招 商 安瑞 进 取债 券 型证 券 投资 基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
（ 二 零 一 五 年 第一 号 ）
重 要提 示
招商安瑞 进取 债券型 证券 投资基金 （以 下简称 “本 基金” ） 经中国 证券监 督管 理委员 会
2010 年 12 月 9 日《关 于核准招 商安 瑞进取 债券 型证券投 资基 金募集 的批 复》 （证 监许可
〔2010 〕1793 号文 ）核 准 公开募 集。 本基 金的 基金 合同 于 2011 年 3 月 17 日 正式生 效。 本
基金为 契约 型开 放式 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 本基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书摘 要根 据本 基金的 基金 合同 和招 募说 明书编 写， 并经 中国 证监 会核准 。 基
金合同 是约 定基 金当 事人 之间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投 资人 自依 基金 合同取 得基 金份
额， 即 成为 基金 份额 持有 人和本 基金 合同 的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为 本身即 表明 其对
基金合 同的承 认和接 受， 并按照 《基金 法》 、 《 运作 办法》 、 基金合 同及 其他有 关规定 享有权
利、承 担义 务。 基金 投资 人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证基 金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2015 年3 月17 日 ， 有 关财务 和业 绩表 现 数据截 止
日为2014 年12 月 31 日 ， 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。
一 、基 金管理 人
（一） 基金管理人概 况
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦 28 楼
设立日期：2002 年12 月 27 日
法定代表人： 张 光华
办公地址： 深 圳市 深南 大 道 7088 号 招商 银行 大厦28 楼
电话： （0755 ）83196351
传真： （0755 ）83076974
联系人：曾倩
注册资本： 人 民币2.1 亿元
股权结 构和 公司 沿革 ：
招商基 金管 理有 限公 司于 2002 年 12 月 27 日 经中 国 证监会 证监 基金 字[2002]100 号文批
准设立， 是中 国第一 家中 外合资基 金管 理公司 。公 司由招商 证券 股份有 限公 司、ING Asset
Management B.V. （荷 兰投 资） 、 中国 电力 财务 有限 公 司、 中 国华 能财 务有 限责 任公司 、 中 远
财务有 限责 任公 司共 同投 资组建 。 经 公司 股东 会通 过并经 中国 证监 会批 准， 公司的 注册 资本
金已经 由人 民币 一亿 元（RMB100 ，000 ，000 元） 增 加为人 民币 二亿 一千 万元 （RMB210 ，
000 ，000 元） 。
2007 年 5 月， 经公 司股 东会通 过并 经中 国证 监会 批复同 意， 招商 银行 股份 有限公 司 受
让中国 电力 财务 有限 公司 、 中国 华能 财务 有限 责任 公司、 中远 财务 有限 责任 公司及 招商 证券
股份有 限公 司分 别持 有的 公司 10 ％、10 ％、10 ％及 3.4% 的 股权 ；公 司外 资股 东 ING Asset
Management B.V. （荷 兰投 资） 受让 招商 证券 股份 有 限公司 持有 的公 司 3.3 ％ 的 股权 。 上 述股
权转让 完成 后， 招商 基金 管理有 限公 司的 股东 及股 权结构 为： 招商 银行 股份 有限公 司持 有公
司 全 部 股 权 的 33.4% ，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3% ，ING Asset
Management B.V. （荷 兰投 资）持 有公 司全 部股 权 的 33.3% 。
2013 年 8 月， 经公 司股 东 会审议 通过 ， 并经 中国 证 监会证 监许 可[2013]1074 号文批 复同
意， 荷 兰投 资公 司 （ING Asset Management B.V.) 将其 持有的 招商 基金 管理 有限 公司 21.6% 股
权转让 给招 商银 行股 份有 限公司 、11.7% 股权 转让给 招商证 券股 份有 限公 司。 上述股 权转 让
完成后 ， 招 商基 金管 理有 限公司 的股 东及 股权 结构 为： 招 商银 行股 份有 限公 司持有 全部 股权的 55 ％， 招商 证券 股份 有 限公司 持有 全部 股权 的 45 ％。
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于 1987 年 4 月 8 日， 总行设 在深 圳，业 务 以
中国市 场为 主。 招商 银行 于 2002 年 4 月 9 日 在上 海 证券交 易所 上市 （股 票代 码：600036）。
2006 年 9 月 22 日， 招商 银行在 香港 联合 交易 所上 市（股 份代 号：3968）。
招商证 券股 份有 限公 司是 百年招 商局 旗下 金融 企业 ， 经过 多年 创业 发展， 已成 为拥有 证
券 市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 。2009 年 11 月 ， 招 商 证 券 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 （ 代 码
600999）。
公司本 着 “ 长期 、 稳 健、 优良、 专业”的 经营 理念 ， 力争 成为 客户 推崇 、 股 东满意 、 员
工热爱 ，并 具有 国际 竞争 力的专 业化 的资 产管 理公 司。
（二） 主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 及其他 高级 管理 人员 介绍 ：
张光华 ， 男 ， 博 士 。 历 任国 家外汇 管理 局计 划处 处长 ， 中 国人 民银 行海 南省 分 行副行 长、
党委委 员， 中国 人民 银行 广州分 行副 行长 、党 委副 书记， 广东 发展 银行 行长 、党委 副书 记 ，
2007 年 4 月起 于招 商银 行任职 ， 曾任 副行 长等 职 务， 现任 招商 银行 副董 事 长、 党委 副书 记。
现任公 司董 事长 。
邓晓力，女，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001 年加入招商证券 ，
期间 于 2004 年 1 月至 2005 年 9 月被 中国 证监 会借 调至南 方证 券行 政接 管组 工作 ， 参 与南 方
证券的 清算 ； 在加入 招商 证券前 ， 曾在 美国纽 约花 旗银行 从事 风险 管理 工作 。 现 任招 商证 券
股份有 限公 司副 总裁 ， 分 管风险 管理 、 公 司财 务、 清算及 培训 工作 ； 中 国证 券业协 会财 务与
风险控 制委 员会 副主 任。 现任公 司副 董事 长。
金旭 ， 女 ， 北 京大 学硕 士 研究生 。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在 中国 证监 会 工作 。2001
年 11 月至 2004 年 7 月 在 华夏基 金管 理有 限公 司任 副总经 理 。 2004 年 7 月至 2006 年 1 月在
宝盈基 金管 理有 限公 司任 总经理 。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月 在梅 隆全 球投 资 有限公 司北 京
代表处 任首 席代 表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担 任国泰 基金 管理 有限 公司 总经理 。2015
年 1 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司。 现任 公司 总经 理、董 事。
李 俊 江， 男， 经 济学 博士， 教 授, 博 士生 导 师。 历任吉 林 大学 经济 学 院副 院长、 德 国不
莱梅大 学客 座教 授、 美国 印第安 纳大 学经 济系 高级 访问学 者。 现任 吉林 大学 经济学 院院 长 、
金融学 院院 长 、 社会 科学 学部学 术委 员会 主任 、 美 国研究 所所 长 。 兼任 中国 世界经 济学 会 副
秘书长 、 中国 美国经 济学 会副秘 书长 、 教育部 经济 学专业 教学 指导 委员 会委 员、 中共 吉林 省委决策 咨询 委员 会委 员、 吉林省 政府 决策 咨询 委员 会委员 等。 现任 公司 独立 董事。
王莉 ， 女 ， 高级 经济 师 。 毕业于 中国 人民 解放 军外 国语学 院 ， 历 任中 国人 民 解放军 昆明
军区三 局战 士、 助理 研究 员 ； 国务 院科 技干 部局 二处 干 部； 中 信公 司财 务部 国际 金 融处干 部、
银 行部 资金处 副处长 ；中信 银行( 原中信 实业银 行) 资 本市场 部总 经理、 行长助 理、副 行长
等职。现任 中国证券 市场 研究设计中 心( 联办) 常务 干事兼基金 部总经理; 联 办控股有限 公司
董事总 经理 等。 现任 公司 独立董 事。
蔡廷基 ， 男， 毕业 于香 港 理工学 院 （现 为香 港理 工 大学 ） 会 计系 。 历 任香 港 毕马威 会计
师事务 所审 计部 副经 理、 经理 ， 毕 马威 会计师 事务 所上海 办事 处执 行合 伙人 ， 毕 马威 华振 会
计师事 务所 上海 首席 合伙 人， 毕 马威 华振 会计 师事 务所华 东华 西区 首席 合伙 人。 现 为香 港会
计师公 会资 深会 员、 上海 市静安 区政 协委 员、 上海 市静安 区归 国华 侨联 合会 名誉副 主席 。 兼
任中国 石化 上海 石油 化工 股份有 限公 司等 三家 香港 上市公 司的 非执 行独 立董 事。 现任 公司 独
立董事 。
孙谦， 男， 新 加坡 籍， 经 济 学博士 。1980 年至 1991 年 先后就 读于 北京 大学、 复 旦大学 、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学 士、 工商 管理 硕士和 经济 学博
士学位 。 曾 任新 加坡 南洋 理工大 学商 学院 副教 授、 厦门大 学任 财务 管理 与会 计研究 院院 长及
特聘教 授、 上海 证券 交易 所高级 访问 金融 专家 。 现 任复旦 大学 管理 学院 特聘 教授和 财务 金融
系主任 。兼 任上 海证 券交 易所， 中国 金融 期货 交易 所和上 海期 货交 易所 博士 后工作 站导 师 ，
科技部 复旦 科技 园中 小型 科技企 业创 新型 融资 平台 项目负 责人 。现 任公 司独 立董事 。
张卫华 ， 女，1981 年 07 月 ――1988 年 8 月， 曾 在江 苏省连 云港 市汽 车运 输公 司财务 部
门任职 ；1983 年 11 月― ―1988 年 08 月， 任中国 银 行连云 港分 行外 汇会 计部 主任；1988 年
08 月 ――1994 年 11 月 ， 历任招 商银 行总 行国 际部 、会计 部主 任、 证券 业务 部总经 理助 理；
1994 年 11 月 ――2006 年 02 月， 历任 招银 证券 、国 通证券 及招 商证 券股 份有 限公司 总裁 助
理兼稽 核审 计部 总经 理； 2006 年 03 月― ―2009 年 04 月， 任招 商证 券股 份有 限公司 稽核 监
察总审 计师 ；2009 年 04 月起任 招商 证券 股份 有限 公司合 规总 监。 现任 公司 监事会 主席 。
周松， 男， 武汉 大学 世界 经济本 科专 业， 硕士 学历 。1997 年 2 月 加入 招商 银行，1997
年 2 月至 2006 年 6 月历 任 招商银 行总 行计 划资 金部 经理、 总经 理助 理、 副 总 经理，2006 年
6 月至 2007 年 7 月任 招商 银行总 行计 划财 务部 副总 经理，2007 年 7 月至 2008 年 11 月 任招
商银行 武汉 分行 副行 长。2008 年 11 月至 2010 年 6 月担任 招商 银行 总行 计划 财务部 副总 经
理 （ 主持 工作） 。 2010 年 6 月起任 招商 银行 总行 计划 财务部 总经 理 。 2012 年 9 月起任 招商 银
行总行 业务 总监 兼总 行计 划财务 部总 经理 。现 任公 司监事 。 江勇， 男， 对外 经贸 大学 经济学 硕士 。1984 年北 京 师范大 学任 教；1996 年 国 际商报 跨
国经营 导刊 副主 编；2003 年中国 金融 家主 编助 理；2005 年 钱经 杂志 主编 ；2008 年加 入招 商
基金， 现任 市 场 部总 监、 公司监 事。
庄永宙，男，清华大学工学硕士。1996 年加入中国人民银行深圳市中心支行科技处 ；
1997 年 加入 招商 银行 总行 电脑部 ；2002 年 起参 与招 商基金 管理 有限 公司 筹备 ，公司 成立 后
曾任信 息技 术部 高级 经理 、副总 监， 现任 信息 技术 部总监 、公 司监 事。
罗琳，女，厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部， 先
后担任项 目经 理、高 级经 理、业务 董事 ；2002 年起 参与招商 基金 管理有 限公 司筹备， 公司
成立后 先后 担任 基金 核算 部高级 经理 、 产 品研 发部 高 级经理 ， 副 总监， 现任 产品 研发部 总监 、
公司监 事。
王晓东 ， 女， 上海 财经 大学 经济学 硕士 。 曾任 南方 证 券有限 公司 深南 中路 营业 部总经 理、
深圳特 区证 券总 经理 助理 、 巨田 基金 管理 有限 公司 （现摩 根士 丹利 华鑫 基金 ） 副总 经理 、 华
林证券 有限 责任 公司 总裁 ，2007 年 加入 招商 证券 股 份有限 公司 。2007 年 9 月至 2010 年 3
月任招 商基 金管 理有 限公 司监事 长， 现任 招商 基金 管理有 限公 司副 总经 理， 兼任招 商财 富资
产管理 有限 公司 董事 、招 商资产 管理( 香港) 有限 公司 董事。
欧志明， 男， 华中科 技大 学经济学 及法 学双学 士、 投资经济 硕士 ；2002 年加 入广发 证
券深圳 业务 总部 任机 构客 户经理 ； 2003 年 4 月至 2004 年 7 月 于广 发证 券总 部 任风险 控制 岗
从事风 险管 理工 作；2004 年 7 月加 入招 商基 金管 理 有限公 司， 曾任 法律 合规 部高级 经理 、
副总监 、总 监， 现任 公司 督察长 兼董 事会 秘书 ，兼 任招商 财富 资产 管理 有限 公司监 事。
2 、本 基金 基金 经理 介绍
王景， 女， 中国 国籍， 经济 学硕士 。 曾 任职 于中 国石 化乌鲁 木齐 石油 化工 总厂 物资装 备
公司及国 家环 境保护 总局 对外合作 中心 。2003 年起 ，先后于 金鹰 基金管 理有 限公司、 中信
基金管 理有 限公 司及 华夏 基金管 理有 限公 司工 作， 任行业 研究 员。2009 年 8 月起， 任东 兴
证券股 份有 限公 司资 产管 理部投 资经 理。2010 年 8 月加 入 招商 基金 管理 有限 公司， 曾任 招
商安本 增利 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 （管 理时 间：2011 年10 月 29 日至2012 年 11 月 8
日） ， 现 任招 商安 瑞进 取债 券型证 券投 资基 金基 金经 理 （ 管理 时间 ：2011 年9 月20 日至 今） 、
招商安 泰股 票证 券投 资基 金基金 经理 （管 理时 间：2011 年12 月22 日至 今） 、 招商安 泰平 衡
型证券 投资 基金 基金 经理 （管理 时间 ：2012 年 11 月 8 日 至今 ） 。
本基金 历任 基金 经理 包括 ：谢志 华先 生， 管理 时间 为 2011 年 3 月 17 日至 2012 年8 月30 日。
3、投 资决 策委 员会 成员
公司的 投资 决策 委员 会由 如下成 员组 成： 总经 理金 旭、 总 经理 助理 兼投 资管 理一部 负责
人袁野 、 总 经理 助理 兼全 球量化 投资 部负 责人 吴武 泽、 总 经理 助理 兼投 资管 理二部 负责 人杨
渺、总 经理 助理 兼投 资管 理四部 负责 人王 忠波 、交 易部总 监路 明。
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托 覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告， 表明 了独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农
业银行 着力 加强 能力 建设 ，品牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年首 届“‘ 金 牌 理财 ’ TOP1 0 颁
奖盛典 ” 中成 绩突出 ，获 “最佳托 管银 行 ”奖。2010 年再次 荣获 《首席 财务 官》杂志 颁发
的“最 佳资 产托 管奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ， 拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止2014 年 12 月 31 日， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共243 只 ， 包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、 华夏 平稳 增长 混合 型证 券投资 基金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收
益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混 合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券
投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德 成 长股 票证 券投资 基金 、
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基
金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、
中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富 兰克 林国
海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金(LOF) 、景 顺长城 能源基 建股票型 证券 投资基 金、 中邮核心 优势 灵活配 置混 合型证券 投资
基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股票 型证 券投 资基 金、 东吴 货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投
资基金 、 富国 汇利分 级债 券型证 券投 资基 金、 大成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深
300 指 数增强 型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞 信深证 红利交易 型开 放式指 数证 券投资基 金、
工 银 瑞 信 深 证红 利 交 易 型开 放 式 指 数 证券 投 资 基 金联 接 基 金 、 富国 可 转 换 债券 证 券 投 资基
金、 大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金联 接基 金、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德信 用添 利债
券证券投 资基 金(LOF) 、东 吴中证新 兴产 业指数 证券 投资基金 、工 银瑞信 四季 收益债券 型证券投资 基金 、 招商安 瑞进 取债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工
银瑞信 消费 服务 行业 股票 型证券 投资 基金 、 易 方达 黄金主 题证 券投 资基 金 （LOF ） 、 中邮 中小
盘灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 浙 商聚 潮产 业成 长股票 型证 券投 资基 金、 嘉实领 先成 长股
票型证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 南 方保 本混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 先进 制造
股票证 券投 资基 金、 上投 摩根新 兴动 力股 票型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 策略回 报灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金、 招商 安达 保本 混合型 证券 投资
基金、 深证300 价值 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 南 方中 国中 小盘 股票 指数证 券投 资基
金（LOF ） 、交 银施罗 德深 证 300 价值 交易型 开放式 指数证券 投资 基金联 接基 金、富国 中证
500 指 数增 强型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 长信 内需 成 长股票 型证 券投 资基 金、 大成中 证内 地消
费主题 指数 证券 投资 基金 、 中海 消费 主题 精选 股票 型证券 投资 基金 、 长 盛同 瑞中 证 200 指数
分级证 券投 资基 金、 景顺 长城核 心竞 争力 股票 型证 券投资 基金 、 汇 添富 信用 债债券 型证 券投
资基金 、 光 大保 德信 行业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、 富兰 克林 国海 亚洲 （除 日本） 机会 股票
型证券 投资 基金 、 汇添 富逆 向投资 股票 型证 券投 资基 金、 大成 新锐 产业 股票 型证 券投资 基金 、
申万菱 信中 小板 指数 分级 证券投 资基 金、 广发 消费 品精选 股票 型证 券投 资基 金、 鹏 华金 刚保
本混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 理财 14 天 债券 型证 券投资 基金 、嘉 实全 球房 地产证 券投 资
基金 、 金 元惠 理新经 济主 题股票 型证 券投 资基 金、 东吴保 本混 合型 证券 投资 基金 、 建 新社 会
责任股 票型 证券 投资 基金 、 嘉实 理财 宝7 天债 券型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海恒 久信 用债
券型证 券投 资基 金、 大成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 安 信目 标收 益债 券型证 券投 资基
金、富 国 7 天理 财宝 债券 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德理 财 21 天债 券型 证券 投资基 金、 易
方达中 债新 综合 指数 发起 式证券 投资 基金 （LOF ） 、 工银瑞 信信 用纯 债债 券型 证券投 资基 金 、
大成现 金增 利货 币市 场基 金、 景 顺长 城支 柱产 业股 票 型证 券投 资基 金、 易方 达月月 利理 财债
券型证 券投 资基 金、 摩根 士丹利 华鑫 量化 配置 股票 型证券 投资 基金 、东 方央 视财经 50 指数
增强型 证券 投资 基金 、交 银施罗 德纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、鹏 华理 财 21 天 债券 型
证券投 资基 金、 国泰 民安 增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、万 家 14 天理 财债 券型证 券投 资
基金 、 华 安纯 债债券 型发 起式证 券投 资基 金、 金元 惠理惠 利保 本混 合型 证券 投资基 金 、 南 方
中证500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 招 商双 债增强 分级 债券 型证 券投 资基金 、 景 顺长
城品质 投资 股票 型证 券投 资基金 、 中 海可 转换 债券 债券型 证券 投资 基金 、 融 通标普 中国 可转
债指数 增强 型证 券投 资基 金、 大 成现 金宝 场内 实时 申赎货 币市 场基 金、 交银 施罗德 荣祥 保本
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中国 企业 境外 高收 益债 券型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海焦 点驱动灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 景顺 长城沪 深 300 等权重 交易 型开放 式指 数证券投 资基
金、 广发 聚源 定期开 放债 券型证 券投 资基 金、 大成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实研 究
阿尔法 股票 型证 券投 资基 金、 新 华行 业轮 换灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国目 标收 益一
年期纯 债债 券型 证券 投资 基金、 汇添 富高 息债 债券 型证券 投资 基金 、 东 方利 群混合 型发 起式
证券投 资基 金、 南方 稳利 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 四季 金利纯 债债 券型
证券投 资基 金、 华夏 永福 养老理 财混 合型 证券 投资 基金、 嘉实 丰益 信用 定期 开放债 券型 证券
投资基 金、 国泰 国证 医药 卫生行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 定期 支付双 息平 衡混
合型证 券投 资基 金、 光大 保德信 现金 宝货 币市 场基 金、 易 方达 投资 级信 用债 债券型 证券 投资
基金 、 广 发趋 势优选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 华 润元 大保 本混合 型证 券投资 基金 、 长
盛双月 红一 年期 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 富 国国有 企业 债债 券型 证券 投资基 金、 富安
达信用 主题 轮动 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金 、 景 顺长城 沪 深300 指数 增强 型证券 投资 基
金、 中邮 定期 开放债 券型 证券投 资基 金 、 安信 永利 信用定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工 银
瑞信信 息产 业股 票型 证券 投资基 金、 大成 景祥 分级 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 岁岁
恒丰定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 景益 货币市 场基 金、 万家 市政 纯债定 期开 放债
券型证 券投 资基 金、 建信 稳定添 利债 券型 证券 投资 基金、 上投 摩根 双债 增利 债券型 证券 投资
基金、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、融 通通 源一 年目 标触发 式灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、 国泰 浓 益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天
海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 广发 新动 力股票 型证 券投 资基 金、 东吴阿 尔法 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 天天 宝货 币市 场基 金、 前 海开 源可 转债 债券 型发起 式证 券投
资基金 、新 华鑫 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国天 盛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 型证 券投 资基 金、 中邮双 动力 混合 型证 券投 资基金 、 建 信改
革红利 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 周期 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 中海 积极
收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中 证 环保产 业指 数分 级证 券投 资基金 、 博 时裕
隆灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 国寿 安保沪 深 300 指数型 证券 投资基 金、 前海开源 沪深
300 指 数型 证券 投资 基金、 天弘季 加利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 新 华鑫 安保 本一号 混合 型
证券投 资基 金、 诺安 永鑫 收益一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 大成 景益 平稳收 益混 合型
证券投 资基 金、 南方 稳利1 年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 军工指 数分 级证
券投资基 金、 招商可 转债 分级债券 型证 券投资 基金 、泰达宏 利货 币市场 基金 、宝盈科 技 30
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 华润 元大 医疗 保健 量化股 票型 证券 投资 基金 、 融通 月月 添利定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 中海 惠祥 分级 债券 型证券 投资 基金 、 建 信稳 定添利 债券 型证
券投资 基金 、东 方新 兴成 长混合 型证 券投 资基 金、 银华双 月定 期理 财债 券型 证券投 资基 金 、
嘉实新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金、 诺安 天天 宝货 币市场 基金 、 招 商招 利1 个月期 理财 债券
型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信高端 制造 行业 股票 型证 券投资 基金 、 工 银瑞 信添 益快线 货币 市场
基金、 国泰 国证 食品 饮料 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 中 证 500 医 药卫 生指 数交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金、 富国 天时货 币市 场基 金、 鹏华 先进制 造股 票型 证券 投资 基金 、 大 成纳 斯
达克100 指 数证 券投 资 基 金、 银 华惠 增利 货币 市场 基金、 华润 元大 富时 中国 A50 指 数型 证券
投资基 金 、 安 信现金 增利 货币市 场基 金 、 南方 理财 金交易 型货 币市 场基 金、 工银瑞 信创 新 动
力股票 型证 券投 资基 金、 东方添 益债 券型 证券 投资 基金、 富国 中证 国有 企业 改革指 数分 级证
券投资 基金 、 华 夏沪 港通 恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大 成产 业升 级股票 型证 券投
资基金(LOF) 。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严 格 遵 守国 家 有关 托 管业务 的 法 律法 规 、行 业 监管规 章 和 行内 有 关管 理 规定,守法经
营、规 范运作 、严格 监察, 确保业 务的稳 健运行,保证 基金财 产 的安 全完整,确保 有关信 息的
真实、 准确 、完 整、 及时, 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风 险 管 理委 员 会 总 体 负责中 国 农 业银 行 的风 险 管理与 内 部 控制 工 作,对 托 管业务 风 险
管理和 内部控 制工作 进行 监督和 评价 。 托管业 务部 专门设 置了风 险管理 处,配 备了专 职内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 独立 行使 监 督稽核 职权 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、控 制制 度 、岗 位职 责、 业务操 作
流程 ， 可 以保 证托管 业务 的规范 操作 和顺 利进 行； 业务人 员具 备从 业资 格； 业务管 理实 行 严
格的复 核、 审核 、 检 查制 度，授 权工 作实 行集 中控 制，业 务印 章按 规程 保管 、存放 、使 用 ，
账户资 料严格 保管， 制约 机制严 格有效 ；业务 操作 区专门 设置， 封闭管 理,实 施音像 监控；
业务信 息由专 职信息 披露 人负责, 防止泄 密； 业务实 现自动 化操作 ，防止 人为 事故的 发生，
技术系 统完 整、 独立 。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基 金 托 管人 通 过参 数设 置将 《 基 金法 》 、 《运 作 办法 》 、 基 金 合同 、 托管 协议 规定 的 投
资比例 和禁 止投 资品 种输 入监控 系统 ， 每 日登 录监 控系统 监督 基金 管理 人的 投资运 作， 并通过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、 书 面 警示 。 对本 基 金投资 比 例 接近 超 标、 资 金头寸 不 足 等问 题 ，以 书 面方式 对 基
金管理 人进 行提 示；
3 、 书 面 报告 。 对投 资 比例超 标 、 清算 资 金透 支 以及其 他 涉 嫌违 规 交易 等 行为， 书 面
提示有 关基 金管 理人 并报 中国证 监会 。
三 、相 关服务 机构
（一）销售机构
1、直销机构：招商基金 管 理有限公司
招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ）
招商基 金 网 上交 易平 台
交易网 站：www.cmfchina.com
交易电 话：400-887-9555 （免长 途话 费）
电话： （0755 ）83195018
传真： （0755 ）83199059
联系人 ：李 涛
招商基 金华 东机 构理 财中 心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 166 号 中国 保险 大厦 1601 室
电话： （021 ）58796636
联系人 ： 王雷
招商基 金华 南机 构理 财中 心
地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 23 楼
电话： （0755 ）83190452
联系人 ：刘刚
招商基 金 养 老金 及华 北机 构理财 中心
地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 B 座2 层 西侧 207-219 单元
电话： （010 ）66290540
联系人 ：刘 超 招商基 金直 销交 易服 务联 系方式
地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 23 层 招商基 金市 场部 客户 服务 中心
电话： （0755 ）83196359 83196358
传真： （0755 ）83196360
备用传 真： （0755 ）83199266
联系人 ：贺 军莉
2. 代销机构：中国农业 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 刘 士余
电话：95599
传真： （010 ）85109219
联系人 ： 唐 文勇
3.
代销机构：中国工商 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
电话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：杨菲
4.
代销机构：招商银行 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人 ：邓 炯鹏
5.
代销机构：中国银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：95566
传真： （010 ）66594853
联系人 ：张 建伟 6.
代销机构：交通银行 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹 榕
7.
代销机构：中信银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 常 振明
电话：95558
传真： （010 ）65550827
联系人 ： 廉 赵峰
8.
代销机构：上海浦东 发展 银行股份有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：高 天
9.
代销机构：中国民生 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
电话：95568
传真： （010 ）58092611
联系人 ： 王 继伟
10. 代销机构：北京银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：95526
传真：010-66226045
联系人 ：孔超 11. 代销机构：华夏银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话： （010 ）85238667
传真： （010 ）85238680
联系人 ：郑 鹏
12. 平安银行股份有限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东路 ５０ ４７ 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：95511-3
传真： （021 ）50979507
联系人 ：张 莉
13. 代销机构：包商银行 股份 有限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人 ：刘 芳
14. 代销机构：招商证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
联系人 ：林 生迎
15. 代销机构：申万宏源 证券 有限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：曹 晔 16. 代销机构：中航证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人 ：戴 蕾
17. 代销机构 ：华融证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ： 宋德 清
电话：010-58568235
传真：010-58568062
联系人 ： 黄恒
18. 代销机构：国信证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ： 齐 晓燕
19. 代销机构：平安证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
电话： （0755 ）22626391
传真： （0755 ）82400862
联系人 ：郑 舒丽
20. 代销机构：长江证券 股份 有限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特８号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 胡运 钊
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900
联系人 ：李 良 21. 代销机构：广发证券 股份 有限公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
法定代 表人 ：孙 树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555417
联系人 ：黄 岚
22. 代销机构：安信证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：余 江
23. 代销机构：国海证券 股份 有限公司
注册地 址： 广 西桂 林市 辅 星路 13 号
办公地 址： 广 西南 宁市 滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人 ：牛 孟宇
24. 代销机构：海通证券 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
25. 代销机构：华泰证券 股份 有限公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-83290978
传真： （025 ）84579763 联系人 ： 陈 志军
26. 代销机构：东方证券 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326173
联系人 ： 胡 月茹
27. 代销机构：国泰君安 证券 股份有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
28. 代销机构：兴业证券 股份 有限公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）38565785
传真： （021 ）38565955
联系人 ：谢 高得
29. 代销机构：光大证券 股份 有限公司
注册地 址： 上 海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
联系人 ：刘 晨
30. 代销机构：中银国际 证券 有限责任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
电话： （021 ）20328000
传真： （021 ）50372474 联系人 ： 王 炜哲
31. 代销机构：华福证券 有限 责任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：(0591)87383623
传真：(0591)87383610
联系人 ：张 腾
32. 代销机构：华宝证券 有限 责任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-68777222
传真：021-68777822
联系人 ： 刘 闻川
33. 代销机构：华安证券 股份 有限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： 0551-5161666
传真： 0551-5161600
联系人 ：甘 霖
34. 代销机构：国元证券 股份 有限公司
注册地 址： 中国 安徽 省合 肥市梅 山 路 18 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话：0551-2246273
传真：0551 —62207773
联系人 ：陈 琳琳
35. 代销机构：中信证券 （山 东）有限责任公司（原 中 信万通证券 ）
注册地 址 ：青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605 联系人 ：吴 忠超
36. 代销机构：大通证券 股份 有限公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路 129 号大 连国际 金融 中心 A 座-大 连期货 大厦
38 、39 层
法定代 表人 ： 李 红光
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联系人 ： 谢 立军
37. 代销机构:齐鲁证券有限 公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人 ：吴 阳
38. 代销机构：中国银河 证券 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
联系人 ：宋 明
39. 代销机构：中信建投 证券 股份有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
电话：4008888108
传真： （010 ）65182261
联系人 ：权 唐
40. 代销机构：中信证券 股份 有限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
41. 代销机构：申万宏源 西部 证券有限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
联系人 ：李 巍
42. 代销机构：信达证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
联系人 ：唐 静
43. 代销机构：山西证券 股份 有限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
联系人 ：郭 熠
44. 代销机构：湘财证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518-8503
传真： （021 ）68865680
联系人 ：钟 康莺
45. 代销机构：中山证券 有限 责任公司
注册地 址 ： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录 电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
联系人 ：罗 艺琳
46. 代销机构：广州证券 股份 有限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ： 邱 三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
47. 代销机构：东海证券 股份 有限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498851
联系人 ：王 一彦
48. 代销机构：华龙证券 有限 责任公司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
联系人 ：邓 鹏怡
49. 代销机构：恒泰证券 股份 有限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：魏巍
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
50. 代销机构：渤海证券 股份 有限公司
注册地 址 ： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ： 王 春峰 电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
51. 代销机构：民生证券 有限 责任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
法定代 表人 ：岳 献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人 ：赵 明
52. 代销机构：万和证券 有限 责任公司
注 册地 址： 海口 市南 沙 路49 号 通信 广场 二楼
法定代 表人 ：朱 治理
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联系人 ：黎 元春
53. 代销机构：东吴证券 股份 有限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
54. 代销机构：五矿证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号经 贸中 心办 公楼47 层01 单元
法定代 表人 ： 张 永衡
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
联系人 ：赖 君伟
55. 代销机构：中信证券 （浙 江）有限责任公司（ 原中 信金通证券）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法人代 表： 沈强 电话：0571-87112507
传真：0571-85713771
联系人 ：王 霈霈
56. 代销机构：中国中投 证券 有限责任公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
57. 代销机构：国金证券 股份 有限公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690070
传真：028-86690126
联系人 ：刘 一宏
58. 代销机构： 国都证券 有限 责任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ： 常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3142
联系人 ：张 睿
59. 代销机构：西南证券 股份 有限公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
60. 代销机构：浙商证券 股份 有限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 法定代 表人 ：吴 承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人 ：李 凌芳
61. 代销机构：英大证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 电话 ：0755-83007159
联系人 传真 ：0755-83007034
联系人 ：吴 尔晖
62. 代销机构：东北证券 股份 有限公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ： 杨 树财
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
63. 代销机构：华鑫证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
电话：021-64339000-807
传真：021-64333051
64. 代销机构：新时代证 券有 限责任公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：卢 珊
电话：010-83561072
传真：010-83561094
65. 代销机构：中国民族 证券 有限责任公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
法定代 表人 ：赵 大建
电话：59355941
传真：56437030
联系人 ：李 微
66. 代销机构：中国国际 金融 有限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：蔡 宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
67. 代销机构：第一创业 证券 股份有限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：崔 国良
电话：0755-25832583
传真：0755-25831718
68. 代销机构：天源证券 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
联系人 ：聂晗
69. 代销机构：万联证券 有限 责任公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-38286588
传真：020-38286588
联系人 ： 王鑫
70. 代销机构：大同证券 经纪 有限责任公司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层 法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话：0351-4130322
传真：0351-4130322
71. 代销机构：太平洋证 券股 份有限公司
注册地 址： 云 南省 昆明 市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ： 李长 伟
联系人 ： 谢兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
72. 代销机构：深圳众禄 基金 销售有限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法人代 表： 薛峰
电话： （0755 ）33227950
传真： （0755 ）82080798
联系人 ：童 彩平
73. 代销机构：杭州数米 基金 销售有限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法人代 表： 陈柏 青
电话： （0571 ）28829790
传真： （0571 ）26698533
联系人 ：张 裕
74. 代销机构：北京展恒 基金 销售有限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法人代 表： 闫振 杰
电话： （010 ）62020088
传真： （010 ）62020088-8802
联系人 ：王 婉秋
75. 代销机构：诺亚正行 （上 海）基金销售投资顾 问有 限公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室 法人代 表： 汪静 波
电话：400-821-5399
传真： （021 ）38509777
联系人 ：方 成
76. 代销机构：上海好买 基金 销售有限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法人代 表： 杨文 斌
电话： （021 ）58870011
传真： （021 ）68596916
联系人 ：张 茹
77. 代销机构：中期资产 管理 有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法人代 表： 路瑶
电话：400-8888-160
传真：010-59539866
联系人 ：朱 剑林
78. 代销机构：上海长量 基金 销售投资顾问有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法人代 表： 张跃 伟
电话： （021 ）58788678-8816
传真： （021 ）58787698
联系人 ：敖 玲
79. 代销机构：上海天天 基金 销售有限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
法人代 表： 其实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
80. 代销机构：和讯信息 科技 有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 法人代 表： 王莉
电话：400-9200-022
传真：0755-82029055
联系人 ：吴 阿婷
81. 代销机构： 浙江同花 顺基 金销售有限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
法人代 表： 凌顺 平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：杨 翼
基金管理 人可 根据有 关法 律法规规 定， 选择其 他符 合要求的 机构 代理销 售本 基金，并 及
时公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦28 楼
法定代 表人 ： 张 光华
电话： （0755 ）83196445
传真： （0755 ）83076436
联系人 ：宋 宇彬
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市高 朋律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 2 号 南银 大 厦28 层
法定代 表人 ：王 磊
电话： （010 ）59241188
传真： （010 ）59241199
经办律 师： 王明 涛、 李勃
联系人 ：王 明涛
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ） 注册地 址： 上海 市延 安东 路 222 号 30 楼
法定代 表人 ：卢 伯卿
电话： （021 ）61418888
传真： （021 ）63350177
经办注 册会 计师 ：曾 浩、 吴凌志
联系人 ：曾 浩
四 、基 金名称 ： 招商 安 瑞进取 债券 型证 券投 资基 金
五 、基 金类型 ： 契约 型 开放式
六、 基 金的投 资目 标
在锁定 投资 组合 下方 风险 的基础 上， 通过 积极 主动 的可转 债投 资管 理， 追求 基金资 产的
长期稳 定增 值。
七 、投 资方向
招商安 瑞进 取债 券型 证券 投资基 金的 投资 范围 为具 有良好 流动 性的 金融 工具 ， 包括国 内
依法发 行交 易的 债券 （包 括可转 债、 国债、 央行 票 据、 公 司债、 企业 债、 短 期融资 券、 政府
机构债 、政策 性金融 机构 金融债 、商业 银行金 融债 、资产 支持证 券等） 、股票 、权证 、货币
市场工 具以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 可以
将其纳 入投 资范 围。
八 、基 金的投 资策 略
1 、资 产配 置策 略
本基金 对固 定收 益类 证券 的投资 比例 不低 于基 金资 产的 80% ， 其 中可 转债 的投 资比例 为
基金资 产的 20%-95% ，股 票、权 证等 权益 类资 产的 投资比 例不 高于 基金 资产 的 20% ，基 金保
留不低 于基 金资 产净 值 5% 的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 。
在基金实际管理过程 中， 基金管理人将根据中 国宏 观经济情况和证券市 场的 阶段性变
化， 在上 述投 资组合 比例 范围内 ， 适时 调整基 金资 产在股 票 、 债 券及货 币市 场工 具 等投 资 品
种间的 配置 比例 。 利 用可 转换债 券兼 具权 益类 证券 与固定 收益 类证 券的 特性 ， 在不 同市 场周
期下完 成大 类资 产配 置的 目标， 在控 制风 险并 保持 良好流 动性 的基 础上 ， 追 求超越 业绩 比较
基准的 超额 收益 。 2 、债 券（ 不含 可转 债） 投 资策略
本基金 在债 券投 资中 主要 基于对 国家 财政 政策 、 货币 政策的 深入 分析 以及 对宏 观经济 的
动态跟 踪， 采用 久期 匹配 下的主 动性 投资 策略 ， 主 要包括 ： 久 期匹 配、 期限 结构配 置、 信用
策略， 相对 价值 判断 、 动 态优化 等管 理手 段， 对债 券市场 、 债 券收 益率 曲线 以及各 种债 券价
格的变 化进 行预 测， 相机 而动、 积极 调整 。
（1）通 过对宏 观 经济 和市 场因素的 分析 ，确定 债券 组合久期 。基 金管理 人通 过对主 要
的经济 变量 （如 宏观 经济 指标、 货币 政策、 通货 膨胀 、 财政 政策 及资 金和 证券 的供求 等因 素）
的跟踪 预测和 结构分 析， 建立“ 宏观策 略表” ，并结 合债券 市场收 益率曲 线及 其变动 、货币
市场利 率及 央行 公开 市场 操作等 市场 因素 进行 评分 。 通过 对上 述指 标上 阶段 的回顾 、 本 阶段
的分析 和下 阶段 的预 测， 以定量 打分 的形 式预 测下 一阶段 债券 市场 和货 币市 场的利 率走 势 ，
进而确 定债 券组 合的 久期 配置。
（2）收 益率曲 线分析 ，确 定债券组 合期 限结构 配置 。通过收 益率 曲线形 态分 析以及 收
益率变 动预 期分 析， 形成 组 合的 期限 结构 策略 ， 即 明确组 合采 用子 弹型 、 杠 铃型还 是阶 梯 型
策略。 如预 测收 益率 曲线 变陡， 将采 用子 弹型 策略 ； 如预 测收 益率 曲线 变平 ， 将采 用杠 铃型
策略， 如预 测收 益率 曲线 斜率基 本稳 定时 ，将 采用 阶梯型 策略 。
（3）信 用策略 。我们 主要 依靠内部 评级 系统分 析信 用债的相 对信 用水平 、违 约风险 及
理论信 用利 差。 基金 管理 人开发 的收 益率 基差 分析 模型能 够分 析任 意时 间段 、 不同 债券 的历
史利差 情况 ， 并且能 够统 计出历 史利 差的 均值 和波 动度 ， 发 掘相 对价值 被低 估的债 券 ， 以 确
定债券 组合 的类 属配 置和 个券配 置。
（4）相 对价值 判断。 根据 对同类债 券的 相对价 值判 断 ，选择 合适 的交易 时机 ，增持 相
对低估 、 价 格将 上升 的债 券， 减 持相 对高 估、 价格 将下降 的债 券。 比如 判断 未来利 差曲 线走
势， 比 较期 限相 近的 债券 的利差 水平 ， 选 择利 差较 高的品 种， 进行 置换 。 由 于利差 水平 受流
动性和 信用 水平 的影 响， 因此该 策略 也可 扩展 到新 老券置 换 、 流 动性和 信用 的置换 ， 即在 相
同收益 率下 买入 近期 发行 的债券 ， 或 是流 动性 更好 的债券 ， 或 在相 同外 部信 用级别 和收 益率
下，买 入内 部信 用评 级更 高的债 券。
（5）优 化配置 ，动态 调整 。本基金 管理 人的组 合测 试系统主 要包 括组合 分析 模型和 情
景分析 模型 两部 分。 债券 组合分 析模 型是 用来 实时 精确监 测债 券组 合状 况的 系统， 情景 分析
模型是 模拟 未来 市场 环境 发生变 化 （ 例如 升息） 或买 入卖出 某债 券时 可能 对组 合产生 的影 响
的系统 。通 过组 合测 试， 能够计 算出 不同 情景 下组 合的回 报， 以确 定回 报最 高的模 拟 组 合 。
3 、可 转债 投资 策略
招商基 金对 可转 债的 投资 是基于 对宏 观经 济形 势、 国家财 政政 策、 货币 政策 深入分 析的
基础上 ， 对 各类 市场 大势 做出判 断的 前提 下， 一方 面对可 转债 所对 应的 基础 股票进 行分 析和
研究， 对盈 利能 力较 强或 成长性 较好 的行 业和 上市 公司的 可转 债进 行重 点关 注，另 一方 面 ，
应用招 商基 金可 转债 评价 体系， 定量 分析 和定 性分 析相结 合， 选择 具有 较高 投资价 值的 可转债进行 投资， 主要包 括： 基于二 叉树模 型的可 转债 价值分 析、可 转债的 债/股 性和隐 含波动
率分析 、对 可转 债条 款的 定性分 析等 。
（1）基 础股票 分析。 在当 前的市场 当中 ，可转 债投 资获利的 根本 在于股 价上 涨带动 转
债价格 上涨 ， 正 股是 决定 转债投 资价 值的 最主 要因 素。 本 基金 管理 人将 充分 利用招 商基 金的
投资平 台和 股票 估值 体系 ， 从宏 观环 境大 势确 定未 来经济 运行 态势 ， 进 而分 析和预 测股 票市
场的整 体走 势， 并确 定当 前经济 发展 阶段 所对 应股 票市场 各行 业的 表现 ， 进 而确定 行业 层面
上的选 择顺 序， 进而 通过 个股基 本面 研究 ， 选 择盈 利能力 及成 长性 较强 的行 业和上 市公 司发
行的可 转债 。
（2）基 于二叉 树模型 的可 转债价值 分析 。本基 金管 理人运用 二叉 树定价 模型 对可转 债
进行价 值分 析。 即运 用股 价运动 的二 叉树 数值 求解 方法对 可转 债的 定价 影响 因素进 行分 析 ，
以确认 不同 因素 对可 转债 价值的 影响 程度 ， 从 而确 定可转 债不 同阶 段的 理论 价格。 结合 定价
模型 、 市 场定 性分析 和定 量比较 分析 ， 充分考 虑市 场各时 期的 特征 ， 合 理地 给出可 转债 的 估
值。
（3） 可转 债债 性/股 性的 相对价 值分 析及 隐含 波动 率分析 。 可转 债兼具 股性 和债性 ， 在
不同市 场环 境下 呈现 出债 性偏强 、 股性 偏强 、 股 债 性平衡 的特 点 。 本基 金的 可转债 相对 价值
分析 策 略通 过分 析不 同市 场环境 下可 转债 股性 和债 性的相 对价 值， 把握 可转 债的价 值走 向 ，
选择相 应券 种， 从而 获取 较高投 资收 益。
（4）可 转债条 款分析 。可 转债通常 附有 赎回、 回售 、转股价 修正 等条款 ，其 中赎回 条
款是发 行人 促进 转债 转股 的重要 手段 ， 而 回售、 转股 价修正 条款 是对 转债 投资 者的保 护性 条
款。 这 些条 款在 特定 环境 下对转 债价 值有 着较 大的 影响。 招商 基金 利用 可转 债条款 分析 模板
对转债 条款 进行 跟踪 ， 根 据标的 公司 当前 经营 状况 和未来 发展 战略 ， 以 及公 司的财 务状 况和
融资需 求， 对发 行人 的促 进转股 能力 和促 进转 股意 愿进行 分析 ，把 握可 能的 投资机 会。
4 、股 票投 资策 略
本基金 充分 发挥 基金 管理 人的研 究优 势， 将严 谨、 规 范化的 选股 方法 与积 极主 动的投 资
风格相 结合 ， 在分 析和 判断 宏观经 济运 行和 行业 景气 变化 、 以 及上 市公 司成 长潜 力的基 础上 ，
通过优 选具 有良 好成 长性 、质量 优良 、定 价相 对合 理的股 票进 行投 资， 以谋 求超额 收益 。
（1）行 业配置 ：本基 金从 经济周期 因素 评估、 行业 政策因素 评估 和行业 基本 面指标 评
估 （包 括行 业生 命周 期、 行业发 展趋 势和 发展 空间 、 行业 内竞 争态 势、 行业 收入及 利润 增长
情况等 ） 三个 方面挑 选具 有良好 景气 和发 展潜 力行 业。 一般 而言 ， 对 于国 民 经济快 速增 长中
的先锋 行业 ， 受 国家 政策 重 点扶 持的 优势 行业 ， 以 及受国 内外 宏观 经济 运行 有利因 素影 响具
备良好 成长 特性 的行 业， 为本基 金股 票投 资重 点投 资的行 业。
（2）本 基金综 合运用 招商 基金的股 票研 究分析 方法 和其它投 资分 析工具 挑选 具有良 好
成长性 、成 长质 量优 良、 定价相 对合 理的 股票 构建 股票投 资组 合。
5 、权 证投 资策 略 本 基 金 对 权 证资 产 的 投 资主 要 是 通 过 分析 影 响 权 证内 在 价 值 最 重要 的 两 种 因素 —— 标 的资
产价格 以及 市场 隐含 波动 率的变 化 ， 灵 活构建 避险 策略 ， 波 动率 差策略 以及 套利策 略 。 具 体
步骤如 下： （1） 买入 权证 对股票 投资 组合 中相 应的 正股进 行套 期保 值； （2） 根据市 场隐 含波
动率 趋 势判 断构 建波 动率 差组合 ； （3 ）构 建套 利策 略获取 无风 险套 利收 益。
九 、业 绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准：60% ×天 相可 转债 指数 收益 率＋40% × 中信 标普 全债 指 数收益 率
十 、基 金的风 险收 益特征
本 基金属 于证 券市场 中的较 低风险 品种 ，预期 收益和 预期风 险高 于货币 市场基 金， 低
于一般 混合 型基 金和 股票 型基金 。
十 一、 投资组 合报 告
招商 安瑞进 取债券型 证券投 资基金 管 理人 －招 商 基金 管理 有限 公司 的董 事会及 董事保
证本报 告所 载资 料不 存在 虚假记 载 、 误 导性 陈述 或 重大遗 漏 ， 并 对其 内容 的 真实性 、 准确 性
和完整 性承 担个 别及 连带 责任 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 12 月 31 日， 来源于 《招商 安 瑞进 取债 券型证 券
投资基 金2014 年第4 季 度 报告》 。
1、 报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 46,389,672.84 10.59
其中： 股票
46,389,672.84 10.59
2 固定收 益投 资
347,986,149.91 79.44
其中： 债券
347,986,149.91 79.44
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
25,831,586.84 5.90
7 其他资 产
17,857,920.08 4.08
8 合计
438,065,329.67
100.00
2、 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 25,575,167.58 8.69
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
8,153,197.62 2.77
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
- -
J 金融业 6,419,593.58 2.18
K
房地产 业
6,238,828.06 2.12
L
租赁和 商务 服务 业
2,886.00 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 46,389,672.84 15.76
3、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601328 交通银 行 944,000 6,419,200.00 2.18
2 000601 韶能股 份 734,458 4,325,957.62 1.47
3 002271 东方雨 虹 120,663 4,022,904.42 1.37
4 000669 金鸿能 源 130,400 3,827,240.00 1.30
5 600067 冠城大 通 400,071 3,240,575.10 1.10
6 000651 格力电 器 84,534 3,137,902.08 1.07
7 600048 保利地 产 277,000 2,997,140.00 1.02
8 600885 宏发股 份 145,306 2,714,316.08 0.92 9 600271 航天信 息 87,632 2,673,652.32 0.91
10 002475 立讯精 密 93,200 2,579,776.00 0.88
4、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 国家债 券 6,004,200.00 2.04
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 5,001,000.00 1.70
其中： 政策 性金 融债 5,001,000.00 1.70
4 企业债 券
154,112,558.50
52.37
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 69,867,000.00 23.74
7 可转债
113,001,391.41
38.40
8 其他 - -
9 合计 347,986,149.91 118.25
5、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （张 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110028 冠城转 债 211,780 31,203,665.20 10.60
2 1282467 12 合海恒MTN1 300,000 30,261,000.00 10.28
3 110020 南山转 债 158,580 22,139,353.80 7.52
4 1380382 13 越 都债 200,000 21,260,000.00 7.22
5 124712 14 并 经开 200,000 21,030,000.00 7.15
6、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名资产支持证 券投 资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、报告期末本基金投资 的 国债期货交易情况说 明
9.1 本期国债期货投资政 策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
9.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
9.3 本期国债期货投资评 价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
10 、投资组合报告附注
10.1 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体未 有被监 管部 门立 案调 查， 不存在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
10.2 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 ，本 基金 管理人 从制 度
和流程 上要 求股 票必 须先 入库再 买入 。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 75,298.12
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,416,494.83
5 应收申 购款 12,366,127.13
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 17,857,920.08
10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110020 南山转 债 22,139,353.80 7.52
2 110015 石化转 债 11,528,914.00 3.92
3 127002 徐工转 债 10,789,154.04 3.67
4 110023 民生转 债 6,913,500.00 2.35 5 125089 深机转 债 3,361,681.35 1.14
6 110017 中海转 债 3,019,200.00 1.03
7 110011 歌华转 债 1,918,408.20 0.65
8 113006 深燃转 债 368,852.40 0.13
10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本报告 期末 前十 名股 票中 不存在 流通 受限 情况 。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段
净 值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率③
业 绩比 较基
准 收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2011.03.17-2011.12.31 -7.90% 0.50% -5.66% 0.38% -2.24% 0.12%
2012.01.01-2012.12.31 4.45% 0.44% 3.76% 0.21% 0.69% 0.23%
2013.01.01-2013.12.31 4.37% 0.60% 0.46% 0.39% 3.91% 0.21%
2014.01.01-2014.12.31 41.04% 0.55% 35.83% 0.66% 5.21% -0.11%
基金成 立起 至2014.12.31 41.60% 0.53% 33.58% 0.45% 8.02% 0.08%
注：本 基金 合同 生效 日 为2011 年3 月17 日
十 三、 基金的 费用 概览
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 （二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 法规 规定 的范围 内按 照公 允的 市场 价格确 定 ，
法律法 规另 有规 定时 从其 规定。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.8% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3 、 上 述 （ 一） 中3 到 8 项 费用由 基金 托管 人根 据其 他有关 法律 法规 及相 应协 议的规 定，
按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基 金收 取认购 费的 ， 可
以从认 购费 中列 支。
（五）基金管理人和 基金 托管人可根据基金发 展情 况调整基金管理费率 和基 金托管费
率。 降低 基金 管理费 率和 基金托 管费 率 ， 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。 基 金管理 人必 须 依
照有关 规定 最迟 于新 的费 率实施 日前 在指 定媒 体和 基金管 理人 网站 上刊 登公 告。
（六） 基金 税收
基金 和基 金份 额持 有人 根据国 家法 律法 规的 规定 ，履行 纳税 义务 。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
要求， 对本 基金 管理 人 于 2014 年 10 月 30 日 刊登 的 本基金 招募 说明 书进 行了 更新， 并根 据
本 基 金 管 理 人在 前 次 的 招募 说 明 书 刊 登后 本 基 金 的投 资 经 营 活 动进 行 了 内 容补 充 和 数 据更
新。
本次主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、 在 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分， 更新 了 “ （二 ） 目 前所 管理基 金的 基本 情况 ” 、 “ （三 ）
主要人 员情 况” 。
2 、 更新了 “四 、基 金托 管人 ” 。
3 、 在 “五、 相关 服务 机构” 部分， 更新 了 “ （一） 销售 机构” 、 “ （四） 会计 师事 务所
和经办 注册 会计 师 ” 。
4 、 在“八 、基 金的 投资 ”部 分，更 新了 “ （ 十三 ）基 金 投资组 合报 告” 。
5 、 更新了 “九 、基 金的 业绩 ” 。
6 、 更新了 “ 二 十一 、对 基金 份额持 有人 的服 务 ” 。
7 、 更新了 “二 十二 、其 他应 披露事 项” 。
招商基金管理有限公 司
2015 年 4 月 29 日
