易方达沪 深 300 医 药卫生 ETF 更新的招募说明书 摘要
易方达沪深 300 医 药 卫生 交 易 型
开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金
更 新 的 招 募 说 明 书 摘要
基金管理人： 易方达基金管 理有限 公司
基金托 管 人 ：中 国 建设银 行 股份 有限公 司
二〇一五年五月 1
易方达沪 深 300 医 药卫生 ETF 更新的招募说明书 摘要
重要 提 示
本基金 根 据 2013 年 7 月 3 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 核准 易方 达沪 深 300 医药 卫
生交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金募 集的 批复 》 （ 证监许 可[2013]862 号 ） 和 2013 年 8 月 13
日 《 关 于 易 方 达 沪 深 300 医 药 卫 生 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 募 集 时 间 安 排 的 确 认 函 》
（ 基 金 部函[2013]710 号 ） 的 核 准， 进 行募 集 。 基金 管理 人保证本 招募说 明书 的内 容真实、 准
确 、 完 整 。 本 招募 说明 书 经 中 国证监 会核准， 但 中 国 证监 会对 本基 金募集 的 核 准， 并不 表明 其对
本基 金的 价值和 收 益 作出 实质性判断或 保 证，也 不 表明投资于本基金没有 风险 。本 基金的 基金
合同 于2013 年9 月23 日 正式生 效。
本摘要根据基金合 同和基金招募说明书编写 ，并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额
持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受 ，
并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投 资
人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。
证券投资 基金 不同 于 银 行 储蓄和债 券等 能够 提 供 固 定收 益预 期的 金融 工具， 投资人购买 基
金 ， 既 可能 按其持 有份 额分享 基 金 投 资 所 产 生 的 收益 ， 也 可能 承担 基 金 投 资 所 带 来的 损 失 。 本
基 金 属 股票 型基 金 ， 其风险 与 预 期收 益水 平 高 于 混合 型 基 金、 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场基 金。 本
基金 在股 票型 基金 中属于 指 数 型基 金， 主要 采用完 全复 制法紧密跟踪标 的 指数的 表 现 ，本基金
的业绩 表现 与沪深 300 医 药卫生 指数 的表 现密 切相 关 。
证券 投 资 基 金 分 为 股票 基金 、 混 合 基金 、 债 券基 金、 货 币 市 场基 金 等 不同 类 型 ， 投 资 人 投
资 不 同 类 型 的基 金将 获得 不 同 的收益 预期 ， 也将承 担 不 同程度 的 风 险。 一般来说 ， 基金 的收 益
预期越 高 ， 投资 人承 担 的 风险 也越 大 。
本基金 按照 基金 份 额 初 始 面值 1.00 元 发 售 ， 在 市场 波动等 因素 的影 响 下 ， 基 金份额 净值 可
能低 于 基 金份 额初 始面 值。
因 折 算 、 分 红等行 为 导 致基金份额 净值 变化 ， 不 会改变基金 的风 险收 益特 征， 不 会 降 低基
金 投 资风 险或 提 高 基金 投资 收 益。 本 基 金以 1 元 初始 面 值开展基 金 募 集或 因折算 、 分 红 等行为
导 致 基 金 份 额 净 值 调 整至 1 元初 始面值 或 1 元 附近 ， 在市 场波 动 等 因 素 的影 响 下， 基金 投资 仍
有可 能 出 现亏 损或 基金 净 值 仍 有 可 能低 于初 始面 值 。
本基 金 投 资于 证券 市场 ， 基金净值 会因 为证 券市 场波动等因 素 产 生波 动 ， 投资人在投 资 本
基 金 前 ， 需 充 分 了 解 本 基金 的 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理性 判 断 市场 ，对 投
资 本 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量等 投资行 为 作 出独立 决策 ， 并承担 基 金 投 资中 出 现 的各 类 风 险 ，
包 括市场 风险、 管理风 险、 技术风 险、本 基金特 有风 险及其 他风险 等。特 有风 险包括 ： 指 数化
投 资 的 风 险 、 标的 指数 的风 险 、 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差 的 风险 、 基金 交易 价格 与 份 额 净值 发 生
偏 离 的 风 险 、 参考 IOPV 决 策 和 IOPV 计 算错 误 的 风险 、 投 资人 申 购 失败 的 风 险 、 投资 人 赎回 失败
的 风 险 、 本 基 金 场 内 外 份额 申 购 赎 回 对 价 方 式 不 同的风险、基金场内份额 赎回对 价 的 变现 风险、2
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套利 风 险 、 申购 赎回 清单差错风 险、二级市场 流 动 性风 险、 退市风 险 、 第 三 方机 构 服 务的风 险
等。
对于场内申购：投 资者申购的基金份额当日 可卖出，当日未卖出的基金 份额在份额交收成
功之前不得卖出和赎回；即在目前结算规则下，T 日申购的基金份额当日可卖出，T 日申购 当
日未卖 出的 基金 份额 ，T+1 日不 得卖 出和 赎回 ，T+1 日交 收成 功后 T+2 日 可 卖出和 赎回 。因 此
为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收违约，将导致投资者不能及时、足额获得 申购 当
日未卖 出的 基金 份额 ，投 资者的 利益 可能 受到 影响 。
场外申购赎回业务 的申购费率、赎回费率可 能会根据市场交易佣金水平 、印花税率等相关
交易成本的变动而调整。投资者在办理场外申购、赎回业务之前 应仔细阅读本基金的招募说 明
书及基 金管 理人 的相 关公 告。
投资有风险，投资 者认购（或申购）基金时 应仔细阅读本基金的招募说 明书及基金合同，
了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判 断
基金是 否和 投资 人的 风险 承受能 力相 适应 。
基金管理人承诺以 恪尽职守、诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基 金资产，但不保证
本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得 可能会高于或低于投资人先前 所
支付的金额。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理 的
其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买 者
自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自
行负担 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 除 非 另 有 说 明 ， 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为
2015 年 3 月 23 日 ，有 关 财务数 据截 止日 为 2014 年 12 月 31 日， 净值 表现 截止日 为 2014 年12
月31 日。 （本 报告 中财 务 数据未 经审 计） 3
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一 、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、基 金管 理人 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会， 证监 基金字[2001]4 号
法定代 表人 ：叶 俊英
设立日 期：2001 年4 月 17 日
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：12,000 万元 人 民币
存续期 限： 持续 经营
联系人 ：贺晋
联系电 话：4008818088
2 、股 权结 构：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总计 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事、 监事 及高 级管 理 人员
叶俊英 先生 ，经 济学 博士 ，董事 长。 曾任 中国 南海 石油联 合服 务总 公司 条法 部科员 、副 科
长、科 长， 广东 省烟 草专 卖局专 卖办 公室 干部 ，广 发证券 有限 责任 公司 投资 银行部 总经 理、 公
司董事 、副 总裁 ，易 方达 基金管 理有 限公 司总 裁、 董事、 副董 事长 。现 任易 方达基 金管 理有 限
公司董 事长 。
刘晓艳 女士 ，经 济学 博士 ，董事 、总 裁。 曾任 广发 证券有 限责 任公 司投 资理 财部副 经理 、
基金经 理， 基金 投资 理财 部副总 经理 、基 金资 产管 理部总 经理 ，易 方达 基金 管理有 限公 司督 察4
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员、监 察部 总经 理、 市场 部总经 理、 总裁 助理 、公 司副总 裁、 常务 副总 裁。 现任易 方达 基金 管
理有限 公司 董事 、总 裁， 易方达 资产 管理 （香 港） 有限公 司董 事长 。
秦力先 生， 经济 学博 士， 董事。 曾任 广发 证券 投资 银行部 常务 副总 经理 、投 资理财 部总 经
理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理 。
现任广 发证 券股 份有 限公 司董事 、常 务副 总经 理， 广发控 股（ 香港 ）有 限公 司董事 ，广 东金 融
高新区 股权 交易 中心 有限 公司董 事长 。
杨力先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士（EMBA ）， 董事。 曾任 美的 集团 空调 事业部 技术 主
管、企 划经 理， 佛山 顺德 百年科 技有 限公 司行 政总 监，美 的空 调深 圳营 销中 心区域 经理 ，佛 山
顺德创 佳电 器有 限公 司 董 事、副 总经 理， 长虹 空调 广州营 销中 心营 销总 监， 广东盈 峰投 资控 股
集团有 限公 司战 略总 监、 董事、 副总 裁。 现任 盈峰 投资控 股集 团有 限公 司董 事，开 源证 券有 限
责任公 司副 董事 长， 盈峰 资本管 理有 限公 司总 经理 。
刘东辉 先生 ，管 理学 博士 ，董事 。曾 任广 州市 东建 实业总 公司 发展 部投 资计 划员， 广州 商
贸中心 （马 来西 亚） 有限 公司副 总经 理、 董事 总经 理，广 州东 建南 洋经 贸发 展有限 公司 董事 总
经理， 广东 粤财 信托 有限 公司综 合管 理部 副总 经理 、信托 管理 三部 副总 经理 。现任 广东 粤财 信
托有限 公司 总经 理助 理、 信托管 理三 部总 经理 。
刘韧先 生， 经济 学硕 士， 董事。 曾任 湖 南 证券 发行 部经理 助理 ，湘 财证 券投 资银行 总部 总
经理助 理， 财富 证券 投资 银行总 部副 总经 理， 五矿 二十三 冶建 设集 团副 总经 理、党 委委 员。 现
任广东 省广 晟资 产经 营有 限公司 总经 理助 理、 资本 运营部 部长 ，兼 任佛 山市 国星光 电股 份有 限
公司董 事， 深圳 市中 金岭 南有色 金属 股份 有限 公司 监事， 新晟 期货 有限 公司 董事。
王化成 先生 ，经 济学 博士 ，独立 董事 。曾 任中 国人 民大学 商学 院助 教、 讲师 、副教 授。 现
任中国 人民 大学 商学 院教 授、博 士生 导师 。
何小锋 先生 ，经 济学 硕士 ，独立 董事 。曾 任广 东省 韶关市 教育 局干 部， 中共 广东省 韶关 市
委宣传 部干 部， 北京 大学 经济学 院讲 师、 副教 授、 金融系 主任 。现 任北 京大 学经济 学院 教授 、
博士生 导师 。
朱征夫 先生 ，法 学博 士， 独立董 事。 曾任 广东 经济 贸易律 师事 务所 金融 房地 产部主 任， 广
东大陆 律师 事务 所合 伙人 ，广东 省国 土厅 广东 地产 法律咨 询服 务中 心副 主任 。现任 广东 东方 昆
仑律师 事务 所主 任。
陈国祥 先生 ，经 济学 硕士 ，监事 会主 席。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ，广 东
粤财信 托投 资公 司证 券部 副总经 理、 基金 部总 经理 ，易方 达基 金管 理有 限公 司市场 拓展 部总 经
理、总 裁助 理、 市场 总监 。现任 易方 达基 金管 理有 限公司 监事 会主 席。
李舫金 先生 ，经 济学 硕士 ，监事 。曾 任华 南师 范大 学外语 系党 总支 书记 ，中 国证监 会广 州
证管办 处长 ，广 州市 广永 国有资 产经 营有 限公 司董 事长 。 现任 广州 金融 控股 集团有 限公 司副 董
事长、 总经 理 ， 万联 证券 有限责 任公 司董 事长 ，广 州银行 副董 事长,广 州股 权 交易中 心有 限公
司董事 长, 立根 融资 租赁 有 限公司 董事 长, 广州 立根 小 额再贷 款股 份有 限公 司董 事长。
廖智先 生， 经济 学硕 士， 监事。 曾任 广东 证券 股份 有限公 司基 金部 主管 ，易 方达基 金管 理5
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有限公 司综 合管 理部 副总 经理、 人力 资源 部副 总经 理、 市 场部 总经 理。 现任 易方达 基金 管理 有
限公司 互联 网金 融部 总经 理。
张 优 造 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士(MBA) ， 常 务 副 总 裁 。 曾 任 南 方 证 券 交 易 中 心 业 务 发 展 部 经 理 ，
广东证 券公 司发 行上 市部 经理、 深圳 证券 业务 部总 经理、 基金 部总 经理 ，易 方达基 金管 理有 限
公司董 事、 副总 裁。 现任 易方达 基金 管理 有限 公司 常务副 总裁 ，易 方达 资产 管理（ 香港 ）有 限
公司董 事。
肖坚先 生， 经济 学硕 士， 副总裁 。曾 任广 东粤 财信 托投资 公司 职员 ，香 港安 财投资 有限 公
司财务 部经 理， 粤信(香港)投资 有限 公司 业务 部副 经 理，广 东粤 财信 托投 资公 司基金 部经 理，
易方达 基金 管理 有限 公司 投资管 理部 常务 副总 经理 、研究 部总 经理 、基 金投 资部总 经理 、总 裁
助理、 专户 投资 总监 、专 户首席 投资 官； 基金 科翔 基金经 理、 易方 达策 略成 长证券 投资 基金 基
金经理 、易 方达 策略 成长 二号混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 投资 经理 。现 任易方 达基 金管 理
有限公 司副 总裁 ，易 方达 资产管 理有 限公 司董 事长 。
陈彤先 生， 经济 学博 士， 副总裁 。曾 任中 国经 济开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部副 经
理、交 易部 经理 、研 发部 经理、 证券 总部 研究 部行 业研究 员， 易方 达基 金管 理有限 公司 市场 拓
展部主 管、 基金 科瑞 基金 经理、 市场 部华 东区 大区 销售经 理、 市场 部总 经理 助理、 南京 分公 司
总经 理 、成 都分 公司 总经 理、上 海分 公司 总经 理、 总裁助 理、 市场 总监 。现 任易方 达基 金管 理
有限公 司副 总裁 。
马骏先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士（EMBA ）， 副总裁 。曾 任君 安证 券有 限公司 营业 部
职员， 深圳 众大 投资 有限 公司投 资部 副总 经理 ，广 发证券 有限 责任 公司 研究 员，易 方达 基金 管
理有限 公司 固定 收益 部总 经理 、 现金 管理 部总 经理 、总裁 助理 、固 定收 益投 资总监 、固 定收 益
首席投 资官 ；基 金科 讯基 金经理 、易 方 达50 指数 证 券投资 基金 基金 经理 、易 方达深 证 100 交
易型开 放式 指数 基金 基金 经理。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 副总 裁兼 固定 收益总 部总 经理 ，
易方 达 资产 管理 （香 港） 有限公 司董 事、 人民 币合 格境外 投资 者（RQFII ） 业 务负责 人、 证券
交易负 责人 员（RO） 、就 证券提 供意 见负 责人 员（RO ）、 提供 资产 管理 负责 人 员（RO ）。
张南女 士， 经济 学博 士， 督察长 。曾 任广 东省 经济 贸易委 员会 主任 科员 、副 处长， 易方 达
基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。
范 岳 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士(MBA) ， 首 席 产 品 执 行 官 。 曾 任 中 国 工 商 银 行 深 圳 分 行 国 际 业 务
部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助理主任 、
上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产 品
执行官 ，易 方达 资产 管理 （香港 ）有 限公 司董 事。
2 、基 金经 理
林飞先生，经济学 博士。曾任融通基金管理 有限公司研究员、基金经理 助理，易方达基金
管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、 易
方达沪 深 300 指 数证 券投 资基金 基金 经理 （2009 年 8 月 26 日至 2010 年 12 月 31 日 ）。 现 任
易方达 基金 管理 有限 公司 指数与 量化 投资 部总 经理 、易方 达深 证 100 交易 型 开放式 指数 基金 基6
易方达沪 深 300 医 药卫生 ETF 更新的招募说明书 摘要
金经理 （ 自 2006 年 7 月 4 日起 任职 ）、 易方 达 50 指数证 券投 资基 金基 金经 理（ 自 2007 年 2
月 10 日 起 任 职 ） 、 易 方 达 深 证 100 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理 （ 自
2009 年 12 月 1 日 起任 职 ）、易 方达 沪深 300 交易 型开放 式指 数发 起式 证券 投资基 金基 金经 理
（自 2013 年 3 月 6 日 起 任职） 、易 方达 沪深 300 医药卫 生交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 基
金经理 （自 2013 年 9 月 23 日起任 职） 、易 方达 沪 深 300 非银 行金 融交 易型 开放式 指数 证券 投
资基金 基金 经理 （自 2014 年 6 月 26 日起 任职 ）， 兼 任易方 达资 产管 理（ 香港 ）有限 公司 基金
经理、 就证 券提 供意 见负 责人员 （RO ）、 提供 资产 管理负 责人 员（RO）。
余海 燕女士，经 济学硕士。曾 任汇丰银 行 Consumer Credit Risk 信用风 险分析师 ，华宝
兴业基金管理有限公司分析师、基金经理助理、基金经理，易方达基金管理有限公司投资发 展
部产品 经理 。现 任易 方达 基金管 理有 限公 司易 方达 沪深 300 医药 卫生 交易 型 开放式 指数 证券 投
资基金 基金 经理 （自 2013 年 9 月 23 日起任 职） 、易 方达沪深 300 非 银行 金融 交易型 开放 式 指
数证券 投资 基金 基金 经理 （自 2014 年 6 月 26 日 起 任职） 、易 方达 沪深 300 非银行 金融 交易 型
开放式 指数 证券 投资 联接 基金基 金经 理（ 自2015 年1 月22 日起 任职 ）。
3 、指 数与 量化 投资 决策 委 员会成 员
本公司 指数 与量 化投 资决 策委员 会成 员包 括： 林飞 先生、 罗山 先生 、 张 胜记 先生。
林飞先 生， 同上 。
罗山先生，天体物 理学博士。曾任巴克莱银 行纽约分行衍生品交易部董 事、新加坡分行信
用产品交易部董事，苏格兰皇家银行香港分行权益及信用产品部总经理，加拿大皇家银行香 港
分行结构化产品部总经理，诚信资本合伙人，五矿证券公司副总裁，安信证券资产管理部副 总
经理，易方达基金管理有限公司指数及量化投资部资深投资经理。现任易方达基金管理有限 公
司指数 及量 化投 资部 副总 经理、 易方 达沪 深300 量 化增强 证券 投资 基金 基金 经理。
张胜记先生，管理 学硕 士。曾任易方达基金 管理有限公司投资经理助理 、基金经理助理、
行业研 究员 、易 方达 沪深 300 交易 型开 放式 指数 发 起式证 券投 资基 金联 接基 金（原 易方 达沪 深
300 指数证券投资基金）基金经理。现任易方达基金管理有限公司易方达上证中盘交易型开 放
式指数证券投资基金基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基 金
经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业 交
易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方 达 50 指数证券投资基金基金经理、 易
方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资 基金基金经理，兼任易方达资产管理（香港） 有
限公司 基金 经理 。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托 管人
（ 一 ）基金 托 管 人 情 况 7
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1 、 基 本 情 况
名称 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有限 公 司 （ 简 称 ： 中 国建设银 行 ）
住所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街25 号
办公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹市 口 大 街1 号 院1 号楼
法定 代 表 人 ： 王 洪 章
成立 时 间 ：2004 年09 月17 日
组织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注册 资 本 ： 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整
存续 期 间 ： 持 续 经 营
基金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ：中 国 证 监 会 证 监 基 字[1998]12 号
联系 人 ： 田青
联系 电 话 ： （010 ）67595096
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金 份额 销售 机构
1 、场 内申 购、 赎回 代办 证 券公司 （以 下排 序不 分先 后）
(1) 广 发证 券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、41 、42、43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
(2) 长 城证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：0755-33680000 、400-6666-888
传真：0755-83515567
网址：www.cgws.com
(3) 东 北证 券 8
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注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系人 ：安 岩岩
联系电 话：0431-85096517
客户服 务电 话：4006-000-686、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
(4) 光 大证 券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：95525 、400-8888-788 、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(5) 国 泰君 安证 券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
开放式 基金 咨询 电话 ：021-38676161
客户服 务电 话：400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com
(6) 国 信证 券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(7) 海 通证 券
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号 9
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办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553 、400-8888-001
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(8) 华 西证 券
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：张 曼
联系电 话：010-68716150
客户服 务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
(9) 申 万宏 源证 券
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
联系电 话：021-33389888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(10) 申万 宏源 西部 证券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085858
客户服 务电 话：400-800-0562
传 真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(11) 兴业 证券
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 10
易方达沪 深 300 医 药卫生 ETF 更新的招募说明书 摘要
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
联系电 话：0591-38281963
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(12) 银河 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
客户服 务电 话：4008-888-8888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
(13) 招商 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(14) 中投 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
(15) 中信 建投 证券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 11
易方达沪 深 300 医 药卫生 ETF 更新的招募说明书 摘要
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：95587
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
网址：www.csc108.com
2 、二 级市 场交 易代 办证 券 公司
投资者 在上 海证 券交 易所 各会员 单位 证券 营业 部均 可参与 基金 二级 市场 交易 。
3 、场 外份 额销 售机 构
直销机 构： 易方 达基 金管 理有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ：叶 俊英
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人 ：温 海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机 构网 点信 息：
（1） 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ：温 海萍
（2） 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 20 号B 座8 层
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：魏 巍
（3） 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号金 茂大 厦 2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：于 楠
（二） 登记 结算 机构
1 、场 内份 额登 记结 算机 构 12
易方达沪 深 300 医 药卫生 ETF 更新的招募说明书 摘要
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大街 17 号
法定代 表人 ：周明
联系人 ：郑 奕莉
电话： （021 ）58872935
传真： （021 ）68870311
2 、场 外份 额登 记结 算机 构
名称： 易方 达基 金管 理有 限公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ：叶 俊英
成立时 间：2001 年4 月 17 日
客户服 务电 话：400 881 8088 （ 免长 途话 费）
传真： （020 ）38799249
联系人 ：余 贤高
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 北京 市中 伦（ 广州 ）律师 事务 所
住所： 广州 市天 河区 珠江 新城华 夏 路 10 号富 力中 心 23 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号富 力 中心 23 层
负责人 ： 林 泽军
电话： （020）28261688
传真： （020）28261666
联系人 ：凌娜
经办律 师： 林泽 军、 凌娜 、张书 杰
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
首席合 伙人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真电 话： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 沈兆杰
联系人 ：沈 兆杰 13
易方达沪 深 300 医 药卫生 ETF 更新的招募说明书 摘要
四 、基 金的 名称
易方达 沪 深300 医药 卫生 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金
五 、基 金的 类型
本基金 类型 ： 交 易型 、开 放式、 指数 证券 投资 基金 。 14
易方达沪 深 300 医 药卫生 ETF 更新的招募说明书 摘要
六 、基 金的 投资 目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。
七 、基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 标 的 指 数 成 份 股 及 备 选 成 份 股 、
新 股 （ 含 新 股 发 行 、 增 发 和 配 售 ） 、 债 券 、 债 券 回 购 、 资 产 支 持 证 券 、 银 行 存 款 、 货 币 市 场
工 具 、 权 证 、 股 指 期 货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但 须 符 合
中国证 监会 相关 规定 ）。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 （ 如 股 票 指 数 期 权 、 场 外 衍 生 工 具 等
金融产 品） ，本 基金 可以 将其纳 入投 资范 围。
本基金 投资 于标 的指 数成 份股及 备选 成份 股的 比例 不低于 基金 资产 净值 的 90% ，因 法律 法
规的规 定而 受限 制的 情形 除外。
八 、基 金的 投资 策略
本 基 金 主 要 采 取 完 全 复 制 法 ， 即 完 全 按 照 标 的 指 数 的 成 份 股 组 成 及 其 权 重 构 建 基 金 股 票
投 资 组 合 ， 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 进 行 相 应 调 整 。 但 在 因 特 殊 情 形 导 致 基 金
无 法 完 全 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 时 ， 基 金 管 理 人 将 采 取 其 他 指 数 投 资 技 术 适 当 调 整 基 金 投 资
组 合 ， 以 达 到 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 的 目 的 。 特 殊 情 形 包 括 但 不 限 于 ： （1 ） 法 律 法 规 的 限 制 ；
（2 ）标 的指 数成 份股流 动性 严重 不足 ；（3 ）标的 指数 的成 份股 票长 期停 牌；（4 ）标 的指 数
成 份 股 进 行 配 股 或 增 发 ； （5 ） 标 的 指 数 派 发 现 金 股 息 ； （6 ） 其 他 可 能 严 重 限 制 本 基 金 跟 踪
标的指 数的 合理 原因 等。
在 正 常市 场 情况 下， 本 基金 日 均跟 踪 偏离 度的 绝 对值 不 超过 0.2% ，年 化 跟踪误 差 不超 过
2% 。 如 因 标 的 指 数 编 制 规 则 调 整 或 其 他 因 素 导 致 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 超 过 正 常 范 围 的 ， 基
金管理 人应 采取 合理 措施 避免跟 踪误 差进 一步 扩大 。
本 基 金 可 投 资 股 指 期 货 和 其 他 经 中 国 证 监 会 允 许 的 衍 生 金 融 产 品 ， 如 期 权 、 权 证 以 及 其
他 与 标 的 指 数 或 标 的 指 数 成 份 股 、 备 选 成 份 股 相 关 的 衍 生 工 具 。 本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据
风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 主 要 选 择 流 动 性 好 、 交 易 活 跃 的 股 指 期 货 合 约 。 本 基
金 利 用 股 指 期 货 ， 力 争 降 低 频 繁 调 整 股 票 仓 位 的 交 易 成 本 并 同 时 缩 小 跟 踪 误 差 ， 达 到 有 效 跟15
易方达沪 深 300 医 药卫生 ETF 更新的招募说明书 摘要
踪标的 指数 的目 的。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金 的标 的指 数为 沪 深300 医 药卫 生指 数。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本 基 金 属 股 票 型 基 金 ， 预 期 风 险 与 预 期 收 益 水 平 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 与 货 币 市
场 基 金 。 本 基 金 为 指 数 型 基 金 ， 主 要 采 用 完 全 复 制 法 跟 踪 标 的 指 数 的 表 现 ， 具 有 与 标 的 指 数
所代表 的市 场组 合相 似的 风险收 益特 征。
十 一、 基金 的投 资组 合报 告（ 未经 审计 ）
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本 基 金 的 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 的 规 定 ， 复 核 了 本 报 告 的 内
容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2014 年 10 月1 日至2014 年12 月 31 日 。
1. 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 94,147,781.34 95.71
其中： 股票 94,147,781.34 95.71
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - - 16
易方达沪 深 300 医 药卫生 ETF 更新的招募说明书 摘要
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,173,605.85 1.19
7
其他资 产 3,042,209.21 3.09
8
合计 98,363,596.40 100.00
注：上 表中 的股 票投 资项 含可退 替代 款估 值增 值， 而 2 的 合计 项不 含可 退替 代款估 值增
值。
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
92,171,454.54 94.09
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- - 17
易方达沪 深 300 医 药卫生 ETF 更新的招募说明书 摘要
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
1,976,326.80 2.02
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
94,147,781.34 96.11
3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000538 云南白 药 143,245 9,045,921.75 9.23
2 600276 恒瑞医 药 206,170 7,727,251.60 7.89
3 600535 天士力 170,545 7,009,399.50 7.16
4 000623 吉林敖 东 196,287 6,832,750.47 6.98
5 600196 复星医 药 314,112 6,627,763.20 6.77
6 000423 东阿阿 胶 143,950 5,366,456.00 5.48
7 600332 白云山 188,748 5,116,958.28 5.22
8 600252 中恒集 团 253,299 4,143,971.64 4.23
9 600085 同仁堂 179,908 4,035,336.44 4.12 18
易方达沪 深 300 医 药卫生 ETF 更新的招募说明书 摘要
10 600079 人福医 药 143,559 3,682,288.35 3.76
4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10. 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11. 投 资组 合报 告附 注
(1) 本 基金 投资 的前 十名 证 券的发 行主 体本 期没 有出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
(2) 本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
(3) 其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 14,816.85
2 应收证 券清 算款 3,027,182.16 19
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 210.20
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,042,209.21
(4) 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说
明
1 600332 白云山 5,116,958.28 5.22 重大事 项停 牌
十 二、 基金 的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ，投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日 为 2013 年9 月23 日， 基金 合同 生 效以来 （截 至2014 年12 月31 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较基
准收益 率
（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1）-
（3）
（2）- （4 ） 20
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基金合 同生 效
至 2013 年12
月 31 日
-3.93% 1.08% 0.96% 1.31% -4.89% -0.23%
2014 年 1 月1
日 至2014 年12
月 31 日
4.42% 1.12% 5.12% 1.13% -0.70% -0.01%
基金合 同生 效
至 2014 年12
月 31 日
0.32% 1.11% 6.14% 1.17% -5.82% -0.06%
十 三、 费用 概览
（一） 与基 金运 作相 关的 费用
1、 基 金费 用 的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《基 金合 同》 生效 后 的标的 指数 许可 使用 费；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（5） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、诉 讼费 和仲 裁费 ；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 证券 账户 开户 费用 、 银行账 户维 护费 用；
（10） 基金 上市 初费 及年 费；
（11） 基金 收益 分配 中发 生的费 用；
（12 ） 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 或 行 业 惯 例 ， 因 基 金 运 作 而 发 生 的 ， 可 以
在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2、 基 金费 用 计 提 方 法 、 计提 标 准 和 支付 方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H＝E×0.50% ÷ 当年 天数 21
易方达沪 深 300 医 药卫生 ETF 更新的招募说明书 摘要
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 托 管 人 根 据 与 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据 ， 自 动 在
月 初 五 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 帐 户 路 径 进 行 资 金 支 付 ， 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。
若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 管 理 人 如 发 现 数 据 不 符 ， 及
时联系 托管 人协 商解 决。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ：
H＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 托 管 人 根 据 与 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据 ， 自 动 在
月 初 五 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 帐 户 路 径 进 行 资 金 支 付 ， 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。
若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 管 理 人 如 发 现 数 据 不 符 ， 及
时联系 托管 人协 商解 决。
（3） 标的 指数 许可 使用 费
基 金 合 同 生 效 后 的 标 的 指 数 许 可 使 用 费 按 照 基 金 管 理 人 与 中 证 指 数 有 限 公 司 签 署 的 指 数
使 用 许 可 协 议 的 约 定 从 基 金 财 产 中 向 中 证 指 数 有 限 公 司 支 付 。 标 的 指 数 许 可 使 用 费 按 前 一 日
的基金 资产 净值 的0.03% 的年费 率计 提， 计算 方法 如下：
H = E × 0.03 % / 当年 天数
H 为每 日应 付的 标的 指数 许可使 用基 点费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
标 的 指数 许可 使 用基 点费的 收 取下 限为 每 季度 人民币 5 万 元 ，计 费期 间 不足一 季 度的 ，
根 据 实 际 天 数 按 比 例 计 算 。 标 的 指 数 许 可 使 用 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 季 度 末 ， 按 季 支 付 ，
由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 指数 使 用 费划 款指 令，基 金托 管人 复核 后于 次季 前 10 个工作
日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 中 证 指 数 有 限 公 司 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支 付 日 期
顺延。
中 证 指 数 有 限 公 司 根 据 相 应 指 数 使 用 许 可 协 议 变 更 上 述 标 的 指 数 许 可 使 用 费 费 率 和 计 算
方 法 的 ， 本 基 金 按 照 变 更 后 的 费 率 计 提 标 的 指 数 许 可 使 用 费 ， 基 金 管 理 人 必 须 依 照 有 关 规 定
最迟于 新的 费率 和计 算方 式实施 日前 依照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒体 上公 告。
如 果 中 证 指 数 有 限 公 司 根 据 指 数 使 用 许 可 协 议 的 约 定 要 求 变 更 标 的 指 数 许 可 使 用 费 费 率
和 计 算 方 法 ， 应 按 照 变 更 后 的 标 的 指 数 许 可 使 用 费 从 基 金 财 产 中 支 付 给 指 数 许 可 方 。 此 项 变
更无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
上 述 “ （ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类 ” 中 除 管 理 费 、 托 管 费 和 标 的 指 数 许 可 使 用 费 之 外 的 基 金
费 用 ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从22
易方达沪 深 300 医 药卫生 ETF 更新的招募说明书 摘要
基金财 产中 支付 。
3、 不 列入 基 金 费 用 的 项 目
下 列费用 不列入 基金费 用：
1 、 基金 管理 人和 基金 托管人 因未 履行 或未 完全 履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损
失；
2 、基 金管理 人和基 金托管人 处理与 基金运 作无关 的事 项发生 的费用 ；
3 、《 基金合 同》生 效前的相 关费用 ；
4 、其 他根据 相关法 律法规及 中国证 监会的 有关规 定不 得列 入 基金费 用的项 目。
4、费 用调 整
基金 管理 人和 基金 托管 人 协商 一致 后， 可按 照基 金 发展 情况 ，并 根据 法律 法 规规 定和 基金
合同 约定 针对 全 部或 部分 基金 份额 类别 调 整基 金管 理费 率或 基金 托 管费 率等 相关 费率 。基 金 管
理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 按 照 相 关 法 律 法 规 规 定 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
（二） 与基 金销 售相 关的 费用
1. 场内 申购 、赎 回的 费用
申 购 费 用 由 申 购 基 金 份 额 的 投 资 人 承 担 ， 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承
担 。 投资 人在 申购 或赎 回基 金 份额 时， 申购 赎回 代理 券 商可 按照 不超 过申 购或 赎 回份额 0.5%
的标准 向投 资人 收取 佣金 ，其中 包含 证券 交易 所、 登记结 算机 构等 收取 的相 关费用 。
2. 场 外 申 购、 赎 回 的费用
（1） 申购 、赎 回的 费率
投 资 者 在 申 购 或 赎 回 基 金 份 额 时 ， 基 金 管 理 人 参 考 当 时 市 场 的 交 易 佣 金 、 印 花 税 等 相 关
交 易成 本水 平， 收取 一定的 申购 费和/ 或赎 回费 并归入 基金 资产 ，力 争覆 盖场外 现金 申赎 引起
的证券 交易 费用 。当 前的 申购、 赎回 费率 如下 ：
申购费 率：0.05%
赎回费 率：0.15%
本 基 金 的 申 购 费 由 申 购 人 承 担 ， 赎 回 费 由 赎 回 人 承 担 ， 申 购 费 与 赎 回 费 均 全 部 归 入 基 金
财产。
（2） 申购 份额 、赎 回金 额 的计算 方式 ：
1）申 购份 额的 计算
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ，其 通用的 计算 方式 为：
净申购 金额=申 购金 额÷ （1+申购 费率 ）
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额
申购份 数= 净申 购金 额÷T 日基金 份额 净值
2）基 金赎 回金 额的 计算
赎回费 用= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值× 赎回 费率
赎回金 额= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值- 赎回 费用 23
易方达沪 深 300 医 药卫生 ETF 更新的招募说明书 摘要
申购的 份 额 计 算 结 果 均 按 四 舍 五 入 方 法 ， 保 留 到 整 数 位 ， 申 购 费 用 以 人 民 币 元 为 单 位 ，
四舍五 入保 留至 小数 点后 两位， 由此 产生 的收 益或 损失由 基金 财产 承担 。
赎 回 金 额 、 赎 回 费 用 的 单 位 为 人 民 币 元 ， 四 舍 五 入 保 留 到 小 数 点 两 位 ， 由 此 产 生 的 收 益
或损失 由基 金财 产承 担。
基金管 理人 可根 据市 场情 况调整 申购 费率 、赎 回费 率，经 公告 后实 施。
3. 由 于 场 内 与 场 外 申 购 、 赎 回 方 式 上 的 差 异 ， 本 基 金 投 资 者 依 据 基 金 份 额 净 值 所 支 付 、
取 得 的 场 外 申 购 、 赎 回 现 金 对 价 ， 与 场 内 申 购 、 赎 回 所 支 付 、 取 得 的 对 价 方 式 不 同 。 投 资 者
可自行 判断 并选 择适 合自 身的申 购赎 回场 所、 方式 。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本 基 金 管 理 人 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管
理办法》等有关法律法规 及《易方达沪深 300 医药 卫生交易型开放式指数证 券投资基金基
金合同 》， 结合 本基 金管 理人对 本基 金实 施的 投资 管理活 动， 对 2014 年 11 月 7 日刊 登的
本基金 更新 的 招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 “ （ 二） 主要 人员情 况 ” 部分 的内 容。
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，更 新了 部分 内容 。
3. 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了基 金份 额销售 机构 信息 。
4. 在“九 、基 金份 额的 申购 、赎回 和转 换” 部分 ，更 新了部 分内 容。
5. 在“十 一、 基金 的投 资” 部分， 补充 了本 基 金 2014 年第 4 季度 投资 组合 报 告的 内 容 。
6. 在“十 二、 基金 的业 绩” 部分， 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩数 据。
7. 在“二 十四 、其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关公 告的内 容进 行了 更新 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2015 年 5 月 4 日
