国泰成长优选股票型证券投资基金
更新招募说明书
（2015 年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证监会证监许可【2011】2129号文核准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根据所
持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险，投资人认购（或
申购）本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量
等投资行为作出独立决策。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变
化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额
持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金
管理风险及本基金的特有风险等。本基金为股票型基金，股票型基金的风险高于混合型基金、
债券型基金和货币市场基金，属于较高风险、较高预期收益的品种。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2015年3月
20日，投资组合报告为2014年4季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2014年
12月31日。国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海市虹口区公平路 18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
成立时间：1998年3月5日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：何
晔
联系电话：021-31089000，4008888688
股本结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司
60%
意大利忠利集团
30%
中国电力财务有限公司
10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至2015年3月20日，本基金管理人共管理49只开放式证券投资基金：国泰金鹰增
长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选
证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币
市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投
资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金
牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混
合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基
金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰
纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF）、上证180金
融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接
基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互
利分级债券型证券投资基金、中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板
1国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国
泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市
场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增
利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势
股票型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满
转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中
国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房
地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互
联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活
配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益
灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型
灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而
来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资
基金、国泰创利债券型证券投资基金（由国泰6个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）
、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转
型而来）。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理
人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得
企业年金投资管理人资格。2008年2 月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资
产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内
机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募
基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，23 年证券从业经历。1982 年起在中国建
设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理（主持工作）。1992 年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京
分公司总经理，1998 年 3 月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999 年 10 月起任公
司董事长，2014 年 12 月 11 日起代任公司总经理。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投有限责任公司工作，先后任股
2国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市
场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014 年
5 月起任公司董事。
陈川，董事，博士研究生，经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月，在中国建设银行总行
工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005 年 8 月至
2007 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务经
理、高级副经理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。
2008 年 5 月至 2012 年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、
投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月，任建投科信科技股份
有限公司副总经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月，任 中建投租赁有限责任公司纪委书记、副
总经理。2013 年 4 月至 2014 年 1 月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。
现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-
2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基
金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月起任
GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994 年起任
中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险
承保人；1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。
2007 年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。
侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托
投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津
证券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主
任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有
限公司党组成员、副总经理。2012 年 4 月起任公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执
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教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位委
员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸
易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究
会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲
裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。
2010 年 6 月起任公司独立董事。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书
记；1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985 年起任吉林省抚松
县县委常委、常务副县长；1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；
1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998 年起任中国建设银行海南省分
行行长、党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作，历
任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003 年至
2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行河北省工作，历任河
北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市
分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行
山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至
2014年任北京银泉大厦董事长。2014年 10月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后建
设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总
经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。
2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在
中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资
有限责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规
部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经
4国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律
及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚
及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行官。
刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放
军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任
公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎
百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作，先
后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北
分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电
力财务有限公司投资管理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。
乔巍，监事，大学本科。1997 年 1 月至 2001 年 7 月任职于泰康人寿保险公司，2001 年
8 月至 2001 年 9 月任职于上海明诚投资咨询公司，2001 年 9 月至 2013 年 7 月任职于华夏基
金管理有限公司。2013 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司总经理助理。2013 年
11 月起任公司职工监事。
李辉，监事，大学本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司，2000 年
4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康
人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月至 2010 年
3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、
总经理办公室负责人。现任公司人力资源部及财富大学负责人。2013 年 11 月起任公司职工
监事。
束琴，监事，大专学历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行
和工商银行安康地区分行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。
2008 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行
政部副总监。2013 年 11 月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长及代任总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，21 年证券基金从业经历。1993 年 4 月至 1998 年
4 月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部
经理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、
基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，
5国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
2008 年 12 月起担任公司副总经理。
周向勇，硕士研究生，18 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银
行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在
中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰
基金管理有限公司，任总经理助理，2012 年 11 月起任公司副总经理。
贺燕萍，硕士，17 年证券业从业经历。1998 年 2 月至 2007 年 8 月在中信建投证券有限
责任公司(原华夏证券有限公司)研究所和机构业务部任总经理助理；2007 年 8 月至 2013 年
8 月历任光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、总经理和光大证券资产管理有限公司
总经理；2013 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，2013 年 10 月起任公司副总经理。
林海中，硕士研究生，12 年证券基金从业经历。2002 年 8 月至 2005 年 4 月在中国证监
会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005 年 4 月至 2012 年 6 月在中国证监会基金
监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012 年 6 月加入国泰基金管理有限公司，
2012 年 8 月起任公司督察长。
4、本基金的基金经理
（1）现任基金经理
张玮，男，硕士研究生，15年证券基金从业经历。2000年11月至2004年6月就职于
申银万国证券研究所，任行业研究员。2004年7月至2007年3月就职于银河基金管理有限
公司，历任高级研究员、基金经理。2007年3月加入国泰基金管理有限公司，任国泰金鹰增
长基金的基金经理助理，2008年5月起担任国泰金鹰增长证券投资基金的基金经理，
2009年4月至2009年10月兼任国泰金盛封闭的基金经理，2009年10月起兼任国泰中小盘
成长股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2012年3月起兼任国泰成长优选股票型证券
投资基金的基金经理。2010年7月至2011年6月任研究部副总监，2011年6月起任研究部
总监。2011年6月至2012年2月兼任公司投资副总监，2012年2月至2014年3月兼任公
司投资总监，2013年3月起任权益投资总监。
（2）历任基金经理
本基金自基金合同生效以来，一直由张玮担任基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司分管副总经理、投资总监、绝对
收益投资(事业)部、权益投资(事业)部、量化投资（事业）部等相关人员中产生。公司总经理
可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投
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资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策
公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部
门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
周向勇先生：副总经理
黄焱先生：总经理助理兼投资总监兼权益投资（事业）部总经理
乔巍先生：总经理助理兼绝对收益投资（事业）部总经理
沙骎先生：量化投资（事业）部总经理
张玮先生：权益投资总监
吴晨先生：绝对收益投资（事业）部总监助理
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.198亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银
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行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成
功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国
际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌
交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截止
2014年9月30日，本集团总资产5.0331万亿元人民币，高级法下资本充足率11.45%，权
重法下资本充足率10.89%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为
资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室
5个职能处室，现有员工60人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券
投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办
理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受
托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金托
管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核
心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，
不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系
统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股
权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第
一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保
管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
经过十二年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2014年招商银行加大高收益托管产
品营销力度，截止12月末新增托管公募开放式基金19只，新增首发公募开放式基金托管规
模238.73亿元。克服国内证券市场震荡下行的不利形势，托管费收入、托管资产均创出历
史新高，实现托管费收入21.12亿元，同比增长98.92%，托管资产余额3.54万亿元，较年
初增长90.77%。作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金
托管，为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索，该项目荣获2012中国金融品牌
「金象奖」“十大公益项目”奖；四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。
（二）主要人员情况
8国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年 7月起担任本行董事、董事长。英国东
伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司董
事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国
际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局
资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副
总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年 5月起担任本行行长、本行执行董事。美国
哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013年 5月历任上海
银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总
监兼北京市分行行长。
丁伟先生，本行副行长。大学本科毕业，副研究员。1996年 12月加入本行，历任杭州
分行办公室主任兼营业部总经理，杭州分行行长助理、副行长，南昌支行行长，南昌分行行
长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，2008年 4月起任本行副行长。兼任招银国际金
融有限公司董事长。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员
任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，
从事信贷管理、托管工作。2002年9 月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部经
理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，
具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及
客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至2015年2月28日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含
招商股票证券投资基金、招商平衡型证券投资基金和招商债券证券投资基金）、招商现金增
值开放式证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深300指数证券投
资基金、华夏货币市场基金、光大保德信货币市场基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证
券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、
富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优
势股票证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券
投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证中央企业
9国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
50交易型开放式指数证券投资基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选
灵活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证
券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深300指数证券投资基金（LOF）、
中银价值精选灵活配置混合型证券投资基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新
成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基
金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、诺
安保本混合型证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券
投资基金、上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券
投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油
气能源股票证券投资基金（LOF）、中银中小盘成长股票型证券投资基金、国泰成长优选股
票型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）、易方达纯债债券型证券
投资基金、中银沪深 300 等权重指数证券投资基金(LOF)、中银保本混合型证券投资基金、
嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信 14天理财债券型发起式证券投资基
金、鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、
中银纯债债券型证券投资基金、南方安心保本混合型证券投资基金、中银理财 7天债券型证
券投资基金、中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金、建信双月安心理财债券型证券
投资基金、中银理财 30天债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资基金、
中银稳健添利债券型发起式证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、工银瑞
信增利分级债券型证券投资基金、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消费主题
股票型证券投资基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛 6个
月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信保本 3号混合型证券投资基金、中银标普全球精
选自然资源等权重指数证券投资基金、博时月月薪定期支付债券型证券投资基金、中银保本
二号混合型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、中海惠利纯债
分级债券型证券投资基金、富国恒利分级债券型证券投资基金、中银优秀企业股票型证券投
资基金、中银多策略灵活配置混合型证券投资基金、华安新活力灵活配置混合型证券投资基
金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德新成长股票投资基金、嘉实对冲
套利定期开放混合型投资基金、宝盈瑞祥养老混合型证券投资基金和银华永益分级债券型证
券投资基金、华安国际龙头(DAX)交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华安国际龙头
(DAX)交易型开放式指数证券投资基金、中银聚利分级债券型证券投资基金、国泰新经济灵
活配置混合型证券投资基金、工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿丰灵
10国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
活配置混合型证券投资基金、博时月月盈短期理财债券型证券投资基金、中银新经济灵活混
合型证券投资基金、工银瑞信研究精选股票型证券投资基金、中欧睿达定期开放混合型发起
式证券投资基金、中银研究精选灵活配置混合型证券投资基金、东方红睿元三年定期开放灵
活配置混合型发起式证券投资基金、中银恒利半年定期开放债券型证券投资基金共 94只开
放式基金及其它托管资产、中海合鑫灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘盛灵活配置混合
型证券投资基金，托管资产为35,422.14亿元人民币。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
1
国泰基金管理有限
公司上海直销柜台
传真：021-31085881 网址：www.gtfund.com
网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
2
国泰基金
电子交易平台
电话：021-31081841 联系人：沈茜
2、代销机构
（1）代销银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
法定代表人：姜建清 电话：95588
1
中国工商银行股
份有限公司
网址：www.icbc.com.cn
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心 传真：010-85109219
2
中国农业银行股
份有限公司
网址：www.95599.cn
11国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立 联系人：客户服务中心 3
中国银行股份有
限公司
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章 客服电话：95533
4
中国建设银行股
份有限公司
网址：www.ccb.com
注册地址：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明 客服电话：95559
联系人：曹榕 电话：021-58781234
5
交通银行股份有
限公司
网址：www.bankcomm.com
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
6
招商银行股份有
限公司
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888
7
上海浦东发展银
行股份有限公司
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
8
中国民生银行股
份有限公司
客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电话：010-95526
9
北京银行股份有
限公司
网址：www.bankofbeijing.com.cn
注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦
10
杭州银行股份有
限公司
法定代表人：吴太普 联系人：严峻
12国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
注册地址：天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
11
渤海银行股份有
限公司
客服电话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人：郭少泉 联系人：滕克
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）
12
青岛银行股份有
限公司
网址：www.qdccb.com
注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电话：0379-96699
13
洛阳银行股份有
限公司
网址：www.bankofluoyang.com.cn
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融
大厦
法定代表人：李伟 联系人：王璇
宋永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
14
深圳农村商业银
行股份有限公司
客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：郭志文 联系人：武艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电话：95537、400-60-95537
15
哈尔滨银行股份
有限公司
网址：http://www.hrbcb.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表：黄子励 联系人：戴一挥
电话：020-22389298 电话：020-22389188
16
广州农村商业银
行股份有限公司
客服电话： 020-961111 网址： www.grcbank.com
17
东莞农村商业银
行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
13国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
法定代表：何沛良 联系人：何茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
18
国泰君安证券股
份有限公司
客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青 联系人：魏明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
19
中信建投证券股
份有限公司
客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
16-26楼
法定代表人：何如 联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
20
国信证券股份有
限公司
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林 联系人：林生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
21
招商证券股份有
限公司
客服电话：400-888-8111/95565
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安 联系人：田薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
22
中国银河证券股
份有限公司
网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电话：400-888-8001（全国），021-95553
23
海通证券股份有
限公司
网址：www.htsec.com
14国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅 联系人：黄莹
电话：021-33388211 客服电话： 4008895523
24
申万宏源证券有
限公司
网址：www.swhysc.com
注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
法定代表人：沈强 联系人：周妍
电话：0571-86078823 客服电话：0571-96598
25
中信证券（浙江）
有限责任公司
网址：www.bigsun.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋
18、19层
法定代表人：张建军 联系人：罗创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
26
万联证券有限责
任公司
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心
A座16-18层
法定代表人：余政 联系人：赵明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
27
民生证券股份有
限公司
客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
28
东吴证券股份有
限公司
客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
29
东方证券股份有
限公司
客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
30
上海证券有限责
任公司
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com
31
国盛证券有限责
任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
15国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
4楼
法定代表人：曾小普 联系人：徐美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
32
光大证券股份有
限公司
网址：www.ebscn.com
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场
43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、
36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
33
广发证券股份有
限公司
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人：王东明 联系人：陈忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
34
中信证券股份有
限公司
网址：www.cs.ecitic.com
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼
101室
办公地址：天津市河西区宾水道8号
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
35
渤海证券股份有
限公司
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层
1507-1510室
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场
1号楼第20层（266061）
法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超
36
中信万通证券有
限责任公司
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
16国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善 联系人：张小波
电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn
37
华泰证券有限责
任公司
客服电话：95597
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊 联系人：李良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
38
长江证券股份有
限公司
客服电话：95579 网址：www.95579.com
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层
法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电话：400-813-9666/0371-967218
39
中原证券股份有
限公司
网址：www.ccnew.com
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
40
齐鲁证券有限公
司
客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、
28层A02单元
法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电话：400-800-1001
41
安信证券股份有
限公司
网址：www.essence.com.cn
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：庞介民 联系人：王旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
42
恒泰证券股份有
限公司
客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
17国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12.
13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元
法定代表人：龙增来 联系人：刘毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
43
中国中投证券有
限责任公司
客服电话：400-600-8008、95532
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇 联系人：赵钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
44
长城国瑞证券有
限公司
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心
57层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
45
华宝证券有限责
任公司
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及
28层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
46
中国国际金融有
限公司
网址：www.cicc.com.cn
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
47
华福证券有限责
任公司
客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
48
天相投资顾问有
限公司
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静 49
信达证券股份有
限公司
电话：010-88656100 传真：010-88656290
18国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建 联系人：李微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
50
中国民族证券有
限责任公司
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100、4890619、4890618
51
华龙证券有限责
任公司
网址：www.hlzqgs.com
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
52
国元证券股份有
限公司
客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
53
平安证券有限责
任公司
客服电话：95511-8 网址：www.pingan.com
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人：姚文平 联系人：罗芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
54
德邦证券有限责
任公司
客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融
大厦A座41楼
法定代表人：杜航 联系人：戴蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
55
中航证券有限公
司
客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人：刘化军 联系人：李涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
56
东海证券股份有
限公司
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
19国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618、95573
57
山西证券股份有
限公司
网址：www.i618.com.cn
注册地址：北京市西城区金融大街8号
法定代表人：宋德清 联系人：黄恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
58
华融证券股份有
限公司
客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
59
江海证券有限公
司
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主
塔19楼、20楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
60
广州证券有限责
任公司
客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
注册地址：青海省西宁市长江路53号
法定代表人：林小明 联系人：王斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
61
天源证券经纪有
限公司
客服电话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
注册地址： 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座
6/7
法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
62
浙商证券股份有
限公司
客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：许刚 联系人：王炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
63
中银国际证券有
限责任公司
客服电话：4006208888 网址： www.bocichina.com
64
新时代证券有限
责任公司
注册地址： 北京市西城区金融大街1号A座8层
20国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
法定代表人：马金声 联系人：孙恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：余维佳 联系人：张煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
65
西南证券股份有
限公司
网址：http://www.swsc.com.cn
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦
9层10层
法定代表人：常喆 联系人：黄静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
66
国都证券有限责
任公司
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
注册地址：西安市锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚 联系人：王姣
电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866
67
开源证券有限责
任公司
网址：www.kysec.cn
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智
中心B1座
法定代表人：李工 联系人：汪燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
68
华安证券股份有限
公司
客服电话：4008096518 网址：www.huaan.com
注册地址：杭州市建国中路99号
法定代表：张晨 联系人：仇侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
69
杭州联合农村商
业银行股份有限
公司
客服电话：96592 网址：www.urcb.com
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
法定代表：李镇西 法定代表：刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）
70
包商银行股份有
限公司
网址： www.bsb.com.cn
71
山东寿光农村商
业银行股份有限
公司
注册地址：山东寿光市银海路19号
21国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞
电话：0536－5293756 传真：0536－5293756
客服电话：0536－96633
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
A座
法定代表：上官永清
72
晋商银行股份有
限公司
客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com
注册地址：宁波市江东区中山东路294号
法定代表人：陆华裕
客服电话：96528（上海地区962528）
73
宁波银行股份有
限公司
网址：www.nbcb.com.cn
注册地址：张家港市人民中路 66号
法定代表：王自忠 联系人：朱芳
电话：0512-96065 客服电话：0512-96065
传真：051256968259
74
张家港农村商业
银行股份有限公
司
网址：http://www.zrcbank.com
注册地址：浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人：张达洋
客服电话：95527
75 浙商银行股份有
限公司
网址：http://www.czbank.com
注册地址：广州市东风东路713号
法定代表人：董建岳
电话：020-38322256 传真：020-87310955
客服电话：400-830-8003
76 广发银行股份有
限公司
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
（2）第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
法定代表人：汪静波 联系人：方成
1
诺亚正行（上海）
基金销售投资顾问
有限公司
电话：021-38602377 传真：021-38509777
22国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼
449室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
2
上海好买基金销售
有限公司
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
法定代表人： 陈柏青 联系人： 周嬿旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
3
杭州数米基金销售
有限公司
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦
25楼I、J单元
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
4
深圳众禄基金销售
有限公司
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人： 张跃伟 联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698
5
上海长量基金销售
投资顾问有限公司
客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电话：4008886661
6
北京展恒基金销售
有限公司
网址：www.myfund.com
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
7
浙江同花顺基金销
售公司
客服电话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路99号
8
江苏金百临投资咨
询有限公司
法定代表：费晓燕 联系人：袁丽萍
23国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
9
上海天天基金销售
有限公司
客服电话：4001818188
网址：
www.1234567.com.cn
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
3201内
法定代表：李招弟 联系人：刘媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
10
万银财富（北京）
基金销售有限公司
客服电话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室
法定代表：盛大 联系人：叶志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电话：400-005-6355
11
上海利得基金销售
有限公司
网址：www.leadfund.com.cn
注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座
1701室
法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
12
鼎信汇金（北京）
投资管理有限公司
客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
注册地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区801
法定代表：陆彬彬 联系人：鲁盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电话：400-068-0058
13
浙江金观诚财富管
理有限公司
网址：www.jincheng-fund.com
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-
10单元
法定代表：赵学军 联系人：张倩
电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850
14
嘉实财富管理有限
公司
传真： 021-20280110、010-85097308
24国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
网址：www.harvestwm.cn
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明
电话：010- 52858244 传真： 010-85894285
15
宜信普泽投资顾问
（北京）有限公司
客服电话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com
办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场
A座22层2208
客户服务热线：400-001-1566
16
一路财富（北京）
信息科技有限公司
公司网站：http://www.yilucaifu.com
办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
客户服务热线：400-001-8811 17
北京增财基金销售
有限公司
公司网站：http://www.zcvc.com.cn
（二）注册登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19 层
法定代表人：陈勇胜
联系人：何晔
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
联系电话：021-31358666
传
真：021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
25国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：杨绍信
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：汪棣、魏佳亮
联系人：魏佳亮
四、基金名称
国泰成长优选股票型证券投资基金
五、基金类型和存续期限
1、基金类型：股票型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
六、投资目标
本基金通过精选具有较高成长性和良好基本面的优质企业，结合估值因素对投资组合进
行积极管理。在有效控制风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产
26国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
支持证券、中期票据、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但
须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入本基金的投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%—95%，其中投资于成长型企业的资
产不低于股票资产的80%；债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、中期票据及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%，其中，投资于权证的比
例不得超过基金资产净值的3%，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合
计不低于基金资产净值的5%。
八、投资策略
本基金侧重成长型企业的选取，在强调安全边际的前提下，追求收入与利润的持续增长。
本基金成长型企业界定为最近三年主营业务收入增长率、最近三年净利润增长率或最近一年
净资产收益率高于行业或市场平均水平的上市公司，或因公司基本面发生重大改变（如资产
注入、并购、主营业务变更等）而具有潜在主营业务收入、净利润或净资产收益率快速增长
趋势的上市公司。
1、大类资产配置
本基金运用基金管理人的资产配置评估模型（Melva），通过宏观经济、企业盈利、流
动性、估值和行政干预等相关因素的分析判断，采用评分方法确定大类资产配置比例。
2、股票投资策略
本基金采用积极主动的投资管理策略，通过以下几个方面优选成长型股票：（1）企业
经营方面，关注收入和利润的快速成长性；（2）通过调研分析了解财务数据背后成长的原
因，并探寻成长的持续性，选择有核心竞争力的成长企业；（3）看重估值偏低的股票，寻
找估值与成长性相匹配的标的，从而得到安全边际。在综合考虑投资组合的风险和收益的前
提下，完成本基金投资组合的构建。
（1）通过定量分析筛选本基金的备选股票池
本基金首先通过企业成长性和成长质量等定量指标初步筛选出成长潜力较大的上市公司
作为本基金的备选池。采用的具体财务指标主要包括主营业务收入增长率、净利润增长率和
净资产收益率ROE，选取主营业务收入增长率、净利润增长率或净资产收益率ROE高于行业
或市场平均水平的上市公司作为初选股票。
27国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
主营业务收入增长率可以用来判断公司发展所处的阶段，主营业务收入增长率高，表明
公司产品的市场需求大，业务扩张能力强，公司处于成长期。净利润的增长是公司成长性的
基本特征，较高的净利润增长率表明公司经营业绩突出，市场竞争能力强。净资产收益率反
映股东权益的收益水平，用以衡量公司运用自有资本的效率。本基金管理人认为，企业过往
的成长性和盈利状况能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力，通过前述定量指标的综合
运用，可甄别出收入与利润具有持续增长潜力的成长型企业。
（2）通过调研分析了解财务数据背后快速成长的原因，并探寻快速成长的持续性，选
择
有核心竞争力的成长企业，构成本基金的成长股票池
针对备选股票池中的股票，进一步进行实地调研和深入研究，通过对决定主营业务收入、
净利润增长、净资产收益率ROE的驱动因素的归因分析，从技术创新能力、企业商业模式、
资源储备、市场竞争力、风险抵御能力、法人治理结构等多角度研判上市公司成长的质量和
持续性，对于已经或将要发生资产注入、并购、主营业务变更等重大变化的，还要分析该重
大变化是否给上市公司带来有利发展机遇和成长动力。
对于不在备选股票池中的上市公司，本基金管理人通过实地调研和案头分析，发现符合
本基金的成长性要求的，可以纳入本基金的成长股票池。
A、技术创新能力
通过对上市公司的产品自主创新情况、主要产品更新周期、专有技术和专利、对引进技
术的吸收和改进能力等指标进行考察和分析，进而对公司的技术创新能力进行判断。
B、商业模式优势
公司商业模式和经营理念决定了公司在其所属行业中发展的潜力和方向，本基金管理人
分析上市公司是否具有领先的商业模式和经营理念，以及该公司是否因此能有效配置各种生
产要素，形成一个完整的高效率的具有独特核心竞争力的运行系统。
C、资源储备优势
通过对公司的规模、政策扶持程度、成本、进入壁垒、国内外同行比较和垄断性等指标
进行考察和分析，进而判断公司的资源优势是否支持其持续成长。分析上市公司所拥有的资
源储备情况、资源可持续开发情况以及资源储备水平在同行业中的地位。
D、市场竞争力优势
分析上市公司是否在经营许可、品牌、资源、技术和成本控制等方面具有竞争对手在中
长期时间内难以赶超的显著优势，是否拥有出色的销售机制、体系及团队。
E、风险抵御能力
分析上市公司的财务状况是否稳健，是否能够抵御财务风险；分析上市公司产品是否满
足市场需求，是否能够抵御市场风险；分析上市公司管理团队是否具有较强的管理能力并足
28国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
以抵御经营风险。
F、法人治理结构
分析上市公司法人治理结构是否完善，并在公司的日常运营中有效发挥作用。
G、重大事项变化
分析上市公司基本面是否已经发生或即将发生资产注入、并购、技术创新、产品创新、
股东变换、主营业务变更等重大变化，以及该重大变化能否给上市公司带来有利发展机遇和
成长动力。
（3）在成长股票池范围内，本基金利用价值评估分析，形成可投资的股票组合。价值
评估分析主要运用国际化视野，采用专业的估值模型，合理使用估值指标，选择其中价值被
低估的公司。具体采用的方法包括PEG、市盈率法、市净率法、市销率、EV/EBITDA、股息贴
现模型等方法。基金管理人将综合运用PEG、PE、PB、PS等估值指标，以在相对风险可控的
情况下，寻找合理的、可持续增长的企业。
（4）实地调研：对于本基金计划重点投资的上市公司，公司投资研究团队将实地调研
上市公司，深入分析企业的核心竞争力，如企业模式、管理团队能力，以及企业经营状况和
财务数据的真实性等。为了保证实地调研的准确性，投资研究团队还将通过上市公司的上游
供货商、下游客户、竞争对手和业务合作伙伴，以及税务、海关等行政管理部门对调研结论
进行核实。
3、债券投资策略
本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，结合中短期的经济周期、宏观
政策方向及收益率曲线分析，通过收益率曲线配置等方法，实施积极的债券投资管理。
4、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为
基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,追求
在风险可控的前提下稳健的超额收益。权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基
金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。
（1）考虑标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价
历史与预期波动率和无风险收益率等要素，估计权证合理价值；
（2）计算权证合理价值与其市场价格间的差幅以及权证合理价值对定价参数的敏感性，
为权证的具体操作提供依据。
5、股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原
则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。套期
保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对
29国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
（1）时机选择策略
根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、估值指标的跟踪分析，决定
是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。
（2）期货合约选择和头寸选择策略
在套期保值的现货标的确认之后，根据期货合约的基差水平、流动性等因素选择合适的
期货合约；运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸；对套期保值的现货标的
Beta值进行动态的跟踪，动态的调整套期保值的期货头寸。
（3）展期策略
当套期保值的时间较长时，需要对期货合约进行展期。理论上，不同交割时间的期货合
约价差是一个确定值；现实中，价差是不断波动的。本基金将动态的跟踪不同交割时间的期
货合约的价差，选择合适的交易时机进行展仓。
（4）保证金管理
本基金将根据套期保值的时间、现货标的的波动性动态地计算所需的结算准备金，避免
因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。
（5）投资组合管理策略
本基金建仓时，将根据市场环境，运用股指期货管理建仓成本。
本基金出现较大申购赎回时，将运用股指期货管理组合的风险。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货的
投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
未来，随着中国证券市场投资工具的发展和丰富，在符合有关法律法规规定的前提下，
基金可相应调整和更新相关投资策略。
九、业绩比较基准
业绩比较基准 = 沪深300指数收益率×80%＋中证综合债券指数收益率×20%
本基金为股票型基金。在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市场上可得的
股票指数的编制方法后，本基金选择市场认同度较高并且作为股指期货标的的沪深300指数
作为本基金股票组合的业绩比较基准。沪深300指数成份股选自沪深两个证券市场，覆盖了
大部分流通市值，为中国A股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票，能够反映A股市
30国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
场总体发展趋势。债券组合的业绩基准则采用了中证综合债券指数，中证综合债券指数是综
合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走势的跨市
场债券指数，该指数旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，具有较强的市场
代表性。
如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、
或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用
于本基金业绩基准的指数时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后
变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本基金为股票型基金，股票型基金的风险高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，
属于较高风险、较高预期收益的品种。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年3月24日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2014年12月31日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
115,753,906.12 89.38
其中：股票
115,753,906.12 89.38
2
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
31国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
3
贵金属投资
- -
4
金融衍生品投资
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计
12,048,405.11 9.30
7
其他各项资产
1,706,565.45 1.32
8
合计
129,508,876.68 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
65,217,496.13 51.36
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
1,465,800.00 1.15
E
建筑业
7,850,880.00 6.18
F
批发和零售业
3,288,415.79 2.59
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
1,173,581.73 0.92
J
金融业
15,907,094.72 12.53
K
房地产业
10,829,415.91 8.53
L
租赁和商务服务业
9,767,619.84 7.69
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
253,602.00 0.20
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
32国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
S
综合
- -
合计
115,753,906.12 91.17
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
1
601318 中国平安 137,432 10,267,544.72 8.09
2
300058 蓝色光标 462,482 9,767,619.84 7.69
3
300147 香雪制药 537,276 8,961,763.68 7.06
4
600660 福耀玻璃 620,754 7,535,953.56 5.94
5
600657 信达地产 857,900 7,000,464.00 5.51
6
002588 史丹利 134,318 5,231,686.10 4.12
7
601668 中国建筑 712,900 5,189,912.00 4.09
8
300043 互动娱乐 367,464 4,824,802.32 3.80
9
600031 三一重工 449,200 4,483,016.00 3.53
10
600388 龙净环保 119,700 4,189,500.00 3.30
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，
33国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，
改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在
进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定
价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人建立了股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货
的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批
准。
本基金在开始进行股指期货投资之前，将与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等
事宜另行具体协商。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执
行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本期国债期货投资政策:
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“中国平安”公告其子公司违规情
况外），没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
根据2014年12月8日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布对该公司
控股子公司平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）的《中国证券监督管理委员会
行政处罚决定书》〔2014〕103号，决定对平安证券给予警告，没收海联讯保荐业务收入
400万元，没收承销股票违法所得2,867万元，并处以440万元罚款；同时对保荐人韩长风、
霍永涛给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格。
本基金管理人此前投资中国平安股票时，严格执行了公司的投资决策流程，在充分调研的基
础上，按规定将该股票纳入本基金股票池，而后进行了投资，并进行了持续的跟踪研究。
该情况发生后，本基金管理人就中国平安子公司受处罚事件进行了及时分析和研究，认为平
安证券存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，对该公司投资价
值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
（3）其他资产构成
34国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
53,656.45
2
应收证券清算款
1,269,534.79
3
应收股利
-
4
应收利息
2,502.54
5
应收申购款
380,871.67
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,706,565.45
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
本基金业绩截止日为2014年12 月31日，并经基金托管人复核。
本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2012年 3月20日
至2012年12月
31日
-3.20% 0.92% -2.48% 0.96% -0.72% -0.04%
2013 年度
26.24% 1.52% -5.90% 1.12% 32.14% 0.40%
2014 年度
39.57% 1.39% 42.57% 0.97% -3.00% 0.42%
2012年 3月20日
至2014年12月
31日
70.56% 1.33% 30.84% 1.02% 39.72% 0.31%
35国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金的证券交易费用；
8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若
36国泰成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书（2015年第一号）
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
基金合同生效前的相关费用不得从基金财产中列支。基金管理人与基金托管人因未履行
或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生
的费用等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基
金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》
的规定在指定媒体上刊登公告。
（五）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2014年11月3日
刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“三、基金管理人”中的相关内容；
3、更新了“四、基金托管人”中的相关内容；
4、更新了“五、相关服务机构”中的相关内容；
5、更新了“九、基金的投资”中基金投资组合报告，数据截止至2014年12月31日；
6、更新了“十、基金的业绩”，数据截止至2014年12月31日；
7、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”中的相关内容；
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8、更新了“二十二、其他应披露的事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本
基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站
www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一五年四月三十日
38
