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员 。
2、监事会成员
余利平 ：监 事会主 席， 女，经 济学 博士， 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事。 曾任广
发证券 成都营 业部 总经 理、广 发证券 基金 部副 总经理 、嘉实 基金 管理 有限公 司副总 经理 、董
事长。
匡丽军 ：监 事，女 ，工 商管理 硕 士 ，高级 涉外 秘书， 现任 广州科 技风 险投资 有限 公司工
会主席 、副总 经理 。曾 任广州 科技房 地产 开发 公司办 公室主 任， 广州 屈臣氏 公司行 政主 管，
广州市 科达实 业发 展公 司办公 室主任 、总 经理 ， 广州 科技风 险投 资有 限公司 办公室 主任 、董
事会秘书 。
吴晓辉 ：监 事，男 ，工 学硕士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理， 兼任广
发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心员工，副经理，经理 。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长， 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 、总经 理，中 国基 金业 协会创 新与战 略发 展专 业委员 会委员 ，深 圳证
券交易 所第三 届上 诉复 核委员 会委员 。曾 任广 发证券 投资银 行总 部北 京业务 总部总 经理 、投
资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部 常务副总经理。
肖雯： 副总 经理， 女， 企业管 理硕 士, 高 级经 济师, 兼任 广发基 金管 理有限 公司 互联网
金融部 总经理 ，中 国基 金业协 会产品 与销 售委 员会副 主任委 员。 曾任 珠海国 际信托 投资 公司
助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师，兼 任广 发基金 管理 有限公 司量 化投资 部总 经理，
中国证 券监督 管理 委员 会第六 届创业 板发 行审 核委员 会 兼职 委员 。曾 任上海 荣臣集 团市 场部
经理、 广发证 券投 资银 行部华 南业务 部副 总经 理、基 金科汇 基金 经理 、易方 达基金 管理 有限
公司投资部研究负责人、广发 基金管理有限公司总经理助理。
易阳方 ：副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰股票 型证 券投 资基金 基金经 理， 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理，
广发国 际资产 管理 有限 公司董 事、瑞 元资 本管 理有限 公司董 事。 曾任 广发证 券投资 自营 部副广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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经理， 中国证 券监 督管 理委员 会发行 审核 委员 会 发行 审核委 员， 广发 基金管 理有限 公司 投资
管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理,广发制造业精选股票基金基金经理。
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中
国证券监督 管理委员会广东监管局工作。
邱春杨 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，兼 任广 发基金 管理 有限公 司金 融工程 部总 经理，
瑞元资 本管理 有限 公司 董事。 曾任原 南方 证券 资产管 理部产 品设 计人 员，广 发基金 管理 有限
公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总监。
包林生 ，副 总经理 ，男 ，经济 学博 士。曾 任中 国对外 经济 贸易信 托投 资公司 投资 银行业
务部总 经理， 中国 化工 进出口 （集团 ）公 司战 略规划 部股改 办副 主任 ，中化 国际贸 易股 份有
限公司 总经理 助理 、董 事会秘 书、投 资部 总经 理，广 发证券 股份 有限 公司投 资银行 部职 员，
广发基金管理有限公司北京分公司总经理 ，公司总经理助理。
4、基金经理
易阳方： 男， 中国籍， 经济学硕士， 18 年证券从业经历， 持有基金业执业资格证书， 1997
年 1 月至 2002 年 11 月任职于广发证券股份有限公司， 2002 年 11 月至 2003 年 11 月先后任广
发基金管理有限公司筹建人员、投资管理部人员，2003 年 12 月 3 日至 2007 年 3 月 28 日任
广发聚富混合基金的基金经理，2005 年 5 月 13 日至 2011 年 1 月 5 日任广发基金管理有限公
司投资管理部总经理， 2005 年 12 月 23 日起任广发聚丰股票型基金的基金经理， 2006 年 9 月
4 日至 2008 年 4 月 16 日任广发基金管理有限公司总经理助理， 2008 年 4 月 17 日起任广发基
金管理有限公司投资总监， 2011 年 8 月 11 日 起任广发基金管理有限公司副总经理， 2011 年 9
月 20 日至 2013 年 2 月 4 日任广发制造业精选股票基金的基金经理，2014 年 3 月 21 日起 任
广发聚祥灵活配置基金的基金经理。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司 总经理 林传 辉；成 员： 公司副 总经 理朱平 ，公 司副总 经理 易阳方 ，权 益投资
一部总经理刘晓龙，研究发展部总经理许雪梅，固定收益部总经理张芊。
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第 二部分
基 金托 管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：蒋松云
（ 二） 主要人 员情 况
截至 2014 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 207 人，平均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务 的先行 者， 中国 工商 银 行自 1998 年在 国内 首 家提供 托管 服务以
来，秉 承“诚 实信 用、 勤勉尽 责”的 宗旨 ，依 靠严密 科学的 风险 管理 和内部 控制体 系、 规范
的管理 模式、 先进 的营 运系统 和专业 的服 务团 队，严 格履行 资产 托管 人职责 ，为境 内外 广大
投资者 、金融 资产 管理 机构和 企业客 户提 供安 全、高 效、专 业的 托管 服务， 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建 立了 国内托 管银行 中最 丰富 、最成 熟的产 品线 。拥 有包括 证券投 资基 金、
信托资产、 保险资产、 社会保障基金、 安心账户资金、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、
股权投 资基金 、证 券公 司集合 资产管 理计 划、 证券公 司定向 资产 管理 计划、 商业银 行信 贷资
产证券化、 基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，
同时在 国内率 先开 展绩 效评估 、风险 管理 等增 值服务 ，可以 为各 类客 户提供 个性化 的托 管服
务。截至 2014 年 12 月 ，中国工商银行共托管证券投资基金 407 只。自 2003 年以来，本行
连续十 年获得 香港 《亚 洲货币 》 、英 国《 全球 托管人 》 、香 港《 财资》 、美国 《环球 金融 》 、 内
地 《证券时报》 、 《上海 证券报》 等境内外权威 财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖； 是 获
得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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第 三部分
相 关服 务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基
金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号东裙楼4 楼
直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
（1）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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法定代表人：姜建清
联系人：赵会军
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河北 路大 都会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（3）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（4）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（5）名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
传真：010-66594946
公司网站：www.boc.cn
（6）名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（8）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（9）名称：兴业银行股份有限公司 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦9 楼
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021－52629999
客服电话：95561，或拨打当地咨询电话
公司网站：www.cib.com.cn
（10 ）名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888
传真：021-68476111
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（11 ）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（12 ）名称：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：薛军丽
电话：010-68098777 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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客服电话：95595（全国）
公司网站：www.cebbank.com
（13 ）名称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：廉赵峰
联系电话：010-65557048
业务传真：010-65550827
客服热线：95558
公司网址：www.bank.ecitic.com
（14 ）名称：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（15 ）名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：96528，上海、北京地区 962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
（16 ）名称：青岛银行股份有限公司 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
招 募说 明书
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注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电话： （青岛）96588 ， （全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
（17 ）名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦A 座
法定代表人：王晓昕
联系人：叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话：4008896588( 安徽省外)、96588(安徽省内)
公司网站：www.hsbank.com.cn
（18 ）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热线：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（19 ）名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址 ：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
联系人：巫渝峰
电话：0769-22100193 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
招 募说 明书
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传真：0769-22117730
客服电话：40011-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
（20 ）名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537
公司网站：www.hrbb.com.cn
（21 ）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（22 ）名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
联系电话：010-63229475
传真：010-63229763
客服电话：010-96198 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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公司网站：www.bjrcb.com
（23 ）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
法人代表：陆玉根
联络人：王健
联系电话：0512-63969841
客服电话：4008696068 、0512-96068
传真：0512-63969962
网址：www.wjrcb.com
（24 ）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居 委会拥翠路 2 号
办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人：吴海恒
联系人：何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（25 ）名称：包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法人代表：李镇西
联络人：刘芳
联系电话：0472-5189051
客服电话：内蒙古地区：0472-96016
北京地区：010-96016
宁波地区：0574-967210
深圳地区：0755-967210 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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成都地区：028-65558555
传真：0472-5189057
网址： www.bsb.com.cn
（26 ）名称：杭州银行股份有限公司
注册地址：中国.杭州市庆春路 46 号
办公地址：中国.杭州市庆春路 46 号
法人代表：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客服电话：4008888508
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
（27 ）名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址 ：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
法定代表人：王继康
联系人：黎超雄
联系电话：020-28019593
业务传真：020-28852692
客服热线：020-961111
公司网址：www.grcbank.com
（28 ）名称：威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
办公地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
联系电话：0631-5222293
业务传真：0631-5215726
客服热线：省内96636，境内 40000-96636
公司网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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（29 ）名称：日照银行股份有限公司
注册地址：山东省日照市烟台路 197 号
办公地址：山东省日照市烟台路 197 号
法定代表人：王森
联系人：刘慧贤
联系电话：0633-8081290
业务传真：0633-8081276
客服热线：0633-96588/400-68-96588
公司网址：www.bankofrizhao.com.cn
（30 ）名称：富滇银行股份有限公司
注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号
法定代表人：夏 蜀
联系人：戴秋娟
联系电话：0871-63140324
业务传真：0871-63194471
客服热线：4008896533
公司网址：www.fudian-bank.com
（31 ）名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
（32 ）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（33 ）名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场45 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场40 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（34 ）名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（35 ）名称：国泰君安证券股份有限公司 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（36 ）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人 ：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（37 ）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（38 ）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701
邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 5 层
邮编：100088
法定代表人：林义相 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（39 ）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至 二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（40 ）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 —45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（41 ）名称：中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：王炜哲
电话：021-20328000 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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公司网站www.bocichina.com
（42 ）名称：长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000 ；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（43 ）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（44 ）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（45 ）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层； 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（46 ）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（47 ）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（48 ）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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公司网站：www.dwzq.com.cn
（49 ）名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（50 ）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（51 ）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531；4008888588
联系人：梁旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网站：www.longone.com.cnn
（52 ）名称：国盛证券有限责任公司 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com
（53 ）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（54 ）名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
开放式基金客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（55 ）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（56 ）名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（57 ）名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（58 ）名称：第一创业证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：4008881888 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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公司网站：www.fcsc.cn
（59 ）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（60 ）名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179 号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：0551－2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
公司网站：www.gyzq.com.cn
（61 ）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客服电话：96518（安徽） ，4008096518（全国）
公司网站：www.hazq.com
（62 ）名称：财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市解放路 111 号 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
客服电话：95336（浙江） ，40086-96336（全国）
公司网站：www.ctsec.com
（63 ）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳;
电话：0371-65585670;
传真：0371-65585665;
客服电话：0371-967218 或4008139666;
公司网站：www.ccnew.com
（64 ）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资 大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（65 ）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（66 ）名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
（67 ）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（68 ）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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（69 ）名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（70 ）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（71 ）名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
电话：010-58328112
传真：010-58328748
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（72 ）名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人：龙增来 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（73 ）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（74 ）名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（75 ）名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
招 募说 明书
31
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（76 ）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（77 ）名称：英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
联系电话：0755-83007159
业务传真：0755-83007034
客服热线：4000-188-688
公司网址：www.ydsc.com.cn
（78 ）名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
联系电话：010-59355941
客服电话：40088-95618
公司网站：www.e5618.com 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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32
（79 ）名称：华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（80 ）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（81 ）名称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（82 ）名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭 8 号 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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33
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：025-83367888-4201
传真：022-83320066
客户服务热线：4008285888
公司网站：www.njzq.com.cn
（83 ）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号A 座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（84 ）名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 区 6-7 层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（85 ）名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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34
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（86 ）名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（87 ）名称：中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人 袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
（88 ）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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35
公司网址： www.tfzq.com
（89 ）名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（90 ）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-20691836
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
（91 ）名称：深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（92 ）名称：华鑫证券有限责任公司 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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36
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b)单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：洪家新
联系人： ：陈敏
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
（93 ）名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：吴永良
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755
业务传真：0755-82940511
客服热线：4001022011
公司网址：www.zszq.com
（94 ）名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及28 层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（95 ）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897 、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（96 ）名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
联系电话：021-53519888
业务传真：021-63608830
客服热线：4008918918 、021-962518
公司网址：www.962518.com
（97 ）名称：深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
法定代表人：卓紘畾
联系人：王娓萍
联系电话：0755-33376853
业务传真：0755-33065516
客服热线：4006877899
公司网址：www.tenyuanfund.com
（98 ）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢2 层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65808756
业务传真：010-65807864 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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38
客服热线：95162、4008888160
公司网址：www.CIFCOFUND.com
（99 ）名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
（100 ）名称：太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
联系电话：010-88321882
业务传真：010-88321763
客服热线：0871-68898130
公司网址：www.tpyzq.com
（101 ）名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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39
（102 ）名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（103 ）名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
业务传真：0755-82029055
客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
（104）名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
办公地址：浙江杭州市西湖区 世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（105 ）名称：北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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40
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
联系电话：010-57418829
业务传真：010-57569671
客服热线：400-678-5095
公司网址：www.niuji.net
（106 ）名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号1 幢109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
业务传真：021-68682297
客服热线：400-021-9898
公司网址：www.jfcta.com
（107 ）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座9 层
法定代表人：陈操
联系人：刘宝文
联系电话：010-58325395
业务传真：010-58325282
客服热线：4008507771
公司网址：https：//t.jrj.com
（108 ）名称：大同证券经纪有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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41
联系电话：0351-4130322
业务传真：0351-4137986
客服热线：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
（109 ）名称：中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
联系电话：010-59539864
业务传真：010-59539806
客服热线：95162、400-8888-160
公司网址：www.cifco.net
（110 ）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
业务传真：010-57756199
客服热线：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（111 ）名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人：宫龙云
联系人：戴莉丽
联系电话：021-32229888
业务传真：021-62878783 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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42
客服热线：021-63340678
公司网址：www.ajzq.com
（112 ）名称：北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
法定代表人：梁蓉
联系人：张晶晶
联系电话：010-66154828-809
业务传真：010-88067526
客服热线：010-66154828
公司网址：www.5irich.com
（113 ） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城 C 座1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
联系电话：010-52855713
业务传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（114 ）名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
公司简称：中经北证
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
联系电话：13261320700
业务传真：010-88381550 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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客服热线：010-68998820
公司网址：www.bzfunds.com
（115 ）名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
公司简称：一路财富
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座22 层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
联系电话：010-88312877-8009
业务传真：010-88312099
客服热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（116 ）名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
联系电话：13261320700
业务传真：010-88381550
客服热线：010-68998820
公司网址：www.bzfunds.com
（117 ）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场1501-1504
法定代表人：林松
联系人：李智磊
联系电话：0592-3122679
业务传真：0592-8060771
客服热线：0592-3122731 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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公司网址：www.xds.com.cn
（118 ）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人：王岩
联系人：胡明会
联系电话：010-59200855
业务传真：010-59200800
客服热线：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
（119 ）名称：中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中 区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B， 名义 层 11-A ，8-B4，9-B、
C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
业务传真：023-86769629
客服热线：400-8877-780
公司网址：www.cfc108.com.cn
（120 ）名称：海银基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘艳妮
联系电话：021-80133827
业务传真：021-80133413
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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（121 ）名称：北京恒久浩信投资咨询有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦15B5( 西区15 层)
法定代表人：谢亚凡
联系人：陈冲
联系电话：010-88580321
业务传真：010-88580366
客服热线：4006-525-676
公司网址：www.haofunds.com
基金管 理人 可根据 有关 法律、 法规 的要求 ，选 择其他 符合 要求的 机构 代理销 售本 基金，
并及时公告。
二、 注 册登记 机构
名称：广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
法定代表人： 王志伟
联系人：李尔华
电话：020-89188970
传真：020-89899175
三、 律 师事务 所和 经办律 师
名称：国浩律师（广州）事务所
住所： 广东省广州市体育西路 189 号城建大厦9 楼
负责人：程秉
电话：020－38799345
传真： 020－38799335
经办律师：黄贞、王志宏 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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联系人：程秉
四、 会 计师事 务所 和经办 注册 会计师
德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心30 楼
法人代表：卢伯卿
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师：王明静、吴迪
第 四部 分
基 金的 名称
广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金
第 五部 分
基 金的 类型
混合型证券投资基金 。
第六部 分 基金的投资目标
通过对权益类资产及固定收益类资产的合理配置和积极管理，谋求基金资产的稳健增值。
第七部 分 基金的投资 方向
本基金 投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 交易的 A 股股票（包
括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包括国债、 金融债、 企业债、
公司债、 央行票据、 可 转换债券、 资产支持证券等） 、 权证、 货币市 场工具 及法律、 法规或中
国证监 会允许 基金 投资 的其他 金融工 具 ， 但需 符合中 国证监 会的 相关 规定 。 若法律 法规 或监
管机构 以后允 许基 金投 资其他 品种， 基金 管理 人在履 行适当 程序 后， 可将其 纳入投 资范 围，
其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定 。
本基金 为混 合型基 金， 基金的 资产 配置比 例范 围为： 股票 、权证 等权 益类资 产占 基金资
产的 30%-80%； 债券、 货币市场工具等固定收益类资产占基金资产的 20%-70%， 其中， 现 金或广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%。
第八部 分 基金的投资策略
一 、投 资策略
1、资产配置策略
本基金 根据宏观及市场分析结果，并综合考虑基金投资目标、风险控制要求等因素，确
定 本基金 各类资产的比例。
在资产配置方面， 本基金 关注的主要指标有：
关注重点
宏观经济
环境
季度 GDP 及其增长速度， 月度工业增加值及其增长率， 月
度居民消费价格指数， 工业品价格指数， 月度进出口数据，
货币供应量(M0，M1，M2)的增长率
政策环境 国家财政政策，货币政策，产业政策等
市场资金
环境
资金需求因素：IPO、增发、配售等所需资金量；
资金供给因素： 居民储蓄进行证券投资的增量， 基金、 券
商自营、QFII 新增投资额等；
市场利率、汇率等反映资金供求变动的相关指标
2、股票投资策略
（1）新股投资策略
本基金 主要 从上市 公司 基本面 、估 值水平 、市 场环境 三方 面选择 参与 标的、 参与 规模和
退出时 机，并 通过 深入 分析新 股上市 公司 的基 本面情 况，结 合新 股发 行当时 的市场 环境 ，根
据可比 公司股 票的 基本 面因素 和价格 水平 预测 新股在 二级市 场的 合理 定价及 其发行 价格 ，指
导新股询价，在有效识别和防范风险的前提下，获取较高收益。
（2）二级市场股票投资策略
本基金 通过GARP投资法 选择基本面良好、流动性高、风险低、具有中长期上涨潜力的股
票进行分散化组合投资，控制流动性风险和非系统性风险， 追求股票投资组合的长期稳定增
值。 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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本基金 股票投资采用备选库制度， 本基金的备选库包括一级库和二级库。
1）一级库的构建
一级库是本基金管理人所管理旗下基金统一的股票投资范围，入选条件主要是根据广发
企业价值评估体系，通过研究，筛选出基本面良好的股票进入一级库。广发企业价值评估系
统对企业价值的考察重点包括： 企业财务状况、 经营管理状况、 竞争 力优势及所处行业环境。
2）二级库的构建
二级股票库为 本基金的风格库。 本基金通过GARP投资法从一级股票库中 选择 基本面良好、
流动性高、风险低、具有中长期上涨潜力的股票进行分散化组合投资，控制流动性风险和非
系统性风 险，追求股票投资组合的长期稳定增值。
GARP 投资法重视投资价值与成长潜力的平衡，一方面利用价值投资标准筛选低价股票，
避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险；另一方面，利用成长性投资可分享高成长收
益的机会。
二级库的股票主要选择标准包括：①成长性，通过对宏观经济、产业政策、行业景气和
公司经营管理等方面的综合分析，结合 净资产收益率 、收入和利润的增长速度等指标，筛选
出具有预期高成长性的公司；②PEG指标，在成长性分析的基础上，采用PEG指标做进一步的
筛选分析，并结合PE、PB等其它指标，以及公司和行业等因素进 行综合考虑，以准确把握公
司的增长潜力；③其它因素，包括公司治理、外部环境、竞争优势、创新能力等。
3）构建股票组合
在二级库的基础上，根据投资程序，基金经理小组通过对个股价格趋势和市场时机的判
断，进行最终的股票组合构建。
3、债券投资策略
本基金 可投资于国债、央行票据、企业债、公司债、金融债、资产支持证券和 可转换债
券 等债券品种。 本基金将采取主动投资的策略，通过自上而下的宏观分析以及对个券相对价
值的比较，发现 价值低估的品种 ，把握投资机会；在良好控制利率风险及市场风险、个券信
用风险的前提下， 力争为投资者获得稳定的收益。
在债券投资上， 本基金 将对中长期利率走势进行深入 研究和预测，结合对宏观经济运行
周期、国家宏观调控政策变化 等的研判，主动调整组合获取超额收益，其中的主动投资策略
包括： （1 ）类属配置策略， 本基金以经济周期理论为基础，重点研究 不同类别 债券资产在经
济周期内的变动规律，并根据对当前经济所在经济周期的判断，动态调整对 不同类别 债券资广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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产的配置比例，并控制整体的风险水平； （2）利率投资 策略，根据宏观经济分析、宏观经济
政策判断， 结合债券市场资金供求状况变化趋势及结构，对利率水平和收益率曲线 形态在未
来的变 化趋势做出预测和判断 ，具体包括久期控制策略 、收益率曲线配置策略 和骑乘策略；
（3） 个券选择策略： 在信用债方面， 本基金将采用内部信用评级和外部信用评级相结合的方
法，对债券的信用级别进行综合评价，并以此作为信用债券投资的重要依据 ；可转债方面，
本基金 将重点关注可转债的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司经营
业绩、公司当前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等；此外， 本基金将密切关注资产支
持证券市场的发展，通过定量与定性相结合的研究方法，确定其投资价值。
4、权证投资策略
权证为 本基金辅助性投资工具， 本基金可以主动投资于权证，其 投资原则为有利于加强
基金风险控制，有利于基金资产增值。 本基金将利用权证达到控制下跌风险、增加收益的目
的；同时，充分发掘权证与标的证券之间可能的套利机会，实现基金资产的增值。在权证投
资中， 本基金 将对权证标的证券的基本面进行研究， 综合考虑权证定价模型、 市场供求关系、
交易制度等多种因素，对权证进行定价。
二 、投 资决策 依据 和投资 程序
（一）决策依据
以 《基金法》 、 本基金 合同、 公司章程等有关 法律法规为决策依据， 并以维护基金份额持
有人利益作为最高准则。
（二）决策程序
1、投资决策委员会制定整体投资战略。
2、 固定收益部根据自身或者其他研究机构的研究成果， 形成宏观经济形势分析、 利率走
势预测、债种配置建议等，为债券决策提供支持。研究发展部的行业及公司研究员深入分析
行业和上市公司的基本面情况，为股票组合构建提供建议。
3、 基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略， 根据投研联席会议的决议， 结合对证
券市场、上市公司、投资时机的分析，拟订所辖基金的具体投资计划，包括：资产配置、债
券投资和个股投资方案。
4、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。
5、根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执行。
6、交易部按相关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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7、 基金绩效评估及风险管理小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险， 定期
进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。
第 九部 分
基 金的 业绩比 较基 准
本基金业绩比较基准：55%×沪深300 指数＋45% ×中证全债指数。
第 十部 分
基 金的 风险收 益特 征
本基金 为混 合型证 券投 资基金 ，其 预期收 益和 风险高 于货 币市场 基金 、债券 型基 金，而
低于股票型基金，属 于证券投资基金中的中高风险品种。
第 十一 部分 基金投 资组 合报 告
广发基 金管 理有限 公司 董事会 及董 事保证 本报 告所载 资料 不存在 虚假 记载、 误导 性陈述
或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国工商银行股份有限公司 根据本基金合同规定， 于 2015 年 4 月 8 日复核了
本报告 中的财 务指 标、 净值表 现和投 资组 合报 告等内 容，保 证复 核内 容不存 在虚假 记载 、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2014 年 12 月 31 日 ，本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报 告期 末基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 183,427,710.20 65.29
其中： 股票 183,427,710.20 65.29
2 固定收 益投 资 24,315,150.00 8.66
其中： 债券 24,315,150.00 8.66
资产支 持证 券 - - 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 72,608,242.90 25.84
7 其他各 项资 产 586,194.85 0.21
8 合计 280,937,297.95 100.00
2、 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 15,930.00 0.01
C 制造业 87,414,874.12 32.51
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 16,780,849.32 6.24
E 建筑业 2,316,796.20 0.86
F 批发和 零售 业 10,334,150.74 3.84
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 20,945,823.37 7.79
J 金融业 31,393,226.45 11.68
K 房地产 业 13,003,000.00 4.84
L 租赁和 商务 服务 业 1,204,500.00 0.45
M 科学研 究和 技术 服务 业 18,560.00 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 183,427,710.20 68.23
3、 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值
比例( ％)
1 601318 中国平 安 279,995 20,918,426.45 7.78
2 002675 东诚药 业 606,240 14,010,206.40 5.21
3 300226 上海钢 联 189,901 11,464,323.37 4.26
4 600271 航天信 息 350,000 10,678,500.00 3.97
5 600767 运盛实 业 650,000 10,647,000.00 3.96
6 000516 开元投 资 554,394 6,769,150.74 2.52
7 601166 兴业银 行 410,000 6,765,000.00 2.52
8 002169 智光电 气 650,000 6,695,000.00 2.49
9 002250 联化科 技 450,961 6,674,222.80 2.48
10 000601 韶能股 份 1,100,000 6,479,000.00 2.41
4 、 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净值
比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 24,315,150.00 9.04
8 其他 - - 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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9 合计 24,315,150.00 9.04
5 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 113005 平安转债 60,000 10,825,200.00 4.03
2 113001 中行转债 30,000 4,697,700.00 1.75
3 110023 民生转债 25,000 3,456,750.00 1.29
4 125089 深机转债 20,000 2,532,340.00 0.94
5 110029 浙能转债 10,000 1,399,600.00 0.52
6 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行国 债期 货交 易。
11 、 投资组 合报 告附注
(1) 根 据 公 开 市 场 信 息 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 在 本 报 告 期 内 没 有 出 现 被 监 管
部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2) 报告期内本基金投 资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3) 其他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 418,313.00
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 - 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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4 应收利 息 62,568.58
5 应收申 购款 105,313.27
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 586,194.85
(4) 报告期末持有的处 于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 113005 平安转债 10,825,200.00 4.03
2 113001 中行转债 4,697,700.00 1.75
3 110023 民生转债 3,456,750.00 1.29
4 125089 深机转债 2,532,340.00 0.94
(5) 报告期末前十名股 票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净值
比例(%)
流通受限情
况说明
1 002675 东诚药业 14,010,206.40 5.21 重大事项
2 600767 运盛实业 10,647,000.00 3.96 重大事项
第十 一 部分
基金 的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至 2014 年 12 月 31 日 。
1、 本报 告期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
阶段 净值增 长 净值增 长 业绩比 较基 业绩比 较基 ①-③ ②-④ 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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率① 率标准 差
②
准收益 率③ 准收益 率标
准差④
自基金 合同 生效 起至
今
7.54% 0.85% 41.77% 0.67% -34.23% 0.18%
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为， 55% ×沪深300 指数 ＋ 45% × 中 证全 债指 数。
2、业 绩比 较基 准是 根据 基 金合同 关于 资产 配置 比例 的规定 构建 的。
2、 自基 金合 同生效 以来基 金累 计净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率变 动的 比较
广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2014 年 3 月 21 日至 2014 年 12 月 31 日)
注： （1）本基金转型日期为 2014 年 3 月 21 日，截至本报告期末本基金转型未满一年。
（2） 本基金建仓期为基金转型后 6 个月， 建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合
同有关规定。
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第 十三 部分
基金 费用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金 的管理费按前一日 基金资产净值的1.5%年费率计提。 管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日计 算 ， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付 ， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金 财产中一次性
支付给基金管理人 。若遇法定节假日、 公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一日 基金资产净值的0.25%的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每日计 算 ， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付 ， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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支付给基金托管人 。若遇法定节假日、 公休日等，支付日期顺延。
上述一 、 基金费用的种类 中第3－8 项费用， 根据有关法规及相应协议规定 ， 按费用实际
支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《 基金 合同》 生效 前 的相关 费用 ，包括 但不 限于会 计师 和律师 费、 信息披 露费 用等费
用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、费 用 调整
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理费 率、 基金托
管费率等相关费率。
调高基 金管 理费率 、基 金托管 费率 等费率 ，须 召开基 金份 额持有 人大 会审议 ；调 低基金
管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上公告。
第十四 部分
对 招募说明 书更新部分的说明
本基金 管理人 依据 《中 华人民 共和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理办 法》 、
《证券 投资基 金销 售管 理办法 》 、 《 证券 投资基 金信息 披露管 理办 法》 及其它 有关法 律法 规的
要求, 结合本 基金 管理 人对本 基金实 施的 投资 管理活 动，对 《 广 发聚 祥灵活 配置混 合型 证券
投资基金 更新》 （2014 年1 号） 进行了更新,主要更新的内容如下：
1. 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2. 在 “第四部分 基金托管人” 部分， 根据基金托管人人员变动及业务经营情况对基金托管
人信息进行了相应更新。 广发聚 祥 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金
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3. 在 “第五部分 相关服务机构” 部分， 增加了 相关的代销机构， 对原有销售机构的资料进
行更新。
4. 在 “第九部分 基金的投资” 部分， 更新了截至2014 年12 月31 日的基金投资组合报告。
5. 在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2014 年12 月31 日的基金业绩。
6. 根据最新公告，对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一五年 五月四日
