东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
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东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
— 东吴基金管理有限公司 2015 年 1 号
基金管 理人：东吴基金管 理有限公司
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司
东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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【重要提 示】
本 基 金根 据【2014 】年 【1】月【6 】 日中 国证 券监 督管 理 委员 会《 关于 同意 东吴 阿 尔
法灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 募集 的批 复》 （证 监 基金字 【2014】【 61 】 号 ） 的注册 募集 。
基金合 同 于2014 年3 月19 日正 式生 效。
本 摘 要根 据基 金合 同和 基金 招 募说 明书 编写 。基 金合 同 是约 定基 金当 事人 之间 权 利、
义 务的 法律 文件 。基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ，即 成为 基金 份额持 有人 和本 基
金 合同 的当 事人 ，其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其对 基金 合同 的承 认和接 受， 并按 照
《基金 法》 、 《运 作办法 》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承担 义务。 基 金 投资 人欲 了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
基 金 的过 往业 绩并 不预 示其 未 来表 现。 基金 管理 人管 理 的其 他基 金的 业绩 并不 构 成新
基金业 绩表 现的 保证 。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金资 产， 但 不保
证 基金 一定 盈利 ，也 不保证 最低 收益 。 本 基金 投资范 围包 括中 小企 业私 募债， 中小 企业 私
募 债是 根据 相关 法律 法规由 非上 市中 小企 业采 用非公 开方 式发 行的 债券 。相对 而言 ，中 小
企 业私 募债 券存 在较 高的流 动性 风险 和信 用风 险。尽 管本 基金 将中 小企 业私募 债券 的投 资
比 例控 制在 一定 的范 围内， 但仍 然提 请投 资者 关注中 小企 业私 募债 存在 的上述 风险 及其 对
基金总 体风 险的 影响 。
投 资 有风 险， 投资 者在 进行 投 资决 策前 ，请 仔细 阅读 本 基金 的《 招募 说明 书》 及 《基
金合同 》 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2015 年 3 月 19 日 ，有 关财 务数 据和 净值表 现
截止日 为 2014 年12 月 31 日。（ 财务 数据 未经 审计 ）
一 、基 金管理 人
一、基金管理人概况
名称： 东吴 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区源 深路 279 号(200135)
法定代 表人 ： 任 少华
设立日 期：2004 年9 月2 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2003 】82 号 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1 亿 元人 民币
联系人 ：钱 巍
电话： （021 ）50509888
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588 （ 免长 途话 费） 、021-50509666
公司网 址：www.scfund.com.cn
(1) 股权结 构：
持股单 位 出资额( 万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 3000 30%
合计 10,000 100%
(2) 简要情 况介 绍：
东吴基 金管 理有 限公 司设 立投资 管理 部 、 固 定收 益 部、 专户 业务 事业 部、 研 究策划 部、
集 中交 易室 、营 销管 理部、 北京 营销 中心 、上 海营销 中心 、广 州营 销中 心、苏 州分 公司 、
产品策 略部 、 营销 策划 部 （加 挂电 子金 融部） 、 总经 理办公 室 （下 设三 个二 级 部门 ， 分 别为
综合管 理部 、 战略 规划 部 与行政 事务 部） 、 人 力资 源 部、 基金 事务 部、 信息 技 术部 、 北 京办
事处 、 财 务管 理部 和监 察 稽核部 、 风险 管理 部等 20 个职能 部门 。 公司 已管 理 的第一 只产 品
东吴嘉 禾优 势精 选混 合型 开放式 证券 投资 基金 ，于 2005 年 2 月 1 日 基金 合 同生效 ，托 管
行 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。公 司已 管理 的第二 只产 品东 吴价 值成 长双动 力股 票型 证
券投资 基金 ， 于2006 年12 月 15 日 基金 合同 生效 ， 托管行 为中 国农 业银 行股 份有限 公司 。
公司已 管理 的第 三只 产品 东吴行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金， 于 2008 年 4 月 23 日 基金 合
同 生效 ，托 管行 为华 夏银行 股份 有限 公司 。公 司已管 理的 第四 只产 品东 吴优信 稳健 债券 型
证券投 资基 金 ， 于2008 年11 月 5 日基 金合 同生 效 ， 托 管行 为中 国建 设银 行 股份有 限公 司。
公司已 管理 的第 五只 产品 东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券 投资 基金 ，于 2009 年 5
月 6 日基 金合 同生 效， 托 管行为 中国 农业 银行 股份 有限公 司。 公司 已 管 理的 第六只 产品 东
吴新经 济股 票型 证券 投资 基金 ， 于 2009 年 12 月 30 日基金 合同 生效 ， 托管 行 为中国 建设 银
行股份 有限 公司 。 公司已 管理的 第七 只产 品东 吴货 币市场 证券 投资 基金 ， 于2010 年5 月11
日 基金 合同 生效 ，托 管行为 中国 农业 银行 股份 有限公 司。 公司 已管 理的 第八只 产品 东吴 新
创业股 票型 证券 投资 基金 ，于 2010 年 6 月 29 日 基 金合同 生效 ，托 管行 为中 国工商 银行 股
份有限 公司 。公 司已 管理 的第九 只产 品东 吴中 证新 兴产业 指数 证券 投资 基金 ，于 2011 年 2
月 1 日基 金合 同生 效， 托 管行为 中国 农业 银行 股份 有限公 司。 公司 已管 理的 第十只 产品 东
吴增利 债券 型证 券投 资基 金，于 2011 年 7 月 27 日 基金合 同生 效， 托管 行为 中信银 行股 份东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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有限公 司。 公司 已管 理的 第十一 只产 品东 吴新 产业 精选股 票型 证券 投资 基金 ，于 2011 年 9
月 28 日基 金合 同生 效， 托 管行为 中国 建设 银行 股份 有限公 司 。 公 司已 管理 的 第十二 只产 品
东吴深 证100 指 数增 强型 证券投 资基 金 （LOF ） ， 于2012 年 3 月 9 日基 金合 同 生效 ， 托 管行
为中国 建设 银行 股份 有限 公司 。 公 司已 管理 的第 十 三只产 品东 吴保 本混 合型 证券投 资基 金，
于 2012 年 8 月 13 日基 金 合同生 效， 托管 行为 中国 农业银 行股 份有 限公 司。 公司已 管理 的
第十四 只产 品东 吴内 需增 长 混合 型证 券投 资基 金， 于 2013 年 1 月 30 日基 金 合同生 效， 托
管 行为 交通 银行 股份 有限公 司。 公司 已管 理的 第十五 只产 品东 吴鼎 利分 级债券 型证 券投 资
基金， 于 2013 年 4 月 25 日基金 合同 生效 ，托 管行 为交通 银行 股份 有限 公司 。公司 已管 理
的第十 六只 产品 东吴 阿尔 法灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ，于 2014 年 3 月 19 日基 金合 同
生 效， 托管 行为 中国 农业银 行股 份有 限公 司。 公司已 管理 的第 十七 只产 品东吴 中证 可转 换
债券指 数分 级证 券投 资基 金， 于 2014 年5 月9 日 基 金合同 生效 ， 托管 行为 平 安银行 股份 有
限公司 。
二、主要人员情况
1、董 事会 成员
吴永敏 先 生， 董事 长， 硕士 研 究生 ，高 级审 计师 、高 级 经济 师， 中共 党员 。历 任 苏州
市 财政 局科 员、 苏州 市税务 局副 科长 、苏 州市 税务局 三分 局局 长、 苏州 市税务 局科 长、 苏
州 市审 计局 副局 长， 东吴证 券股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 ，现 任东 吴基金 管理 有限 公
司董事 长。
金 燕 萍女 士， 副董 事长 ，大 学 ，高 级政 工师 ，中 共党 员 。历 任上 海外 贸总 公司 党 委委
员、 党 委办 公室 副主任 ， 上海海 外公 司党 总支 书记 ， 上海 广告 公司 党委副 书 记、 副 总经 理，
上 海实 业（ 集团 ）有 限公司 办事 处常 务副 主任 、党总 支书 记、 上海 兰生 （集团 ）有 限公 司
总裁助 理、 投资 管理 部总 经理。
任 少 华先 生， 董 事 ，博 士研 究 生， 经济 师， 中共 党员 。 历任 苏州 市人 民检 察院 助 理检
查 员， 苏州 中辰 期货 公司总 经理 助理 ，苏 州证 券投资 部总 经理 、资 产管 理部总 经理 、副 总
经 济师 ，东 吴证 券股 份有限 公司 资产 管理 总部 总经理 、总 经济 师、 总裁 助理兼 任期 货筹 备
组 组长 、研 究所 所长 ，东吴 证券 股份 有限 公司 党委委 员、 副总 裁， 东吴 期货有 限公 司董 事
长。现 任东 吴基 金管 理有 限公司 总经 理。
冯 恂 女士 ，董 事， 博士 研究 生 ，经 济师 ，中 共党 员。 历 任东 吴证 券研 究所 研究 员 ，国
联 证券 研究 所所 长、 总裁助 理兼 经管 总部 总经 理、副 总裁 ，东 吴证 券总 规划师 兼研 究所 所
长，现 任东 吴证 券股 份有 限公司 总规 划师 兼资 产管 理总部 总经 理。
戴继雄 先生 ， 董 事 ， 硕 士 ， 历 任上 海复星 高科 技 （ 集团 ） 有 限公司 财务 、 审 计副总 监、
上 海兰 生（ 集团 ）有 限公司 财务 副总 监、 财务 金融部 总经 理。 现任 上海 五金矿 产发 展有 限
公司副 总经 理。
王 炯 先生 ，职 工董 事， 硕士 研 究生 、经 济师 ，中 共党 员 。历 任苏 州市 统计 局综 合 平衡东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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处 科员 ，东 吴证 券总 裁办公 室主 任、 机构 客户 部总经 理、 总裁 助理 。现 任东吴 基金 管理 有
限公司 常务 副总 经理 。
贝 政 新先 生， 独立 董事 ，大 学 ，教 授， 博士 生导 师。 历 任苏 州大 学商 学院 财经 学 院讲
师、副 教授 。现 任苏 州大 学商学 院财 经学 院教 授。
张 平 先生 ，独 立董 事， 教授 ， 博士 生导 师。 历任 中国 社 科院 经济 研究 所研 究员 、 所长
助理， 现任 中国 社科 院经 济研究 所副 所长 。
陈 如 奇先 生， 独立 董事 ，大 专 学历 ，中 共党 员， 高级 经 济师 。历 任新 疆人 民银 行 巴州
中 心支 行科 员， 新疆 农业银 行巴 州及 自治 区分 行科长 、处 长， 交通 银行 上海分 行处 长、 副
行长， 交通 银行 广州 分行 行长， 交通 银行 香港 分行 总经理 等职 。
2、监 事会 成员
顾 锡 康先 生， 监事 会主 席， 硕 士学 位， 高级 工程 师、 经 济师 ，中 共党 员。 历任 苏 州电
子 计算 机厂 工程 师、 室主任 ，苏 州人 民银 行科 技科硬 件组 组长 ，苏 州证 券电脑 中心 经理 、
技 术总 监， 东吴 证券 技术总 监兼 信息 技术 总部 总经理 ，东 吴证 券股 份有 限公司 合规 总监 、
监事会 主席 。
王 菁 女士 ，监 事， 本科 学士 学 位， 会计 师， 中共 党员 。 历任 东吴 证券 经纪 分公 司 财务
经理 、 东 吴证 券财 务部 总 经理助 理 、 副 总经 理， 现 任东吴 证券 股份 有限 公司 财务部 总经 理。
沈 清 韵， 员工 监事 ，本 科， 学 士学 位， 中共 党员 。历 任 普华 永道 中天 会计 师事 务 所高
级 审计 员， 东吴 基金 管理有 限公 司监 察稽 核部 副总经 理， 现任 监察 稽核 部总经 理兼 风险 管
理部总 经理 。
4.基金 经理
程涛同 志， 男， 硕士 ，英 国雷丁 大学 毕业 。曾 任联 合证券 有限 责任 公司 投资 银行部 高
级经理 ，泰 信基 金管 理有 限公司 研究 员、 基金 经理 助 理， 农银 汇理 基金 管理 有限公 司基 金
经理、 投资 部总 经理 ；2013 年 3 月加 入东 吴基 金管 理有限 公司 ，现 任公 司总 经理助 理兼 首
席投资 官、 专户 业务 事业 部总经 理， 自 2014 年 3 月 19 日起 担任 东吴 阿尔 法 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 ，其 于 2013 年 8 月 1 日至 2015 年 2 月 6 日 担任 东 吴嘉禾 优势 精
选混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 2013 年 8 月 1 日至 2015 年 2 月 6 日 担任 东 吴内需 增长 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、2013 年 8 月 13 日至 2015 年 2 月 6 日 担任 东吴 价值成 长双 动
力股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。
王立立 同志 ，男 ，硕 士， 复旦大 学世 界经 济专 业。2010 年 7 月至 2010 年 12 月就职 于
中信建 投证 券有 限责 任公 司投资 银行 部任 经理 ， 2011 年 1 月至 2012 年 7 月 就 职于上 海汇 利
资产管 理公 司研 究部 任研 究员 ， 自 2012 年 7 月起 加 入东吴 基金 管理 有限 公司 ， 曾 任研 究策
划部行 业研 究员 、 基金 经 理助理 ， 现任 基金 经理 ， 其中 自 2013 年 12 月 24 日 起担任 东吴 嘉
禾优势 精选 混合 型开 放式 证券投 资基 金基 金经 理、 自 2014 年 6 月 14 日起 担 任东吴 阿尔 法东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 ， 自 2015 年 2 月 6 日起 担任 东吴 进取 策略灵 活配 置
混合型 开放 式证 券投 资基 金基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
程 涛
公 司总 经理 助理 兼 首席投 资官 、专 户业 务事 业部总 经理 ；
黎 瑛
公 司研 究总 监兼 研 究策划 部总 经理 ；
杨庆定
固 定收 益部 总经 理；
刘元海
投 资管 理部 副总 经理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人 ：李 芳菲
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改制为 中国 农业 银行 股份 有限公 司 并 于 2009 年 1 月 15 日 依法 成
立。 中 国农 业银 行股 份有限 公司 承继 原中 国农 业银行 全部 资产 、负 债、 业务、 机构 网点 和
员 工。 中国 农业 银行 网点遍 布中 国城 乡， 成为 国内网 点最 多、 业务 辐射 范围最 广， 服务 领
域 最广 ，服 务对 象最 多，业 务功 能齐 全的 大型 国有商 业银 行之 一。 在海 外，中 国农 业银 行
同样通 过自 己的 努力 赢得 了良好 的信 誉， 每年 位居 《财富 》世 界 500 强企 业 之列。 作为 一
家 城乡 并举 、联 通国 际、功 能齐 备的 大型 国有 商业银 行， 中国 农业 银行 一贯秉 承以 客户 为
中 心的 经营 理念 ，坚 持审慎 稳健 经营 、可 持续 发展， 立足 县域 和城 市两 大市场 ，实 施差 异
化 竞争 策略 ，着 力打 造“伴 你成 长” 服务 品牌 ，依托 覆盖 全国 的分 支机 构、庞 大的 电子 化东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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网 络和 多元 化的 金融 产品， 致力 为广 大客 户提 供优质 的金 融服 务， 与广 大客户 共创 价值 、
共同成 长。
中 国 农业 银行 是中 国第 一批 开 展托 管业 务的 国内 商业 银 行， 经验 丰富 ，服 务优 质 ，业
绩突出 ，2004 年被 英国 《 全球托 管人 》评 为中 国“ 最佳托 管银 行” 。2007 年 中国农 业银 行
通过了 美国 SAS70 内部 控 制审计 ，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审 计报 告， 表 明了独 立公 正
第三方 对中 国农 业银 行托 管服务 运作 流程 的风 险管 理、 内部 控制 的健 全有 效 性的全 面认 可。
中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首 届 “‘ 金牌理
财 ’TO P1 0 颁 奖盛 典 ” 中 成绩突 出， 获 “ 最佳 托管 银行 ” 奖。2010 年 再次 荣 获《首 席财 务
官》杂 志颁 发的 “最 佳资 产托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于1998 年5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月更 名为 托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委托
资 产托 管处 、 保 险资 产托管 处、 证券 投资 基金 托管处 、 境 外资 产托 管处 、综合 管理 处、 风
险管理 处， 拥有 先进 的安 全防范 设施 和 基 金托 管业 务 系统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余名 ，其 中 高级会 计师 、高 级经 济师 、高级 工
程师 、 律 师等 专家10 余 名 ， 服 务团 队成 员专 业水 平 高、 业务 素质 好、 服务 能 力强 ， 高 级管
理层均 有 20 年 以上 金融 从 业经验 和高 级技 术职 称， 精通国 内外 证券 市场 的运 作。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止2014 年12 月 31 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共 243 只 ，包 括富 国 天源平 衡混 合型 证券 投资 基金、 华夏 平稳 增长 混合 型证券 投资 基
金 、大 成积 极成 长股 票型证 券投 资基 金、 大成 景阳领 先股 票型 证券 投资 基金、 大成 创新 成
长 混合 型证 券投 资基 金、长 盛同 德主 题增 长股 票型证 券投 资基 金、 博时 内需增 长灵 活配 置
混 合型 证 券 投资 基金 、汉盛 证券 投资 基金 、裕 隆证券 投资 基金 、景 福证 券投资 基金 、鸿 阳
证券投 资基 金 、 丰 和价 值 证券投 资基 金 、 久 嘉证 券 投资基 金 、 长 盛成 长价 值 证券投 资基 金、
宝 盈鸿 利收 益证 券投 资基金 、大 成价 值增 长证 券投资 基金 、大 成债 券投 资基金 、银 河稳 健
证 券投 资基 金、 银河 收益证 券投 资基 金、 长盛 中信全 债指 数增 强型 债券 投资基 金、 长信 利
息 收益 开放 式证 券投 资基金 、长 盛动 态精 选证 券投资 基金 、景 顺长 城内 需增长 开放 式证 券
投 资基 金、 万家 增强 收益债 券型 证券 投资 基金 、大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、长 信
银 利精 选开 放式 证券 投资基 金、 富国 天瑞 强势 地区精 选混 合型 证券 投资 基金、 鹏华 货币 市
场 证券 投资 基金 、中 海分红 增利 混合 型证 券投 资基金 、国 泰货 币市 场证 券投资 基金 、新 华
优 选分 红混 合型 证券 投资基 金、 交银 施罗 德精 选股票 证券 投资 基金 、泰 达宏利 货币 市场 基
金 、交 银施 罗德 货币 市场证 券投 资基 金、 景顺 长城资 源垄 断股 票型 证券 投资基 金、 大成 沪
深 300 指 数证 券投 资基 金 、信诚 四季 红混 合型 证券 投资基 金、 富国 天时 货币 市场基 金、 富
兰 克林 国海 弹性 市值 股票型 证券 投资 基金 、益 民货币 市场 基金 、长 城安 心回报 混合 型证 券东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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投 资基 金、 中邮 核心 优选股 票型 证券 投资 基金 、景顺 长城 内需 增长 贰号 股票型 证券 投资 基
金、交 银施 罗德 成长 股票 证券投 资基 金、 长盛 中 证 100 指数 证券 投资 基金 、 泰达宏 利首 选
企 业股 票型 证券 投资 基金、 东吴 价值 成长 双动 力股票 型证 券投 资基 金、 鹏华动 力增 长混 合
型 证券 投资 基金 、宝 盈策略 增长 股票 型证 券投 资基金 、国 泰金 牛创 新成 长股票 型证 券投 资
基 金、 益民 创新 优势 混合型 证券 投资 基金 、中 邮核心 成长 股票 型证 券投 资基金 、华 夏复 兴
股 票型 证券 投资 基金 、富国 天成 红利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、长 信双利 优选 灵活 配
置 混合 型证 券投 资基 金、富 兰克 林国 海深 化价 值股票 型证 券投 资基 金、 申万巴 黎竞 争优 势
股 票型 证券 投资 基金 、新华 优选 成长 股票 型证 券投资 基金 、金 元 惠 理成 长动力 灵活 配置 混
合 型证 券投 资基 金、 天治稳 健双 盈债 券型 证券 投资基 金、 中海 蓝筹 灵活 配置混 合型 证券 投
资 基金 、长 信利 丰债 券型证 券投 资基 金、 金元 惠理丰 利债 券型 证券 投资 基金、 交银 施罗 德
先 锋股 票证 券投 资基 金、东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式 证券 投资 基金、 建信 收益 增
强债券 型证 券投 资基 金 、 银华内 需精 选股 票型 证券 投资基 金(LOF) 、 大 成行 业 轮动股 票型 证
券投资 基金 、交 银施 罗德 上证 180 公司 治理 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 上
证 180 公 司治 理交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海沪 深 300 指 数增强 型证 券
投资基 金 、 南 方中 证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金(LOF) 、 景 顺长城 能源 基
建 股票 型证 券投 资基 金、中 邮核 心优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信中 小盘 成
长股票 型证 券投 资基 金 、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成长 股票 型 证券投 资基 金、
招 商信 用添 利债 券型 证券投 资基 金、 易方 达消 费行业 股票 型证 券投 资基 金、富 国汇 利分 级
债券型 证券 投资 基金 、大 成景丰 分级 债券 型证 券投 资基金 、兴 全沪 深 300 指 数增强 型证 券
投资基 金(LOF) 、 工 银瑞 信 深证红 利交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 工银 瑞 信深证 红利 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 富国 可转 换债券 证券 投资 基金 、大 成深证 成 长 40
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 大成 深证 成长40 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金
(LOF) 、 东 吴中 证新 兴产 业 指数证 券投 资基 金 、 工 银 瑞信四 季收 益债 券型 证券 投资基 金 、 招
商 安瑞 进取 债券 型证 券投资 基金 、汇 添富 社会 责任股 票型 证券 投资 基金 、工银 瑞信 消费 服
务 行业 股票 型证 券投 资基金 、易 方达 黄金 主题 证券投 资基 金（LOF） 、中 邮中小 盘灵 活配 置
混 合型 证券 投资 基金 、浙商 聚潮 产业 成长 股票 型证券 投资 基金 、嘉 实领 先成长 股票 型证 券
投资基 金、 广发 中小 板 300 交易型 开放 式指 数证 券 投资基 金、 广发 中小 板 300 交易型 开放
式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 南方 保本 混合 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德先 进制 造股 票
证 券投 资基 金、 上投 摩根新 兴动 力股 票型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 策略回 报灵 活配 置
混 合型 证券 投资 基金 、金元 惠理 保本 混合 型证 券投资 基金 、招 商安 达保 本混合 型证 券投 资
基金、 深 证 300 价 值交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、南 方中 国中 小盘 股票 指数证 券投 资
基金（LOF） 、交 银施 罗德 深证 300 价值 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 富国 中
证 500 指 数增 强型 证券 投 资基金 （LOF ） 、 长信 内需 成长股 票型 证券 投资 基金 、大成 中证 内东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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地消费 主题 指数 证券 投资 基金 、 中 海消 费主 题精选 股票型 证券 投资 基金 、 长 盛同瑞 中 证 200
指 数分 级证 券投 资基 金、景 顺长 城核 心竞 争力 股票型 证券 投资 基金 、汇 添富信 用债 债券 型
证 券投 资基 金、 光大 保德信 行业 轮动 股票 型证 券投资 基金 、富 兰克 林国 海亚洲 （除 日本 ）
机 会股 票型 证券 投资 基金、 汇添 富逆 向投 资股 票型证 券投 资基 金、 大成 新锐产 业股 票型 证
券 投资 基金 、申 万菱 信中小 板指 数分 级证 券投 资基金 、广 发消 费品 精选 股票型 证券 投资 基
金、 鹏华 金刚 保本 混合 型 证券投 资基 金 、 汇 添富 理 财 14 天债 券 型 证券 投资 基 金、 嘉实 全球
房 地产 证券 投资 基金 、金元 惠理 新经 济主 题股 票型证 券投 资基 金、 东吴 保本混 合型 证券 投
资基金 、建 新社 会责 任股 票型证 券投 资基 金、 嘉实 理财 宝 7 天债 券型 证券 投 资基金 、富 兰
克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金、 大成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、安 信目 标
收益债 券型 证券 投资 基金 、 富 国 7 天理 财宝 债券 型 证券投 资基 金 、 交 银施 罗 德理 财 21 天债
券 型证 券投 资基 金、 易方达 中债 新综 合指 数发 起式证 券投 资基 金（LOF） 、工银 瑞信 信用 纯
债 债券 型证 券投 资基 金、大 成现 金增 利货 币市 场基金 、景 顺长 城支 柱产 业股票 型证 券投 资
基 金、 易方 达月 月利 理财债 券型 证券 投资 基金 、摩根 士丹 利华 鑫量 化配 置股票 型证 券投 资
基金 、 东 方央 视财 经 50 指 数增强 型证 券投 资基 金 、 交银施 罗德 纯债 债券 型发 起式证 券投 资
基金 、 鹏 华理 财21 天债 券 型证券 投资 基金 、 国泰 民 安增利 债券 型发 起式 证券 投资基 金 、 万
家 14 天理 财债 券型 证券 投 资基金 、 华安 纯债 债券 型 发起式 证券 投资 基金 、 金 元惠理 惠利 保
本混合 型证 券投 资基 金、 南方中 证 500 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、招 商双债 增强 分
级 债券 型证 券投 资基 金、景 顺长 城品 质投 资股 票型证 券投 资基 金、 中海 可转换 债券 债券 型
证 券投 资基 金、 融通 标普中 国可 转债 指数 增强 型证券 投资 基金 、大 成现 金宝场 内实 时申 赎
货 币市 场基 金、 交银 施罗德 荣祥 保本 混合 型证 券投资 基金 、国 泰中 国企 业境外 高收 益债 券
型证券 投资 基金 、 富兰克 林国海 焦点 驱动 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 沪 深 300
等 权重 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 广发 聚源定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 大成 景
安 短融 债券 型证 券投 资基金 、嘉 实研 究阿 尔法 股票型 证券 投资 基金 、新 华行业 轮换 灵活 配
置 混合 型证 券投 资基 金、富 国目 标收 益一 年期 纯债债 券型 证券 投资 基金 、汇添 富高 息债 债
券 型证 券投 资基 金、 东方利 群混 合型 发起 式证 券投资 基金 、南 方稳 利一 年定期 开放 债券 型
证 券投 资基 金 、 景顺 长城四 季金 利纯 债债 券型 证券投 资基 金、 华夏 永福 养老理 财混 合型 证
券 投资 基金 、嘉 实丰 益信用 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、国 泰国 证医 药卫生 行业 指数 分
级 证券 投资 基金 、交 银施罗 德定 期支 付双 息平 衡混合 型证 券投 资基 金、 光大保 德信 现金 宝
货 币市 场基 金、 易方 达投资 级信 用债 债券 型证 券投资 基金 、广 发趋 势优 选灵活 配置 混合 型
证 券投 资基 金、 华润 元大保 本混 合型 证券 投资 基金、 长盛 双月 红一 年期 定期开 放债 券型 证
券 投资 基金 、富 国国 有企业 债债 券型 证券 投资 基金、 富安 达信 用主 题轮 动纯债 债券 型发 起
式证券 投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 指 数增 强型 证 券投资 基金 、中 邮定 期开 放债券 型证 券
投 资基 金、 安信 永利 信用定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 工银 瑞信 信息 产业股 票型 证券 投
资 基金 、大 成景 祥分 级债券 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海岁 岁恒 丰定 期开放 债券 型证 券东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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投 资基 金、 景顺 长城 景益货 币市 场基 金、 万家 市政纯 债定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 建
信 稳定 添利 债券 型证 券投资 基金 、上 投摩 根双 债增利 债券 型证 券投 资基 金、嘉 实活 期宝 货
币 市场 基金 、融 通通 源一年 目标 触发 式灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 大成信 用增 利一 年
定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 鹏华 品牌 传承 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 浓益 灵
活 配置 混合 型证 券投 资 基金 、汇 添富 恒生 指数 分级证 券投 资基 金、 长盛 航天海 工装 备灵 活
配 置混 合型 证券 投资 基金、 广发 新动 力股 票型 证券投 资基 金、 东吴 阿尔 法灵活 配置 混合 型
证 券投 资基 金、 诺安 天天宝 货币 市场 基金 、前 海开源 可转 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、
新 华鑫 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 富国 天盛灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 景顺 长
城 中小 板创 业板 精选 股票型 证券 投资 基金 、中 邮双动 力混 合型 证券 投资 基金、 建信 改革 红
利 股票 型证 券投 资基 金、交 银施 罗德 周期 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 中海 积极 收
益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、申 万菱 信中 证环保 产业 指数 分级 证券 投 资基 金、 博时 裕
隆灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、国 寿安 保沪 深 300 指 数型 证券 投资 基金 、 前海开 源沪 深
300 指 数型 证券 投资 基金 、 天弘季 加利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 新华 鑫安保 本一号 混合 型
证 券投 资基 金、 诺安 永鑫收 益一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 大成 景益平 稳收 益混 合
型证券 投资 基金 、南 方稳 利 1 年定 期开 放债 券型 证 券投资 基金 、申 万菱 信中 证军工 指数 分
级 证券 投资 基金 、招 商可转 债分 级债 券型 证券 投资基 金、 泰达 宏利 货币 市场基 金、 宝盈 科
技 30 灵活 配置 混合 型证 券 投资基 金 、 华 润元 大医 疗 保健量 化股 票型 证券 投资 基金 、 融 通月
月 添利 定期 开放 债券 型证 券 投资 基金 、中 海惠 祥分级 债券 型证 券投 资基 金、建 信稳 定添 利
债 券型 证券 投资 基金 、东方 新兴 成长 混合 型证 券投资 基金 、银 华双 月定 期理财 债券 型证 券
投资基 金、 嘉实 新兴 产业 股票型 证券 投资 基金 、诺 安天天 宝货 币市 场基 金、 招商招 利 1 个
月 期理 财债 券型 证券 投资基 金、 工银 瑞信 高端 制造行 业股 票型 证券 投资 基金、 工银 瑞信 添
益快线 货币 市场 基金 、国 泰国证 食品 饮料 行业 指数 分级证 券投 资基 金、 中 证 500 医药 卫生
指 数交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、富 国天 时货币 市场 基金 、鹏 华先 进制造 股票 型证 券
投资基 金、 大成 纳斯 达 克 100 指数 证券 投资 基金 、 银华惠 增利 货币 市场 基金 、华润 元大 富
时中 国 A50 指 数型 证券 投 资基金 、安 信现 金增 利货 币市场 基金 、南 方理 财金 交易型 货币 市
场 基金 、工 银瑞 信创 新动力 股票 型证 券投 资基 金、东 方添 益债 券型 证券 投资基 金、 富国 中
证国有 企业 改革 指数 分级 证券投 资基 金 、 华 夏沪 港 通恒生 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、
大成产 业升 级股 票型 证券 投资基 金(LOF) 。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行 业 监 管 规 章 和 行 内 有 关 管 理 规 定, 守法经
营、 规范 运作 、 严 格监 察, 确保业 务的 稳健 运行, 保 证 基金财 产的 安全 完整,确 保 有关信 息 的
真实、 准确 、完 整、 及时, 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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2、内 部控 制组 织结 构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险
管理和 内部 控制 工作 进行 监督和 评价 。 托管 业务 部 专门设 置了 风险 管理 处, 配 备了专 职内 控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 独立 行使 监 督稽核 职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具 备 系统 、完 善的 制度 控制 体 系， 建立 了管 理制 度、 控 制制 度、 岗位 职责 、业 务 操作
流 程， 可以 保证 托管 业务的 规范 操作 和顺 利进 行；业 务人 员具 备从 业资 格；业 务管 理实 行
严 格的 复核 、审 核、 检查制 度， 授权 工作 实行 集中控 制， 业务 印章 按规 程保管 、存 放、 使
用， 账 户资 料严 格保管 ， 制约机 制严 格有 效； 业 务 操作区 专门 设置 ， 封闭 管 理,实 施音 像监
控； 业务 信息 由专 职信 息 披露人 负责,防 止泄 密； 业 务实现 自动 化操 作 ， 防 止 人为事 故的 发
生，技 术系 统完 整、 独立 。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同、 托管 协议 规 定的投 资
比 例和 禁止 投资 品种 输入监 控系 统， 每日 登录 监控系 统监 督基 金管 理人 的投资 运作 ，并 通
过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、 书面 警示。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、 资金 头 寸不足 等问 题， 以书面 方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、 书面 报告。 对投 资比 例 超标、 清算 资金 透支以 及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ， 书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直 销机 构：
东吴基 金管 理有 限公 司直 销中心
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：任 少华
联系人 ：钱 巍 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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12
直销电 话： （021 ）50509880
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588（免 长途 话费 ）、 （021）50509666
网站： www.scfund.com.cn
2、代 销机 构：
(1) 中信银行股份有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com
(2) 中国农业银行股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 峰
电话： （010 ）85108226
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
(3) 交通银行股份有限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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13
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
(4) 招商银行股份有限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
(5) 平安银行股份有限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999（ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
(6) 温州银行股份有限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn
(7) 烟台银行股份有限公 司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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14
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
(8) 苏州银 行股份有限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
(9) 东吴证券股份有限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
(10) 中国银河证券股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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15
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
(11) 申万宏源证券有限公 司
注册地 址： 上海 徐汇 区 长 乐路989 号45 层
办公地 址： 上海 徐汇 区长 乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李梅
联系人 ：黄莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
(12) 中信建投证券股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市 朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
(13) 国信证券股份有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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(14) 国联证券股份有限公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
(15) 国泰君安证券股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：吴 倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服 务热 线：400-8888-666
(16) 安信证券股份有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
(17) 中航证券有限公司
注册地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜航 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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17
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
(18) 财富证券有限责任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
(19) 中信证券（山东）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话： 95548
公司网 址： www.citicssd.com
(20) 光大证券股份有限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
(21) 渤海证券股份有限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
(22) 招商证券股份有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38—45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38—45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
(23) 齐鲁证券有限公司
注册地 址： 山东 省 济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址： 山东 省 济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
(24) 东海证券有限责任公 司 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：梁 旭
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(25) 中国中投证券有限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ： 刘毅
电话：0755-8202 3442
传真：0755-8202 6539
客服热 线：400 600 8008
公司网 址：www.china-invs.cn
(26) 爱建证券有限责任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ： 宫 龙云
联系人 ： 戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
(27) 天相投资顾问有限公 司
注册地 址：
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址：
北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号 C 座 5 层
邮编 ：100088 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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20
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
(28) 平安证券有限责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －82400862
传真：0755 －82433794
客服热 线：4008816168
公司网 址：www.PINGAN.com
(29) 长江证券股份有限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
(30) 信达证券股份有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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21
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
(31) 华安证券有限责任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话 ：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com
(32) 上海证 券有限责任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888-1915
传真：021-33303353
客服电 话：4008918918
公司网 址：www.shzq.com
(33) 广州证券股份有限公 司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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22
公司网 址：www.gzs.com.cn
(34) 长城国瑞 证券有限公 司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉
联系人 ： 卢金 文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
(35) 中信证券股份有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
(36) 五矿证券有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ： 赖君 伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
(37) 天源证券经纪有限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
(38) 上海华信证券有限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
(39) 中信证券（浙江）有 限责 任公司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座 22 层
办 公地 址： 浙江 省杭 州市解 放东 路 29 号 迪凯 银 座 22 层
法 定代 表人 ：沈 强
电 话：0571-86078823
传 真：0571-85783711
联 系人 ：周妍
网 址：www.bigsun.com.cn
客 户服 务电 话：0571-96598
(40) 万联证券有限责任公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ： 王鑫 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
(41) 华鑫证券有限责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：孔 泉
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服热 线：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
(42) 浙江同花顺基金销售 有 限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ： 杨翼
电话：0571-88911818 转 8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www. 5ifund.com
(43) 诺亚正行（上海）基 金销 售投资顾问有限公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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公司网 址：www.noah-fund.com
(44) 上海天天基金销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
(45) 杭州数米基金销售有 限公 司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ： 张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
公司网 址：www.fund123.cn
(46) 和讯信息科技有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
(47) 上海长量 基金销售投 资 有 限公司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
(48) 国金证券股份有限公 司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ： 刘婧 漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服热 线：4006600109
公司网 址：www.gjzq.com.cn
(49) 江苏银行股份有限公 司
注册地 址： 南 京市 洪武 北 路 55 号
办公地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ： 夏平
联系人 ： 张洪 玮
电话：025-58587036
传真：025-58587038
客服热 线：96098,4008696098
公司网 址：www.jsbchina.cn
3. 基 金管 理人 可根 据 《 基 金法》 、 《 运作 办法》 、 《 销 售办法 》 和基 金合 同等 的 规定 ， 选 择其
他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：任 少华
联系人 ：钱巍
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：400-821-0588 （ 免长 途话 费） 、021 －50509666
网站： www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 北京 市君 泽君 律师 事务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 9 号金 融街 中心 南 楼 6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中心 南楼 6 层
负责人： 王冰
电话：010-66523388
传真：010-66523399
经办律 师： 余红 征、 林袁 袁
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 江苏 天衡 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 南京 市 建 邺区 江东中 路106 号 万达 广场 商 务楼B 座（14 幢）20 楼
办公地 址： 南京 市 建 邺区 江东中 路106 号 万达 广场 商 务楼B 座（14 幢）20 楼
法定代 表人 ： 余 瑞玉
经办注 册会 计师 ： 谈 建忠 魏娜
电话：025-84711188
传真：025-84716883 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 东 吴阿 尔法 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：混 合型
六 、基 金的投 资目 标
本基金 为混 合型 基金， 坚持 以大类 资产 轮动 为主、 金融 衍生品 对冲 投资 为辅 的投 资策略 ，
在有效 控制 风险 的前 提下 ，力争 为投 资人 提供 长期 稳定的 投资 回报 。
七 、基 金的投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 、
债券、 权证、 货币 市场 工具 、 股指 期货 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他
金融工 具( 但须 符合 中国 证 监会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票 （ 包含 中小 板、 创 业板 及其他 经中 国证 监 会 核准 上市
的股票 ）投 资比 例不 高于 基金资 产的95% ；国 债、 央 行票据 、地 方政 府债 、金 融债、 企
业债、 中小 企业 私募 债、 短期融 资券 、 公 司债 、 中 期票据 、 次 级债 、 可 转换 债券 （ 含分
离型可 转换 债券 ） 、 资产 支 持证券 、债 券回 购、 银行 存款以 及货 币市 场工 具等 固定收 益
类资产 的投 资比 例不 低于 基金资 产的5%； 权证 投资 比例不 高于 基金 资产 净值 的3%； 每个
交易日 日终 在扣 除股 指期 货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 保 持现 金或 者到 期日 在一年 以
内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资产 净值 的5% 。
八 、基 金的投 资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 在资 产配 置过 程中 严格遵 循自 上而 下的 配置 原则， 强调 投资 纪律 、避 免因随
意性投 资带 来的 风险 或损 失。 在 大类 资产 配置 方面， 通过对 宏观 经济 运行 周期 、 财政 及
货币政 策、 资金 供需 及具 体行业 发展 情况 、证 券市 场估值 水平 等方 面问 题的 深入研 究 ，东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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分析股 票市 场、 债券 市场、 货币市 场三 大类 资产 的预 期风险 和收 益， 通过 公司 数量化 模
型确定 资产 配置 比例 并动 态地优 化管 理。
2、股 票投 资策 略
本基金 秉承 价值 型的 投资 理念， 在个 股精 选的 过程 中将以 寻找 价值 被低 估的 股票为
基本原 则， 在分 享股 价合 理回归 的收 益的 同时 力求 达到投 资组 合较 高的 安全 边际。
（1） 评价 市场 流动 性对 估 值影响
股票的 估值 水平 是一 个动 态的指 标， 受市 场的 流动 性的影 响较 大， 两者 呈现 出较强 的正
相关关 系。 同时， 流动 性对 于上市 公司 的内 在价 值判 断也具 有较 大的 影响 ， 主 要表现 在
对于折 现率 的影 响。 当市 场流动 性较 为高 时， 未来 现金流 的折 现率 较低 ， 从 而导致 内在
价值（DCF ）的 升高 。相 反 ，当流 动性 较弱 时， 折现 率的提 高会 导致 内在 价值 的降低 。
因此， 基 金管 理人 在考 察个 股的估 值水 平时， 将首 先考 虑当时 的市 场流 动性 的充 裕程度 ，
考察的 指标 主要 包括 市场 利率水 平、 央行 货币 政策 和M1、M2的 变动 等。
（2） 考察 行业 整体 估值 水 平的影 响
个股的 估值 水平 与行 业的 整体估 值水 平具 有很 大的 关联性 。由 于受 到行 业基 本面差
异的影 响， 即使 在市 场的 同一时 期不 同行 业也 会表 现出估 值水 平上 的较 大差 异。 所 以在
考察目 标个 股的 合理 估值 水平时 ， 基金 管理 人将 首先 以所处 行业 的当 时的 估值 均值作 为
主要的 参考 指标 ， 并 在此 基础上 再根 据目 标个 股的 基本面 差异 进行 一定 程度 的调整 。 一
般而言 ， 在 估值 水平 较低 的行业 中更 容易 挑选 出具 有投资 价值 的个 股。 因此， 基金管 理
人在选 择个 股的 过程 中， 将重点 关注 市场 估值 较为 安全且 基本 面良 好的 行业 ， 基金 管理
人主要 通过 与历 史均 值的 比较和 与现 有市 场均 值的 比较综 合判 断行 业的 估 值 水平是 否
处于安 全区 间。
（3） 综合 考察 个股 的投 资 价值
在综合 考虑 市场 流动 性和 行业整 体估 值水 平的 基础 上， 本基 金管 理人 将采 用定 性和定 量
的双重 标准 对个 股的 基本 面和投 资价 值进 行细 致分 析， 目 标是 筛选 出被 市场 低估、 安全
边际较 高的 个股 。
1）定 量指 标
本基金 为实 行价 值投 资策 略的基 金， 因此 在定 量指 标的设 置上 将重 点倾 向于 价值指 标 ，
包括净 资产 收益 率、 销售 毛利率 、资 产负 债率 等有 关财务 指标 以及PE,PB,PCF 等有关 估
值指标 ， 成 长性 指标 和盈 利性指 标为 辅助 考察 指标 ， 在考 察过 程中 所占 比重 一般低 于价
值指标 。 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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2）定 性指 标
价值投 资策 略具 有安 全边 际较高 的特 点， 除因 为其 在定量 指标 上选 择价 格低 估的股 票
外， 还 因为 其在 定性 指标 上一般 选择 基本 面良 好股 票进行 持有 ， 从 而有 效回 避了上 市公
司自身 经营 出现 问题 而导 致的投 资风 险。
3、债 券投 资策 略
（1） 投资 组合 久期 配置
本基金 通过 对宏 观经 济变 量(包 括国 内生 产总 值、 工 业增长 、 货 币信 贷、 固 定资 产投
资、消 费、 外贸 差额 、财 政收支 、价 格指 数和 汇率 等)和 宏观 经济 政策( 包括 货币政 策 、
财政政 策、 产业 政策 、外 贸和汇 率政 策等)进 行分 析 ，预测 未来 的利 率趋 势， 判断债 券
市场对 上述 变量 和政 策的 反应， 并据 此对 投资 组合 的平均 久期 进行 调整 ， 提 高债券 组合
的总投 资收 益。
（2） 期限 结构 配置
本基金 对债 券市 场收 益率 期限结 构进 行分 析， 运用 统计和 数量 分析 技术 ，预 测收益
率期限 结构 的变 化方 式， 选 择确定 期限 结构 配置 策略， 配置各 期限 固定 收益 品种 的比例 ，
以达到 预期 投资 收益 最大 化的目 的。
（3） 类属 配置
本基金 对不 同类 型固 定收 益品种 的信 用风 险、 税赋 水平、 市场 流动 性、 市场 风险等
因素进 行分 析 ， 研 究同 期 限的国 债 、 金 融债 、 企业 债、 交易 所和 银行 间市 场 投资品 种的
利差和 变化 趋势 ， 制 定债 券类属 配置 策略 ， 以 获取 不同债 券类 属之 间利 差变 化所带 来的
投资收 益。
（4） 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企 业私 募债 券由 于该 券种的 发行 主体 资质 相对 较弱 ， 且 存在 信息 透明 度较 低等 问
题， 因 而面 临更 大的 信用 风险， 属于 高风 险高 收益 品种， 未来 有可 能出 现债 券到期 后企
业不能 按时 清偿 债务 的情 况，从 而导 致基 金资 产的 损失。
本基金 将从 发行 主体 所处 行业的 稳定 性 、 未 来成 长 性， 以及 企业 经营 、 现金 流状况 、 抵
质押及 担保 增信 措施 等方 面优选 信用 资质 相对 较强 的高收 益债 进行 投资 。 严格 执行分 散
化投资 策略 ， 分 散行 业、 发 行人和 区域 集中 度， 以避 免行业 或区 域性 事件 对组 合造成 的
集体冲 击。
（5） 信用 风险 管理
本基金 对金 融债 、企 业债 、公司 债和 短期 融资 券等 信用品 种采 取自 上而 下和 自下而东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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上相结 合的 投资 策略 。 自上 而下投 资策 略指 本基 金在 组合久 期配 置策 略与 期限 结构配 置
策略基 础上 ， 运 用数 量化 分析方 法对 信用 产品 的信 用风险 溢价 、 流 动性 风险 溢价、 税收
溢价等 因素 进行 分析 ， 对 利差走 势及 其收 益和 风险 进行判 断。 自下 而上 投资 策略指 本基
金运用 行业 研究 方法 和公 司财务 分析 方法 对债 券发 行人信 用风 险进 行分 析和 度量 ， 选 择
风险与 收益 相匹 配的 更优 品种进 行配 置。
4、股 指期 货投 资策 略
本基金 参与 股指 期货 交易 ，以套 期保 值为 目的 ，制 定相应 的投 资策 略。
（1） 时点 选 择 ：本 基金 在 交易股 指期 货时 ，重 点关 注当前 经济 状况 、政 策倾 向、资 金
流向、 和技 术指 标等 因素 。
（2） 套保 比例 ：本 基金 根 据对指 数点 位区 间判 断， 在符合 法律 法规 的前 提下 ，决定 套
保比例 。再 根据 基金 股票 投资组 合的 贝塔 值， 具体 得出参 与股 指期 货交 易的 买卖 张 数 。
（3） 合约 选择 ：本 基金 根 据股指 期货 当时 的成 交金 额、持 仓量 和基 差等 数据 ，选择 和
基金组 合相 关性 高的 股指 期货合 约为 交易 标的 。
九 、业 绩比较 基准
基金业 绩比 较基 准=沪深 300 指 数×65%+ 中国 债券 综 合全价 指数 ×35%
本基金 为混 合型 证券 投资 基金 ， 股 票投 资比 例为 0-95%，因 此 在业 绩比 较基 准 中股票 投
资部分 权重 为 65 ％ ，其 余 为债券 投资 部分 。
采用该 业绩 比较 基准 主要 基于如 下考 虑：
1、沪 深 300 指 数编 制合 理 、透明 、运 用广 泛， 具有 较强的 代表 性和 权威 性。
2、 中 国债 券综 合全 价指 数 是由中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 编制 ， 样本 债 券涵盖 的
范围更 加全 面， 具 有广 泛 的市场 代表 性， 涵 盖主 要 交易市 场 （银 行间 市场、 交易所 市场 等） 、
不同发 行主 体 （ 政府 、 企 业等） 和期 限 （ 长期 、 中 期、 短 期等 ） ， 能 够很 好地 反映中 国债 券
市场总 体价 格水 平和 变动 趋势。
因此， 我们 选取 了沪 深 300 指 数作 为股 票投 资部 分 、中国 债券 综合 全价 指数 作为债 券
投资部 分的 比较 基准 。
如 果 上述 基准 指数 停止 计算 编 制或 更改 名称 ，或 者今 后 法律 法规 发生 变化 ，又 或 者市
场 推出 更具 权威 、且 更能够 表征 本基 金风 险收 益特征 的指 数， 则本 基金 管理人 将视 情况 经
与本基 金托 管人 协商 同意 后调整 本基 金的 业绩 评价 基准并 报中 国证 监会 备案 ， 并 及时 公 告 。 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
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32
十 、风 险收益 特征
本 基 金是 一只 进行 主动 投资 的 混合 型基 金， 其预 期风 险 和预 期收 益高 于货 币市 场 基金
和债券 型基 金， 在证 券投 资基金 中属 于预 期风 险较 高、预 期收 益也 较高 的基 金产品 。
十 一、 基金投 资组 合报告
基 金 管理 人的 董事 会及 董事 保 证本 报告 所载 资料 不存 在 虚假 记载 、误 导性 陈述 或 重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 1 月 19 日复
核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1.报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资
68,321,460.20
49.29
其中： 股票
68,321,460.20
49.29
2 固定收 益投 资
-
-
其中： 债券
-
-
资产支 持证 券
-
-
3
贵金属 投资
-
-
4
金融衍 生品 投资
-
-
5
买入返 售金 融资 产
-
-
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
-
-
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计
68,516,619.50
49.43
7
其他资 产
1,785,162.81
1.29
8
合计
138,623,242.51
100.00
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业
-
-
B 采矿业
15,778,439.04
12.92
C 制造业
26,809,361.50
21.95
D 电力、 热力、 燃气 及水 生产 和供
应业
-
-
E 建筑业
-
-
F 批发和 零售 业
-
-
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招 募说明书摘要
33
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
-
-
H 住宿和 餐饮 业
-
-
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服务
业
25,733,659.66
21.06
J 金融业
-
-
K 房地产 业
-
-
L 租赁和 商务 服务 业
-
-
M 科学研 究和 技术 服务 业
-
-
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
-
-
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
-
-
P 教育
-
-
Q 卫生和 社会 工作
-
-
R 文化、 体育 和娱 乐业
-
-
S 综合
-
-
合计
68,321,460.20
55.93
3. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
300183
东软载 波
378,267
20,736,596.94
16.97
2
002207
准油股 份
774,592
15,778,439.04
12.92
3
300049
福瑞股 份
147,430
4,791,475.00
3.92
4
300054
鼎龙股 份
362,477
4,762,947.78
3.90
5
002382
蓝帆医 疗
255,516
4,361,658.12
3.57
6
600055
华润万 东
198,710
3,751,644.80
3.07
7
002568
百润股 份
84,200
3,428,624.00
2.81
8
600446
金证股 份
69,719
3,268,426.72
2.68
9
300038
梅泰诺
127,354
2,381,519.80
1.95
10
000661
长春高 新
23,200
2,011,440.00
1.65
4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 报告 期末 未持 有贵 金属投 资。
8、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 权证 投资 明细 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
34
本基 金本 报告 期末 未持 有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 未持 有股 指期货
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11 、 投资 组合 报告 附注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查 ， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 各项 资产 构成 ：
序号 名称 金额( 元)
1
存出保 证金
176,642.58
2
应收证 券清 算款
1,485,440.28
3
应收股 利
-
4
应收利 息
8,369.08
5
应收申 购款
114,710.87
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
1,785,162.81
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 投资 前十 名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值 （元 ）
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1
300183
东软载 波
20,736,596.94
16.97
重大事 项停 牌
2
002207
准油股 份
15,778,439.04
12.92
重大事 项停 牌
（6 ）投 资组 合报 告附 注的其 他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 二、 基金的 业绩
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资 产, 但不 保 证基金 一东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
35
定盈利 ， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险, 投资 者在
作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
（1） 东吴阿 尔法 灵活 配置 混合 型基金 历史 时间 段净 值增 长率与 同期 业绩 比较 基准 收益 率
比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2014.03.19-2014.12.31
-1.70% 0.95%
44.06% 0.79%
-45.76%
0.16%
注：比较基准= 沪深 300 指数 ×6 5 % + 中国债券综合全价指数 ×3 5 % 。 ，数据截止到2014 年 12 月 31 日。
（2） 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计净 值增 长率 及其 与同期 业绩 基准 收益 率的 比较图
（2014 年03月19 日至2014 年12月31 日）
注：1 、 东吴阿尔法灵活配置混 合型证券投资基金 于 2014 年 3 月19 日成立 。 按基金合同规定 ， 本基金
自基金合同生效日起 6 个月内 为建仓期。
2 、比较基准= 沪深300 指数× 6 5 % + 中国债券综合全价指数 ×3 5 %.
东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
36
十 三、 基金转 换
基 金 管理 人可 以根 据相 关法 律 法规 以及 本基 金合 同的 规 定决 定开 办本 基金 与基 金 管理
人 管理 的、 且由 同一 注册登 记机 构办 理注 册登 记的其 他基 金之 间的 转换 业务， 基金 转换 可
以 收取 一定 的转 换费 ，相关 规则 由基 金管 理人 届时根 据相 关法 律法 规及 本基金 合同 的规 定
制定并 公告 ，并 提前 告知 基金托 管人 与相 关机 构。
1.基金 转换 业务 的适 用范 围
截至 2015 年 3 月 19 日 ， 本基金 已开 通与 本基 金管 理人旗 下基 金： 东吴 嘉禾 优势精 选
混合型 开放 式证 券投 资基 金 （ 基金 代码 ：580001 ） 、 东吴价 值成 长双 动力 股票 型证券 投资 基
金 （ 基金 代码 ：580002 ） 、东 吴 行业 轮动 股 票型 证券投 资 基金 （基 金 代码 ：580003 ） 、东 吴
优信稳 健债 券型 证券 投资 基金 A（ 基金 代码 ：582001 ） 、东 吴优 信稳 健债 券型 证券投 资基 金
C （基 金代 码：582201 ） 、 东 吴进取 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （基 金代 码：580005）、
东吴新 经济 股票 型证 券投 资基金 （基 金代 码：580006 ） 、东 吴货 币市 场证 券投 资基 金 A （基
金代码 ：583001 ）和 东吴 货币市 场证 券投 资基 金 B （基金 代码 ：583101 ） 、 东 吴中证 新兴 产
业指数 证券 投资 基金 （基 金代码 ：585001 ） 、 东吴 增 利债券 型证 券投 资基 金 A （基金 代码 ：
582002 ） 、 东 吴 增利 债券 型 证券投 资基 金 C （基 金代 码 ：582202 ） 、 东 吴新 创业 股 票型证 券投
资 基 金（ 基金 代 码：580007 ） 、 东吴 保 本混 合型 证券投 资 基金 （基 金 代码 ：582003 ） 、东 吴
内需增 长混 合型 证券 投资 基金（ 基金 代码 ：580009 ）的基 金转 换业 务。
基 金 管理 人今 后发 行的 开放 式 基金 将根 据具 体情 况确 定 是否 适用 于基 金转 换业 务 ，并
将另行 公告 。
2．开 通转 换的 销售 机构
投资者 可通 过基 金管 理人 的直销 渠道 和以 下代 销机 构办理 以上 基金 的基 金转 换业务 ：
农 业 银行 、交 通银 行、 中国 建 设银 行、 招商 银行 、中 信 银行 、平 安银 行、 温州 银 行、
烟 台银 行、 国 泰 君安 证券、 中信 建投 证券 、国 信证券 、招 商证 券、 中信 证券、 银河 证券 、
申 万宏 源 证 券、 长江 证券、 安信 证券 、中 信证 券（浙 江 ） 、 渤海 证券、 中信 证券 （山 东 ） 、
东吴证 券、 信达 证券 、 光 大证券 、 广 州证 券、 上海 证券、 国联 证券 、 平 安证 券、 华 安证 券、
财 富证 券、 东海 证券 、齐鲁 证券 、中 航证 券、 爱建证 券、 长城 国瑞 证券 、天源 证券 、华 信
证 券、 华鑫 证券 、中 投证券 、天 相投 顾、 和讯 、天天 基金 、数 米基 金、 长量、 同花 顺 、 苏
州银行 、 国 金证 券 、 江苏 银行 。
根 据 业务 需要 ，本 基金 管理 人 还将 会选 择其 他销 售机 构 开办 此业 务并 将按 有关 规 定予东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
37
以公告 。
十 四、 基金费 用 与 税收
(一)基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
(二)基金费用计提方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金管 理费 每日 计算 ，逐日 累计 至每 月月 末， 按月支 付， 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送
基金管 理费 划款 指令 ，基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个 工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金托 管费 每日 计算 ，逐日 累计 至每 月月 末， 按月支 付， 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送
基金托 管费 划款 指令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
38
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述“ 一 、 基 金费 用的 种 类中 第 3－7 项 费用 ”， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
(三)不列入基金费用的 项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四）费用调整
基 金 管理 人和 基金 托管 人协 商 一致 后， 可根 据基 金发 展 情况 调整 基金 管理 费率 、 基金
托管费 率等 相关 费率 。
调 高 基金 管理 费率 、基 金托 管 费率 等费 率， 须召 开基 金 份额 持有 人大 会审 议； 调 低基
金管理 费率 、基 金托 管费 率等费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 个 工作 日在至 少一 种指 定媒 体上 公告。
（ 五） 与基金销售有关的 费用
申购费与赎回费
1、申 购费
本 基 金的 申购 费用 由申 购基 金 份额 的投 资者 承担 ，不 列 入基 金财 产， 主要 用于 本 基金
的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各项 费用 。具 体申 购费率 如下 ：
申购金 额 M （含 申购 费） 申购费 率
M<100 万 1.50%
100 万 ≤M<200 万 1.20%
200 万 ≤M<500 万 0.80%
500 万 ≤M<1000 万 0.3%
M ≥1000 万 1000 元/ 笔
2、赎 回费
本 基金 赎回 费由 赎回 人 承担， 在投 资者 赎回 基金 份额时 收取 。对 持续 持有 期少 于 7东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
39
日的投 资人 收取 不低 于 1.5% 的赎 回费， 对持 续持 有期 少于 30 日 的投 资人 收取 不 低于 0.75%
的赎回 费， 并将 上述 赎回 费全额 计入 基金 财产 ；对 持续持 有期 少 于 3 个月 的 投资人 收取 不
低于 0.5% 的 赎回 费， 并将 不低于 赎回 费总 额的 75% 计入基 金财 产； 对持 续持 有期长 于 3 个
月但少 于 6 个 月的 投资 人 收取不 低于 0.5% 的赎 回费 ，并将 不低 于赎 回费 总额 的 50% 计 入基
金财产 ；对 持续 持有 期长 于 6 个 月的 投资 人， 应当 将不低 于赎 回费 总额 的 25% 计入 基金 财
产。未 计入 基金 财产 的赎 回费 用 于支 付登 记费 和其 他必要 的手 续费 。
赎回费 随基 金持 有时 间的 增加而 递减 ，费 率如 下：
持有时 间 T 赎回费 率
T<7 日 1.50%
7 日≤T<30 日 0.75%
30 日≤T<1 年 0.5%
1 年≤T<2 年 0.25%
T ≥2 年 0%
注：1 年指 365 天
3、 本 基金 的申 购费 用最 高 不超过 申购 金额 的 5% ， 赎 回费用 最高 不超 过赎 回金 额的 5% 。
本 基金 的申 购费 率、 申购份 额具 体的 计算 方法 、赎回 费率 、赎 回金 额具 体的计 算方 法和 收
费 方式 由基 金管 理人 根据基 金合 同的 规定 确定 ，并在 招募 说明 书中 列示 。基金 管理 人可 以
在 基金 合同 约定 的范 围内调 整费 率或 收费 方式 ，并最 迟应 于新 的费 率或 收费方 式实 施日 前
依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒体 上公 告。
4、 基 金管 理人 可以 在不 违 背法律 法规 规定 及 《基 金 合同 》 约 定的 情形 下根 据 市场情 况
制 定基 金促 销计 划。 在基金 促销 活动 期间 ，按 相关监 管部 门要 求履 行相 关手续 后， 基金 管
理人可 以适 当调 低基 金申 购费率 。
( 六) 基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《 公 开募 集证 券投 资基金 运
作管理 办法 》、 《证 券投 资基金 销售 管理 办法 》、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及
其它有 关法 律法 规的 要求, 本基金 管理 人对 本基 金原 招募说 明书 进行 了更 新, 并 根据本 基金
管理人 在本 基金 合同 生效 后对本 基金 实施 的投 资经 营活动 进行 了内 容补 充和 更新, 主要 更
新的内 容如 下：
东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
40
1、 在“重 要提 示” 中， 对相 关内容 进行 了更 新。
2、 在“三 、基 金管 理人 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
3、 在“四 、基 金托 管人 ”中 ， 对相 关内 容进 行了 更新 。
4、 在“五 、相 关服 务机 构” 中，对 相关 内容 进行 了更 新。
5、 在“八 、基 金份 额的 申购 与赎回 ”中 ， 对 相关 内容 进行了 更新
6、 在“九 、基 金的 投资 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
7、 在“十 、基 金的 业绩 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
8、 在“二 十一 、对 基金 份额 持有人 的服 务” 中， 更新 了相关 内容 。
9、 在“二 十二 、其 他应 披露 事项” 中， 对相 关内 容进 行了更 新:
（1）2014 年 10 月 09 日 在证券 时报 、中 国证 券报 、上海 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下证 券投 资基 金估值 方法 变更 的公 告》 ；
(2)2014 年10 月 15 日在 证券时 报、 中国 证券 报、 上海证 券报 、公 司网 站等 媒体上 公告
了《东 吴基 金管 理有 限公 司关于 旗下 证券 投资 基金 估值方 法变 更的 公告 》；
(3) 2014 年10 月 21 日 在证 券 时报、 中国 证券 报、 上海 证券报 、公 司网 站等 媒体 上公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下证 券投 资基 金估值 方法 变更 的公 告》 ；
(4)2014 年10 月 27 日在 证券时 报、 中国 证券 报、 上海证 券报 、公 司网 站等 媒体上 公告
了《东 吴阿 尔法 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金2014 年第3 季度 报告 》；
(5) 2014 年10 月 30 日 在证 券 时报、 中国 证券 报、 上海 证券报 、公 司网 站等 媒体 上公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下证 券投 资基 金估值 方法 变更 的公 告》 ；
(6) 2014 年11 月 01 日 在证 券 时报、 中国 证券 报、 上海 证券报 、公 司网 站等 媒体 上公
告了《 东吴 阿尔 法灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金更 新招募 说明 书及 摘要 》；
(7) 2014 年11 月 12 日 在证 券 时报、 中国 证券 报、 上海 证券报 、公 司网 站等 媒体 上公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下基 金新 增苏 州银行 股份 有限 公司 为代 销机构 并推 出
定期定 额业 务及 转换 业务 的公告 》；
(8)2014 年11 月 12 日在 证券时 报、 中国 证券 报、 上海证 券报 、公 司网 站等 媒体上 公告
了《东 吴基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参加 苏州 银行股 份有 限公 司网 上交 易申购 费率 及
定投申 购费 率优 惠的 公告 》；
(9) 2014 年11 月 19 日 在证 券 时报、 中国 证券 报、 上海 证券报 、公 司网 站等 媒体 上公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于参 加数 米基 金网 费率优 惠活 动的 公告 》；
(10) 2014 年11 月 27 日 在证 券 时报、 中国 证券 报、 上海 证券报 、公 司网 站等 媒体 上公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下证 券投 资基 金估值 方法 变更 的公 告》 ；
(11) 2015 年 01 月 05 日 在证券 时报 、中 国证 券报 、上海 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司管 理的 基 金2014 年 年 度资产 净值 公告 》； 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金
招 募说明书摘要
41
（12 ）2015 年01 月05 日 在公司 网站 上公 告了 《东 吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下基 金参
加苏州 银行 股份 有限 公司 网上交 易申 购费 率及 定投 申购费 率优 惠的 公告 》；
（13 ）2015 年 01 月21 日 在证券 时报 、 中 国证 券报 、 上 海证券 报 、 公 司网站 等媒体 上公
告了《 东吴 阿尔 法灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2014 年第 4 季度 报告 》；
(14) 2015 年 03 月05 日 在证券 时报 、 中国 证券 报 、 上 海证 券报 、 公 司网 站 等媒体 上公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下基 金新 增国 金证券 股份 有限 公司 为代 销机构 并推 出
转换业 务的 公告 》；
(15) 2015 年 03 月 18 日 在证券 时报 、中 国证 券报 、上海 证券 报、 公司 网站 等 媒体 上公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下证 券投 资基 金估值 方法 变更 的公 告》 ；
(16) 2015 年 03 月 19 日 在证券 时报 、中 国证 券报 、上海 证券 报、 公司 网站 等媒体 上公
告了《 东吴 基金 管理 有限 公司关 于旗 下基 金新 增江 苏银行 股份 有限 公司 为代 销机构 并推 出
定期定 额业 务及 转换 业务 的公告 》；
十 六、 签署日 期
本基金 更新 招募 说明 书于2015年4 月30 日签 署。
东吴基 金管 理有 限公 司
二零一 五年 四月 三十 日
