国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
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国泰金鑫股票型证券投资基金
招募说明书摘要
（2015 年第一号）
基金管 理人： 国泰基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
重要提 示
国泰金 鑫股 票型 证券 投资 基金由 金鑫 证券 投资 基金 转型而 成。 依据 2014 年 8 月 12 日生
效 的 金鑫 证 券投 资 基金 基金 份 额持 有 人大 会 决议 ， 金 鑫 基金 由 封闭 式 基金 转为 开 放式 基 金，
调 整 存续 期 限， 终 止上 市， 调 整投 资 目标 、 范围 和策 略 以及 修 订基 金 合同 等 ，并更名 为 “国
泰金鑫 股票 型证 券投 资基 金 ” 。 自 2014 年 9 月 15 日起 ， 原《 金鑫 证券 投资 基 金基金 合同 》 失
效， 《 国泰 金鑫 股票 型证 券 投资基 金基 金合 同》 生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监会备案 ，
但 并 不表 明 其对 本 基金 的价 值 和收 益 做出 实 质性 判断 或 保证 ， 也不 表 明投 资于 本 基金 没 有风
险。
本 基 金 投资 于 证券 市 场，基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 。 投资 人 在 投资
本 基 金前 ， 需全 面 认识 本基 金 产品 的 风险 收 益特 征和 产 品特 性 ，充 分 考虑 自身 的 风险 承 受能
力 ， 理性 判 断市 场 ，对 投资 本 基金 的 意愿 、 时机 、数 量 等投 资 行为 作 出独 立决 策 。 投资人 根
据 所 持有 份 额享 受 基金 的收 益 ，但 同 时也 需 承担 相应 的 投资 风 险。 基 金投 资中 的 风险 包 括：
因 整 体政 治 、经 济 、社 会等 环 境因 素 变化 对 证券 价格 产 生影 响 而形 成 的系 统性 风 险， 个 别证
券 特 有的 非 系统 性 风险 ，由 于 基金 份 额持 有 人连 续大 量 赎回 基 金产 生 的流 动性 风 险， 基 金管
理人在 基金 管理 实施 过程 中产生 的基 金管 理风 险， 本基金 的特 定风 险等 。
本 基 金 可投 资 中小 企 业私募 债 ， 中小 企 业私 募 债由于 发 行 人自 身 特点 ， 存在一 定 的 违约
风 险 。同 时 单只 债 券发 行规 模 较小 ， 且只 能 通过 两大 交 易所 特 定渠 道 进行 转让 交 易 ， 存 在流
动性风 险。
本 基 金 为股 票 型基 金 ，基金 的 预 期风 险 与预 期 收益高 于 混 合型 基 金、 债 券型基 金 和 货币
市场基 金 ， 属于 证券 投资 基金中 的中 高风 险投 资品 种 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 本基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 。 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
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基 金 的 过往 业 绩并 不 预示其 未 来 表现 。 基金 管 理人管 理 的 其他 基 金的 业 绩并不 构 成 新基
金 业 绩表 现 的保 证 。 基 金管 理 人提 醒 投资 人 基金 投资 的 “买 者 自负 ” 原则 ，在 作 出投 资 决策
后，基 金运 营状 况与 基金 净值变 化引 致的 投资 风险 ，由 投 资人 自行 承担 。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产， 不 保 证 投
资 本基 金一 定盈 利， 也不 保证基 金份 额持 有人 的最 低收益 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2015 年 3 月 15
日， 投资 组合 报告 为 2014 年 4 季 度报 告 ， 有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日 为 2014 年 12 月 31
日。
一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号 上海 环球 金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年 3 月 5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹仟 万元 人民币
联系人 ：何 晔
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至2015 年3 月15 日 ， 本基金 管理 人共 管 理49 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增长
证券投 资基 金、 国泰 金龙 系列证 券投 资基 金（ 包 括 2 只 子基 金， 分别 为国 泰 金龙行 业精 选证
券投资 基金 、 国泰 金龙 债 券证券 投资 基金 ） 、 国泰 金 马稳健 回报 证券 投资 基金 、国 泰货 币市 场
证 券 投资 基 金、 国 泰金 鹿保 本 增值 混 合证 券 投资 基金 、 国泰 金 鹏蓝 筹 价值 混合 型 证券 投 资基
金、 国泰 金鼎 价值 精选 混 合型证 券投 资基 金 （由 金 鼎证券 投资 基金 转型 而来 ） 、国 泰金 牛创 新国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
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成长股 票型 证券 投资 基金 、国泰 沪 深 300 指数 证券 投资基 金（ 由国 泰金 象保 本增值 混合 证 券
投资基 金转 型而 来） 、国 泰 双利债 券证 券投 资基 金 、 国泰区 位优 势股 票型 证券 投资基 金 、国 泰
中小盘 成长 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） （ 由金 盛证 券投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰纳斯 达克 100
指数证 券投 资基 金、 国泰 价值经 典股 票型 证券 投资 基金（LOF ） 、上 证 180 金 融交易 型开 放 式
指数证 券投 资基 金、 国泰 上证 180 金 融交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 国泰 保 本
混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 事 件驱 动 策略 股 票型 证券 投 资基 金 、国 泰 信用 互利 分 级债 券 型证
券投资 基金 、中 小 板 300 成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国 泰中 小 板 300 成长 交易型
开 放 式指 数 证券 投 资基 金联 接 基金 、 国泰 成 长优 选股 票 型证 券 投 资 基 金、 国泰 大 宗商 品 配置
证券投 资基 金(LOF) 、国 泰 信用债 券型 证券 投资 基金 、国 泰现 金管 理货 币市 场 基金 、国 泰金 泰
平衡混 合型 证券 投资 基金 （由 金泰 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国泰 民安 增利 债 券型发 起式 证券
投 资 基金 、 国泰 国 证房 地产 行 业指 数 分级 证 券投 资基 金 、国 泰 估值 优 势股 票型 证 券投 资 基金
（LOF ） （ 由国 泰估 值优 势 可分离 交易 股票 型证 券投 资基金 封闭 期届 满转 换而 来） 、 上 证 5 年期
国债交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国 泰上 证 5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基 金
联接基 金、 纳斯 达 克 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、国 泰中 国企 业境 外高收 益债 券 型
证 券 投资 基 金、 国 泰黄 金交 易 型开 放 式证 券 投资 基金 、 国泰 美 国房 地 产开 发股 票 型证 券 投资
基金 、 国 泰国 证医 药卫 生 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国泰 淘金 互联 网债 券 型证券 投资 基金 、
国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金
（LOF ） 、 国 泰国 策 驱动 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 浓 益灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基
金、 国泰 安 康养 老 定期 支付 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 结构 转 型灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基
金、 国泰 金鑫 股票 型证 券 投资基 金 （由 金鑫 证券 投 资基金 转型 而来 ） 、 国泰 新 经济灵 活配 置混
合 型 证券 投 资基 金 、 国 泰国 证 食品 饮 料行 业 指数 分级 证 券投 资 基金 、 国泰 创利 债 券型 证 券投
资基金 （ 由国泰 6 个月 短 期理财 债券 型证 券投 资基 金转型 而来 ） 、 国泰 策略 收 益灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 （ 由国 泰 目标收 益保 本混 合型 证券 投资基 金转 型而 来） 。另 外 ，本 基金 管理 人
于 2004 年 获得 全国 社会 保 障基金 理事 会社 保基 金资 产管理 人资 格 ，目 前受 托 管理全 国社 保基
金多个 投资 组合 。2007 年11 月 19 日 ，本 基金 管理 人获得 企业 年金 投资 管理 人资格 。2008 年
2 月 14 日， 本基 金管 理人 成为首 批获 准开 展特 定客 户资产 管理 业务 （专 户理 财）的 基金 公 司
之一 ，并 于3 月24 日经 中 国证监 会批 准获 得合 格境 内机构 投资 者 （QDII ） 资 格， 成为 目前 业
内少数 拥有 “ 全牌 照” 的 基金公 司之 一 ，囊 括了公 募基金 、 社保 、年 金、 专 户理财 和 QDII 等
管理业 务资 格 。
（三） 主要 人员 情况 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
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1、董 事会 成员
陈勇胜 ， 董 事长 ， 硕 士研 究生， 高级 经济 师，23 年 证券从 业经 历。1982 年 起 在中国 建设
银 行 总行 、 中国 投 资银 行总 行 工作 。 历任 综 合计 划处 、 资金 处 副处 长 、国 际结 算 部副 总 经理
（主持 工作 ） 。 1992 年起 任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公司 总经 理 助理兼 北京 分公
司总经 理，1998 年 3 月起 任国泰 基金 管理 有限 公司 董事、 总经 理，1999 年 10 月 起任 公司 董
事长，2014 年 12 月 11 日 起代任 公司 总经 理。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ，先后 任 股
权 管 理部 业 务副 经 理、 业务 经 理， 资 本市 场 部业 务经 理 ，策 略 投资 部 助理 投资 经 理， 公 开市
场投资 部助 理投 资经 理， 战略发 展部 业务 经理 、组 负责人 ，现 任战 略发 展部 处长。2014 年 5
月起任 公司 董事 。
陈川， 董事， 博士 研究 生 ， 经济 师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月， 在 中国 建设 银行总 行工
作， 历任 中间 业务 部、 投 资银行 部 、 公 司业 务部 业 务副经 理 、 业 务经 理。2005 年 8 月至 2007
年 6 月 ，在 中国 建银 投资 有限责 任公 司工 作， 历任 投资银 行部 、委 托代 理业 务部业 务经 理 、
高级副 经理 。 2007 年 6 月至 2008 年 5 月 ， 在中 投证 券资本 市场 部担 任执 行总 经理 。 2008 年 5
月至 2012 年 6 月， 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作， 历任 投资 银行 部高 级 经理 、 投 资部 高
级经理 、 企业 管理 部高 级 经理 。2012 年 6 月至 2012 年 9 月 ， 任 建投 科信 科技 股份有 限公 司副
总经理 。 2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任 中建 投租 赁 有限责 任公 司纪 委书 记、 副总经 理。 2013
年 4 月至 2014 年 1 月 ， 任 中国建 银投 资有 限责 任公 司长期 股权 投资 部总 经理 。 现任 中国 建 银
投资 有 限责 任公 司战 略发 展部业 务总 监。2014 年 5 月起任 公司 董事 。
Santo Borsellino ， 董 事， 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经 济 研究；1995
年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任 股票 保 险研究 员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人；2005-2006
年在 CREDIT SUISSE 任副 总 裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任研 究员/ 基金 经理 。
2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部总 监。2013 年 6 月 起任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总经 理。2013 年 11 月 起任 公 司董事 。
游一冰 ， 董 事 ， 大学 本科 ， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英 国特 许保 险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年起 任中 国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理； 1994 年起 任 中国保 险 （欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理；1996 年起 任忠 利保 险有 限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人；1998 年起
任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年起 任中 意人 寿 保险有 限公 司董 事。2007 年起任 中意 财产国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
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保险有 限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董事 。
侯文捷 ， 董事 ， 硕 士研 究 生， 高级 工程 师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月 在中 国 电力信 托投
资 有 限公 司 工作 ， 历任 经理 部 项目 经 理， 证 券部 项目 经 理， 北 京证 券 营业 部副 经 理， 天 津证
券营业 部副 经理 、 经 理。 2002 年 2 月 起在 中国 电力 财 务有限 公司 工作 ， 先 后任 信息中 心主 任、
信 息 技术 部 主任 、 首席 信息 师 、华 北 分公 司 总经 理、 党 组副 书 记， 现 任中 国电 力 财务 有 限公
司党组 成员 、副 总经 理。2012 年 4 月起 任公 司董 事 。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 ， 任助 教 、讲 师 、副 教授 、 教授 、 博士 生 导师 、法 学 院副 院 长、 院 长， 兼任 国 务院 学 位委
员 会 第六 届 学科 评 议组 法学 组 成员 、 全国 法 律专 业学 位 研究 生 教育 指 导委 员会 委 员、 国 际贸
易 和 金融 法 律研 究 所所 长、 中 国法 学 会国 际 经济 法学 研 究会 副 会长 、 中国 法学 会 民法 学 研究
会 常 务理 事 、中 国 法学 教育 研 究会 第 一届 理 事会 常务 理 事、 中 国国 际 经济 贸易 仲 裁委 员 会仲
裁 员 、新 加 坡国 际 仲裁 中心 仲 裁员 、 北京 仲 裁委 员会 仲 裁员 、 大连 仲 裁委 员会 仲 裁员 等 职。
2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书
记；1982 年起 任吉 林省 长 白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、 常务 副县 长；1985 年 起 任吉林 省抚 松县
县委常 委、 常务 副县 长；1989 年起 任中 国建 设银 行 吉林省 白山 市支 行行 长、 党委书 记；1995
年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行长 、 党委 书记 ； 1998 年起 任中 国建 设银 行海 南省 分 行行 长 、
党委书 记。2007 年任 海南 省银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独立 董事 。
韩少华 ，独 立董 事， 大学 专科， 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ， 历
任河南 省分 行副 处长 、 处 长； 南阳 市分 行行 长 、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008 年
任河南 省豫 财会 计师 事务 所副所 长。2010 年 11 月 起任公 司独 立董 事。
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作，历 任 河
北 沧 州市 支 行主 任 、副 行长 ； 河北 省 分行 办 公室 副主 任 、信 息 处处 长 、副 处长 ； 河北 保 定市
分行行 长、 党组 副书 记、 书记； 河北 省分 行副 行长 、行长 、党 委书 记；2004 年起任 工商 银 行
山西省 分行 行长 、 党 委书 记 ； 2007 年起 任工 商银 行工 会工作 委员 会常 务副 主任 ； 2010 年至 2014
年任北 京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立董 事 。
2、监 事会 成员
梁凤玉 ， 监 事会 主席， 硕 士研究 生， 高级 会计 师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先后 建设
银 行 辽宁 分 行国 际 业务 部、 人 力资 源 部、 葫 芦岛 市分 行 城内 支 行、 葫 芦 岛 市分 行 计财 部 、葫
芦 岛 市分 行 国际 业 务部 、建 设 银行 辽 宁分 行 计划 财务 部 工作 ， 任业 务 经理 、副 行 长、 副 总经国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
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理等职 。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月 在中 国建 银投 资 有限责 任公 司财 务会 计部 工作。 2007 年 4
月至 2008 年 2 月 在中 国投 资咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中国 建银 投
资有限 责任 公司 财务 会计 部任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建投 投 资有限 责任 公司
任副总 经理 。2014 年 12 月起任 公司 监事 会主 席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监 事， 大学本 科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管、
公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合 规部 副 总经理 。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主
管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东 南亚及 南亚 合规
部主管 。2014 年 3 月 17 日起 任 Generall Investments Asia Limited 首 席执 行官 。
刘顺君 ， 监事 ， 硕 士研 究 生， 高级 经济 师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放军
军事经 济学 院工 作 ， 历 任 教员 、 副 主任 。 2000 年 4 月至 2003 年 1 月在 长江 证 券有限 责任 公司
工作 ， 历 任投 资银 行总 部 业务主 管 、 项 目经 理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任 长江巴 黎百 富勤
证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 先后 任 金
融 租 赁公 司 筹建 处 综合 部主 任 ，营 业 管理 部 主任 助理 ， 华北 分 公司 总 经理 助理 、 华北 分 公司
副 总 经理 、 党组 成 员、 纪检 组 长、 工 会主 席 ，福 建业 务 部副 主 任、 主 任， 现任 中 国电 力 财务
有限公 司投 资管 理部 主任 。2012 年 4 月 起任 公司 监 事。
乔巍， 监事 ， 大 学本 科。1997 年 1 月至 2001 年 7 月 任职于 泰康 人寿 保险 公司 ，2001 年 8
月至 2001 年 9 月 任职 于上 海明诚 投资 咨询 公司 ，2001 年 9 月至 2013 年 7 月任 职于华 夏基 金
管理有 限公 司。2013 年 8 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 现任 公司 总经 理助 理。2013 年 11
月起任 公司 职工 监事 。
李辉， 监事 ， 大 学本 科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ，2000 年 4
月至 2002 年 12 月 任职 于 中宏人 寿保 险有 限公 司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职于 海康 人寿
保险有 限公 司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集 团，2007 年 7 月至 2010 年 3 月 任职
于星展 银行 。2010 年 4 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，先 后担 任财 富大 学负 责人、 总经 理 办
公室负 责人 。现 任公 司人 力资源 部及 财富 大学 负责 人。2013 年 11 月 起任 公 司职工 监事 。
束琴 ， 监 事 ， 大 专学 历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行和
工商银 行安 康地 区分 行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职 于陕 西省 住房 资金 管理中 心。2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 先后 担任 行政 管理部 主管 、总 监助 理。 现任公 司行 政 部
副总监 。2013 年 11 月 起 任公司 职工 监事 。 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
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3、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 及代 任总 经理， 简历 情况 见董 事会 成员介 绍。
巴立康 ，硕 士研 究生 ，高 级会计 师，21 年 证券 基金 从业经 历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月 在 华夏 证 券工 作 ，历 任营 业 部财 务 经理 、 公司 计划 财 务部 副 总经 理 兼上 海分 公 司财 务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月 在华 夏基 金管 理有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、 基
金运作 部总 经理 、 基金运 营总监 、 稽核 总监 。2007 年 12 月加 入国 泰基金 管理 有限公 司 ，2008
年 12 月起 担任 公司副 总经 理。
周向勇 ， 硕 士研 究生，18 年金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银行
总行工 作， 先后 任办 公室 科员、 个人 银行 业务 部主 任科员 。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在 中
国建银 投资 公司 工作 ，任 办公室 高级 业务 经理 、业 务运营 组负 责人 。2011 年 1 月 加入 国泰 基
金管理 有限 公司 ，任 总经 理助理 ，2012 年 11 月 起 任公司 副总 经理 。
贺燕萍 ，硕 士，17 年证 券 业从业 经历 。1998 年 2 月至 2007 年 8 月 在中 信建 投证券 有限
责任公 司( 原华 夏证 券有 限 公司) 研究 所和 机构 业务 部 任总经 理助 理；2007 年 8 月至 2013 年 8
月 历 任光 大 证券 股 份有 限公 司 销售 交 易部 副 总经 理、 总 经理 和 光大 证 券资 产管 理 有限 公 司总
经理；2013 年 8 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 ，2013 年 10 月 起任 公司 副总 经 理 。
林海中 ，硕 士研 究生 ，12 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至 2005 年 4 月 在 中国证 监
会信息 中心 工作 ， 历任 专 业助理 、 主任 科员 ； 2005 年 4 月至 2012 年 6 月 在中 国证监 会基 金监
管部工 作 ， 历 任主 任科 员 、 副 处长 、 处 长。2012 年 6 月 加入 国泰 基金 管理 有 限公司 ，2012 年
8 月 起任 公司 督察 长 。
4、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
王航，硕士研究生 ，CFA ，14 年证券基 金从业经历 。曾任职于南方证 券有限 公司。2003
年 1 月 加盟 国泰 基金 管理 有限公 司； 历任 社保 111 组合基 金经 理助 理、 国泰 金鹿保 本基 金和 国
泰 金 象保 本 基金 经 理助 理、 国 泰金 马 稳健 混 合的 基金 经 理助 理 、国 泰 金牛 创新 股 票的 基 金经
理助理 ； 2008 年 5 月至 2012 年 1 月 任国 泰金 龙行 业 精选证 券投 资基 金的 基金 经理 ；2010 年 4
月 起兼 任金 鑫证 券投 资基 金的基 金经 理；2011 年 8 月起兼 任国 泰事 件驱 动策 略股票 型证 券 投
资基金 的基 金经 理 、 2013 年 9 月 至 2015 年 2 月兼 任 国泰金 龙行 业混 合证 券投 资基金 的基 金经
理、2014 年 2 月兼 任国 泰 国策驱 动灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 。2013 年 9 月任
公司投 资副 总监 。
（2） 历任 基金 经理 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
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本基金 自基 金成 立以 来， 无基金 经理 变更 事宜 。
5、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ，其 成 员在公 司 分 管副 总 经理 、 投资总 监 、 绝对
收 益 投资 （ 事业 ） 部、 权益 投 资（ 事 业） 部 、量 化投 资 （事 业 ）部 等 相关 人员 中 产生 。 公司
总 经 理可 以 推荐 上 述人 员以 外 的投 资 管理 相 关人 员担 任 成员 ， 督察 长 和运 营体 系 负责 人 列席
公 司 投资 决 策委 员 会会 议。 公 司投 资 决策 委 员会 主要 职 责是 根 据有 关 法规 和基 金 合同 ， 审议
并 决 策公 司 投资 研 究部 门提 出 的公 司 整体 投 资策 略、 基 金大 类 资产 配 置原 则， 以 及研 究 相关
投资部 门提 出的 重大 投资 建议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
周向勇 ：副 总经 理
黄焱： 总经 理助 理兼 投资 总监兼 权益 投资 （事业 ） 部总经 理
乔巍： 总经 理助 理兼 绝对 收益投 资（ 事业 ）部 总经 理
沙骎： 量化 投资 （事 业） 部总经 理
张玮： 权益 投资 总监
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 总监 助理
6、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1、 基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
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联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史 ，其 前身 “中 国 人民建 设银 行 ”于1954 年 成立 ，1996
年易名 为 “中 国建 设银 行” 。中 国建 设银 行是 中国 四 大商业 银行 之一 。 中国 建 设银行 股份 有限
公司由 原中 国建 设银 行 于2004 年9 月分 立而 成立 ， 承继了 原中 国建 设银 行的 商业银 行业 务及
相关的 资产 和负 债。 中国 建设银 行( 股票 代码 ：939) 于 2005 年 10 月 27 日 在 香港联 合交 易所
主板上 市 ， 是 中国 四大 商 业银行 中首 家在 海外 公开 上市的 银行 。2006 年 9 月11 日 ， 中国 建设
银行又 作为 第一 家H 股公 司晋身 恒生 指数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行A 股在上 海证 券交
易所上 市并 开始 交易 。 A 股 发行后 中国 建设 银行 的已 发行股 份总 数为 ：250,010,977,486 股(包
括 240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股 A 股) 。
2014 年上 半年 ，本 集团 实 现利润 总 额 1,695.16 亿 元，较 上年 同期 增 长 9.23% ；净 利润
1,309.70 亿 元， 较上 年同 期增长 9.17% 。 营业 收入 2,870.97 亿 元， 较上 年同 期增长 14.20% ；
其中， 利息 净收 入增 长12.59%， 净 利息 收益 率(NIM)2.80%； 手续 费及 佣金 净收 入增 长 8.39%，
在营业 收入 中的 占比 达 20.96%。 成本 收入 比 24.17% ，同比 下 降 0.45 个百 分 点。资 本充 足率
与核心 一级 资本 充足 率分 别为 13.89%和11.21%， 同 业领先 。
截至2014 年6月 末， 本集 团 资产总 额163,997.90 亿元 ，较上 年末 增长6.75% ， 其 中，客 户
贷款和 垫款 总额91,906.01 亿元 ， 增 长6.99% ； 负 债总 额152,527.78 亿 元 ， 较 上年 末增长6.75% ，
其中， 客户 存款 总额129,569.56 亿元 ，增 长6.00%。
截至2014 年6月 末， 中国 建 设银行 公司 机构 客户326.89 万户 ，较 上年 末增 加20.35 万户 ，
增长6.64% ； 个 人客 户近3 亿户 ， 较 上年末 增加921 万 户， 增长3.17% ； 网 上银 行 客户1.67 亿 户，
较上年 末增 长9.23% ，手 机 银行客 户数1.31 亿户 ，增 长12.56% 。
截至2014 年6 月末 ，中 国建设 银 行境 内营 业机 构总 量14,707 个 ，服 务覆 盖面 进一步 扩 大；
自助设 备72,128 台 ， 较 上 年末增 加3,115 台。 电子 银 行和自 助渠 道账 务性 交易 量占比 达86.55% ，
较上年 末提 高1.15 个 百分 点。
2014年 上半 年， 本集 团各 方面良 好表 现， 得到 市场 与业界 广泛 认可 ，先 后荣 获国内 外知
名机构 授予 的40 余个 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2014 年 “世 界银 行1000 强排 名” 中，
以一级 资本 总额 位列 全球 第2， 较上 年上 升3位 ；在 美国《 福布 斯》 杂志2014 年全球 上市 公司
2000 强 排名 中位 列第2； 在 美国《 财富 》杂 志世 界500 强排名 第38 位， 较上 年上 升12位。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产市场 处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算处 、 核算 处、 监督 稽 核处等9个 职能
处室 ，在 上海 设有 投资 托 管服务 上海 备份 中心 ， 共 有员工240 余人 。自2007 年 起， 托管 部连 续国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
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聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成为 常规 化的 内控工 作手 段。
2、 主 要人 员情 况
赵 观 甫 ，投 资 托管 业 务部总 经 理 ，曾 先 后在 中 国建设 银 行 郑州 市 分行 、 总行信 贷 部 、总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工作， 并在 中国 建设 银行 河北省 分行 营业 部、 总行 个人银 行业 务部 、
总 行 审计 部 担任 领 导职 务， 长 期从 事 信贷 业 务、 个人 银 行业 务 和内 部 审计 等工 作 ，具 有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
纪 伟 ， 投资 托 管业 务 部副总 经 理 ，曾 就 职于 中 国建设 银 行 南通 分 行、 中 国建设 银 行 总行
计 划 财务 部 、信 贷 经营 部、 公 司业 务 部， 长 期从 事大 客 户的 客 户管 理 及服 务工 作 ，具 有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张 军 红 ，投 资 托管 业 务部副 总 经 理， 曾 就职 于 中国建 设 银 行青 岛 分行 、 中国建 设 银 行总
行 零 售业 务 部、 个 人银 行业 务 部、 行 长办 公 室， 长期 从 事零 售 业务 和 个人 存款 业 务管 理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部 、
信 贷 部、 信 贷管 理 部、 信贷 经 营部 、 公司 业 务部 ，并 在 总行 集 团客 户 部和 中国 建 设银 行 北京
市 分 行担 任 领导 职 务， 长期 从 事信 贷 业务 和 集团 客户 业 务等 工 作， 具 有丰 富的 客 户服 务 和业
务管理 经验 。
黄 秀 莲 ，投 资 托管 业 务部副 总 经 理， 曾 就职 于 中国建 设 银 行总 行 会计 部 ，长期 从 事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3、 基 金托 管业 务经 营情 况
作 为 国 内首 批 开办 证 券投资 基 金 托管 业 务的 商 业银行 ， 中 国建 设 银行 一 直秉持 “ 以 客户
为 中 心” 的 经营 理 念， 不断 加 强风 险 管理 和 内部 控制 ， 严格 履 行托 管 人的 各项 职 责， 切 实维
护 资 产持 有 人的 合 法权 益， 为 资产 委 托人 提 供高 质量 的 托管 服 务。 经 过多 年稳 步 发展 ， 中国
建 设 银行 托 管资 产 规模 不断 扩 大， 托 管业 务 品种 不断 增 加， 已 形成 包 括证 券投 资 基金 、 社保
基 金 、 保险 资 金、 基本 养老 个 人 账户 、QFII 、企 业年 金 等 产品 在 内的 托管 业务 体 系 ，是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。 截至2014 年9 月 末， 中国 建设 银 行已托 管 389 只
证券投 资基 金 。 中 国建 设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ， 赢得 了 业内的 高度 认同 。
中国建 设银 行 自2009 年 至 今连续 五年 被国 际权 威杂 志 《 全球 托管 人》 评为 “ 中国最 佳托 管银
行” ； 获和 讯网 的中 国“ 最 佳资产 托管 银行 ”奖 ； 境 内权威 经济 媒体 《每 日经 济观察 》 的“ 最
佳基金 托管 银行 ”奖 ；中 央国债 登记 结算 有限 责任 公司的 “优 秀托 管机 构” 奖。 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
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三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1、场外 直 销机 构
序号 机构名 称 机构信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19
层
客户服 务专 线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
网站：www.gtfund.com 登录网上 交易 页面
电话：021-31081841 联系人 ：沈 茜
2、其他 场外 销售 机构
（1） 代销 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
2
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
3
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
4
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
5
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
12
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
6
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
7
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
8
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
9
国信证 券股 份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
10
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
11
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
12
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
13
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
13
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211 客服电 话： 4008895523
网址：www.swhysc.com
14
中信证 券（ 浙江 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
15
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
16
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
17
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
18
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
19
光大证 券股 份有 注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
14
限公司
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
20
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
21
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
22
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
23
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
24
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
15
25
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
26
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
27
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
28
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
29
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
30
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
31
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
16
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
32
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
33
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com
34
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南 昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
35
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
36
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
37
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
38
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
17
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
39
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址： www.bocichina.com
40
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号A 座8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
41
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
42
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
2
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
3
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25
楼I、J 单元 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
18
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
4
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
5
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
6
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
7
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
8
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
9
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
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网址：www.harvestwm.cn
10
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成 门大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座
22 层2208
客户服 务热 线：400-001-1566
公司网 站：http://www.yilucaifu.com
11
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：http://www.zcvc.com.cn
3、场 内销售 机构
本 基 金 的场 内 销售 机 构为具 有 基 金销 售 业务 资 格，并 经 上 海证 券 交易 所 和中国 证 券 登记
结算有 限责 任公 司认 可的 上海证 券交 易所 会员 单位 。
本 基 金 场内 、 场外 销售 机构 名 单 将由 基 金管 理 人在其 他 相 关公 告 中列 明 。基金 管 理 人可
根据情 况变 更或 增减 销售 机构， 并予 以公 告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周明
联系人 ：朱 立元
电话： （010 ）59378839
传真： （010 ）59378907
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
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传真：021-31358600
联系人 ：孙 睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：杨 绍信
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 魏佳亮
联系人 ：魏 佳亮
四 、 基金的 名称
国 泰金 鑫股 票型 证券 投资基 金
五 、 基 金 的 类 型和 运 作 方 式
基 金类 型： 股票 型证 券投资 基金
运作方 式： 契约 型开 放式
六、投资目标
有效控 制投 资组 合风 险， 以积极 与稳 健并 重的 投资 原则， 谋求 基金 资产 长期 稳定增 值。
七、投资范围
本 基 金 的投 资 对象 是 具有良 好 流 动性 的 金融 工 具，包 括 国 内依 法 发行 上 市的股 票 （ 包括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票， 含普 通股 和优 先股） 、 权证 、股 指期 货
等 权 益类 金 融工 具 ，债 券等 固 定收 益 类金 融 工具 （包 括 国债 、 央行 票 据、 金融 债 、企 业 债、
公 司 债、 次 级债 、 中小 企业 私 募债 、 地方 政 府债 券、 中 期票 据 、可 转 换债 券（ 含 分离 交 易可
转债） 、短 期融 资券 、资 产 支持证 券 、债 券回 购、 银 行存款 等 ）及 法律 法规 或 中国证 监会 允许国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
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基金投 资的 其他 金融 工具 （但须 符合 中国 证监 会 的 相关规 定） 。
未 来 若 法律 法 规或 监 管机构 允 许 基金 投 资同 业 存单、 期 权 的， 在 不改 变 基金投 资 目 标、
不 改 变基 金 风险 收 益特 征的 条 件下 ， 本基 金 可参 与同 业 存单 、 期权 的 投资 ，不 需 召开 基 金份
额持有 人大 会， 具体 投资 比例限 制按 届时 有效 的法 律法规 和监 管机 构的 规定 执行。
法 律 法 规或 监 管机 构 以后允 许 基 金投 资 的其 他 品种， 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ，可
以将其 纳入 投资 范围 ，其 投资比 例遵 循届 时有 效法 律法规 或相 关规 定。
本基金 投资 组合 资产 配置 比例： 股票 资产 占基 金资 产 的 80%-95%； 投资 于债 券、 债券回 购、
货 币 市场 工 具、 银 行存 款以 及 法律 法 规或 中 国 证 监会 允 许基 金 投资 的 其他 金融 工 具不 低 于基
金资产 的 5%； 中小 企业 私 募债占 基金 资产 净值 的比 例不高 于 20% ；每 个交 易 日日终 在扣 除股
指 期 货合 约 所需 缴 纳的 交易 保 证金 以 后， 本 基金 保留 的 现金 或 到期 日 在一 年以 内 的政 府 债券
不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
八、投资策略
1、大 类资 产配 置策 略
本 基 金 的大 类 资产 配 置主要 通 过 对宏 观 经济 运 行状况 、 国 家财 政 和货 币 政策、 国 家 产业
政 策 以及 资 本市 场 资金 环境 、 证券 市 场走 势 的分 析， 预 测宏 观 经济 的 发展 趋势 ， 并据 此 评价
未 来 一段 时 间股 票 、债 券市 场 相对 收 益率 ， 主动 调整 股 票、 债 券类 资 产在 给定 区 间内 的 动态
配置， 以 使 基金 在保 持总 体风险 水平 相对 稳定 的基 础上， 优化 投资 组合 。
2、股 票投 资策 略
本基金 将从 中观 角度 出发 ， 捕 捉新 政策 背景 下出 现 的行业 投资 机会 ， 进行 行 业资产 配置 ，
并 辅 以个 股 强化 策 略。 选择 成 长型 股 票是 本 基金 投资 策 略的 核 心， 本 基金 将以 定 性和 定 量分
析为基 础， 从基 本面 分析 入手 选 择具 有长 期可 持续 成长能 力的 股票 。
（1） 定量 分析
本 基 金 管理 人 结合 案 头分析 与 实 地调 研 ，对 列 入研究 范 畴 的股 票 进行 全 面系统 地 分 析和
评价。
1） 成 长能 力较 强
本 基 金 认为 ， 企业 以 往的成 长 性 能够 在 一定 程 度上反 映 企 业未 来 的增 长 潜力， 因 此 ，本
基 金 利用 主 营业 务 收入 增长 率 、净 利 润增 长 率、 经营 性 现金 流 量增 长 率指 标来 考 量公 司 的历
史成长 性， 作为 判断 公司 未来成 长性 的依 据。
主 营 业 务收 入 增长 率 是考察 公 司 成长 性 最重 要 的指标 ， 主 营业 务 收入 的 增长所 隐 含 的往国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
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往 是 企业 市 场份 额 的扩 大， 体 现公 司 未来 盈 利潜 力的 提 高， 盈 利稳 定 性的 加大 ， 公司 未 来持
续 成 长能 力 的提 升 。本 基金 主 要考 察 公司 最 新报 告期 的 主营 业 务收 入 与上 年同 期 的比 较 ，并
与同行 业相 比较 。
净 利 润 是一 个 企业 经 营的最 终 成 果， 是 衡量 企 业经营 效 益 的主 要 指标 ， 净利润 的 增 长反
映 的 是公 司 的盈 利 能力 和盈 利 增长 情 况。 本 基金 主要 考 察公 司 最新 报 告期 的净 利 润与 上 年同
期的比 较， 并与 同行 业相 比较。
经 营 性 现金 流 量反 映 的是公 司 的 营运 能 力， 体 现了公 司 的 偿债 能 力和 抗 风险能 力 。 本基
金主要 考察 公司 最新 报告 期的经 营性 现金 流量 与上 年同期 的比 较， 并与 同行 业相比 较。
2） 盈 利质 量较 高
本基金 利用 总资 产报 酬率 、净 资产 收益 率、 盈利 现 金比率 （ 经营 现金 净流 量/ 净利润 ） 指
标来考 量公 司的 盈利 能力 和质量 。
总 资 产 报酬 率 是反 映 企业资 产 综 合利 用 效果 的 核心指 标 ， 也是 衡 量企 业 总资产 盈 利 能力
的 重 要指 标 ；净 资 产收 益率 反 映 企 业 利用 股 东资 本盈 利 的效 率 ，净 资 产收 益率 较 高且 保 持增
长 的 公司 ， 能为 股 东带 来较 高 回报 。 本基 金 考察 公司 过 去两 年 的总 资 产报 酬率 和 净资 产 收益
率，并 与同 行业 平均 水平 进行比 较。
盈 利 现 金比 率 ，即 经 营现金 净 流 量与 净 利润 的 比值， 反 映 公司 本 期经 营 活动产 生 的 现金
净 流 量与 净 利润 之 间的 比率 关 系。 该 比率 越 大， 一般 说 明公 司 盈利 质 量就 越高 。 本基 金 考察
公司过 去两 年的 盈利 现金 比率， 并与 同行 业平 均水 平进行 比较 。
此 外 ， 本基 金 还将 关 注公司 盈 利 的构 成 、盈 利 的主要 来 源 等， 全 面分 析 其盈利 能 力 和质
量。
（2） 定性 分析
定 性 分 析主 要 通过 行 业发展 前 景 及竞 争 格局 考 察、公 司 竞 争力 分 析、 公 司可持 续 成 长潜
力评估 及投 资吸 引力 评估 等四个 层次 进行 选股 。
1）行 业发 展前 景及 竞争 格 局考察
根 据 行 业所 处 生命 周 期、产 业 竞 争结 构 、近 期 发展趋 势 等 数方 面 因素 对 各行业 的 相 对盈
利 能 力及 投 资吸 引 力进 行评 价 。本 基 金将 致 力于 从那 些 处于 成 长期 、 发展 前景 光 明、 盈 利能
力 强 的行 业 ，发 掘 具有 持续 增 长潜 力 的公 司 。此 外， 对 于传 统 行业 ， 本基 金将 会 致力 发 掘那
些应用 新技 术或 新商 业模 式等途 径创 造客 户需 求或 扩大客 户群 体及 市场 份额 的上市 公司 。
2）公 司竞 争力 分析
考 察 公 司的 竞 争战 略 ，从公 司 治 理、 经 营机 制 、品牌 、 生 产成 本 、 营 销 、产品 研 发 、技国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
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术、 财 务管 理等 方面， 评价 上市公 司在 所处 行业 中的 竞争力 及相 对竞 争地 位。 那些具 有清 晰 、
合 理 的竞 争 战略 ， 主营 业务 突 出， 在 品牌 、 技术 、自 主 创新 能 力等 方 面具 有明 显 竞争 优 势的
公司是 本基 金深 入研 究的 对象。
3）可 持续 成长 能力 评估
结 合 公 司所 处 行业 特 性及公 司 在 行业 内 的相 对 竞争地 位 ， 分析 公 司可 持 续成长 能 力 ，选
择预期 未 来 3-5 年或 更长 时间， 公司 主营 业务 收入 、主营 业务 利润 具有 较高 可持续 成长 速 度
的 公 司进 行 跟踪 研 究。 其中 可 持续 成 长速 度 是公 司未 来 一段 时 间剔 除 掉短 期非 经 营性 或 者非
正常收 入或 者损 失后 的增 长速度 。
4）投资 吸 引力 评估
运用自 由现 金流 折现(Discounted Free Cash Flow ) 等估值 模型 评估 公司 股票 市场价 值，
并结 合PEG 等指 标， 选择 具有较 高 安 全边 际与 投资 吸引力 的股 票， 构建 投资 组合。
3、固 定收 益品 种投 资策 略
由 于 流 动性 管 理及 策 略性投 资 的 需要 ， 本基 金 将进行 国 债 、金 融 债 、 企 业债 等 固 定 收益
类 证 券以 及 可转 换 债券 的投 资 。 本 基 金采 用 的固 定收 益 品种 主 要投 资 策略 包括 ： 久期 策 略、
期限结 构策 略和 个券 选择 策略等 。
另外， 本基 金在 中小 企业 私募债 的投 资中 ， 将 利用 自下而 上的 公司 、 行 业层 面定性 分析 ，
结合Z-Score 、KMV 等数 量 分析模 型 ，测 算中 小企 业 私募债 的违 约风 险 。考 虑 海外市 场高 收益
债 违 约事 件 在不 同 行业 间的 明 显差 异 ，根 据 自上 而下 的 宏观 经 济及 行 业特 性分 析 ，从 行 业层
面 对 中小 企 业私 募 债违 约风 险 进行 多 维度 的 分析 。个 券 的选 择 基于 风 险溢 价与 通 过公 司 内部
模型测 算所 得违 约风 险之 间的差 异， 结合 流动 性、 信息披 露、 偿债 保障 等方 面的考 虑。
4、股 指期 货投 资策 略
本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ，通 过 资产配 置 、 品种
选择， 谨慎 进行 投资 ，旨 在通过 股指 期货 实现 基金 的套期 保值 。
5、权 证投 资策 略
权 证 为 本基 金 辅助 性 投资工 具 ， 其投 资 原则 为 有利于 基 金 资产 增 值。 本 基金在 权 证 投资
方面将 以价 值分 析为 基础 ， 在 采用 数量 化模 型分 析 其合理 定价 的基 础上 ， 立 足于无 风险 套利 ，
尽力减 少组 合净 值波 动率 ，力求 稳健 的超 额收 益。
6、投 资决 策依 据与 决策 程 序
（1） 投资 依据
1）有 关法 律、 法规 、基 金 合同等 的相 关规 定； 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
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2）经 济运 行态 势和 证券 市 场走势 。
（2） 投资 管理 体制
本 基 金 管理 人 实行 投 资决策 委 员 会领 导 下的 基 金经理 团 队 制。 投 资决 策 委员会 负 责 制定
基 金 投资 方 面的 整 体投 资计 划 与投 资 原则 ； 确定 基金 的 投资 策 略和 在 不同 阶段 的 重大 资 产配
置 比 例， 包 括大 类 资产 配置 比 例（ 股 票、 可 转换 债券 及 其他 债 券） 以 及各 类属 资 产内 部 行业
比 例 等； 审 批基 金 经理 提出 的 投资 组 合计 划 和重 大单 项 投资 。 基金 经 理根 据投 资 决策 委 员会
的决策 ，负 责投 资组 合的 构建、 调整 和日 常管 理等 工作。
（3） 投资 程序
1）金 融工 程部 运用 风险 监 测模型 以及 各种 风险 监控 指标 ，结 合公 司内 外研 究 报告 ，对 市
场预期 风险 和投 资组 合风 险进行 风险 测算 与归 因分 析，依 此提 出研 究分 析报 告。
2）投 资决 策委 员会 依据 金 融工程 部 、研 究开 发部 等 部门提 供的 研究 报告 ， 定 期召开 或遇
重 大 事项 时 召开 投 资决 策会 议 ，决 策 相关 事 项。 基金 经 理根 据 投资 决 策委 员 会 的 决议 ， 进行
基金投 资管 理的 日常 决策 。
3）基 金经 理以 基金 合同 、 投资决 策委 员会 决议 、 金 融工程 部和 研究 开发 部研 究报告 等为
依据建 立基 金的 投资 组合 。
4 ） 交易 管理 部根 据基 金经理 下 达的 交易 指令 制定 交易 策 略， 完成 具体 证券 品种 的 交 易 。
5）金 融工 程部 等部 门根 据 市场变 化定 期和 不定 期对 基金进 行投 资绩 效评 估 ， 并提供 相关
绩效评 估报 告。 稽核 监察 部对投 资计 划的 执行 进行 日常监 督和 实时 风险 控制 。
6）基 金经 理结 合个 券的 基 本面情 况 、流 动性 状况 、 基金申 购和 赎回 的现 金流 量情况 、 金
融 工 程部 和 稽核 监 察部 的绩 效 评估 报 告和 对 各种 风险 的 监控 和 评估 结 果， 对投 资 组合 进 行监
控和调 整。
7） 本基 金管 理人 在确 保基 金份额 持有 人利 益的 前提 下有权 根据 市场 环境 变化 和实际 需 要
调整上 述投 资程 序， 并在 招募说 明书 中更 新。
九、业 绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：90%× 沪深 300 指 数收 益 率+ 10%× 中 证综合 债指 数 收益率
本基金 采用 沪 深 300 指数 作为股 票投 资部 分的 业绩 比较基 准主 要因 为：
（1） 沪深 300 指数 是上 海 和深圳 证券 交易 所第 一次 联合 发 布的 反 映 A 股市 场 整体走 势的
指 数 ，指 数 样本 覆 盖了 沪深 市 场六 成 左右 的 市值 ，具 有 较强 的 独立 性 、代 表性 和 良好 的 市场
流动性 ； 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
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（2）沪深 300 指数 是一 只 符合国 际标 准的 优良 指数 ，该 指数 体现 出与 市场 整 体表现 较高
的 相 关度 ， 且指 数 历史 表现 强 于市 场 平均 收 益水 平， 风 险调 整 后收 益 也较 好， 具 有良 好 的投
资价值 ；
（3）沪深 300 指数 编制 方 法的透 明度 较高 ； 且具 有 较高的 市场 认同 度和 未来 广泛使 用的
前景， 使基 金之 间更 易于 比较。
中 证 综 合债 券 指数 是 综合反 映 银 行间 和 交易 所 市场 国债、 金融 债 、企业债 、央 票 及 短期
融资券 整 体 走势 的 跨市 场债 券 指数 。 该指 数 编制 合理 、 透明 、 运用 广 泛， 具有 较 强的 代 表性
和 权 威性 ， 能够 更 全面 地反 映 我国 债 券市 场 的整 体价 格 变动 趋 势 。 选 用上 述业 绩 比较 基 准能
够真实 、客 观地 反映 本基 金的风 险收 益特 征。
如 果 今 后法 律 法规 发 生变化 ， 或 证券 市 场中 有 其他代 表 性 更强 或 者更 科 学客观 的 业 绩比
较 基 准适 用 于本 基 金时 ，本 基 金管 理 人可 以 依据 维护 基 金份 额 持有 人 合法 权益 的 原则 ， 根据
实 际 情况 对 业绩 比 较基 准进 行 相应 调 整。 调 整业 绩比 较 基准 应 经基 金 托管 人同 意 ，并 报 中国
证监会 备案 。基 金管 理人 应在调 整 前 2 个 工作 日在 指定媒 体上 予以 公告 ，而 无需召 开基 金 份
额持有 人大 会。
十、风 险收益特征
本 基 金 为股 票 型基 金 ，基金 的 预 期风 险 与预 期 收益高 于 混 合型 基 金、 债 券型基 金 和 货币
市场基 金， 属于 证券 投资 基金中 的中 高风 险投 资品 种。
十一、 基金的投资组合报 告
基 金 管 理人 的 董事 会 及董事 保 证 本报 告 所载 资 料不存 在 虚 假记 载 、误 导 性陈述 或 重 大遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 3 月 24 日复核
了 本 报告 中 的财 务 指标 、净 值 表现 和 投资 组 合报 告等 内 容， 保 证复 核 内容 不存 在 虚假 记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2014 年 12 月 31 日 ， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1．报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%） 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
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1 权益投 资 1,746,207,874.94 84.74
其中： 股票 1,746,207,874.94 84.74
2 固定收 益投 资 66,008,000.00 3.20
其中： 债券 66,008,000.00 3.20
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 183,650,933.17 8.91
7 其他资 产 64,772,060.57 3.14
8 合计 2,060,638,868.68 100.00
2. 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业 834,736,031.20 46.71
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 94,388,889.98 5.28
E 建筑业 20,173,836.00 1.13
F 批发和 零售 业 42,419,514.87 2.37
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业 402,637,126.27 22.53
K 房地产 业 192,718,975.14 10.78 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
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L 租赁和 商务 服务 业 97,515,000.00 5.46
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 51,606,131.04 2.89
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 10,012,370.44 0.56
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,746,207,874.94 97.71
3. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000625 长安汽 车 10,592,684 174,037,798.12 9.74
2 600587 新华医 疗 5,315,700 166,540,881.00 9.32
3 601318 中国平 安 2,153,782 160,909,053.22 9.00
4 601601 中国太 保 3,859,389 124,658,264.70 6.98
5 002400 省广股 份 4,500,000 97,515,000.00 5.46
6 600900 长江电 力 8,846,194 94,388,889.98 5.28
7 000786 北新建 材 3,508,531 88,695,663.68 4.96
8 000002 万 科Ａ 4,540,769 63,116,689.10 3.53
9 002470 金正大 2,181,656 58,686,546.40 3.28
10 600067 冠城大 通 7,032,272 56,961,403.20 3.19
4. 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 56,005,000.00 3.13
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,003,000.00 0.56
其中： 政策 性金 融债 10,003,000.00 0.56
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - - 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
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6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 66,008,000.00 3.69
5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 019306 13 国债 06 460,000 46,000,000.00 2.57
2 019207 12 国债 07 100,000 10,005,000.00 0.56
3 110214 11 国开 14 100,000 10,003,000.00 0.56
6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本 基 金 本报 告 期未 投 资股指 期 货 。若 本 基金 投 资股指 期 货 ，本 基 金将 根 据风险 管 理 的原
则 ， 以套 期 保值 为 主要 目的 ， 有选 择 地投 资 于股 指期 货 。套 期 保值 将 主要 采用 流 动性 好 、交
易活跃 的期 货合 约。
本 基 金 在进 行 股指 期 货投资 时 ， 将通 过 对证 券 市场和 期 货 市场 运 行趋 势 的研究 ， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ，通 过 资产配 置 、 品种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规的规 定执 行。 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
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10.报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11. 投 资组 合报 告附 注
11.1 本报 告期 内基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 （除 “ 中国 平安 ”公 告其 子公司 违规
情况外 ） ， 没有 被监 管部 门 立案调 查或 在报 告编 制日 前一年 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
根据 2014 年 12 月 8 日中 国证券 监督 管理 委员 会（ 以下简 称 “ 中国 证监 会 ” ）发布 对该 公 司
控 股 子公 司 平安 证 券有 限责 任 公司 （ 以下 简 称 “ 平安 证 券 ” ） 的《 中 国证 券监 督 管理 委 员会
行政处 罚决 定书 》 〔2014 〕103 号， 决定 对平 安证 券 给予警 告， 没收 海联 讯保 荐业务收入 400
万元， 没收 承销 股票 违法 所得 2,867 万 元， 并处 以 440 万元 罚款； 同时 对保 荐人韩 长风 、 霍
永涛给 予警 告， 并分 别处 以 30 万元 罚款 ，撤 销证 券 从业资 格。
本 基 金管 理 人此 前 投资 中国 平 安股 票 时， 严 格执 行了 公 司的 投 资决 策 流程 ，在 充 分调 研 的基
础上， 按规 定将 该股 票纳 入本基 金股 票池 ，而 后进 行了投 资， 并进 行了 持续 的跟踪 研究 。
该 情 况发 生 后， 本 基金 管理 人 就中 国 平安 子 公司 受处 罚 事件 进 行了 及 时分 析和 研 究， 认 为平
安 证 券存 在 的违 规 问题 对公 司 经营 成 果和 现 金流 量未 产 生重 大 的实 质 影响 ，对 该 公司 投 资价
值未产 生实 质影 响。 本基 金管理 人将 继续 对该 公司 进行跟 踪研 究。
11.2 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况。
11.3 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 591,956.08
2 应收证 券清 算款 38,632,470.63
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,533,269.06
5 应收申 购款 24,014,364.80
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 64,772,060.57
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
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本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
十 二 、 基 金 的 业绩
本基金 业绩 截止 日 为 2014 年 12 月 31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
本 基 金 管理 人 依照 恪 守职守 、 诚 实信 用 、勤 勉 尽责的 原 则 管理 和 运用 基 金资产 ， 但 不保
证 基 金一 定 盈利 ， 也不 保证 最 低收 益 。基 金 的过 往业 绩 并不 代 表其 未 来表 现。 投 资有 风 险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率 标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2014 年 9 月 15 日至
2014 年 12 月 31 日
12.32% 1.22% 40.22% 1.41% -27.90% -0.19%
注：2014 年9 月15 日为 基金合 同生 效日
十 三 、 基 金 的 费用 与 税 收
（ 一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、 基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9、基 金上 市费 及年 费（ 在 未来系 统条 件允 许的 情况 下，本 基金 可上 市交 易） ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下： 国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
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H ＝E ×1.50% ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金 管 理费 每 日计 算 ，逐日 累 计 至每 月 月末 ， 按月支 付 ， 由基 金 托管 人 根据与 基 金 管理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等， 支付 日期 顺延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提。 托管 费的 计算 方 法如 下：
H ＝E ×0.25% ÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金 托 管费 每 日计 算 ，逐日 累 计 至每 月 月末 ， 按月支 付 ， 由基 金 托管 人 根据与 基 金 管理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等， 支付 日期 顺延。
上述 “ （一 ） 基 金费 用的 种 类 ” 中第 3 －10 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损
失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集 证 券 投资基 金 运 作管
理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2015 年 第一号）
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律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对 2014 年 9 月 15 日刊 登
的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ，更 新的 主要 内容 如下：
1、 更 新了 “重 要提 示” 中 招募说 明书 内容 的截 止日 期；
2、 更 新了 “三、 基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
3、更 新了 “ 四 、基 金托 管 人”中 的相 关内 容；
4、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中的 相关 内容 ；
5、更 新了 “八 、基 金的 集 中申购 ”中 的相 关内 容；
6、更 新了 “十、 基 金的 投资” 中基 金投 资组 合报 告，更 新至2014 年12 月31 日；
7、更 新了 “十 一、 基金 的 业绩” ，更 新至2014 年12 月31日；
8、更 新了 “二 十二 、对 基 金份额 持有 人的 服务 ”中 的相关 内容 ；
9、更 新了 “ 二 十三 、 其 他应披 露的 事项 ” ， 披露 了 自上次 招募 说明 书披 露以 来涉及 本基
金的相 关公 告。
上 述 内容 仅 为本 更 新招 募说 明 书的 摘 要， 详 细资 料须 以 本更 新 招募 说 明书 正文 所 载的 内 容为
准。欲 查询 本更 新招 募说 明书正 文， 可登 录国 泰基 金管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。
国泰基金 管理有 限 公司
二〇一五 年 四月二十 八日
