中银持续增长股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2015 年第 1 号）
中 银基 金管 理有 限公 司 基金管 理人：
基金托 管人：
中 国 工 商银 行 股份 有限 公司
二○ 一 五年 四月
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重 要提 示
本基金 经中 国证 监会2005 年12月13日 证监 基金 字[2005]197 号文 件核准 募集 ， 基 金合同 于2006
年3 月17 日 正式 生效 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不 保证 本基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
投资有 风险 ，投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金 当
事人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投 资人 自依 基金合 同取 得基 金份 额， 即成为 基金 份额 持有
人和本 基金 合同 的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受， 并 按
照《 基金法 》 、 《运 作办法 》 、基 金合同及 其他有关规定享 有 权利、 承担义务。基金 投资人欲 了解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
基金管理 人 保证 本基金 招 募说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完 整。 本 基金 招募 说 明书经 中国 证监
会 核准 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准 ， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判 断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本 更新招 募说明 书所载 内容 截止日2015年3月17日 ，有 关财务 数据和 净值表现截 止日为2014
年12 月31日 。本 基金 托管 人中国 工商 银行 已复 核了 本次更 新的 招募 说明 书 。
2
一 . 合 同生 效日
2006 年 3 月 17 日
二 . 基 金管 理人
( 一) 基金管理人概况
1. 公司名 称： 中银 基金 管理 有限公 司
2. 注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 45 楼
3. 设立日 期：2004 年 8 月 12 日
4. 法定代 表人 ：谭炯
5. 执行总 裁 ： 李道 滨
6. 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、45 楼
7. 电话： （021 ）38834999
8. 传真： （021 ）68872488
9. 联系人 ： 高 爽秋
10. 注册资 本：1 亿 元人 民币
11. 股权结 构：
股东 出资额 占注册 资本 的比 例
中国银 行股 份有 限公 司 人民 币 8350 万元 83.5 ％
贝莱德 投资 管理 （英 国） 有限公 司 相当于 人民 币 1650 万元 的 美元 16.5%
( 二) 主要人员情况
1. 董事会 成员
白志中 （BAI Zhizhong ） 先生， 董事 长 。 上海 交通 大学工 商管 理专 业硕 士， 高级经 济师 。 历
任中国 银行 山西 省分 行综合 计划 处处 长 及 办公 室主 任 ， 中 国银 行宁 夏回 族自 治区分 行行 长、 党 委
书记， 中国 银行 广西 壮族 自治区 分行 行长 、 党 委书 记， 中 国银 行四 川省 分行 行长、 党委 书记， 中
国银行 广东 省分 行行 长、 党委书 记等 职。 现任 中银 基金管 理有 限公 司 董 事长 。
李 道滨 （LI Daobin ） 先生， 董事 。清 华大 学法 学博士 。2000 年10月至2012 年4月 任职 于嘉 实
基金管 理有 限公 司 ， 历 任 市场部 副总 监 、 总 监 、 总 经理助 理和 公司 副总 经理 。 现任 中 银基 金管 理
有限公 司执 行总 裁 。
赵春堂 （ZHAO Chuntang ） 先 生 ， 董 事。 南开 大学 世界经 济专 业硕 士 。 历 任 中国银 行国 际金
融研究 所干 部 ， 中 国银 行 董事会 秘书 部副 处长 、 主 管， 中国 银行 上市 办公 室 主管 ， 中 国银 行江 西 3
省分行 行长 助理 、 副行 长 、 党 委委 员 ， 中 国银 行个 人金融 总部 副总 经理 等职 。 现 任中 国银 行财 富
管理与 私人 银行 部副 总经 理（主 持工 作） 。
宋福宁 （SONG Funing ）先生， 董事 。厦 门大 学 经 济学 硕 士， 经济 师。 历任 中国银 行福 建省
分行资 金计 划处 外汇 交易 科科长 、资 金计 划处 副处 长 、 资 金业 务部 负责 人 、 资金业 务部 总经 理 ，
中国银 行总行 金 融市 场总 部助理 总经 理， 中国 银行 总行 投 资银 行与 资产 管理 部助理 总经 理等 职 。
现任中 国银 行投 资银 行与 资产管 理部 副总 经理 。
葛岱炜 （David Graham ） 先 生， 董事 。 葛岱 炜先 生于1977 年—1984 年供 职于Deloitte Haskins &
Sells （现 为普 华永 道） 伦 敦和悉 尼分 公司 ， 之后 ， 在拉扎 兹 （Lazards ） 银 行 伦敦 、 香 港和 东京 分
公司任 职。1992 年， 加 入 美林投 资管 理有 限公 司 （MLIM ） ， 曾担任欧 洲、 中 东、 非 洲、 太 平洋 地
区客户 关系 部门 的负 责人 。2006 年贝 莱德 与美 林投 资管理 有限 公司 合并 后， 加入贝 莱德 。 现 任贝
莱德投 资管 理有 限公 司董 事总经 理， 主要 负责 管理 贝莱德 合资 企业 关系 方面 的事务 。
朱善利 （ZHU Shanli ） 先 生，独 立董 事。 北京 大学 经济学 博士 。 曾 任北 京大 学光华 管理 学
院经济 管理 系讲 师、 副教 授、主 任、 北京 大学 光华 管理学 院应 用经 济学 系主 任、北 京大 学光 华
管理学 院副 院长 等职 。现 任北京 大学 光华 管理 学院 教授、 博士 生导 师， 北京 大学中 国中 小企 业
促进中 心主 任 、21 世纪 创 业投资 中心 主任 、 管理 科 学中心 副主 任 ， 兼 任中 国 投资协 会理 事 、 中
国财政 学会 理事 、中 国企 业投资 协会 常务 理事 、中 原证券 股份 有限 公司 独立 董事等 职 。
荆新 （JING Xin ） 先 生 ， 独立董 事 。 中 国人 民大 学 会计 学 博士 。 曾任 中国 人 民大学 会计 系副
主任 ， 中 国人 民大 学审 计 处处长 等职 。 现任 中国 人 民大学 商学 院副 院长 、 会 计学教 授 、 博 士生 导
师、 博士 后合 作导 师 ， 兼 任财政 部中 国会 计准 则委 员会咨 询专 家 、 中 国会 计 学会理 事 、 全 国会 计
专业学 位教 指委 副主 任委 员、 中 国青 少年 发展 基金 会监事 、 安 泰科 技股 份有 限公司 独立 董事 、 风
神轮胎 股份 有限 公司 独立 董事 。
赵欣舸（ZHAO Xinge ） 先生，独立董事 。美国西 北大学经济学博 士。曾在 美国威廉与玛 丽
学院商 学院 任教 ， 并曾 为 美国投 资公 司协 会 （美 国 共同基 金业 行业 协会 ） 等 公司和 机构 提供 咨询 。
现任中 欧国 际工 商学 院金 融学与 会计 学教 授、 副教 务长和 金融MBA 主任 ， 并 在中国 的数 家上 市 公
司和金 融投 资公 司担 任独 立董事 。
雷晓波 （Edward Radcliffe ）先生 ，独 立董 事。 法国INSEAD 工商 管理 硕士 。曾 任白狐 技术 有
限公司 总经 理， 目前 仍担 任该公 司的 咨询 顾问 。在 此之前 ，曾 任英 国电 信集 团零售 部部 门经 理 ，
贝特伯 恩顾 问公 司董 事 、 北京代 表处 首席 代表 、 总 经理 ， 中 英商 会财 务司 库 、 英 中贸 易协 会理 事
会成员 。现 任银 硃合 伙人 有限公 司合 伙人 。
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2. 监事
赵绘坪 （ZHAO Huiping ） 先生， 监事 。 国 籍： 中 国 。 中央 党校 经济 管理 专业 本科 、 人力 资源
管理师 、经 济师 。曾 任 中 国银行 人力 资源 部信 息团 队主管 、 中 国银 行人 力资 源部综 合处 副处 长 、
处长 、 人事 部技 术干 部处 干部、 副处 长。
乐妮（YUE Ni ） 女士 ，职 工监事 。国 籍： 中国 。上 海交通 大学 工商 管理 硕士 。曾分 别就 职 于
上 海浦东发 展银行、 山西证 券有限责 任公司、 友邦华 泰基金管 理公司。2006 年7月加 入中银基 金
管理有 限公 司， 现任 基金 运营部 总经 理。 具有14年 证券从 业年 限，11 年 基金 行业从 业经 验 。
3. 管理层 成员
李道滨 （LI Daobin ）先 生 ，董事 、执 行总 裁。 简历 见董事 会成 员介 绍 。
欧阳向 军（Jason X. OUYANG ）先 生， 督察 长。 国籍 ：加拿 大。 中国 证券 业协 会-沃 顿商 学 院
高级管 理培 训班(Wharton-SAC Executive Program) 毕业证 书， 加拿 大西 部大 学毅伟 商学 院(Ivey
School of Business, Western University) 工商 管 理硕士 （MBA ） 和经 济学 硕 士。曾 在加 拿大 太
平洋集 团公 司、 加拿 大帝 国商业 银行 和加 拿大 伦敦 人寿保 险公 司等 海外 机构 从事金 融工 作多 年 ，
也曾任 蔚深 证券 有限 责任 公司 （ 现英 大证 券） 研 究 发展中 心总 经理 、 融 通基 金管理 公司 市场 拓展
总监、 监察 稽核 总监 和上 海复旦 大学 国际 金融 系国 际金融 教研 室主 任、 讲师 。
张家文 （ZHANG Jiawen ） 先生， 副执 行总 裁。 国籍 ：中国 。西 安交 通大 学工 商管理 硕士 。 历
任中国 银行 苏州 分行 太仓 支行副 行长 、苏 州分 行风 险管理 处处 长、 苏州 分行 工业园 区支 行行 长 、
苏州分 行副 行长 、党 委委 员。
4. 基金经 理
现任基 金经 理：
辜岚（GU Lan ）女 士， 中 银基金 管理 有限 公司 助理 副总裁 （A VP ） ，北 京大 学 经济学 博士 。
曾任阳 光保 险集 团资 产管 理中心 宏观 经济 研究 员、 债券研 究员 。 2008 年 加入 中银基 金管 理有 限 公
司， 历 任固 定收 益研 究员 、 宏观 策略 研究 员、 基金 经理助 理。2013 年 9 月至 今任中 银增 长基 金 基
金经理 。具 有 8 年证 券从 业年限 。具 备基 金 从 业资 格 。
曾任基 金经 理：
伍军（WU Jun ）先 生，2006 年 3 月至 2008 年 4 月 担任本 基金 基金 经理 。
陈志龙 （CHEN Zhilong ） 先生，2007 年8 月至 2010 年7 月担 任本 基金 基金 经理。
俞岱曦 （YU Daixi ）先 生 ，2008 年 4 月至 2011 年 9 月担 任本 基金 基金 经理 。
5
孙庆瑞 （SUN Qingrui ） 女 士，2011 年 9 月至 2013 年 8 月 担任 本基 金基 金经 理。
张琦（ZHANG Qi ） 先生 ，2010 年 7 月至 2014 年 1 月担 任本 基金 基金 经理 。
5. 投资决 策委 员会 成员 的姓 名及职 务
主席： 李道 滨（ 执行 总裁 ）
成 员： 陈军 （ 助理执 行总裁）、 杨 军（资深 投资经理） 、奚鹏 洲（ 固定 收益投资部 总经理）、
李建（ 固定 收益 投资 部副 总经理 ）
列席成 员： 欧阳 向军 （督 察长）
6. 上述人 员之 间 均 不存 在近 亲属关系 。
三 . 基金 托 管人
( 一) 基金托管人基本情况
名称：中 国 工商 银行 股份 有限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人 民 币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 蒋 松 云
( 二) 主要人员情况
截至2014 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 207 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，95%
以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
( 三)
基金托管业务经营情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以
来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范
的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大
投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场
形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、
信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII资 产 、QDII资产、
股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷资
产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ，
同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 6
务 。 截 至2014 年12月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金407只 。 自2003 年 以 来 ， 本 行 连 续
十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证
券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的45 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项
最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
四 . 相 关服 务机构
( 一) 基金发售 机构
1 ． 直销机 构
名称：
中银 基 金管理 有限 公司
注册地 址 ：
上海 市 浦东新 区银 城中 路 200 号 中银大 厦 45 楼
法定代 表人 ：
谭炯
办公地 址：
上海 市 浦东新 区银 城中 路 200 号 中银大 厦 26 楼、45 楼
执行总 裁 ：
李道 滨
电话：
（021 ）38834999
传真：
（021 ）68872488
联系人 ：
徐琳
2 ． 基金管 理人 指定 的其 他销售 机构
1） 中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ：
北京 市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
办公地 址：
北京 市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：
田国 立
客户服 务电 话：
95566
联系人 ：
宋亚 平
网址：
www.boc.cn
2) 中国 工商 银行 股份 有限 公司
注册地 址：
北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 55 号
办公地 址：
北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 55 号
法定代 表人 ：
姜 建清
客户服 务电 话：
95588
联系人 ：
王佺
7
网址：
www.icbc.com.cn
3）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址：
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址：
北 京市 西城区 闹市 口大 街1 号院1 号楼
法定代 表人 ： 王洪章
客户服 务电 话： 95533
联系人:
田青
网址：
www.ccb.com
4）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
上海银 城中 路 188 号
办公地 址：
上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛锡明
客户服 务电 话：
95559
联系人 ：
曹榕
网址：
www.bankcomm.com
5） 招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
深 圳市 深 南大 道 7088 号 招商 银行 大 厦
办公地 址：
深 圳市 深 南大 道 7088 号 招商 银行 大 厦
法定代 表人 ：
李 建红
客服电 话：
95555
联系人 ：
邓 炯鹏
网址：
www.cmbchina.com
6) 中国 民生 银行 股份 有限 公司
注册地 址：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
办公地 址：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ： 洪崎
客户服 务电 话： 95568
联系人 ：
姚 健英
公司网 站：
www.cmbc.com.cn
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7) 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址：
北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
办公地 址：
北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
法定代 表人 ：
常振 明
客户服 务电 话：
95558
联系人 ：
赵树 林
网址：
http://bank.ecitic.com
8）华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
北京 市 东城区 建国 门内 大 街 22 号
办公地 址：
北京 市 东城区 建国 门内 大 街 22 号
法定代 表人 ：
吴建
客户服 务电 话：
95577
联系人 ：
刘军 祥
公司网 站：
http://www.hxb.com.cn
9 ）兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址：
福州 市 湖东 路 154 号中 山大 厦 邮 政编码 ：350003
法定代 表人 ：
高建 平
联系人 ：
谭璟 相
联系电 话：
95561
公司网 址：
www.cib.com.cn/
10 ）中 银国 际证 券有 限责 任公司
注册地 址：
上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号 中银 大厦 39F
法定代 表人 ：
许刚
联系人 ：
马瑾
联系电 话：
61195566
公司网 站：
www.bocichina.com
11 ） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址：
上 海市 淮海中 路 98 号
办公地 址：
上 海市 广东 路 689 号
法定代 表人 ：
王 开国
联系人 ：
李 笑鸣
9
客服电 话：
95553 或拨打 各城 市营 业网 点咨 询电话
公司网 站 ：
www.htsec.com
12 ）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址 ：
上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址：
上 海市 浦东新 区银 城中 路 168 号 上海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：
万建华
联系人 ：
芮敏褀
客服电 话：
95521
公司网 站 ：
www.gtja.com
13 ）平 安证券 有 限责 任公司
注册地 址：
深圳福 田区 金田 路大 中华 国际交 易广 场 8 楼
办公地 址：
深 圳福 田区金 田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：
杨宇翔
联系人 ：
郑舒丽
客服电 话：
95511-8
公司网 站：
http://stock.pingan.com
14 ）光 大证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
上 海市 静安区 新闸 路 1508 号
办公地 址：
上 海市 静安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：
薛峰
联系人 ：
刘 晨、 李芳芳
客服电 话：
95525
公司网 站 ：
www.ebscn.com
15 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址：
上 海市 徐 汇区长 乐 路 989 号 45 层
办公地 址：
上 海市 徐 汇区长 乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：
李梅
联系人 ：
黄莹
客服电 话：
95523
公司网 站：
www.swhysc.com
16 ）中 国银 河证 券股 份有 限公司
办公地 址
北京 市西 城 区金融 大 街 35 号国 际企 业 大厦 C 座
法定代 表人 ：
陈 有安
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联系人 ：
田薇
客服电 话：
4008-888-888
公司网 站：
www.chinastock.com.cn
17 ）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 5、18、19、36、38 、39、41、42 、43、44 楼
法定代 表人 ：
孙 树明
联系人 ：
黄岚
客服电 话：
95575 或致电 各地 营业 网点
公司网 站：
www.gf.com.cn
18 ）招 商证 券股 份有 限公 司
办公地 址：
深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：
宫 少林
联系人 ：
黄健
客服电 话：
95565
公司网 站：
www.newone.com.cn
19 ）中 信建 投证 券有 限责 任公司
注册地 址：
北 京安 立路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：
张 佑君
联系人 ：
辛 晨晨 、许梦 园
客服电 话：
4008-888-108
公司网 站：
http://www.csc108.com/
20 ）中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司
注册地 址:
浙 江省 杭 州市解 放东 路 29 号 迪凯 银 座 22 层
办公地 址：
浙江 省杭 州 市解放 东 路 29 号迪 凯银 座 22 层
法定代 表人:
沈强
联系人:
周妍
客服电 话:
（0571 ）96598
公司网 站:
www.bigsun.com.cn
21 ）中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址：
山 东省 青 岛市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址：
青 岛市 崂 山区深 圳 路 222 号青 岛国 际金融 广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：
杨 宝林
11
联系人 ：
吴 忠超
客服电 话：
（0532 ）96577
公司网 站：
http://www.zxwt.com.cn
22 ）国 元证 券股 份 有 限公 司
注册地 址： 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
办公地 址： 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号 国 元大 厦
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：
万士清
客服电 话： 95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
23 ）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
深圳 市福 田 区金田 路 4018 号安 联大 厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地 址：
深圳 市福 田 区金田 路 4018 号安 联大 厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：
牛冠 兴
客服电 话：
4008001001
联系人 ：
陈剑 虹
公司网 址：
www.essence.com.cn
24 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址:
北京 市西 城区金 融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址：
北 京市 西 城区金 融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：
林 义相
联系人:
林爽
客服电 话:
010-66045678
公司网 站:
http://www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn
25 ）华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址：
上 海浦 东 新区世 纪大 道 100 号 环球 金融中 心 57 层
办公地 址：
上 海浦 东 新区世 纪大 道 100 号 环球 金融中 心 57 层
法定代 表人 ：
陈林
联系人:
汪明 丽
客服电 话：
400-820-9898
公司网 站：
www.cnhbstock.com
26 ）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
深 圳市 罗 湖区红 岭中 路 1012 号国 信 证券大 厦十 六层 至二 十六 层
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办公地 址：
深 圳市 罗 湖区红 岭中 路 1012 号国 信 证券大 厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：
何如
联系人 ：
周杨
客服电 话：
95536
公司网 站：
http://www.guosen.com.cn
27 ）中 国国 际金 融有 限公 司
注册地 址：
北 京建 国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：
金 立群
联系人 ：
罗 春蓉 、 肖婷
联系电 话：
010-65051166 或直 接联 系各 营业 部
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28 ）信 达证 券股份 有 限公 司
注册地 址：
北 京市 西 城区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
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北 京市 西 城区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：
高 冠江
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唐静
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29) 华 福证 券有 限责 任公 司
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福州 市五 四路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
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福州 市五 四路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
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黄金 琳
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张腾
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30 ）华 泰证 券股 份有 限公 司
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南京 市中 山东 路 90 号
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吴万 善
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万鸣
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31 ）渤 海证 券股 份有 限公 司
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天津 市经 济技术 开发 区第 二大 街 42 号写字 楼 101 室
13
办公地 址：
天津 市南 开区宾 水西 道 8 号
法定代 表人 ：
王春 峰
联系人 ：
王兆 权
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4006515988
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32 ）天 风证 券股 份有 限公 司
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湖北 武汉 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
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湖北 武汉 江汉区 唐家 墩 路 32 号国 资 大厦 B 座
法定代 表人 ：
余磊
联系人 ：
翟璟
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33 ）国 都证 券有 限责 任公 司
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北京 市东 城区东 直门 南大 街 3 号国 华投资 大 厦 9 层 10 层
办公地 址：
北京 市东 城区东 直门 南大 街 3 号国 华投资 大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：
常喆
联系人 ：
黄静
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400 818 8118
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34 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
广 东省 深 圳市福 田区 中心 三 路 8 号 卓越时 代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址：
北 京市 朝 阳区亮 马桥 路 48 号 中信 证 券大厦
法定代 表人 ：
王 东明
联系人 ：
陈忠
联系电 话：
95558
公司网 站：
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35 ）兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址：
福州 市湖 东路 268 号
办公地 址：
上海 市民 生路 1199 弄证 大五 道口 广 场 1 号楼 20 楼
法定代 表人 ：
兰荣
客服电 话：
95562
联系人 ：
夏中 苏
公司网站 ：
www.xyzq.com.cn
14
3 ． 场内销售 机构
场内销售 机 构是 指 具 有开 放式基 金销售 资 格， 经深 交所和 本基 金管 理人 认可 的，可 通过 深
交所开 放式 基金 销售 系统 办理开 放式 基金 的认 购、 申购、 赎回 和转 托管 等业 务的深 交所 会员 单
位 （具 体名 单请 参见 深交 所相关 文件）。
场内销售 机 构的 相关 信息 同时通 过深 圳证 券交 易所 网站（www.szse.cn ）登 载 。
基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 销售 本基 金，并 及时 公
告。
( 二) 基金份额注册登记机 构
名称：
中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
注册地 址：
北 京市 西城 区太平 桥大 街17 号
办公地 址：
北 京市 西城 区太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
电话：
（010 ）59378835
传真：
（010 ）59378907
联系人 ：
任瑞 新
( 三) 出具法律意见书的 律 师事 务所和经办律师
名称：
上 海源 泰 律师事 务所
住所：
上 海市 浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
法定代 表人 ：
廖海
电话：
（021 ）51150298
传真：
（021 ）51150398
联系人 ：
廖海
经办律 师：
廖 海、 黎 明
( 四)
审计基金财产 的 会计师事务所和经 办注 册会计师
会计师 事务 所名 称： 安永 华明会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：汤 骏
经办会 计师 ：徐艳 、 许培 菁
15
五 . 基金 名称
中银持 续增 长股 票型 证券 投资基 金
六 . 基 金的 类型
契约型 开放 式
七 . 基 金的 投资目标
着重考 虑具 有可 持续 增长 性的上 市公 司 ， 努力 为投 资者实 现中、 长 期资 本增 值的目 标。
八 . 基 金的 投资方 向
具有良 好流 动性 的金 融工 具， 包 括国 内依 法发 行上 市的股 票、 债券 以及 中国 证监会 允许 基 金
投资的 其他 金融 工具 。主 要投资 对象 为有 增长 前景 且具备 可持 续性 潜力 的 股 票。
九 . 基 金的 投资策 略
（一） 投资策略及投资组合 管理
本基金 采取 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 主动 投资 管理策 略， 将定 性与 定量 分析贯 穿于 公 司
价值评 估、 投资 组合 构建 以及组 合风 险管 理的 全过 程之中 。
本 基 金 资 产 类 别 配 置 的 决 策 将 借助 中 国 银 行 和 贝 莱 德 投 资 管 理 宏 观 量 化 经 济 分 析 的 研 究 成
果， 从 经济 运行 周期 的变 动， 判 断市场 利 率水 平、 通货膨 胀率 、 货 币供 应量 、 盈利 变化 等因 素对
证券市 场的 影响 ， 分 析类 别资产 的预 期风 险收 益特 征， 通 过战 略资 产配 置决 策确定 基金 资产 在 各
大类资 产类 别间 的比 例， 并参照 定期 编制 的 投 资组 合 风险 评估 报告 及相 关数 量分析 模型 ， 适 度 调
整资产 配置 比例 。
本基金 同时 还将 基于 经济 结构调 整 过 程中 的动 态变 化，通 过策 略性 资产 配置 把握市 场时 机 ，
力争实 现投 资组 合的 收益 最大化 。
投资组 合中 股票 资产 投资 比例 不 低于 基金 净资 产 的 60% ； 投资 于可 持续 增长 的 上市公 司的 股
票占全 部股 票市 值的 比例 不低 于 80% ； 现金 类资 产 、 债券资 产及 回购 比例 符合 法律 法规 的有 关规
定 。
1. 股票选 择
本基金 借助 数量 模型 从盈 利增长 性角 度进 行股 票初 步筛选 ， 并 运用 评级 系统 对公司 增长 的 可
持续性 进行 评估 。 综合 以 上结果 后 ， 再 从基 本面 对 股票进 行更 深入 的分 析和 估值 ， 构 建投 资组 合。
2. 债券资 产管 理
16
债券组 合的 构建 主要 通过 对 GDP 增 长速 度、 财政 政策和 货币 政策 的变 化 、 通货膨 胀的 变 动
趋势分 析， 判断 未来 利率 走势， 确定 债券 投资 组合 的久期 ， 并 通过 利率 曲线 、 期限 结构、 债券 类
别的配 置等 积极 的投 资策 略提高 债券 组合 的收 益水 平， 同 时适 当利 用由 于银 行间市 场和 交易 所 市
场的分 割而 形成 的无 风险 套利机 会进 行套 利。
在单个 债券 品种 的选 择上 严格控 制信 用风 险， 以流 动性、 安全 性为 原则 选择 优质债 券。
3. 现金管 理
在现金 管理 上， 基金 经理 通过对 未来 现金 流的 预测 进行现 金预 算管 理， 及时 满足本 基金 运 作
中的流 动性 需求 。
（二） 投资决策依据及投资 决策 程序
1. 投资决 策依 据
1) 根据国 家有 关法 律、 法规 、基金 合同 等的 有关 规定 依法决 策. ；
2) 投资研究 团队 对于 宏观 经 济周期 、行业 增长 形态 、 市场情 况、上 市公 司 财 务 数据 及 公司
治理结 构 的 定性 定 量 化分 析结果 ；
3) 投资风 险管 理人 员 对 于投 资风险 的评 估报 告 与 反馈 意见。
2. 投资决 策程 序
在投资 过程 中， 基金 经理 与投资 决策 委员 会及 投资 队伍各 职能 小组 的工 作关 系下图 。
基金经 理在 授权 下， 根据 基金的 投资 政策 实施 投资 管理。
股票分 析 债券分 析 数量分 析 风险管 理
投资决 策委 员会
0
20
40
60
80
100
第一季度 第三季度
东部
西部
北部
投资策略建议
基金经 理
提供决策依据
17
十 . 业 绩比 较基准
本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 为 MSCI 中国 A 股 指数 ；债 券投 资部 分的业 绩比 较 基
准为上证 国 债指 数。
本基金 的整 体业 绩基 准＝MSCI 中国 A 股指数× 85% +上证 国 债指 数× 15%
本基金 选 择 MSCI 中国 A 股 指数 作为 股票 投资 部分 的业绩 比较 基准 是基 于以 下主要 原因 ：
? 该指数 充分 考虑 了自 由流 通市值 和流 动性 等方 面， 各行业 组达 到 65% 的 代表 性；
? 是一个 独立 的指 数， 但根 据 MSCI 一贯的 标准 编制 ；
? 该指数 的编 制方 法透 明 且 客观， 具有 可复 制性 ，而 且指数 周转 率较 低 ；
? 该指数 遵循 全球 行业 分类 标准（GICS ） ，容 易被 全 球投资 者广 泛接 受；
? 该指数 在以 往 ４ 年中 的总 体波动 性较 其他 备选 指数 低，风 险调 整后 收益 较高 。
如果市 场有 其他 更适 合本 基金 的 业绩 比较 基准 时， 本基金 可以 通过 适当 程序 变更业 绩比 较 基
准。
十一. 风 险收 益特征
本基金 是主 动型 的股 票基 金，属 于证 券投 资基 金中 风险偏 上 的 品种 。
十二. 基 金管 理人代 表基 金份额 持有 人利益 行使 证券权 利的 处理原 则及 方法
1. 不谋求 对上 市公 司的 控股 ，不参 与所 投资 上市 公司 的经营 管理 ；
2. 有利于 基金 资产 的安 全与 增值；
3. 基金管 理人 按照 国家 有关 规定代 表基 金独 立行 使股 东权利 ，保 护基 金投 资者 的利益 。
4. 基金管 理人 按照 国家 有关 规定代 表基 金独 立行 使债 权人权 利， 保护 基金 投资 者的利 益。
十三. 投 资组 合报告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本 基金的 托管人 —— 中 国工 商银行 股份有 限公司 根据 本基金 合同规 定， 于2015 年4 月20 日 复
核了 本 报告 中的 财务 指标 、 净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
18
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2014年12月31日。
( 一) 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 6,199,912,762.27 92.30
其中： 股票 6,199,912,762.27 92.30
2 固定收 益投 资 301,107,649.50 4.48
其中： 债券 301,107,649.50 4.48
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 201,779,276.44 3.00
7 其他各 项资 产 14,269,582.69 0.21
8 合计 6,717,069,270.90 100.00
( 二) 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 2,303,840.00 0.03
B 采矿业
576,914,891.72
8.70
C 制造业 1,034,457,787.14 15.60
D 电力、 热力、 燃气 及水 生产 和供应 业 2,075,809.60 0.03
E 建筑业 82,803,352.08 1.25
F 批发和 零售 业 100,776,872.12 1.52
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 109,465,837.04 1.65
H 住宿和 餐饮 业 7,021,372.77 0.11
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 581,647,563.23 8.77
J 金融业 3,641,991,422.41 54.91
K 房地产 业 4,781,155.44 0.07
L 租赁和 商务 服务 业 - -
19
M 科学研 究和 技术 服务 业 857,380.84 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 13,490,585.76 0.20
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 41,324,892.12 0.62
S 综合 - -
合计 6,199,912,762.27 93.47
( 三) 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票明 细
序号 股票代 码 股票名 称 期末数 量（ 股） 期末公 允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 600030 中信证 券 13,060,521 442,751,661.90 6.67
2 601318 中国平 安 4,379,047 327,158,601.37 4.93
3 601688 华泰证 券 10,906,977 266,893,727.19 4.02
4 600016 民生银 行 24,487,024 266,418,821.12 4.02
5 600837 海通证 券 8,883,340 213,733,160.40 3.22
6 601628 中国人 寿 5,952,675 203,283,851.25 3.06
7 300315 掌趣科 技 9,592,357 187,914,273.63 2.83
8 600109 国金证 券 9,081,916 179,731,117.64 2.71
9 601601 中国太 保 5,325,497 172,013,553.10 2.59
10 601555 东吴证 券 7,648,754 171,485,064.68 2.59
( 四) 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 150,030,000.00 2.26
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 140,094,000.00 2.11
其中： 政策 性金 融债 140,094,000.00 2.11
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 10,983,649.50 0.17
8 其他 - -
合计 301,107,649.50 4.54
( 五) 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
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序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 140002 14 附 息国 债 02 1,500,000 150,030,000.00 2.26
2 140207 14 国开 07 500,000 50,075,000.00 0.75
3 140437 14 农发 37 500,000 49,995,000.00 0.75
4 140404 14 农发 04 400,000 40,024,000.00 0.60
5 110029 浙能转 债 59,310 8,301,027.60 0.13
( 六) 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
( 七) 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
( 八) 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
( 九) 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证 。
( 十) 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 报告 期内 未参 与股 指期货 投资 。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 投资 范围 未包 括股 指期货 ，无 相关 投资 政策 。
( 十一) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
1、本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ，无 相关 投资 政策 。
2、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。
3、本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ，无 相关 投资 评价。
( 十二) 投资组 合报 告附 注
21
1、 2014 年 5 月， 证监 会通 报 ， 海 通证 券 （600837 ） 在 承销炬 华科 技项 目过 程中 ， 向
海通证 券董 事任 职单 位的 关联公 司配 售股 票 ， 属 于向 禁止配 售的 配售 对象 配售 股票的 情
形； 在 承销 慈 铭体 检项 目 过程中 ， 路 演材料 中有 关 发行人 的信 息超 出招 股说 明书披 露内
容，因 此证 监会 根据 相关 规定对 海通 证券 采取 “ 出 具 警示函 ” 、“ 监管 谈话 ” 的监 管措施 。
本基金 管理 人通 过对 该上 市公司 进行 了进 一步 了解 分析 ， 认 为该 处分 不会 对其 投资价 值
构成实 质性 影响， 因此 未 披露处 罚事 宜。 本 基金 投 资的其 余九 名证 券的 发行 主体本 期没
有出现 被监 管部 门立 案调 查，或 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
2、 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
3、 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,278,323.78
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,677,503.91
5 应收申 购款 1,313,755.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,269,582.69
4、
报告 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 110015 石化转 债 133,570.80 0.00
5、 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况
说明
1 300315 掌趣科 技 187,914,273.63 2.83 重大事 项停 牌
6、 投资组 合报 告附 注的 其他 文字描 述部 分
由于计 算 中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
22
十四. 基 金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽职 守 、诚实 信用 、谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金财 产, 但不保 证基 金
一定 盈利, 也不保证 最低收益。 基金的过 往业绩并不代表 其未来表 现。投资有风险, 投资 者在做 出
投资决 策前 应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。
本基金 合同 生效 日为 2006 年 3 月 17 日 ，基 金合 同生 效以来 基金 投资 业绩 与同 期业绩 比较
基准的 比较 如下 表所 示：
阶段
净值增 长率 ① 净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
2006 年 3 月 17 日 （基
金合同 生效 日） 至
2006 年 12 月 31 日
62.54% 1.33% 81.51% 1.26% -18.97% 0.07%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
143.05% 1.80% 125.40% 1.92% 17.65% -0.12%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-47.04% 2.21% -57.16% 2.54% 10.12% -0.33%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
62.42% 1.82% 79.22% 1.71% -16.80% 0.11%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
2.45% 1.31% -5.60% 1.34% 8.05% -0.03%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-25.37% 1.12% -22.94% 1.12% -2.43% 0.00%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
9.02% 0.94% 6.37% 1.10% 2.65% -0.16%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
9.07% 1.23% -2.79% 1.16% 11.86% 0.07%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
33.28% 1.37% 39.81% 0.98% -6.53% 0.39%
自基金 合同 生效 起至
2014 年 12 月 31 日
311.82% 1.52% 219.60% 1.56% 92.22% -0.04%
十五. 基 金费 用概览
( 一) 与基金运作有关的费 用
1. 基金费用的种类
23
1 ） 基金管 理人 的管 理费 ；
2 ） 基金托 管人 的托 管费 ；
3 ） 销售服 务费(依 据基 金合 同 及中国 证监 会届 时有 效的 相关规 定收 取) ；
4 ） 证券交 易费 用；
5 ） 基金合 同生 效后 与基 金相 关的信 息披 露费 用；
6 ） 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
7 ） 基金合 同生 效后 与基 金相 关的会 计师 费和 律师 费；
8 ） 银行的 汇划 费用 ；
9 ） 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2. 基金费用计提方法、 计提 标准和支付方式
1 ） 基金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H＝ E× 1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 付的 基金 管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基
金管理 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后 于 次月 前2 个工作 日内 从基 金财产 中 一次性 支付 给基 金 管
理人 。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等, 支付 日期 顺延 。
2 ） 基金托 管人 的托 管费
本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的 2.5 ‰ 的 年费率 计提 。 托 管费 的 计 算方法 如下 ：
H＝ E× 2.5 ‰ ÷ 当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基
金托管 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后 于 次月 前2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若遇法
定节假 日、 公休 日 等,支 付 日期顺 延。
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3 ） 转换费 ：在条 件成 熟， 允 许基金 转换的 情况 下， 基 金管理 人将另 行公 告基 金 转换费 的费
率水平 、计 算公 式、 收取 方式和 使用 方式 。
4 ） 本基金 的销 售服 务费
销售服 务费 是指 基金 管理 人根据 基金 合同 的约 定及 届时有 效的 相关 法律 法规 的规定 ， 从 开 放
式基金 财产 中计 提的 一定 比例的 费用 ， 用 于支 付销 售机构 佣金 、 基 金的 营销 费用以 及基 金份 额 持
有人服 务费 等。
本基金 销售 服务 费的 收取 ， 将按 照本 基金 合同 的约 定， 由 基金 管理 人选 取适 当的时 机 （ 但应
于中国 证监 会发 布有 关收 取开放 式证 券投 资基 金销 售费用 的通 知后 ） ， 经至 少 提前 2 个工 作日 在
至少一 种指 定 报 刊和 网站 上公告 后正 式执 行。
本基金 销售 服务 费的 年费 率不超 过基 金资 产净 值的 1％（ 如果 前述 费率 标准 上 限高于 中国 证
监会规 定的 相关 费率 标准 上限的 ， 取 前述 费率 上限 和中国 证监 会规 定的 费率 标准上 限孰 低执 行） ，
具体费 率水 平详 见招 募说 明书、 最新 的更 新的 招募 说明书 或 基 金管 理人 在指 定 报刊 和网 站上 的公
告 。 本基 金的 销售 服务 费 用于基 金份 额持 有人 服务 的比例 不低 于总 额 的 25% （如果前 述比 例下 限
低 于 中 国 证 监 会 规 定 的 相 关 比 例 下 限 的 ， 取 前 述 比 例 下 限 和 中 国 证 监 会 规 定 的 比 例 下 限 孰 高 执
行） 。
本基金 正式 收取 销售 服务 费后， 在通 常情 况下 ， 本 基金的 销售 服务 费按 前一 日基金 资产 净 值
的年费 率计 算， 计算 方法 如下：
H ＝E ×N ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 销售 服 务费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
N 为 基金 管理 人 根 据证 监 会的相 关规 定、 基金 合同 的约定 、 招 募说 明书 或更 新的招 募说
明书披 露的 或基 金管 理人 在指定 报刊 和网 站上 的公告 确定 的 本 基金 的销 售服 务费年 费率 。
销售服 务费 自基 金管 理人 公告的 正式 收取 日起 ，每 日计算 ，每 日计 提， 按月 支付。
基 金 管 理 人 依 据 本 基 金 合 同 及 届 时 有 效 的 有 关 法 律 法 规 公 告 收 取 基 金 销 售 服 务 费 或 酌 情 降
低基金 销售 服务 费的 ，无 须召开 基金 份额 持有 人大 会。
5 ） 上述（ 一） 中所 述 4 至 9 项费用 根据 有关 法律 、法 规、基 金合 同及 相应 协议 的规定 ，按
照费用 实际 支出 金额 ，列 入当期 基金 费用 。
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3. 不列入基金费用的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 ） 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2 ） 基金管 理人 和基 金托 管人 处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用；
3 ） 基金合 同生效 前的 相关 费 用，包 括但不 限于 验资 费 、会计 师和律 师费 、信 息 披露费 用等
费用；
4 ） 其他根 据相 关法 律法 规及 中国证 监会 的有 关规 定不 得列入 基金 费用 的项 目。
4. 基金管理人和基金托 管人 协商一致后， 可根据基 金 发展情况调整基金管 理费 率或基金托管
费率、 基金销售费率等 相 关费率。 调高基金管理 费 率、 基金托管费率或基 金 销售费率等费，
须召开基金份额持有 人大 会审议； 调低 基金管理费 率、 基金托管 费率或基金 销售费率等费
率， 无须召开基 金份额持 有人大会。 基金 管理人必 须最迟于新的费率实 施日 前 2 个工作日
在至少一家指定报刊 和网 站上 公告并报中国证 监会 备案。
5. 本基金运作过程中的 各类 纳税主体，依照国家 法律 法规的规定，履行纳 税义 务。
( 二) 与基金销售有关的费 用
1 ． 认购费
2 ． 申购费 及赎回费
申购费 率
申购金额 申购费率
小于 50 万元 1.5%
50 万 元（ 含）-100 万元 1.2%
100 万 元（ 含）-200 万元 1.0%
200 万 元（ 含）-500 万元 0.6%
大于 500 万 元（ 含） 每笔1000 元
场外赎 回费 率
持有期限 赎回费率
1 年以 内
0.5%
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1 年（ 含）-2 年
0.25%
2 年（ 含） 以上
0
场内赎 回费 率 不区分 持有 期限 0.5%
注 1 ： 就 场外 赎回 费率 的 计算而 言，6 个 月指 181 日，1 年指365 日，2 年730 日 ，以 此类 推。
注 2 ： 上 述持 有期 是指 在 注册登 记系 统内 ，投 资者 持有基 金份 额的 连续 期限 。
( 三) 其他费用
本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行 。
十六. 对 招募 说明书 更新 部分的 说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证
券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理办 法》 及其 它有 关法 律法规 的要 求, 结合
本基金 运作 的实 际情 况， 对本基 金的 原招 募说 明书 进行了 更新 ， 主 要更 新的 内容如 下：
( 一) 在“基 金管 理人 ”部 分， 对董事 会成 员、 监事 以及 基金经 理的 信息 进行 了更 新 ；
( 二) 在 “ 基金 托管 人部 分” ， 对 基金托 管人 的 主 要人 员情 况、 基金 托管 业务 经营 情 况 、 托管 人
内部控 制制 度 等 相关 信息 进行了 更新 ；
( 三) 在“相 关服 务机 构” 部分 ，对 基 金发 售机 构、 经办 注册会 计师 等相 关信 息进 行 了更 新 ；
( 四) 在 “投资 组 合报 告 ” 部分 ， 根据 《 信 息披 露内 容与 格式准 则 第 5 号 》 及 《基 金合同 》 ， 披
露了本 基金 最近 一期 投资 组合报 告的 内容 ；
( 五) 在“基 金的 业绩 ” 部分 ， 披露了 基金 自合 同生 效以 来 的投 资业 绩 ；
( 六) 在“其 他应 披露 事项 ”部分 ，列明 了 前 次招 募说 明书 公布以 来的 其他 应披 露事 项。
中银基金管理有限公 司
二〇一 五年 四月十五 日
