中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年 第一号）
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中 小 板300 成长交易型开放式指数证券投资
基金更新招募说明书
（2015 年 第 一 号）摘要
基 金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国银 行股 份有 限公 司
重 要提 示
本基金经 中国 证 券监督 管 理委员会 证监许 可[2011]1206 号 文核准 募集。 本基 金基金 合
同于2012 年3 月15 日生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 投 资者在 投资
本基金 前， 需全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能
力， 理 性判 断市 场， 对投 资本基 金的 意愿 、 时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 投资 者根
据所持 有份 额享 受基 金的 收益， 但同 时也 需承 担相 应的投 资风 险。 投资 本基 金可能 遇到 的风
险 包括 ： 标的 指数回 报与 股票市 场平 均回 报偏 离的 风险 、 标 的指 数波动 的风 险、 基金 投资 组
合回报 与标 的指 数回 报偏 离的风 险、 标的 指数 变更 的风险 、 基 金份 额二 级市 场交易 价格 折溢
价的风险 、IOPV 计 算错误 的风险、 基金 的退市 风险 、投资者 申购 赎回失 败的 风险以及 基金
份额赎 回对 价的 变现 风险 等等 。 本 基金 属股票 基金 ， 风 险与 收益 高于混 合基 金、 债券 基金 与
货币市 场基 金 。 本基 金为 指数型 基金 ， 主要采 用完 全复制 法跟 踪标 的指 数的 表现 ， 具 有与 标
的指数 、以 及标 的指 数所 代表的 股票 市场 相似 的风 险收益 特征 。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 基金 管理人 提醒
投资者 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 投资 者作 出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净值
变化导 致的 投资 风险 ， 由 投资者 自行 负担 。 当 投资 者赎回 时 ， 所 得或会 高于 或低于 投资 者 先
前所支 付的 金额 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年 第一号）
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基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书中 涉及 的与 托管相 关的 基金 信息 已经 本基金 托管 人复 核 。 本 招募 说明书 所
载内容 截止 日为2015 年 3 月 15 日， 投资 组合 报告 为 2014 年4 季 度报 告， 有 关财务 数据 和
净值 表 现截 止日 为2014 年12 月31 日。
一 、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何
晔
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二）基金管理人管 理基 金的基本情况
截至2015 年 3 月 15 日， 本基金 管理 人共 管 理 49 只 开放式 证券 投资 基金 ：国 泰金鹰 增
长证券 投资 基金 、 国 泰金 龙系列 证券 投资 基金 （包 括2 只 子基 金， 分别 为国 泰金龙 行业 精选
证券投资 基金、 国泰 金龙 债券证券 投资基 金） 、 国泰 金马稳健 回报证 券投 资基 金、国泰 货币
市场证 券投 资基 金 、 国 泰 金鹿保 本增 值混 合证 券投 资基金 、 国泰 金鹏 蓝筹 价 值混合 型证 券投
资基金、 国泰金 鼎价 值精 选混合型 证券投 资基 金（ 由金鼎证 券投资 基金 转型 而来） 、 国泰金
牛创新 成长 股票 型证 券投 资基金 、 国泰 沪深300 指 数证券 投资 基金 （ 由国 泰 金象保 本增 值混
合证券投 资基金 转型 而来） 、国泰双 利债券 证券 投资 基金、国 泰区位 优势 股票 型证券 投 资基中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年 第一号）
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金、国泰 中小盘 成长 股票 型证券投 资基金 （LOF ） （ 由金盛证 券投资 基金 转型 而来） 、 国泰纳
斯达 克100 指数 证券 投资 基金、 国泰 价值 经典 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证180 金 融交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 国 泰上 证180 金 融交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金 、
国泰保 本混 合型 证券 投资 基金 、 国 泰事 件驱 动策 略 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰信用 互利 分级
债券型证 券投资 基金、 中 小板 300 成长 交易型 开放 式指数证 券投资 基金、 国 泰中小 板 300
成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、 国 泰成长 优选 股票 型证 券投 资基金 、 国泰 大
宗商品配 置证券 投资基 金(LOF) 、 国泰信 用债券 型证 券投资基 金、国 泰现金 管 理货币市 场基
金、国泰 金泰平 衡混 合型 证券投资 基金（ 由金 泰证 券投资基 金转型 而来） 、国 泰民安增 利债
券型发 起式 证券 投资 基金 、 国 泰国 证房 地产 行业 指 数分级 证券 投资 基金 、 国 泰估值 优势 股票
型证券 投资 基金 （LOF ） （由 国泰估 值优 势可 分离 交易 股票型 证券 投资 基金 封闭 期届满 转换 而
来） 、 上证 5 年 期国 债交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、国 泰上 证 5 年 期国 债 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接基 金、 纳斯 达克 100 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 国 泰中 国企 业
境外高 收益 债券 型证 券投 资基金 、 国泰 黄金 交易 型 开放式 证券 投资 基金 、 国 泰美国 房地 产开
发股票 型证 券投 资基 金 、 国泰国 证医 药卫 生行 业指 数分级 证券 投资 基金 、 国 泰淘金 互联 网债
券型证 券投 资基 金 、 国 泰 聚信价 值优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 国 泰 民益灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 国泰 国策 驱动 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰浓益 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰安康 养老 定期 支付 混合 型证券 投资 基金 、 国泰 结 构转型 灵活 配置
混合型证 券投资 基金 、国 泰金鑫股 票型证 券投 资基 金（由金 鑫证券 投资 基金 转型而来 ） 、国
泰新经 济灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 国 泰国 证 食品饮 料行 业指 数分 级证 券投资 基金 、 国
泰创利 债券 型证 券投 资基 金（由 国泰 6 个 月短 期理 财债券 型证 券投 资基 金转 型而来 ） 、 国泰
策 略 收 益 灵 活 配置 混 合 型证 券 投 资 基 金 （由 国 泰 目标 收 益 保 本 混 合型 证 券 投资 基 金 转 型 而
来） 。 另外 ， 本 基金 管理 人 于 2004 年 获得 全国 社会 保 障基金 理事 会社 保基 金资 产管理 人资 格，
目前受 托管 理全 国社 保基 金多个 投资 组合 。2007 年 11 月 19 日， 本基 金管 理 人获得 企业 年
金投资 管理 人资 格 。2008 年2 月14 日， 本基 金管 理 人成为 首批 获准 开展 特定 客户资 产管 理
业务（ 专户 理财 ）的 基金 公司之 一， 并于 3 月 24 日 经中国 证监 会批 准获 得合 格境内 机构 投
资者（QDII ） 资格， 成为 目前业内 少数拥 有“ 全牌 照”的基 金公司 之一 ，囊 括了公募 基金、
社保、 年金 、专 户理 财 和QDII 等管 理业 务资 格。
（三）主要人员情况
1、董 事会 成员 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年 第一号）
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陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师，23 年 证券从 业经 历。1982 年 起 在中国 建
设银行 总行 、 中 国投 资银 行总行 工作 。 历 任综 合计 划处、 资金 处副 处长 、 国 际结算 部副 总经
理 （主 持工 作） 。1992 年 起 任国泰 证券 有限 公司 国际 业务部 总经 理， 公司总 经 理助理 兼北 京
分公司 总经 理，1998 年 3 月起任 国泰 基金 管理 有限 公司董 事、 总经 理，1999 年 10 月起 任
公司董 事长 ，2014 年 12 月 11 日起 代任 公司总 经理 。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ，先后 任
股权管 理部 业务 副经 理、 业务经 理， 资本 市场 部业 务经理 ， 策 略投 资部 助理 投资经 理， 公开
市 场 投 资 部 助理 投 资 经理， 战 略 发 展部 业 务 经理 、组 负 责 人 ，现 任 战 略发 展部 处 长 。2014
年 5 月起 任公 司董 事。
陈川， 董事， 博士 研究 生 ， 经济 师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月， 在 中国 建设 银行总 行
工作， 历任 中间 业务 部、 投资银 行部 、公 司业 务部 业务副 经理 、业 务经 理。2005 年 8 月至
2007 年 6 月 ，在 中国 建银 投资有 限责 任公 司工 作， 历任投 资银 行部 、委 托代 理业务 部业 务
经理、 高级 副经 理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月， 在中投 证券 资本 市场 部担 任执行 总经 理。
2008 年 5 月至 2012 年 6 月 ， 在中 国建 银投 资有 限责 任 公司工 作， 历任 投资 银行 部 高级经 理、
投资部 高级 经理 、 企 业管 理部高 级经 理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月， 任 建投 科信科 技股 份
有限公 司副 总经 理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任 中 建投 租赁 有限 责任 公 司纪委 书记 、
副总经 理。 2013 年 4 月至 2014 年 1 月， 任 中国 建银 投资有 限责 任公 司长 期股 权投资 部总 经
理。现 任中 国建 银投 资有 限责任 公司 战略 发展 部业 务总监 。2014 年 5 月起 任 公司董 事。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕 士研究 生 。 1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济 研 究； 1995
年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部助 理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任 股票 保 险研究 员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人； 2005-2006
年在 CREDIT SUISSE 任 副总 裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任 研 究员/ 基金 经
理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监 。 2013 年 6 月 起任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总经 理。2013 年 11 月 起任 公 司董事 。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII ） 及 英 国 特 许 保 险 师
（Chartered Insurer）。 1989 年起 任中 国人 民保 险公 司总公 司营 业部 助理 经理 ；1994 年 起任
中国保 险 （欧 洲) 控股 有限 公司总 裁助 理 ；1996 年起 任忠利 保险 有限 公司 英国 分公司 再保 险
承保人 ；1998 年 起任 忠利 亚洲中 国地 区总 经理 。2002 年 起任 中意 人寿 保险 有 限公司 董事 。
2007 年 起任 中意 财产 保险 有限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事 。 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年 第一号）
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侯文捷 ， 董 事， 硕士 研究 生， 高 级工 程师 。1994 年 3 月至 2002 年 2 月 在中 国 电力信 托
投资有 限公 司工 作， 历任 经理部 项目 经理 ， 证 券部 项目经 理， 北京 证券 营业 部副经 理， 天津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月起 在 中 国电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心
主任、 信息 技术 部主 任、 首席信 息师 、 华 北分 公司 总经理 、 党 组副 书记 ， 现 任中国 电力 财务
有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年 4 月 起任 公 司董事 。
王军， 独立 董事， 博士 研 究生， 教授 。1986 年起 在 对外经 济贸 易大学 法律 系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任国 务院 学位
委员会 第六 届学 科评 议组 法学组 成员 、 全 国法 律专 业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际
贸易和 金融 法律 研究 所所 长、 中 国法 学会 国际 经济 法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研
究会常 务理 事、 中国 法学 教育研 究会 第一 届理 事会 常务理 事、 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会
仲裁员 、 新加 坡国 际仲 裁中 心仲裁 员 、 北 京仲 裁委 员会 仲裁员 、 大连 仲裁 委员 会仲 裁员等 职。
2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升 ，独 立董事 ，大 学 学历， 高级 经济师 。1980 年起任 吉林 省长白 县马 鹿 沟乡党 委
书记 ；1982 年起 任吉 林省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、 常务 副县 长；1985 年 起任吉 林省 抚
松县县 委常 委 、 常 务副 县 长； 1989 年 起任 中国 建设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党委 书记 ；
1995 年 起任 中国 建设 银行 长春市 分行 行长 、 党委 书 记；1998 年 起任 中国 建设 银行海 南省 分
行行长 、党 委书 记。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年 11 月 起任 公 司独立 董事 。
韩少华 ，独 立董事 ，大 学 专科， 高级 会计师 。1964 年起在 中国 建设银 行河 南 省工作 ，
历任河 南省 分行 副处 长、 处长； 南阳 市分行 行长 、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。 2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年 11 月起任 公司 独立 董事 。
常瑞明， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起在工 商银 行河北 省工 作，历 任
河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长； 河北 省分 行办 公室 副主任 、 信 息处 处长 、 副 处长； 河北 保定
市分行行 长、 党组副 书记 、书记； 河北 省分行 副行 长、行长 、党 委书记 ；2004 年起任 工商
银行山西 省分 行行长 、党 委书记；2007 年起 任工商 银行工会 工作 委员会 常务 副主任；2010
年至 2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事。
2、监 事 会 成员
梁凤玉 ， 监 事会 主席， 硕 士研究 生， 高级 会计 师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先后 建
设银行 辽宁分 行国际 业务 部、人 力资源 部、葫 芦岛 市分行 城内支 行、葫 芦岛 市分行 计财部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 ， 任 业务 经理 、 副行 长、 副总
经理等 职。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。 2007中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年 第一号）
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年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事 ， 大学本 科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主
管、 公 司秘 书兼 法务 。 2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合 规部 副总经 理。
2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及 合
规部主 管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南亚 及
南亚合 规部 主管 。2014 年 3 月 17 日 起任 Generall Investments Asia Limited 首 席 执行官 。
刘顺君 ， 监 事， 硕士 研究 生， 高 级经 济师 。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放
军军事 经济 学院 工作 ， 历 任教员 、 副 主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月 在长 江 证券有 限责 任
公司工 作， 历任 投资 银行 总部业 务主 管、 项目 经理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月 任长 江巴 黎
百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月 起在 中国 电力 财务 有限公 司工 作，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任 ， 营业 管理 部主任 助理 ， 华北分 公司 总经理 助理 、 华
北分公 司副 总经 理、 党 组 成员、 纪检组 长、 工 会主 席， 福建 业务 部副 主任、 主任， 现 任中 国
电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年 4 月 起 任公司 监事 。
乔巍， 监事 ，大 学本 科。1997 年 1 月至 2001 年 7 月任职 于泰 康人 寿保 险公 司，2001
年 8 月至 2001 年 9 月 任职 于上海 明诚 投资 咨询 公司 ，2001 年 9 月至 2013 年 7 月任 职于 华
夏基金 管理 有限 公司 。 2013 年 8 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ， 现任 公司 总 经理助 理 。 2013
年 11 月起 任公 司职工 监事 。
李辉， 监事 ，大 学本 科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职 于上 海远 洋运 输公 司，2000
年 4 月至 2002 年 12 月任 职于中 宏人 寿保 险有 限公 司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任 职于 海
康人寿 保险 有限 公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集团 ，2007 年 7 月至 2010 年
3 月 任职于 星展 银行 。2010 年 4 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后担 任财 富大学 负责 人、
总经理 办公 室负 责人 。 现 任公司 人力 资源 部及 财富 大学负 责人 。 2013 年 11 月 起任公 司职 工
监事。
束琴， 监事， 大专 学历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行
和工商 银行 安康 地区 分行 ， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月 任职于 陕西 省住 房资 金管 理中心 。 2008
年 8 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司 ， 先 后担 任行 政 管理部 主管 、 总监 助理 。 现任公 司行 政部
副总监 。2013 年 11 月 起 任公司 职工 监事 。 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年 第一号）
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3、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 及代 任总 经理， 简历 情况 见董 事会 成员介 绍 。
巴立康 ， 硕士 研究 生， 高 级会计 师 ，21 年 证券 基金 从业经 历 。1993 年 4 月至 1998 年 4
月在华 夏证 券工 作， 历任 营业部 财务 经理 、 公 司计 划财务 部副 总经 理兼 上海 分公司 财务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在 华夏 基金 管理 有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、
基金运 作部 总经 理、 基金 运营总 监、 稽核 总监 。2007 年 12 月 加入 国泰 基金 管 理有限 公司 ，
2008 年 12 月 起担 任公 司 副总经 理。
周向勇 ， 硕士 研究 生，18 年金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银
行总行 工作 ，先 后任 办公 室科员 、个 人银 行业 务部 主任科 员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国 建银 投资 公司 工作 ，任办 公室 高级 业务 经理 、业务 运营 组负 责人 。2011 年 1 月 加入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月 起任 公司 副总 经理 。
贺燕萍 ，硕 士，17 年 证券 业从业 经历 。1998 年 2 月至 2007 年 8 月在 中信 建 投证券 有
限责任 公司( 原 华夏 证券 有 限公司) 研 究所 和机 构业 务 部任总 经理 助理 ；2007 年 8 月至 2013
年 8 月历 任光 大证 券股 份 有限公 司销 售交 易部 副总 经理、 总经 理和 光大 证券 资 产管理 有限 公
司总经 理；2013 年 8 月 加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ，2013 年 10 月起 任公 司 副总经 理 。
林海中 ，硕 士研 究生 ，12 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至 2005 年 4 月 在中国 证
监会信 息中 心工 作， 历任 专业助 理、 主任 科员；2005 年 4 月至 2012 年 6 月在 中国证 监会 基
金监管 部工 作， 历任 主任 科员、 副处 长、 处长 。2012 年 6 月 加入 国泰 基金 管 理有限 公司 ，
2012 年 8 月起 任公 司督 察 长 。
4、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
徐皓，硕 士研 究生，FRM ， 注册黄金 投资 分析师 （国 家一级） ，8 年 证券基 金从 业经历。
曾任职 于中 国工 商银 行总 行资产 托管 部 。2010 年5 月加盟 国泰 基金 ， 任高 级 风控经 理 。2011
年6 月至2014 年 1 月担 任 上证 180 金融 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、国 泰上证 180 金
融交易型 开放 式指数 证券 投资基金 联接 基金及 国泰 沪深 300 指 数证券 投资基 金的基金 经理
助理，2012 年3 月至2014 年1 月 兼任 中小 板300 成 长交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国
泰中小 板 300 成长 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金的 基金 经理 助理 。2014 年 1 月
起任中 小 板300 成长 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 国泰 中小 板 300 成 长交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 的基金 经理 ，2014 年 6 月 起兼任 国泰 国证 房地 产行 业指数 分级 证
券投资 基 金 的基 金经 理 ，2014 年11 月起 兼任 国泰 纳 斯达 克 100 指数 证券 投资 基金和 纳斯 达中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年 第一号）
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克100 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金的 基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理
自基金 合同 生效 至2014 年1 月12 日， 由章 赟担 任 基金经 理 ；2014 年1 月13 日至 2014
年 2 月 24 日由 章赟 、徐 皓 共同担 任基 金经 理，2014 年 2 月 24 日至 今由 徐皓 担 任本基 金的
基金经 理 。
5、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 ， 其成 员在 公司分 管副 总经 理、 投资 总监 、 绝 对
收益投 资 （事 业 ） 部 、 权 益投资 （ 事业 ） 部、 量化 投资 （事 业 ） 部 等相 关人 员中产 生 。 公 司
总经理 可以 推荐 上述 人员 以外的 投资 管理 相关 人员 担任成 员 ， 督 察长 和运 营体 系负责 人列 席
公司投 资决 策委 员会 会议 。 公司 投资 决策 委员 会主 要职责 是根 据有 关法 规和 基金合 同， 审议
并决策 公司 投资 研究 部门 提出的 公司 整体 投资 策略 、 基金 大类 资产 配置 原则， 以及研 究相 关
投资部 门提 出的 重大 投资 建议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
周向勇 ：副 总经 理
黄焱： 总经 理助 理兼 投资 总监兼 权益 投资 （事业 ） 部总经 理
乔巍： 总经 理助 理兼 绝对 收益投 资（ 事业 ）部 总经 理
沙骎： 量化 投资 （事 业） 部总经 理
张玮： 权益 投资 总监
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 总监 助理
6、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
二 、基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰 拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年 第一号）
5-9
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现 有员 工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富 的银行 、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行 。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2014 年12 月31 日 ， 中国银 行已 托 管307 只证 券投资 基金 ， 其中 境内 基 金 282 只，
QDII 基金25 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金份额销售 机构
1 、申 购赎 回代 理券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年 第一号）
5-10
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
2
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
3
国信证 券股 份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
4
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
5
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
6
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211 客服电 话： 4008895523
网址：www.swhysc.com
7
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
8
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座16-18 层 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年 第一号）
5-11
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
9
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
10
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
11
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址 ： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
12
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
13
广发证 券股 份有
限公司
注册地址：广州天河区天河北 路 183-187 号大都会广 场 43
楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18、19、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
14
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年 第一号）
5-12
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
15
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
16
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
17
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
18
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
19
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
20
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年 第一号）
5-13
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
21
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
22
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市福田区 益田路与福中路交界处荣 超商务中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
23
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址 ： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
24
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
25
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
26
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
27
国元证 券股 份有 注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年 第一号）
5-14
限公司
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
28
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com
29
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
30
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
31
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
32
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
33
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
34
华融证 券股 份有 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年 第一号）
5-15
限公司
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
35
红塔证 券股 份有
限公司
注册地 址： 昆明 北京 路 155 号附1 号 红塔 大厦9 楼
法定代 表人 ：况 雨林 联系人 ：
刘晓 明
电话：0871 -3577942 传真：0871 -3578827
客服电 话：0871-3577930 网址： www.hongtastock.com
36
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
37
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
38
天源证 券经 纪有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路53 号
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
2 、二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 深圳证 券交 易所 会员 资格 的所有 券商 。
3 、基金 管理人 可根据 有关 法律法规 要求 ，选择 其他 符合要求 的机 构代理 销售 本基金 或
变更上 述发 售代 理机 构， 并及时 公告 。
（二）登记结算机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大街17号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ： 朱 立元
电话： （010 ）59378839
传真： （010 ）59378907 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年 第一号）
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（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传
真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 魏 佳亮
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 魏佳亮
四、基金名称
中小板 300 成长 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金
五 、基金类 型 和存 续 期 限
1 、基 金类 型： 股票 型
2 、基 金运 作方 式： 交易 型 开放式
3 、基 金的 存续 期间 ：不 定 期 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年 第一号）
5-17
六 、 投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
七、投资范围
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股 、 备 选成份 股 。 为更好 地实 现投 资目 标， 本基金 可少
量投资 于非标 的指数 成份 股（包 含中小 板、创 业板 及其他 经中国 证监会 核准 上市的 股票） 、
新股 、 债 券、 股指 期货 及 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 ， 但 须符 合中国 证监 会的
相关规 定 。 在 建仓完 成后 ， 本 基金 投资 于标的 指数 成份股 、 备选 成份股 的资 产比例 不低 于 基
金资产 净值 的95% 。 如 法律 法规或 监管 机构 允许 基金 投资其 他品 种， 基金 管理 人在履 行适 当
程序后 ，可 以将 其纳 入投 资范围 。
八 、投资策略
1 、股 票投 资策 略
本基金主 要采 取完全 复制 法，即按 照标 的指数 成份 股组成 及 其权 重构建 股票 投资组合 ，
并根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的变 动而 进行 相应 的调整 。 但 因特 殊情 况 （如 成份股 长期 停
牌、 成 份股 发生 变更 、 成 份股权 重由 于自 由流 通量 发生变 化、 成份 股公 司行 为、 市 场流 动性
不足等 ） 导 致本 基金 管理 人无法 按照 标的 指数 构成 及权重 进行 同步 调整 时， 基金管 理人 将对
投资组 合进 行优 化， 尽量 降低跟 踪误 差。
在 正 常 市 场 情 况 下 ， 本 基 金 的 风 险 控 制 目 标 是 追 求 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过
0.2%， 年跟踪 误差不 超过 2% 。如因 标的 指数编 制规 则调整或 其他 因素导 致跟 踪偏离度 和跟
踪误差 超过 上述 范围 ，基 金管理 人应 采取 合理 措施 避免跟 踪 偏 离度 、跟 踪误 差进一 步扩大 。
2 、债 券投 资策 略
基于流 动性 管理 的需 要， 本基金 可以 投资 于 到 期日 在一年 期以 内的 政府 债券 、 央行 票据
和金融 债， 债券 投资 的目 的是保 证基 金资 产流 动性 并提高 基金 资产 的投 资收 益。
3 、股 指期 货投 资策 略
本基金投 资股 指期货 将根 据风险管 理的 原则， 以套 期保值为 目的 ，主要 选择 流动性好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本基 金力 争利 用股 指期 货的杠 杆作 用， 降低 股票 仓位频 繁调 整的中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年 第一号）
5-18
交易成 本和 跟踪 误差 ，达 到有效 跟踪 标的 指数 的目 的。
本基金 投资 股指 期货 的， 基金管 理人 应在 季度 报告 、 半 年度 报告 、 年 度报 告 等定期 报告
和招募 说明 书 （ 更新 ） 等 文件中 披露 股指 期货 交易 情况， 包括 投资 政策 、 持 仓情况 、 损 益情
况、 风 险指 标等， 并充 分揭 示股指 期货 交易 对基 金总 体风险 的影 响以 及是 否符 合既定 的投 资
政策和 投资 目标 。
九 、 业 绩 比 较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。 本基 金的 标的 指数为 中小 板 300 成 长指 数。
中小板 300 成长指 数（简 称 中小成 长） 由深圳 证券 交易所编 制并 发布。 在中 小板 300
指数样 本股 中 ， 综 合考 虑主 营业务 收入 增长 率 、 净 利润 增长率 、 净资 产收 益率 三个 成长指 标，
选择 前100 只最 具成 长风 格的股 票构 成中 小 板 300 成长指 数成 份股 ， 以刻 画中 小板成 长股 的
整体运 行状 况。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编制 、 发 布或授 权， 或标 的指 数由 其他指 数替
代、 或由 于指 数编 制方 法的 重大变 更等 事项 导致 本基 金管理 人认 为标 的指 数不 宜继续 作为 跟
踪标的 ， 或证 券市场 有其 他代表 性更 强 、 更适 合投 资的指 数推 出时 ， 本 基金 管理人 可以 依 据
维护投 资者 合法 权益 的原 则， 在 履行 适当 程序 后变 更本基 金的 标的 指数 、 业 绩比较 基准 和基
金名称 。 若 变更 标的 指数 对基金 投资 范围 和投 资策 略 无实 质性 影响 （包 括但 不限于 指数 编制
单位变 更、指数 更名 等事 项） ，则 无需召 开基 金份额 持有人 大会， 基金管 理人 应 与基 金托管
人 协商 一致 后 ， 报中 国证 监会备 案 并 及时 公告 。
十 、 风 险 收 益 特征
本基金 属股 票基 金， 风险 与收益 高于 混合 基金 、 债 券基金 与货 币市 场基 金。 本基金 为 指
数型基 金 ， 主 要采用 完全 复制法 跟踪 标的 指数 的表 现， 具有 与标 的指数 、 以 及标的 指数 所代
表的股 票市 场相 似的 风险 收益特 征。
十 一 、 基 金 投 资组 合 报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年 第一号）
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基金托管 人中 国银行 股份 有限公司 根据 本基金 合同 规定，于2015 年1 月16 日复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止2014年12月31日。 本 报告所 列财 务数 据未 经审 计。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 26,774,899.32 96.78
其中： 股票 26,774,899.32 96.78
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 877,020.84 3.17
7 其他各 项资 产 14,148.82 0.05
8 合计 27,666,068.98 100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 415,705.00 1.54
B 采矿业
293,064.40 1.09
C 制造业
17,701,437.83 65.73
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
109,868.00 0.41
E 建筑业
2,204,184.15 8.18
F 批发和 零售 业
528,779.96 1.96
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
3,746,426.07 13.91
J 金融业
- - 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年 第一号）
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K 房地产 业
733,545.32 2.72
L 租赁和 商务 服务 业
1,041,524.59 3.87
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
26,774,535.32 99.42
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 002415 海康威 视 51,173 1,144,740.01 4.25
2 002065 东华软 件 59,000 1,056,690.00 3.92
3 002450 康得新 29,672 859,597.84 3.19
4 002304 洋河股 份 9,702 766,943.10 2.85
5 002241 歌尔声 学 28,080 688,802.40 2.56
6 002230 科大讯 飞 21,730 579,104.50 2.15
7 002081 金 螳 螂 33,153 556,970.40 2.07
8 002008 大族激 光 32,754 523,081.38 1.94
9 002353 杰瑞股 份 16,496 504,282.72 1.87
10 002236 大华股 份 21,178 464,857.10 1.73
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年 第一号）
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本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 本 基金 投资 股指 期货将 根据 风险 管理 的原 则， 以 套期
保值为 目的 ， 主要选 择流 动性好 、 交易 活跃的 股指 期货合 约 。 本 基金力 争利 用股指 期货 的 杠
杆作用 ，降 低股 票仓 位频 繁调整 的交 易成 本和 跟踪 误差， 达到 有效 跟踪 标的 指数的 目的 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执
行。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11、投 资组 合报 告附 注
（1）本 报告期 内基金 投资 的前十名 证券 的发行 主体 没有被监 管部 门立案 调查 或在报 告
编制日 前一 年受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
（2 ） 基 金投 资的 前十 名股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情 况 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,930.86
2 应收证 券清 算款 12,120.16
3 应收股 利 -
4 应收利 息 97.80
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,148.82
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年 第一号）
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十 二 、 基 金 的 业绩
基金业 绩截 止日 为2014年12 月31 日， 并经 基金 托管 人 复核。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2012 年 3 月15 日至
2012 年12 月31 日
-3.70% 1.23% -7.93% 1.34% 4.23% -0.11%
2013 年度 11.32% 1.50% 12.67% 1.52% -1.35% -0.02%
2014 年度 4.10% 1.25% 4.95% 1.24% -0.85% 0.01%
自2012 年3 月15 日
至2014 年12 月31 日
11.60% 1.33% 8.86% 1.37% 2.74% -0.04%
十 三 、 基 金 费 用与 税 收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、标 的指 数许 可使 用费 ；
4 、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
5 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
8 、基 金资 产的 资金 汇划 费 用及开 户费 用；
9 、基 金上 市费 及年 费；
10 、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年 第一号）
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1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.5% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.1% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.1% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
3 、标 的指 数许 可使 用费
在通常 情况 下， 标的 指数 许可使 用费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.03% 年 费率 计提。 计算
方法如 下：
H=E×0.03% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的标 的指 数许可 使用 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金合 同生 效之 日所 在季 度的指 数许 可使 用费 ， 按 实际计 提金 额收 取， 不设 下限 。 自 基
金合同 生效 之日 所在 季度 的下一 季度 起， 指数 许可 使用费 收取 下限 为每 季 度5 万元， 即不 足
5 万元 时按 照5 万元 收取 。
指数许 可使 用费 每日 计提 ， 按 季支 付。 经基 金 管 理 人与基金 托 管人 核对 一致 后，由 基金
托管人 于 每 季度 结束 后 10 个工作 日内 从 基 金财 产中 一次性 支付。
因标的 指数 使用 许可 授权 方的原 因 ， 标 的指 数使 用许 可协议 约定 的标 的指 数许 可使用 费
的收取 标准 发生 变更 的， 基金管 理人 可对 上述 标的 指数许 可使 用费 进行 相应 变更。
4 、 本 条第 （一 ） 款 第 4 至第 10 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年 第一号）
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协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
（三）不列入基金费 用的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
（四）基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（五）税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理方 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ，结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ，对 2014 年 10 月
29 日 刊登 的本 基金 招募 说 明书进 行了 更新 ，更 新的 主要内 容如 下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
3 、更 新了 “四 、基 金托 管 人” 中的 相关 内容 ；
4 、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中 的相 关信 息 ；
5 、更 新了 “十 、基 金份 额 的申购 与赎 回” 中的 相关 信息；
6 、更新 了 “十 三、 基金 的 投资” 中基 金投 资组 合报 告，数 据截 止至2014 年12 月31日；
7 、更新 了 “十 四、 基金 的 业绩” ，数 据截 止至2014 年12月31日；
8 、更 新了 “二 十六 、对 基 金份额 持有 人的 服务 ”中 的相关 信息 ；
9 、更新 了“二 十 七 、 其他 应披露的 事项 ”，新 增了 自上次招 募说 明书披 露以 来涉及 本
基金的 相关 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容为准。 欲查 询本 更新 招募 说明书 正文， 可登 录国 泰基 金管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。
中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年 第一号）
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国泰基 金管理有限公司
二○ 一 五 年四月二十 八日
