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广发安心回 报 混合型 证 券投资 基金 
招 募 说明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人：广发基金管 理有限公司 
基金托 管人： 中国民生银行 股份有限公司 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 
【 重要 提示】 
本基金 于2015年4月17日 经中国证监会证监许可[2015]652号文准予募集注册 。 
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 
本招募 说明 书经中 国证 监会 注册 ， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 
本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交 易过程中发
生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体
的债券投资风险。 
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 
 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 
目 录 
第 一部 分


绪言............................................................ 1 
第 二部 分


释义............................................................ 2 
第 三部 分


基 金管 理人 ..................................................... 6 
第 四部 分


基 金托 管人 .................................................... 12 
第 五部 分


相 关服 务机构 .................................................. 19 
第 六部 分


基 金的 募集 .................................................... 22 
第 七部 分


基 金合 同的生 效 ................................................ 26 
第 八部 分


基 金份 额的申 购、 赎回与 转换 .................................... 27 
第 九部 分


基 金的 投资 .................................................... 37 
第 十部 分


基 金的 财产 .................................................... 48 
第 十一 部分


基金 资产的 估值 .............................................. 49 
第 十二 部分


基金 的收益 与分 配 ............................................ 53 
第 十三 部分


基金 费用与 税收 .............................................. 55 
第 十四 部分


基金 的会计 与审 计 ............................................ 57 
第 十五 部分


基金 的信息 披露 .............................................. 58 
第 十六 部分


风险 揭示 .................................................... 64 
第 十七 部分


基金 合同的 变更 、终止 与基 金财产 的清 算 ........................ 67 
第 十八 部分


基金 合同的 内容 摘要 .......................................... 69 
第 十九 部分


基金 托管协 议的 内容摘 要 ...................................... 70 
第 二十 部分


对基 金份额 持有 人的服 务 ...................................... 87 
第 二十 一部分


其 他应披 露事 项 ............................................ 89 
第 二十 二部分


招 募说明 书存 放及查 阅方 式 .................................. 90 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 
第 二十 三部分


备 查文件 .................................................. 91 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-1 
第 一部 分


绪言 
《广发安心回报 混合型证券投资基金招募说明书》 （以下简称 “招募说明书” 或
“本招募说明书” ） 依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基金法》 ” ） 、
《 公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法 》 ”)、 《证券投资
基金销售管理办法》(以下简称“ 《销售办法 》 ”)、 《证券投资基金信息披露管理办
法》 （以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）以及 《广发安心回报混合型证券投资基金基金
合同 》 （以下简称“基金合同” ）编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
广发安心回报 混合型证券投资基金 （以下简称 “基金” 或 “本基金” ） 是根据本
招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提
供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释 或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以
下简称 “中国证监会” ） 注册。 基金合同是约定 《基金合同》 当事人之间权利、 义务
的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本
基金合同的当事人， 其 持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。


广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-2 
第 二部 分


释义 
在本 招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 
1、招募说明书：指《 广发 安心回报混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 
2、基金或本基金：指 广发 安心回报混合型证券投资基金 
3、基金管理人：指 广发基金管理有限公司 
4、基金托管人：指 中国 民生银行股份有限公司


 
5、 基金合同或本基金 合同： 指 《 广发安心回 报 混合型 证券投资基金基金合同》 及对本基
金合同的任何有效修订和补充 
6、 托管协议： 指基金 管理人与基金托管人就本基金签订之 《 广发安心回报 混合型证券投
资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
7、基金份额发售公告：指《 广发安心回报混合型 证券投资基金基金份额发售公告》 
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
9、 《基金法》 ： 指 2012 年 12 月 28 日经第十一 届全国人民代表大会常务委员会第 三十 次
会议通过， 自 2013 年6 月1 日起实施的 《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其
不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、 《信息披露办法》 ： 指中国证监会 2004 年6 月 8 日颁布、 同年7 月1 日实施的 《证券
投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ： 指中 国证监会 2014 年7 月7 日颁布、 同年 8 月8 日实施的 《 公开募集
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行 业监督管理委员会 
15、基 金合 同当事 人： 指受基 金合 同约束 ，根 据基金 合同 享有权 利并 承担义 务的 法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
17、机 构投 资者： 指依 法可以 投资 证券投 资基 金的、 在中 华人民 共和 国境内 合法 登记并广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-3 
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
18、合 格境 外机构 投资 者：指 符合 《合格 境外 机构投 资者 境内证 券投 资管理 办法 》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外 的机构投资者 
19、投 资人 ：指个 人投 资者、 机构 投资者 和合 格境外 机构 投资者 以及 法律法 规或 中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
21、基 金销 售业务 ：指 基金管 理人 或销售 机构 宣传推 介基 金，发 售基 金份额 ，办 理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 
22、销 售机 构：指 广发 基金管 理有 限公司 以及 符合《 销售 办法》 和中 国证监 会规 定的其
他条件 ，取得 基金 销售 业务资 格并与 基金 管理 人签订 了基金 销售 服务 代理协 议，代 为办 理基
金销 售业务的机构 
23、登 记业 务：指 基金 登记、 存管 、过户 、清 算和结 算业 务，具 体内 容包括 投资 人基金
账户的 建立和 管理 、基 金份额 登记、 基金 销售 业务的 确认、 清算 和结 算、代 理发放 红利 、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
24、登 记机 构：指 办理 登记业 务的 机构。 基金 的登记 机构 为广发 基金 管理有 限公 司或接
受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
25、基 金账 户：指 登记 机构为 投资 人开立 的、 记录其 持有 的、基 金管 理人所 管理 的基金
份额余额及其变动情况的账户 
26、基 金交 易账户 ：指 销售机 构为 投资人 开立 的、记 录投 资人通 过该 销售机 构买 卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户 
27、基 金合 同生效 日： 指基金 募集 达到法 律法 规规定 及基 金合同 规定 的条件 ，基 金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 
28、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
29、基 金募 集期： 指自 基金份 额发 售之日 起至 发售结 束之 日止的 期间 ，最长 不得 超过 3
个月 
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-4 
33、T+n 日：指自T 日起第 n 个工作日(不包含T 日) 
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
36、 《业务规则》 ： 指 《 广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ， 是规范基金管理人
所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 
37、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 
38、申 购： 指基金 合同 生效后 ，投 资人根 据基 金合同 和招 募说明 书的 规定申 请购 买基金
份额的行为 
39、赎 回： 指基金 合同 生效后 ，基 金份额 持有 人按基 金合 同规定 的条 件要求 将基 金份额
兑换为现金的行为 
40、基 金转 换：指 基金 份额持 有人 按照本 基金 合同和 基金 管理人 届时 有效公 告规 定的条
件，申 请将其 持有 基金 管理人 管理的 、某 一基 金的基 金份额 转换 为基 金管理 人管理 的其 他基
金基金份额的行为 
41、转 托管 ：指基 金份 额持有 人在 本基金 的不 同销售 机构 之间实 施的 变更所 持基 金份额
销售机构的操 作 
42、定 期定 额投资 计划 ：指投 资人 通过有 关销 售机构 提出 申请， 约定 每期申 购日 、扣款
金额及 扣款方 式， 由销 售机构 于每期 约定 扣款 日在投 资人指 定银 行账 户内自 动完成 扣款 及基
金申购申请的一种投资方式 
43、 巨额赎回： 指本基 金单个开放日， 基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换
中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额) 超
过上一开放日基金总份额的 10% 
44、元：指人民币元 
45、 基金收益： 指基金 投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、 银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基 金财产带来的成本和费用的节约 
46、基 金资 产总值 ：指 基金拥 有的 各类有 价证 券、银 行存 款本息 、基 金应收 申购 款及其
他资产的价值总和 
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
49、基 金资 产估值 ：指 计算评 估基 金资产 和负 债的价 值， 以确定 基金 资产净 值和 基金份广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-5 
额净值的过程 
50、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他 媒介 
51、不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-6 
第 三部 分


基 金管 理人 
一、 概况 
1、名称：广发基金管理有限公司 
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室 
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼 
4、法定代表人：王志伟



5、设立时间：2003 年 8 月5 日 
6、电话：020-83936666 
全国统一客服热线：95105828 
7、联系人：段西军 
8、注册资本：1.2688 亿元人民币 
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 风险 投资
有限公司， 分别持有本 基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763％、9.458％和 7.881％的股
权 。 
 
二 、主 要人员 情况 
1、董事会成员 
王志伟 ：董 事长， 男， 经济学 硕士 ，高级 经济 师。兼 任中 国基金 业协 会公司 治理 专业委
员会委 员，广 东省 第十 届政协 委员， 广东 省政 府决策 咨询顾 问委 员会 企业家 委员， 广东 金融
学会常 务理事 ，江 西财 经大学 客座教 授。 历任 广发证 券董事 长兼 党委 书记、 广东发 展银 行党
组成员 兼副行 长， 广东 发展银 行行长 助理 ，广 东发展 银行信 托投 资部 总经理 ，广东 发展 银行
人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。 
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 ，瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长、 总经 理， 中 国基金 业协 会创
新与战 略发展 专业 委员 会委员 ，深圳 证券 交易 所第三 届上诉 复核 委员 会委员 。曾任 广发 证券
投资银 行总部 北京 业务 总部总 经理、 投资 银行 总部副 总经理 兼投 资银 行上海 业务总 部副 总经
理、投资银行部常务副总经理。 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-7 
孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监，兼 任广 发控股 （香 港）有
限公司 董事 ， 证通 股份 有限公 司监事 ，监 事长 。曾任 广东广 发证 券公 司投资 银行部 经理 、广
发证券 有限责 任公 司财 务部经 理、财 务部 副总 经理、 投资自 营部 副总 经理、 广发基 金管 理有
限公司财务总监、副总经理。 
戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总裁、
财务总 监兼董 事会 秘书 ，兼任 武汉烽 火国 际技 术有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信有 限公
司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、
江苏征 信有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉
市烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、成都 大唐 线缆 有限公 司、南 京烽 火星
空通信 发展有 限公 司等 公司董 事；兼 任武 汉烽 火网络 有限责 任公 司、 武汉烽 火信息 集成 技术
有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限 公 司、 大唐软 件股份 有限 公司 等公司 监事。 曾任 烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。 
翟美卿 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，现任 深圳 市前海 香江 金融控 股集 团有限 公司 法定代
表人， 香江集 团有 限公 司总裁 ，深圳 市金 海马 实业股 份有限 公司 董事 长，深 圳香江 控股 股份
有限公 司董事 长。 兼任 全国政 协委员 、全 国妇 联常委 、中国 产业 发展 促进会 副会长 、广 东省
工商联 副主席 、广 东省 女企业 家协会 会长 、深 圳市政 协常委 ，香 江社 会救助 基金会 主席 ，深
圳市深 商控股 集团 股份 有限公 司董事 ，广 东南 粤银行 董事， 深圳 龙岗 国安村 镇银行 董事 ， 广
发证券股份有限公司监事。 
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经 理，兼 任中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家、全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员、
全国制 药装备 标准 化技 术委员 会中药 炮制 机械 分技术 委员会 副主 任委 员、国 家中医 药行 业特
有工种 职业技 能鉴 定工 作中药 炮制与 配置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员、广 东省中 药标 准化
技术委员会副主任委员等。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。 
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 ，兼 任宁波
大学特 聘教授 ，上 海四 维乐马 律师 事 务所 兼职 律师， 绍兴银 行独 立董 事，海 尔施生 物医 药股
份有限公司独立董事。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。 
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ，现任 辽宁 大学新 华国 际商学
院教授， 兼任东北制药 （集团） 股份有限公司 独立董事。 曾任辽宁大 学工商管理学院副院长、
工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处处长、 发展规划处处长、新广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-8 
华国际商学院党总支书记 。 
罗海平： 独立董事， 男 ， 经济学博士， 现任中 华联合保险控股股份有限公司常务副总裁，
兼任中华联合财产保险股份有限公司总裁 （法人代表 ） 。 曾任中国人民保险公司荆州市分公司
经理、 中国人 民保 险公 司湖北 省分公 司业 务处 长、中 国人民 保险 公司 湖北省 国际部 总经 理、
中国人 民保险 公司 汉口 分公司 总经理 ，太 平保 险湖北 分公司 总经 理， 太平保 险公司 总经 理助
理，太 平保险 公司 副总 经理兼 纪委书 记， 民安 保险（ 中国） 有限 公司 副总裁 ，阳光 财产 保险
股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员。 
2、监事会成员 
余利平 ：监 事会主 席， 女，经 济学 博士， 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事。 曾任广
发证券 成都营 业部 总经 理、广 发证券 基金 部副 总经理 、嘉实 基金 管理 有限公 司副总 经理 、董
事长。 
匡丽军 ： 监 事，女 ，工 商管理 硕士 ，高级 涉外 秘书， 现任 广州科 技风 险投资 有限 公司工
会主席 、副总 经理 。曾 任 广州 科技房 地产 开发 公司办 公室主 任 ， 广州 屈臣氏 公司行 政主 管 ，
广州市 科达实 业发 展公 司办公 室主任 、总 经理 ， 广州 科技风 险投 资有 限公司 办公室 主任 、董
事会秘书 。 
吴晓辉 ：监 事，男 ，工 学硕士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理， 兼任广
发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心员工，副经理，经理。 
3、总经理及其他高级管理人员 
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长， 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 、总经 理， 中 国基 金业 协会创 新与战 略发 展专 业委员 会委员 ，深 圳证
券交易 所第三 届上 诉复 核委员 会委员 。曾 任广 发证券 投资银 行总 部北 京业务 总部总 经理 、投
资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 
肖雯： 副总 经理， 女， 企业管 理硕 士, 高 级经 济师, 兼任 广发基 金管 理有限 公司 互联网
金融部 总经理 ，中 国基 金业协 会产品 与销 售委 员会副 主任委 员。 曾任 珠海国 际信托 投资 公司
助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。 
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师，兼 任广 发基金 管理 有限公 司量 化投资 部总 经 理，
中国证 券监督 管理 委员 会第六 届创业 板发 行审 核委员 会兼职 委员 。曾 任上海 荣臣集 团市 场部
经理、 广发证 券投 资银 行部华 南业务 部副 总经 理、基 金科汇 基金 经理 、易方 达基金 管理 有限
公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-9 
易阳方 ：副 总经理 ，男 ，经济 学硕 士，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰股票 型证 券投 资基金 基金经 理， 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理，
广发国 际资产 管理 有限 公司董 事、瑞 元资 本管 理有限 公司董 事。 曾任 广发证 券投资 自营 部副
经理， 中国证 券监 督管 理委员 会发行 审核 委员 会发行 审核委 员， 广发 基金管 理有限 公司 投资
管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理,广发制造业精选股票基金基金经理。 
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作。 
邱春杨 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，兼 任瑞 元资本 管理 有限公 司董 事。曾 任原 南方证
券资产 管理部 产品 设计 人员， 广发基 金管 理有 限公司 机构理 财部 副总 经理、 金融工 程部 副总
经理、产品总监 、金融工程部总经理 。 
包林生 ，副 总经理 ，男 ，经济 学博 士。曾 任中 国对外 经济 贸易信 托投 资公司 投资 银行业
务部总 经理， 中国 化工 进出口 （集团 ）公 司战 略规划 部股改 办副 主任 ，中化 国际贸 易股 份有
限公司 总经理 助理 、董 事会秘 书、投 资部 总经 理，广 发证券 股份 有限 公司投 资银行 部职 员，
广发基金管理有限公司北京分公司总经理，公司总经理助理。 
4、基金经理 
代宇，女，中国籍，金融学硕士，持有证券业执业资格证书，2005 年 7 月至 2011 年 6
月先后 任广发 基金 管理 有限公 司固定 收益 部研 究员及 交易员 、国 际业 务部研 究员、 机构 投资
部专户投资经理，2011 年7 月调入固定收益部任投资人员，2011 年8 月5 日起任广发聚利债
券基金的基金经理，2012 年 3 月 13 日起任广发聚财信用债券基金的基金经理，2013 年 6 月
5 日起任广发聚鑫债券基金的基金经理， 2013 年8 月 21 日起任广发集利一年定期开放债券基
金的基金经理 ，2015 年2 月 17 日起任广发成长优选混合基金的基金经理，2015 年4 月15 日
起任广发聚惠混合基金的基金经理 。 
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 
主席： 公司 总经理 林传 辉；成 员： 公司副 总经 理朱平 ，公 司副总 经理 易阳方 ，权 益投资
一部总经理 刘晓龙，研究发展部总经理许雪梅，固定收益部总经理张芊。 
上述人员之间均不存在近亲属关系。 
 
三 、基 金管理 人的 职责 
1、 依法募集基金， 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-10 
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；



2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；



5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；



6、编制季度、半年度和年度基金报告；



7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；



8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；



9、召集基金份额持有人大会；



10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；



11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；



12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 
 
四 、基 金管理 人承 诺 
1、基金管理人承诺： 
（1） 严格遵守 《基金法》 及其他相关法律法规的规定， 并建立健全内部控制制度， 采取
有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； 
（2） 根据基金合同的规定， 按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制进行基金资产
的投资。 
2、 基金管理人严格按照法律、 法规、 规章的规定， 基金资产不得用于下列投资或者活动： 
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；



（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；



（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利 益；



（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；



（5）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、基金经理承诺： 
（1） 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益； 
（2） 不利用职务之便为自己、 代理人、 代表人、 受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-11 
（3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息； 
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
 
五 、基 金管理 人的 内部控 制制 度 
基金管 理人 的内部 风险 控制制 度包 括内部 控制 大纲、 基本 管理制 度、 部门业 务规 章等。
内部控 制大纲 是对 公司 章程规 定的内 控原 则的 细化和 展开， 对各 项基 本管理 制度的 总揽 和指
导。内 部控制 大纲 明确 了内部 控制目 标和 原则 、内部 控制组 织体 系、 内部控 制制度 体系 、内
部控制 环境、 内部 控制 措施等 。基本 管理 制度 包括风 险控制 制度 、基 金投资 管理制 度、 基金
绩效评 估考核 制度 、集 中交易 制度、 基金 会计 制度、 信息披 露制 度、 信息系 统管理 制度 、员
工保密 制度、 危机 处理 制度、 监察稽 核制 度等 。部门 业务规 章是 在基 本管理 制度的 基础 上，
对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业 务流程等的具体说明。 
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 
1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，
各业务 均制定 详尽 的操 作流程 ，各岗 位人 员上 岗前必 须声明 已知 悉并 承诺遵 守，在 授权 范围
内承担各自职责。 
2、 建立相关部门、 相 关岗位之间相互监督的第二道监控防线。 公司 在相关部门、 相关岗
位之间 建立重 要业 务处 理凭据 传递和 信息 沟通 制度， 后续部 门及 岗位 对前一 部门及 岗位 负有
监督的责任。 
3、 建立以监察稽核部 对各岗位、 各部门、 各 机构、 各项业务全面实 施监督反馈的第三道
监控防线。 监察稽核部属于内核部门， 直接接受总经理的领导， 独立于其他部门和业务活动，
对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。 
4、 建立以合规审核委员会及督察长为核心， 对公司所有经营管理行为进行监督的第四道
监控防线 。广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-12 
第 四部 分


基 金托 管人 
一 、基 金托管 人基 本情况



名称：中国 民生银行股份有限公司 
住所： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
法定代表人： 洪崎 
成立时间：1996 年2 月 7 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：28,365,585,227 元人民币 
存续期间：持续经营 
基金托管资格批文及文号： 证监基金字［2004］101 号 
电话： 010-58560666 
联系人： 赵天杰 
中国民生银行于 1996 年 1 月 12 日在北京正 式成立，是我国首家主要由非公有制企业入
股的全 国性股 份制 商业 银行， 同时又 是严 格按 照《公 司法》 和《 商业 银行法 》建立 的规 范的
股份制 金融企 业。 多种 经济成 份在中 国金 融业 的涉足 和实现 规范 的现 代企业 制度， 使中 国民
生银行 有别于 国有 银行 和其他 商业银 行， 而为 国内外 经济界 、金 融界 所关注 。中国 民生 银行
成立十余年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了良好的资产质量。 
2000 年12 月19 日， 中国民生银行 A 股股票 （600016 ） 在上海证券交易所挂牌上市。 2003
年 3 月 18 日，中国民 生银行 40 亿可转换公 司债券在上交所正式挂牌交易。2004 年 11 月 8
日， 中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券， 成为中国第一家
在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年10 月26 日， 民生银行成
功完成 股权分 置改 革， 成为国 内首家 完成 股权 分置改 革的商 业银 行， 为中国 资本市 场股 权分
置改革提供了成功范例。



中国民 生银 行自上 市以 来，按 照“ 团结奋 进， 开拓创 新， 培育人 才； 严格管 理， 规范行
为，敬 业守法 ；讲 究质 量，提 高效益 ，健 康发 展”的 经营发 展方 针， 在改革 发展与 管理 等方
面进行 了有 益 探索 ，先 后推出 了“大 集中 ”科 技平台 、 “两 率” 考核 机制、 “三卡 ”工 程、 独
立评审 制度、 八大 基础 管理系 统、集 中处 理商 业模式 及事业 部改 革等 制度创 新，实 现了 低风
险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-13 
2007 年11 月， 民生银行获得 2007 第一财经金融品牌价值榜十佳中资银行称号， 同时荣
获《21 世纪经济报道》等机构评选的“最佳贸易融资银行奖” 。 
2007 年 12 月，民生银行荣获《福布斯》颁发的第三届“亚太地区最大规模上市企业 50
强”奖项。 
2008 年7 月，民生银行荣获“2008 年中国最具生命力百强企业”第三名



在《2008 中国商业银行竞争力评价报告》 中民生银行核心竞争力排名第 6 位， 在公司治
理和流程银行两个单项评价中位列第一。 
2009 年6 月， 民生银行在 “2009 年中国本土银行网站竞争力评测活动” 中获 2009 年中
国本土银行网站“最佳服务质量奖” 。 
2009 年9 月， 在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上， 中国民生银行被评为 “2009
中国中小企业金融服务十佳机构” 。 在 “第十 届中国优秀财经证券网站评选” 中， 民生银行 荣
膺“最佳安全性能奖”和“2009 年度最佳银行网站”两项大奖。 
2009 年11 月21 日， 在第四届 “21 世纪亚洲金融年会” 上， 民生银行被评为 “2009 年?
亚洲最佳风险管理银行” 。 
2009 年 12 月 9 日,在 由《理财周报》主办的“2009 年第二届最受尊敬银行评选暨 2009
年第三届中国最佳银行理财产品评选” 中， 民 生银行获得了 “2009 年中国最受尊敬银行” 、 “最
佳服务私人银行” 、 “2009 年最佳零售银行”多个奖项。 
2010 年 2 月 3 日，在 “卓越 2009 年度金融理财排行榜”评选活动中，中国民生银行一
流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、 网友和专 家的一致好评， 荣获卓越 2009 年度
金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。 
2010 年 10 月，在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”中，民生银行获得
评委会奖 —— “中国银行业十年改革创新奖” 。 这一奖项是评委会为表彰在公司治理、 激励机
制、 风险管理、 产品创 新、 管理架构、 商业模 式六个方面创新表现卓著的银行而特别设立的。 
2011 年 12 月，在由中国金融认证中心（CFCA）联合近 40 家成员行共同举办的 2011 中
国电子银行年会上， 民生银行荣获 “2011 年中国网上银行最佳网银安全奖” 。 这是继 2009 年、
2010 年荣获 “中国网上银行最佳网银安全奖” 后， 民生银行第三次获此殊荣， 是第三方权威
安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高度肯定。 
2012 年6 月20 日， 在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其 2011-2012 年度
的出色业绩和产品创新最终荣获 “2012 年中国卓越贸易金融银行” 奖项。 这也是民生银行继广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-14 
2010 年荣 获英 国《金 融时报 》 “ 中国银 行业 成就奖 — 最 佳贸易 金融 银行奖 ”之 后第三 次获 此
殊荣。 
2012 年11 月29 日，民生银行在《The Asset 》杂志举办的 2012 年度AAA 国家奖项评选
中获得“中国最佳银行-新秀奖” 。 
2013 年度,民 生银 行荣 获中国 投资 协会 股权和 创业投 资专 业委 员会年 度中国 优秀 股权和
创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金 融服
务托管银行奖。 
2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 
在第八 届“21 世 纪亚 洲金融 年会 ”上 ，民生 银行荣 获“2013 ? 亚洲 最佳投 资金 融服 务银
行”大奖。 
在“2013 第五届卓越竞 争力金融机构评选” 中 ， 民生银行荣获 “2013 卓越竞争力品牌建
设银行”奖。 
在中国社科院发布的 《中国企业社会责任蓝皮书 （2013） 》 中， 民生 银行荣获 “ 中国企业
上市公 司社会 责任 指数 第一名 ” 、 “ 中国 民营企 业社会 责任指 数第 一名 ” 、 “ 中国银 行业 社会责
任指数第一名” 。 
在 2013 年第十届中国 最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013 年度中国最佳企业公
民大奖” 。



2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖” 。 
二 、主 要人员 情况 
杨春萍： 女， 北京大学 本科、 硕士。 资产托管 部副总经理 （主持工作） 。 曾就职于中国投
资银行 总行， 意大 利联 合信贷 银行北 京代 表处 ，中国 民生银 行金 融市 场部和 资产托 管部 。历
任中国 投资银 行总 行业 务经理 ，意大 利联 合信 贷银行 北京代 表处 代表 ，中国 民生银 行金 融市
场部处 长、资 产托 管部 总经理 助理、 副总 经理 、副总 经理（ 主持 工作 ）等职 务。具 有近 三十
年的金融从业经历，丰富的外资银行工作经验，具有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。 
 
三 、基 金托管 业务 经营情 况 
中国民生银行股份有限公司于 2004 年7 月9 日获得基金托管资格， 成为 《中华人民共和
国证券 投资基 金法 》颁 布后首 家获批 从事 基金 托管业 务的银 行。 为了 更好地 发挥后 发优 势，
大力发 展托管 业务 ，中 国民生 银行股 份有 限公 司资产 托管部 从成 立伊 始就本 着充分 保护 基金
持有人 的利益 、为 客户 提供高 品质托 管服 务的 原则， 高起点 地建 立系 统、完 善制度 、组 织人广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-15 
员。 资产托管部目前共 有员工 57 人， 平均年 龄 36 岁，100%员工拥 有大学本科以上学历，80%
以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。 
截止到 2014 年 12 月 31 日，本行共托管基金 33 只，分别为天治品质优选混合型证券投
资基金 、融通 易支 付货 币市场 证券投 资基 金、 东方精 选混合 型开 放式 证券投 资基金 、天 治天
得利货 币市场 基金 、东 方金账 簿货币 市场 基金 、长信 增利动 态策 略证 券投资 基金、 华商 领先
企业混合型证券投资基金、银华深证 100 指数分级证券投资基金、华商策略精选灵活配置混
合型证 券投资 基金 、光 大保德 信信用 添益 债券 型证券 投资基 金、 工银 瑞信添 颐债券 型证 券投
资基金、建信深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金、建信深证基本面 60 交易型开
放式指 数证券 投资 基金 联接基 金、国 投瑞 银瑞 源保本 混合型 证券 投资 基金、 浙商聚 潮新 思维
混合型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基金、工银瑞信睿智深证 100 指数分级
证券投 资基金 、农 银汇 理行业 轮动股 票型 证券 投资基 金、建 信月 盈安 心理财 债券型 证券 投资
基金、 中银美 丽中 国股 票型证 券投资 基金 、建 信消费 升级混 合型 证券 投资基 金、摩 根士 丹利
华鑫纯 债稳 定增利 18 个月定 期开 放债券 型证 券投资 基金 、建信 安心 保本混 合型 证券投 资基
金、德 邦德利 货币 市场 基金、 中银互 利分 级债 券型证 券投资 基金 、工 银瑞信 添福债 券型 证券
投资基 金、中 银中 高等 级债券 型证券 投资 基金 、汇添 富全额 宝货 币市 场 证券 投资基金 、 国金
通用金 腾通货 币市 场证 券投资 基金 、 兴业 货币 市场证 券投资 基金 、摩 根士丹 利华鑫 纯债 稳定
添利 18 个月定期开放债券型证券投资基金、 东方双债添利债券型证券投资基金和建信稳定得
利债券型证券投资基金 。托管基金资产净值为 765.27 亿元。 
 
四 、 基 金托管 人的 内部控 制制 度 
1、内部控制目标 
强化内部管理， 保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行， 保证自觉合规依法
经营， 形成一 个运 作规 范化、 管理科 学化 、监 控制度 化的内 控体 系， 保障业 务正常 运行 ，维
护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。 
2、内部风险控制组织结构 
中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 民 生 银 行 股 份
有限公 司稽核 部、 资产 托管部 内设稽 核监 督处 及资产 托管部 各业 务处 室共同 组成。 总行 稽核
部对各 业务部 门风 险控 制工作 进行指 导、 监督 。资产 托管部 内设 独立 、专职 的内部 监督 稽核
处，负 责拟定 托管 业务 风险控 制工作 总体 思路 与计划 ，组织 、指 导、 协调、 监督各 业务 处室
风险控制工作的实施。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-16 
3、内部风险控制原则 
(1)全面性原则： 风险控制必须覆盖资产托管部的所有处室和岗位， 渗透各项业务过程和
业务环 节；风 险控 制责 任应落 实到每 一业 务部 门和业 务岗位 ，每 位员 工对自 己岗位 职责 范围
内的风险负责。 
(2)独立性原则： 资产托管部设立独立的稽核监督处， 该处室保持高度的独立性和权威性，
负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 
(3)相互制约原则： 各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制， 建立不
同岗位之间的制衡体系。 
(4)定性和定量相结合原则： 建立完备的风险管理指标体系， 使风险管理更具客观性和操
作性。 
(5)防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、
研发和营销等部门严格分离。 
4、内部风险控制措施实施 
(1)制度建设： 建立了 明确的岗位职责、 科学 的业务流程、 详细的操 作手册、 严格的人 员
行为规范等一系列规章制度。 
(2)建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 
(3)风险识别与评估： 稽核监督处指导业务处室进行风险识别、 评估， 制定并实施风险控
制措施。 
(4)相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 
(5)人员管理： 进行定期的业务与职业道德培训， 使员工树立风险防范与控制理念， 并签
订承诺书。 
(6)应急 预案 ：制 定完 备的《 应急 预案》 ，并 组织员 工定 期演练 ；建 立异地 灾备 中心，保
证业务不中断。 
5、资产托管部内部风险控制情况 
中国民 生银 行股份 有限 公司从 控制 环境、 风险 评估、 控制 活动、 信息 沟通、 监控 等五个
方面构建了托管业务风险控制体系。 
(1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。 托管业务是商业银行新兴的中间业务， 中
国民生 银行股 份有 限公 司资产 托管部 从成 立之 日起就 特别强 调规 范运 作，一 直将建 立一 个系
统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-17 
新问题 新情况 不断 出现 ，中国 民生银 行股 份有 限公司 资产托 管部 始终 将风险 管理放 在与 业务
发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 
(2)实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与， 只有这
样，风 险控制 制度 和措 施才会 全面、 有效 。中 国民生 银行股 份有 限公 司资产 托管部 实施 全员
风险管 理，将 风险 控制 责任落 实到具 体业 务处 室和业 务岗位 ，每 位员 工对自 己岗位 职责 范围
内的风险负责。 
(3)建立分工明确、 相互牵制的风险控制组织结构。 托管部通过建立纵向双人制， 横向多
处室制的内部组织结构，形成不同处室、不同岗位相互制衡的组织结 构。 
(4)以制度建设作为风险管理的核心。 中国民生银行股份有限公司资产托管部十分重视内
部控制 制度的 建设 ，已 经建立 了一整 套内 部风 险控制 制度， 包括 业务 管理办 法、内 部控 制制
度、员 工行为 规范 、岗 位职责 及涵括 所有 后台 运作环 节的操 作手 册。 以上制 度随着 外部 环境
和业务的发展还会不断增加和完善。 
(5)制度的执行和监督是风险控制的关键。 制度执行比编写制度更重要， 制度落实检查是
风险控制管理的有力保证。 中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设置专职稽核监督处，
依照有 关法律 规章 ，每 两个月 对业务 的运 行进 行一次 稽核检 查。 总行 稽核部 也不 定 期对 资产
托管部进行稽核检查。 
(6)将先进的技术手段运用于风险控制中。 在风险管理中， 技术控制风险比制度控制风险
更加可 靠，可 将人 为不 确定因 素降至 最低 。托 管业务 系统需 求不 仅从 业务方 面而且 从风 险控
制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。 
 
五、 基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序 
根据 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同和有关法律法规的规定， 对基金的投资对象、 基
金资产 的投资 组合 比例 、基金 资产的 核算 、基 金资产 净值的 计算 、基 金管理 人报酬 的计 提和
支付、 基金托 管人 报酬 的计提 和支付 、基 金申 购资金 的到账 和赎 回资 金的划 付、基 金收 益分
配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 
基金托管人发现基金管理人的违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合 同和有关法律法规规
定的行 为，应 及时 以书 面形式 通知基 金管 理人 限期纠 正，基 金管 理人 收到通 知后应 及时 核对
确认并 以书面 形式 对基 金托管 人发出 回函 。在 限期内 ，基金 托管 人有 权随时 对通知 事项 进行
复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-18 
基金托管人应报告中国证监会。 
基金托 管人发 现基 金管 理人有 重大违 规行 为， 应立即 报告中 国证 监会 ，同时 通知 基 金管
理人限期纠正。 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-19 
第 五部 分


相 关服 务机构 
一 、基 金份额 发售 机构 
1、直销机构 
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基
金的开户、认购等业务： 
（1）广州分公司 
地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号保利国际广场东裙楼 4 楼 
直销中心电话：020-89899073





020-89899042 
传真：020-89899069


 020-89899070 
（2）北京分公司 
地址：北京市 西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座11 层 
电话：010-68083368 
传真：010-68083078 
（3）上海分公司 
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室 
电话：021-68885310 
传真：021-68885200 
（4）网上交易 
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。 
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 
本公司网址: www.gffunds.com.cn 
客服电话：95105828（免长 途费）或020-83936999 
客服传真：020-34281105 
（5 投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 
2、代销机构 
名称：中国 民生银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-20 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
法定代表人：董文标 
电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
联系人：董云巍 
客户服务电话：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
3、其他代销机构 
本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。 
基金管 理人 可根据 有关 法律 、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ，并及
时公告。 
 
二 、注 册登记 人 
名称：广发基金管理有限公司 
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室 
法定代表人： 王志伟 
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼 
电话：020-89188970 
传真：020-89899175 
联系人： 李尔华 
 
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所 
名称： 国浩律师（广州）事务所 
住所： 广东省广州市体育西路 189 号城建大厦9 楼 
负责人： 程秉 
电话：020－38799345 
传真: 020－38799335 
经办律师： 黄贞、周姗姗 
联系人： 程秉 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
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四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所 
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心30 楼 
法人代表： 卢伯卿 
电话：021－61418888 
传真：021－63350003 
经办注册会计师： 王明静、吴迪 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
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第 六部 分


基 金的 募集 
基金管 理人按 照《 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投 资基金 运作管 理办 法》 、 《证券 投资基 金销
售管理 办法》 、基 金合 同及其 他有关 规定 募集 本基金 ，并于2015年4 月17日 经中国 证监 会证 监
许可[2015652号文准予募集注册 。 
一、 基金 运作 方式 
契约型开放式 。



 
二 、基 金 类型 
混合 型证券投资基金。 
 
三 、 基 金存续 期限 
不定期。 
 
四 、募 集方式 与 募 集期限 
本基金的募集方式为代销与直销。募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月。 本基
金自 2015 年5 月11 日至2015 年5 月18 日进行发售。 如果在此期间未达到本招募说明书第
七部分第一款规定的基金备案条件， 基金可在募集期限内继续销售， 直到达到基金备案条件。
基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间， 并及时公告。 
本基金 认购 采取全 额缴 款认购 的方 式。基 金投 资者在 募集 期内可 多次 认购， 认购 一旦被
注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。 
基金发 售机 构对认 购申 请的受 理并 不代表 该申 请一定 生效 ，而仅 代表 发售机 构确 实接收
到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。 
 
五 、募 集场所 
本基金 将通 过基金 管理 人的直 销网 点及基 金代 销机构 的代 销网点 向社 会公开 募集 。办理
开放式基金业务的城市（网点）的具体情况和联系方法，请参见本基金之发售公告。 
 
六 、募 集对象 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-23 
本基金 募集 对象为 符合 法律法 规规 定的可 投资 于证券 投资 基金的 个人 投资者 、机 构投资
者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 
 
七 、基 金的最 低募 集份额 总额 
本基金的最低募集份额总额为2亿份。 
 
八 、 基 金份额 发售 面值、 认购 价格和 认购 费用 
1、份额 发售 面值：人民币1.00元 
2、认购价格：人民币1.00 元 
3、认购费用 ： 
本基金 对认 购设置 级差 费率， 认购 费率随 认购 金额的 增加 而递减 ，最 高认购 费率不
超过1.2% ，投资 者在 一 天之内 如果有 多笔 认购 ，适用 费率按 单笔 分别 计算， 具体费 率如
下： 
认购金额（M） 认购费率 
M＜100 万元


1.2%



100 万元≤M＜300 万元 0.8%



300 万元≤M＜500 万元 0.2%



M≥500 万元 每笔1000 元 






本基金 认购 费用 不 列入基 金财 产，主 要用 于基金 的市 场推广 、销 售、注 册登 记等 基金 募
集期间发生的各项费用。 
4、认购份额的计算 






认购份额的计算方法如下： 
净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率） 
或，净认购金额 = 认购金额－固定认购费金额 
认购费用 = 认购金额-净认购金额 
或，认购费用 = 固定认购费金额 
认购份额 = （净认购金额＋认购期利息）/ 基金份额发售面值 
认购费 用以 人民币 元为 单位， 计算 结果按 照四 舍五入 方法 ，保留 小数 点后两 位； 认购份广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-24 
额计算 结果按 照四 舍五 入方法 ，保留 小数 点后 两位, 由此误 差产 生的 收益或 损失由 基金 财产
承担。 
例：某 投资 人投 资100,000 元认 购本 基金 ，如 果认购 期内 认购 资金 获 得的利 息为100 元，
则其可得到的基金份额计算如下：



净认购金额=100,000/（1+1.2%）=98,814.23元 
认购费用=100,000－98,814.23=1,185.77元 
认购份额=（98,814.23+100）/1.00=98,914.23份 
即投资人投资100,000 元认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到
98,914.23 份基金份额。 
 
十、 投 资人对 基金 份额的 认购 
1、 本基金的认购时间安排、 认购者认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金的
基金份额发售公告 。 
2、认购方式 
本基金认购采取金额认购的方式。 
（1） 投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。 
（2） 基金投资者在募集期内可多次认购， 认购一旦被注册登记机构确认， 就不再接受撤
销申请。 
3、认购确认 
基金发 售机 构 对认 购申 请的受 理并 不代表 该申 请一定 生效 ，而仅 代表 发售机 构确 实接收
到认购 申请。 认购 的确 认以注 册登记 机构 的确 认结果 为准。 投资 者可 在基金 正式宣 告成 立后
到各销 售网点 查询 最终 成交确 认情况 和认 购的 份额。 若投资 者的 认购 申请被 确认为 无效 ，基
金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。 
4、认购限制 
在募集期内， 除 《发售 公告》 另有规定,每一基金投资者 通过本公司网上交易系统每个基
金账户 首次认购的最低额为人民币 10 元 （含认购费） ， 追加认购 最低金额为10 元 （含认购费） ；
直销机构销售网点 （非网上交易系统） 每个基金账户认购的最低 金额为人民币 50,000 元 （含
认购费） 。 各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的， 以各销售机构的业务规定为
准。 已 在基金 管理 人销 售网点 有认购 本基 金记 录的投 资者不 受首 次认 购最低 金额的 限制 ，但广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-25 
受追加 认购最 低金 额的 限制。 本基金 募集 期间 对单个 基金份 额持 有人 不设置 最高认 购金 额限
制。 
 
十 、 首 次募集 期间 认购资 金利 息的处 理方 式 
本基金 合同 生效前 ，基 金投资 者的 认购款 项只 能存入 专用 账户， 任何 人不得 动用 。 认购
资金在 募集期 形成 的利 息在本 基金合 同生 效后 折成投 资人认 购的 基金 份额， 归投资 人所 有。
利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。 
 
十一 、 基金募 集期 间募集 的资 金存入 专 用 账户， 在基 金募集 行为 结束前 ，任 何人不 得动
用。 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-26 
第 七部 分


基金 合 同的生 效 
一、 基 金备案 的条 件 
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集
金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金管理人依据法律法规
及招募说明书可以决定停止基金发售， 并在 10 日内聘请法定验资机构验资， 自收到验资报告
之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 
基金募 集达 到基金 备案 条件的 ，自 基金管 理人 办理完 毕基 金备案 手续 并取得 中国 证监会
书面确认之日起， 《基金合同》 生效； 否则 《 基金合同》 不生效。 基 金管理人在收到中国证监
会确认 文件的 次日 对《 基金合 同》生 效事 宜予 以公告 。基金 管理 人应 将基金 募集期 间募 集的
资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 
 
二 、基 金合同 不能 生效时 募集 资金的 处理 方式 
如果募集 期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任： 
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期 活期 存款
利息 ； 
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及 销售机构不得请求报酬。基金管理人、
基金托管人和 销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 
 
三、 基 金存续 期内 的基金 份额 持有人 数量 和资金 数额 
《基金合同》生效后， 连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
资产净值低于 5000 万元人民币情形 的， 基金管理人应在定期报告中予以披露； 连续六十个工
作日出现前述情形的， 基金管理人应当终止《基金合同》 ，不需要召开基金份额持有人大会。 
法律法规另有规定时，从其规定。 
 
 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-27 
第 八部 分


基金 份额 的申 购 、 赎回与 转换 
一、 申 购与赎 回的 场所 
本基金 的申 购与赎 回将 通过销 售机 构进行 。具 体的销 售网 点将由 基金 管理人 在招 募说明
书或其 他相关 公告 中列 明。基 金管理 人可 根据 情况变 更或增 减销 售机 构，并 予以公 告。 基金
投资者 应当 在 销售 机构 办理基 金销售 业务 的营 业场所 或按销 售机 构提 供的其 他方式 办理 基金
份额的申购与赎回。 本基金的销售机构包括： 
1、本公司直销机构； 
2、代销机构：经本公司委托，具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。 
 
二、 申 购与赎 回的 开放日 及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人 在开 放日办 理基 金份额 的申 购和赎 回， 具体办 理时 间为上 海证 券交易 所、 深圳证
券交易 所的正 常交 易日 的交易 时间， 但基 金管 理人根 据法律 法规 、中 国证监 会的要 求或 本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管 理人将 视情 况对 前述开 放日及 开放 时间 进行相 应的调 整， 但应 在实施 日前依 照《 信息
披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月 开始办理申购，具体业务办理时间在申
购开始公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月 开始办理赎回，具体业务办理时间在赎
回开始公告中规定。 
在确定 申购 开始与 赎回 开始时 间后 ，基金 管理 人应在 申购 、赎回 开放 日前依 照《 信息披
露办法》的 有关规定在指定 媒介上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管 理人 不得在 基金 合同约 定之 外的日 期或 者时间 办理 基金份 额的 申购或 者赎 回或者
转换。 投资人 在基 金合 同约定 之外的 日期 和时 间提出 申购、 赎回 或转 换申请 且登记 机构 确认
接受 的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 
 
三、 申 购与赎 回的 原则 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-28 
1、 “ 未知 价 ”原 则， 即 申购、 赎回 价格以 申请 当日收 市后 计算的 基金 份额净 值为 基准进
行计算； 
2、 “ 金额申购、份额赎回 ”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4、赎回遵循 “先进先出 ”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 
基金管 理人 可在法 律法 规允许 的情 况下， 对上 述原则 进行 调整。 基金 管理人 必须 在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 
 
四 、申 购与赎 回的 数额限 制 
1、 通过代销机构或基金管理人网上交易系统 （目前仅对个人投资人开通） 每个基金账户
首次 最低 申购金额为10 元( 含申购费)人民币； 投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级
差详见各 销售机构网点公告。 
2、直销中心每个账户首次申购的最低金额为 50,000 元（含申购费）人民币；已在直销
中心有认购 本基金记录的投资人不受申购最低金额的限制 。 
3、 基金份额持有人在各代销机构的最低赎回、 转换转出及最低持有份额为 1 份基金份额，
基金份额持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足 1 份基
金份额时， 注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。 各基金代理销售机构有不同规定的，
投资者在该销售机构办理上述业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。 
4、 基金管理人可以根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整上述规定的数量或比
例限制。基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介 上公告。 
 
五、 申 购与赎 回的 程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人 必须 根据销 售机 构规定 的程 序，在 开放 日的具 体业 务办理 时间 内提出 申购 或赎回
的申请。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人 申购 基金份 额时 ，必须 全额 交付申 购款 项，投 资人 交付 申购 款 项，申 购 成 立；本
基金登记机构确认基金份额时，申购生效 。 
基金份 额持 有人递 交赎 回申请 ，赎 回成立 ；本 基金登 记机 构确认 赎回 时，赎 回生 效。 投广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-29 
资人赎回申请 生效后， 基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生巨额赎回
时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 
3、申购和赎回申请的确认 
基金管 理人 应以交 易时 间结束 前受 理 有效 申购 和赎回 申请 的当天 作为 申购或 赎回 申请日
(T 日)， 在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的
有效申请，投资人 可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查
询申请 的确认 情况 。销 售机构 对申购 、赎 回申 请的受 理并不 代表 申请 一定 生效 ，而 仅代 表销
售机构 确实接 收到 申请 。申购 、赎回 的确 认以 登记机 构的确 认结 果为 准。对 于申请 的确 认情
况，投 资者应 及时 查询 。因投 资 者怠 于履 行该 项查询 等各项 义务 ，致 使其相 关权益 受损 的，
基金管理人、 基金托管人、 基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果 。 若申购不 生效，
则申购款项退还给投资人。 
 
六、 申 购费 率 、赎 回费 率 
1、申购费率 
（1） 本基金对申购设置级差费率。 投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔
分别计算。具体费率如下：



申购金额（M） 申购费率 
M＜100 万元 1.50% 
100 万元≤M＜300 万元 0.90% 
300 万元≤M＜500 万元 0.30% 
M≥500 万元 每笔1000 元 
（2） 本基金的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推
广、销售、注册登记等各项费用。 
（3）基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。 
2、赎回费率 
赎回费 用由 赎回基 金份 额的基 金份 额持有 人承 担，在 基金 份额持 有人 赎回基 金份 额时收
取。 赎 回费计 入基 金财 产的比 例见下 表， 未计 入基金 财产的 部分 用于 支付登 记费和 其他 必要
的手续费。 赎回费率随赎回基金份额持有 期限的增加而递减，具体费率如下 ： 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-30 
赎回期限（N ） 赎回费率 计入基金财产比例 
1 天≤N＜7 天 1.50% 100% 
7 天≤N＜30 天 0.75% 100% 
30 天≤N＜1 年 0.50% 75% 
1 年≤N＜2 年 0.30% 25% 
N≥2 年 0 — 



3、 基金管理人可以在履行相关手续后， 在基金合同约定的范围内调整申购、 赎回费率或调
整收费方式， 基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》
有关规定在指定媒体上公告。 
4、对 特定 交易方 式（ 如网上 交易 、电话 交易 等） ， 在不 违背法 律法 规规定 的情 况下，基
金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 
5、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基
金促销 计划， 针对 基金 投资者 定期和 不定 期地 开展基 金促销 活动 。在 基金促 销活动 期间 ，基
金管理 人可以 按中 国证 监会要 求履行 必要 手续 后，对 基金投 资者 适当 调低基 金申购 费率 、赎
回费率和转换费率。 
 
七、 申 购份额 与赎 回金额 的计 算方式 
1、本基金申购份额的计算： 
申购份额的计算公式为： 
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率） 
或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额 
申购费用=申购金额-净申购金额 
或，申购费用=固定申购费金额 
申购份额=净申购金额/ 申购当日基金份额净值 
例：某投资人投资 50,000 元申购本基金，对应费率为 1.5%，假设申购当日基金份额净
值为 1.016 元，则其可得到的申购份额为 ： 
净申购金额=50,000/（1+1.5％）=49,261.08 元 
申购费用=50,000－49,261.08=738.92 元 
申购份额=49,261.08/1.016 ＝48.485.31 份 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-31 
即：投资者投资 50,000 元申购本基金，对应费率为 1.5%，假设申购当日基金份额净值
为 1.016 元，则可得到48.485.31 份基金份额。 
2、本基金赎回金额的计算： 
采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式： 
赎回总金额=赎回份额?T 日基金份额 净值 
赎回费 用=赎回总金额? 赎回费率 
净赎回金额=赎回总金额 ? 赎回费用 
例：某投资者赎回 10 万份基金份额，份额持有期限 100 天，对应赎回费率为 0.5% ，假
设赎回当日基金份额净值是 1.213 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回总金额=100,000×1.213=121,300.00 元 
赎回费用=121,300.00×0.5%=606.50 元 
净赎回金额=121,300.00 －606.50=120,693.50 元 
即： 投资者赎回本基金 10 万份基金份额， 份额持有期限 100 天， 假设赎回当日基金份额
净值是 1.213 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。 
3、本基金基金份额净值的计算： 
计算公式为： T 日基金份额净值＝T 日基金份额的基金资产净值/T 日基金份额的余额数
量。 
本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告 。
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 
4、申购份额、余额的处理方式： 
申购的 有效 份额为 净申 购金额 除以 当日的 基金 份额净 值， 有效份 额单 位为份 ，上 述计算
结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
5、赎回金额的处理方式： 
赎回金 额为 按实际 确认 的有效 赎回 份额乘 以当 日基金 份额 净值并 扣除 相应的 费用 ，赎回
金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。 
 
八、 申 购与赎 回的 注册登 记 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-32 
1、投资者 T 日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者增
加权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 
2、投资者 T 日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者扣
除权益并办理相应的注册登记手续。 
3、 基金管理人可在法律法规允许的范围内， 对上述注册登记办理时间进行调整， 并最迟
于开始实施前 3 个工作日在指定 媒介上公告。 
 
九、 拒 绝或暂 停申 购的情 形及 处理 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂停接 收投资人的申购
申请。 
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 
5、 基金资产规模过大， 使基金管理人无法找到合适的投资品种， 或其他可能对基金业绩
产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、 基金管理人、 基金 托管人、 销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售
系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第1、2、3、5 、6、7 项暂停申购情形且基金管理人决 定拒绝或暂停接受投资者
的申购 申请时 ，基 金管 理人应 当根据 有关 规定 在指定 媒介上 刊登 暂停 申购公 告。如 果投 资人
的申购 申请被 拒绝 ，被 拒绝的 申购款 项将 退还 给投资 人。在 暂停 申购 的情况 消除时 ，基 金管
理人应及时恢复申购业务的办理。 
 
十、 暂 停赎回 或延 缓支付 赎回 款项 的 情形 及处理 
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂停接收投资人的赎回
申请或延缓支付赎回款项。 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-33 
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、 基金管理人、 基金 托管人、 销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售
系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
6、接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上 述情 形且基 金管 理人决 定暂 停接受 投资 人的赎 回申 请或延 缓支 付赎回 款项 时，基
金管理 人应在 当日 报中 国证监 会备案 ，已 确认 的赎回 申请， 基金 管理 人应足 额支付 ；如 暂时
不能足 额支付 ，应 将可 支付部 分按单 个账 户申 请量占 申请总 量的 比例 分配给 赎回申 请人 ，未
支付部 分可延 期支 付， 并以后 续开放 日的 基金 份额净 值为依 据计 算赎 回金额 。若出 现上 述第
4 项所 述情形 ，按 基金 合同的 相关条 款处 理。 基金份 额持有 人在 申请 赎回时 可事先 选择 将当
日可能 未获受 理部 分予 以撤销 。在暂 停赎 回的 情况消 除时， 基金 管理 人应及 时恢复 赎回 业务
的办理并公告。 
 
十 一、 巨额赎 回的 情形 及 处理 方式 
1、巨额赎回的认定 
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出
申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额) 超 过 前 一
开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金 出现 巨额赎 回时 ，基金 管理 人可以 根据 基金当 时的 资产组 合状 况决定 全额 赎回或
部分延期赎回。 
（1） 全额赎回： 当基 金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程
序执行。 
（2） 部分延期赎回： 当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或 认为因支付投资
人的赎 回申请 而进 行的 财产变 现可能 会对 基金 资产净 值造成 较大 波动 时，基 金管理 人在 当日
接受赎 回比 例不低 于上 一开放 日基 金总份 额 的 10%的 前提 下，可 对 其余赎 回申 请延期 办理 。
对于当 日的赎 回申 请， 应当按 单个账 户赎 回申 请量占 赎回申 请总 量的 比例， 确定当 日受 理的
赎回份 额；对 于未 能赎 回部分 ，投资 人在 提交 赎回申 请时可 以选 择延 期赎回 或取消 赎回 。选广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-34 
择延期 赎回的 ，将 自动 转入下 一个开 放日 继续 赎回， 直到全 部赎 回为 止；选 择取消 赎回 的，
当日未 获受理 的部 分赎 回申请 将被撤 销。 延期 的赎回 申请与 下一 开放 日赎回 申请一 并处 理，
无优先 权并以 下一 开放 日的基 金份额 净值 为基 础计算 赎回金 额， 以此 类推， 直到全 部赎 回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 
（3） 暂停赎回： 连续2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回， 如基金管理人认为有必要，
可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项， 但不得超过 20 个
工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生 上述 延期赎 回并 延期办 理时 ，基金 管理 人应当 通过 邮寄、 传真 或者招 募说 明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定 媒介 上
刊登公告。 
 
十 二、 暂停申 购或 赎回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告 
1、 发生上述暂停申购或赎回情况的， 基金管理人当日应立即向中国证监会备案， 并在规
定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 
2、如 发生 暂停的 时间 为1日 ，基 金管理 人应 于重新 开放 日，在 指定 媒介上 刊登 基金重新
开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。 
3、 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周， 暂停结束基金重新开放申购或赎回时， 基
金管理人应提前2个工作日在至少一家指定媒介刊登基金重 新开放申购或赎回的公告， 并在重
新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。 
4、 如果发生暂停的时间超过两周， 暂停期间， 基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公
告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指
定媒介 连续刊 登基 金重 新开放 申购或 赎回 的公 告，并 在重新 开放 申购 或赎回 日公告 最近 一个
工作日的基金份额净值。 
 
十 三、 基 金的 转换 
基金管 理人 可以根 据相 关法律 法规 以及本 基金 合同的 规定 决定开 办本 基金与 基金 管理人
管理的 其他基 金之 间的 转换业 务，基 金转 换可 以收取 一定的 转换 费， 相关规 则由基 金管 理人
届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告， 并提前告知基金托管人与相关机构。 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-35 
 
十 四、 基金份 额的 转让 
在法律 法规 允许且 条件 具备的 情况 下，基 金管 理人可 受理 基金份 额持 有人通 过中 国证监
会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基 金管理 人拟 受理 基金份 额转让 业务 的， 将提前 公告， 基金 份额 持有人 应根据 基金 管理
人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 
 
十 五、 基金的 非交 易过户 
基金的 非交 易过户 是指 基金登 记机 构受理 继承 、捐赠 和司 法强制 执行 等情形 而产 生的非
交易过 户以及 登记 机构 认可、 符合法 律法 规的 其它非 交易过 户。 无论 在上述 何种情 况下 ，接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 
继承是 指基 金份额 持有 人死亡 ，其 持有的 基金 份额由 其合 法的继 承人 继承； 捐赠 指基金
份额持 有人将 其合 法持 有的基 金份额 捐赠 给福 利性质 的基金 会或 社会 团体； 司法强 制执 行是
指司法 机构依 据生 效司 法文书 将基金 份额 持有 人持有 的基金 份额 强制 划转给 其他自 然人 、法
人或其 他组织 。办 理非 交易过 户必须 提供 基金 登记机 构要求 提供 的相 关资料 ，对于 符合 条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
 
十 六 、 转 托管 
基金份 额持 有人可 办理 已持有 基金 份额在 不同 销售机 构之 间的转 托管 ，基金 销售 机构可
以按照规定的标准收取转托管费。 
 
十 七 、 定 期定 额投资 计划 
基金管 理人 可以为 投资 人办理 定期 定额投 资计 划，具 体规 则由基 金管 理人另 行规 定。投
资人在 办理定 期定 额投 资计划 时可自 行约 定每 期扣款 金额， 每期 扣款 金额必 须不低 于基 金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 
 
十 八 、 基 金的 冻结与 解冻 与质押 
基金登 记机 构只受 理国 家有权 机关 依法要 求的 基金份 额的 冻结与 解冻 ，以及 登记 机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与 解冻。 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-36 
如相关 法律 法规允 许基 金管理 人办 理基金 份额 的质押 业务 或其他 基金 业务， 基金 管理人
将制定和实施相应的业务规则。 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-37 
第 九部 分


基 金的 投资 
一、 投 资目标 
本基金在严格控制风险 和保持资产流动性的基 础上，通过对不同资产 类别的优化配置，
充分挖掘市场潜在的投资机会，力求实现基金资产的长期稳健增值。 
 
二 、投资 范围 
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市的 股票 （包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、权证、股指期货等权益类金融工具，
债券等固定收益类金融工具 （包括国内依法发行和上市交易的国债、 央行票据、 地方政府债、
金融债 、企业 债、 公司 债、次 级债、 可转 换债 券、分 离交易 可转 债、 可交换 债券、 中小 企业
私募债 、中期 票据 、短 期融资 券、超 短期 融资 券、资 产支持 证券 、债 券回购 、银行 存款 、现
金等） 、 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证
监会相关规定） 。 
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围。 
本基金 为混 合型基 金， 基金的 投资 组合比 例为 ：股票 等权 益类资 产占 基金资 产的 比例不
超过 30% ，债 券等固 定 收益类 金融 工具（ 包括 国内依 法发 行和上 市交 易的国 债、 央行票 据、
地方政 府债、 金融 债、 企业债 、公司 债、 次级 债、可 转换债 券、 分离 交易可 转债、 可交 换债
券、中 小企业 私募 债、 中期票 据、短 期融 资券 、超短 期融资 券、 资产 支持证 券、债 券回 购、
银行存 款、 现金等 ）占 基金资 产的 比例不 低 于 70%， 其中 每个交 易 日日终 在扣 除国债 期货 和
股指期 货合约 需 缴 纳的 交易保 证金后 ，现 金或 到期日 在一年 以内 的政 府债券 不低于 基金 资产
净值的 5% ，权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种或 对投 资比例 要求 有变更 的， 基金管
理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 
 
三 、 投 资策略



（一）大类资产配置 
本基金 在研 究宏观 经济 基本面 、政 策面和 资金 面等多 种因 素的基 础上 ，判断 宏观 经济运广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-38 
行所处 的经济 周期 及趋 势，分 析不同 政策 对各 类资产 的市场 影响 ，评 估股票 、债券 及货 币市
场工具 等大类 资产 的估 值水平 和投资 价值 ，根 据大类 资产的 风险 收 益 特征进 行灵活 配置 ，确
定合适的资产配置比例，并适时进行调整。 
（二）债券投资策略 
1、利率预测及久期配置策略 
本基金通过对GDP、CPI 、 国际收支等国民经济运行指标进行深入的研究， 分析宏观经济
运行的 可能情 景， 并在 此基础 上判断 包括 财政 政策、 货币政 策在 内的 宏观经 济政策 取向 ，对
市场利 率水平 和收 益率 曲线未 来的变 化趋 势做 出预测 和判断 ，结 合债 券市场 资金供 求结 构及
变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。 
（1）久期配置策略 
债券积 极投 资策略 的关 键是对 未来 利率走 向的 预测。 通过 对利率 的科 学预测 和对 债券投
资组合久期的正确把握， 可以提高投资收益。 
本基金 将根 据对未 来市 场利率 走向 的预测 ，动 态调整 组合 的目标 久期 。在预 期利 率处于
上升通道时， 适当降低组合久期， 以规避债券市场下跌的风险； 在预期利率处于下降通道时，
适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益。 
（2）收益率曲线配置策略 
收益率 曲线 配置策 略是 根据对 收益 率曲线 形状 变动的 预期 ，建立 或改 变组合 期限 结构。
要运用 收益率 曲线 配置 策略， 必须先 预测 收益 率曲线 变动的 方向 ，然 后在确 定本基 金债 券组
合目标久期的基础上， 结合对收益率曲线变化的预测， 根据收益率曲线形状变动的情景分析，
选择合适的策略构建组合的期限结构，并动态调整。 
（3）骑乘策略 
骑乘策 略是 一种基 于收 益率曲 线分 析对债 券组 合进行 适时 调整的 债券 投资管 理策 略。该
策略是 指当收 益率 曲线 比较陡 峭时， 即相 邻期 限利差 较大时 ，可 以买 入期限 位于收 益率 曲线
陡峭处 的债券 ，也 即收 益率水 平相对 较高 的债 券，随 着持有 期 限 的延 长，债 券的剩 余期 限将
会缩短 ，此时 债券 的收 益率水 平将会 较投 资期 初有所 下降， 通过 债券 收益率 的下滑 来获 得资
本利得收益。 
2、类属配置策略 
类属配 置主 要包括 资产 类别选 择、 各类资 产的 适当组 合以 及对资 产组 合的管 理。 本基金
通过情景分析和历史预测相结合的方法， “自上而下” 在债券一级市场和二级市场， 银行间市广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-39 
场和交 易所市 场， 银行 存款、 信用债 、政 府债 券等资 产类别 之间 进行 类属配 置，进 而确 定具
有最优风险收益特征的资产组合。 
本基金 将在 信用利 差水 平较高 时较 多的配 置信 用债券 ，在 信用利 差水 平较低 时较 多的配
置国债、央行票据等利率债品种 。 
3、信用债投资策略 
信用债 市场 整体的 信用 利差水 平和 信用债 发行 主体自 身信 用状况 的变 化都会 对信 用债个
券的利 差水平 产生 重要 影响， 因此， 一方 面， 本基金 将从经 济周 期、 国家政 策、行 业景 气度
和债券 市场的 供求 状况 等多个 方面考 量信 用利 差的整 体变化 趋势 ；另 一方面 ，本基 金还 将以
内部信 用评级 为主 、外 部信用 评级为 辅， 即采 用内外 结合的 信用 研究 和评级 制度， 研究 债券
发行主 体企业 的基 本面 ，以确 定企业 主体 债的 信用状 况。本 基金 的信 用债投 资策略 主要 包括
信用利差曲线配置和信用债券精选两个方面。 
（1）信用利差曲线配置 
经济周 期的 变化对 信用 利差曲 线的 变化影 响很 大，在 经济 上行阶 段， 企业盈 利状 况持续
向好， 经营现 金流 改善 ，则信 用利差 可能 收窄 ，而当 经济步 入下 行阶 段时， 企业的 盈利 状况
减弱， 信用利 差可 能会 随之扩 大。国 家政 策也 会对信 用利差 造成 很大 的影响 ，例如 政策 放宽
企业发 行信用 债的 审核 条件， 则将扩 大发 行主 体的规 模，进 而扩 大市 场的供 给，信 用利 差有
可能扩 大。行 业景 气度 的好转 往往会 推动 行业 内发债 企业的 经营 状况 改善， 盈利能 力增 强，
从而可 能使得 信用 利差 相应收 窄，而 行业 景气 度的下 行可能 会使 得信 用利差 相应扩 大。 债券
市场供 求、信 用债 券市 场结构 和信用 债券 品种 的流动 性等因 素的 变化 趋势也 会在较 大程 度上
影响信 用利差 曲线 的走 势，比 如，信 用债 发行 利率提 高，相 对于 贷款 的成本 优势减 弱， 则信
用债券 的发行 可能 会减 少，这 会影响 到信 用债 市场的 供求关 系， 进而 对信用 利差曲 线的 变化
趋势产生影响。 
信用利 差曲 线的走 势能 够直接 影响 相应债 券品 种的信 用利 差。因 此， 我们将 基于 信用利
差曲线 的变化 进行 相应 的信用 债券配 置操 作。 首先， 本基金 管理 人内 部的信 用债券 研究 员将
研究和 分析经 济周 期、 国家政 策、行 业景 气度 、信用 债券市 场供 求、 信用债 券市场 结构 、信
用债券 品种的 流动 性以 及相关 市场等 因素 变化 对信用 利差曲 线的 影响 ；然后 ，本基 金将 综合
参考外部权威、 专业信用评级机构的研究成果， 预判信用利差曲线整体及分行业走势； 最后，
在此基础上，本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。 
（2）信用债券精选 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-40 
本基金 将借 助本基 金管 理人内 部的 行业及 公司 研究员 的专 业研究 能力 ，并综 合参 考外部
权威、 专业研 究机 构的 研究成 果，对 发债 主体 企业进 行深入 的基 本面 分析， 并结合 债券 的发
行条款 ，以确 定信 用债 券的实 际信用 风险 状况 及其信 用利差 水平 ，挖 掘并投 资于信 用风 险相
对较低、信用利差相对较大的优质品种。 
发债主 体的 信用基 本面 分析是 信用 债投资 的基 础性工 作 。 具体的 分析 内容及 指标 包括但
不限于 国民经 济运 行的 周期阶 段、债 券发 行人 所处行 业发展 前景 、发 行人业 务发展 状况 、企
业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。 
在内部 信用 评级结 果的 基础上 ，综 合分析 个券 的到期 收益 率、交 易量 、票息 率、 信用等
级、信 用利差 水平 、税 赋特点 等因素 ，对 个券 进行内 在价值 的评 估， 精选估 值合理 或者 相对
估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。 
4、可转债投资策略 
可转债 兼具 权益类 证券 与固定 收益 类证券 的特 性，本 基金 一方面 将对 发债主 体的 信用基
本面进 行深入 挖掘 以明 确该可 转债的 债底 保护 ，防范 信用风 险， 另 一 方面， 还会进 一步 分析
公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。 本基金将借鉴信用债的基本面研究，
从行业 基本面 、公 司的 行业地 位、竞 争优 势、 财务稳 健性、 盈利 能力 、治理 结构等 方面 进行
考察，精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。 
5、中小企业私募债券投资策略 
本基金 对中 小企业 私募 债的投 资综 合考虑 安全 性、收 益性 和流动 性等 方面特 征进 行全方
位的研 究和比 较， 对个 券发行 主体的 性质 、行 业、经 营情况 、以 及债 券的增 信措施 等进 行全
面分析 ，选择 具有 优势 的品种 进行投 资， 并通 过久期 控制和 调整 、适 度分散 投资来 管理 组合
的风险。 
6、资产支持证券投资策略 
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券 （ABS） 、 住房抵押贷款 支持证券 （MBS）等
证券品 种。本 基金 将重 点对市 场利率 、发 行条 款、支 持资产 的构 成及 质量、 提前偿 还率 、风
险补偿 收益和 市场 流动 性等影 响资产 支持 证券 价值的 因素进 行分 析， 并辅助 采用蒙 特卡 洛方
法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 
（三）股票投资策略 
在严格 控制 风险、 保持 资产流 动性 的前提 下， 本基金 将适 度参与 股票 、权证 等权 益类资
产的投资，以增加基金收益。 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-41 
本基金 将主 要遵循 “自 下而上 ”的 分析框 架， 采用定 性分 析和定 量分 析相结 合的 方法精
选具有持续竞争优势和增长潜力、估值合理的上市公司股票进行投资，以此构建股票组合。 
（1）定性分析 
从持续成长性、市场前景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。 
①持续成长性的分析。 通过对上市公司生产、 技术、 市场、 经营状况 等方面的深入研究，
评估具有持续成长能力的上市公司。 
②在市 场前 景方面 ，需 要考量 的因 素包括 市场 的广度 、深 度、政 策扶 持的强 度以 及上市
公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。 
③公司 治理 结构的 优劣 对包括 公司 战略、 创新 能力、 盈利 能力乃 至估 值水平 都有 至关重
要的影 响。本 基金 将从 上市公 司的管 理层 评价 、战略 定位和 管理 制度 体系等 方面对 公司 治理
结构进行评价。 
（2）定量分析 
在定性 分析 的基础 上， 本基金 将主 要运用 财务 报表分 析与 估值分 析方 法进行 个股 的定量
分析。 财务分析方面， 本基金采用主营业务收入增长率、 主营业务利润率、 净资产回报率 （ROE）
以及经 营现金 净流 量， 作为评 价上市 公司 投资 价值的 核心财 务指 标。 估值分 析方面 ，本 基金
将采用 （P/E ）/G 作 为 估值分 析的 主要指 标来 考察上 市公 司投资 价值 。一般 而言 ， （P/E ）/G
值越低，股价被低估的可能性越大。 
（四）金融衍生品投资策略 
1、股指期货投资策略 
本基金 投资 股指期 货将 根据风 险管 理的原 则， 以套期 保值 为目的 ，选 择流动 性好 、交易
活跃的 期货合 约， 并根 据对证 券市场 和期 货市 场运行 趋势的 研判 ，以 及对股 指期货 合约 的估
值定价 ，与股 票现 货资 产进行 匹配， 实现 多头 或空头 的套期 保值 操作 ，由此 获得股 票组 合产
生的超 额收益 。本 基金 在运用 股指期 货时 ，将 充分考 虑股指 期货 的流 动性及 风险收 益特 征，
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。 
2、权证投资策略 
权证为 本基 金辅助 性 投 资工具 ，投 资原则 为有 利于加 强基 金风险 控制 ，有利 于基 金资产
增值。 在进行 权证 投资 时，基 金管理 人将 通过 对权证 标的证 券基 本面 的研究 ，并结 合权 证定
价模型 寻求其 合理 估值 水平， 根据权 证的 高杠 杆性、 有限损 失性 、灵 活性等 特性， 通过 限量
投资、 趋势投 资、 优化 组合、 获利等 投资 策略 进行权 证投资 。基 金管 理人将 充分考 虑权 证资广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-42 
产的收 益性、 流动 性及 风险性 特征， 通过 资产 配置、 品种与 类属 选择 ，谨慎 进行投 资， 追求
较稳定的当期收益。 
3、国债期货投资策略 
国债期 货作 为利率 衍生 品的一 种， 有助于 管理 债券组 合的 久期、 流动 性和风 险水 平。管
理人将 按照相 关法 律法 规的规 定，结 合对 宏观 经济形 势和政 策趋 势的 判断、 对债券 市场 进行
定性和 定量分 析。 构建 量化分 析体系 ，对 国债 期货和 现货基 差、 国债 期货的 流动性 、波 动水
平、套 期保值 的有 效性 等指标 进行跟 踪监 控， 在最大 限度保 证基 金资 产安全 的基础 上， 力求
实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。 
 
四 、 投 资决策 依据 和投资 程序 
（一） 投资决策依据 
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。 
2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。 
（二） 投资决策程序 
1、投资决策委员会制定整体投资战略。 
2 、研究发展部根据自 身或者其他研究机构的 研究成果，构建股票备 选库，对拟投资对
象进行持续跟踪调研，并提供个股决策支持；固定收益部债券研究小组提供债券研究支持。 
3 、基金经理小组根据 投资决策委员会的投资 战略，根据投研联席会 议的决议，结合对
证券市 场、上 市公 司、 投资时 机的分 析， 拟订 所辖基 金的具 体投 资计 划，包 括：资 产配 置、
行业配置、重仓个股投资方案。 
4、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。 
5 、根据决策纪要，基 金经理小组构造具体的 投资组合及操作方案， 交由中央交易部执
行。 
6、中央交易 部按相关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。 
7 、监察稽核部的绩效 评估与风险管理小组重 点控制基金投资组合的 市场风险和流动性
风险，定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。 
 
五 、 业 绩比较 基准 
本基金业绩比较基准：三年期定期存款利率（税后）+1% 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-43 
上述三 年期 银行定 期存 款利率 是指 中国人 民银 行公布 并执 行的三 年期 金融机 构人 民币存
款基准利率。 
本基金 的投 资目标 为在 严格控 制风 险和保 持资 产流动 性的 基础上 ，本 基金通 过灵 活的资
产配置 ，在股 票、 固定 收益证 券和现 金等 大类 资产中 充分挖 掘和 利用 潜在的 投资机 会， 力求
实现基 金资产 的持 续稳 定增值 。上述 业绩 比较 基准能 够较好 的反 映本 基金的 投资目 标， 符合
本基金的产品定位，易于广泛地被投资人理解，因而较为适当。 
如果今 后法 律法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业绩 比较 基准推
出，或 者是市 场上 出现 更加适 合用于 本基 金的 业绩基 准的指 数时 ，本 基金可 以在与 基金 托管
人协商一致，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 
 
六 、 风 险收益 特征 
本基金 是混 合型基 金， 其预期 收益 及风险 水平 高于货 币市 场基金 和债 券型基 金， 低于股
票型基金，属于中高收益风险特征的基金。 
 
七 、组合 限制 
本基金的投资组合将遵循以下限制： 
1. 股票等权益类资产占基金资产的比例不超过 30% ， 债券等固定收益类金融工具 （包括
国内依 法发行 和上 市交 易 的 国 债、 央 行票 据、 地方政 府债、 金融 债、 企业债 、公司 债、 次级
债、 可转换债券、 分离 交易可转债、 可交换债券、 中小企业私募债、 中期票据、 短期融资券、
超短期融资券、 资产支持证券 、 债券回购、 银 行存款、 现金等） 占基 金资产的比例不低于 70% ； 
2. 每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于
基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
3. 本基金持有一家公司 发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； 
4. 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； 
5. 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
6. 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； 
7. 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资产净值的0.5 ％； 
8. 本基金投资于同一原始权益人的各类资产 支持证券的比例， 不得超过基金资产净值的
10 ％； 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-44 
9. 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； 
10.本基金持有的同一 （ 指同一信用级别） 资 产支持证券的比例， 不得超过该资产支持证
券规模的 10％； 
11.本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过
其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
12.本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支
持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内
予以全部卖出； 
13.基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基金所
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
14. 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40% ； 
15.本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10% ； 
16.本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； 
17.在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；
在任何交易日日终， 持有的买入国债期货和期货合约价值与有价证券市值之和, 不得超过基金
资产净值的 95%， 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期日在一年以内的政府债券） 、 权证、
资产支 持证券 、买 入返 售金融 资产（ 不含 质押 式回购 ）等； 在任 何交 易日日 终，持 有的 卖出
期货合 约价 值不得 超过 基金持 有的 股票总 市值 的 20% ； 在任 何交易 日 内交易 （不 包括平 仓）
的股指 期货 合约的 成交 金额不 得超 过上一 交易 日基金 资产 净值的 20% ；本基 金所 持有的 股票
市值和 买入、 卖出 股指 期货 合 约价值 合计 （轧 差计算 ） 应当 符合 基金 合同关 于股票 投资 比例
的有关约定 ； 
18.在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%；
在任何 交易 日日终 ，持 有的卖 出国 债期货 合约 价值不 得超 过基金 持有 的债券 总市 值的 30% ；
本基金 所持有 的债 券（ 不含到 期日在 一年 以内 的政府 债券） 市值 和买 入、卖 出国债 期货 合约
价值， 合计（ 轧差 计算 ）应当 符合基 金合 同关 于债券 投资比 例的 有关 约定； 在任何 交易 日内
交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； 
19.基金总资产不得超过基金净资产 的140%； 
20.法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-45 
因证券 、期 货市场 波动 、上市 公司 合并、 基金 规模变 动等 基金管 理人 之外的 因素 致使基
金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约 定。 在 上述 期间 内，本 基金的 投资 范围 、投资 策略应 当符 合基 金合同 的约定 。基 金托
管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
如法律 法规 或监管 机构 对本基 金合 同约定 投资 组 合比 例限 制进行 变更 或取消 限制 的 ，在
不改变 基金投 资目 标、 不改变 基金风 险收 益特 征的条 件下， 本基 金可 根据法 律法规 规定 作出
调整 ，不需召开基金份额持有人大会审议。 
 
八 、 禁 止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
1. 承销证券； 
2. 违反规定向他人贷款或者提供担保； 
3. 从事承担无限责任的投资； 
4. 买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外； 
5. 向其基金管理人、基金托管人出资； 
6. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
7. 依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管 理人 运用基 金财 产买卖 基金 管理人 、基 金托管 人及 其控股 股东 、实际 控制 人或者
与其有 重大利 害关 系的 公司发 行的证 券或 者承 销期内 承销的 证券 ，或 者从事 其他重 大关 联交
易的， 应当符 合本 基金 的投资 目标和 投资 策略 ，遵循 基金份 额持 有人 利益优 先原则 ，防 范利
益冲突 ，建立 健全 内部 审批机 制和评 估机 制， 按照市 场公平 合理 价格 执行。 相关交 易必 须事
先得到 基金托 管人 同意 ，并按 法律法 规予 以披 露。重 大关联 交易 应提 交基金 管理人 董事 会审
议，并 经过三 分之 二以 上的独 立董事 通过 。基 金管理 人董事 会应 至少 每半年 对关联 交易 事项
进行审查。 
如法律 法规 或监管 部门 取消上 述禁 止性规 定， 本基金 管理 人在履 行适 当程序 后可 不受上
述规定的限制。 
 
九 、 基 金的融 资融 券及转 融通 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-46 
本基金 可以 按照法 律、 法规和 监管 部门的 有关 规定履 行适 当程序 后， 进行融 资、 融券以
及转融 通等相 关业 务。 待基金 参与融 资融 券和 转融通 业务的 相关 规定 颁布后 ，基金 管理 人可
以在不 改变本 基金 既有 投资目 标、策 略和 风险 收益特 征并在 控制 风险 的前提 下，参 与融 资融
券业务 以及通 过证 券金 融公司 办理转 融通 业务 ，以提 高投资 效率 及进 行风险 管理。 届时 基金
参与融 资融券 、转 融通 等业务 的风险 控制 原则 、具体 参与比 例限 制、 费用收 支、信 息披 露、
估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行。



 
十 、基 金管理 人和 基金经 理的 承诺 
1、本 基金管理人承诺 严格遵守现行有效的相关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监
会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法
规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 
2、 本基金管理人承诺严格遵守 《证券法》 、 《基金法》 及有关法律法规， 建立健全的内部
控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 
（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 
（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 
3、 本基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 
（1）越权或违规经营； 
（2）违反基金合同或托管协议； 
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 
（6）玩忽职守、滥用职权； 
（7） 违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏
在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计
划等信息； 
（8） 违反证券交易场所业务规则， 利用对敲、 倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-47 
（9）贬损同行，以抬高自己； 
（10 ）以不正当手段谋求业务发展； 
（11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 
（13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 
4、基金经理承诺 
（1） 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益； 
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 
（3） 不违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规定， 泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息； 
（4）不 从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-48 
第 十部 分


基 金的 财产 
一 、基 金资产 总值 
基金资 产总 值是指 购买 的各类 证券 及 票据 价值 、银行 存款 本息和 基金 应收的 申购 基金款
以及其他投资所形成的价值总和。 
 
二 、基 金资产 净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
 
三 、基 金财产 的账 户 
基金托 管人 根据相 关法 律法规 、规 范性文 件为 本基金 开立 资金 账户 、 证券账户 以 及投资
所需的 其他专 用账户 。 开立的 基金专 用账 户与 基金管 理人、 基金 托管 人、基 金销售 机构 和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
 
四 、基 金财产 的保 管和处 分 
本基金 财产 独立于 基金 管理人 、基 金托管 人和 基金 销售 机 构的财 产， 并由基 金托 管人保
管。基 金管理 人、 基金 托管人 、基金 登记 机构 和基金 销售机 构以 其自 有的财 产承担 其自 身的
法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣押或其他权利。 除依法律法规和 《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管 理人 、基金 托管 人因依 法解 散、被 依法 撤销或 者被 依法宣 告破 产等原 因进 行清算
的，基 金财产 不属 于其 清算财 产。基 金管 理人 管理运 作基金 财产 所产 生的债 权，不 得与 其固
有资产 产生的 债务 相互 抵销； 基金管 理人 管理 运作不 同基金 的基 金财 产所产 生的债 权债 务不
得相互抵销。 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-49 
第 十一 部分


基金 资产的 估值 
一 、估 值日 
本基金 的估 值日为 本基 金相关 的证 券交易 场所 的交易 日以 及国家 法律 法规规 定需 要对外
披露基金净值的非交易日。 
 
二 、估 值对象 
基金所 拥有 的股票 、债 券 、衍 生工 具 和银 行存 款本息 、应 收款项 、其 它投资 等资 产及负
债。 
 
三 、估 值方法 
本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值： 
1、 对存在活跃市场的 投资品种， 如估值日有 市价的， 采用市价确定 公允价值； 估值日 无
市价， 但最近 交易 日后 经济环 境未发 生重 大变 化且证 券发行 机构 未发 生影响 证券价 格的 重大
事件的，采用最近交易市价确定公允价值。 
2、 对存在活跃市场的投资品种， 如估值日无市价， 且最近交易日后经济环境发生了重大
变化或 证券发 行机 构发 生了影 响证券 价格 的重 大事件 的，可 参考 类似 投资品 种的现 行市 价及
重大变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值。 
3、 当投资品种不存在活跃市场， 采用市场参与者普遍认同， 或被以往市场实际交易价格
验证的估值技术，确定投资品种 的公允价值。 
4、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价格数据。 
5、 如有充足理由认为按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根
据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
6、存在相关法律法规以及监管部门有相关规范的，从其规定。 
如基金 管理 人或基 金托 管人发 现基 金估值 违反 基金合 同订 明的估 值方 法、程 序及 相关法
律法规 的规定 或者 未能 充分维 护基金 份额 持有 人利益 时，应 立即 通知 对方， 共同查 明原 因，
双方协商解决。 
根据有 关法 律法规 ，基 金资产 净值 计算和 基金 会计核 算的 义务由 基金 管理人 承担 。本基
金的基 金会计 责任 方由 基金管 理人担 任， 因此 ，就与 本基金 有关 的会 计问题 ，如经 相关 各方广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-50 
在平等 基础上 充分 讨论 后，仍 无法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基金 资产净 值的 计算
结果对外予以公布。 
 
四 、 估 值程序 
1、 基金份额净值是按照每个工作日闭市后， 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量
计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、 基金管理人应每个工作日 对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或本基金合同
的规定 暂停估 值时 除外 。基金 管理人 每个 工作 日对基 金资产 估值 后， 将基金 份额净 值结 果发
送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。 
 
五 、 估 值错误 的处 理 
基金管 理人 和基金 托管 人将采 取必 要、适 当、 合理的 措施 确保基 金资 产估值 的准 确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内（含第 3 位）发生估值错误时，视为基金份额净
值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金 运作 过程中 ，如 果由于 基金 管理人 或基 金托管 人、 或登记 机构 、或销 售机 构、或
投资人 自身的 过错 造成 估值错 误，导 致其 他当 事人遭 受损失 的， 过错 的责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损失 当事 人 (“ 受 损方”) 的直 接 损失按 下述 “估值 错误 处理原 则 ” 给予赔 偿，
承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进 行更正 ，因 更正 估值错 误发生 的费 用由 估值错 误 责任 方承 担； 由于估 值错误 责任 方未
及时更 正已产 生的 估值 错误， 给当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对直 接损失 承担 赔偿
责任； 若估值 错误 责任 方已经 积极协 调， 并且 有协助 义务的 当事 人有 足够的 时间进 行更 正而
未更正 ，则其 应当 承担 相应赔 偿责任 。估 值错 误责任 方应对 更正 的情 况向有 关当事 人进 行确广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-51 
认，确保估值错误已得到更正。 
（2） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责， 并且仅对估
值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3） 因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责
任方仍 应 对估 值错 误负 责。如 果由于 获得 不当 得利的 当事人 不返 还或 不全部 返还不 当得 利造
成其他 当事 人的利 益损 失 (“ 受 损方”) ，则 估 值错误 责任 方应赔 偿受 损方的 损失 ，并在 其支
付的赔 偿金额 的范 围内 对获得 不当得 利的 当事 人享有 要求交 付不 当得 利的权 利；如 果获 得不
当得利 的当事 人已 经将 此部分 不当得 利返 还给 受损方 ，则受 损方 应当 将其已 经获得 的赔 偿额
加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当 事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1） 查明估值错误发生的原因， 列明所有的当事人， 并根据估值错误发生的原因确定估
值错误的责任方； 
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； 
（3） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损
失； 
（4） 根据估值错误处理的方法， 需要修改基金登记机构交易数据的， 由基金登记机构进
行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2） 错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时， 基金管理人应当通报基金托管人并报中国
证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理人应当公告 ， 并报中国证监会
备案 。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
 
六 、 暂 停估值 的情 形 
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-52 
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变， 而基金管理人为保障投资人的利益，
决定延 迟估值 时； 出现 基金管 理人认 为属 于紧 急事故 的情况 ，导 致基 金管理 人不能 出售 或评
估基金资产时； 
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
 
七 、 基 金净值 的确 认 
用于基 金信 息披露 的基 金资产 净值 和基金 份额 净值由 基金 管理人 负责 计算， 基金 托管人
负责进 行复核 。基 金管 理人应 于每个 开放 日交 易结束 后计算 当日 的基 金资产 净值和 基金 份额
净值并 发送给 基金 托管 人。基 金托管 人对 净值 计算结 果复核 确认 后发 送给基 金管理 人， 由基
金管理人对基金净值予以公布。 
 
八 、 特 殊情况 的处 理 
1、 基金管理人按估值方法的第 5 项进行估值时， 所造成的误差不作为基金资产估值错误
处理；



2、 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误， 或由于其他不可抗力原因， 基金
管理人 和基金 托管 人虽 然已经 采取必 要、 适当 、合理 的措施 进行 检查 ，但是 未能发 现该 错误
的，由 此造成 的基 金资 产估值 错误， 基金 管理 人和基 金托管 人可 以免 除赔偿 责任。 但基 金管
理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 
 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-53 
第 十二 部分


基金 的收益 与分配 
一 、基 金利润 的构 成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
 
二 、基 金可供 分配 利润 
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益
的孰低数。 
 
三、 收 益分配 原则 
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 6 次，每份基
金份额 每次收益分配比例不得低于收益分配基准日 每份基金份额 可供分配利润的 10%， 若 《基
金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 
2 、本基金收益分配方 式分两种：现金分红与 红利再投资，投资者可 选择现金红利或将
现金红 利自动 转为 基金 份额进 行再投 资； 若投 资者不 选择， 本基 金默 认的收 益分配 方式 是现
金分红； 
3 、基金收益分配后基 金份额净值不能低于面 值；即基金收益分配基 准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 
4、每一基金份额享有同等分配权； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
 
四、 收 益分配 方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
 
五 、收 益分配 方案 的确定 、公 告与实 施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 个工作日内在指定
媒介 公告并报中国证监会备案。 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-54 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间不得超过 15
个工作日。 
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
 
六 、基 金收益 分配 中发生 的费 用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金
红利小 于一定 金额 ，不 足于支 付银行 转账 或其 他手续 费用时 ，基 金登 记机构 可将基 金份 额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 
 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-55 
第 十三 部分


基金 费用与 税收 
一 、基 金费用 的种 类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券交易费用； 
7、基金的银行汇划费用； 
8、证券账户开户费用和银行账户维护费；



9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 
 
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 
1、基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H＝E ×1.0%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日基金资产净值 
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下： 
H＝E ×0.2%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日基金资产净值 
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-56 
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后 于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支 付
给基金托管人 。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 
上述 “一、基金费用的种类中 第 3－9 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
 
三 、不 列入基 金费 用的项 目 
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失； 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 《基金合同》 生效前 的
相关费用；其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
 
四 、费用 调整 
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理费 率 和 基金托
管费等相关费率。



调低基金管理费率 和基金托管费率等费率，无需召开基金份额持有人大会。



基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。 
 
五 、基 金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 
 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-57 
第 十四 部分


基金 的会计 与审 计 
一 、基 金 的会 计政 策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、 基金的会计年度为公历年度的 1 月1 日至12 月 31 日； 基金首次募集的会计年度按如
下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、 基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、 凭证并进行日常的会计核算， 按
照有关规定编制基金会计报表； 
7、 基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对并以书面方式
确认。 
 
二 、基 金的审 计 
1、 基金管理人聘请与基金管理 人、 基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事
务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所， 须通报基金托管人。 更换会计师事务
所需在 2 个工作日内在指定 媒介公告并报中国证监会备案。广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-58 
第 十五 部分


基金 的信息 披露 
一 、本 基金的 信息 披露应 符合 《基金 法》 、 《运作 办法》 、 《信 息披 露办法 》 、 《 基金合 同》
及 其他 有关规 定。 相关法 律对 信息披 露的 方式、 登载 媒介、 报备 方式等 规定 发生变 化时 ，本
基 金从 其最新 规定 。 
 
二 、信 息披露 义务 人 
本基金 信息 披露义 务人 包括基 金管 理人、 基金 托管人 、召 集基金 份额 持有人 大会 的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 
本基金 信息 披露义 务人 按照法 律法 规和中 国证 监会的 规定 披露基 金信 息，并 保证 所披露
信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金 信息 披露义 务人 应当在 中国 证监会 规定 时间内 ，将 应予披 露的 基金信 息通 过中国
证监会指定的媒介和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 （以下简称 “网站” ） 等媒介披露 ，
并保证 基金投 资者 能够 按照《 基金合 同》 约定 的时间 和方式 查阅 或者 复制公 开披露 的信 息资
料。 
 
三 、本 基金信 息披 露义务 人承 诺公开 披露 的基金 信息 ，不得 有下 列行为 ： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
 
四 、本 基金公 开披 露的信 息应 采用中 文文 本。如 同时 采用外 文文 本的， 基金 信息披 露义
务 人应 保证两 种文 本的内 容一 致。两 种文 本发生 歧义 的，以 中文 文本为 准。 
本 基金 公开披 露的 信息采 用阿 拉伯数 字； 除特别 说明 外，货 币单 位为人 民币 元。 
 
五 、公 开披露 的基 金信息 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-59 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
1、 《 基金 合同》 是界 定 《基金 合同 》当事 人的 各项权 利、 义务关 系， 明确基 金份 额持有
人大会 召开的 规则 及具 体程序 ，说明 基金 产品 的特性 等涉及 基金 投资 者重大 利益的 事项 的法
律文件。 
2、 基金招募说明书应当最大 限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、
申购和 赎回安 排、 基金 投资、 基金产 品特 性、 风险揭 示、信 息披 露及 基金份 额持有 人服 务等
内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内，更新招募说明书并
登载在网站上， 将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上； 基金管理人在公告的 15 日前
向主要 办公场 所所 在地 的中国 证监会 派出 机构 报送更 新的招 募说 明书 ，并就 有关更 新内 容提
供书面说明。 
3、 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
说明书、 《基金合同》 摘要登载在指定媒介上； 基金管理人、 基金托管人应当将 《基金合同》 、
基金托管协议登载在网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管 理人 应当就 基金 份额发 售的 具体事 宜编 制基金 份额 发售公 告， 并在披 露招 募说明
书的当日登载于指定 媒介上。 
（三） 《基金合同》生效公告 
基金管 理人 应当在 收到 中国证 监会 确认文 件的 次日在 指定 媒介上 登载 《基金 合同 》生效
公告。 
（四）基金资产净值、基金份额净值 
《基金 合同 》生效 后， 在开始 办理 基金份 额申 购或者 赎回 前，基 金管 理人应 当至 少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管 理人 应当公 告半 年度和 年度 最后一 个市 场交易 日基 金资产 净值 和基金 份额 净值。
基金管 理人应 当在 前款 规定的 市场交 易日 的次 日，将 基金资 产净 值、 基金份 额净值 和基 金份广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-60 
额累计净值登载在指定 媒介 上。 
（五）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在 《基金合同》 、 招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、 赎回
价格的 计算方 式及 有关 申购、 赎回费 率， 并保 证投资 者能够 在基 金份 额发售 网点查 阅或 者复
制前述信息资料。 
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告， 并将年度报告正文
登载于 网站上 ，将 年度 报告摘 要登载 在指 定 媒介 上。 基金年 度报 告的 财务会 计报告 应当 经过
审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内， 编制完成基金半年度报告， 并将半年度报
告正文登载在网站上，将半 年度报告摘要登载在指定 媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内， 编制完成基金季度报告， 并将季
度报告登载在指定 媒介上。 
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或
者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本 或书面报告方式。 
（七）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告书，予以
公告， 并在公 开披 露日 分别报 中国证 监会 和基 金管理 人 主要 办公 场所 所在地 的中国 证监 会派
出机构备案。 
前款所 称重 大事件 ，是 指可能 对基 金份额 持有 人权益 或者 基金份 额的 价格产 生重 大影响
的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开； 
2、终止《基金合同》 ； 
3、转换基金运作方式； 
4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-61 
7、基金募集期延长； 
8、 基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金托管人基金托管
部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五 十； 
10、基 金管 理人、 基金 托管人 基金 托管部 门的 主要业 务人 员在一 年内 变动超 过百 分之三
十； 
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13、基 金管 理人及 其董 事、总 经理 及其他 高级 管理人 员、 基金经 理受 到严重 行政 处罚，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配事项； 
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、变更基金销售机构； 
20、更换基金登记机构； 
21、本基金开始办理申购、赎回； 
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并延期支付； 
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26、 基金份额实施分类或类别发生变化； 
27、基金推出新业务或服务； 
28、 中国证监会或本基金合同 规定的其他事项。 
（八）澄清公告 
在《基 金合 同》存 续期 限内， 任何 公共 媒介 中 出现的 或者 在市场 上流 传的消 息 可 能对基
金份额 价格产 生误 导性 影响或 者引起 较大 波动 的，相 关信息 披露 义务 人知悉 后应当 立即 对该
消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-62 
（九）基金份额持有人大会决议 
基金份 额持 有人大 会决 定的事 项， 应当依 法报 国务院 证券 监督管 理机 构备案 ，并 予以公
告。 
（十） 投资于中小企业私募债券的信息披露



基金管 理人 应当在 基金 投资中 小企 业私募 债券 后两个 交易 日内， 在中 国证监 会指 定 媒介
披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。



基金管 理人 应当在 季度 报告、 半年 度报告 、年 度报告 等定 期报告 和招 募说明 书（ 更新）
等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 
（十一） 投资资产支持证券信息披露 
基金管 理人 应在基 金年 报及半 年报 中披露 其持 有的资 产支 持证券 总额 、资产 支持 证券市
值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 
基金管 理人 应在基 金季 度报告 中披 露其持 有的 资产支 持证 券总额 、资 产支持 证券 市值占
基金净 资产 的比例 和报 告期末 按市 值占基 金净 资产比 例大 小排序 的 前 10 名 资产 支持证 券 明
细。 
（十二）投资股指期货相关公告 
基金管 理人 应在季 度报 告、半 年度 报告、 年度 报告等 定期 报告和 招募 说明书 （更 新）等
文件中 披露股 指期 货交 易情况 ，包括 投资 政策 、持仓 情况、 损益 情况 、风险 指标等 ，并 充分
揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 
（十三）投资国债期货相关公告 
基金管 理人 应在季 度报 告、半 年度 报告、 年度 报告等 定期 报告和 招募 说明书 （更 新）等
文件中 披露国 债期 货交 易情况 ，包括 投资 政策 、持仓 情况、 损益 情况 、风险 指标等 ，并 充分
揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 
（十四） 中国证监会规定的其他信息。 
 
六 、信 息披露 事务 管理 
基金管 理人 、基金 托管 人应当 建立 健全信 息披 露管理 制度 ，指定 专人 负责管 理信 息披露
事务。 
基金信 息披 露义务 人公 开披露 基金 信息， 应当 符合中 国证 监会相 关基 金信息 披露 内容与
格式准则的规定。 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-63 
基金托 管人 应当按 照相 关法律 法规 、中国 证监 会的规 定和 《基金 合同 》的约 定， 对基金
管理人 编制的 基金 资产 净值、 基金份 额净 值、 基金份 额申购 赎回 价格 、基金 定期报 告和 定期
更新的 招募说 明书 等公 开披露 的相关 基金 信息 进行复 核、审 查， 并向 基金管 理人出 具书 面文
件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定 媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管 理人 、基金 托管 人除依 法在 指定 媒介 上 披露信 息外 ，还可 以根 据需要 在其 他公共
媒介 披 露信息 ，但 是其 他公共 媒介不 得早 于指 定 媒介 披露信 息， 并且 在不同 媒介上 披露 同一
信息的内容应当一致。 
为基金 信息 披露义 务人 公开披 露的 基金信 息出 具审计 报告 、法律 意见 书的专 业机 构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 
 
七 、信 息披露 文件 的存放 与查 阅 
招募说 明书 公布后 ，应 当分别 置备 于基金 管理 人、基 金托 管人和 基金 销售机 构的 住所，
供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以供公众查阅、
复制。 
 
八 、暂 停或延 迟披 露基金 信息 的情形 
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息： 
（1）不可抗力； 
（2）基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
（3） 出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的
任何情况； 
（4）法律法规、 《基金合同》或中国证监会规定的情况。 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-64 
第 十六 部分


风险 揭示 
一 、 投 资于本 基金 的主要 风险 
1、市场风险 
证券市 场价 格受到 经济 因素、 政治 因素、 投资 心理和 交易 制度等 各种 因素的 影响 ，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 
（1） 政策风险。 因国家宏观政策 （如货币政策、 财政政策、 行业政策、 地区发展政策等）
发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 
（3） 利率风险。 金融 市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影
响着债 券的价 格和 收益 率，影 响着企 业的 融资 成本和 利润。 基金 投资 于债券 ，其收 益水 平会
受到利率变化的影响。 
（4） 上市公司经营风险。 上市公司的经营好坏受多种因素影响， 如管理能力、 财务状况、
市场前 景、行 业竞 争、 人员素 质等， 这些 都会 导致企 业的盈 利发 生变 化。如 果基金 所投 资的
上市公 司经营 不善 ，其 股票价 格可能 下跌 ，或 者能够 用于分 配的 利润 减少， 使基金 投资 收益
下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 
（5） 债券市场流动性风险。 由于银行间债券市场深度和宽度相对较低， 交易相对较不活
跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现能力的风险。 
（6） 购买力风险。 基 金的利润将主要通过现金形式来分配， 而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 
（7） 再投资风险。 再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响，这 与利率 上升 所带 来的价 格风险 （即 利率 风险） 互为消 长。 具体 为当利 率下降 时， 基金
从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前较少的收益率。 
（8） 信用风险。 基金 所投资债券的发行人如出现违约、 无法支付到 期本息， 或由于债券
发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。 
2、管理风险 
基金运 作过 程中由 于基 金投资 策略 、人为 因素 、管理 系统 设置不 当造 成操作 失误 或公司
内部失控而可能产生的损失。管理风险包括： 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-65 
（1） 决策风险： 指基金投资的投资策略制定、 投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，
由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失； 
（2） 操作风险： 指基 金投资决策执行中， 由 于投资指令不明晰、 交 易操作失误等人为因
素而可能导致的损失； 
（3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。 
3、 职业道德风险： 是 指公司员工不遵守职业操守， 发生违法、 违规 行为而可能导致的损
失。 
4、流动性风险 
在开放 式基 金交易 过程 中，可 能会 发生巨 额赎 回的情 形。 巨额赎 回可 能会产 生基 金仓位
调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 
5、合规性风险 
指基金 管理 或运作 过程 中，违 反国 家法律 、法 规的规 定， 或者基 金投 资违反 法规 及基金
合同有关规定的风险。 
6、 投资管理风险： （1） 本基金为 混合 型基金， 其预期收益和风险均高于货币型基金、 债
券型基金， 而低于股票 型基金， 属于证券投资 基金中的 较高风险、 较 高收益的基金类型； （2）
选股方法、选股模型风险； （3）基金经理主观判断错误的风险； （4）其他风险。 
7、投资于中小企业私募债券的风险



中小企 业私 募债的 发行 主体一 般是 信用资 质相 对较差 的中 小企业 ，其 经营状 况稳 定性较
低、外 部融资 的可 得性 较差， 信用风 险高 于大 中型企 业；同 时由 于其 财务数 据相对 不透 明，
提高了 及时跟 踪并 识别 所蕴含 的潜在 风险 的难 度。其 违约风 险高 于现 有的其 他信用 品种 ，极
端情况下会给投资组合带来较大的损失。 
8、投资股指期货的风险 
（1） 基差风险。 标的 股票指数价格与股指期货价格 之间的价差被称为基差。 在股指期货
交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。 
（2） 合约品种差异造 成的风险。 合约品种差 异造成的风险， 是指类 似的合约品种， 在 相
同 因素 的影响 下， 价格 变动不 同。表 现为 两种 情况：1）价 格变 动的 方向相 反；2 ）价 格变 动
的幅度 不同。 类似 合约 品种的 价格， 在相 同因 素作用 下变动 幅度 上的 差异， 也构成 了合 约品
种差异的风险。 
（3） 标的物风险。 股 指期货交易中， 标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-66 
的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。 
（4） 衍生品模型风险。 本基金在构建股指期货组合时， 可能借助模型进行期货合约的选
择。由 于模型 设计 、资 本市场 的剧烈 波动 或不 可抗力 ，按模 型结 果调 整股指 期货合 约或 者持
仓比例也可能将给本基金的收益带来影 响。 
9、投资国债期货的风险 
国债期 货的 投资可 能面 临市场 风险 、基差 风险 、流动 性风 险。市 场风 险是因 期货 市场价
格波动 使所持 有的 期货 合约价 值发生 变化 的风 险。基 差风险 是期 货市 场的特 有风险 之一 ，是
指由于 期货与 现货 间的 价差的 波动， 影响 套期 保值或 套利效 果， 使之 发生意 外损益 的风 险。
流动性 风险可 分为 两类 ：一类 为流通 量风 险， 是指期 货合约 无法 及时 以所希 望的价 格建 立或
了结头 寸的风 险， 此类 风险往 往是由 市场 缺乏 广度或 深度导 致的 ；另 一类为 资金量 风险 ，是
指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。 
10、 其他风险 
（1） 随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展， 如果投资于这些工具， 基金
可能会面临一些特殊的风险 ； 
（2） 因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险； 
（3） 因基金业务快速发展而在制度建设、 人员配备、 内控制度建立等方面不完善而产生
的风险； 
（4） 因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 
（5） 对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 
（6） 战争、 自然灾害 等不可抗力可能导致基金资产的损失， 影响基 金收益水平， 从而带
来风险； 
（7） 其他意外导致的风险。 
 
二 、声明 
1、投资人投资于本基金，须自行承担投资风险 ； 
2、 除基金管理人直接办理本基金的销售外， 本基金还通过 基金管理人指定的基金代销机
构代理销售，基金管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-67 
第 十七 部分


基金 合同的 变更 、终止 与基 金财产 的清 算 
 
一 、 《基 金合 同》的 变更 
1、 变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的， 应召开 基金 份额 持有人 大会决 议通 过。 对于可 不经基 金份 额持 有人大 会决议 通过 的事
项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告 ，并报中国证监会备案。 
 2、 关 于《 基金合 同》 变更的 基金 份额持 有人 大会决 议自 表决通 过之 日起生 效， 生效后
方可执 行，通 过之 日起 五个工 作日内 报中 国证 监会备 案，生 效之 日起 两个工 作日内 在指 定媒
介公告。 
 
二 、 《基 金合 同》的 终止 事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人、 基金 托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承
接的； 
3、 《基金合同》生效后，连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基
金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当终止《基金合同》 ，不需要召开基金份额持有
人大会； 
4、 《基金合同》约定的其他情形； 
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
 
三 、基 金财产 的清 算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、 基金财产清算小组 组成： 基金财产清算小 组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有 从
事证券 相关业 务资 格的 注册会 计师、 律师 以及 中国证 监会指 定的 人员 组成。 基金财 产清 算小
组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-68 
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告 ； 
（7）对基金财产进行分配 。 
5、 基金财产清算的期限为 6 个月， 基金财产清算小组可根据清算的具体情况适当延长清
算期限，并提前公告 
 
四 、清 算费用 
清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费用 ，清 算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
 
五 、基 金财产 清算 剩余资 产的 分配 
依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基金 财产 清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
 
六 、基 金财产 清算 的公告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务所 审计 并由律
师事务 所出具 法律 意 见 书后报 中国证 监会 备案 并公告 。基金 财产 清算 公告于 基金财 产清 算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
 
七 、基 金财产 清算 账册及 文件 的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-69 
 
第 十八 部分


基金 合同的 内容 摘要 
详见本基金管理人今日刊登的《广发安心回报混合型证券投资基金基金合同摘要》 。 
 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-70 
第 十九 部分


基金 托管协 议的 内容摘 要 
 
一、 基 金托 管协议 当事 人 
（一）基金管理人 
名称：广发基金管理有限公司 
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 
邮政编码：510308 
法定代表人：王志伟 
成立日期：2003 年8 月 5 日 
批准设立机关及批准设立文号：证监基金字[2003]91 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：1.2688 亿元人民币 
存续期间：持续经营 
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 
（一） 基金托管人 
名称：中国民生银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
办公地址：北京市西城区复兴门 内大街2 号 
邮政编码：100031 
法定代表人：洪崎 
成立日期：1996 年2 月 7 日 
基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]101 号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：28,365,585,227 元人民币 
存续期间：持续经营 
经营范 围： 吸收公 众存 款；发 放短 期、中 期和 长期贷 款； 办理国 内外 结算； 办理 票据承
兑与贴现、 发行金融债券； 代理发行、 代理兑 付、 承销政府债券； 买 卖政府债券、 金融债券；广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
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从事同 业拆借 ；买 卖、 代理买 卖外汇 ；从 事结 汇、售 汇业务 ；从 事银 行卡业 务；提 供信 用证
服务及担保； 代理收付 款项； 保险兼业代理业 务 （有效期至 2017 年 2 月18 日） ； 提供保管箱
服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 
 
二、 基 金托 管人对 基金 管理人 的业 务监督 和核 查 
（一） 基金 托管人 根据 有关法 律法 规的规 定及 基金合 同的 约定， 对基 金投资 范围 、投资
对象进 行监督 。基 金合 同明确 约定基 金投 资风 格或证 券选择 标准 的， 基金管 理人应 按照 基金
托管人 要求的 格式 提供 投资品 种池， 以便 基金 托管人 运用相 关技 术系 统，对 基金实 际投 资是
否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市的 股票 （包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、权证、股指期货等权益类金融工具，
债券等固定收益类金融工具 （包括国内依法发行和上市交易的国债、 央行票据、 地方政府债、
金融债 、企业 债、 公司 债、次 级债、 可转 换债 券、分 离交易 可转 债、 可交换 债券、 中小 企业
私募债 、中期 票据 、短 期融资 券、超 短期 融资 券、资 产支持 证券 、债 券回购 、银行 存款 、现
金等） 、 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证
监会相关规定） 。 
如法律 法规 或 监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围。 
本基金为混合型基金， 投资组合比例为： 股票等权益类资产占基金资产的比例不超过30%，
债券等固定收益类金融工具 （包括国内依法发行和上市交易的国债、 央行票据、 地方政府债、
金融债 、企业 债、 公司 债、次 级债、 可转 换债 券、分 离交易 可转 债、 可交换 债券、 中小 企业
私募债 、中期 票据 、短 期融资 券、超 短期 融资 券、资 产支持 证券 、债 券回购 、银行 存款 、现
金等） 占基 金资产 的比 例不低 于 70% ，其中 每 个交易 日日 终在扣 除国 债期货 和股 指期货 合约
需缴纳的交易保证金后 ， 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，权
证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种或 对投 资比例 要求 有变更 的， 基金管
理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。 
（二） 基金 托管人 根据 有关法 律法 规的规 定及 基金合 同的 约定， 对基 金投资 、融 资、融
券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-72 
（1） 股票等权益类资产占基金资产的比例不超过 30%， 债券等固定收益类金融工具 （包
括国内 依法发 行和 上市 交易的 国债、 央行 票据 、地方 政府债 、金 融债 、企业 债、公 司债 、次
级债、 可转换 债券 、分 离交易 可转债 、可 交换 债券、 中小企 业私 募债 、中期 票据、 短期 融资
券、超 短期融 资券 、资 产支持 证券、 债券 回购 、银行 存款、 现金 等） 占基金 资产的 比例 不低
于 70%； 
（2） 每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低
于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； 
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； 
（5）本基金持有的全部权证， 其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5 ％； 
（8） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金资产净值
的 10％； 
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20 ％； 
（10 ） 本基 金持有 的同 一（指 同一 信用级 别） 资产支 持证 券的比 例， 不得超 过该 资产支
持证券规模的 10％； 
（11 ） 本基 金管理 人管 理的全 部基 金投资 于同 一原始 权益 人的各 类资 产支持 证券 ，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（12 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有
资产支 持证券 期间 ，如 果其信 用等级 下降 、不 再符合 投资标 准， 应在 评级报 告发布 之日 起 3
个月内予以全部卖出； 
（13 ） 基金 财产参 与股 票发行 申购 ，本基 金所 申报的 金额 不超过 本基 金的总 资产 ，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14 ） 本基 金进入 全国 银行间 同业 市场进 行债 券回购 的资 金余额 不得 超过基 金资 产净值
的 40%； 
（15 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%； 
（16 ）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 20%； 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-73 
（17 ） 在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资产净值的 10%；
在任何 交易日 日终 ，持 有的买 入国债 期货 和股 指期货 合约价 值与 有价 证券市 值之和 不得 超过
基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 、
权证、 资产支 持证 券、 买入返 售金融 资产 （不 含质押 式回购 ）等 ；在 任何交 易日日 终， 持有
的卖出 期货 合约价 值不 得超过 基金 持有的 股票 总市值 的 20% ；在任 何 交易日 内交 易（不 包括
平仓） 的股 指期货 合约 的成交 金额 不得超 过上 一交易 日基 金资产 净值 的 20%； 本基 金所持有
的股票 市值和 买入 、卖 出股指 期货合 约价 值合 计（轧 差计算 ）应 当符 合基金 合同关 于股 票投
资比例的有关约定； 
（18 ） 在任何交易日日终， 持有的买入国债期货合约价值， 不得超过基金资产净值的 15%；
在任何 交易 日日终 ，持 有的卖 出国 债期货 合约 价值不 得超 过基金 持有 的债券 总市 值的 30% ；
本基金 所持有 的债 券（ 不含到 期日在 一年 以内 的政府 债券） 市值 和买 入、卖 出国债 期货 合约
价值， 合计（ 轧差 计算 ）应当 符 合基 金合 同关 于债券 投资比 例的 有关 约定； 在任何 交易 日内
交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%； 
（19 ）基金总资产不得超过基金净资产的 140%； 
（20 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
因证券 、期 货市场 波动 、上市 公司 合并、 基金 规模变 动等 基金管 理人 之外的 因素 致使基
金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约 定。在 上述 期间 内，本 基金的 投资 范围 、投资 策略应 当符 合基 金合同 的约定 。基 金托
管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
如法律 法规 或监管 机构 对本基 金合 同约定 投资 组合比 例限 制进行 变更 或取消 限制 的，在
不改变 基金投 资目 标、 不改变 基金风 险收 益特 征的条 件下， 本基 金可 根据法 律法规 规定 作出
调整，不需召开基金份额持有人大会审议。 
本基金 在开 始进行 股指 期货投 资之 前，应 与基 金托管 人就 股指期 货清 算、估 值、 交割等
事宜另行具体协商。 
（三） 基金 托管人 根据 有关法 律法 规的规 定及 基金合 同的 约定， 对本 托管协 议第 十五条
第九款 基金投 资禁 止行 为进行 监督。 基金 托管 人通过 事后监 督方 式对 基金管 理人基 金投 资禁
止行为进行监督。 
（四） 基金 托管人 根据 有关法 律法 规的规 定及 基金合 同的 约定， 对基 金管理 人参 与银行广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-74 
间债券 市场进 行监 督。 基金管 理人应 在基 金投 资运作 之前向 基金 托管 人提供 符合法 律法 规及
行业标 准的、 经慎 重选 择的、 本基金 适用 的银 行间债 券市场 交易 对手 名单， 并约定 各交 易对
手所适 用的交 易结 算方 式。基 金管理 人应 严格 按照交 易对手 名单 的范 围在银 行间债 券市 场选
择交易 对手。 基金 托管 人监督 基金管 理人 是否 按事前 提供的 银行 间债 券市场 交易对 手名 单进
行交易 ，并提 醒管 理人 撤销交 易或重 新确 定交 易方式 。基 金 管理 人可 以每半 年对银 行间 债券
市场交 易对手 名单 及结 算方式 进行更 新， 新名 单确定 前已与 本次 剔除 的交易 对手所 进行 但尚
未结算 的交易 ，仍 应按 照协议 进行结 算。 如基 金管理 人根据 市场 情况 需要临 时调整 银行 间债
券市场交易对手名单及结算方式的，应及时向基金托管人说明理由，协商解决。 
基金管 理人 负责对 交易 对手的 资信 控制， 按银 行间债 券市 场的交 易规 则进行 交易 ，并负
责解决 因交易 对手 不履 行合同 而造成 的纠 纷及 损失， 基金托 管人 不承 担由此 造成的 任何 法律
责任及 损失。 若未 履约 的交易 对手在 基金 托管 人与基 金管理 人确 定的 时间前 仍未承 担违 约责
任及其 他相关 法 律 责任 的，基 金管理 人可 以对 相应损 失先行 予以 承担 ，然后 再向相 关交 易对
手追偿 。基金 托管 人则 根据银 行间债 券市 场成 交单对 合同履 行情 况进 行监督 。如基 金托 管人
事后发 现基金 管理 人没 有按照 事先约 定的 交易 对手或 交易方 式进 行交 易时， 基金托 管人 应及
时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 
（五） 基金 管理人 应在 基金首 次投 资流通 受限 证券前 ，与 基金托 管银 行签订 风险 控制补
充协议 。基金 托管 人根 据有关 法律法 规的 规定 及基金 合同的 约定 ，对 基金管 理人投 资流 通受
限证券进行监督。 
基金管 理人 投资流 通受 限证券 ，应 事先根 据中 国证监 会相 关规定 ，明 确基金 投资 流通受
限证券 的比例 ，制 订严 格的投 资决策 流程 和风 险控制 制度， 防范 流动 性风险 、法律 风险 和操
作风险 等各种 风险 。基 金托管 人对基 金管 理人 是否遵 守相关 制度 、流 动性风 险处置 预案 以及
相关投资额度和比例等的情况进行监督。 
1. 本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的在发行时明确一定期限锁定期的可
交易证 券，不 包括 由于 发布重 大消息 或其 他原 因而临 时停牌 的证 券、 已发行 未上市 证券 、回
购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。 
本基金 投资 的受限 证券 限于可 由中 国证券 登记 结算有 限责 任公 司 或中 央国债 登记 结算有
限责任 公司、 银行 间清 算所股 份有限 公司 负责 登记和 存管， 并可 在证 券交易 所或全 国银 行间
债券市场交易的证券。 
本基金 投资 的受限 证券 应保证 登记 存管在 本基 金名下 ，基 金管理 人负 责相关 工作 的落实广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-75 
和协调， 并确保基金托管人能够正常查询。 因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题，
造成基 金托管 人无 法安 全保管 本基金 资产 的责 任与损 失，及 因受 限证 券存管 直接影 响本 基金
安全的责任及损失，由基金管理人承担。 
本基金投资受限证券，不得预付任何形式的保证金。 
2. 基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责， 确保对相关 风险采取积极有效
的措施 ，在合 理的 时间 内有效 解决基 金运 作的 流动性 问题。 如因 基金 巨额赎 回或市 场发 生剧
烈变动 等原因 而导 致基 金现金 周转困 难时 ，基 金管理 人应保 证提 供足 额现金 确保基 金的 支付
结算。 对本基 金因 投资 受限证 券导致 的流 动性 风险， 基金托 管人 不承 担任何 责任。 如因 基金
管理人 违反基 金合 同或 预先确 定的投 资流 通受 限证券 的比例 导致 本基 金出现 损失致 使基 金托
管人承担连带赔偿责任的，基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。 
3. 本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定，在合理期限内未能进行及时调
整，基金管理人应在两个工作日内 编制临时报告书，予以公告。 
4. 基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督： 
1) 本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。 
2) 在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善情
况。 
3) 有关比例限制的执行情况。 
4) 信息披露情况。 
5. 相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的，从其规定。 
(六) 基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究， 认真评估中期票据投资业务的风险，
本着审 慎、勤 勉尽 责的 原则进 行中期 票据 的投 资业务 。基金 管理 人根 据法律 、法规 、监 管部
门的规 定，制 定了 经公 司董事 会批准 的基 金投 资中期 票据相 关制 度( 以下简 称“ 《 制度 》 ”) ，
以规范 对中期 票据 的投 资决策 流程、 风险 控制 。基金 管理人 《制 度》 的内容 与本协 议不 一致
的，以 本协议 的约 定为 准。基 金管理 人应 在基 金首次 投资中 期票 据前 ，与基 金托管 银行 签订
风险控制补充协议。 
1.基金投资中期票据应遵循以下投资限制：



(1)中期票据属于固定收益类证券，基金投资中期票据应符合法律、法规及《基金合同》
中关于该基金投资固定收益类证券的相关比例及期限限制；



(2) 基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据合计不超过该广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-76 
期证券的 10%。



2.基金托管人对基金管理人流动性风险处置的监督职责限于： 
基金托 管人 对基金 投资 中期票 据是 否符合 比例 限制进 行事 后监督 ，如 发现异 常情 况，应
及时以 书面形 式通 知基 金管理 人。基 金管 理人 应积极 配合和 协助 基金 托管人 的监督 和核 查。
基金管 理人接 到通 知后 应及时 核对并 向基 金托 管人说 明原因 和解 决措 施。 基 金托管 人有 权随
时对所通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。 基金管理人违规事项未能在限期内纠正的，
基金托管人应报告中国证监会。 
3. 如因证券市场波动、 证券发行人合并、 基 金规模变动等基金管理人之外的因素， 基金
管理人投资的中期票据超过投资比例的， 基金托管人有权要求基金管理人在 10 个交易日内将
中期票据调整至规定的比例要求。 
(七) 本基 金投资 中小 企 业私募 债券 的应符 合证 监会《 关于 证券投 资基 金投资 中小 企业私
募债券有关问题的通知》 等有关法律法规的规定。 基金管理人应在基金首次投资中小企业私
募债券 前，与 基金 托管 银行签 订 风险 控制 补充 协议。 向基金 托管 人提 供经基 金管理 人董 事会
批准的 有关基 金投 资中 小企业 私募债 券的 投资 决策流 程、风 险控 制制 度、流 动性风 险处 置预
案、信用风险处置预案等。 
基金管 理人 应至少 于首 次执行 中小 企业私 募债 券相关 投资 指令之 前两 个工作 日将 上述资
料书面 发至基 金托 管人 ，保证 基金托 管人 有足 够的时 间进行 审核 。基 金托管 人应在 收到 上述
资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 
2. 基金管理人应防范本基金投资中小企业私募债券的流动性风险， 确保对相关风险采取
积极有 效的措 施， 在合 理的时 间内有 效解 决基 金运作 的流动 性问 题。 如因基 金巨额 赎回 或市
场发生 剧烈变 动等 原因 而导致 基金现 金周 转困 难时， 基金管 理人 应在 符合法 律法规 、基 金合
同的前提下确保基金的支付结算。



3.基金 托管 人有权 根据 基金管 理人 制定的 风险 控制制 度对 基金管 理人 投资中 小企 业私募
债券的 额度和 比例 进行 监督。 如果基 金管 理人 对相应 风险控 制制 度进 行修改 的，应 及时 修订
后通知基金托管人。 
4.基金 托管 人对基 金投 资中小 企业 私募债 券是 否符合 比例 限制进 行事 后监督 ，如 发现异
常情况 ，应及 时以 书面 形式通 知基金 管理 人。 基金管 理人应 积极 配合 和协助 基金托 管人 的监
督和核 查。基 金管 理人 接到通 知后应 及 时 核对 并向基 金托管 人说 明原 因和解 决措施 。基 金托
管人有 权随时 对所 通知 事项进 行复查, 督 促基 金管理 人改正 。基 金管 理人违 规事项 未能 在限广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-77 
期内纠 正的， 基金 托管 人应报 告中国 证监 会。 如基金 托管人 没有 切实 履行监 督职责 （因 基金
管理人未就相应风险控制制度的修订及时通知基金托管人的除外） ， 导致基金出现风险， 基金
托管人须承担连带责任。 
如因证 券市 场波动 、证 券发行 人合 并或基 金规 模变化 等不 可归责 于基 金管理 人的 因素导
致基金投资的中小企业私募债券超过投资比例的， 基金托管人有权要求基金管理人在 10 个交
易日内将中小企业私募债券调整至规定的比例 要求。 
（八） 基金 托管人 根据 有关法 律法 规的规 定及 基金合 同的 约定， 对基 金资产 净值 计算、
基金份 额净值 计算 、应 收资金 到账、 基金 费用 开支及 收入确 定、 基金 收益分 配、相 关信 息披
露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
（九） 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
基金合 同和本 托管 协议 的规定 ，应及 时以 电话 提醒或 书面提 示等 方式 通知基 金管理 人限 期纠
正，并 及时向 中国 证监 会报告 。基金 管理 人应 积极配 合和协 助基 金托 管人的 监督和 核查 。基
金管理 人收到 书面 通知 后应在 下一工 作日 及时 核对并 以 书面 形式 给基 金托管 人发出 回函 ，就
基金托 管人的 疑义 进行 解释或 举证， 说明 违规 原因及 纠正期 限， 并保 证在规 定期限 内及 时改
正。在 上述规 定期 限内 ，基金 托管人 有权 随时 对通知 事项进 行复 查， 督促基 金管理 人改 正。
基金管 理人对 基金 托管 人通知 的违规 事项 未能 在限期 内纠正 的， 基金 托管人 应报告 中国 证监
会。 
（十） 基金 管理人 有义 务配合 和协 助基金 托管 人依照 法律 法规、 基金 合同和 本托 管协议
对基金 业务执 行核 查。 对基金 托管人 发出 的书 面提示 ，基金 管理 人应 在规定 时间内 答复 并改
正，或 就基金 托管 人的 疑义进 行解释 或举 证； 对基金 托管人 按照 法律 法规、 基金合 同和 本 托
管协议 的要求 需向 中国 证监会 报送基 金监 督报 告的事 项，基 金管 理人 应积极 配合提 供相 关数
据资料和制度等。 
（十一 ）若 基金托 管人 发现基 金管 理人依 据交 易程序 已经 生效的 指令 违反法 律、 行政法
规和其 他有关 规定 ，或 者违反 基金合 同约 定的 ，应当 立即通 知基 金管 理人， 由此造 成的 损失
由基金管理人承担，并及时向中国证监会报告。 
（十二 ）基 金托管 人发 现基金 管理 人有重 大违 规行为 ，应 及时报 告中 国证监 会， 同时通
知基金 管理人 限期 纠正 ，并将 纠正结 果报 告中 国证监 会。基 金管 理人 无正当 理由， 拒绝 、阻
挠对方 根据本 托管 协议 规定行 使监督 权， 或采 取拖延 、欺诈 等手 段妨 碍对方 进行有 效监 督，
情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-78 
三、 基 金管 理人对 基金 托管人 的业 务核查 
（一） 基金 管理人 对基 金托管 人履 行托管 职责 情况进 行核 查，核 查事 项包括 基金 托管人
安全保 管基金 财产 、开 设基金 财产的 资金 账户 和证券 账户、 复核 基金 管理人 计算的 基金 资产
净值、 基金份 额净 值、 根据基 金管理 人指 令办 理清算 交收、 相关 信息 披露和 监督基 金投 资运
作等行为。 
（二） 基金 管理人 发现 基金托 管人 擅自挪 用基 金财产 、未 对基金 财产 实行分 账管 理、未
执行或 无故延 迟执 行基 金管理 人资金 划拨 指令 、泄露 基金投 资信 息 等 违反《 基金法 》 、 《基金
合同》 、 本协议及其他有关规定时， 应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。 基金托管人
收到通 知后应 在下 一工 作日及 时核对 并以 书面 形式给 基金管 理人 发出 回函， 说明违 规原 因及
纠正期 限，并 保证 在规 定期限 内及时 改正 。在 上述规 定期限 内， 基金 管理人 有权随 时对 通知
事项进 行复查 ，督 促基 金托管 人改正 。基 金托 管人应 积极配 合基 金管 理人的 核查行 为， 包括
但不限 于：提 交相 关资 料以供 基金管 理人 核查 托管财 产的完 整性 和真 实性， 在规定 时间 内答
复基金管理人并改正。 
（三） 基金 管理人 发现 基金托 管人 有重大 违规 行为， 应及 时报告 中国 证监 会 ，同 时通知
基金托 管人限 期纠 正， 并将纠 正结果 报告 中国 证监会 。基金 托管 人无 正当理 由，拒 绝、 阻挠
对方根 据本协 议规 定行 使监督 权，或 采取 拖延 、欺诈 等手段 妨碍 对方 进行有 效监督 ，情 节严
重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 
 
四、 基 金财 产保管 
（一）基金财产保管的原则 
1. 基金财产应独立于基金管理人、 基金托管人的固有财产。 基金财产的债权， 不得与基
金管理 人、基 金托 管人 固有财 产的债 务相 抵销 ，不同 基金财 产的 债权 债务， 不得相 互抵 销。
基金管 理人、 基金 托管 人以其 自有资 产承 担法 律责任 ，其债 权人 不得 对基金 财产行 使请 求冻
结、扣押和其他权利。 
2. 基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的，基金财产不属于其清算财产。 
3. 基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的合法合规指
令， 基金托管人不得自 行运用、 处分、 分配基 金的任何财产。 非因基 金财产本身承担的 债务，
不得对基金财产强制执行。 
4. 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-79 
5. 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 
6. 基金托管人根据基金管理人的指令， 按照基金合同和本协议的约定保管基金财产， 如
有特殊情况双方可另行协商解决。 
7. 对于因为基金投资产生的应收资产， 应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期
并通知 基金托 管人 ，到 账日基 金财产 没有 到达 基金账 户的， 基金 托管 人应及 时通知 基金 管理
人采取 措施进 行催 收。 由此给 基金财 产造 成损 失的， 基金管 理人 应负 责向有 关当事 人追 偿基
金财产的损失 ，基金托管人对此不承担任何责任。 
8. 除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 
（二）基金募集期间及募集资金的验资 
1. 基金募 集期 间应 开立“ 基金募 集专 户” ，用于 存放募 集的 资金 。该账 户由基 金管 理人
开立。 
2. 基金募集期满或基金停止募集时， 募集的基金份额总额、 基金募集金额、 基金份额持
有人人 数符合 《基 金法 》 、 《 运作办 法》 等有关 规定后 ，基金 管理 人应 将属于 基金财 产的 全部
资金划 入基金 托管 人开 立的基 金银行 账户 ，同 时在规 定时间 内， 聘请 具有从 事证券 相关 业务
资格的会计师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以
上中国注册会计师签字并加盖会计师事务所公章方为有效。 
3. 若基金募集期限届满， 未能达到基金合同生效的条件， 由基金管理人按规定办理退款
等事宜，基金托管人应提供充分协助。 
（三）基金银行账户的开立和管理 
1. 基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 
2. 基金托管人应以本基金名义在其营业机构开立基金的银行账户， 并根据基金管理人合
法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。 
3. 基金银行账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金管
理人不 得假借 本基 金的 名义开 立任何 其他 银行 账户； 亦不得 使用 基金 的任何 账户进 行本 基金
业务以外的活动。 
4. 基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 
5. 在符合法律法规规定的条件下， 基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资
产的支付。 
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 
1. 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、 深圳分公司为本基金开立广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-80 
基金托管人与本基金联名的证券账户。 
2. 基金证券账户的开立和使用， 仅限于满 足开展本基金业务的需要。 基金托管人和基金
管理人 不得出 借或 未经 对方书 面同意 擅自 转让 基金的 任何证 券账 户， 亦不得 使用基 金的 任何
账户进行本基金业务以外的活动。 
3. 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责， 账户资产的管理和运用
由基金管理人负责。 
4. 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，
并代表 所托管 的基 金完 成与中 国证券 登记 结算 有限责 任公司 的一 级法 人清算 工作， 基金 管理
人应予 以积极 协助 。结 算备付 金、证 券结 算保 证金等 的收取 按照 中国 证券登 记结算 有限 责任
公司的规定执行。 
5. 若中国证监会或 其 他 监 管 机 构 在 本 托 管 协 议 订 立 日 之 后 允 许 基 金 从 事 其 他 投 资 品 种
的投资 业务， 涉及 相关 账户的 开立、 使用 的， 若无相 关规定 ，则 基金 托管人 比照上 述关 于账
户开立、使用的规定执行。 
（五）债券托管专户的开设和管理 
基金合 同生 效后， 基金 托管人 根据 中国人 民银 行、中 央国 债登记 结算 有限责 任公 司的有
关规定 ，以本 基金 名义 在中央 国债登 记结 算有 限责任 公司 、 银行 间清 算所股 份有限 公司 开立
债券托 管账户 ，并 代表 基金进 行银行 间市 场债 券的结 算。基 金管 理人 和基金 托管人 共同 代表
基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。 
（六）其他账户的开立和管理 
1. 因业务发展需要而开立的其他账户， 可以根据法律法规和基金合同的规定开立， 在基
金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 
2. 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。 
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财 产投 资的有 关实 物证券 等有 价凭证 由基 金托管 人存 放于基 金托 管人的 保管 库，也
可存入中央国债登记结算有限责任公司、 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
公司或 票据营 业中 心的 代保管 库，保 管凭 证由 基金托 管人持 有。 实物 证券等 有价凭 证的 购买
和转让 ，由基 金管 理人 和基金 托管人 共同 办理 。基金 托管人 对由 基金 托管人 以外机 构实 际有
效控制的证券不承担保管责任，但基金托管人应妥善保管保管凭证。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
与基金财产有关的重大合同的签署， 由基金管理人负责。 由基金管理人代表基金签署的、广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-81 
与基金 财产有 关的 重大 合同的 原件分 别由 基金 管理人 、基金 托管 人保 管。除 本协议 另有 规定
外， 基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、
基金信 息披露 协议 及基 金投资 业务中 产生 的重 大合同 ，基金 管理 人应 保证基 金管理 人和 基金
托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。 
 
五、 基 金资 产净值 计算 和会计 核算 
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 
1. 基金资产净值 
基金资产净值是指基金资 产总值减去负债后的金额。 
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数， 基金份额净值的计算， 精确到 0.001
元，小数点后第 4 位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。 
基金管 理人 应根据 《基 金合同 》规 定的估 值日 计算基 金资 产净值 及基 金份额 净值 ，经基
金托管人复核，按规定公告。 
2. 复核程序 
基金管 理人 应根据 《基 金合同 》规 定的估 值日 对基金 资产 进行估 值后 ，将基 金份 额净值
结果以 双方约 定的 方式 提交给 基金托 管人 ，经 基金托 管人复 核无 误后 ，以约 定的方 式将 复核
结果提交给基金管理人，由基金管理人依据《基金合同》和有关法律法规对外公布。 
3. 根 据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。 本
基金的 基金会 计责 任方 由基金 管理人 担任 ，因 此，就 与本基 金有 关的 会计问 题，如 经相 关各
方在平 等基础 上充 分讨 论后， 仍无法 达成 一致 意见的 ，按照 基金 管理 人对基 金资产 净值 的计
算结果对外予以公布。 
（二）基金资产估值方法 
1. 估值对象 
基金所拥有的股票、债券 、衍生工具和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。 
2. 估值方法 
本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值： 
（1） 对存在活跃市场 的投资品种， 如估值日 有市价的， 采用市价确 定公允价值； 估值 日
无市价 ，但最 近交 易日 后经济 环境未 发生 重大 变化且 证券发 行机 构未 发生影 响证券 价格 的重
大事件的，采用最近交易市价确定公允价值。 
（2） 对存在活跃市场的投资品种， 如估值日无市价， 且最近交易日后经济环境发生了重广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
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大变化 或证券 发行 机构 发生了 影响证 券价 格的 重大事 件的， 可参 考类 似投资 品种的 现行 市价
及重大变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值。 
（3） 当投资品种不存在活跃市场， 采用市场参与者普遍认同， 或被以往市场实际交易价
格验证的估值技术，确定投资品 种的公允价值。 
（4）本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价格数据。 
（5） 如有充足理由认为按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
（6） 存在相关法律法规以及监管部门有相关规范的， 从其规定。 如 基金管理人或基金托
管人发 现基金 估值 违反 基金合 同订明 的估 值方 法、程 序及相 关法 律法 规的规 定或者 未能 充分
维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 
3. 特殊情形的处理 
基金管理人、 基金托管 人按估值 方法的第 （5 ） 项进行估值时， 所造 成的误差不作为基金
份额净值错误处理。 
（三）基金份额净值错误的处理方式 
1. 当基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第 3 位) 发生差错时，视为基金份额净值错误；
基金份 额净值 出现 错误 时，基 金管理 人应 当立 即予以 纠正， 通报 基金 托管人 ，并采 取合 理的
措施防止损失进 一步扩 大；错误偏差达 到基金 份额净值的 0.25% 时， 基金管理人应当 通报基
金托管人并报中国证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时， 基金管理人应当公告，
并报中 国证监 会备 案； 当发生 净值计 算错 误时 ，由基 金管理 人负 责处 理，由 此给基 金份 额持
有 人和 基金造 成损 失的 ，应由 基金管 理人 先行 赔付， 基金管 理人 按差 错情形 ，有权 向其 他当
事人追偿。 
2. 当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时， 基金管
理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿： 
A. 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任 ， 与本基金有关的会计问题， 如经双方在
平等基 础上充 分讨 论后 ， 尚不 能达成 一致 时， 按基金 管理人 的建 议执 行 ，由 此给基 金份 额持
有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。 
B. 若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告， 而且基金托管人
未对计 算过程 提出 疑义 或要求 基金管 理人 书面 说明， 基金份 额净 值出 错且造 成基金 份额 持有
人损失 的，应 根据 法律 法规的 规定对 投资 者或 基金支 付赔偿 金， 就实 际向投 资者或 基金 支付
的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-83 
C. 如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，
尚不能 达成一 致时 ，为 避免不 能按时 公布 基金 份额净 值的情 形， 以基 金管理 人的计 算结 果对
外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失 ，由基金管理人负责赔付。 
D. 由于基 金管 理人 提供的 信息错 误（ 包括 但不限 于基金 申购 或赎 回金额 等） ， 进而 导致
基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失， 由基金管理人负责赔付。 
3. 由于不可抗力原因， 或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误， 基金管理人
和基金 托管人 虽然 已经 采取必 要、适 当、 合理 的措施 进行检 查， 但是 未能发 现该错 误而 造成
的基金 份额净 值计 算错 误，基 金管理 人、 基金 托管人 可免除 赔偿 责任 。但基 金管理 人、 基金
托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 
4. 基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产 生的净值计算尾差， 以基金管理
人计算结果为准。 
5. 前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的， 从其规定处理。 如果行业另有通行做
法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 
1. 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变， 基金管理人为保障基金份额持有人
的利益 ，决定 延迟 估值 ；出现 基金管 理人 认为 属于紧 急事故 的情 况， 导致基 金管理 人不 能出
售或评估基金资产时； 
4. 中国证监会和基金合同认定的其他情形。 
（五）基金会计制度 
按国家有关部门规定的会计制度执行。 
（六）基金账册的建立 
基金管 理人 进行基 金会 计核算 并编 制基金 财务 会计报 告。 基金管 理人 独立地 设置 、记录
和保管 本基金 的全 套账 册。基 金托管 人按 规定 制作相 关账册 并与 基金 管理人 核对。 若基 金管
理人和 基金托 管人 对会 计处理 方法存 在分 歧， 应以基 金管理 人的 处理 方法为 准。若 当日 核对
不符， 暂时无 法查 找到 错账的 原因而 影响 到基 金资产 净值的 计算 和公 告的， 以基金 管理 人的
账册为准。 
（七）基金财务报表与报告的编制和复核 
1. 财务报表的编制 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-84 
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。 
2. 报表复核 
基金托 管人 在收到 基金 管理人 编制 的基金 财务 报表后 ，进 行独立 的复 核。核 对不 符时，
应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。 
3. 财务报表的编制与复核时间安排 
1) 报表的编制 
基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度结束之日
起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起 60 日内完成基金半年度报
告的编制； 在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告的编制。 基金年度报告的财务会计报
告应当 经过审 计。 基金 合同生 效不足 两个 月的 ，基金 管理人 可以 不编 制当期 季度报 告、 半年
度报告或者年度报告。 
2) 报表的复核 
基金管 理人 应及时 完成 报表编 制， 将有关 报表 提供基 金托 管人复 核； 基金托 管人 在复核
过程中， 发现双方的报表存在不符时， 基金管理人和基金托管人应共同查明原因， 进行调整，
调整以国家有关规定为准。 
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 
（八） 基金 管理人 应在 编制季 度报 告、半 年度 报告或 者年 度报告 之前 及时向 基金 托管人
提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。 
 
六、 基 金份 额持有 人名 册的登 记与 保管 
基金份 额持 有人名 册至 少应包 括基 金份额 持有 人的名 称和 持有的 基金 份额。 基金 份额持
有人名 册由基 金登 记机 构根据 基金管 理人 的指 令编制 和保管 ，基 金管 理人和 基金托 管人 应分
别保管基金份额持有人名册， 保存期不少于 20 年。 如不能妥善保管， 则按相关法规承担责任。 
在基金 托管 人要求 或编 制半年 报和 年报前 ，基 金管理 人应 将有关 资料 送交基 金托 管人，
不得无 故拒绝 或延 误提 供，并 保证其 的真 实性 、准确 性和完 整性 。基 金托管 人不得 将所 保管
的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 
 
七、 争 议解 决方式 
因本托 管协 议产生 或与 之相关 的争 议，双 方当 事人应 通过 协商、 调解 解决， 协商 、调解广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-85 
不能解 决的， 任何 一方 均有权 将争议 提交 中国 国际经 济贸易 仲裁 委员 会进行 仲裁， 仲裁 地点
为北京 市，按 照中 国国 际经济 贸易仲 裁委 员会 届时有 效的仲 裁规 则进 行仲裁 。仲裁 裁决 是终
局的，对本托管协议双方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处 理期 间，本 托管 协议双 方当 事人应 恪守 基金管 理人 和基金 托管 人职责 ，各 自继续
忠实、 勤勉、 尽责 地履 行基金 合同和 本托 管协 议规定 的义务 ，维 护基 金份额 持有人 的合 法权
益。 
本协议受中国法律管辖。 
 
八、 托 管协 议的变 更、 终止与 基金 财产的 清算 
（一）本托管 协议的变更程序 
本托管协议双方当事人经协商一致， 可以对本托管协议进行修改。 修改后的新托管协议，
其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效。 
（二）基金托管协议终止出现的情形 
1. 基金合同终止； 
2. 基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 
3. 基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 
4. 发生法律法规、监管部门或基金合同规定的终止事项。 
（三）基金财产的清算 
1. 基金财产清算小组 
1) 自出现《基金合同》终止事由 之日起 30 个工作日成立清算小组，基金管理人组织基
金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2) 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有从事证券相关业务资格的注
册会计 师、律 师以 及中 国证监 会指定 的人 员组 成。基 金财产 清算 小组 可以聘 用必要 的工 作人
员。 
3) 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理 、 估价、 变现和分配。 基金财产清算小
组可以依法进行必要的民事活动。 
2. 基金财产清算程序 
基金合 同终 止，应 当按 法律法 规和 本基金 合同 的有关 规定 对基金 财产 进行清 算。 基金财
产清算程序主要包括： 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-86 
1) 基金合同终止后，发布基金财产清算公告； 
2) 基金合同终止时，由基金财产清算小组统一接管基金财产； 
3) 对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
4) 对基金财产进行估价和变现； 
5) 制作清算报告； 
6) 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所出具法律意见书； 
7) 对基金剩余财产进行分配。 基金财产清算的期限为 6 个月， 基金财产清算小组可根据
清算的具体情况适当延长清算期限，并提前公告； 
3. 清算费用 
清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金财 产清算 过程 中发生 的所 有合理 费用 ，清算
费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
4. 基金财产清算剩余资产的分配： 
依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基金 财产 清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
5. 基金财产清算的公告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务所 审计 并由律
师事务 所出具 法律 意见 书后报 中国证 监会 备案 并公告 。基金 财产 清算 公告于 基金财 产清 算报
告报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
6. 基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 
 
 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-87 
第 二十 部分


对基 金份额 持有 人的服 务 
基金管 理人 承诺为 基金 份额持 有人 提供一 系列 的服务 。基 金管理 人根 据基金 份额 持有人
的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 
一 、持 有人注 册登 记服务 






基金管 理人 担任 基 金注册 登记 机构， 为基 金份额 持有 人提供 注册 登记服 务， 配备安 全、
完善的 电脑系 统及 通讯 系统， 准确、 及时 地为 基金份 额持有 人办 理基 金账户 业务、 基金 份额
的登记、 权益分配时红利的登记、 权益分配时红利的派发、 基金交易份额的清算过户等服务。 
 
二 、持 有人交 易记 录查询 及邮 寄服务 
1、基金交易确认服务 
注册登 记机 构保留 基金 份额持 有人 名册上 列明 的所有 基金 份额持 有人 的基金 投资 记录。
基金份额持有人每次交易结束后（T 日） ，本基金销售网点将于 T＋2 日开始为基金份额持有
人提供该笔交易成交确认单的查询服务。 基金份额持有 人也可以在T＋2 日通过本基金管理人
客户服 务中心 查询 基金 交易情 况。基 金管 理人 直销机 构网点 应根 据在 直销机 构网点 进行 交易
的基金 份额持 有人 的要 求打印 成交确 认单 。基 金销售 代理人 应根 据在 代销网 点进行 交易 的基
金份额持有人的要求进行成交确认。 
2、定期对账单邮寄服务 
基金交 易对 账单分 为季 度对账 单和 年度对 账单 ，记录 该基 金份额 持有 人最近 一季 度或一
年内所 有申购 、赎 回等 交易发 生的时 间、 金额 、数量 、价格 以及 当前 账户的 余额等 。季 度对
账单在每季结束后的 20 个工作日内向有交易的基金份额持有人以书面或电子邮件形式寄送，
年度对 账单 在每年 度结 束后 20 个工 作日内 对 所有基 金份 额持有 人以 书面或 电子 邮件形 式寄
送。 
3、基金份额持有人交易记录查询服务 






本 基 金 份 额 持 有 人 可 通 过 基 金 管 理 人 的 客 户 服 务 中 心( 包 括 电 话 呼 叫 中 心 和 网 站 账 户 自
动查询系统)和本基金管理人的销售网点查询历史交易记录。 
 
三 、信 息定 制 服务 
基金份 额持 有人在 申请 开立本 公司 基金账 户时 如预留 电子 邮件地 址， 可订制 电子 邮件服广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-88 
务，内 容包括 基金 净值 播报、 交易确 认及 相关 基金资 讯信息 等； 如预 留手机 号码， 可订 制手
机短信 服务， 内容 包括 基金净 值播报 、交 易确 认等。 已开立 本公 司基 金账户 未预留 相关 资料
的基金 份额持 有人 可到 销售网 点或通 过基 金管 理人的 客户服 务中 心（ 包括电 话呼叫 中心 和网
站账户自动查询系统）办理资料变更。 
 
四 、信 息查询 
基金管 理人 为每个 基金 账户提 供一 个基金 账户 查询密 码， 基金份 额持 有人可 以凭 基金账
号和该密码通过基金管理人的电话呼叫中心 （Call Center） 查询客户基金账户信息； 同时可
以修改 通信地 址、 电话 、电子 邮件等 信息 ；另 外还可 登录本 基金 管理 人网站 查询基 金申 购与
赎回的交易情况、账户余额、基金产品信息。 
 
五 、投 诉受理 
基金份 额持 有人可 以通 过基金 管理 人提供 的网 站在线 客服 、呼叫 中心 人工座 席、 书信、
电子邮 件、传 真等 渠道 对基金 管理人 和代 销机 构所提 供的服 务进 行投 诉。基 金份额 持有 人还
可以通过代销机构的服务电话进行投诉。 
 
六 、服 务联系 方式 
1、客户服务中心 
电话呼叫中心（Call Center）： 95105828（免长途费） ，该电话可转人工服务。 
传真：020-34281105 
2、互联网网站 
公司网址：http://www.gffunds.com.cn 
电子信箱：services@gf-funds.com.cn 
 
 
 
 
 
 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-89 
第 二十 一部分


其 他应披 露事 项 
本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事人各方按有关法律法规和规定协商解决。 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-90 
 
第 二十 二部分


招 募说明 书存 放及查 阅方 式 
本基金 招募 说明书 存放 在基金 管理 人、基 金托 管人的 办公 场所和 营业 场所， 投资 人可免
费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 广发安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 招 募说 明书 
 5-91 
 
第 二十 三 部分


备 查文件 
（ 一） 中国证 监会 批准广发 安 心回报 混合 型证券 投资 基金募 集的 文件 
（ 二） 《 广发 安心回 报 混 合型 证券投 资 基 金基金 合同 》 
（ 三） 《 广发 基金管 理有 限公 司开放 式基 金业务 规则 》 
（ 四） 《 广发 安心回 报 混 合型 证券投 资 基 金托管 协议 》 
（ 五） 法律意 见书 
（ 六） 基金管 理人 业务资 格批 件、营 业执 照 
（ 七） 基金托 管人 业务资 格批 件、营 业执 照