长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
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长信利 息收益开放式 证券投资基金
更新的 招募说明书摘 要
2015 年 第【1 】号
基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
长信利息收益开放式证券投资基金( 以下简称“本基金”) 于2003 年12 月25
日经中国 证券监 督管理 委员会证 监基金 字［2003 ］149号 文批准 公开 发行。本基
金的基金合同于2004年3月19日正式生效。
重要提示
本基金于2003年12 月25日经中国证券监督管理委员会证监基金字 ［2003 ］ 149
号文批准公开发行。本基金的基金合同于2004年3月19日正式生效。
长信基金管理有限责任公司 （以下简称 “基金管理人” 或 “本基金管理人” ）
保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会审核同
意， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺 以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。 投资者
购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。 本基
金管理人不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者投资于本基金时应认真阅读本招募说明书。
本招募说 明书( 更新) 所 载内容截 止日为2015 年3月19日 ，有关 财务数 据和净
值表现截 止日为2014 年12月31日 （财务 数据未 经审计） 。本基 金托管 人中国农业
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银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一、基金 管理人
（一） 基金管理 人基本情况
基金管 理人概 况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿伍 仟万 元人 民币
设立日 期 2003 年5 月9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 田丹
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期 间 持续经 营
经营范 围
基金管 理业 务， 发起 设立 基金， 中国 证监 会批 准的 其他业 务
（涉及 许可 经营 的凭 许可 证经营 ）
股权结 构
股东名 称 出资额 出资比 例
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 49%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 34.33%
武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 16.67%
总计 15000 万元 100%
（二）主 要人员情况
1、基金 管理人的董事会成员情 况
董事会 成员
姓名 职务 性别 简历
田丹 董事长 男
中共 党员，硕 士研究生 学历, EMBA 。 现任长信 基金
管理 有限责任公 司董事长，兼 长江证券股 份有限 公
司第七 届监 事会 监事 。 曾 任湖北 省军 区参 谋、 秘书，
中国 人民银行湖 北省分行金融 调研处科长 ，湖北 证
券公 司证券交易 部经理、总经 理助理、副 总经理 ，
三峡 证券公司副 总经理，湖北 证券有限责 任公司 董
事、 副 总裁， 长江 证券 有 限责任 公司 董事 、 副 总裁、
财务 负责人、总 裁，长江证券 股份有限公 司第六 届
监事会 监事 长。
杨泽柱 董事 男
中共 党员，博士 研究生，现任 湖北省人大 常务委 员
会委员 、 长 江证 券股 份有 限公司 党委 书记 、 董 事长。
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曾任 湖北省松滋 县老城公社党 委副书记、 书记， 松
滋县 检察院检察 长，松滋县政 府常务副县 长、县 委
常委， 巴东 县政 府县 长、 县委副 书记 ， 荆 州地 区(荆
沙市) 计委 主任、 党组 副书 记， 荆 沙市 副市 长， 荆 州
市委 常委、副市 长、市行政学 院院长，荆 门市委 副
书记 、副市长、 市行政学院院 长，荆门高 新技术 开
发区 党委第一书 记，湖北省委 台湾工作办 公室、 湖
北省政 府台 湾事 务办 公室 主任 ， 湖 北省 国资 委主 任、
党委 书记，湖北 省联合发展投 资集团有限 公司党 委
书记。
陈谋亮 董事 男
中共党 员， 法学 硕士， 工 商管理 博士 ， 高 级经 济师，
高级 商务谈判师 。现任上海海 欣集团股份 有限公 司
总裁 。曾任湖北 省委组织部“ 第三梯队干 部班” 干
部， 中 国第 二汽 车制 造厂 干部， 湖北 经济 学院 讲师、
特聘 教授，扬子 石化化工厂保 密办主任、 集团总 裁
办、 股改办、宣 传部、企管处 管理干部、 集团法 律
顾问 ， 中 石化/ 扬子 石化 与 德国巴 斯夫 合资 特大 型一
体化 石化项目中 方谈判代表， 交大南洋部 门经理 兼
董事会 证券 事务 代表 ， 海欣 集团董 事会 秘书 处主 任、
战略投 资部 总监 、总 裁助 理、副 总裁 。
彭辰 董事 男
中共 党员，博士 研究生学历， 经济学博士 ，正高 职
高级 会计师，研 究员。现任武 汉钢铁（集 团）公 司
党委 常委、副总 经理，武汉钢 铁股份有限 公司董 事
会董 事。曾任武汉 钢铁(集团)公司副总经 理兼总会
计师、 党委 常委 ，武 汉钢 铁股份 有限 公司 总经 理。
覃波 董事 男
中共党 员， 硕士， 上海 国 家会计 学 院 EMBA 毕 业， 具
有基 金从业资格 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
总经理 。 曾 任职 于长 江证 券有限 责任 公司 。2002 年
加入 长信基金管 理有限责任公 司，历任市 场开发 部
区域 经理、营销 策划部副总监 、市场开发 部总监 、
专户理 财部 总监 、总 经理 助理、 副总 经理 。
胡柏枝 独立董 事 男
中共 党员，大专 ，高级会计师 ，注册会计 师，注 册
税务 师。曾任湖 北省财政厅副 厅长、党组 副书记 ，
湖北 省国有资产 管理局副局长 、局长，中 国三峡 总
公司 财务部主任 、副总会计师 ，三峡财务 公司总 经
理， 财政部驻湖 北省专员办监 察专员、党 组书记 、
巡视员 ，湖 北省 人大 财经 委、预 工委 副主 任。
黄宪 独立董 事 男
中共 党员，博士 ，博士生导师 。现任武汉 大学经 济
与管 理学院金融 系教授、博士 生导师。曾 任武汉 大
学教 师、商学院 副院长，美国 新泽西西东 大学访 问
学者 ，武汉大学 珞珈城市信用 社副董事长 ，中港 合
资武新 公司 财务 总经 理。
宋晓燕 独立董 事 女
中共 党员，法学 博士，律师。 现任上海财 经大学 法
学院 教授、博士 生导师。曾任 武汉大学管 理学院 国
际金融 系教 师。
注：上 述人员 之间 均不存 在近亲 属关系
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2、监事 会成员
监事会 成员
姓名 职务 性别 简历
余汉生 监事会 主席 男
中共 党员，本 科，正高职高级 会计师。 现任武汉 钢
铁股 份有限公 司计划财务部部 长。曾任 武钢实业 公
司审 计处处长 、武钢实业公司 财务处处 长、武汉 钢
铁（集 团） 公司 计划 财务 部会计 处处 长。
陈水元 监事 男
硕士 研究生， 会计师、经济师 。现任长 江证券股 份
有限 公司执行 副总裁、财务负 责人。曾 任湖北证 券
有限 责任公司 营业部财务主管 、经纪事 业部财务 经
理， 长 江证 券有 限责 任公 司 经纪事 业部 总经 理助 理、
经纪 业务总部 总经理助理、营 业部总经 理，长江 证
券股份 有限 公司 营业 部总 经理总 裁特 别助 理。
杨爱民 监事 男
中共 党员，在 职研究生学历， 会计师。 现任上海 海
欣集 团股份有 限公司财务总监 。曾任甘 肃铝厂财 务
科副 科长、科 长，甘肃省铝业 公司财务 处副处长 、
处长， 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。
李毅 监事 女
中共 党员，硕 士。现任长信基 金管理有 限责任公 司
零售 服务部总 监。曾任长信基 金管理有 限责任公 司
综合管 理部 副总 监。
孙红辉 监事 男
中 共党员 ，硕 士。现 任长信 基金管 理有 限责任 公司
基 金事务 部总 监。曾 任职于 上海机 械研 究所、 上海
家宝燃 气具 公司 和长 江证 券有限 责任 公司 。
魏明东 监事 男
中 共党员 ，硕 士。现 任长信 基金管 理有 限责任 公司
人 力资源 总监 。曾任 职于上 海市徐 汇区 政府、 华夏
证券股 份有 限公 司和 国泰 基金管 理有 限公 司。
注：上 述人员 之间 均不存 在近亲 属关系
3、经理 层成员
经理层 成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同 上。
周永刚 督察长 男
经济 学硕士，EMBA 。 现任长信 基金管理 有限责任 公
司督 察长。曾任 湖北证券有限 责任公司武 汉自治 街
营业 部总经理， 长江证券有限 责任公司北 方总部 总
经理 兼北京展览 路证券营业部 总经理，长 江证券 有
限责 任公司经纪 业务总部副总 经理兼上海 代表处 主
任、上 海汉 口路 证券 营业 部总经 理。
宋小龙 副总经 理 男
理学 硕士，北京 大学计算机软 件专业研究 生毕业 ，
具有基 金从 业资 格。2012 年 10 月 加入 长信 基金 管
理有 限责任公司 ，现任长信基 金管理有限 责任公 司
副总 经理，兼任 长信金利趋势 股票型证券 投资基 金
的基 金经理。曾 任北京北大青 鸟公司项目 经理、 富
国基 金管理公司 项目经理、行 业研究员、 基金经 理
及权益 投资 部总 经理 。
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注：上 述人员 之间 均不存 在近亲 属关系
4、基金经 理
本基金 基金经 理情 况
姓名 职务 任职时 间 简历
刘波
本基金 的基
金经理
2012 年9 月1 日至 今
经济学硕士，上 海财经大学国防经济专 业
研究生毕业，具 有基金从业资格。现任 本
基金、 长信可转 债债券 型证券投资 基金 和
长信利众分级债 券型证券投资基金、长 信
新利灵活配置混 合型证券投资基金 的基 金
经理。曾任太平 养老股份有限公司投资 管
理部投 资经 理 。2011 年3 月加入 长信 基金
管理有限公司， 任固定收益部基金经理 助
理。
张文琍
本基金 的基
金经理
2013 年8 月8 日至 今
上海财经大学高 级管理人员工商管理硕 士
（EMBA ） ， 具有 基金 从业 资 格和全 国银 行间
同业拆借中心债 券交易员资格。现任固 定
收益部副总监， 本基金、长信纯债壹号 债
券型证券投资基 金和长信利鑫分级债券 型
证券投资基金的 基金经理。曾任湖北证 券
公司交易一部交 易员、长江证券有限责 任
公司资产管理事 业部主管、债券事业总 部
投资部经理、固 定收益总部交易部经理 ；
2004 年9 月加 入长 信基 金 管理有 限责 任公
司，历任公司债 券交易员、基金经理助 理
职务、 本基 金的 基金 经理 。
万莉 基金经 理
2011 年 6 月 4 日至
2013 年7 月20 日
曾任本 基金 的基 金经 理 。
张文琍 基金经 理
2005 年11 月26 日至
2011 年6 月 4 日
简历同 上
徐力中 基金经 理
2004 年 3 月19 日至
2005 年2 月23 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
李颖 基金经 理
2005 年 2 月23 日至
2005 年 11 月 26 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
王成 基金经 理
2005 年11 月26 日至
2006 年9 月22 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
5、投资 决策委员会成员
投资决 策委员 会成 员
姓名 职务
覃波 总经理
宋小龙
副总经 理、 投资 决策 委员 会主任 委员 、 长 信金 利趋 势股票 型证 券投 资基
金的基 金经 理
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谈洁颖
投资管 理部 副总 监、 投资 决策委 员会 执行 委员 、 长 信双利 优选 灵活 配置
证券投 资基 金的 基金 经理
安昀
研究发 展部 总监 、 长 信内 需成长 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理、 长信
银利精 选开 放式 证券 投资 基金 、 长 信改 革红 利灵 活配 置混合 型证 券投 资
基金的 基金 经理
姚飞军 交易管 理部 总监
李小羽
总经理 助理 、 固定收 益部 总监 、 投 资决 策委员 会执 行委员 、 长信 利丰 债
券型证 券投 资基 金的 基金 经理 、 长 信可 转债 债券 型证 券投资 基金 的基 金
经理、 长信 纯债 一年 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理
薛天
国 际 业 务 部 投 资 总 监 、 投 资 决 策 委 员 会 执 行 委 员 、 长 信 美 国 标 准 普 尔
100 等 权重 指数 增强 型证 券投资 基金 的基 金经 理
黄建中 专户理 财部 投资 经理 、投 资决策 委员 会执 行委 员
注：上 述人员 之间 均不存 在近亲 属关系
（三）内 部组织结构及员工情况
内部组 织结构 及员 工情况
股东会 是公 司的 最高 权力 机构， 下设 董事 会和 监事 会。 公 司组 织管 理实 行董 事会领 导下 的总
经理负 责制 ，总 经理 、副 总经理 和督 察长 组成 公司 的经营 管理 层。
公司经 营管 理层 下
设的委 员会
内部控 制委 员会 、投 资决 策委员 会
公司内 部组 织结 构
金融工 程部、 投资 管理部 、研究 发展部 、固 定收益 部、交 易管理 部、
基金事 务部、 零售 服务部 、机构 业务部 、信 息技术 部、监 察稽核 部、
综合行 政部 、专 户理 财部 、国际 业务 部、 产品 开发 部、电 子商 务部
分支机 构 北京分 公司 、深 圳分 公司 、武汉 办事 处
员工总 数 118 人 （截 至2015 年 3 月19 日）
二、基金 托管人
（一）基 金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人： 刘士余
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
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注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并 于
2009 年 1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托 覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国 农业银 行通过 了 美国 SAS70 内部控 制 审计， 并获得 无保留 意 见的 SAS70
审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管
理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌
声誉进一步提升， 在 2010 年首届“‘金牌理财 ’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，
获 “最佳 托管银 行 ”奖。2010 年再 次荣获 《 首席财务 官》杂 志颁发 的“最佳资
产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设养老金管理中心、技术保
障处 、 营运中心、 委托资产托管处 、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境
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外资产托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和 基金托管
业务 系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级经济师 、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从 业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止 2014 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共243 只， 包括富国天源平衡混合型证券投资基金、 华夏平稳增
长混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、 大成景阳领先股票
型证券投资基金、 大成创新成长混合型证券投资基金、 长盛同德主题增长股票型
证券投资基金、 博时内需增长灵活配置混合型证 券投资基金、 汉盛证券投资基金、
裕隆证券投资基金、 景福证券投资基金、 鸿阳证券投资基金、 丰和价值证券投资
基金、 久嘉证券投资基金、 长盛成长价值证券投资基金、 宝盈鸿利收益证券投资
基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、 长信利息收益
开放式证券投资基金、 长盛动态精选证券投资基金、 景顺长城内需增长开放式证
券投资基金、 万家增强收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资
基金、 长信银利精选开放式证券投资基金、 富国天瑞强势地区精选混 合型证券投
资基金、 鹏华货币市场证券投资基金、 中海分红增利混合型证券投资基金、 国泰
货币市场证券投资基金、 新华优选分红混合型证券投资基金、 交银施罗德精选股
票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、 大成沪深 300 指数证券投资基金、 信诚
四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 富兰克林国海弹性市值股
票型证券投资基金、 益民货币市场基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、 中
邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、
交银施罗德 成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资基金、 泰达宏利
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首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、 鹏华
动力增长混合型证券投资基金、 宝盈策略增长股票型证券投资基金、 国泰金牛创
新成长股票型证券投资基金、 益民创新优势混合型证券投资基金、 中邮核心成长
股票型证券投资基金、 华夏复兴股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混
合型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海
深化价值 股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势 股票型证券投资基金、 新华优
选成长 股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、
天治稳健双盈 债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、 长
信利丰 债券型证券投资基金、 金元惠理丰利债券型证券投资基金、 交银施罗德先
锋股票证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、 建信
收益增强 债券型 证券投 资基金、 银华内 需精选 股票型证 券投资 基金(LOF) 、大成
行业轮动股票型证券投资基金、 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、 富
兰克林国海沪深300 指数增强型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数
证券投资 基金联 接基金(LOF)、景顺 长城能 源 基建股票 型证券 投资基 金、中邮核
心优势灵活配置混合型证券投资基金、 工 银 瑞 信 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基
金、 东吴 货币市场证券投资基金、 博时创业成长股票型证券投资基金、 招商信用
添利债券型证券投资基金、 易方达消费行业股票型证券投资基金、 富国汇利分级
债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、 兴全沪深 300 指数增
强型证券 投资基 金(LOF) 、工银 瑞信深 证红利 交易型开 放式指 数证券 投资基金、
工银瑞信深证红利交易型开放式指 数证券投资基金联接基金、 富国可转换债券证
券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式 指数证券投资基金、大成深证成长
40 交易型 开放式 指数 证券投资 基金联 接基金 、泰达宏 利领先 中小盘 股票型证券
投资基金 、交银 施罗德 信用添利 债券证 券投资 基金(LOF)、 东吴中 证 新兴产业指
数证券投资基金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、 招商安瑞进取债券型
证券投资基金、 汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股
票型证券投资基金、 易方达黄金主题证券投资基金 （LOF） 、 中邮中小盘灵活配置
混合型证券投资基金、 浙商聚潮产业成长股票型证 券投资基金、 嘉实领先成长股
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票型证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、 广发中小
板 300 交易 型开放 式 指数证券 投资基 金联接 基金、南 方保本 混合型 证券投资基
金、 交银施罗德先进制造股票证券投资基金、 上投摩根新兴动力股票型证券投资
基金、 富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、 金元惠理保本混合
型证券投资基金、 招商安达保本混合型证券投资基金、 深证 300 价值交易型开放
式指数证券投资基金、 南方中国中小盘股票指数证券投资基金 （LOF） 、 交银施罗
德深证300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国 中证500 指数增
强型证券投资基金 （LOF ） 、 长信内需成长股票型证券投资基金、 大成中证内地消
费主题指数证券投资基金、 中海消费主题精选股票型证券投资基金、 长盛同瑞中
证200 指数分级证券投资基金、 景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、 汇添
富信用债债券型证券投资基金、 光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、 富兰
克林国海亚洲 （除日本） 机会股票型证券投资基金、 汇添富逆向投资股票型证券
投资基金、 大成新锐产业股票型证券投资基金、 申万菱信中小板指数分级证券投
资基金、 广发消费品精选股票型证券投资基金、 鹏华金刚保本混合型证券投资基
金、汇添富理财 14 天 债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金
元惠理新经济主题股票型证券投资基金、 东吴保本混合型证券投资基金、 建新社
会责任股票型证券投资基金、 嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、 富兰克林国
海恒久信用债券型证券投资基金、 大成月添利理财债券型证券投资基金、 安信目
标收益债券型证券投资基金、 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、 交银施罗德
理财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 中 债 新 综 合 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金
（LOF） 、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、
景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基
金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强
型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天
债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理
财债券型证券投资基金、 华安纯债债券型发起式证券投资基金、 金元惠理惠利保
本混合型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、 招商双
债增强分级债券型证券投资基金、 景顺长城品质投资股票型证券投资基金、 中海
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
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可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基
金、 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、 交银施罗德荣祥保本混合型证券投
资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 富兰克林国海焦点驱动
灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券
投资基金、 广发聚源定期开放债券型证券投资基金、 大成景安短融债券型证券投
资基金、 嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、 新华行业轮换灵活配置混合型证
券投资基金、 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、 汇添富高息债债券
型证券投资基金、 东方利群混合型发起式证券投资基金、 南方稳利一年定 期开放
债券型证券投资基金、 景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、 华夏永福养
老理财混合型证券投资基金、 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、 国泰
国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、 交银施罗德定期支付双息平衡混合型
证券投资基金、 光大保德信现金宝货币市场基金、 易方达投资级信用债债券型证
券投资基金、 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、 华润元大保本混合型
证券投资基金、 长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、 富国国有企业
债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、
景顺长城 沪深 300 指 数增强型 证券投 资基金 、中邮定 期开放 债券型 证券投资基
金、 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、 工银瑞信信息产业股票型证券
投资基金、 大成景祥分级债券型证券投资基金、 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放
债券型证券投资基金、 景顺长城景益货币市场基金、 万家市政纯债定期开放债券
型证券投资基金、 建信稳定添利债券型证券投资基金、 上投摩根双债增利债券型
证券投资基金、 嘉实活期宝货币市场基金、 融通通源一年目标触发式灵活配置混
合型证券投资基金、 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、 鹏华品牌
传承灵活配置混合型证券投资基金、 国泰浓 益灵活配置混合型证券投资基金、 汇
添富恒生指数分级证券投资基金、 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基
金、 广发新动力股票型证券投资基金、 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、
诺安天天宝货币市场基金、 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、 新华鑫
利灵活配置混合型证券投资基金、 富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 景顺
长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、
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建信改革红利股票型证券投资基金、 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投
资基金、 中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信中 证环保产业指
数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深
300 指数型证券投资基金、 前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、 天弘季加利
理财债券型证券投资基金、 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、 诺安永鑫收
益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、
南方稳利1 年定期开放债券型证券投资基金、 申万菱信中证军工指数分级证券投
资基金、 招商可转债分级债券型证券投资基金、 泰达宏利货币市场基金、 宝盈科
技 30 灵活配置混合型 证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基
金、 融通 月月添利定期开放债券型证券投资基金、 中海惠祥分级债券型证券投资
基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、
银华双月定期理财债券型证券投资基金、 嘉实新兴产业股票型证券投资基金、 诺
安天天宝货币市场基金、 招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、 工银瑞信
高端制造行业股票型证券投资基金、 工银瑞信添益快线货币市场基金、 国泰国证
食品饮料行业指数分级证券投资基金、 中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数
证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 鹏华先进制造股票型证券投资基金、 大
成纳斯达克100 指数证券投资 基金、 银华惠增利货币市场基金、 华润元大富时中
国A50 指数型证券投资基金、 安信现金增利货币市场基金、 南方理财金交易型货
币市场基金、 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、 东方添益债券型证券投资
基金、 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、 华夏沪港通恒生交易型开
放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)。
（二）基 金托管人的内部风险控 制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托 管 业务的法律法规、行 业 监管规章和行内有关 管 理规
定,守法 经营、 规范运 作、严格 监察, 确保业 务的稳健 运行, 保证基 金财产 的 安全
完整,确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
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风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对托
管业务风险管理和内部控制工作 进行监督和评价 。 托管业务部专门设置了风险管
理处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽
核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、 完善的制度 控制体系， 建立了管理 制度、 控制制度、 岗位 职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务
印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操
作区专门设置， 封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基 金托管人对基金管理人 运作基金进行监督的方 法和程序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同、 托 管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易 行 为时，基金托管人应 当 针对不同情况进行以 下 方式
的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、 书面警示。 对本基 金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题， 以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书面 报告。 对投资 比例超标 、清算 资金透 支以及其 他涉嫌 违规交 易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关 服务机构
（一）基 金份额发售机构
1 、直销中心： 长信基金 管理有限责任 公司
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注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 68 号 时代金 融中心九 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 68 号 时代金 融中心九 楼
法定代表 人：田 丹 联系人： 朱俊
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服务 电话：400-700-5566 公司网站 ：www.cxfund.com.cn
2 、场外代销机 构
（1 ）中国 农业银 行股份 有限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
法定代表 人：刘 士余 联系人： 张凯学
传真：010-85109219
客户服务 电话：95599 网址：www.abchina.com
（2 ）中国 建设银 行股份 有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号楼
法定代表 人：王 洪章 联系人： 张静
电话：010-67596084
客户服务 电话:95533 网址：www.ccb.com
（3 ）交通 银行股 份有限 公司
注册地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明 联系人： 张作伟
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服务 电话：95559 网址：www.bankcomm.com
（4 ）招商 银行股 份有限 公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
法定代表 人：李 建红 联系人： 曾里南
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务 电话：95555 网址：www.cmbchina.com
（5 ）上海 浦东发 展银行 股份有限 公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉 联系人： 唐苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服务 电话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（6 ）中国 民生银 行股份 有限公司
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注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：董 文标 联系人： 姚建英
电话：010-58560666 传真：010-57092611
客户服务 电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
（7 ）重庆 银行股 份有限 公司
注册地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
办公地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
法定代表 人：马 千真 联系人： 孔文超
电话：023-63799379 传真：023-63792412
客户服务 电话：(023)63836229 网址：www.cqcbank.com
（8 ）华夏 银行股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号华夏 银行大厦
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号华夏 银行大厦
法定代表 人：吴 建 联系人： 刘军祥
电话：010-85238667 传真：010-85238680
客户服务 电话：010-95577 网址：www.hxb.com.cn
（9 ）汉口 银行股 份有限 公司
注册地址 ：武汉 市江汉 区 建设大道933 号 武汉商 业 银行大厦
办公地址 ：武汉 市江汉 区 建设大道933 号
法定代表 人：陈 新民 联系人： 李星
电话：027-82656224 传真：027-82656236
客户服务 电话： （027 ）96558,4006096558 网址：www.hkbchina.com
（10）杭 州银行 股份有 限 公司
注册地址 ：杭州 银行庆 春 路 46 号杭 州银行 大厦
办公地址 ：杭州 银行庆 春 路 46 号杭 州银行 大厦
法定代表 人：吴 太普 联系人： 严峻
电话：0571-85108195 传真：0571-85106576
客户服务 电话：96523 ，400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn
（11）平 安银行 股份有 限 公司
注册地址 ：深圳 市深南 中 路 1099 号 平安银 行大厦
办公地址 ：深圳 市深南 中 路 1099 号 平安银 行大厦
法定代表 人：孙 建一 联系人： 张莉
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服务 电话：95511-3 网址：bank.pingan.com
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（12）厦 门银行 股份有 限 公司
注册地址 ：福建 省厦门 市 思明区湖 滨北路101 号 商 业银行大 厦
办公地址 ：福建 省厦门 市 思明区湖 滨北路101 号 商 业银行大 厦
法定代表 人：吴 世群 联系人： 林黎云
电话：0592-5365735 传真：0592-5061952
客户服务 电话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com
（13）安 信证券 股份有 限 公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代表 人：牛 冠兴 联系人： 陈剑虹
电话：0755-82558305 传真：0755-28558355
客户服务 电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn
（14）长 城证券 有限责 任 公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 6008 号 特区报 业大 厦14、16、17 层
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 6008 号 特区报 业大 厦14、16、17 层
法定代表 人：黄 耀华 联系人： 高峰
电话：0755-83516289 传真：0755-83515567
客户服务 电话：400-6666-888 网址：www.cgws.com
（15）长 江证券 股份有 限 公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
办公地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：杨 泽柱 联系人： 李良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服务 电话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com
（16）大 通证券 股份有 限 公司
注册地址 ：辽宁 省大连 市 中山区人 民路 24 号
办公地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路129 号 大 连期货大 厦 39 层
法定代表 人：张 智河 联系人： 谢立军
电话：0411-39673202 传真：0411-39673219
客户服务 电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn
（17）德 邦证券 有限责 任 公司
注册地址 ：上海 市普陀 区 曹阳路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址 ：上海 市福山 路 500 号 城建国 际中心26 楼
法定代表 人：姚 文平 联系人： 王志琦
电话：021-68761616 传真：021-68767032
客户服务 电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn
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（18）东 方证券 股份有 限 公司
注册地址 ：上海 市中山 南 路 318 号 新源广 场 2 号楼 22-29 层
办公地址 ：上海 市中山 南 路 318 号 新源广 场 2 号楼 21-29 层
法定代表 人：潘 鑫军 联系人： 沈燕
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客户服务 电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
（19）东 莞证券 有限责 任 公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 可园南路1 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 可园南路1 号金 源中心30 楼
法定代表 人：张 运勇 联系人： 乔芳
电话：0769-22112062 传真：0769-22119423
客户服务 电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
（20）东 吴证券 股份有 限 公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力 联系人： 陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
客户服务 电话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
（21）光 大证券 股份有 限 公司
注册地址 ：上海 市静安 区 新闸路 1508 号
办公地址 ：上海 市静安 区 新闸路 1508 号
法定代表 人：薛 峰 联系人： 刘晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服务 电话：4008888788 、10108998 、95525 网址：www.ebscn.com
（22）华 福证券 有限责 任 公司
注册地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8 层
办公地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 至10 层
法定代表 人：黄 金琳 联系人： 张腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服务 电话：96326 （ 福建省外 请先拨0591 ） 网址：www.hfzq.com.cn
（23）广 发证券 股份有 限 公司
注册地址 ：广州 市天河 北 路 183 号 大都会 广场 43 楼
办公地址 ：广州 市天河 北 路 183 号 大都会 广场 43 楼
法定代表 人：孙 树明 联系人： 黄岚
电话：020-87555888 转 各营业网 点 传真：020-87557985
客户服务 电话：95575 或 致电各地 营业部 网址：www.gf.com.cn
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（24）国 都证券 有限责 任 公司
注册地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国华 投 资大厦 9 层 10 层
办公地址 ：北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国华 投 资大厦 9 层 10 层
法定代表 人：常 喆 联系人： 李弢
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服务 电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（25）国 金证券 股份有 限 公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云 联系人： 刘一宏
电话：028-86690126 传真：028-86690126
客户服务 电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
（26）国 联证券 股份有 限 公司
注册地址 ：江苏 省无锡 市 县前东街168 号
办公地址 ：江苏 省无锡 市 太湖新城 金融一 街 8 号 国 联金融大 厦 702
法定代表 人：雷 建辉 联系人： 沈刚
电话：0510-82831662 传真：0510-82830162
客户服务 电话：95570 网址：www.glsc.com.cn
（27）国 盛证券 有限责 任 公司
注册地址 ：南昌 市北京 西 路 88 号（ 江信国 际金融 大厦）
办公地址 ：南昌 市北京 西 路 88 号（ 江信国 际金融 大厦）
法定代表 人：曾 小普 联系人： 陈明
电话：0791-6281061 传真：0791-6281061
客户服务 电话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com
（28）国 泰君安 证券股 份 有限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区商城路618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号上海 银 行大厦 29 楼
法人代表 人：万 建华 联系人： 芮敏祺 、叶澍
电话：021-38676666 传真：021-38670666
客户服务 热线：4008888666 网址：www.gtja.com
（29）国 信证券 股份有 限 公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证 券大厦十 六层至 二十六 层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证 券大厦十 六层至 二十六 层
法定代表 人：何 如 联系人： 周扬
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客户服务 电话：95536 网址：www.guosen.com
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（30）海 通证券 股份有 限 公司
注册地址 ：上海 市淮海 中 路 98 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号 海通证 券大厦
法定代表 人：王 开国 联系人： 李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客户服务 电话：400-8888-001 或 95553 网址：www.htsec.com
（31）华 安证券 股份有 限 公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 长江中路357 号
办公地址 ：合肥 市蜀山 区 南二环 959 号 B1 座华安 证券
法定代表 人：李 工 联系人： 汪燕
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服务 电话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（32）华 宝证券 有限责 任 公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号57 层
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号57 层
法定代表 人：陈 林 联系人： 刘闻川
电话：021-68777222 传真：021-68777822
客户服务 电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
（33）华 龙证券 有限责 任 公司
注册地址 ：甘肃 省兰州 市 城关区东 岗西路638 号 财 富大厦 21 楼
办公地址 ：甘肃 省兰州 市 城关区东 岗西路638 号 财 富大厦
法定代表 人：李 晓安 联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客户服务 电话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
（34）华 泰联合 证券有 限 责任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 中心区中 心广场 香港中 旅 大厦第五 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区中心 广场香 港中旅 大 厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、
25 层、26 层
法定代表 人：马 昭明 联系人： 庞晓芸
电话：0755-82492000 传真：0755-82492962
客户服务 电话：95513 网址：www.lhzq.com
（35）华 泰证券 股份有 限 公司
注册地址 ：南京 市中山 东 路 90 号华 泰证券 大厦
办公地址 ：南京 市中山 东 路 90 号华 泰证券 大厦
法定代表 人：吴 万善 联系人： 万鸣
电话：025-83290979 传真：025-84579763
客户服务 电话：95597 网址：www.htsc.com.cn
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（36）江 海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号
法定代表 人：孙 名扬 联系人： 高悦铭
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服务 电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（37）中 航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号 国际金融 大厦 A 座41 楼
办公地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号 国际金融 大厦 A 座41 楼
法定代表 人：王 宜四 联系人： 戴蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客户服务 电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
（38）齐 鲁证券 有限公 司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮 联系人： 王霖
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服务 电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
（39）上 海证券 有限责 任 公司
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号 上海证 券
办公地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号
法定代表 人：龚 德雄 联系人： 许曼华
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客户服务 电话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com
（40）申 万宏源 证券集 团 股份有限 公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号 40 层
法定代表 人：李 梅 联系人： 黄莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
客户服务 电话：95523 或4008895523 网址：www.swhysc.com
（41）天 风证券 股份有 限 公司
注册地址: 中国湖 北省武 汉市东湖 新技术 开发区 关 东园路 2 号高科 大厦四 楼
办公地址 ：中国 湖北省 武 汉市东湖 新技术 开发区 关 东园路 2 号高科 大厦四 楼
法定代表 人：余 磊 联系人： 翟璟
电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电话 ：028-86711410 网址：www.tfzq.com
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21
（42）天 相投资 顾问有 限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号C 座5 层
法定代表 人：林 义相 联系人： 尹伶
电话：010-66045529 传真：010-66045518
客户服务 电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（43）天 源证券 有限公 司
注册地址 ：西宁 市城中 区 西大街 11 号
办公地址 ：深圳 市福田 区 民田路新 华保险 大厦 18 楼
法定代表 人：林 小明 联系人： 张靓雅
电话：0755-33331188-8805 传真：0755-33329815
客户服务 电话：400-65432-18 网址：www.tyzq.com.cn
（44）西 藏同信 证券股 份 有限公司
注册地址 ：拉萨 市北京 中 路 101 号
办公地址 ：上海 市永和 路 118 弄 东方企 业园 24 号
法定代表 人：贾 绍君 联系人： 汪尚斌
电话：021-36533017 传真：021-36533017
客户服务 电话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
（45）湘 财证券 有限责 任 公司
注册地址 ：湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路198 号 标 志商务中 心 11 楼
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路198 号 标 志商务中 心 11 楼
法定代表 人：林 俊波 联系人： 钟康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客户服务 电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
（46）日 信证券 有限责 任 公司
注册地址 ：呼和 浩特市 新 城区锡林 南路 18 号
办公地址 ：北京 西城区 闹 市口大街1 号长 安兴融 中 心西楼 11 层
法定代表 人：孔 佑杰 联系人： 陈文彬
电话：010-83991743 传真：010-66412537
客户服务 电话：010-83991888 网址：www.rxzq.com.cn
（47）兴 业证券 股份有 限 公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：浦东 新区民 生 路 1199 弄 证大. 五道口 广 场 1 号楼21 层
法定代表 人：兰 荣 联系人： 夏中苏
电话：021-38565785
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22
客户服务 电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn
（48）招 商证券 股份有 限 公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦38-45 层
办公地址 ：广东 省深圳 市 福田区益 田路江 苏大厦38-45 层
法定代表 人：宫 少林 联系人： 黄婵军
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服务 电话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（49）中 国民族 证券有 限 责任公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 5 号新盛 大厦 A 座 6-9 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融街 5 号新盛 大厦 A 座 6-9 层
法定代表 人：赵 大建 联系人： 姜建平
电话：010-59355543 传真：010-66553791
客户服务 电话：40088-95618 网址：www.e5618.com
（50）中 国银河 证券股 份 有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业 大厦 C 座
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业 大厦 C 座
法定代表 人：陈 有安 联系人： 宋明
电话：010-66568888 传真：010-66568990
客户服务 电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（51）中 信建投 证券股 份 有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号楼
办公地址: 北京市 朝阳门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青 联系人： 张颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服务 电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（52）中 信证券 （浙江 ） 有限责任 公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道588 号 恒 鑫大厦主 楼 19 、20 层
办公地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道588 号 恒 鑫大厦主 楼 19 、20 层
法定代表 人：沈 强 联系人： 丁思聪
电话：0571-86078823 传真：0571-85783771
客户服务 电话：057196598 网址：www.bigsun.com.cn
（53）中 信证券 股份有 限 公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8 号卓 越 时代广场 （二期 ）北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信证券 大厦
法定代表 人：王 东明 联系人： 侯艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服务 电话：95558 网址：www.citics.com
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（54）中 信证券 （山东 ） 有限责任 公司
注册地址 ：青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛国际 金 融广场 1 号楼 20 层（266061)
办公地址 ：青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛国际 金 融广场 1 号楼 20 层（266061 ）
法定代表 人：杨 宝林 联系人： 吴忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客户服务 电话：95548 网址：www.citicssd.com
（55）中 山证券 有限责 任 公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6009 号新 世界中 心 29 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6009 号新 世界中 心 29 层
法定代表 人：吴 永良 联系人： 罗艺琳
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服务 电话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn
（56）信 达证券 股份有 限 公司
注册地址 ： 北京 市西城 区闹市口 大街 9 号院 1 号楼
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚 联系人： 鹿馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
客服热线 ：4008008899 网址：www.cindasc.com
（57）西 南证券 股份有 限 公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证券大 厦
法定代表 人：余 维佳 联系人： 张煜
电话：023-63786633 传真：023-63786212
客服热线 ：4008096096 网址：www.swsc.com.cn
（58）杭 州数米 基金销 售 有限公司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街道 海曙路 东 2 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道3588 号 恒生大厦12 楼
法定代表 人：陈 柏青 联系人： 张裕
电话：0571-28829790 ，021-60897869 传真：0571-26698533
客户服务 电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（59）上 海长量 基金销 售 投资顾问 有限公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2 幢 220 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号裕景 国 际 B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟 联系人： 马良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服务 电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
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（60）诺 亚正行 （上海 ） 基金销售 投资顾 问有限 公 司
注册地址 ：上海 市金山 区 廊下镇漕 廊公路7650 号205 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 银城中 路 68 号 时代金融 中心 8 楼801
法定代表 人：汪 静波 联系人： 徐诚
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服务 电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
（61）上 海好买 基金销 售 有限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 场中路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号鄂尔 多斯国际 大厦 903-906 室
法定代表 人：杨 文斌 联系人： 苗汀
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服务 电话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（62）和 讯信息 科技有 限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大 厦10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大 厦10 层
法定代表 人：王 莉 联系人： 吴卫东
电话：021-68419822 传真：021-20835779
客户服务 电话：400-920-0022 网址：www.licaike.com
（63）上 海天天 基金销 售 有限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 195 号 3C 座7 楼
法定代表 人：其 实 联系人： 朱钰
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服务 电话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
3 、场内销售机 构
场内代销 机构是 指有基 金 代销资格 的上海 证券交 易 所会员， 名单详 见上海 证 券交易所
网站：http://www.sse.com.cn
基金管理 人可根 据有关 法律法规 的要求 ，选择 其他符合 要求的 机构代 理销售
基金，并及时公告。
（二）与 本基金有关的注册登记 机构、律师事务所、会 计师事务所信息：
信息类 型 注册登 记机构 律师事 务所 会计师 事务所
名称
中国证 券登 记结 算有 限
责任公 司
上海源 泰律 师事 务所
毕马威 华振 会计 师事
务所
注册地 址
北京市 西城 区太 平桥 大
街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
北京东 长安 街1 号 东方
广场 东2 座 8 层
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办公地 址
北京市 西城 区太 平桥 大
街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦 1405 室
上海南 京西 路 1266 号
恒隆广 场 50 楼
法定代 表人 金颖 廖海（ 负责 人） 姚建华
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22122888
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889
联系人 崔巍 廖海、 刘佳
王国蓓 （石 海云、 陈启
明
为经办 注册 会计 师）
四、基金 的名称
长信利息收益开放式证券投资基金
五、基金 的类型
契约型开放式
六、基金 的投资目标
本基金在尽可能保证基金财产安全和高流动性的基础上， 追求超过银行存款
的收益水平。
七、基金 的投资方向
本基金投资对象主要包括： 现金、 一年以内 （ 含一年） 银行定期存款、 大额
存单、 剩余期限小于397 天 （含 397 天） 的短期债券、 期限在一年以内 （含一年）
的债券回购、 中央银行票据、 银行承兑汇票、 经银行背书的商业承兑汇票或中国
证监会认可的其他具有良好流动性的金融工具。
本基金目前的投资对象主要包括银行存款、 短期债券、 中央银行票据、 回购
协议等， 待获得监管部门的同意或许可后， 本基金也将投资于大额存单、 银行承
兑汇票、经银行背书的商业承兑汇票或其他金融工具。
八、基金 的投资策略
（一）决 策依据
1、国家有关法律法规和《基金合同》的有关规定；
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2、宏观经济形势及前景、有关政策趋向对证券市场的影响等；
3、国家财政政策、货币政策以及 利率走势 、通货膨胀预期等；
4、类别资产的预期收益率及风险水平。
（二）投 资程序
本基金采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
1、研究 发展部 、固定 收益 部提 交有关 宏观经 济分析、 投资策 略、债 券分析
等各类报告和投资建议， 为投资运作提供决策支持；
2、投资 决策委 员会 对 宏观经济 形势、 利率走 势、微观 经济运 行环境 和证券
市场走势等因素进 行 综 合 分 析 ， 制 定 本 基 金 投 资 组 合 的 资 产 配 置 比 例 等 重 大 决
策 ；
3、基金 经理 在 遵守投 资决策委 员会制 定的投 资原则的 前提下 ， 拟定 投资方
案；
4、投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策；
5、基金 经理根 据投资 决策在授 权范围 内构造 具体的投 资组合 及操作 方案，
交由交易管理部执行；
6、金融 工程部 定期对 基金投资 组合进 行绩效 和风险评 估， 并 提出风 险控制
意见 ；
7、 基金 管理人 有权根 据环境的 变化和 实际的 需要对上 述投资 决策程 序进行
合理的调整。
（三）投 资组合管理的方法和标 准
1、利率预期策略
通过对宏观经济、 货币政策、 短期资金供给等因素的分析， 形成对利率走势
的判断，并确定投资组合的平均剩余期限。
2、资产配置策略
根据对市场利率走势的判断，结合各品种之间流动性、收益性及风险情况，
确定组合的资产配置， 在保证组合高流动性、 低风险的前提下尽量提升组合的收
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
27
益。
3、无风险套利策略
由于市场分割， 银行 间市场与交易所市场的短期利率在一定时间可能存在定
价偏离， 同时在一定时间内市场中也可能出现跨品种、 跨期限套利机会。 本基金
将在充分论证套利的可行性基础上谨慎参与。
4、现金流预算管理策略
通过对未来现金流的预测， 在投资组合的构建中， 采取合理的期限和权重配
置对现金流进行预算管理，以满足基金运作的要求。同时在一部分资金管理上，
将采用滚动投资策略，以提高基金财产的流动性。
九、基金 的业绩比较标准
本基金业绩比较基准为：银行活期存款利率（税后）
十、基金 的风险收益特征
基金为货币市场基金， 其预期收益和风险水平低于债券型、 混合型和股票型
基金，属于证券投资基金产品中低风险的投资品种。
十一、基 金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 4
月复核了本报告中的财务指标、 收益表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2014 年12 月31 日 （摘自2014 年4 季度报告） ，
本报告中所列财务数据未经会计师事务所审计。
1、 报告期末基金资产组合
序号 项目 金额 （ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 440,696,000.75 43.29
其中： 债券 440,696,000.75 43.29
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资产 支持 证券 － －
2 买入返 售金 融资 产 551,203,066.80 54.14
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
－ －
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 14,329,077.19 1.41
4 其他各 项资 产 11,785,528.01 1.16
5 合计 1,018,013,672.75 100.00
2、 报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 6.06
其中： 买断 式回 购融 资 －
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 161,149,438.27 18.96
其中： 买断 式回 购融 资 － －
注：(1) 报告期内债券 回购融资余额占基金资 产净值比例为报告期内 每个交易日
融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。
(2) 在本报 告期 内本货 币市场基 金债 券正回 购 的资金余 额未 超过资 产 净值的
20% 。
3、 基金投资组合平均剩余期限
（1 ）投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 70
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 153
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 50
注：报告期内投资组合平均剩余期限不存在违规超过180天的情况。
（2）期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
1 30天以 内 66.57% 18.96%
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的
浮动利 率债
－ －
2 30天( 含)—60天 － －
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的
浮动利 率债
－ －
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3 60天( 含)—90天 1.18% －
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的
浮动利 率债
－ －
4 90天( 含)—180 天 38.90% －
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的
浮动利 率债
－ －
5 180天( 含) —397 天（ 含） 11.77% －
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的
浮动利 率债
－ －
合计 118.42% 18.96%
4、 报告期末债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本 （ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 280,550,264.52 33.01
其中： 政策 性金 融债 280,550,264.52 33.01
4 企业债 券 － －
5 企业短 期融 资券 160,145,736.23 18.84
6 中期票 据 － －
7 其他 － －
8 合计 440,696,000.75 51.85
9
剩余存 续期 超过397 天的 浮 动利
率债券
－ －
5、 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
(张)
摊余成 本 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 140207 14国开07 1,100,000 110,219,535.67 12.97
2 140212 14国开12 600,000 60,137,905.29 7.08
3 140436 14农发36 500,000 50,094,400.96 5.89
4 140429 14农发29 500,000 50,083,276.84 5.89
5 011474005 14 陕煤 化SCP005 500,000 49,944,127.70 5.88
6 011499024 14 丽珠SCP001 300,000 30,005,195.11 3.53
7 041469020 14新兴CP001 200,000 20,072,138.39 2.36
8 041469452 14舟山 海洋 200,000 20,020,196.40 2.36
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CP001
9 041459016 14桑德CP001 100,000 10,056,403.14 1.18
10 041469042 14新兴CP002 100,000 10,048,062.71 1.18
6、“ 影子定价” 与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情 况(%)
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 －
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2338%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.2268%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1423%
7、期末 按公允 价值占 基金资产 净值比 例大小 排名的前 十名资 产支持 证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、 投资组合报告附注
（1 ）基金计价方法说明
本基金采用摊余成本法计价。
（2 ）本报告期内本基金未持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397
天的浮动利率债券 ， 本报告期内不存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基
金资产净值的20%的情况 。
（3 ）本 基金投 资的前 十名证券 的发行 主体本 报告期未 出现被 监管部 门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（4 ）其他资产的构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 300,000.00
2 应收证 券清 算款 －
3 应收利 息 11,485,528.01
4 应收申 购款 －
5 其他应 收款 －
6 待摊费 用 －
7 其他 －
8 合计 11,785,528.01
（5 ）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
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十二、基 金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金净值表现（截至2014年12月31日）
（一） 长 信利息收益货币A基金 份额净值收益率及其与 同期业绩比较基准收益 率
的比较
阶段
份额净 值
收益率 ①
份额净 值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②-④
过去三 个月 1.0926% 0.0092% 0.0894% 0.0000% 1.0032% 0.0092%
过去六 个月 2.0166% 0.0067% 0.1789% 0.0000% 1.8377% 0.0067%
过去一 年 3.9921% 0.0050% 0.3549% 0.0000% 3.6372% 0.0050%
过去三 年 12.1764% 0.0045% 1.1357% 0.0001% 11.0407% 0.0044%
过去五 年 18.9854% 0.0044% 1.9769% 0.0002% 17.0085% 0.0042%
自 基 金 合 同
生 效 日 起 至
今（ 2004 年03
月19日-2014
年12月31日）
38.3969% 0.0074% 14.4208% 0.0032% 23.9761% 0.0042%
（二）长 信利息收益货币B基金 份额净值收益率及其与 同期业绩比较基准收益 率
的比较
阶段
份额净 值
收益率 ①
份额净
值收益
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 1.1533% 0.0092% 0.0894% 0.0000% 1.0639% 0.0092%
过去六 个月 2.1394% 0.0067% 0.1789% 0.0000% 1.9605% 0.0067%
过去一 年 4.2415% 0.0050% 0.3549% 0.0000% 3.8866% 0.0050%
过去三 年 12.9854% 0.0045% 1.1357% 0.0001% 11.8497% 0.0044%
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
32
自 销 售 服 务
费 分 级 日 起
至今（2010
年11 月25 日
-2014 年 12
月31日）
18.1082% 0.0042% 1.6489% 0.0002% 16.4593% 0.0040%
（三 ） 自基金合同生效以来基金 份额累计净值收益率变 动及其与同期业绩比较 基
准收益率 变动的比较
1 、 长信利息收益货 币A自基金合 同生效以来基金份额累 计净值收益率变动及
其与同期 业绩比较基准收益率变 动的比较
长信利息收益货币A 基准
2004-03-19 2005-10-02 2007-04-18 2008-11-01 2010-05-17 2011-12-01 2013-06-16 2014-12-31
35%
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
2 、 长信利息收益货 币B自基金分 级以来基金份额累计净 值收益率变动及其与
同期业绩 比较基准收益率变动的 比较
长信利息收益货币B 基准
2010-11-25 2011-06-26 2012-01-26 2012-08-27 2013-03-29 2013-10-29 2014-05-31 2014-12-31
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
注：（1 ）长信 利息收 益货币A 图示日 期为2004 年3月19 日至2014年12 月31 日，长
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
33
信利息收益货币B 图 示 日 期 为2010 年11 月25 日( 本基金分级日）至2014 年12 月31
日。
（2 ） 按基金合同规定， 本基金自合同生效日起3个月内为建仓期。 建仓期结
束时， 本基金的各项投资比例已符合基金合同的约定。
十三、费 用概览
（一）与 基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金的销售服务费；
（4 ）证券交易税费；
（5 ）基 金信息 披露费 用（本基 金成立 前的信 息披露费 用不从 基金财 产中列
支） ；
（6 ）基金份额持有人大会费用；
（7 ）与 基金相 关的会 计师、律 师等中 介机构 费用（本 基金成 立前所 发生的
与本基金有关的会计师费和律师费不从基金财产支付） ；
（8 ）按照国家有关规定和《基金合同》规定可以列入的其他费用。
上述基金费用由基金管理人按照公允的市场价格确定， 法律法规另有规定时
从其规定。
2、与基金运作有关的基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的基金管理费
基 金 管 理 人 的 报 酬 是 基 金 管 理 费 ， 在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日
基 金 资 产 净 值 的 G% 年 费 率 计 提 。
基金 管理费 率（G%）
利息收 益基 金 0.33%
计 算 方 法 为 ：
H ＝E ×G% ÷ 当 年 天 数
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34
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 ；
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 ；
G%为 年 管 理 费 率 ；
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2 ）基金托管人的基金托管费
基 金 托 管 人 的 托 管 费 每 日 计 算 ， 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 T% 年 费 率 计 提 ，
每 一 基 金 的 托 管 费 率 如 下 ：
基金 托管费 率(T%)
利息收 益基 金 0.10%
托 管 费 计 算 方 法 为 ：
H ＝E ×T% ÷ 当 年 天 数 ；
H 为 每 日 应 支 付 的 基 金 托 管 费 ；
T%为 年 托 管 费 率 ；
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）基金的销售服务费
本基金依照相关法律法规和 《基金合同》 的规 定收取基金销售与持有人服务
费。 本项费用专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。A 级基金份额按照
0.25% 的年费率计提销售服务费， B 级基金份额按照 0.01%的年费率计提销售服务
费。销售与持有人服务费计算方法为：
H=E ×X%÷当年天数；
H 为每日应支付的基金销售与持有人服务费；
X%为年销售与持有人服务费率；
E 为前一日的基金资产净值。
基金销售与持有人服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
35
发送基金销售与持有人服务费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金销售机构， 若遇法定节假日、 休息日， 支
付日期顺延。
销售与持有人服务费计算方法为：
H=E×X%÷ 当年天数；
H 为每日应支付的基金销售与持有人服务费；
X%为年销售与持有人服务费率；
E 为前一日的基金资产净值。
基 金 销 售 与 持 有人 服 务费 每 日 计 提 ， 按月 支 付。 由 基 金 管 理 人向 基 金托 管
人发送基金销售与持有人服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金销售机构， 若遇法定节假日、 休息日，
支付日期顺延。
（4 ）上 述与基 金运作 有关的费 用中（4）到 （8）项 费用由 基金托 管人根据
其他有关法规及相应协议的规定， 按费用实际支出金额支付， 列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、 基金费用的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管
费率或基金销售与持有人服务费率。 降低基金管理费率、 基金托管费率和基金销
售与持有人服务费率， 经中国证监会核准后公告， 无须召开基金份额持有人大会；
调高基金管理费率、 基金托管费率和基金销售与持有人服务费率， 须召开基金份
额持有人大会审议。 调整基金管理费率和托管费率， 基金管理人必须最迟于新的
费率实施 日前2个工作日在指定媒体上刊登公告。
（二）与 基金销售有关的费用
基金 销售与 持有人 服务 费率(X%)
长信利 息收 益基 金 0.25%
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1、本基金的申购费、赎回费为 0。
2、基金的转换费
根据中国证监会[2009]32 号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的
相关规定， 本公司从2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。 具体 规
则 如下：
1、 投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转出
与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申购费
率时， 费用补差为按照 转出基金金额计算的申购费用差额； 当转出基金申购费率
高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
2、转换份额的计算公式：
（1 ）非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额 ×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率 ÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
（2 ）货币基金转至非货币基金
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收
益
补差费＝转出份额 ×转出基金份额净值×补差费率 ÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费)
基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、 法规和基金合同的规定之
前提下， 调整收 费方式 和费率水 平，但 最迟应 于新收费 办法开 始实施 日前2个工
作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
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情况制定基金促销计划， 针对以特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） 或 在
特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金
促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金转换费率。
十四、基 金的收益与分配
（一）收 益的构成
基金收益包括： 基金投资所得债券利息、 买卖证券差价、 银行存款利息以及
其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用等
项目后的余额。因买卖证券差价关系，本基金存在日净收益为负值的可能。
（二）收 益分配原则
1、基金 收益分 配采用 红利再投 资分红 方式， 投资者可 通过赎 回基金 份额方
式获取现金红利收益。
2、 “每日分配、 按月 结转” 。 本基金从2007 年4 月1 日起， 收益分配由以
前的“每 日分配 、每日 结转”改 为“每 日分配 、按月结 转” ， 即 本基 金收益根据
每日基金收益公告， 以每万份基金份额收益为基准， 为投资者每日计算并分配当
日收益，每月集中 结转 收益，使基金帐面份额净值始终保持 1.00 元。 若投资者
赎回基金份额时，该赎回份额对应的待支付收益将与赎回款项一起结算并支付，
若收益为负值，则将从投资者赎回基金款中扣除。
3、当日申购的基金份额自下一 个工作日起享有基金的分配权益；当日赎回
的基金份额自下一工作日起，不享有基金的分配权益。
4、本基金收益每月集中支付一次，基金合同生效不满一个月不支付。每一
基金份额享有同等分配权。
5、在符 合法律 法规的 前提下， 本基金 根据每 日收益情 况将当 日收益 全部分
配，即当 日收益 分配比 例为 100%。 如当日 收 益为正， 则相应 增加基 金份额；如
当日收益为负， 则不进行收益分配并相应减少基金份额， 保持基金份额净值为 1
元。
6、 投资者当日收益的精度为 0.01 元， 收益分派 计算结果如为正， 实行小数
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点第三位后截除, 剩余部分划归基金财产； 收益分派 计算结果如为负， 实行小数
点第三位非0 即入，剩余部分划归基金财产 。
7、 在不影响投资者利益情况下， 基金管理人可酌情调整基金收益分配方式，
此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
法律、法规或监管机构另有规定的从其规定。
（三）收 益分配方案
本基金收益根据本基金合同规定的分配原则进行分配， 收益公告由基金管理
人编制， 经基金托管人复核， 每开放日公告一次， 披露公告截止日前一个开放日
每万份基金净收益及 7 日年化收益率。 若遇法定节假日， 应于节假日结束后第二
个自然日， 披露节假日期间的每万份基金净收益和节假日最后一日的 7 日年 化收
益率， 以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和 7 日年化收益率。 基金管
理人不另行公告基金收益分配方案 。 对上述事项， 法律法规有新的规定时， 基金
管理人应按新的规定作出调整 。
（四）收 益公告
本基金每开放日公布前一开放日基金日收益以及基金 7 日年收益率。 基金收
益公告由基金管理人拟定， 基金托管人核实后确定。 本基金按日计算收益， 基金
管理人不另行公告基金收益分配方案。
公告日前一开放日每万份基金份额收益 （基金日收益） ＝ ［当日基金净收益
/当日基金发行在外的总份额］*10000
结果精度为0.0001 ，第五位采用截位的方 式。
公告日最近 7 日收益折算的年资产收益率（% ） （ 基 金 7 日年收益率）＝
［ 10000 / 365
7
7
1 i
i
? ? ?
?
?
R
］*100%
Ri
为最近第 i 日的每万份基金份额收益。如不足 7 日，则采取上述公式类
似计算。
（五）基 金收益分配中发生的费 用
收益分配采用红利再投资方式，免收再投资费用。
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十五、对 招募说明书更新部分的 说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对本基金原招募说明书 （ 《长信利息收益开放式 证券投资基金招募说明书》） 进行
了更新, 主要更新的内容如下：
1、 在“三、基金管理人”部分 ，对基金管理人主要人员情况、员工情况 进
行了更新；
2、在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的信息及律师事务所联
系人等信息；
3、在“十、基金的投资、十一、基金的业绩”部分，更新了最近一期投资
组合报告的内容和基金的投资业绩；
4、在“二十二、对基金份额持有人的服务” ，更新了对持有人服务的内容；
5、 在 “二十四、 其他 应披露的事项” 部分， 更新了本基金的相关公告事项。
长信基金 管理有限责任公司
2015 年4 月 30 日
