华安香港精选股票型证 券投资基金更新的招募说明书（摘要）
华安香港精选股票型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
2015 年 第 1 号
基 金 管 理 人 ： 华安基金 管理有 限 公司
基 金 托 管 人：中国 工商银 行 股份有限 公司
二〇一五年 四 月
华安香港精选股票型证 券投资基金更新的招募说明书（摘要）
重要提 示
华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金（ 以下 简称 “本 基金” ）经 中国 证监 会 2010 年 6 月
13 日 证监 基金 字[2010]809 号文 批准 募集 。本 基金 基金合 同 自2010 年9 月19 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于海 外证 券市 场， 基 金净 值会 因为 所投 资证券 市场 波动 等因 素产 生波动 。 在
投资本 基金 前， 投资 者应 全面了 解本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 充分 考虑自 身的 风险
承受能 力 ， 从 而获取 基金 投资收 益 ， 并 承担相 应的 投资风 险 。 本 基金投 资中 的风险 主要 分 为
四类： （1） 市场 风险， 本基 金 主要 投资 于香港 证 券市 场， 证 券市 场的 价格 可能 会因为 香港 政
治环境 、 宏 观和 微观 经济 因素、 投资 人风 险收 益偏 好和市 场流 动程 度等 各种 因素的 变化 而波
动， 从 而产生 市场 风险 ， 主要包 括政 策风 险、 经 济 周期风 险、 利 率风 险、 信 用风险、 大宗 交
易风险 、再 投资 风险 、购 买力风 险、 上市 公司 经营 风险、 国别 市场 风险 、汇 率风险 等； （2 ）
管理风 险 ， 本 基金可 能因 为基金 管理 人的 管理 水平 、 管 理手 段和 管理技 术等 因素 ， 而 影响 基
金收益 水平；（ 3 ） 流 动性 风险， 包括 基金 资产 不能 迅速转 变成 现金 ， 或 变现 成本很 高 ， 不能
应付可 能出 现的 投资 人大 额赎回 的风 险 ， 证券 投资 中个券 和个 股的 流动 性风 险等；（ 4 ） 其 他
风险。 投资 有风 险， 投资 人认购 （或 申购 ）基 金时 应认真 阅读 《基 金合 同》 、 《招募 说明 书 》
等基金 法律 文件 ， 了 解基 金的风 险收 益特 征， 并根 据自身 的投 资目 的、 投资 期限、 投资 经验、
资产状 况等 判断 基金 是否 和投资 人的 风险 承受 能力 相适应 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据基金合同 和基金招募 说明书编写， 并经中国证 监会核准。基 金合同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受， 并按 照 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人依照恪尽职守、诚实 信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书中 涉及 与基 金托管 人相 关的 基金 信息 已经与 基金 托管 人复 核 。 除 特别说 明
外，本招 募说 明书所 载内 容截止日 为2015年3 月19日 ，有关财 务数 据截止 日为2014年12 月31
日 。
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目
录
一、基 金的 名称 ............................................................................................................................... 1
二、基 金的 类型 ............................................................................................................................... 1
三、基 金的 投资 目标 ....................................................................................................................... 1
四、基 金的 投资 方向 ....................................................................................................................... 1
五、 基 金的 投资 策略 ....................................................................................................................... 1
七、基 金的 业绩 比较 基准 ............................................................................................................... 9
八、基 金的 风险 收益 特征 ............................................................................................................... 9
九、基 金的 投资 组合 报告 ............................................................................................................. 10
十、基 金的 业绩 ............................................................................................................................. 14
十一、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 15
十二、 基金 管理 人 ......................................................................................................................... 17
十三、 基金 托管 人 ......................................................................................................................... 21
十四、 境外 托管 人 ......................................................................................................................... 23
十五、 相关 服务 机构 ..................................................................................................................... 23
十六、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ......................................................................................... 50
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1
一 、基 金的名 称
本基金 名称 ：华 安香 港精 选股票 型证 券投 资基 金。
二 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式、股 票型 基金 。
三 、基 金的投 资目 标
在合理 控制 投资 风险 和保 障基金 资产 流动 性的 基础 上， 追 求中 长期 资本 增值， 力求为 投
资者获 取超 越业绩 比 较基 准 的回 报。
四 、基 金的投 资方 向
本基金 投资 于依 法发 行在 香港 证 券市 场交 易 的 股票 ； 同时 为更 好地 实现 投资 目标 ， 本基
金也可 少量 投资 于美国 、 新加坡 、 台湾 等证券 市场 交易 的 在中 国地 区有 重要 经营活 动 （主 营
业务收 入或 利润 的至 少 50% 来自 于中 国） 的 企业 发行 的 股票 或存 托凭 证； 投资 范围亦 包括 债
券 、货 币市 场工 具 和 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。
本基金 的投 资组 合为 ：股 票资产 不低 于基 金资 产的 60%， 其中 不低 于 80% 的股 票资产 投
资于香港 证券 市场 ； 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
五 、基 金的投 资策 略
（一）投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 将通 过全 球宏 观经 济发展 态势 、 区 域经 济发 展情况 、 微 观经 济运 行环 境等可 能影
响香港 证券 市场 的重 要因 素的研 究和 预测 ， 利 用数 量模型 工具 ， 分析和 比较 股票 、 债 券等 不
同金融 工具 的风 险收 益特 征， 并 以此 为依 据， 对基 金整体 资产 配置 比例 进行 确定。 同时 ， 本
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基金将 定期 ， 或 由于 宏观 经济重 大变 化不 定期 地进 行资产 配置 比例 调整 ， 以 保持基 金资 产配
置的有 效性 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 以价 值和 成长 投资 理念为 导向 ， 采 用 “ 自上 而下” 和 “ 自下 而上” 相 结合的 选股
策略 。 通 过对 于经济 周期 的跟踪 和研 究 ， 以及 对于 地区资 源禀 赋比 较， 对各 行业的 发展 趋 势
和发展 阶 段 进行 预期 ， 选 择优势 行业 作为 主要 投资 目标。 同时 通过 对香 港市 场和具 有中 国概
念的股 票基 本面 的分 析和 研究， 考察 公司 的产 业竞 争 环境、 业务 模式、 盈利 模式 和增长 模式 、
公司治 理结 构以 及公 司股 票的估 值水 平， 挖掘 具备 中长期 持续 增长 或阶 段性 高速成 长、 且股
票估值 水平 偏低 的上 市公 司进行 投资 。
本基金 从定 量及 定性 两方 面对上 市公 司进 行分 析筛 选， 并通 过估 值模 型来 精选 出具备 持
续增长 或阶 段性 高速 增长 能力、 且价 值被 低估 的优 势企业 进行 重点 投资 。
① 定 量分 析
本基金在选择个股时 充分 利用上市公司的财务 数据 和市场数据，从上市 公司 的盈利能
力、 成 长能 力 、 运营 能力、 负债水 平等 各个 方面 进行 量化筛 选。 本基 金采 用的 量化指 标主 要
包括以 下几 类：
盈利能 力指 标： 主要 包括 净资产 收益 率、 主营 业务 利润率 、 总 资产 收益 率、 内部收 益率
等；
成长能 力指 标： 主要 包括 长期主 营业 务收 入增 长率 、长期 利润 增长 率等 ；
运营能 力指 标： 主要 包括 总资产 周转 率、 存货 周转 率、应 收账 款周 转率 等；
负债水 平指 标： 主要 包括 资产负 债率 、流 动比 率、 速动比 率等 。
② 定 性分 析
良好的 公司 治理 结构 ，优 秀、诚 信的 公司 管理 层；
财务透 明， 资产 质量 及财 务状况 较好 ，良 好的 历史 盈利记 录；
行业集 中度 及行 业地 位， 具备独 特的 核心 竞 争 优势 和定价 能力 ；
规模效 应明 显；
具备中 长期 持续 增长 能力 或阶段 性高 速增 长的 能力 。
此外， 根据 公司 业绩 的长 期增长 趋势 以及 同类 企业 的平均 估值 水平 ， 应 用估 值模型 选择
价值被 市场 显著 低估 的企 业进行 投资 。 采 用的 估值 模 型包括 资产 重置 价格 、 市 盈 率法 （P/E）、
市净率 法 （P/B ） 、 经 济价 值/息税 折旧 摊销 前利 润法 （EV/EBITDA ） 、 现 金流 贴现 法 （DCF ） 等 。
3 、固 定收 益投 资策 略
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本基金 管理 人对 宏观 经济 运行趋 势及 财政 货币 政策 变化作 出判 断， 运用 数量 化工具 ， 对
未来市 场利 率趋 势及 市场 信用环 境变 化作 出预 测， 并综合 考虑 利率 变化 对债 券品种 的影 响 、
收益率 水平 、信 用风 险的 大小、 流动 性的 好坏 等因 素，构 造债 券组 合。
主要的 债券 投资 策略 是： 久期调 整策 略、 收益 率曲 线策略 、 债 券类 属配 置策 略、 骑 乘策
略、信 用利 差策 略等 。具 体如下 ：
① 久 期调 整策 略
本基金 将根 据对 利率 水平 的预期 ， 在预 期利率 下降 时， 增加 组合 久期 ， 以 较 多地获 得债
券价格 上升 带来 的收 益， 在预期 利率 上升 时， 减小 组合久 期， 以规 避债 券价 格下降 的 风 险 。
② 收 益率 曲线 策略
在久期 确定 的基 础上 ， 根 据对收 益率 曲线 形状 变化 的预测 ， 采用 子弹型 策略 、 哑 铃型 策
略或梯 形策 略， 在长 期、 中期和 短期 债券 间进 行配 置， 以 从长 、 中、 短期 债 券的相 对价 格变
化中获 利。
③ 债 券类 属配 置策 略
根据国 债 、 金 融债 、 企 业 债等不 同债 券板 块之 间的 相对投 资价 值分 析， 增持 价值被 相对
低估的 债券 板块 ，减 持价 值被相 对高 估的 债券 板块 ，借以 取得 较高 收益 。
④ 骑 乘策 略
通过分 析收 益率 曲线 各期 限段的 利差 情况(通 常是 收 益率曲 线短 端 的1-3 年) ， 买入收 益
率曲线 最陡 峭处 所对 应的 期限债 券 ， 随 着基 金持 有债 券时间 的延 长 ， 债 券的 剩余 期限将 缩短 ，
到期 收 益率 将下 降， 基金 从而可 获得 资本 利得 收入 。
⑤ 信 用利 差策 略
企业债 与国 债的 利差 曲线 理论上 受经 济波 动与 企业 生命周 期影 响 ， 相 同资 信等 级的公 司
债在利 差期 限结 构上 服从 凸性回 归均 衡的 规律 。 内外 部评级 的差 别与 信用 等级 的变动 会造 成
相对利 差的 波动 ， 另 外在 经济上 升或 下降 的周 期中 企业债 利差 将缩 小或 扩大 。 管理 人可 以通
过对内 外部 评级 、利 差曲 线研究 和经 济周 期的 判断 主动采 用相 对利 差投 资策 略。
4 、金 融衍 生品 投资 策略
本基金 参与 衍生 工具 交易 的主要 目的 是组 合避 险和 有效管 理 。 如 通过 选择 恰当 的金融 衍
生品降 低因 市场 风险 大幅 增加给 投资 组合 带来 的 不 利影响 ； 利 用金 融衍 生品 交易成 本低 、 流
动性好 等特 点， 有效 帮助 投资组 合及 时调 整仓 位， 提高投 资组 合的 运作 效率 等。
此外， 在符 合有 关法 律法 规规定 的前 提下 ， 本 基金 还可通 过证 券借 贷交 易和 回购交 易等
投资增 加收 益 。 未来 ， 随 着证券 市场 投资 工具 的发 展和丰 富 ， 基 金可相 应调 整和更 新相 关投
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资策略 ，并 在更 新招 募说 明书中 公告 。
（二）投资决策依据 和决 策程序
1 、决 策依 据
（1）依 据国家 有关法 律、 法规和本 基金 合同的 有关 规定，依 法决 策是本 基金 进行投 资
的前提 ；
（2）全 球宏观 经济发 展态 势、区域 经济 发展情 况， 微观经济 运行 环境和 证券 市场走 势
等因 素 是本 基金 投资 决策 的基础 ；
（3）依 据投资 对象收 益和 风险的配 比关 系，在 充分 权衡投资 对象 的收益 和风 险的前 提
下作出 投资 决策 ，是 本基 金维护 投资 者利 益的 重要 保障；
（4）宏 观研究 员、策 略研 究员、股 票研 究员和 数量 研究员各 自独 立完成 相应 的研究 报
告，为 投资 策略 提供 依据 。
2 、决 策程 序
（1） 决策 机制
本基金 实行 投资 决策 委员 会下的 基金 经理 负责 制 。 投 资决策 委员 会的 主要 职责 是确定 基
金大类 资产 的配 置策 略， 以及重 大投 资方 案。 基金 经理的 主要 职责 是在 投资 决策委 员会 批准
的大类 资产 配置 范围 内构 建和调 整投 资组 合 。 基 金经 理负责 下达 投资 指令 。 集中 交易部 合法 、
合规地 执行 交易 指令 。
（2） 资产 配置 阶段
基金经 理在 研究 平台 的支 持下， 对不 同类 别的 大类 资产的 收益 风险 状况 作出 判断。 宏观
研究员 提供 宏观 经济 分析 ， 策略研 究员 提供 策略 建议 ， 股票研 究员 提供 行业 和个 股配置 建议 ，
数量研 究员 结合 本基 金的 产品定 位和 风险 控制 要求 提供资 产配 置的 定量 分析 。 基金经 理结 合
自己的 分析 判断 和研 究员 的投资 建议 ， 根 据合 同规 定的投 资目 标、 投资 理念 和投资 范围 拟定
大类资 产的 配置 方案 ， 向 投资决 策委 员会 提交 投资 策略报 告。 投资 决策 委员 会审议 投资 策略
报告， 并做 出投 资决 议。
（3） 组合 构建 阶段
研究员 负责 构建 股票 的备 选库。 基金 经理 在其 中选 择投资 品种 ， 构 造具 体的 投资组 合及
操作方 案， 并决 定交 易的 数量和 时机 。
（4） 交易 执行 阶段
由集中 交易 部负 责投 资指 令的操 作和 执行 。 集 中交 易部合 法 、 合 规地执 行交 易指令 ， 对
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交易过 程中 出现 的任 何情 况， 负有 监控 、 处 置的 职 责。 集中 交易 部确保 将无 法自行 处置 并可
能影响 指令 执行 的交 易状 况和市 场变 化向 基金 经理 及时反 馈。
（5） 风险 评估 和绩 效分 析
风险管 理部 定期 和不 定期 地对基 金组 合进 行风 险评 估和绩 效分 析并 提交 报告 。 风险评 估
报告帮 助投 资决 策委 员会 和基金 经理 了解 投资 组合 承受的 风险 水平 和风 险的 来源 。 绩 效分 析
报告帮 助分 析既 定的 投资 策略是 否成 功， 以及 组合 收益来 源是 否是 依靠 实现 既定策 略获 得 。
风险管 理部 定期 向投 资决 策委员 会提 交风 险评 估和 绩效分 析报 告 ， 并 及时 反馈 结果给 基金 经
理。对 重大 的风 险事 项可 报告风 险控 制委 员会 。
投资决策委员会在确 保基 金份额持有人利益的 前提 下有权根据环境变化 和实 际需要调
整上述 投资 决策 程序 。
如果聘 请 、 更 换境外 投资 顾问 ， 基 金管 理人有 权将 在遵循 上述 投资 策略 的前 提下 ， 对 其
投资决 策程 序进 行适 当调 整，无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。
（三）投资限制
1、禁止行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 除中 国证 监会 另有规 定外 ， 本 基金 禁止 从事下 列行
为：
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 提供 担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 购买 不动 产；
（5） 购买 房地 产抵 押按 揭 ；
（6） 购买 贵重 金属 或代 表 贵重金 属的 凭证 ；
（7） 购买 实物 商品 ；
（8） 除应 付赎 回、 交易 清 算等临 时用 途以 外， 借入 现金；
（9） 利用 融资 购买 证券 ， 但投资 金融 衍生 品除 外；
（10） 参与 未持 有基 础资 产的卖 空交 易；
（11） 购买 证券 用于 控制 或影响 发行 该证 券的 机构 或其管 理层 ；
（12） 直接 投资 与实 物商 品相关 的衍 生品 ；
（13 ） 向 基金 管理人 、 基 金托管 人出 资或 者买 卖其 基金管 理人 、 基金托 管人 发行的 股票
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或债券 ；
（14 ） 买 卖与 基金管 理人 、 基 金托 管人 有控股 关系 的股东 或者 与基 金管 理人 、 基 金托 管
人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 ；
（15） 从事 内幕 交易 、操 纵证券 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
（16） 当时 有效 的法 律法 规、中 国证 监会 及《 基金 合同》 规定 禁止 从事 的其 他行为 。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 本 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 可不受 上
述规定 的限 制。
2、投资组合限制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1）基 金持有 同一家 银行 的存款不 得超 过基金 净值 的 20% 。在基 金托管 账户 的存款 可
以不受 上述 限制 。
（2）基 金持有 同一机 构（ 政府、国 际金 融组织 除外 ）发行的 证券 市值不 得超 过基金 净
值的10% 。
（3）基 金持有 与中国 证监 会签署双 边监 管合作 谅解 备忘录国 家或 地区以 外的 其他国 家
或地区证 券市 场挂牌 交易 的证券资 产不 得超过 基金 资产净值 的10% ，其 中持有 任一国家 或地
区市场 的证 券资 产不 得超 过基金 资产 净值 的3% 。
（4）基 金不得 购买证 券用 于控制或 影响 发行该 证券 的机构或 其管 理层。 同一 基金管 理
人 管理 的全 部基 金不 得持 有同一 机构10% 以上 具有 投 票权的 证券 发行 总量 。
上述投 资比 例限 制应 当合 并计算 同一 机构 境内 外上 市的总 股本 ， 同时 应当 一并 计算全 球
存托凭 证和 美国 存托 凭证 所代表 的基 础证 券， 并假 设对持 有的 股本 权证 行使 转换。
（5） 基金 持有 非流 动性 资 产市值 不得 超过 基金 净值 的10% 。
上述 “ 非流 动性 资产 ” 是指 法律或 基金 合同 规定 的流 通受限 证券 以及 中国 证监 会认定 的
其他资 产。
（6）本 基金持 有境外 基金 的市值合 计不 得超过 基金 资产净值 的 10% ，但 持有 货币市 场
基金不 受此 限制 。
（7）同一 基金 管理人 管理 的全部基 金持 有任何 一只 境外基金 ，不 得超过 该境 外基金 总
份额的20% 。
（8） 为应 付赎 回、 交易 清 算等临 时用 途借 入现 金的 比例不 得超 过基 金资 产净 值的10% 。
若基金 超过 上述 （1）- （8）项 投 资比 例限 制， 应 当 在超过 比例 后 30 个 工作 日 内采用 合
理的商 业措 施以 符合 投资 比例限 制要 求 。
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《基金 法》 、 《试 行办 法》 、 《 通知》 及其 他有 关法 律法 规 或监管 部门 取消 上述 投资 限制的 ，
履行适 当程 序后 ，基 金不 受上述 限制 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
3、衍生品投资
（1）本 基金投 资衍生 品仅 限于投资 组合 避险或 有效 管理，不 得用 于投机 或放 大交易 ，
并严格 遵守 下列 规定 ：
1) 本基金 的金 融衍 生品 全部 敞口不 得高 于基 金资 产净 值的 100% 。
2) 本基金 投资 期货 支付 的初 始保证 金、 投资 期权 支付 或收取 的期 权费 、 投 资柜 台交易
衍生品 支付 的初 始费 用的 总额不 得高 于基 金资 产净 值的 10%。
3) 本基金 投资 于远 期合 约、 互换等 柜台 交易 金融 衍生 品，应 当符 合以 下要 求：
a) 所有参 与交 易的 对手 方 （ 中资商 业银 行除 外） 应当 具有不 低于 中国 证监 会认 可
的信用 评级 机构 评级 。
b) 交易对 手方 应当 至少 每个 工作日 对交 易进 行估 值 ， 并 且基金 可在 任何 时候 以公
允价值 终止 交易 。
c) 任一交 易对 手方 的市 值计 价敞口 不得 超过 基金 资产 净值 的 20% 。
4) 基金管 理人 应当 在 本 基金 会计年 度结 束后 60 个 工作 日内向 中国 证监 会提 交包 括衍
生品头 寸及 风险 分析 年度 报告。
（2） 衍生 品投 资流 程及 风 险管理 策略
1) 风险管 理部 根据 基金 状况 、 市场 状况 以及 不同 衍生 品的风 险状 况， 确定 可投 资的衍
生品种 类， 并对 于各 可交 易品种 ，设 立风 险监 控指 标， 包 括合 约数 量的 限额 、止损 点 、
VAR 值 等；
2) 基金经 理在 交易 限额 内进 行衍生 品投 资并 做动 态调 整；
3) 风险管 理部 实时 监控 衍生 品交易 情况 ， 对 风险 指标 进行动 态预 测与 监管 ， 运 用 VAR
模型计 算每 日各 衍生 品的 风险价 值， 并加 总获 得基 金总体 衍生 品投 资的 风险 值， 严 禁按
相关性 对不 同方 向的 仓位 进行抵 消 ， 一旦 发现 风险 事件 及 时通 知基 金经 理， 并向公 司高
管汇报 ；
4) 交易系 统内 设预 警装 置， 接近交 易限 额即 自动 预警 ；
5) 一旦价 格触 及止 损点 ， 风 险管理 部立 即通 报基 金经 理， 并有 权 强 制平仓 ， 避 免出现
严重的 风险 事件 ；
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6) 风险管理部在会计年度结束后 60 个工作日内基金 衍生品头寸及风险分析年度报
告 ，并 报证 监会 ；
7) 合规监 察稽 核部 建立 有效 的内部 稽核 制度 ， 对内 部控 制的充 分性 和有 效性 进行 独立
检查与 评价 。
4、 本基金可以参与证券 借 贷交易，并且应当遵 守下 列规定：
（1）所 有参与 交易的 对手 方（中资 商业 银行除 外） 应当具有 中国 证监会 认可 的信用 评
级机构 评级 。
（2 ） 应 当 采 取 市 值 计 价 制 度 进 行 调 整 以 确 保 担 保 物 市 值 不 低 于 已 借 出 证 券 市 值 的
102%。
（3） 借 方应 当在 交易 期内 及时向 本基 金支 付已 借出 证券产 生的 所有 股息 、 利 息和分 红。
一旦借 方违 约， 本基 金根 据协议 和有 关法 律有 权保 留和处 置担 保物 以满 足索 赔需要 。
（4） 除中 国证 监会 另有 规 定外， 担保 物可 以是 以下 金融工 具或 品种 ：
1) 现金；
2) 存款证 明；
3) 商业票 据；
4) 政府债 券；
5) 中资商 业银 行或 由不 低于 中国证 监会 认可 的信 用评 级机构 评级 的境 外金 融机 构 （ 作
为交易 对手 方或 其关 联方 的除外 ）出 具的 不可 撤销 信用证 。
（5）本 基金有 权在任 何时 候终止证 券借 贷交易 并在 正常市场 惯例 的合理 期限 内要求 归
还任一 或所 有已 借出 的证 券。
（6） 基金 管理 人 应 当对 基 金参与 证券 借贷 交易 中发 生的任 何损 失负 相应 责任 。
5、 基金可以根据正常市 场 惯例参与正回购交易 、逆 回购交易，并且应当 遵守 下列规定：
（1）所 有参与 正回购 交易 的对手方 （中 资商业 银行 除外）应 当具 有中国 证监 会认可 的
信用评 级机 构信 用评 级。
（2）参 与正回 购交易 ，应 当采取 市 值计 价制度 对卖 出收益进 行调 整以确 保现 金不低 于
已售出证 券市 值的 102% 。 一旦买方 违约 ， 本基 金根 据协议和 有关 法律有 权保 留或处置 卖出
收益以 满足 索赔 需要 。
（3）买 方应当 在正回 购交 易期内及 时向 本基金 支付 售出证券 产生 的所有 股息 、利息 和
分红。
（4）参 与逆回 购交易 ，应 当对购入 证券 采取市 值计 价制度进 行调 整以确 保已 购入证 券
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9
市值不低 于支 付现金 的 102% 。一旦 卖方 违约， 本基 金根据协 议和 有关法 律有 权保留或 处置
已购入 证券 以满 足索 赔需 要。
（5）基 金管理 人 应当 对基 金参与证 券正 回购交 易、 逆回购交 易中 发生的 任何 损失负 相
应责任 。
6、 基金参与证券借贷交 易 、 正回购交易， 所有 已借 出而未归还证券总市 值或 所有已售出而
未回购证券总市值均 不得 超过基金总资产的 50%。 本 项比例限制计算， 基金因 参与证券借贷
交易、正回购交易而 持有 的担保物、现金不得 计入 基金、集合计划总资 产。
7 、 《 基 金法 》 、 《试 行 办法 》 、 《 通 知》 及 其他 有 关法 律法 规 或 监管 部 门 取 消 第（3）至（6 ）
条投资 限制 的，履行 适当 程序后，本基金不受 上述 限制 。
七、 基 金的 业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：MSCI 中 华指 数 （MSCI Zhong Hua Index ）
MSCI 中 华 指 数 是 以 自 由 流 通 股 本 调 整 的 市 值 加 权 指 数 ， 由 摩 根 士 丹 利 资 本 国 际 公 司
（MSCI ） 编 制， 旨在 跟踪 中国股 票的 市场 表现 。 其 跟踪的 中国 股票 包括 ： 香 港联合 交易 所上
市的H 股、 红筹 股、P 股 与港股 ，以 及在 上海 证券 交易所 和深 圳证 券交 易所 上市的 Ｂ股 。
MSCI 中华 指数 是根 据 MSCI 全球 可投 资市 场指 数方 法创建 的 ， 其 目标 覆盖 率 为自由 流通
股本市 值 的 85 ％。 截止 2010 年 6 月底 ，MSCI 中华 指数包 括 163 只 股票 ，其 中香港 本地 股
40 只，H 股 55 只， 红筹 股 26 只，P 股 37 只，B 股 5 只 。从 市值 权重 来看 ，香港 本地 股在
MSCI 中华 指数 中的 占比 为28.40% ； 中国 内地相 关股 占比 为 71.60% ， 其 中H 股39.32% ， 红筹
股19.49% ，P 股11.88% ，B 股0.92% 。
由于本 基金 主要 投资 于香 港市场 ， 并 且从 长期 来看， 本基金 股票 资产 的目 标比 例一般 在
60% —95% ， 所以 本基 金选 用了 以 香港 市场 股票 为主 要成分 股构 成的 MSCI 中华 指数 作 为业 绩
比较 基 准。 如果 今后 法律 法规发 生变 化， 或者 指数 编制单 位停 止计 算编 制该 指数或 更改 指数
名称 、 或 者有 更权威 的 、 更能为 市场 普遍 接受 的业 绩比较 基准 推出 ， 或 者是 市场上 出现 更加
适合用 于本 基金 业绩 基准 的指数 时 ， 经 与基金 托管 人协商 一致 ， 在履行 适当 程序后 ， 本基 金
可以变 更业 绩比 较基 准并 及时公 告。
八、 基 金的 风 险收 益特征
本基金 是一 只主 动投 资的 股票型 基金 ， 基金 的风 险与 预期收 益都 要高 于混 合型 基金和 债
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10
券型基 金， 属于 证券 投资 基金中 的中 高风 险品 种。
九 、基 金的投 资组 合报告
1、 重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2015 年1 月20 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年12 月31 日。
1、 基金投资组合报告
2.1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资
产的比 例
（％）
1 权益投 资 69,736,600.92 86.09
其中： 普通 股 69,736,600.92 86.09
存托 凭证 - -
优先 股 - -
房地 产信 托 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
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6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,109,577.02 13.71
8 其他各 项资 产 160,071.68 0.20
9 合计 81,006,249.62 100.00
2.2 报告期末在各个国家 （地区）证券市场的 股票 及存托凭证投资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人 民币 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 65,381,336.57 83.20
中国台 湾 4,355,264.35 5.54
合计 69,736,600.92 88.74
2.3 报告期末按行业分类 的股票及存托凭证投 资组 合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
金融 24,643,319.82 31.36
工业 12,364,292.40 15.73
公共事 业 10,387,177.51 13.22
信息技 术 8,794,776.22 11.19
非必需 消费 品 4,944,574.06 6.29
保健 4,336,580.13 5.52
能源 2,611,522.57 3.32
材料 1,127,645.49 1.43
必需消 费品 526,712.72 0.67
合计 69,736,600.92 88.74
2.4 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票及 存托 凭证投资明细
序号
公司名称
（英文）
公司名
称
（中文）
证券代
码
所在证
券市场
所属国
家
（地区）
数量
（股）
公允价值
（人民币
元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Ping An
Insurance
(Group)
Company Of
China, Ltd.
中国平
安保险
( 集团)
股份有
限公司
2318
HK
香港
中国香
港
46,000 2,870,382.38 3.65
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12
2
China Citic
Bank
Corporation
Limited
中信银
行股份
有限公
司
998 HK 香港
中国香
港
553,000 2,713,444.58 3.45
3
Bank Of China
Limited
中国银
行股份
有限公
司
3988
HK
香港
中国香
港
711,000 2,451,074.31 3.12
4
China Taiping
Insurance
Holdings
Company
Limited
中国太
平保险
控股有
限公司
966 HK 香港
中国香
港
127,800 2,238,150.41 2.85
5
Dynagreen
Environmental
Protection
Group Co.,
Ltd.
绿色动
力环保
集团股
份有限
公司
1330
HK
香港
中国香
港
594,000 2,164,880.16 2.75
6
China
Machinery
Engineering
Corporation
中国机
械设备
工程股
份有限
公司
1829
HK
香港
中国香
港
447,000 2,094,591.85 2.67
7
Largan
Precision
Co.,Ltd.
大立光
电股份
有限公
司
3008 TT 台湾
中国台
湾
3,700 1,712,898.61 2.18
8
China
Construction
Bank
Corporation
中国建
设银行
股份有
限公司
939 HK 香港
中国香
港
335,000 1,683,409.14 2.14
9
Ct
Environmental
Group Limited
中滔环
保集团
有限公
司
1363
HK
香港
中国香
港
258,000 1,622,121.83 2.06
10 Haitong 海通证 6837 香港 中国香 103,200 1,589,150.22 2.02
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Securities
Company
Limited
券股份
有限公
司
HK 港
2.5 报告期末按债券信用 等级分类的债券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
2.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
2.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
2.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名金融衍 生品 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
2.9 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名基金投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
2.10 投资组合报告附注
2.10.1 本报 告期 内， 本基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 不存 在被 监管 部门 立案调 查， 在本
报告编 制日 前一 年内 也不 存在受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
2.10.2 本基 金投 资前 十名 股票中 ，不 存在 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的 股 票 。
2.10.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 10,388.02
4 应收利 息 533.38
5 应收申 购款 149,150.28
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 160,071.68
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2.10.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
2.10.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 、基 金的业 绩
基金管理人依 照恪 尽职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。投资 有风 险 ，
投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
（一）基金净值表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 （截 至时 间 2014 年
12 月31 日 ） 。
阶段
净值
增长率 ①
净值增长
率标准差
②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差④
①－③ ②－④
2014-1-1 至
2014-12-31
6.93% 0.92% 4.22% 0.89% 2.71% 0.03%
2013-1-1 至
2013-12-31
20.81% 1.06% -0.19% 1.04% 21.00% 0.02%
2012-1-1 至
2012-12-31 14.06% 0.92% 20.38% 1.02% -6.32% -0.10%
2011-1-1 至
2011-12-31
-19.44% 1.50% -23.62% 1.59% 4.18% -0.09%
2010-9-19 （基
金合同 生效 日）
至 2010-12-31
-3.80% 0.67% 3.13% 1.06% -6.93% -0.39%
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基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
十一、 基金的费用与税收
（一）与基金运作有 关的 费用
1 、基 金的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值1.50% 的年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×1.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 的 管理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金的 管理 费 每 日计 算 ， 逐日累 计至 每月 月末 ， 按 月支付 ， 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送基 金管 理费 划款 指令 ， 基金托 管人 复核 后 于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假 等,支 付 日期顺 延。
2 、基 金的 托管 费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.30% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.30%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人 复 核后 于 次月 前 3 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
（ 二）与基金销售有 关的 费用
1 、认 购费 用
本基金 认购 费的 费率 水平 、计算 公式 和收 取方 式详 见 “基 金的 募集 ”一 章。
2 、申 购费 用
本基金 申购 费的 费率 水平 、计算 公式 和收 取方 式详 见 “基 金的 申购 与赎 回 ” 一章。
3 、赎 回费 用
本基金 赎回 费的 费率 水平 、计算 公式 和收 取方 式详 见 “基 金的 申购 与赎 回 ” 一章。
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4 、销 售服 务费
基金管 理人 可以 根据 中国 证监会 的有 关规 定从 基金 财产中 计提 销售 服务 费 ， 用 于基金 的
持续销 售和 服务 基金 份额 持有人 。
（ 三）其他费用
1 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
2 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 及 在 境 外 市 场 的 交 易 、 清 算 、 登 记 等 实 际 发 生 的 费 用
（out-of-pocket fees）；
3 、基 金份 额持 有人 大会 费 用 ；
4 、 《基金 合同》 生效 后与 基金相关 的会 计师费 、律 师费，税 务顾 问费等 根据 有关法规 、
《基金 合同 》及 相应 协议 的规定 ，由 基金 管理 人根 据其他 有关 法律 法规 及相 应协议 的规 定 ，
按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用 ；
5 、 基 金依 照有关 法律 法规 应当缴 纳的 ， 购 买或 处置 证券有 关的 任何 税收 、 征 费、 关 税、
印花税 、交 易及 其他 税收 及预扣 提税 （以 及与 前述 各项有 关的 任何 利息 及费 用） ；
6 、代 表基 金投 票或 其他 与 基金投 资活 动有 关的 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、与 基金 有关 的诉 讼、 追 索费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金 财 产中 列支 的其 他费 用。
上述基 金费 用中 第1 至8 项费用 由基 金托 管人 根据 有关法 律法 规及 相应 协议 的规定 ， 按
费用实 际支 出金 额支 付， 列入当 期基 金费 用。 本基 金终止 清算 时所 发生 费用 ， 按 实际 支出 额
从基金 财产 总值 中扣 除。
（ 四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
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（ 五）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率和 基金 托管费 率， 须召 开基 金份 额持有 人大 会审 议， 除非 基金合 同 、
相关法 律法 规或 监管 机构 另有规 定； 调低 基金 管理 费率和 基金 托管 费率 ， 无 须召开 基金 份额
持有人 大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前2 个 工作 日在指 定媒 体上 公告 ， 并在 公告日 分
别报中 国证 监会 和基 金管 理人主 要办 公场 所所 在地 中国证 监会 派出 机构 备案 。
（ 六）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按各个 国家 税收 法律 、法 规执行 。
十二 、 基金管 理人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 上海 浦东 新区 世 纪大 道8 号 ， 上 海国 金中 心二 期 31 、32 层
3 、法 定代 表人 ： 朱 学华
4 、设 立日 期：1998 年6 月4 日
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号
6 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
7 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
8 、经 营范 围： 从事 基金 管 理业务 、发 起设 立基 金以 及从事 中国 证监 会批 准的 其他业 务
9 、存 续期 间： 持续 经营
10 、联 系电 话： （021 ）38969999
11 、客 户服 务电 话：40088-50099
12 、联 系人 ：王艳
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13 、网 址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股 权结 构
1 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
2 、股 权结 构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
上海国 际信 托有 限公 司 20%
上海电 气（ 集团 ）总 公司 20%
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20%
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
（三）主要人员情况
1 、基金 管理人 董事、 监事 、经理及 其他 高级管 理人 员的姓名 、从 业简历 、学 历及兼 职
情况等 。
（1） 董事 会
朱学华 先生 ， 大 专学 历。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书记 、 副 董事 长、 副总经 理并
兼任海 际大 和证 券有 限责 任公司 董事 长， 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、法定 代表 人 ，
党总支 书记 ，同 时代 行公 司总经 理职 务。
冯祖新 先生 ， 研 究生 学历 。 历任 上海 市经 济委 员会 信息中 心副 主任 、 主 任， 上海市 工业
投资公 司副 总经 理、 总 经 理， 上 海工业 投资 （ 集团 ） 有限公 司副 总裁、 党委 副书记。 现任 上
海工业 投资 （集 团） 有限 公司执 行 董 事（ 法定 代表 人） 、 总裁 、党 委书 记。
马名驹 先生 ，工 商管 理硕 士，高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任锦 江国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现
购自运 有限 公司 副董 事长 、 长江 养老 保险 股份 有限 公司董 事、 史带 财产 保险 股份有 限公 司 监
事 、上 海国 际信 托有 限公 司监事 。
董鑑华 先生 ，大 学学 历， 高级经 济师 。历 任上 海市 审计局 固定 资产 投资 科员 、副处 长 、
处长， 上海 市审 计局 财政 审计处 处长 ，现 任上 海电 气（集 团） 总公 司财 务总 监。
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王松先 生， 研究 生学 历， 高级经 济师 。 历 任建 设银 行总行 投资 部职 员， 国泰 证券有 限公
司北京 办事 处副 主任 、 发 行二部 副总 经理 、 债 券部 总经理 ， 国泰 君安证 券股 份有限 公司 债 券
业务一 部总 经理 、 固 定收 益证券 总部 总经 理、 固定 收益证 券总 部总 监、 总裁 助理， 现任 国泰
君安证 券股 份有 限公 司副 总裁。
独立董 事：
萧灼基 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 历 任全 国政 协委 员， 政 协经 济委 员会 委员 ， 北京 大学
经济学 院教 授， 博士 生导 师，北 京市 、云 南省 、吉 林省、 成都 市、 武汉 市等 省市专 家顾 问 ，
北京市 场经 济研 究所 所长 ， 《经济 界》 杂志 社社 长、 主编。
吴伯庆 先生 ，大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
任、 上海 市律 师协会 副会 长。 现任 上海 市金茂 律师 事务所 高级 合伙 人、 上海 仲裁委 员会 仲 裁
员、上 海市 律师 协会 顾问 。
夏大慰 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 现 任上 海国 家会 计学院 学术 委员 会主 任、 教授、 博士
生导师 ， 中国 工业经 济学 会副会 长 ， 财 政部会 计准 则委员 会咨 询专 家， 财政 部企业 内部 控 制
标准委 员会 委员 ， 香 港中 文大学 名誉 教授 ， 复 旦大 学管理 学院 兼职 教授 ， 上 海证券 交易 所 上
市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。
（2） 监事 会
张志红 女士 ， 经济学 博士 。 历 任上 海证 管办机 构处 副处长 ， 中国 证监会 上海 监管局 机 构
监管一 处处 长、 上市 公司 监管一 处处 长， 长城 证券 有限责 任公 司副 总经 理、 党委委 员、 纪委
书记、 合规 总监 ， 现 任国 泰君安 证券 总裁 助理 、 投 行业务 委员 会副 总裁 、 华 安基金 管理 有限
公司监 事会 主席 。
陈涵女 士， 研究 生学 历， 经济师 。 历 任上 海国 际信 托投资 公司 金融 一部 项目 经理、 资产
信托总 部实 业投 资部 副经 理、 资产 管理 总部副 科长 、 科 长， 现任 上海 国际 信 托有限 公司 投资
管理总 部高 级经 理。
章卫进 先生 ， 大 专学 历， 会计师 。 历 任上 海市 有色 金属总 公司 财务 处科 员、 外经处 会计
主管， 英国SONOFEC 公司 （ 长驻伦 敦） 业务 经理， 上海 有色金 属总 公司 房产 公司 财务部 经理 、
办公室 主任 ， 上 海工 业投 资 （集 团） 有限 公司 财务 部业务 主管 、 副 经理 ， 现 任上海 工业 投资
（集团 ）有 限公 司财 务部 经理。
李梅清 女士 ，大 专学 历， 会计师 。历 任上 海新 亚（ 集团） 股份 有限 公司 财务 部副经 理 、
上海新 亚 （ 集团 ） 有 限公 司财务 部副 经理 ， 锦 江国 际 （集 团） 有限 公司 计划 财务部 副经 理及
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上市 公 司部 副经 理， 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业部 财务总 监。
汪宝山 先生 ， 大 学学 历， 经济师 。 历 任建 行上 海市 分行团 委书 记、 直属 党委 书记， 建行
宝山宝 钢支 行副 行长 ， 建 行上海 市分 行办 公室 副主 任， 国泰 证券 公司综 合管 理部总 经理 ， 公
司专职 党委 副书 记兼 行政 管理部 总经 理， 公司 专职 党委副 书记 兼上 海营 业总 部总经 理， 国泰
君安证 券专 职董 事、 党委 办公室 主任 、 机 关党 委书 记， 公 司党 委委 员、 工会 主席， 国泰 君安
投资管 理股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 、国 泰君 安证券 股份 有限 公司 党委 委员。
赵敏先 生 ， 研 究生学 历 。 曾在上 海社 会科 学院 人口 与发 展 研究 所工 作， 历任 华安基 金管
理有限 公司 综合 管理 部总 经理 、 电 子商 务部总 经理 、 上 海营 销总 部总经 理 ， 现任华 安基 金管
理有限 公司 总经 理助 理。
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ，
集中交 易部 总监 助理 ，现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总监 。
（3） 高级 管理 人员
朱学华 先生 ， 大 专学 历。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书记 、 副 董事 长、 副总经 理并
兼任海 际大 和证 券有 限责 任公司 董事 长， 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、法定 代表 人 、
党总支 书记 ，同 时代 行公 司总经 理职 务。
秦军先生 ，研 究生学 历，15 年证券 、基 金从业 经验 ，曾任中 国航 空工业 规划 设计研 究
院建设 监理 部总 经理 助理 ， 中合 资产 管理 有限 责任 公司北 京分 公司 总经 理， 嘉实基 金管 理有
限公司 总经 理助 理， 现任 华安基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
章国富 先生 ， 博士 研究 生 学历 ，27 年经 济 、 金 融从 业经验 。 曾任 上海 财经 大 学副教 授、
硕士生 导师 ， 上 海大 华会 计师事 务所 会计 师、 中国 诚信证 券评 估有 限公 司上 海分公 司副 总经
理、上 海华虹 （集团 ）有 限公司 财务部 副部长 （主 持工作） 、上海 信虹 投资管 理有限 公司副
总经理 兼上 海新 鑫投 资有 限公司 财务 总监 、 华 安基 金管理 有限 公司 督察 长 ， 现任华 安基 金管
理有限 公司 副总 经理 。
童威先生 ，博 士研究 生学 历，13 年证券 、基 金从业 经验。曾 任上 海证券 有限 责任公 司
研究发 展中心 部门总 经理 ，上海 国际集 团有限 公司 研究发 展总部 副总经 理（ 主持工 作） ， 上
投 摩 根 基 金 管理 有 限 责 任公 司 副 总 经 理， 上 海 国 际集 团 有 限 公 司战 略 发 展 总部 总 经 理 ，自
2014 年12 月起 任华 安基 金管理 有限 公司 副总 经理 。
薛珍女 士， 研究 生学 历，14 年证 券、 基金 从业 经验 ，曾任 华东 政法 大学 副教 授，中 国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 ， 中 国证 监会 上海 监管局 信息 调研 处处 长， 中国证 监会 上海
监管局 法制 工作 处处 长， 现任华 安基 金管 理有 限公 司督察 长。
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2 、本 基金 基金 经理
翁启森先 生， 工业工 程学 硕士，18 年证 券、 基金行 业从业经 历， 具有中 国大 陆基金 从
业资格 。曾 在台 湾 JP 证券 任金融 产业 分析 师及 投资 经理， 台湾 摩根 富林 明投 信投资 管理 部
任基金 经理 ，台 湾中 信证 券投资 总监 助理 ，台 湾保 德信投 信任 基金 经理 。2008 年 4 月 加入
华安基 金管 理有 限公 司， 任全球 投资 部总 监。2010 年 9 月起 担任 本基 金的 基 金经理 。2011
年 5 月起 同时 担任 华安 大 中华升 级股 票型 证券 投资 基金的 基金 经理 。2014 年 6 月起 担任 基
金投资 部兼 全球 投资 部高 级总监 。2014 年 3 月 起同 时担任 华安 宏利 股票 型证 券投资 基金 的
基金经 理。2014 年4 月 起 同时担 任华 安大 国新 经济 股票型 证券 投资 基金 的基 金经理 。
苏圻涵先生，博 士 研 究 生，10 年证券、基金从业经 历, 持有基金从业执业证书 。2004
年6 月 加入 华安 基金 管理 有限公 司 ， 曾 先后于 研究 发展部 、 战略 策划部 工作 ， 担 任行 业研 究
员和产 品经 理职 务。 目前 任职于 全球 投资 部， 担任 基金经 理职 务。2010 年 9 月起担 任本 基
金的基 金经 理。2011 年5 月起同 时担 任华 安大 中华 升级股 票型 证券 投资 基金 的基金 经理 。
3、本 公司 采取 集体 投资 决策制 度，QDII 投 资决 策 委员会 成员 的姓 名和 职务 如下：
朱学华 先生 ，董 事长 、党 总支书 记、 代行 公司 总经 理职务
翁启森 先生 ，基 金投 资部 兼全球 投资 部高 级总 监、 基金经 理
杨明先 生， 投资 研究 部高 级总监
苏圻涵 先生 ，全 球投 资部 基金经 理
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
4 、业 务人 员的 准备 情况 ：
截至2015 年 3 月31 日 ， 公司目 前共 有员工296 人 （含香 港公 司） ，主 要来 自 国内外 证
券公司 等金 融机 构， 其中 89% 以上 具有 三年 证券 业或 五年金 融业 从业 经历 ， 具 有丰富 的实 际
操作经 验。 所有 上述 人员 在最近 三年 内均 未受 到所 在单位 及有 关管 理部 门的 处罚。 公司 业务
由投资 与研 究、 营销 、后 台支持 等三 个业 务板 块组 成。
十 三、 基金托 管人
（一）基金托管人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
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注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：蒋 松云
（二）主要人员情况
截至2014 年12 月末 ， 中 国工商 银行 资产 托管 部共 有员 工 207 人 ， 平均 年 龄 30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三）基金托管业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。 截 至2014 年12 月， 中国 工商 银行 共托 管证券 投资 基 金407 只。 自 2003 年以
来，本 行连续 十年获 得香 港《亚 洲货币》 、英 国《全 球托管 人》 、香 港《 财资》 、美国 《环球
金融》 、 内 地 《证 券时 报》 、 《上海 证券 报》 等境 内外 权威财 经媒 体评 选 的 45 项 最佳托 管银 行
大奖； 是获 得奖 项最 多的 国内托 管银 行， 优良 的服 务品质 获得 国内 外金 融领 域的持 续认 可和
广泛好 评。
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十四、 境外托管人
（一） 基本 情况
名称: 香港 上海 汇丰 银行 有限公 司
注册地 址: 香港 中环 皇后 大道中 一号 汇丰 总行 大厦
办公地 址: 香港 九龙 深旺 道一号, 汇 丰中 心一 座六 楼
管理层:
主席: 欧智 华
行政总 裁: 王冬 胜
联系人: 吴 国鸿 汇 丰证 券 服务（ 中国 ）北 京分 行总 经理
电话: +86 10 59996398, 13911983934
传真: edmond.k.h.ng@hsbc.com.hk
公司网 址: www.hsbc.com
2014年6月30 日 公司 股本 ： 960.52 亿 港元
2014年6月30 日 托管 资产 规 模：6.6 万 亿美 元
信用等 级： 标准 普尔AA-
汇丰集 团是 全球 最大 规模 的银行 及金 融服 务机 构之 一， 在 欧洲 ， 亚 太区， 美洲 ， 中东 及
非洲等87个 国家 和地 区设 有约8,000 个办 事处 。
集团透 过四 个客 户群 及环 球业务 提供 全面 的金 融服 务， 计 有： 个 人理 财 （包 括消 费融资 ） ，
工商业 务， 企业 银行 ， 投 资银行 及资 本市 场， 以及 私人银 行有 关本 集团 在全 球的业 务。 香港
上海汇 丰银 行是 汇丰 集团 的始创 成员 ， 于1865 年3月及4月 先后 在香 港和 上海 成 立。 该 行是 汇
丰集团 在亚 太区 的旗 舰， 也是香 港最 大的 本地 注册 银行。
十五、 相关服务机构
（一）基金份额发售 机构 及其联系人
1 、直销 机构
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部
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地址： 上海 市浦 东新 区 世 纪大 道8 号 上海 国金 中心 二期 31 层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人 ： 姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：朱江
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路 8 号高 德置 地夏 广 场D 座504 单元
电话： （020 ）38082993
传真： （020 ）38082079
联系人 ：张彤
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室
电话： （029 ）87651811
传真： （029 ）87651820
联系人 ： 史 小光
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址： 成都 市人 民南 路四 段 19 号威 斯顿 联邦 大厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人 ：张彤
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路 59 号财 富中 心E 座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨贺
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
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华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端
华安电 子交 易热 线：40088-50099
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ： 谢 伯恩
2 、代 销机 构
(1) 交通银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ） 58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(2) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话： （0086 ）010-66596688
传真： （86 ）10-66594568
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：86-95588
传真： （010 ）66107571
网址：www.icbc.com.cn
(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
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法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(5) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
电话：010-63636363
传真：010-63636713
客户服 务电 话：95595
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网址：www.cebbank.com
(9) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
客户服 务电 话：95568
电话：010-68946790
传真：010-68466796
网址：www.cmbc.com.cn
(10) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴建
电话： （010 ）85239938
传真： （010 ）85239605
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(11) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
电话：0086-21-68475888
传真：021-68476111
客户服 务电 话： （021 ）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(12) 平安银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 中国 深圳 市深南 中 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系电 话： （0755 ）82080387
传真号 码： （0755 ）82080386
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客户服 务电 话：95511
网址：bank.pingan.com
(13) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 ： 胡 平西
电 话：0086-21-38576666
传真：0086-21-50105080
客户服 务电 话： （021 ）962999
网址：www.srcb.com
(14) 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育路21号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话：(0769) 22119108
传真：(0769)22116029
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
(15) 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
电话： （0577 ）88999906
客户服 务电 话： （0577 ）96699
网址：www.wzbank.cn
(16) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
电话：+86 （22 ）58316666
传真：+86 （22 ）58316528
客户服 务电 话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
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(17) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8号
法定代 表人 ：农 惠臣
电话： （0991 ）8805337
传真： （0991 ）8824667
客户服 务电 话： （0991 ）96518
网址：www.uccb.com.cn
(18) 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ：庄 永辉
电话： （0535 ）6691333
传真： （0535 ）6691305
客户服 务电 话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(19) 大连银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 辽宁 大连 市中山 区中 山路88号
办公地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
法定代 表人 ： 陈 占维
电话： （0411 ）82311410
传真： （0411 ）82311410
客户服 务电 话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
(20) 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号
办公地 址： 广 东省 广州 市 天河区 珠江 东路30 号
法定代 表人 ：姚 建军
电话： （020 ）28302955
传真：020-28302000
客户服 务电 话：96699 （ 广 州） 、400-83-96699 （全 国 ）
网址：www.gzcb.com.cn
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(21) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
电话： （0451 ）86779999
传真： （0451 ）86779888
客户服 务电 话：4006095537/ 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(22) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
法定代 表人 ：金 子军
电话： （0579 ）85337702
传真： （0579 ）85337706
客户服 务电 话： （0571 ）96527 、400-8096-527
网址：www.czcb.com.cn
(23) 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
办公地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话： （0571 ）87659009 ，87659816
传真： （0571 ）87659826
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
(24) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：万 建华
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670161
客户服 务电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
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(25) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话：95587
网址：www.csc108.com
(26) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
电话： （0755 ）82130833-2181
传真： （0755 ）82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(27) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943511
传真： （0755 ）82943237
客户服 务热 线：95565
网站：www.newone.com.cn
(28) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼
办公地 址 ： 广州 市天 河北 路大都 会广 场 5 、18-19 、36、38-39 、41-44 楼
法定代 表人 ： 孙 树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
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客户服 务热 线：95575
网址：www.gf.com.cn
(29) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话： （010 ）84864818
传真： （010 ）84865560
客户服 务电 话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
(30) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
电话： （010 ）66568047
传真： （010 ）66568536
客户服 务电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(31) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址 ： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410456
客户服 务电 话：95553 、4008888001
网址：www.htsec.com
(32) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
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33
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
(33) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址 ： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(34) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
法定代 表人 ： 杨 泽柱
电话：400-8888-999
客户服 务电 话：95579
网址：www.cjsc.com.cn
(35) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
(36) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
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办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ： 余 维佳
电话： （023 ）63786488
传真： （023 ）63786001
客户服 务电 话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(37) 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
办公地 点： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(38) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 全层
法定代 表人 ：张 建军
电话： （020 ）37865070
传真： （020 ）37865030
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(39) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
电话： （022 ）28451861
传真： （022 ）28451892
客户服 务电 话：400-651-5988
公司网 站：www.ewww.com.cn
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(40) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （025 ）84457777
客户服 务电 话： （025 ）95597
网址：www.htsc.com.cn
(41) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座 26 ―30 层
法定代 表人 ：侯 巍
电话： （0351 ）8686703
传真： （0351 ）8686619
客户服务 电 话：95573
网址：www.i618.com.cn ，www.sxzq.net
(42) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）12、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）B 座12、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
电话： （010 ）66555316
传真： （010 ）66555246
客户服 务电 话：010-66555835
网址：www.dxzy.net
(43) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
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网址：www.cindasc.com
(44) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 中山 南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层 —29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层 —29 层、32 、36、39、40
层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326173
客户服 务电 话: 95503
网址：www.dfzq.com.cn
(45) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
电话： （0731 ）85832343
传真： （0731 ）85832342
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
(46) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层
法定代 表人 ： 黄 耀华
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83516199
客户服 务电 话：400-6666-888
公司网 站：www.cgws.com
(47) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
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电话： （021 ）68816000-1876
传真： （021 ）68815009
客户服 务电 话: 95525 、4008888788
网站：www.ebscn.com
(48) 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客户服 务 电 话： （020 ）83963933
网址：www.gzs.com.cn
(49) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：(021)53519888
传真：(021)53519888
客户服 务电 话：4008918918
网址：www.shzq.com
(50) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(51) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
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办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、28 层 法定 代 表人： 蔡
一兵
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
客户服 务电 话：4008835316
网址：www.cfzq.com
(52) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路10 号
法定代 表人 ： 菅 明军
电话： （0371 ）65585670
传真： （0371 ）65585665
客户服 务电 话： （0371 ）967218
网址：www.ccnew.com
(53) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常喆
电话： （010 ）84183389
传真： （010 ）64482090
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(54) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 楼
办公地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 、40 、41 楼
法定代 表人 ：许刚
电话： （021 ）68604866
传真： （021 ）58883554
客户服 务电 话：021-4006208888
网址：www.bocichina.com
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(55) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ： 庞 介民
电话： （0471 ）4913998
传真： （0471 ）4930707
客户服 务电 话： （0471 ）4961259
网址：www.cnht.com.cn
(56) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址： 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ： 曾 小普
电话： （0791 ）6289771
传真： （0791 ）6289395
客户服 务电 话：4008222111
网址：www.gsstock.com
(57) 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
法定代 表人 ：冯 戎
联系电 话： （010 ）88085858
传真号 码： （010 ）88085195
客户服 务电 话：0991-400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
(58) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
传真： （0531 ）68889752
客户服 务电 话：95538
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网址：www.qlzq.com.cn
(59) 第一创 业证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼办 公地 址： 广东 省深圳 市
福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
电话： （0755 ）25832583
传真： （0755 ）25831718
客户服 务电 话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
(60) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话： （029 ）87406172
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(61) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服 务电 话： （0591 ）96326
网址： www.hfzq.com.cn
(62) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心 21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话： （0931 ）4890100
传真： （0931 ）4890118
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客户服 务电 话：0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
(63) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65051156
客户服 务电 话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(64) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层
法定代 表人 ： 程 宜荪
电话： （010 ）59226788
传真： （010 ）59226799
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
(65) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ： 黄 扬录
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(66) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
法定代 表人 ：况 雨林
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电话： （0871 ）3577930
传真： （0871 ）3578827
客户服 务电 话： （0871 ）63577930
网址：www.hongtazq.com
(67) 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古 呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号
办公地 址： 内蒙 古 呼 和浩 特市新 城区 锡林 南 路 18 号
法定代 表人 ： 孔 佑杰
电话： （0471 ）6292587
传真： （0471 ）6292477
网址：www.rxzq.com.cn
(68) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话： （0451 ）82336863
传真： （0451 ）82287211
客户服 务电 话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(69) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉云
电话： （028 ）86690125
传真： （028 ）86690126
客户服 务电 话： 4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
(70) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
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法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(71) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路2号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路2号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话： （0592 ）5161642
传真： （0592 ）5161140
客户服 务电 话： （0592 ）5163588
网址：www.xmzq.cn
(72) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
法定代 表人 ：钱 华
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）62878701
客户服 务电 话：4001962502
网址：www.ajzq.com
(73) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ： 祝 献忠
电话： （010 ）58568007
传真： （010 ）58568062
客户服 务电 话：58568118
网址：www.hrsec.com.cn
(74) 中天证 券有 限责 任公 司
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注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23号甲
办公地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23号甲
法定代 表人 ：马 功勋
电话： （024 ）23266917
传真： （024 ）23255606
客户服 务电 话：4006180315
网址：www.stockren.com
(75) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市 沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大 厦 38，39
层
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大 厦 38、39
层
法定代 表人 ： 李 红光
电话： （0411 ）39673301
传真： （0411 ）39673219
客户服 务电 话：4008-169-169
网址：www.estock.com.cn
(76) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 9 楼
法定代 表人 ： 杨 锐敏
电话： （021 ）38784818
传真： （021 ）68775878
客户服 务电 话： （021 ）38784818
公司网 站：www.shhxzq.com
(77) 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 杭大 路 15 号嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 杭大 路 15 号嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客服电 话： 0571-96336
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网址：www.ctsec.com
(78) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 解放 东 路 29 号迪 凯 银座 22 、23 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 解放 东 路 29 号迪 凯 银座 22 、23 楼
法定代 表人 ：沈 强
邮政编 码：310052
联系电 话：0571-87112510
客户服 务电 话： （0571 ）95548
网址：www.bigsun.com.cn
(79) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
(80) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼
法定代 表人 ：其实
电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
(81) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
(82) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
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办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号东 码头 园区C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38600676
传真： 021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(83) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客户服 务电 话：400-089-1289
网址: www.e-rich.com.cn
(84) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 楼
法定代 表人 ：易峥
客服电 话：0571-88920897
4008-773-772
电话：0571-88920879
传真：0571-86800423
公司网 站： www.5ifund.com
(85) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建 大厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-888-6661
电话：(+86-10) 400-888-6661
传真：(+86-10)62020088-8802
网址：www.myfund.com
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(86) 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华路16 号 中国 中期大 厦A 座11 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华路16 号 中国 中期大 厦A 座11 层
法定代 表人 ： 路瑶
客服电 话： 95162 ，4008888160
电话：010-59539718 、59539728
传真：010-65807110
网址： www.cifcofund.com
(87) 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 北四环 中路27号院5 号楼3201 内3201单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
法定代 表人 ： 李招 弟
客服电 话：4008080069
电话：010-59393923
传真：010-59393074
网址： www.wy-fund.com
(88) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
电话： （0532 ）85022026
客户服务 电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(89) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
电话：4006788887
传真：0755-82080798
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(90) 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层
法定代 表人 ：徐 刚
客服电 话： 95564
4008888929
网址：www.lxzq.com.cn
(91) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号 保利 广场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
(92) 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ： 王兵
客服电 话：
95162
公司网 站： www.cifco.net
(93) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
住所:深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋 10 层1006#
办公 地址:北 京市 西城 区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座9 层
法定 代表 人: 陈操
电话:(010)58325395
传真:(010)58325282
联系 人: 刘宝 文
客户 服务 电话:400-850-7771
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（二）注册登记机构
名称： 华安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区 世纪 大 道8 号 ，上 海国 金中心 二 期 31 、32 层
法定代 表人 ： 朱 学华
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人 ：赵 良
客户服 务中 心电 话：40088-50099
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358716
联系人 ：王 利民
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展银行 大 厦 6 楼
首席合 伙人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：傅 琛慧
经办会 计师 ：汪 棣、 傅琛 慧
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十六、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
章节 主要更新内容
四、基 金的 投资 更新了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
五、基 金的 业绩 更新了 基金 合同 生效 以来 本基金 的业 绩。
六、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人相 关信 息。
九、 基金 份额 的申 购
和赎回
调整了 单笔 最低 申购 金额 、最低 赎回 份额 和最 低保 留余额 限制 。
十七、 基金 托管 人 更新了 基金 托管 人相 关信 息。
十八、 境外 托管 人 更新境 外托 管人 的相 关信 息。
十九 、 相 关服 务机 构 更新了 部分 直销 和 代 销机 构的信 息 。
二十二 、 对基 金投资
人的服 务
更新了 对账 单规 则、 短 信 及资讯 服务 的内 容 ， 更 新 电子直 销渠 道的 支
持银行 及支 持业 务的 更新 ，详见 招募 说明 书。
二十三 、 其他 应披 露
事项
披露了 自2014 年9 月19 日至2015 年3 月19 日 期 间本基 金的 公告 信
息。
华 安基 金管 理有 限公 司
二○ 一五 年四 月三十 日
