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安 信 动 态 策略 灵 活 配 置混 合 型 
证 券 投 资 基金 
招募说明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人：安信基金管 理有限责任公司 
基金托 管人： 上海浦东发 展银行股份有限公 司 招募说明书 
1 
 
 
重要提 示 
安信动 态策 略灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金的 募集 申请 于 2015 年 3 月 25 日经 中国证 监
会证监 许可[2015]442 号文 注册 。 
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 
本招募 说明 书经 中国 证监 会 注册 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的注册 ， 并不 表明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ， 也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 中国 证监 会不
对基金 的投 资价 值 及 市场 前景等 作出 实质 性判 断或 者保证 。 
安信动态 策略 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金（ 以下 简称“ 本 基金”） 投资 于证 券市场 ，
基 金 净 值 会 因为 证 券 市 场波 动 等 因 素 产生 波 动 ， 投资 者 根 据 所 持有 的 基 金 份额 享 受 基 金收
益， 同 时承 担相 应的 投资 风险。 本基 金投 资中 的风 险包括 ： 因 整体 政治 、 经 济、 社 会等 环境
因素对 证券 市场 价格 产生 影响而 形成 的系 统性 风险 ， 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 ， 由 于基
金份额 持有 人连 续大 量赎 回基金 产生 的流 动性 风险 ， 基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生
的积极 管理 风险 ， 本 基金 的特定 风险 等 。 本基 金为 混合型 基金 ， 其预期 收益 及预期 风险 水 平
高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但低 于股票 型基 金， 属于 中等 风险水 平的 投资品 种 。 投资
者在投 资本 基金 之前 ， 请 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书和 基金 合同 等信 息披 露文件 ， 全 面认
识本基 金的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 并充分 考虑 自身的 风险 承受 能力 ， 理 性判断 市场 ， 自
主判断 基金 的投 资价 值， 谨慎做 出投 资决 策 ， 自行 承担投 资风 险 。 
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 者作 出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况 与基 金净 值变化 引致 的投 资风 险， 由投资 者自 行负
责。 
 招募说明书 
2 
 
 
目


录 
重要提 示 ................................................................................................................................ 1 
第一部 分


绪言 ....................................................................................................................... 3 
第二部 分


释义 ....................................................................................................................... 4 
第三部 分


基金 管理 人 ........................................................................................................... 8 
第四部 分


基金 托管 人 ......................................................................................................... 16 
第五部 分


相关 服务 机构 ..................................................................................................... 21 
第六部 分


基金 的募 集 ......................................................................................................... 23 
第七部 分


基金 合同 的生 效 ................................................................................................. 27 
第八部 分


基金 份额 的申 购与赎 回 ..................................................................................... 28 
第九部 分


基金 的投 资 ......................................................................................................... 38 
第十部 分


基金 的财 产 ......................................................................................................... 45 
第十一 部分


基 金资 产的 估值 ............................................................................................. 46 
第十二 部分


基 金的 收益 与分配 ......................................................................................... 51 
第十三 部分


基 金费 用与 税收 ............................................................................................. 53 
第十四 部分


基 金的 会计 与审计 ......................................................................................... 55 
第十五 部分


基 金的 信息 披露 ............................................................................................. 56 
第十六 部分


风 险揭 示 ......................................................................................................... 62 
第十七 部分


基 金合 同的 变更、 终止 与基 金财 产的 清算 ................................................. 66 
第十八 部分


基 金合 同的 内容摘 要 ..................................................................................... 68 
第十九 部分


托 管协 议的 内容摘 要 ..................................................................................... 69 
第二十 部分


对 基金 份额 持有人 的服 务 ............................................................................. 70 
第二十 一部 分


其他 应披 露事项 ......................................................................................... 72 
第二十 二部 分


招募 说明 书存放 及查 阅方 式 ..................................................................... 73 
第二十 三部 分


备查 文件 ..................................................................................................... 74 
附件一 ：基 金合 同的 内容 摘要 ............................................................................................. 75 
附件二 ：托 管协 议的 内容 摘要 ............................................................................................. 90 
 招募说明书 
3 
 
第一部 分


绪言 
 
《 安信动态策略灵活配置 混合型 证券投资基金 招募 说明书》 （以 下简称“ 招募 说明书” 或
“ 本招募说明书” ） 依照《中华人民共 和国证券投资基金法 》 （以下简称“ 《 基金法》”）、《 公
开募集 证券投资基金运 作 管理办法》 （以下简称“ 《 运作办法》” ） 、 《 证券投资 基金销售管理
办法》 （以下简称“ 《销售 办法》” ） 、 《证券 投资基金 信息披露管理办法》 （以下 简称“ 《信息
披露办法》” ）以及《安信 动态策略灵活配置混合型 证券投资基金基金合同 》 （ 以下简称“ 基
金合同” ） 编写 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重大 遗漏， 并对其 真
实性、 准确 性、 完整 性承 担法律 责任 。 
安信动 态策 略灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 （ 以下 简称“ 基金” 或“ 本 基金” ） 是 根据本 招
募说明 书所 载明 的资 料申 请募集 的 。 本 基金 管理 人没 有委托 或授 权任 何其 他人 提供未 在本 招
募说明 书中 载明 的信 息， 或对本 招募 说明 书作 任何 解释或 者说 明。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国 证券监 督管 理委 员会 （以 下 简称“ 中
国证监会” ）注册 。基金 合 同是约定基金 合同当事 人 之间权利、义 务的法 律文 件。基金投 资
人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为基 金份 额持 有人和 本基 金基金 合 同的 当事人 ， 其 持有
基金份 额的行 为本身 即表 明其对 基金合 同的承 认和 接受， 并按照 《基金 法》 、 基金合 同及其
他有关 规定 享有 权利 、 承 担义务 。 基金 投资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ， 应详 细
查阅基 金合 同。 招募说明书 
4 
 
 
第二部 分


释义 
 
在本基 金 招 募说 明书 中， 除非文 意另 有所 指， 下列 词语或 简称 具有 如下 含义 ： 
1 、基 金或 本基 金： 指 安 信 动态策 略灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 
2 、基 金管 理人 ：指 安信 基 金管理 有限 责任 公司 
3 、基 金托 管人 ：指 上海 浦 东发展 银行 股份 有限 公司 
4 、基金 合同： 指《 安 信动 态策略灵 活配 置混合 型 证 券投资基 金基 金合同 》及 对基金 合
同的任 何有 效修 订和 补充 
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 安信 动态策 略灵 活配置 混
合型 证 券投 资基 金托 管协 议》及 对该 托管 协议 的任 何有效 修订 和补 充 
6 、招募 说明书 或本招 募说 明书 ：指 《 安 信动态 策略 灵活配置 混合 型 证券 投资 基金招 募
说明 书 》及 其定 期的 更新 
7 、基金 份额发 售公告 ：指 《 安信动 态策 略灵活 配置 混合型 证 券投 资基金 基金 份额发 售
公告》 
8 、 法 律法 规： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9 、 《基 金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日 经第 十届 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会第 五次会 议
通过， 并经 2012 年 12 月 28 日 第十 一届 全国 人民 代 表大会 常务 委员 会第 三十 次会议 修订 ，
自 2013 年 6 月 1 日起 实施 的《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》及 颁布 机关 对其不 时做 出
的修订 
10 、 《销 售办 法》 ： 指中 国证 监会 2013 年 3 月 15 日颁 布 ， 并 于同 年 6 月 1 日起 实 施的 《 证
券投资 基金 销售 管理 办法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订 
11 、 《 信息 披露 办法 》 ： 指 中国证 监 会 2004 年 6 月 8 日颁布 、同 年 7 月 1 日实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12 、 《 运作 办法》 ：指 中国 证监会 2014 年 7 月 7 日 颁 布、同 年 8 月 8 日 实施 的 《 公开 募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权 利 并承 担义 务的法 律主招募说明书 
5 
 
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
15、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
16、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
17、 合 格境 外机 构投 资者 ： 指符 合 《 合格 境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法》 及相
关法律 法规 规定 可以 投资 于在中 国境 内依 法募 集的 证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
18、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者和合 格境 外机构 投资 者以 及 法 律法 规或中 国证
监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资人 的合 称 
19 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
20、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、转托 管及 定期 定额 投资 等业务 
21、 销 售机 构： 指安信 基金 管理 有限 责任 公司 以及 符合 《 销售 办法 》 和 中国 证监会 规定
的其他 条件 ， 取 得基 金销售 业务 资格 并与 基金 管理 人签订 了基 金销 售服 务代 理协议 ， 代 为办
理基金 销售 业务 的机 构 
22、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投 资人 基金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册 和 办理 非交 易过 户 等 
23、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基金 的登 记机构 为 安 信基 金管 理有 限责任 公司
或接受 安信 基金 管理 有限 责任公 司 委 托代 为办 理登 记业务 的机 构 
24、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 基金 管理 人所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
25、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资人 开立 的、 记录投 资人 通过 该销 售机 构 买卖 基金
的基金 份额 变动 及结 余情 况的账 户 
26、 基金 合同 生效日 ： 指 基 金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
27、 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
28、 基 金募 集期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月 招募说明书 
6 
 
29 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
30、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
31、T 日 ：指 销售 机构 在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
32、T+n 日 ：指 自 T 日起 第 n 个 工作 日( 不 包含 T 日) 
33、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
34、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
35、 《业 务规则》 ：指 《安信 基金管 理有 限 责任 公司 开放式基 金业 务规则》 ，是 规范基 金
管理人 所管 理的 开放 式证 券投资 基金 登记 方面 的业 务规则 ， 由基 金管 理人 和投 资人共 同 遵 守 
36、 认购 ： 指 在基 金募 集 期内 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定 申 请购买 基金
份额的 行为 
37、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基 金
份额的 行为 
38、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同和 招募 说明 书规 定的条 件要
求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为 
39 、 基金 转换 ： 指基 金份 额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某一 基金 的基 金份 额转换 为基 金管 理人 管理 的其他 基金 基
金份额 的行 为 
40、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
41、 定 期定 额投 资计 划： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期申购 日、 扣款
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款日 在 投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 受
理 基金 申购 申请 的一 种投 资方式 
42、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金 转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
43、元 ：指 人民 币元 
44、 基 金收 益： 指基 金投 资 所得红 利、 股息 、 债 券利 息 、 买卖 证券 价差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
45、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其招募说明书 
7 
 
他资产 的价 值总 和 
46、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
47、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
48、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程 
49 、 指定 媒 介 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联网 网站 及其他 媒 介 
50、不 可抗 力： 指基金 合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件 
 招募说明书 
8 
 
 
第三部 分


基 金管理人 
 
一、基金管理人概况 
安信基 金管 理有 限责 任公 司 
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区益田 路 6009 号新 世界 商务 中心 36 层 
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界 商务 中心 36 层 
法定代 表人 ：牛 冠兴 
成立时 间：2011 年 12 月 6 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本：35,000 万 元人 民币 
存续期 间： 永续 经营 
联系人 ：王阳 
联系电 话：0755-82509999 
公司的 股权 结构 如下 ： 
股东名 称 持股比例 
安信证 券股 份有 限公 司 52.71% 
五矿资 本控 股有 限公 司 38.72% 
中广核 财务 有限 责任 公司 8.57% 
 
二、主要人员情况 
1 、董 事会 成员 
牛冠兴 先生 ， 董 事长 ， 经 济学硕 士。 历任 武汉 市人 民银行 硚口 支行 信贷 员， 武汉市 工商
银行古 田办 事处 主任 ， 武 汉市工 商银 行江 岸支 行行 长， 武汉 市工 商银行 副行 长， 招商 银行 总
行信贷 部总 经理 ， 招 商证 券股份 有限 公司 总经 理， 招商基 金管 理有 限公 司董 事长 ， 南 方证 券
行政接 管组 及广 东证 券托 管组组 长。 现任 安信 证券 股份有 限公 司董 事长 、 安 信基金 管理 有限
责任公 司董 事长 ，中 国证 券业协 会副 会长 。 招募说明书 
9 
 
李军先 生， 董事 ， 经 济学 硕士。 历任 深圳 市罗 湖工 业研究 所经 理， 深圳 证券 电脑公 司经
理， 深 圳证 券交 易所 人事 部助理 总监 、 西 南中 心主 任、 上 市审 查部 副 总 监、 市场监 察部 副总
监、 会员 管理 部副总 监 ， 中国科 技证 券有 限责 任公 司托管 组组 长 。 现任 安信 证券股 份有 限公
司副总 裁。 
刘入领 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 （现 招商 证券 股份有 限公
司） 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ； 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总
经理 （ 主持 工作 ） 、 总 裁 办公室 主任 、 理 财客 户部 总经理 ； 安 信证 券股 份有 限公司 人力 资源
部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公
司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 ， 兼任 安
信乾 盛 财富 管理 （深 圳） 有限公 司董 事长 。 
任珠峰 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部
经理、 上海 公司 副总 经理 ， 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理， 五矿 投资
发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五 矿投 资发 展有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 中国 五矿
集团公 司总 裁助 理、 中国 五矿集 团公 司金 融业 务中 心总经 理、 五矿 资本 控股 有限公 司总 经理
兼党委 书记 、五 矿集 团财 务有限 责任 公司 副董 事长 、五矿 资本 （香 港） 有限 公司副 董事 长 、
隆茂投 资有 限公 司副 董事 长、 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副董 事长 、 五 矿国 际信托 有限 公司
董事长 、 五矿 证券有 限公 司董事 长 、 五 矿期货 有限 公司董 事长 、 工银安 盛人 寿保险 有限 公 司
副董事 长、 五矿 环保 科技 有限公 司董 事长 。 
王晓东 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员， 日 本五
金矿产 株式 会社 财务 部科 员， 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 ， 中 国五 矿集团 公司 财务
总部副 总经 理 。 现 任中 国五 矿集团 公司 金融 业务 中心 副总经 理兼 五矿 资本 控股 有限公 司副 总
经理、 五矿 国际 信托 有限 公司董 事、 五矿 证券 有限 公司董 事、 五矿 期货 有限 公司董 事、 五矿
环保科 技有 限公 司董 事、 五矿金 牛进 出口 贸易 （上 海） 有 限公 司执 行董 事、 五 矿鑫扬 （ 浙 江）
投资管 理有 限公 司董 事长 。 
李宏蕾 先生 ，董 事， 会计 硕士。 历任 深圳 华强 集团 有限公 司财 务结 算中 心投 融资经 理 ，
中广核 财务 有限 责任 公司 信贷业 务高 级经 理、 总经 理部秘 书和 投资 银行 业务 高级经 理， 中国
广核集 团有 限公 司资 本运 营与产 权管 理部 资本 运营 主任 。 现 任中 广核 财务 有限 责任公 司投 资
银行部 副总 经理 （主 持工 作）。 
徐景安先 生， 独立董 事，1964 年 毕业于 复旦大 学新 闻学专业 。历 任中央 马列 主义研 究招募说明书 
10 
 
院干部 ， 中 共中 央政 策研 究 室干部 ， 北 京军 区炮 兵政 治 部教员 ， 国 家计 划委 员会 研 究室科 长，
国务院 经济 体制 改革 办公 室科长 ， 国 家经 济体 制改 革委员 会处 长， 中国 经济 体制改 革研 究会
副所长 ， 深圳 市经济 体制 改革委 员会 主任 ， 深 圳市 士必达 国际 投资 公司 董事 长， 深圳 市徐 景
安投资 顾问 公司 董事 长。 现任深 圳市 景安 文化 传播 公司董 事长 。 
郑斌先 生， 独立 董事 ， 法 学硕士 。 历 任中 央组 织部 干部， 国家 国有 资产 管理 局综合 司副
处长， 北京 市正 平律 师事 务所主 任。 现任 北京 市金 诚同达 律师 事务 所高 级合 伙人。 
庞继英 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部 ， 国
家外汇 管理 局副 处长 、 处 长、 副 司长 ， 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 ， 中 国人民 银行 条法
司副司 长、 金融 稳定 局巡 视员， 中国 再保 险（ 集 团 ）股份 有限 公司 党委 副书 记、副 董事 长 。
现任国 家开 发银 行股 份有 限公司 董事 。 
2 、基 金管 理人 监事 会成 员 
王晓荷 女士 ， 监 事会 主席 ， 经济 学硕 士。 曾任 中国 证券监 督管 理委 员会 干部 。 现任 安信
证券股 份有 限公 司监 事会 主席。 
刘国威 先生 ， 监 事， 工商 管理硕 士。 历任 五矿 集团 财务有 限责 任公 司资 金部 副经理 、 经
理， 香 港企 荣财 务有 限公 司资金 部高 级经 理， 五矿 投资发 展有 限责 任公 司综 合管理 部副 总经
理、 规划 发展 部总经 理 、 资本运 营部 总经 理， 中国 五矿集 团公 司金 融业 务中 心资本 运营 部总
经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员 。 现 任中 国五矿 集团 公司 金融 业务 中 心副 总经 理
兼五矿 资本 控股 有限 公司 副总经 理、 五矿 资本 （香 港） 有 限公 司董 事、 隆茂 投资有 限公 司董
事、 中国 外贸 金融租 赁有 限公司 董事 、 五矿证 券有 限公司 董事 、 工银安 盛人 寿保险 有限 公 司
监事。 
姜志刚 先生 ， 职工监 事 ， 理学硕 士 。 历 任中国 银行 股份有 限公 司深 圳软 件开 发中心 高级
程序员 ， 深 圳发 展银 行股 份有限 公司 总行 电脑 部项 目经理 ， 招 商证 券股 份有 限公司 信息 技术
中心主 机开 发工 程师 ， 安 信证券 股份 有限 公司 信息 技术部 副总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限
责任公 司运 营总 监兼 运营 部总经 理、 安信 乾盛 财富 管理（ 深圳 ）有 限公 司监 事。 
王卫峰 先生 ， 职 工监 事， 工商 管 理硕 士。 历任 吉林 省国际 信托 公司 财务 人员 ， 汉唐 证券
有 限 责 任 公 司营 业 部 财 务经 理 ， 摩 根 士丹 利 华 鑫 基金 管 理 有 限 公司 监 察 稽 核部 监 察 稽 核主
管， 浦 银安 盛基 金管 理有 限公司 监察 部负 责人 。 现 任安信 基金 管理 有限 责任 公司监 察稽 核部
总经理 ，兼 任安 信乾 盛财 富管理 （深 圳） 有限 公司 董事。



张再新 先生 ， 职 工监 事， 管理学 学士 。 曾 任安 信证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计 。 现招募说明书 
11 
 
任安信 基金 管理 有限 责任 公司工 会财 务委 员、 财务 部会计 。 
3 、基 金管 理人 高级 管理 人 员 
牛冠兴 先生 ，董 事长 ，经 济学硕 士。 简历 同上 。 
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。 
孙晓奇 先生 ， 副总经 理 ， 经济学 硕士 。 历任上 海石 化股份 有限 公司 董事 会秘 书室高 级经
理， 上 海证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高级经 理、 债券 基金 部执 行经理 ， 南 方证
券行政 接管 组成 员， 安信 证券股 份有 限公 司安 信基 金筹备 组副 组长 ， 安 信基 金管理 有限 责任
公司督 察长 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 副总 经理， 兼任 安信 乾盛 财富 管理 （ 深圳 ） 有
限公司 董事 、总 经理 。 
李学明 先生 ，副 总经 理， 哲学硕 士。 历任 招商 证券 股份有 限公 司总 裁办 公室 高级经 理 ，
理财发 展部 高级 经理 ； 安 信证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理、 副总 经理 ， 安 信基 金
筹备组 成员 ； 安 信 基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理兼市 场部 总经 理。 现任 安信基 金管 理有
限责任 公司 副总 经理 ，兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳）有 限公 司董 事 。 
乔江晖 女士 ， 督 察长 ， 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科长 、 副 处长 ， 安信 证券
股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 ， 安 信基 金管 理有 限责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总
经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司督 察长 ， 兼 任安信 乾盛 财富 管理 （深 圳） 有 限公 司董
事。 
4 、本 基金 基金 经理 
蓝雁书 先生 ， 理 学硕 士。 历任桂 林理 工大 学 （ 原桂 林工学 院） 理学 院教 师， 华西证 券有
限责任 公司 证券 研究 所研 究员 ， 安 信证 券股 份有 限公 司研究 中心 研究 员 、 证 券投 资部研 究员 、
安信基 金筹 备组 基金 投资 部研究 员， 安信 基金 管理 有限责 任公 司基 金投 资部 基金经 理助 理 。
现任安 信基 金管 理有 限责 任公司 基金 投资 部基 金经 理。 
5 、投 资决 策委 员会 成员 
主任委 员： 
刘入领 先生 ，董 事， 总经 理，经 济学 博士 。简 历同 上。 
委员： 
姜诚先 生 ， 经 济学 硕士 。 历 任国泰 君安 证券 股份 有限 公司资 产委 托管 理总 部助 理研究 员、
研究员 、投 资经 理。 现任 安信基 金管 理有 限责 任公 司研究 部总 经理 兼基 金投 资部总 经理 。 
李勇先 生 ， 经 济学硕 士 。 历任中 国农 业银 行股 份有 限公司 总行 金融 市场 部交 易员 、 高 级招募说明书 
12 
 
投资经 理。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司 固 定收 益投资 总监 兼固 定收 益部 总经理 。 
龙川先 生， 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group （ 美国 ）量 化投 资经理 、
国泰君 安证 券资 产管 理有 限公司 量化 投资 部首 席研 究员 、 东 方证 券资 产管 理有 限公司 量化 投
资部总 监。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司量 化投 资部总 经理 。 
陈一峰 先生 ， 经 济学 硕士 ， 注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 资
产管理 总部 助理 研究 员， 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员， 安 信基 金管
理有限 责任 公司 研究 部研 究员、 特定 资产 管理 部投 资 经理 。 现 任安 信基 金管 理有限 责任 公司
基金投 资部 基金 经理 。 
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
 
三、基金管理人的职 责 
1 、依法 募集 资 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2 、办 理基 金备 案手 续； 
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ； 
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购 、 赎回价 格； 
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9 、按 照规 定 召 集基 金份 额 持有人 大会 ； 
10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ； 
12 、法 律法 规和 中国 证监 会规定 的或 基金 合同 约定 的其他 职责 。 
 
四、基金管理人的承 诺 
1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《 中 华人 民共和 国 证 券法》的 行为 ，并承 诺建 立健全 内
部控制 制度 ，采 取有 效措 施，防 止违 反《 中华 人民 共和国 证券 法》 行为 的发 生；



2 、 基 金管 理人承 诺不 从事 违 反 《 基金 法》 的行 为， 并 承诺建 立健 全内 部风 险控 制制度 ，招募说明书 
13 
 
采取有 效措 施， 防止 下列 行为的 发生 ： 
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 管理 的 不同基 金财 产； 
（3） 利用 基金 财产 或职 务 之便 为 基金 份额 持有 人以 外的第 三人 牟取 利益 ； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ； 
（6）泄 露因职 务便利 获取 的未公开 信息 、利用 该信 息从事或 者明 示、暗 示他 人从事 相
关的交 易活 动； 
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； 
（8） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定 和 中国 证 监 会规 定禁止 的其 他行 为。



3 、 基 金管 理人 承诺 严格 遵 守基金 合同 ， 并承诺 建立 健全内 部控 制制 度， 采取 有效措 施，
防止违 反基 金合 同行 为的 发生； 
4 、基金 管理人 承诺加 强人 员管理， 强化 职业操 守， 督促和约 束员 工遵守 国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责； 
5 、基 金管 理人 承诺 不从 事 其他法 规规 定禁 止从 事的 行为。 
 
五、基金经理承诺 
1 、依照 有关法 律法规 和基 金合同的 规定 ，本着 谨慎 的原则为 基金 份额持 有人 谋取最 大
利益； 
2 、不 利用 职务 之便 为自 己 、受雇 人或 任何 第三 者谋 取利益 ； 
3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘 密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ，不利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ； 
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 
 
六、基金管理人的内 部控 制制度 
1 、内 部控 制的 原则 
（1）健 全性原 则：内 部控 制覆盖公 司的 各项业 务、 各个部门 和各 级岗位 ，并 渗透到 各
项业务 过程 ，涵 盖到 决策 、执行 、监 督、 反馈 等各 个环节 。 
（2）有 效性原 则：通 过科 学的内部 控制 手段和 方法 ，建立合 理适 用的内 部控 制程序 ，招募说明书 
14 
 
并适时 调整 和不 断完 善， 维护内 部控 制制 度的 有效 执行。 
（3）独 立性原 则：公 司各 机构、部 门和 岗位的 职责 保持相对 独立 ，公司 基金 资产、 自
有资产 、其 他资 产的 运作 分离。 
（4） 相互 制约 原则 ：公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 权责分 明、 相互 制衡 。 
（5）成 本效益 原则： 公司 运用科学 化的 经营管 理方 法降低运 作成 本，提 高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。 
（6）防 火墙原 则：公 司投 资、交易 、研 究、评 估、 销售等业 务环 节，适 当分 离，以 达
到防范 风险 的目 的， 对因 业务需 要知 悉内 部信 息的 人员， 制定 严格 的批 准程 序和监 督 措 施 。 
2 、内 部控 制的 主要 内容 
（1） 控制 环境 
公司董 事会 重视 建立 完善 的公司 治理 结构 与内 部控 制体系 。 公司 在董 事会 下设 立了合规
与 风险 控制 委员 会 ， 负 责针 对公司 在经 营管 理和 基金 运作中 的风 险进 行研 究并 制定相 应的 控
制制度 。 
公司经 理层 牢固 树立 内部 控制优 先和 风险 管理 理念 ， 培养 全体 员工 的风 险防 范意识 ， 营
造一个 浓厚 的内 部控 制文 化氛围 ， 保 证全 体员 工及 时了解 国家 法律 法规 和公 司规章 制度 ， 使
风险意 识贯 穿到 公司 各个 部门、 各个 岗位 和各 个环 节。 
公司构 建有 效的 治理 结构 ， 充分 发挥 独立 董事 和监 事会的 监督 职能 ， 严 禁不 正当关 联交
易、利 益输 送和 内部 人控 制现象 的发 生， 保护 投资 者利益 和公 司合 法权 益。 
公司建 立合 规、 高 效、 健 全、 制 衡的内 部组 织架 构 ， 建立决 策科 学、 运 营 规 范、 管理 高
效的运 行机 制， 包括 民主 、透明 的决 策程 序和 管理 议事规 则， 高效 、严 谨的 业务执 行系 统 ，
以及健 全、 有效 的内 部监 督和反 馈系 统。 
各职能 部门 是公 司内 部控 制的具 体实 施单 位。 各部 门在公 司基 本管 理制 度的 基础上 ， 根
据具体 情况 制订 本部 门的 业务管 理规 定 、 操 作流 程及 内部控 制规 定 ， 加 强对 业务 风险的 控制 。
部门管 理层 定期 对部 门内 风险进 行评 估 ， 确定 风险 管理战 略并 实施 ， 监 控风 险管理 绩效 ， 以
不断改 进风 险管 理能 力。 
（2） 风险 评估 
公司建 立科 学严 密的 风险 评估体 系 ， 对 公司内 外部 风险进 行识 别 、 评估 和分 析， 及时 防
范和化 解风 险， 包括 定期 和 不定 期 的风 险评 估、 开展 新 业务之 前的 风险 评估 以及 违规、 投诉、
危机事 件发 生后 的风 险评 估等。 招募说明书 
15 
 
（3） 控制 活动 
公司设 立顺 序递 进、 权责 统一、 严密 有效 的内 部控 制防线 。 
公司建 立科 学的 授权 制度 。 授权 控制 是内 部控 制活 动的基 本要 点， 它贯 穿于 公司经 营活
动的始 终 。 公 司建立 完善 的资产 分离 制度 ， 基 金资 产与公 司资 产 、 不同 基金 的资产 和其 他 受
托资产 要实 行独 立运 作， 单独核 算。 公司 建立 科学 、 严格 的岗 位分 离制 度， 业务授 权、 业务
执行、 业务 记录 和业 务监 督严格 分离 ， 投 资和 交易 、 交易 和清 算、 基金 会计 和公司 会计 等重
要岗位 不得 有人 员的 重叠 。 重要 业务 部门 和岗 位 实 行物理 隔离 。 公 司制 定切 实有效 的应 急应
变措施 ，建 立危 机处 理机 制和程 序。 
（4） 信息 与沟 通 
公司建 立适 当、 有效 的信 息沟通 机制 和渠 道， 保证 信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 ， 实
现公司 内部 信息 的沟 通和 共享 ， 促 进公 司内 部管 理顺 畅实施 。 公司 根据 组织 架构 和授权 制度 ，
建立清 晰的 业务 报告 系统 。 
（5） 监督 与内 部稽 核 
内部控 制的 监督 完善 由公 司合规 与风 险管 理委 员会 、 督察长 和监 察稽 核部 等部 门在各 自
的职权 范围 内开 展。 必要 时，公 司可 聘请 外部 专家 对内部 控制 进行 检查 和评 价。 
公司根 据市 场环 境、 新的 金融工 具 、 新 的技术 应用 和新的 法律 法规 等情 况， 对 原有 的 内
部控制 定期 进行 全面 检讨 ，审查 其合 法合 规性 、合 理性和 有效 性， 适时 改进 。 
3 、基 金管 理人 关于 内部 控 制 制度 的声 明 
（1）基 金管理 人确知 建立 、实施和 维持 内部控 制制 度是基金 管理 人董事 会及 管理层 的
责任； 
（2） 上述 关于 内部 控制 制度 的披 露真 实、 准确 ； 
（3） 基金 管理 人承 诺将 根 据市场 环境 的变 化及 公司 的发展 不断 完善 内部 控制 制度。 招募说明书 
16 
 
 
第四部 分


基 金托管人 
 
一、基金托管人情况 
1 、基 本情 况 
名称： 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司 
住所： 上海 市中 山东 一 路12 号 
办公地 址： 上海 市北 京东 路 689 号 
法定代 表人 ： 吉 晓辉 
成立日 期：1992 年 10 月19 日 
经营范 围 ： 经 中国 人民 银行 和中国 银行 业监 督管 理委 员会批 准 ， 公 司主 营业 务主 要包括 ：
吸收公 众存 款； 发 放短 期 、 中期 和长期 贷款； 办理 结算； 办 理票 据贴 现； 发 行金融 债券； 代
理发行 、 代理 兑付、 承销 政府债 券； 买 卖政 府债 券 ； 同业拆 借； 提供信 用证 服务及 担保； 代
理收付 款项 及代 理保 险业 务； 提 供保 险箱 业务； 外汇 存款； 外汇 贷款； 外汇 汇款 ； 外币 兑换；
国际结 算； 同业 外汇 拆借 ； 外汇 票据 的承 兑和 贴现 ； 外汇 借款； 外汇 担保； 结汇、 售汇； 买
卖和代 理买 卖股 票以 外的 外币有 价证 券； 自营 外汇 买卖； 代客 外汇 买卖 ；资 信调查 、咨 询 、
见证 业 务； 离岸 银行 业务 ； 证券 投资 基金 托管 业务 ； 全国 社会 保障 基金 托管 业务； 经中 国人
民银行 和中 国银 行业 监督 管理委 员会 批准 经营 的其 他业务 。 
组织形 式： 股份 有限 公司 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[2003]105 号 
注册资 本：186.5347 亿 元 人民币 
存续期 间： 持续 经营 
联系人 ：朱 萍 
联系电 话： （021 ）61618888 
上海浦 东发 展银 行自 2003 年开展 资产 托管 业务 ，是 较早开 展银 行资 产托 管服 务的股 份
制商业 银行 之一 。经 过二 十年来 的稳 健经 营和 业务 开拓， 各项 业务 发展 一直 保持较 快增 长 ，
各项经 营指 标在 股份 制商 业银行 中处 于较 好水 平。 
上海浦东 发展银 行总行 于 2003 年 设立基 金托 管部，2005 年 更名为 资产 托管部 ，2013
年再次 更名 为资 产托 管与 养老金 业务 部 ， 目前 下设 证券托 管处 、 客户资 产托 管处 、 养 老金 业招募说明书 
17 
 
务处、 内控 管理 处、 运营 管理处 五个 职能 处室 。 
目前， 上海 浦东 发展 银行 已拥有 客户 资金 托管 、 资 金信托 保管 、 证 券投 资基 金托管 、 全
球资产 托管 、 保 险资 金托 管、 基 金专 户理 财托 管、 证券公 司客 户资 产托 管、 期货公 司客 户资
产托管 、 私 募证 券投 资基 金托管 、 私 募股 权托 管、 银行理 财产 品托 管、 企业 年金托 管等 多项
托管产 品， 形成 完备 的产 品体系 ，可 满足 多领 域客 户、境 内外 市场 的资 产托 管需求 。 
2 、主 要人 员情 况 
吉晓辉， 男，1955 年出生 ，工商管 理硕 士，高 级经 济师。曾 任中 国工商 银行 上海浦 东
分行行 长、 党委 副书 记； 中国工 商银 行上 海市 分行 副行长 、 党 委副 书记 ； 中 国工商 银行 上海
市分行 行长 、 党 委书 记； 上海市 政府 副秘 书长 、 上 海市金 融工 作党 委副 书记 、 上海 市金 融服
务办公 室主 任、 上海 国际 集团有 限公 司董 事长 、 党 委书记 ， 第 十届、 第十 一届 全国政 协委 员。
现任上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 董事 长、 党委 书记。 中共 上海 市第 十届 委员会 委员 。 
朱玉辰， 男，1961 年出生 ，研究生 学历 ，经济 学博 士，高级 经济 师，中 国 农 业大学 兼
职教授 。 曾 任中 国粮 食贸 易公司 粮食 批发 市场 管理 办公室 主任 ， 深 圳中 期期 货经纪 有限 公司
总裁， 上海 中期 期货 经纪 有限公 司董 事长 、总 裁， 中国国 际期 货经 纪有 限公 司高级 副总 裁 ，
大连商 品交 易所 党委 书记 、 总经理 ， 中 国金 融期 货交 易 所股份 有限 公司 总经 理、 党 委副书 记；
现任上 海浦 东发 展银 行副 董事长 、行 长、 党委 副书 记。第 十二 届全 国政 协委 员。 
冀光恒， 男，1968 年出生 ，博士， 高级 经济师 。曾 任上海银 工房 地产开 发公 司董事 、
副总经 理 ， 工 商银行 总行 住房信 贷部 市场 开发 处副 处长 ， 工 商银 行总行 副行 长专职 秘书 ， 工
商银行 北京 市分 行办 公室 主任兼 党 办 主任 ， 工 商银 行北京 市长 安支 行行 长、 党委书 记 ， 工 商
银行北 京市 分行 副行 长、 党委委 员， 上海 浦东 发展 银行副 行长 、党 委委 员兼 北京分 行行 长 、
党委书 记。 现任 上海 浦东 发展银 行副 行长 、党 委委 员、公 司业 务总 监。 
3 、基 金托 管业 务经 营情 况 
截至2014 年9 月 30 日 ， 上 海浦东 发展 银行 资产 托管 与养老 金业 务部 共托 管证 券投资 基
金二十 一只 ， 分 别为 国泰 金龙行 业精 选基 金、 国泰 金龙债 券基 金、 天治 财富 增长基 金、 嘉实
优质基 金、 广发 小盘 成长 基金、 汇添 富货 币基 金、 长信金 利趋 势基 金、 国联 安货币 基金 、 银
华永泰 积极 债券 型基 金、 国联安 中债 信用 债指 数增 强型基 金 、 长信 利众 分级 债券证 券投 资基
金、华 富保 本混 合型 证券 投资基 金、 中海 安鑫 保本 混合型 证券 投资 基金 、博 时安丰 18 个月
定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 易方 达裕 丰回 报债 券型证 券投 资基 金、 鹏华 丰泰定 期开 放债
券型证 券投 资基 金、 汇添 富双利 增强 债券 型证 券投 资基金 、 中 信建 投稳 信债 券型证 券投 资基招募说明书 
18 
 
金、 华 富恒 财分 级债 券型 证券投 资基 金基 金、 汇添 富和聚 宝货 币市 场基 金和 工银瑞 信目 标收
益一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 ，合 计托 管证 券投资 基金 总净 值 为268.45 亿 元。 
4 、基 金托 管人 的禁 止行 为 
(1)以 违反 法律 法规、 《基 金合同 》及 其他 规定 之方 式保管 基 金 资产 ； 
(2)除《 信托法 》 、 《基 金法 》及其他 有关 法律法 规和 《基金合 同》 的有关 规定 明确规 定
的情形 之外 ，委 托第 三人 托管基 金资 产； 
(3)对 基金 管理 人的 正常 指 令拖延 和拒 绝执 行； 
(4)除依 据基金 管理 人指令 或《基金 合同 》另有 规定 的，自行 运用 、处分 和分 配基金 资
产； 
(5)将基 金资产 转为 其自有 财产，将 自有 财产与 基金 资产进行 交易 ，或者 将不 同基金 资
产进行 相互 交易 ； 
(6)同 意基 金管 理人 将基 金 资产用 于违 反有 关法 律法 规及《 基金 合同 》规 定的 投资； 
(7)提 供虚 假的 或者 隐瞒 重 要事实 的财 务会 计报 告、 统计报 告、 定期 报告 ； 
(8)从事 法 律、 行 政法 规、 中国证 监会 规定 、 《基 金合 同》 及 其他 规定 所禁 止的 其它任 何
行为。 
五、基金托管人的内 部风 险控制制度说明 
1 、本行 内部控 制目标 为： 确保经营 活动 中严格 遵守 国家有关 法律 法规、 监管 部门监 管
规则和 本行 规章 制度 ， 形 成守法 经营 、 规 范运 作的 经营思 想。 确保 经营 业务 的稳健 运行 ， 保
证基金 资产 的安 全和 完整 ， 确保 业务 活动 信息 的真 实、 准 确、 完整， 保护 基金 份额持 有人 的
合法权 益。 
 2、 本行 内部 控制组 织架 构为 ： 总 行合 规、 风险 等 管理部 门总 体负 责本 行内 部控制 和风
险管理 工作 ， 对托管 业务 风险管 理和 内部 控制 工作 进行指 导 、 监 督和评 价 。 总行 资 产托 管与
养老金 业务 部下 设内 控管 理处。 内控 管理 处是 全行 托管业 务的 内部 控制 具体 管理实 施机 构 ，
并配备 专职 内控 监督 人员 负责托 管业 务的 内控 监督 工作， 独立 行使 监督 稽核 职责。 
3 、内部 控制制 度及措 施: 本行已建 立完 善的内 部控 制制度。 内控 制度贯 穿资 产托管 业
务的决 策、 执行 、 监 督全 过程， 渗透 到各 业务 流程 和各操 作环 节， 覆盖 到从 事资产 托管 各级
组织结 构、 岗位 及人 员。 内部控 制以 防范 风险 、 合 规经营 为出 发点 ， 各 项业 务流程 体现 “内
控优先 ”要 求。 
具体内 控措 施包 括： 培育 员工树 立内 控优 先、 制度 先行 、 全 员化 风险控 制的 风险管 理 理
念，营 造浓 厚的 内控 文化 氛围， 使风 险意 识贯 穿到 组织架 构、 业务 岗位 、人 员的各 个环 节 。
制定权 责清 晰的 业务 授权 管理制 度 、 明 确岗位 职责 和各项 操作 规程 、 员 工职 业道德 规范 、 业招募说明书 
19 
 
务数据 备份 和保 密等 在内 的各项 业务 管理 制度 ；建 立严格 完善 的资 产隔 离和 资产保 管制 度 ，
托管资 产与 托管 人资 产及 不同托 管资 产之 间实 行独 立运作 、 分 别核 算； 对 各类 突发事 件或 故
障， 建 立完 备有 效的 应急 方案， 定期 组织 灾备 演练 ， 建立 重大 事项 报告 制度 ； 在基 金运 作办
公区域 建立 健全 安全 监控 系统 ， 利 用录 音、 录像 等 技术手 段实 现风 险控 制； 定期对 业务 情况
进行自 查、 内部 稽核 等措 施进行 监控 ， 通 过专 项、 全面审 计等 措施 实施 业务 监控， 排查 风险
隐患。 
三、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序 
 1、监 督依 据 
托管人 严格 按照 有关 政策 法规 、 以 及基 金合同 、 托 管协议 等进 行监 督。 监督 依据具 体包
括： 
（1） 《 中华 人民 共和 国证 券法》 ； 
（2） 《 基金 法》 ； 
（3） 《 运作 办法 》 ； 
（4） 《 销售 办法 》 ； 
（5） 基金 合同 、托 管协 议 ； 
（6） 法律 、法 规、 政策 的 其他规 定。 
2 、监 督内 容 
对证券 投资 基金 的监 督是 指对基 金的 资金 用途 、 对 基金管 理人 投资 行为 的监 督、 对 基金
的运作 的监 督， 具体 包括 但不限 于： 
（1） 资金 用途 ； 
（2） 投资 范围 ； 
（3） 投资 比例 ； 
（4） 投资 限制 ； 
（5） 基金 资产 估值 ； 
（6） 基金 投资 人的 权利 维 护； 
（7） 法律 、法 规规 定的 相 关监督 指标 。 
3 、监 督方 法 
（1）资 产托管 部设置 核算 监督岗位 ，配 备相应 的业 务人员， 在授 权范围 内独 立行使 对
基金管 理人 投资 交易 行为 的监督 职责 ， 规范基 金运 作， 维护 基金 投资人 的合 法权益 ， 不受 任
何外界 力量 的干 预； 招募说明书 
20 
 
（2）在 日常运 作中， 凡可 量化的监 督指 标，由 核算 监督岗通 过托 管业务 的自 动处理 程
序进行 监督 ，实 现系 统的 自动跟 踪和 预警 ； 
（3）对 非量化 指标、 投资 指令、管 理人 提供的 各种 报表和报 告等 ，采取 人工 监督的 方
法 。 
4 、监 督结 果的 处理 方式 
（1）基 金托管 人对基 金管 理人的投 资运 作监督 结果 ，采取定 期和 不定期 报告 形式向 基
金管理 人和 中国 证监 会报 告。 定期 报告 包括基 金监 控周报 等 。 不 定期报 告包 括提示 函 、 临 时
日报、 其他 临时 报告 等； 
（2）若 基金托 管人发 现基 金管理人 违规 违法操 作， 以电话、 邮件 、书面 提示 函的方 式
通知基 金管 理人 ， 指 明违 规事项 ， 明确 纠正期 限 。 在规定 期限 内基 金托 管人 再对基 金管 理人
违规事 项进 行复 查， 如果 基金管 理人 对违 规事 项未 予纠正 ，基 金托 管人 将报 告中国 证监 会 。
如果发 现基 金管 理人 投资 运作有 重大 违规 行为 时， 基金托 管人 应立 即报 告中 国 证监 会， 同时
通知基 金管 理人 限期 纠正 ； 
（3）针 对中国 证监会 、中 国人民银 行对 基金投 资运 作监督情 况的 检查， 应及 时提供 有
关情况 和资 料。 招募说明书 
21 
 
 
第五部 分


相 关服务机构 
 
一、基金份额发售机 构 
1 、直 销机 构 
（1） 直销 中心 
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司 
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区益田 路 6009 号新 世界 商务 中心 36 层 
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界 商务 中心 36 层 
法定代 表人 ：牛 冠兴 
电话：0755 －82509820 
传真：0755 －82509920 
联系人 ：陈婕 
客户服 务电 话：4008-088-088 
公司网 站：www.essencefund.com 
2 、其他 销 售机构 
（1） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 
住所： 上海 市中 山东 一 路 12 号 
办公地 址： 上海 市北 京东 路 689 号 
法定代 表人 ： 吉 晓辉 
客户服 务电 话：95528 
网址：www.spdb.com.cn 
（2）其 他销 售 机构详 见 本 基金 基金 份额 发售公 告或 基金管理 人届 时发布 的 变 更或增 减
销 售机 构的 公告 。 
 
二、登记机构 
名称： 安信 基金 管理 有限 责任公 司 
住所： 广东 省 深 圳市 福田 区益田 路 6009 号新 世界 商务 中心 36 层 
办公地 址： 广东 省 深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界 商务 中心 36 层 招募说明书 
22 
 
法定代 表人 ：牛 冠兴 
电话：0755 －82509861 
传真：0755 －82560289 
联系人 ： 宋 发根 
 
三、出具法律意见书 的律 师事务所 
名称： 上海 市通 力律 师事 务所 
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 
负责人 ： 俞 卫峰 
电话：021-31358666 
传真：021-31358600 
联系人 ：孙 睿 
经办律 师： 黎明 、孙 睿 
 
四、审计基金财产的 会计 师事务所 
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）



住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室



办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室



执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴港 平



电话： （010 ）58153000、（ 0755）25028288 
传真： （010 ）85188298、（ 0755）25026188 
签章注 册会 计师 ：张 小东 、陈立 群 
联系人 ：李 妍明 招募说明书 
23 
 
 
第六部 分


基 金的募集 
 
本 基金 由基金 管理人 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法 》 、 基金 合同及 其他有 关
规定募 集， 募集 申请 于 2015 年 3 月 25 日经 中 国证 监会 〔2015 〕442 号文 注册 。 
 
一、基金 运作方式与 类型 
1 、基 金的 运作 方式 ：契 约 型开放 式 
2 、基 金的 类别 ：混合 型 证 券投资 基金 
 
二、基金存续期限 
不定期 
 
三、发售时间 
自基金 份额 发售 之日 起最 长不得 超 过 3 个 月， 具体 发售时 间见 基金 份额 发售 公告。 
 
四、发售对象 
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、 机构 投资 者和 合格 境外机 构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 。 
 
五、募集场所 
本基金通过基金销售网 点( 包括基金管理人的直销中心及销售机构的销售网点，具体 名
单见基 金份 额发 售公 告) 公 开发售 。 
投资者 还可 登录 基金 管理 人公司 网站 （www.essencefund.com ） ， 在 与基 金管 理 人达成 网
上交易 的相 关协 议、 接受 基金管 理人 有关 服务 条款 、 了解 有关 基金 网上 交易 的具体 业务 规则
后，通 过基金 管理人 网上 交易系 统办理 开户、 认购 等业务。 （目前 基金 管理人 仅对个 人投资
者开通 网上 交易 服务 ） 。 
具体销 售机 构及 联系 方式 以本基 金基 金份 额发 售公 告为准 ， 请投 资者 就募 集和 认购的 具
体事宜 仔细 阅读 基金 份额 发售公 告。 如果 本基 金后 续增加 其他 销售 机构 的， 基金管 理人 将会招募说明书 
24 
 
刊登关 于本 基金 增加 销 售 机构的 公告 。 
 
六、募集规模上限 
本基金 不设 最高 募集 规模 。 本基 金自 基金 份额 发售 之日 起 3 个 月内 ， 在 基金 募集份 额总
额不少 于 2 亿份 ， 基 金募 集金额 不少 于 2 亿元 人民 币， 并 且基 金认购 人 数不 少于 200 人 的条
件下， 基金 管理 人依 据法 律法规 的规 定可 以决 定停 止基金 发售 。 
 
七、基金份额的发售 面值 与认购价格 
本基金 基金 份额 的发售 面 值为人民币 1.00 元 ，基 金 份额的 认购 价格 为 1.00 元/ 份。 
 
八、认购费用与认购 份额 的计算 
1 、认 购费 用 
本基金 的认 购费 用在 认购 时收取 ，具 体认 购费 率如 下： 
认购金 额 M （含 认购 费用 ） 认购费 率（%） 
M＜100 万元 0.80% 
100 万元 ≤M ＜500 万元 0.40% 
M≥50 0 万元 1000 元/笔 
 
募集期 内投 资者 多次 认购 的，认 购费 用须 按每 笔认 购金额 对应 的费 率档 次分 别计算 。 
基金认 购费 用不 列入 基金 资产 ， 主 要用 于基金 的市 场推广 、 销售 、 登 记等 募 集期间 发生
的各项 费用 。 
2 、认 购份 额的 计算 
本基金 认购 采用 “金 额认 购”的 方式 。基 金的 认购 金额包 括认 购费 用和 净认 购金额 。 
认购费 用适 用比 例费 率时 ，计算 公式 为： 
净认购 金额 ＝认 购金 额/ （1＋认 购费 率） 
认购费 用＝ 认购 金额 －净 认购金 额 
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋认购 利息 ）/ 基 金份 额发售 面值 
认购费 用适 用固 定金 额时 ，计算 公式 为： 
认购费 用＝ 固定 金额 
净认购 金额 ＝认 购金 额－ 认购费 用 招募说明书 
25 
 
认购份 额＝ （净 认购 金额 ＋认购 利息 ）/ 基 金份 额发售 面值 
认购份 额的 计算 保留 到小 数点 后 2 位 ， 小 数点 2 位 以后的 部分 四舍 五入 ， 由 此误差 产生
的收益 或损 失由 基金 财产 承担。 
例 1： 某投 资人 投资 20 万 元认购 本基 金， 假设 其认 购资金 在募 集期 间产 生 的 利息为 15
元，其 对应 的认 购费 率 为 0.80% ， 则其 可得 到的 认购 份额为 ： 
净认购 金额 ＝200,000/ （1+0.80%）＝198,412.70 元 
认购费 用＝200,000 －198,412.70 ＝1,587.30 元 
认购份 额＝ （198,412.70+15 ）/1.00 ＝192,427.70 份 
即投资 人投 资 20 万 元认 购 本基金 ， 假 设其 认购 资金 在募集 期间 产生 的利 息 为 15 元， 则
其可得 到 192,427.70 份基 金份额 。 
 
九、投资人对基金份 额的 认购 
1 、本基 金的认 购时间 安排 、 投资人 认购 应提交 的文 件和办理 的手 续请详 细查 阅本基 金
的基金 份额 发售 公告 。 
2 、认 购 的 方式 及确 认 
（1） 本基 金认 购采 取金 额 认购的 方式 ； 
（2） 投资 人认 购时 ，需 按 销售机 构规 定的 方式 全额 缴款； 
（3） 基金 募集 期内 ，投 资 人可多 次认 购基金 份 额， 已 受理 的认 购申 请不 得撤 销 ； 
（4）销 售机构 对认购 申请 的受理并 不代 表该申 请一 定成功， 而仅 代表销 售机 构确实 接
收到认 购申 请。 认购 的确 认以登 记机 构的 确认 结果 为准。 对于 认购 申请 及认 购份额 的确 认情
况，投 资人 应及 时查 询并 妥善行 使合 法权 利。 
（5）若 投资 人 的认购 申请 被确认为 无效 ，基金 管理 人应当将 投资 人 已支 付的 认购金 额
本金退 还投 资 人 。 
3 、认 购 的 限额 
（1）通 过本基 金 除基 金管 理人外的 其他 销售机 构进 行认购， 首次 认购最 低金 额为人 民
币 1000 元（ 含认 购费 ） ， 追加认 购的 最低 金额 为人 民币 500 元 （含 认购 费） ； 各销售 机构 对
最低认 购限 额及 交易 级差 有其他 规定 的， 以各 销售 机构的 业务 规定 为准 ； 
（2 ） 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 进 行 认 购 ， 单 个 基 金 账 户 单 笔 首 次 认 购 最 低 金 额 为
50,000 元（ 含认 购费 ） ， 追 加认购 最低 金额 为单 笔 10,000 元 （含 认购 费） ； 招募说明书 
26 
 
（3） 通过 基金 管理 人网 上 直销进 行认 购， 单个 基金 账户单 笔最 低认 购金 额为 1,000 元
（含认 购费 ） ， 追加 认购 最 低金额 为单 笔 500 元 （含 认购费 ） ， 网上 直销 单笔 交 易上限 及单 日
累计交 易上 限请 参照 网上 直销说 明； 
（4） 募集 期内 ，单 个投 资 人的累 计认 购金 额不 设上 限。 
 
十、募集期间认购资 金利 息的处理方式 
有效认 购款 项在 募集 期间 产生的 利息 将折 算为 基金 份额归 基金 份额 持有 人所 有， 其中 利
息 转份 额 以 基金 份额 登记 机构的 记录 为准 。 
 
十一、基 金 募 集 期间 募 集的 资 金 存 入 专 项 账户 ， 在基 金 募 集 行 为 结 束前 ， 任何 人 不 得
动用 招募说明书 
27 
 
 
第七部 分


基 金合同的生 效 
 
一、基金备案的条件 
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 ， 基金 募集
金额不 少 于 2 亿 元人 民币 且基金 认购 人数 不少 于 200 人的 条件 下， 基金 管理 人 依据法 律法 规
及招募 说明 书可 以决 定停 止基金 发售 ，并 在 10 日 内 聘请法 定验 资机 构验 资， 自收到 验资 报
告之日 起 10 日 内， 向中 国 证监会 办理 基金 备案 手续 。 
基金募 集达 到基 金备 案条 件的 ， 自 基金 管理 人办 理完 毕基金 备案 手续 并取 得中 国证监 会
书面确 认之 日起 ， 《 基金 合 同》生 效； 否则 《基 金合 同》不 生效 。基 金管 理人 在收到 中国 证
监会确 认文 件的 次日 对 《 基金合 同 》 生 效事宜 予以 公告 。 基 金管 理人应 将基 金募集 期间 募 集
的资金 存入 专门 账户 ，在 基金募 集行 为结 束前 ，任 何人不 得动 用。 
 
二、基金合同不能生 效时 募集资金的处理方式 
如果募 集期 限届 满， 未满 足基金 备案 条件 ，基 金管 理人应 当承 担下 列责 任： 
1 、以 其固 有财 产承 担因 募 集行为 而产 生的 债务 和费 用； 
2 、 在基 金募 集期 限届 满后 30 日 内返 还投 资者 已缴 纳 的款项 ， 并 加计 银行 同期 活期存 款
利息； 
3 、 如 基金 募集失 败， 基金 管理人 、 基 金托 管人 及销 售机构 不得 请求 报酬 。 基 金管理 人、
基金托 管人 和销 售机 构为 基金募 集支 付之 一切 费用 应由各 方各 自承 担。 
 
三、基金存续期内的 基金 份额持有人数量和资 产规 模 
《基金 合同 》生 效后 ，连续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于 5000 万元 情 形的， 基金 管理 人应 当在 定期报 告中 予以 披露 ； 连 续 60 个工 作日
出现前 述情 形的 ， 基 金管 理人应 当向 中国 证监 会报 告并提 出解 决方 案， 如转 换运作 方式 、 与
其他基 金合 并或 者终 止基 金合同 等， 并召 开基 金份 额持有 人大 会进 行表 决 。 
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。 招募说明书 
28 
 
 
第八部 分


基 金份额的申 购与赎回 
 
一、申购和赎回场所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 （ 包括直 销机 构和其 他销 售机 构） 进行 ， 具 体的 销
售网点 名单 参见 本招 募说 明书 “ 第五 部分 相关 服务 机构” 部分 相关 内容 及基 金份额 发售 公告
或其他 公告 。 基金管 理人 可根据 情况 变更 或增 减销 售机构 ， 并予 以公告 。 基 金投资 者应 当 在
销 售 机 构 办 理基 金 销 售 业务 的 营 业 场 所或 按 销 售 机构 提 供 的 其 他方 式 办 理 基金 份 额 的 申购
与赎回 。 若基 金管理 人或 其指定 的 销 售机 构开 通电 话、 传真 或网 上等交 易方 式， 投资 人可 以
通过上 述方 式进 行申 购与 赎回。 
 
二、申购、赎回开放 日及 业务办理时间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定 在 指定媒介 上 公告 。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个月 开 始办理 申购 ， 具体 业务 办理 时间在 申
购开始 公告 中规 定。 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个月 开 始办理 赎回 ， 具体 业务 办理 时间在 赎
回开始 公告 中规 定。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管理 人应 在申购 、 赎回 开放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定 媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 投 资人 在基 金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购、 赎回 或转 换申 请 且 登记机 构确 认接
受 的， 其基 金份 额申 购、 赎回价 格为 下一 开放 日基 金份额 申购 、赎 回 的 价格 。 招募说明书 
29 
 
 
三、申购与赎回的原 则 
1 、“ 未知价” 原则，即申购 、赎回价格以申请当日收 市后计算的基金份额净值 为基准进
行计算 ； 
2 、“ 金 额申 购、 份额 赎回” 原则， 即申 购以 金额 申请 ，赎回 以份 额申 请； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循“ 先 进先 出” 原 则，即 按照 投资 人认 购、 申购的 先后 次序 进行 顺序 赎回 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信 息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒介 上 公告 。 
 
四、申购与赎回的程 序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
投资人 在提 交申 购申 请时 须按销 售机 构规 定的 方式 备足申 购资 金 ， 投 资人 在提 交赎回 申
请时须 持有 足够 的基 金份 额余额 ，否 则所 提交 的申 购、赎 回申 请不 成立 。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 投资人 交付 申购 款项 ， 申 购 成立 ； 基
金份额 登记 机构 确认 基金 份额时 ， 申购 生效 。 若 申 购资金 在规 定时 间内 未全 额到账 ， 则申 购
不成立 。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ；基 金份 额登记 机构 确认 赎回 时， 赎回生 效 。
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将 在 T ＋7 日( 包括该 日) 内 支付 赎回 款项 。 
遇证券 、 期货 交易 所 或交 易市场 数据 传输 延迟 、 通 讯系统 故障 、 银行数 据交 换系统 故 障
或其它 非基 金管 理人 及基 金托管 人所 能控 制的 因素 影响业 务处 理流 程时 ， 赎回 款项顺 延至 前
述影响 因素 消除 的下 一个 工作日 划出 。 在发 生巨 额赎 回或 基 金合 同载 明的 其他 暂停赎 回或 延
缓支付 赎回 款项 的情 形时 ，款项 的支 付办 法参 照 基 金合同 有关 条款 处理 。 
 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申 购和 赎回 申 请 的 当 天 作 为 申购 或赎 回 申 请招募说明书 
30 
 
日(T 日) ， 在正 常情 况下 ， 本基金 登记 机构 在 T+1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认 。T 日提
交的有 效申 请 ， 投 资人 应 在 T+2 日后( 包括 该日)及时 到销 售网 点柜 台或 以销 售机构 规定 的其
他方式 查询 申请 的确 认情 况。若 申购 不成 功， 则申 购款项 退还 给投 资人 。 
销售机 构对 申购 、 赎 回申 请的受 理并 不代 表该 申请 一定成 功， 而仅 代表 销售 机构确 实接
收到申 购、 赎回 申请。 申购 与赎回 的确 认以 登记 机构 的确认 结果 为准 。 对 于申 请 的确认 情况 ，
投资人 应及 时查 询并 妥善 行使合 法权 利。 
 
五、申购与赎回的数 额限 制 
1 、通过 本基 金 除基金 管理 人以外的 其他 销售机 构进 行申购， 首次 申购最 低金 额为人 民
币 1000 元（ 含申 购费 ） ， 追加申 购的 最低 金额 为人 民币 500 元 （含 申购 费） ； 各销售 机构 对
最低申 购限 额及 交易 级差 有其他 规定 的， 以各 销售 机构的 业务 规定 为准 。 
2 、 通过 基金 管理 人的 直销 柜台进 行申 购 ， 单 个基 金账 户单笔 首次 申购 最低 金额 为 50,000
元（含 申购 费） ，追 加申 购 最低金 额为 单 笔 10,000 元 （含申 购费 ） 。 
3 、 通过 基金 管理 人网 上直 销进行 申购 ， 单个 基金 账 户单笔 最低 申购 金额 为 1,000 元 （含
申购费 ） ， 追加 申购 最低 金 额为单 笔 500 元 （含 申购 费） ， 网上 直销 单笔 交易 上 限及单 日累 计
交易上 限请 参照 网上 直销 说明。 
4 、投资 人将持 有的基 金份 额当期分 配的 基金收 益转 为基金份 额时 ，不受 最低 申购金 额
的限制 。 
5 、基 金份 额持 有人 在销 售 机构赎 回基 金份 额时 ，每 笔赎回 申请 不得 低于 100 份基金 份
额。 若基 金份 额持 有人 某 笔交易 类业 务 （如 赎回 、 基 金转换 、 转托 管等 ） 导 致在 销售机 构 （网
点） 单个 交易 账户 保留 的基 金份额 余额 少 于 100 份时 ， 余额部 分基 金份 额必 须全 部一同 赎 回 。 
6 、本 基金 对 单 个投 资 人 的 累计申购 金 额不 设上 限。 
7 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，调 整上 述规定申 购金 额和赎 回份 额的数 量
限制 。 基 金管 理人必 须在 调整实施 前 依照 《信 息披 露办法 》 的有 关规定 在指 定 媒介 上公 告 并
报中国 证监 会备 案。 
 
六、申购与赎回的登 记 
投资 人 T 日申 购基 金成 功 后， 本 基金 登记 机构 在 T ＋1 日为 投资 人增 加权 益并 办理登 记
结算手 续， 投资 人 自 T ＋2 日起有 权赎 回该 部分 基金 份额。 招募说明书 
31 
 
投资 人 T 日赎 回基 金成 功 后， 本 基金 登记 机构 在 T ＋1 日为 投资 人扣 除权 益并 办理相 应
的登记 结算 手续 。 
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基 金登 记机 构可 对上 述登记 结算 办理 时间 进行 调整， 本基
金管理 人将 于开 始实 施前 按照《 信息 披露 办法 》有 关规定 ，在 指定 媒介 公告 。 
 
七、申购费率、赎回 费 率 
1 、申 购费 率 
本基金 对申 购设 置级 差费 率， 申 购费 率随 申购 金额 的增加 而递 减， 最高 申购 费率不 超过
1.00% 。 投资 人在 一天 之内 如果有 多笔 申购 ，适 用费 率按单 笔分 别计 算。 
基金的 申购 费率 结构 表 
申购金 额M （ 含 申购 费用 ） 申购费 率（%） 
M ＜100 万元 1.00% 
100 万元≤M ＜500 万元 0.50% 
M≥500 万元 1000 元/ 笔 
 
申购费 用由 投资 者承 担， 不列入 基金 资产 ， 申 购费 用用于 本基 金的 市场 推广 、 登 记和 销
售。 
2 、赎 回费 率 
基金的 赎回 费率 表 
持有基 金份 额期 限（T） 赎回费 率（%） 
T<7 1.50% 
7≤ T<30 0.75% 
30≤T<365 天 0.50% 
365 天≤T <730 天 0.10% 
T≥730 天 0.00% 
 
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担。 对持续 持有 期少 于 30 天的 投资人 收
取的赎 回费 ，100% 归 入基 金资产 ； 对持 续持 有期 超 过 30 天 （ 含 30 天 ） 但 少 于 90 天的 投资
人收取 的赎 回费 ，75% 归 入基金 资产 ； 对持 续持 有 期超 过 90 天 （ 含 90 天 ） 但少 于 180 天的
投资人 收取 的赎 回费 ，50% 归入 基金 资产 ；对 持续 持有期 超 过 180 天（含 180 天 ）但 少于
730 天 的投 资人 收取 的赎 回费 ，25% 归入 基 金 资产 。 其 余部 分用 于支 付登 记 费和其 他必 要的招募说明书 
32 
 
手续费 。 
3 、基金 管理人 可以按 照《 基金合同 》的 相关规 定调 整费率或 收费 方式， 基金 管理人 最
迟应于 新的 费率 或收 费方 式实施 日前 依照 《 信息 披露 办法 》 的 有关 规定 在指 定的 媒介上公告。 
4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 针对 投资 人定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在基金 促销 活动期 间 ， 按 相
关监管 部门 要求 履行 必要 手续后 ，基 金管 理人 可以 适当调 低基 金申 购费 率和 基金赎 回费 率 ，
并进行 公告 。 
 
八、申购份额与赎回 金额 的计算方式 
1 、申 购份 额的 计算 方式 ： 
申购费 用适 用比 例费 率： 
净申购 金额= 申购 金额/ （1+ 申 购费 率） 
申购费 用= 申 购金 额- 净申购金额 
申购份 额= 净 申购 金额/ 申 购当日 基金 份额 净值 
申购费 用适 用固 定金 额： 
申购费 用= 固 定金 额 
净申购 金额= 申购 金额- 申购费用 
申购份 额= 净 申购 金额/ 申 购当日 基金 份额 净值 
上述计 算结 果均 按照 四舍 五入方 法， 保留 小数 点后 2 位， 由 此误 差产 生的 收益 或 损失 由
基金财 产承 担。 
例 2：假定 T 日 基金 份额 净值为 1.052 元 ，某 投资 人本次 申购 本基 金 25 万 元 ，对应 的
本次申 购费 率 为 1.00% ， 该投资 人可 得到 的基 金份 额为： 
净申购 金额=250,000/ （1+1.00%）＝247,524.75 元 
申购费 用=250,000-247,524.75＝2,475.25 元 
申购份 额=247,524.75/1.052 ＝235,289.69 份 
即：投 资人 投资 25 万 元申 购本基 金， 假定 申购 当日 基金份 额净 值为 1.052 元 ，可得 到
235,289.69 份基 金份 额。 
2 、赎 回金 额的 计算 方式 ： 
赎回总 金额= 赎回 份额 ?T 日基金 份额 净值 招募说明书 
33 
 
赎回费 用= 赎 回总 金额 ? 赎 回费率 
净赎回 金额= 赎回 总金 额 ? 赎回费 用 
上述计 算结 果 均 按四 舍五 入方法 ， 保 留到 小数 点后 两位， 由此 产生 的收 益或 损失 由 基金
财产承 担。 
例 3 ： 某投 资者 赎回 本基 金 2 万 份基 金份 额， 持有 时间 为 200 天， 对应 的赎 回费率 为
0.50% ， 假设 赎回 当日 基金 份额净 值 是 1.210 元 ，则 其可得 到的 净赎 回金 额为 ： 
赎回总 金额=20,000× 1.210=24,200.00 元 
赎回费 用=24,200.00× 0.50%=121.00 元 
净赎回 金额=24,200.00-121.00=24,079.00 元 
即： 投资 者赎 回本基 金 2 万份基 金份 额 ， 持有 时间 为 200 天 ， 假 设赎回 当日 基金份 额 净
值是 1.210 元， 则其 可得 到的赎 回金 额 为 24,079.00 元。 
3 、本 基金 份额 净值 的计 算 ，保留 到小 数点 后 3 位， 小数点 后第 4 位 四舍 五入 ，由此 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。 T 日 的基 金份 额净 值在当 天收 市后 计算 ， 并 在 T+1 日内 公
告。遇 特殊 情况 ，经 中国 证监会 同意 ，可 以适 当延 迟计算 或公 告。 
 
九、拒绝或暂停申购 的情 形及处理 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 申
购申请 。 
3 、 证券/ 期货 交易 所交 易时 间非正 常停 市， 导致 基金 管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 。 
4 、 基 金管 理人 接受 某笔 或 某些申 购申 请可 能会 影响 或损害 现有 基金 份额 持有 人利益 时 。 
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ， 或 其他 损害现 有基 金份 额持 有人 利益的 情形 。 
6 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述 第 1、2 、3、5、6 项情形 之一 且基 金管 理人 决定 暂 停申 购情 形时 ， 基 金管理 人
应当根 据有 关规 定在 指定 媒介上 刊登 暂停 申购 公告 。 如果 投资 人的 申购 申请 被拒绝 ， 被 拒绝
的申购 款项 将退 还给 投资 人。 在 暂停 申购 的情 况消 除时， 基金 管理 人应 及时 恢复申 购业 务的
办理。 招募说明书 
34 
 
 
十、暂停赎回或延缓 支付 赎回款项的情形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3 、 证券/ 期货 交易 所交 易时 间非正 常停 市， 导致 基金 管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净值 。 
4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5 、发生 继续接 受赎回 申请 将损害现 有基 金份额 持有 人利益的 情形 时，基 金管 理人可 暂
停接受 投资 人的 赎回 申请 。 
6 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形 之 一且 基金 管理人 决定 暂停 接受 赎回 申请或 延缓 支付 赎回 款项 时， 基金 管
理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已确 认的赎 回申 请， 基金 管理 人应足 额支 付； 如暂 时不 能
足额支 付， 应将 可支 付部 分按单 个账 户申 请量 占申 请总量 的比 例分 配给 赎回 申请人 ， 未 支付
部分可 延期 支付 。 若 出现 上述 第 4 项 所述 情形 ， 按 基金合 同的 相关 条款 处理 。 基 金份 额持 有
人在申 请赎 回时 可事 先选 择将当 日可 能未 获受 理部 分予以 撤销 。在 暂停 赎回 的情况 消除 时 ，
基金管 理人 应及 时恢 复赎 回业务 的办 理并 公告 。 
 
十一、巨额赎回的情 形及 处理方式 
1 、巨 额赎 回的 认 定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金转换中转 出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过前一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投招募说明书 
35 
 
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 的 10% 的前提 下，可对其余赎回申请延期 办
理。 对于 当日 的赎回 申请 ， 应 当按 单个 账户赎 回申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额 ； 对 于未 能赎 回部分 ， 投资 人在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算 赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处 理 。 
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 个开放 日以 上( 含 本数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必
要， 可暂 停接 受基金 的赎 回申请 ； 已经 接受的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项， 但不 得超 过
20 个 工作 日， 并应 当在 指 定 媒介 上进 行公 告。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法， 同时 在指定 媒介 上
刊登公 告。 
 
十二、 暂停申购或赎 回的 公告和重新开放申购 或赎 回的公告 
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人当 日应立即 向中 国证监 会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒介 上 刊登暂 停公 告。 
2 、如 发生 暂停 的时 间为 1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 ，在 指定 媒介 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近 1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
3 、如 发生 暂停 的时 间超 过 1 日 但少 于 2 周 ，暂 停 结束， 基金 重新 开放 申购 或赎回 时，
基金管 理人 将提 前一 个工 作日 ， 在指 定媒介 上 刊登 基金重 新开 放申 购或 赎回 的 公告 ， 并 在重
新开放 申购 或赎 回日 公告 最近 1 个工 作日 的基 金份 额净值 。 
4 、如 发生 暂停 的时 间超 过 2 周， 基金 管理 人 最 迟 于重新 开放 日 在 指定 媒介 上刊登 重新
开放申 购或 赎回 公告 ，并 公告最 近 1 个工 作日 的基 金份额 净值 。 
 
十三、 基金转换 
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及基金合 同的 规定决定开办本基金 与基 金管理人招募说明书 
36 
 
管理的 其他 基金 之间 的转 换业务 ， 基 金转 换可 以收 取一定 的转 换费 ， 相 关规 则由基 金管 理人
届时根 据相 关法 律法 规及 基金合 同的 规定 制定 并公 告，并 提前 告知 基金 托管 人与相 关 机 构 。 
 
十四、基金份额的转 让 
在法律 法规 允许 且条 件具 备的情 况下 ， 基金 管理 人可 受理基 金份 额持 有人 通过 中国证 监
会 认 可 的 交 易场 所 或 者 交易 方 式 进 行 份额 转 让 的 申请 并 由 登 记 机构 办 理 基 金份 额 的 过 户登
记。 基金 管理 人拟受 理基 金份额 转让 业务 的， 将提 前公告 ， 基金 份额持 有人 应根据 基金 管 理
人公告 的业 务规 则办 理基 金份额 转让 业务 。 
 
十五、 基金的非交易 过户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形 而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基 金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
 
十六、 基金的转托管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
 
十七、 定期定额投资 计划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资人在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每期 扣款 金额 必须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。 
 招募说明书 
37 
 
十八、 基金份额的冻 结和 解冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、 符合 法律 法规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 基 金份额 被冻 结的 ， 被 冻结 部分产 生的 权 益
一并冻 结， 被冻 结部 分份 额仍然 参与 收益 分配 与支 付。法 律法 规另 有规 定的 除外。 招募说明书 
38 
 
 
第九部 分


基 金的投资 
 
一、投资目标 
本基金 将以 严格 的风 险控 制为前 提， 结合 科学 严谨 、 具有前 瞻性 的宏 观策 略分 析以及 深
入的个股/ 个券挖掘，动态灵活调整 投资策略，力争为基金份 额持有人获取较为确定且 超越
业绩比 较基 准的 投资 回报 。 
 
二、投资范围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券、货 币市 场工具 、权证 、股指
期货、 资产 支持 证券 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融资 产 （但 须符 合中
国证监 会的 相关 规定 ） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为： 
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0% –95% ，持 有全部 权证 的市 值不 超过 基金资 产
净值 的 3% ， 每 个交 易日 日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 本 基金保 持不 低
于基金 资产 净 值 5% 的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券。 
 
三、投资策略 
本基金 强调风险控制 ，结合科学 严谨、具有前 瞻性的宏观 策略分析以及 深入的个股/ 个
券挖掘 ，审 时度 势动 态运 用多元 化投 资策 略， 力争 实现基 金资 产的 稳健 增长 。 
1 、资 产配 置策 略 
结合转 型期 中国 经济 增长 趋势及 特征 ， 密 切跟 踪宏 观、 中 观与 微观 各层 面重 要因素 的变
化， 结合 监管 政策 和 市场 行为分 析 ， 对 各大类 资产 的风险 收益 特征 做出 系统 性、 前瞻 性的 评
估，动 态分 配各 大类 资产 配置比 例， 力争 实现 基金 资产的 稳健 增长 。 
（1） 宏观因 素 
我们将密 切跟 踪诸 如 GDP 、工业增 加值 、用电 量、 信贷额、 社会 融资总 额等 数量型 指招募说明书 
39 
 
标，以及 诸如 CPI 、PPI 、利率、不 动产 价格等 价格 型指标， 强调 宏观数 据之 间的系统 分析
和逻辑 关系 梳理 ， 检 验我 们过去 对宏 观经 济运 行特 征的判 断， 并启 发我 们作 出及时 的观 点调
整与更 新。 
（2） 中观 、微 观因 素 
结合中 国经 济转 型期 特征 ， 重点 关注 有巨 大改 善或 强劲增 长潜 力的 行业 ， 对 行业格 局的
演变路 径作 出合 理展 望， 对具备 长期 竞争 优势 的企 业保持 密切 跟踪 。 
（3） 自由 市场 与政 策监 管 
关注市 场预 期以 及政 策监 管导向 之间 的差 异 ， 着 重分 析商业 周期 与政 策监 管周 期之间 的
互动过 程， 权衡 市场 风险 与政策 支撑 以及 市场 机会 与政策 调控 之间 的矛 盾， 力争在 大类 资产
的配置 中能 够抢 得先 机、 回避风 险。 
2 、股 票投 资策 略 
本基金 将依 据风 险管 控以 及收益 目标 的要 求， 结合 当时的 市场 背景 ， 动 态选 择股票 投资
策略。 
（1） 价值 型投 资策 略 
未来随 着 A 股注 册制 的推 出，我 国资 本市 场的 直接 融资比 例将 大幅 提升 ，市 场整体 估
值水平 将逐 步向 欧美 成熟 资本市 场看 齐 ， 企 业自 由现 金流的 贴 现 值将 成为 股票 定价的 核心 依
据，价 值投 资策 略有 望获 得广泛 认可 。 
坚持深 入的 基本 面分 析和 坚守安 全边 际是 该策 略的 两条基 本原 则 。 本 基金 将采 用定性 分
析和定 量分 析相 结合 的方 法， 综 合公 开信 息 （ 包括 财务数 据） 、 第 三方 研究 报告和 研究 员实
地调研 的结 果， 对目 标上 市公司 的经 营管 理与 投资 价值进 行深 入研 究。 定量 分析公 司的 主营
业务收 入增 速、 毛利率 、 营 业利润 增速 、 资 产周转 率 以及经 营性 现金 流量 等指 标， 使 用 DDM
模型 和 DCF 模型 等绝 对估 值法估 算上 市公 司股 票的 内在价 值， 挖掘 出价 值被 严重低 估的 上
市公司 作为 重点 投资 对象 。 
（2） 周期 型投 资策 略 






该 投资 策略 主要 依据 宏观经 济周 期的 运行 特点 动态调 整股 票头 寸 。 我 们将 密切跟 踪
政策周 期、 信贷 周期、 房地 产周期 、 产 能周 期以 及库 存周期 的运 行状 况， 在周 期景气 度向 上、
运行状 况良 好、 运行 空间 宽阔的 行业 或者 领域 中， 适时参 与周 期性 较强 的个 股投资 。 
（3） 成长 型投 资策 略 
在宏观 经济 前景 平稳 、 货 币财政 政策 中性 偏保 守的 时期， 那些 依托 于自 身创 新能力 以及招募说明书 
40 
 
强大竞 争优 势依 然能 够实 现快速 成长 的企 业， 将是 我们重 点关 注的 对象 。 在 这一策 略中 ， 我
们将重 点考 察三 个方 面的 问题：1） 行 业总 体是 否存 在较大 的增 长空 间；2 ） 行 业格局 是否 会
逐渐趋 于稳定 和集中 ；3 ） 随着商 业模式 的不断 演进 ，公司 在行业 中的地 位是 否能够 不断增
强。 最终 我们 的目标 是挖 掘出成 长空 间大 、 成 长逻 辑严密 、 成长 确定性 高的 个股进 行长 期 投
资。 
（4） 主题 型投 资策 略 
基于目 前 A 股市 场主 题轮 动明显 的现 状， 通过 对各 个行业 政策 以及 行业 运行 规律的 把
握，前 瞻性 地扑 捉行 业基 本面可 能出 现重 大改 善的 主题性 机会 ，进 行阶 段性 的布局 。 
（5） 低风 险套 利型 投资 策 略 
该投资 策略 主要 是利 用市 场的短 期非 理性 交易 环境 ， 以较低 的风 险把 握市 场定 价偏差 带
来的短期 机会，主要包括：新股/ 新 可转换债券投资、增发套 利、转债转股价套利、转 债转
股套利 、 股 权激 励套 利、 衍生品 套利 等。 
（6） 事件 驱动 型投 资策 略 
本基金 还将 运用 事件 驱动 策略进 行投 资 。 通 过对 影响 上市公 司当 前或 未来 价值 的重大 事
件性因 素进 行全 面的 数据 统计分 析 ， 寻 找那 些价 值未 被市场 充分 认识 的股 票作 为备选 投资 对
象，结 合市 场热 点和 指数 运行趋 势， 在事 件被 市场 充分消 化之 前布 局。 这些 事件主 要包 括 ：
个股或 股指 非理 性大 幅下 跌、潜 在年 报高 送转 、高 管增持 、指 数成 分股 调整 等。 
3 、固 定收 益类 投资 策略 
本基金 将根 据宏 观经 济分 析、 政策 分析 、 资 金面 动 向分析 和市 场行 为分 析， 判断未 来利
率期限 结构 和中 长期 收益 率变化 趋势 ， 结合组 合流 动性 管 理的 实际 情况 ， 从 流动性 、 市场 供
求、 信 用风 险、 票息 及付 息频率 、 税 率、 含权 等因 素分析 个券 ， 选 择具 有良 好投资 价值 的债
券品种 进行 投资 ，实 现组 合增值 。 
4 、衍 生品 投资 策略 
（1） 股指 期货 投资 策略 
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 以风 险对 冲、 套期 保值为 主要 目的 ，将 选择 流动性 好 、
交易活 跃的 期货 合约 ， 结 合股指 期货 的估 值定 价模 型， 与 需要 作风 险对 冲的 现货资 产进 行严
格匹配 ，通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略 进行 股指 期货投 资， 实现 基金 资产 增值保 值。 
（2） 权证 投资 策略 
本基金 将在严格控制 风险的前提 下，采用权证 估值量化模 型评估权证/ 期 权的内 在合 理招募说明书 
41 
 
价值 ， 谨 慎参 与权证 投资 。 另 外， 本基 金还 可利 用 权证与 标的 股票 之间 可能 存在的 风险 对冲
机会， 获取 相对 稳定 的投 资收益 。 
5 、风 险管 理策 略 
本基金 的目 标是 追求 相对 稳定的 绝对 回报 ， 科学 的风 险管理 是实 现本 基金 目标 的重要 保
障。 本基 金将 参照多 因素 风险预 算模 型技 术， 根据 市场环 境的 变化 ， 动 态调 整仓位 和投 资 品
种， 锁 定收 益、 减少 损失， 并在实 际投 资操 作中 严格 执行有 关投 资流 程和 操作 权限， 在投 资
的各个 环节 持续 监测 、控 制和管 理风 险。 
6 、资 产支 持证 券投 资策 略 
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征， 估计 违约 率和提 前偿 付比 率， 并利 用收益 率曲
线和期 权定 价模 型， 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资
规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风险 。 
 
四、投资限制 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为 0% –95% ； 
（2）每 个交易 日日终 在扣 除股指期 货合 约需缴 纳的 交易保证 金后 ，本基 金 保 持不低 于
基金资 产净 值 5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的 10 ％； 招募说明书 
42 
 
（11 ） 本 基金 管 理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ； 
（15） 如本 基金 参与 股指 期货交 易： 
15.1 本基金 在任何交 易日日 终，持有 的买入股 指期货 合约价值 ，不得超 过基金 资产净
值的 10% ； 
15.2 本基金 在任何交 易日日 终，持有 的买入期 货合约 价值与有 价证券市 值之和 不得超
过基金资产净值 的 95% ，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等； 
15.3 本基金 在任何交 易日日 终，持有 的卖出期 货合约 价值不得 超过 基金 持有的 股票总
市值 的 20% ； 
15.4 本基金 所持有的 股票市 值和买入 、卖出股 指期货 合约 价值 ，合计（ 轧差计 算）应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ； 
15.5 本基金 在任何交 易日内 交易（不 包括平仓 ）的股 指期货合 约的成交 金额不 得超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（16） 本基 金的 基金 资产 总值不 得超 过基 金资 产净 值的 140% ； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
除上述 第(12) 条外， 因证 券/ 期货市 场波 动、 上 市公 司 合并、 基金 规模 变动、 股 权分置 改
革中支 付对 价等 基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的 ， 基 金
管理人 应当 在 10 个交 易日 内进行 调整 ， 但 中国 证监 会规定 的特 殊情 形除 外。 法律法 规另 有
规定的 ，从 其规 定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金招募说明书 
43 
 
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。 法律 法规 或监 管部门 另有 规
定的， 从其 规定 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人 在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或按 调整 后的 规定执 行 。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是 中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法规 和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动 。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 承销 期内承 销的 证券 ， 或者 从事 其他重 大关 联
交易的 ， 应当 符合基 金的 投资目 标和 投资 策略 ， 遵 循基金 份额 持有 人利 益优 先的原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健全 内部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并 按法 律法 规予 以披 露。 重 大关 联交 易应 提交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并 经过 三分 之二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。 
法律 、 行 政法 规或监 管部 门取消 上述 禁止 性规 定， 如适用 于本 基金 ， 基 金管 理人在 履 行
适当程 序后 ，则 本基 金投 资不再 受相 关限 制。 
五 、业 绩比 较基 准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中国人 民银 行公 布的 金融 机构 1 年期 人民 币定 期存 款基准利
率+3.00% 
本基金 的投 资目 标旨 在为 持有人 提供 高于 定期 存款 的稳定 增值 回报 ， 在未 来利 率市场 化
带来的 资金成 本上升 中具 有优势 ，而从 过往历 史数 据看， “ 中国人 民银 行公布 的金融 机构 1
年 期人 民币 定期 存款 基准利 率+3.00% ”绝 大部 分时间 都能 战胜 通货 膨胀 ，市场 上同 类基 金
也多采 用类 似的 业绩 比较 基准。 综合 本基 金的 投资 目标和 市场 情况 ， 本 基金 的业绩 比较 基准招募说明书 
44 
 
定为“ 中国 人民 银行 公布 的金融 机 构 1 年 期人 民币 定期存 款基 准利 率+3.00%”。



如果未来 利率 市场化 推进 导致资金 成本 大幅超 过中 国人民银 行公 布的金 融机 构 1 年期
人民币 定期 存款 基准 利率 ， 或 通货 膨胀 明显上 行 ， 或者相 关数 据编 制单 位停 止编制 、 公布 该
基准利 率 ， 或 有更具 权威 、 更 科学 的适 合用于 本基 金的业 绩比 较基 准时 ， 基 金管理 人和 基 金
托管人 协商 一致 并履 行相 关程序 后， 可以 变更 本基 金业绩 比较 基准 ， 报 中国 证监会 备案 并及
时公告 ，而 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 。 
 
六、风险收益特征 
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 ，属 于中 等风险 水平 的投 资品 种。 
 
七、基金管理人代表 基金 行使相关权利的处理 原则 及方法 
1 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 相关权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益； 
2 、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ； 
3 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
4 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。 
 
八、基金的融资融券 
本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定进 行融 资融 券。 招募说明书 
45 
 
 
第十部 分


基 金的财产 
 
一、基金资产总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
 
二、基金资产净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
 
三、基金财产的账户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券 账 户、 期货 账
户 以及 投资 所需 的其 他专 用 账户 。 开立 的基金 专用 账户与 基金 管理 人、 基金 托管人 、 基金 销
售机构 和基 金登 记机 构自 有的财 产账 户以 及其 他基 金财产 账户 相独 立。 
 
四、基金财产的保管 和处 分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人 对
基金托 管账 户中 的资 金进 行托 管 。 基金 管理人 、 基 金托管 人 、 基 金登记 机构 和基金 销售 机构
以其自 有的 财产 承担 其自 身的法 律责 任， 其债 权人 不得对 本基 金财 产行 使请 求冻 结 、 扣 押或
其他权 利。 除依 法律 法规 和《基 金合 同》 的规 定处 分外， 基金 财产 不得 被处 分。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 招募说明书 
46 
 
 
第十一 部分


基 金资产的 估值 
 
一、估值日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
 
二、估值对象 
基金所 拥有 的股 票、 股指 期货合 约、 权证 、 债 券和 银行存 款本 息、 应收 款项 、 其它 投资
等资产 及负 债。 
 
三、估值方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值日 无交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化 或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的 ， 以最 近交 易日的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化 或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格 ； 
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按 最近 交易 日的收 盘价 估值 。 如 最近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格； 
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格； 
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况招募说明书 
47 
 
下，按 成本 估值 。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用 估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 ； 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5 、 本 基金 投资 股指 期货 合 约， 一般 以估 值当日 结算 价进行 估值 ， 估值当 日无 结算价 的，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 当日结 算价 及结
算规则 以《 中国 金融 期货 交易所 结算 细则 》为 准。 
6 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
7 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关 法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
 
四、估值程序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数招募说明书 
48 
 
量计算 ，精 确 到 0.001 元 ，小数 点后 第 四 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
基金管 理人 于 每 个工 作日 计算基 金资 产净 值及 基金 份额净 值， 并按 规定 公告 。 
2 、基金 管理人 应每个 工 作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产估 值后 ， 将 基金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 按约 定 对 外公 布。 
 
五、估值错误的处理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 三 位以 内( 含 第三 位) 发生 估值 错误 时， 视为 基金份 额净 值
错误。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1 、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错误遭受 损失当事 人(“ 受损方”) 的直接损 失按下 述“ 估值错误处 理原则” 给 予赔偿，承 担
赔偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方应 及时 协调各 方，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人 造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利招募说明书 
49 
 
造成其 他当 事人 的利 益损 失(“ 受损 方”) ，则 估值 错误 责任方 应赔 偿受 损方 的损 失， 并在 其支
付的赔 偿金 额的 范围 内对 获得不 当得 利的 当事 人享 有要求 交付 不当 得利 的权 利； 如果 获得 不
当得利 的当 事人 已经 将此 部分不 当得 利返 还给 受损 方， 则受 损方 应当 将其 已经 获得的 赔偿 额
加上已 经获 得的 不当 得利 返还的 总和 超过 其实 际损 失的差 额部 分支 付给 估值 错误责 任方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设 未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管理 人应 当立即 予以 纠正 ， 通 报基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2） 错误 偏差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时 ，基 金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 ，当发 生净 值
计算错 误时 ， 由基金 管理 人负责 处理 ， 由此给 基金 份额持 有人 和基 金造 成损 失的 ， 应 由基 金
管理人 先行 赔付 ， 基 金管 理人按 差错 情形 ， 有 权向 其他当 事人 追偿 ， 基 金托 管人不 承担 任 何
责任 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监 管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
 
六、暂停估值的情形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
 招募说明书 
50 
 
七、基金净值的确认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 按约 定 予以 公布 。 
 
八、特殊情况的处理 
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值 方 法的 第 6 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
2 、由于 不可抗 力原因 ，或 证券交易 所 、 期货公 司 及 登记 结算 公司 发送的 数据 错误等，
基金管 理人 和基 金托 管人 虽然已 经采 取必 要、 适当 、 合 理的 措施 进行检 查 ， 但未能 发现 该错
误的， 由此 造成 的基 金资 产估值 错误 ， 基 金管 理人 、 基金 托管 人可以 免 除赔 偿责任 。 但 基金
管理人 、基 金托 管人 应当 积极采 取必 要的 措施 减轻 或 消除 由此 造成 的影 响。 
 招募说明书 
51 
 
 
第十二 部分


基 金的收益 与分配 
 
一、基金利润的构成 
基金 利润指基 金利息收 入、投 资收益、 公允价值 变动收 益和其他 收入扣除 相关费 用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。 
 
二、基金可供分配利 润 
基金 可供分配 利润指截 至收益 分配基准 日基金未 分配利 润与未分 配利润中 已实现 收益
的孰低 数。 
 
三、基金收益分配原 则 
1、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
2、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值； 
3、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
4、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
本基金 每次 收益 分配 比例 详见届 时基 金管 理人 发布 的公告 。 
 
四、收益分配方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基 金收 益 分配对 象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
 
五、收益分配方案的 确定 、公告与实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 个 工作 日内在 指
定 媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
基金 红利发放 日距离收 益分配 基准日（ 即可供分 配 利润 计算截止 日）的时 间不得 超过招募说明书 
52 
 
15 个 工作 日。 
 
六、基金收益分配中 发生 的费用 
基金 收益分配 时所发生 的银行 转账或其 他手续费 用由投 资者自行 承担。当 投资者 的现
金红利 小于 一定 金额 ， 不 足于支 付银 行转 账或 其他 手续费 用时 ， 基 金登 记机 构可将 基金 份额
持有人 的现 金红 利自 动转 为基金 份额 。红 利再 投资 的计算 方法 ，依 照《 业务 规则》 执行 。 招募说明书 
53 
 
 
第十三 部分


基 金费用与 税收 
 
一、基金费用的种类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用； 
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8 、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用； 
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 
 
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式 
1 、基 金管 理人 的管 理费



本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.00% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ： 
H ＝E× 1.00%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基 金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休 日 等， 支付 日期顺 延。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.20% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下： 
H ＝E× 0.20%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 招募说明书 
54 
 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 3 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇 法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。 
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －9 项 费用” ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 
 
三、不列入基金费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
 
四、费用调整 
基金管 理人 和 基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和基
金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费率 等相 关费率 。 
调低基 金管 理费 率或 基金 托管费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。 
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 按照 《信 息披 露办法 》的 规定 在指 定媒 介上 公 告 。 
 
五、基金税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。招募说明书 
55 
 
 
第十 四 部分


基 金 的 会计 与审 计 
 
一、基金会计政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于 2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度披露 ； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
 
二、基金的年度审计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在 2 个工 作 日 内在 指定媒 介 公 告并 报中 国证 监会备 案。 招募说明书 
56 
 
 
第十 五 部分


基 金 的 信息 披露 
 
一、 本基金的信息披露应 符合 《基金法》 、 《运作办 法》 、 《信息披露办法》 、 《 基金合同》
及其他有关规定。 
 
二、信息披露义务人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然 人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定 媒介 披露 ， 并 保证基 金投 资者 能够 按照 《基 金合 同》 约定 的时 间 和方式 查阅 或者
复制公 开披 露的 信息 资料 。 
 
三、本基金信息披露 义务 人承诺公开披露的基 金信 息，不得有下列行为 ： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
 
四、本基金公开披 露的信 息应采用中文文本 。如同 时采用外文文本的 ，基金 信息披露
义务人应保证两种文 本的 内容一致。两种文本 发生 歧义的，以中文文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
 
五、公开披露的基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 招募说明书 
57 
 
（一） 基金 招募 说明 书、 《 基金合 同》 、基 金托 管协 议 
1 、 《基 金合同 》 是界 定 《 基金合 同》 当 事人 的各 项 权利、 义 务关 系， 明 确 基 金份额 持有
人大会 召开 的规 则及 具体 程序 ， 说 明基 金产 品的 特性 等涉及 基金 投资 者重 大利 益的事 项的 法
律文件 。 
2 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资者决策 的全 部事项 ，说 明基金 认
购、 申 购和 赎回 安排 、 基 金投资 、 基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人服
务等内 容。 《基金 合同 》 生 效后， 基金 管理 人在 每 6 个月结 束之 日 起 45 日内， 更新招 募说 明
书并登 载在 其网 站上 ， 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 在公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书 面 说明 。 
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书 、 《基 金合 同》 摘 要 登载在 指定 媒 介 上； 基金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 《基 金合 同》 、
基金托 管协 议登 载在 各自 网站上 。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 
（三） 《基 金合 同》 生效 公 告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载 《 基金 合同》 生效
公告。 
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基 金管 理人 应当在 每个 开放 日的 次日 ， 通过 其网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登 载 在指 定媒介 上。 招募说明书 
58 
 
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管理 人应 当在《 基金 合同》 、 招募说 明书等 信息 披露文件 上载 明基金 份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率， 并保 证投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。 
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于 其 网站 上， 将年 度报告 摘要 登载 在指 定媒介 上。 基金 年度 报告 的财 务会计 报告 应当
经过审 计。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 其网 站上 ，将半 年度 报告 摘要 登载 在指定 媒介 上。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 
《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本 或 书面 报告 方式 。 
（七） 临时 报告 
本基金 发生 重大 事件 ， 有 关信息 披露 义务 人应 当 在 2 个工 作 日 内编 制临 时报 告书， 予以
公告 ， 并 在公 开披 露日 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地的 中国证 监会 派
出机构 备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2 、终 止《 基金 合同》 ； 
3 、转 换基 金运 作方 式； 
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7 、基 金募 集期 延长 ； 招募说明书 
59 
 
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生 变 动； 
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10 、 基 金管 理人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十； 
11 、 涉及 基金 管理 业务 、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 或者 仲裁 ； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13 、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项； 
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、变 更基 金销 售机 构； 
20 、更 换基 金登 记机 构； 
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 办理 ； 
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
（八） 澄清 公告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引 起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。 
（十） 基金 投资 股指 期货 的信息 披露 招募说明书 
60 
 
基金管 理人 应在 季度 报告 、 半年 度报 告、 年度 报告 等定期 报告 和招 募说 明书 （更新 ） 等
文件中 披露 股指 期货 交易 情况， 包括 投资 政策 、 持 仓情况 、 损 益情 况、 风险 指标等 ， 并 充分
揭示股 指期 货交 易对 基金 总体风 险的 影响 以及 是否 符合既 定的 投资 政策 和投 资目标 等。 
（十一 ）投 资资 产支 持证 券信息 披露 
基金管 理 人 应在 基金 年报 及半年 报中 披露 其持 有的 资产支 持证 券总 额 、 资 产支 持证券 市
值占基 金净 资产 的比 例和 报告期 内所 有的 资产 支持 证券明 细。 
基金管 理人 应在 基金 季度 报告中 披露 其持 有的 资产 支持证 券总 额 、 资 产支 持证 券市值 占
基金净 资产 的比 例和 报告 期末按 市值 占基 金净 资产 比例大 小排 序的 前 10 名资 产支持 证券 明
细。 
（十二 ）中 国证 监会 规定 的其他 信息 。 
 
六、信息披露事务管 理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒介 上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒介 披 露信 息， 但是 其他 公共媒介 不 得早 于指 定媒介 披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信 息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
 
七、信息披露文件的 存放 与查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，招募说明书 
61 
 
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
 
八、 暂停或延迟披露 基金 信息的情形 
当出现 下述 情况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金信 息： 
1 、不 可抗 力； 
2 、出 现基 金合 同约 定的 暂 停估值 的情 形； 
3 、法 律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的情 况。 
 招募说明书 
62 
 
 
第十六 部分


风 险揭示 
 
一、投资于本基金的 主要 风险 
投资本 基金 面临 的风 险主 要有： 
1 、市 场风 险 
证券市 场价 格受 到经 济因 素、 政治 因素 、 投 资心 理 和交易 制度 等各 种因 素的 影响 ， 导 致
基金收 益水 平变 化而 产生 风险， 主要 包括 ： 
（1）政 策风险 。因国 家宏 观政策（ 如货 币政策 、财 政政策、 行业 政策、 地区 发展政 策
等）发 生变 化， 导致 市场 价格波 动而 产生 风险 。 
（2）经 济周期 风险。 随经 济运行的 周期 性变化 ， 各 个行业和 证券 市场的 收益 水平也 呈
周期性 变化 。基 金投 资于 上市公 司的 股票 ，收 益水 平也会 随 之 变化 ，从 而产 生风险 。 
（3）利 率风险 。 金融 市场 利率 的波 动会 导致证 券市 场价格和 收益 率的波 动， 并 影响 着
企业的 融资 成本 和利 润。 基金投 资于 股票 和 债 券， 其收益 水平 会受 到利 率变 化的影 响。 
（5）购 买力风 险。基 金的 利润通过 现金 形式来 分配 ，而现金 可能 因为通 货膨 胀的影 响
而导致 购买 力下 降， 从而 使基金 的实 际收 益下 降。 
（6）再 投资风 险。再 投资 风险反映 了利 率下降 对固 定收益证 券利 息收入 再投 资收益 的
影响， 这与 利率 上升 所带 来的价 格风 险 （ 即利 率风 险） 互 为消 长。 具体 为当 利率下 降时 ， 基
金从投 资的 固定 收益 证券 所得的 利息 收入 进行 再投 资时， 将获 得 比 以前 较少 的收益 率， 这将
对基金 的净 值增 长率 产生 影响。 
（7）信 用风险 。基金 所投 资债券的 发行 人如出 现违 约、无法 支付 到期本 息， 或由于 债
券发行 人信 用等 级降 低导 致债券 价格 下降 ， 将 造成 基金资 产损 失 。 此外 ， 回 购交易 中由 于融
资方（ 正回 购方 ）违 约到 期无法 及时 支付 回购 利息 ，也将 会对 基金 资产 造成 损失。 
（8）新 股价格 波动风 险。 本基金可 投资 于新股 申购 ，本基金 所投 资新股 价格 波动将 对
基金收 益率 产生 影响 。 
（9）上 市公司 经营风 险。 上市公司 的经 营状况 受到 多种因素 的影 响，如 管理 能力、 财
务状况 、 世 行前 景、 行业 竞争、 人员 素质 等， 这些 都会导 致企 业的 盈利 发生 变化。 如果 上市
公司经 营不 善 ， 其股 票价 格可能 下跌 ， 或者能 够用 于分配 的利 润减 少， 这会 使基金 投资 收 益
下降。 虽然 基金 可以 通过 投资多 样化 来分 散这 种非 系统风 险， 但是 不能 完全 规避。 招募说明书 
63 
 
2 、管 理风 险 
基金运 作过 程中 由于 基金 投资策 略、 人为 因素、 管理 系统设 置不 当造 成操 作失 误或公 司
内部失 控而 可能 产生 的损 失。管 理风 险包 括： 
（1）决 策风险 ：指基 金投 资的投资 策略 制定、 投资 决策执行 和投 资绩效 监督 检查过 程
中，由 于决 策失 误而 给基 金资产 造成 的可 能的 损失 ； 
（2）操 作风险 ：指基 金投 资决策执 行中 ，由于 投资 指令不明 晰、 交易操 作失 误等人 为
因素而 可能 导致 的损 失； 
（3） 技术 风险 ：是 指公 司 管理信 息系 统设 置不 当等 因素而 可能 造成 的损 失。 
3 、职业 道德风 险：是 指公 司员工不 遵守 职业操 守， 发生违法 、违 规行为 而可 能导致 的
损失。 
4 、流 动性 风险 
在开放 式基 金交 易过 程中 ， 可能 会发 生巨 额赎 回的 情形。 巨额 赎回 可能 会产 生基金 仓位
调整的 困难 ，导 致流 动性 风险， 甚至 影响 基金 份额 净值。 
5 、合 规性 风险 
指基金 管理 或运 作过 程中 ， 违 反国 家法 律、 法规 的 规定 ， 或 者基 金投资 违反 法规及 基金
合同有 关规 定的 风险 。 
6 、本 基金 的特 有风险 
（1） 投资 策略 相关 风险 
本基金 为混 合型 基金 ， 本基 金股票 投资 占基 金资 产的 比例范 围为 股票 投资 占基 金资产 的
比例范 围 0-95% 。 因此 ， 本基金 受股 票系 统性 风险 影响较 大， 可能 面临 较大 的投资 风险 。 
（2） 股指 期货 特有 的风 险 
杠杆风 险： 因股 指期 货采 用保证 金交 易而 存在 杠杆 ， 基金 财产 可能 因此 产生 更大的 收益
波动。 
基差风 险 ： 在利 用 股 指期 货 对冲 市场 系统 风险 时， 基金资 产可 能因 为股 指期 货合约 与标
的指数 价格 变动 方向 不一 致而承 担基 差风 险 。 因 存在 基差风 险 ， 在 股指 期货 合约 展期操 作时 ，
基金资 产可 能因 股指 期货 合约之 间价 差的 异常 变动 而遭受 展期 风险 。 
股指期 货展 期时 的流 动性 风险： 本基 金持 有的 股指 期货头 寸 需 要进 行展 期操 作， 平 仓持
有的股 指期 货合 约， 换成 其他月 份股 指期 货合 约， 当股指 期货 市场 流动 性不佳 、 交易 量不 足
时， 将 会导 致展 期操 作执 行 难度提 高、 交易 成本 增加， 从而可 能对 基金 资产 造成 不利的 影响 。 招募说明书 
64 
 
期货盯 视结 算制 度带 来的 现金管 理风 险： 股指 期货 采取保 证金 交易 制度 ， 保 证金账 户实
行当日 无负 债结 算制 度 ， 资金 管理 要求 高。当 市场 持续 向不利 方向 波动 导致 期货 保证金 不足 ，
如果未 能在 规定 的时 间内 补足保 证金 ， 按 规定 将被 强制平 仓， 可能 给基 金资 产带来 超出 预期
的损失 。 
到期日 风险 ： 股指期 货合 约到期 时 ， 本 基金的 账户 如 仍持 有未 平仓 合约 ， 交 易所将 按 照
交割结 算价 将账 户持 有的 合约进 行现 金交 割 ， 因 此无 法继续 持有 到期 合约 ， 具有 到期日 风 险 。 
对手方 风险 ：资 产管 理人 运用基 金资 产投 资于 股指 期货时 ，会 尽力 选择 资信 状态优 良 、
风险控 制能 力强 的期 货公 司作为 经纪 商， 但不 能杜 绝在极 端情 况下 ， 所 选择 的期货 公司 在交
易过程 中存 在违 法、 违规 经营行 为或 破产 清算 导致 基金资 产遭 受损 失。 
连带风险： 为 基金 资产 进行 结算的 结算 会员 或该 结算 会员下 的其 他投 资者 出现 保证金 不
足、 又 未能 在规 定的 时间 内 补足 ， 或 因其 他原 因导 致中金 所对 该结 算会 员下 的经纪 账户 强行
平仓时 ，基 金资 产可 能因 被 连带 强行 平仓 而遭 受损 失 。 
未 平仓 合约 不能 继续 持有 风险： 由于 国家 法律 、 法 规、 政 策的 变化 、 中 金所 交易规 则的
修改 、 紧 急措 施的出 台等 原因 ， 基 金资 产持有 的未 平仓合 约可 能无 法继 续持 有， 基金 资产 必
须承担 由此 导致 的损 失。 
7 、其 他风 险 
（1）随 着符合 本基金 投资 理念的新 投资 工具的 出现 和发展， 如果 投资于 这些 工具， 基
金可能 会面 临一 些特 殊的 风险； 
（2） 因技 术因 素而 产生 的 风险， 如计 算机 系统 不可 靠产生 的风 险； 
（3）因 基金业 务快速 发展 而在制度 建设 、人员 配备 、内控制 度建 立等方 面不 完善而 产
生的风 险； 
（4） 因人 为因 素而 产生 的 风险、 如内 幕交 易、 欺诈 行为等 产生 的风 险； 
（5） 对主 要业 务人 员如 基 金经理 的依 赖而 可能 产生 的风险 ； 
（6）战 争、自 然灾害 等不 可抗力可 能导 致基金 资产 的损失， 影响 基金收 益水 平，从 而
带来风 险； 
（7） 其他 意外 导致 的风 险 。 
 
二、声明 
1 、本基 金未经 任何一 级政 府、机构 及部 门担保 。基 金投资者 自愿 投资于 本基 金，须 自招募说明书 
65 
 
行承担 投资 风险 。 
2 、除基 金管理 人直接 办理 本基金的 销售 外，本 基金 还通过其他 基金 销售 机构 销售， 但
是， 基金 资产 并不是 销售 机构的 存款 或负 债， 也没 有经基 金销售 机 构担 保收 益， 销售 机构 并
不能保 证其 收益 或本 金安 全。 招募说明书 
66 
 
 
第十七 部分


基 金合同的 变更、终止与基金 财产 的清算 
 
一、 《基金合同》的变 更 
1 、变更 基金合 同 涉及 法律 法规规定 或基金 合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于 法 律法 规规 定和 基金 合同约 定 可 不经
基金份 额持 有人 大会 决议 通过的 事项 ， 由 基金 管理 人和基 金托 管人 同意 后变 更并公 告， 并报
中国证 监会 备案 。 
 2、 关 于 《 基金 合同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议 自生效 后 方可 执行 ， 并 自决议 生
效后两 个工 作 日 内在 指定 媒介公 告。 
 
二、 《基金合同》的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 经履 行相关 程序 后， 《基 金合 同 》应当 终止 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
 
三、基金财产的清算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组 可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 招募说明书 
67 
 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩余 财 产进 行 分配 。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
 
四、清算费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
 
五、基金财产清算剩 余资 产的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
 
六、基金财产清算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
 
七、基金财产清算账 册及 文件的保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 招募说明书 
68 
 
 
第十八 部分


基 金合同的 内容摘要 
 
基金合 同的 内容 摘要 见附 件一。 招募说明书 
69 
 
 
第十九 部分


托 管协议的 内容摘要 
 
托管协 议的 内容 摘要 见附 件二。 
 招募说明书 
70 
 
 
第二十 部分


对 基金份额 持有人的服务 
 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 基金 管理 人根 据基 金份 额持有 人
的需要 和市 场的 变化 ， 可 增加或 变更 服务 项目 。主 要服务 内容 如下 ： 
 
一、基金份额持有人 交易 资料的寄送服务 
1 、 每次 交易 结束 后， 投资 者应 在 T+2 个工 作日 后通 过销售 机构 的网 点查 询和 打印交 易
确认单 ，或 在 T+1 个 工作 日后通 过电 话、 网上 服务 手段查 询交 易确 认情 况。 基金管 理人 不
向投资 者寄 送交 易确 认单 。 
2 、 每季 度结 束后 10 个 工作 日内 ， 基 金管 理人 向本 季度 有交易 的投 资者 寄送 纸质 对账单 ；
每年度 结束 后 15 个 工作 日 内， 基金 管理 人向 所有 持有 本基金 份额 的投 资者 寄送 纸质对 账单 。 
3 、 每月 结束 后， 基 金管 理 人向所 有订 阅电 子邮 件对 账单的 投资 者发 送电 子邮 件对账 单 。 
投资者 可以 登录 基金 管理 人网站 （www.essencefund.com ）自助订 阅； 或发 送 “订阅 电
子对账 单” 邮件 到客 服邮 箱 service@essencefund.com ；也可直接 拨打 全国 统 一客服 热线
4008-088-088（免 长途 话费 ）订阅 。 
 
二、定期投资计划 
基金管 理人 可通 过销 售机 构为投 资者 提供 定期 投资 的服务 。 通 过定 期投 资计 划， 投 资者
可以定 期申 购基 金份 额， 具体实 施时 间、 方法 另行 公告。 
 
三、网上理财服务 
通过基 金管 理人 网站 ，投 资者可 获得 如下 服务 ： 
1 、自助 开户交 易：投 资者 持有建设 银行 、农业 银行 、招商银 行等 银行的 借记 卡可以 在
基金管 理人 网站 上自 助开 户并进 行网 上 交 易业 务。 
2 、查询 服务： 投资者 可以 通过基金 管理 人网站 查询 所持有基 金的 基金份 额、 交易记 录
等信息 ，同 时可 以修 改联 络信息 等基 本资 料。 
3 、信息 咨询服 务：投 资者 可以利用 基金 管理人 网站 获取基金 和基 金管理 人各 类信息 ，
包括基 金法 律文 件、 基金 管理人 最新 动态 、热 点问 题等。 招募说明书 
71 
 
4 、 在 线客 服： 投 资者 可以 点击基 金管 理人 网站 首页 “在线 客服 ” ， 与 客服 代表 进行在 线
咨询互 动。 
 
四、短信服务 
基金管 理人 向订 制短 信服 务的基 金份 额持 有人 提供 相应短 信服 务。 
 
五、电子邮件服务 
基金管 理人 为投 资者 提供 电子邮 件方 式的 业务 咨询 、投诉 受理 、基 金份 额净 值等服务。 
 
六、信息订阅服务 
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 、 客 服中 心提 交信 息订制 的申 请， 基金 管理 人将以 电子
邮件、 手机 短信 的形 式定 期为投 资者 发送 所订 制的 信息。 
 
七、客户服务中心电 话服 务 
投资者 拨打 基金 管理 人全 国统一 客服 热线 ：4008-088-088 （免 长途 话费 ） 可 享 有如下 服
务： 
1 、自 助语 音服 务： 客服 中 心自助 语音 系统 提供 7×24 小时 的全 天候 服务 ，投 资者可 以
自助查 询账 户余 额、 交易 情况、 基金 净值 等信 息。 
2 、人工 电话服 务：客 服代 表可以为 投资 者提供 业务 咨询、信 息查 询、资 料修 改、投 诉
受理、 信息 订制 等服 务。 
3 、电 话 留 言服 务： 非人 工 服务时 间或 线路 繁忙 时， 投资者 可进 行电 话留 言。 
服务联 系方 式： 
基金管 理人 的互 联网 地址 及电子 信箱 
网址：www.essencefund.com 
电子信 箱：service@essencefund.com 
 
八、如 本招募说明书存在任何您/ 贵机构 无法理解的内容， 请通过上述方式联系基金管
理人。请确保投资前 ，您/ 贵机构已经全面理解 了本 招募说明书。 
 招募说明书 
72 
 
 
第二十 一部分


其 他应披 露事项 
 
无。 招募说明书 
73 
 
 
第二十 二部分


招 募说明 书存放及查阅方式 
 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、 复 制 ； 投 资人 在支付 工本 费后 ， 可 在合 理 时间内 取得 上述 文件 复制 件或复 印件 。
对投资 人按 此种 方式 所获 得的文 件及 其复 印件 ， 基金 管理人 保证 文本 的内 容与 所公告 的内 容
完全一 致。 
投 资人 还可以 直接登 录基金 管理人 的网 站（www.essencefund.com ） 查阅 和下载 招募 说
明书。 招募说明书 
74 
 
 
第二十 三部分


备 查文件 
 
（一） 中国 证监 会准予 安 信动态 策略 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 募集 注册 的文件 
（二） 《 安 信动 态策 略灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金 基金 合同 》 
（三） 《 安 信动 态策 略灵 活配置 混合 型 证 券投 资基 金 托管 协议 》 
（ 四） 关于 申请 募集 注册 安信动 态策 略灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 之 法律 意见书 
（ 五） 基金 管理 人业 务资 格批件 和营 业执 照 
（ 六） 基金 托管 人业 务资 格批件 和营 业执 照 
（七） 中国 证监 会要 求的 其他文 件 
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 存放 在基 金托 管人处 ； 基 金合 同、 托 管协 议及其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。 投资 者可 在营 业时 间免费 到存 放地 点查 阅， 也可按 工本 费购
买复印 件。 
 
 
 
安信基 金管 理有 限责 任公 司 
2015 年 4 月 4 日 
 
 招募说明书 
75 
 
附 件一 ： 基金合 同的内容 摘要 
 
 
一、基金合同当事人 及权 利义务 
（一） 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自依 据《 基金 合同 》取 得基金 份额 ，即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同》的 当事 人 ，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人并不 以在 《基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限
于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会 或 者召 集基金 份额 持有 人大 会 ； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限
于： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 、 招募 说明 书等 信 息披露 文件 ； 
（2）了 解所投 资基金 产品 ，了解自 身风 险承受 能力 ， 自主判 断基 金的投 资价 值，自 主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 招募说明书 
76 
 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决议 ； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
（二） 基金 管理 人的 权利 和义务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 资金； 
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金 托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；



（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ；



（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；



（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；



（12） 依照 法律 法规 为 基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；



（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资 、 融券 ；



（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；


招募说明书 
77 
 
（15 ） 选择、更换律 师事务所、 会计师事务所 、证券/ 期货 经纪商或其他 为基金提供 服
务的外 部机 构；



（16） 在符合 有关 法律、 法规的 前提 下， 制 订和 调 整有关 基金 认购、 申购、 赎回、 转 换
和非交 易过 户 等 的业 务规 则； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自 《基 金合 同》 生效 之日起 ， 以 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外 ， 不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ）严 格按 照《 基金 法》 、 《基 金 合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
（12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 招募说明书 
78 
 
（15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管 理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 ， 参 与基 金财 产的保 管、 清理、 估价、 变 现和分 配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔 偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为；




（24）基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件， 《 基金合 同》不 能生 效，基 金
管理人 承担 全部 募集 费用 ， 将已募 集资 金并 加计 银行 同期活期 存 款利 息在 基金 募集期 结束 后
30 日 内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（三） 基金 托管 人的 权利 和义务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 招募说明书 
79 
 
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 资金 账户 、 证券 账户 和期 货账 户等 投资 所需账 户，
为基金 办理 证券 、期 货 交 易资金 清算 ； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6） 按 规定 开设 基金 财产 的资金 账户 、 证 券账 户 和 期货账 户等 投资 所需 账户 ， 按照 《 基
金合同 》的 约定 ，根 据基 金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关 的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基招募说明书 
80 
 
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金 合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合
基金管 理人 、 基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的 义 务， 基 金管
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决 议 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
 
二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。 
本基金 份额 持有 人大 会不 设日常 机构 。 
（ 一） 召开 事由 
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当 召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 （根 据法律法 规的 要求提 高该 等报酬 标招募说明书 
81 
 
准的除 外） ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 （法 律法 规、 中国证 监会 另有 规定 的除 外） ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11 ）单 独或 合计 持有 本 基金总 份额 10% 以 上（ 含 10% ） 基金 份额 的基 金 份额持 有人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额持
有人大 会； 
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
（13）法 律法 规、 《基 金合 同》或中 国证 监会规 定的 其他应当 召开 基金份 额持 有人大 会
的事项 。 
2 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不 需召 开基 金份 额持 有人大 会 ： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费 和 其他 应由 基金 承担的 费用 ； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3）在 法律法 规和《 基金 合同》规 定的 范围内 调整 本基金的 申购 费率 或 在对 现有基 金
份额持 有 人 利益 无实 质性 不利影 响的 前提 下变 更收 费方式 、调 低赎 回费 率； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重大 变 化； 
（6）按 照法律 法规和 《基 金合同》 规定 不需召 开基 金份额持 有人 大会的 以外 的其他 情
形。 
（ 二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集 。 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。 
3 、基金 托管人 认为 有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，招募说明书 
82 
 
基 金 托 管 人 仍认 为 有 必 要召 开 的 ， 应 当由 基 金 托 管人 自 行 召 集 ，并 自 出 具 书面 决 定 之 日起
60 日 内召 开并 告知 基金 管 理人， 基金 管理 人应 当配 合 。 
4 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（ 含 10% ）的 基金 份额 持有 人仍 认为有 必要 召开 的， 应当 向基金 托管 人
提出书 面提 议。 基金 托管 人应当 自收 到书 面提 议之 日起 10 日内 决定 是否 召集 ，并书 面告 知
提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金管 理人 ； 基 金托管 人决 定召 集的 ， 应 当自出 具书 面决
定之日 起 60 日 内召 开 并 告 知基金 管理 人， 基金 管理 人应当 配合 。 
5 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份 额 10% 以上
（含 10% ） 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案。 基金 份
额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金管理 人 、 基 金托管 人应 当配合 ， 不得 阻
碍、干 扰。 
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
（ 三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1 、 召 开基 金份额 持有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前 30 日， 在指定 媒 介 公告 。 基金 份
额持有 人大 会 通 知应 至少 载明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点 ； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式 、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书面招募说明书 
83 
 
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对表决 意见 的
计票进 行监 督的 ，不 影响 表决意 见的 计票 效力 。 
（ 四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通 讯开 会方式 或法 律法 规、 监管 机关允 许的
其他方 式 召 开， 会议 的召 开方式 由会 议召 集人 确定 。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或 基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同》 和 会 议通知 的规 定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于本 基金在 权益 登记日 基金总 份额的 二分 之一（含 二分 之一）。 若到 会者在 权益登
记日代 表的 有效 的基 金份 额少于 本基 金在 权益 登记 日基金 总份 额的 二分 之一 ， 召集人 可以 在
原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间 的 3 个 月以 后、6 个 月以 内， 就原 定审 议事项 重新 召
集基金 份额 持有 人大 会 。 重 新召集 的基 金份 额持 有人 大会到 会者 在权 益登 记日 代表的 有效 的
基金份 额应 不少 于本 基金 在权益 登记 日基 金总 份额 的三分 之一 （含 三分 之一）。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召 集人按 基金合 同 约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 （ 如果 基金 托招募说明书 
84 
 
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式 收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 
（3） 本 人直 接出 具书 面意 见或授 权他 人代 表出 具书 面意见 的， 基金 份额 持有 人所持 有
的基金 份额不 小于在 权益 登记日 基金总 份额的 二分 之一（含 二分 之一）； 若本 人直接 出具书
面 意 见 或 授 权他 人 代 表 出具 书 面 意 见 基金 份 额 持 有人 所 持 有 的 基金 份 额 小 于在 权 益 登 记日
基金总份 额的 二分之 一， 召集人可 以在 原公告 的基 金份额持 有人 大会召 开时 间的 3 个月 以
后、6 个月 以内， 就原 定审 议事项 重新 召集 基金 份额 持有人 大会 。 重 新召 集的 基金份 额持 有
人大会 应当 有代 表三 分之 一 （含 三分 之一） 以上 基金 份额的 持有 人直 接出 具书 面意见 或授 权
他人代 表出 具书 面意 见； 
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额的 凭证及 委托 人的代 理投票 授权委 托证 明符合 法律法 规、 《 基金合 同》和 会议通
知的规 定， 并与 基金 登记 机构记 录相 符 。 
3 、在不 与法律 法规冲 突的 前提下， 基金 份额持 有人 大会可通 过网 络、电 话或 其他方 式
召开， 基金 份额 持有 人可 以采用 书面 、 网 络、 电话 、 短信 或其 他方 式进 行表 决， 具 体方 式由
会议召 集人 确定 并在 会议 通知中 列明 。 
4 、基金 份额持 有人授 权他 人代为出 席会 议并表 决的 ，授权方 式可 以采用 书面 、网络 、
电话、 短信 或其 他方 式， 具体方 式在 会议 通知 中列 明。 
（ 五） 议事 内容 与程 序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终
止《基 金合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并、 法律 法规及 《基金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 招募说明书 
85 
 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 二 分之 一 以 上 （ 含 二 分之一 ） 选 举产
生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基金 管理 人和 基金托 管人 拒
不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成 决议。 
（ 六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、一般 决议， 一般决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的二分
之一 以 上 （含 二分之 一 ） 通过方 为有 效 ； 除下 列 第 2 项所 规定 的须 以特 别决 议通过 事项 以外
的其他 事项 均以 一般 决议 的方式 通过 。 
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 方可 做出 。 转 换基 金运作 方式 、 更 换基 金管 理人或 者基 金托
管人、 终止 《基 金合 同》 、 本基金 与其 他基 金合 并 以 特别 决 议通 过方 为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 招募说明书 
86 
 
（ 七） 计票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持
有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果 会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4）计 票过程 应由公 证机 关予以公 证 ， 基金管 理人 或基金托 管人 拒不出 席大 会的， 不
影响计 票的 效力 。 
2 、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
（ 八） 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表决 通 过之 日起 生效 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在 指 定媒 介 上 公告 。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。 
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议。 生效 的基 金份额 持有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金 管理 人 、 基金托 管人 均有
约束力 。 招募说明书 
87 
 
（ 九） 本部 分关 于基 金份 额持有 人大 会召 开事 由、 召开条 件、 议事 程序 、 表 决条件 等规
定， 凡是 直接 引用法 律法 规的部 分 ， 如 将来法 律法 规修改 导致 相关 内容 被取 消或变 更的 ， 基
金管理 人提 前公 告后 ， 可 直接对 本部 分内 容进 行修 改和调 整， 无需 召开 基金 份额持 有人 大会
审议。 
 
三、基金合同的变更 、终 止 与 基金财产的清算 
（ 一） 《基 金合 同》 的变 更 
1、变 更基 金合 同涉及 法 律 法规规 定或 本基金 合 同约 定应经 基金 份额 持有 人大 会决议
通过的 事项 的， 应召 开基 金份额 持有 人大 会决 议通 过。 对 于 法 律法 规规 定和 基金合 同约 定 可
不经基 金份 额 持 有人 大会 决议通 过的 事项 ，由 基金 管理人 和基 金托 管人 同意 后变更 并公 告 ，
并报中 国证 监会 备案 。 
 2、 关 于 《 基金 合同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议 自生 效后 方可 执行 ， 自 决议生 效
后两 个 工作 日内 在指 定媒介 公告 。 
（ 二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 经履 行相关 程序 后， 《基 金合 同 》应当 终止 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（ 三） 基金 财产 的清 算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 招募说明书 
88 
 
（1） 《 基金 合同 》 终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩余 财 产进 行 分配 。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（ 四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算
费用由 基金 财产 清算 小组 优先从 基金 财产 中支 付。 
（ 五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（ 六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（ 七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
四、争议解决方式 
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好 协 商 未 能 解决 的 ， 则 任何 一 方 有 权 将争 议 提 交 位于 上 海 市 的 上海 国 际 经 济贸 易 仲 裁 委员
会， 按照 其时 有效的 仲裁 规则进 行仲 裁 。 仲裁 裁决 是终局 的 ， 对 仲裁各 方当 事人均 具有 约 束
力，除 非仲 裁裁 决另 有规 定，仲 裁费 及律 师费 由败 诉方承 担。 
除争议 所涉 内容 之外 ，本 基金合 同的 其他 部分 应当 由本基 金合 同当 事人 继续 履行。 
《基金 合同 》 适用 中 华人 民共和 国法 律 （ 为本 合同 之目的 ， 在 此不 包括 香港 、 澳门 特别招募说明书 
89 
 
行政区 和台 湾地 区法 律） ， 并从其 解释 。 
 
五、基金合同存放地 和投 资者取得 基金合同的 方式 
《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。 招募说明书 
90 
 
 
附件二 ：托管协议的内容 摘要 
一、托管协议当事人 
基金管 理人 ：安 信 基 金管 理有限 责任 公司 
住所： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 36 层 
法定代 表人 ： 牛 冠兴 
成立时 间：2011 年 12 月 6 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监许 可〔2011 〕1895 号 
注册资 本：3.5 亿元 人民 币 
组织形 式： 有限 责任 公司 
存续期 间： 永续 经营 
电话：0755 －82509999 
 
基金托 管人 ： 上 海浦 东发 展银 行 股份 有限 公司 
办公地 址： 上海 市北 京东 路 689 号 
法定代 表人 ：吉 晓辉



成立日 期：1992 年 10 月 19 日 
基金托 管业 务资 格批 准机 关：中 国证 监会 
基金托 管业 务资 格文 号： 证监基 金字[2003]105 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 （上市 ） 
注册资 本： 人民 币 186.5347 亿元 
经营期 限： 永久 存续 
 
二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查 
（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的投 资行 为行 使监 督权 
1. 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定和 《基 金合 同》的 约定 ，对 下述 基金 投资范 围 、
投资对 象进 行监 督。 
本基金 将投 资于 以下 金融 工具： 招募说明书 
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本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券、货 币市 场工具 、权证 、股指
期货、 资产 支持 证券 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融资 产 （但 须符 合中
国证监 会的 相关 规定 ） 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
本基金 不得 投资 于相 关法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金合 同》 禁止 投资 的投 资工具 。 
2. 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 《基 金合 同》 的 约定 对下 述基 金投 融资比 例进
行监督 ： 
（1） 按法 律法 规的 规定 及 《基金 合同 》的 约定 ，本 基金的 投资 资产 配置 比例 为： 
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0% –95% ，持 有全部 权证 的市 值不 超过 基金资 产
净值 的 3% ， 每 个交 易日 日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 本 基金保 持不 低
于基金 资产 净 值 5% 的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券。 
（2） 根据 法律法 规的 规定 及 《基 金合 同》 的约 定， 本 基金投 资组 合遵 循以 下投 资限 制 ：



（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为 0% –95% ； 
（2）每 个交易 日日终 在扣 除股指期 货合 约需缴 纳的 交易保证 金后 ，本基 金保 持不低 于
基金资 产净 值 5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％ （ 仅
限于托 管人 项下 组合 ） ； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ， 不 得超 过该 权证的


 10％ （ 仅限
于托管 人项 下组 合） ； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始 权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持招募说明书 
92 
 
证券规 模 的 10 ％； 
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％（ 仅限 于 托管人 项下 组合 ） ； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投 资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ； 
（15） 如本 基金 参与 股指 期货交 易： 
15.1 本基金 在任何交 易日日 终，持有 的买入股 指期货 合约价值 ，不得超 过基金 资产净
值的 10% ； 
15.2 本基金 在任何交 易日日 终，持有 的买入期 货合约 价值与有 价证券市 值之和 不得超
过基金资产净值 的 95% ，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等； 
15.3 本基金 在任何交 易日日 终，持有 的卖出期 货合约 价值不得 超过 基金 持有的 股票总
市值 的 20% ； 
15.4 本基金 所持有的 股票市 值和买入 、卖出股 指期货 合约价值 ，合计（ 轧差计 算）应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ； 
15.5 本基金 在任何交 易日内 交易（不 包括平仓 ）的股 指期货合 约的成交 金额不 得超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ； 
（16） 本基 金的 基金 资产 总值不 得超 过基 金资 产净 值的 140% ； 
17.法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他投 资限 制。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。在 上述 期间 内，本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 
托管人 对上 述指 标的 监督 义务 ， 仅 限于 监督 由基 金管 理人管 理且 由托 管人 托管 的全部 公
募基金 是否 符合 上述 比例 限制。 
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人 在 履行适 当程招募说明书 
93 
 
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或按 调整 后的 规定执 行。 
（3） 法律 法规 允许 的基 金 投资比 例调 整期 限 
除 上述 第 12 条 外， 由于 证 券/ 期货 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动、 股权分 置
改革中 支付 对价 等基 金管 理人之 外的 原因 导致 的投 资组合 不符 合上 述约 定的 比例 ， 不 在限 制
之内， 但基 金管 理人 应在 10 个交 易日 内进 行调 整， 以达到 规定 的投 资比 例限 制要求 ，但 中
国证监 会规 定的 特殊 情形 除外 。 法律 法规 另有 规定 的从其 规定 。 
基金管 理人 应在 出现 可预 见资产 规模 大幅 变动 的情 况下 ， 至 少提 前 2 个工 作日 正式向 基
金托管 人发 函说 明基 金可 能的变 动规 模和 公司 应对 措施， 便于 基金 托管 人实 施交易 监督 。 
（4） 本基 金可 以按 照国 家 的有关 规定 进行 融资 融券 。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金投 资的 监督 和检查 自本 托管 协议 生效 之日起 开始 。 
3. 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 《基 金合 同》 的 约定 对下 述基 金投 资禁止 行为
进行监 督：



根据法 律法 规的 规定 及《 基金合 同》 的约 定， 本基 金禁止 从事 下列 行为 ： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5）向 其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
法律 、 行 政法 规或监 管部 门取消 上述 禁止 性规 定， 如适用 于本 基金 ， 基 金管 理人在 履 行
适当程 序后 ，则 本基 金投 资不再 受相 关限 制。 
4. 基金 托管 人依 据有 关法 律法规 的规 定和 《基 金合 同》 的 约定 对于 基金 关联 投资限 制进
行监督 。 
运用基 金财 产买 卖基 金管 理人、 基金 托管 人及 其控 股股东 、 实 际控 制人 或者 与其有 其他
重大利 害关 系的 公司 发行 的证券 或承 销期 内承 销的 证券， 或者 从事 其他 重大 关联交 易的 ， 应
当遵循 基金 份额 持有 人利 益优先 的原 则 ， 防范 利益 冲突 ， 符 合中 国证监 会的 规定 ， 并 履行 信招募说明书 
94 
 
息披露 义务 。 
如法律 法规 或 《基金 合同 》 有 关于 基金 从事关 联交 易的规 定 ， 基 金管理 人和 基金托 管 人
应 相 互 提 供 与本 机 构 有 控股 关 系 的 股 东或 与 本 机 构有 其 他 重 大 利害 关 系 的 公司 名 单 及 其更
新， 并 加盖 业务 章并 书面 提交， 确保 关联 交易 名单 真实、 完整 、 全 面。 基 金 管理人 有责 任保
管关联 交易 名单 ， 名 单变 更后基 金管 理人 应及 时发 送基金 托管 人。 如果 基金 托管人 在运 作中
严格遵 循了 监督 流程 ， 基 金管理 人仍 违规 进行 关联 交易 ， 并 造成 基金资 产损 失的 ， 由 基金 管
理人承 担责 任。 
5. 基金 托管 人依 据有 关法 律法规 的规 定和 《基 金合 同》 的 约定 对基 金管 理人 参与银 行间
债券市 场进 行监 督。 
（1）基 金托管 人按以 下方 式对基金 管理 人参与 银行 间市场交 易的 交易对 手的 资信风 险
控制措 施进 行监 督。 
基金管 理人 向基 金托 管人 提供其 银行 间债 券市 场交 易的交 易对 手库 ， 交易 对手 库由银 行
间交易 会员 中财 务状 况较 好、 实力 雄厚 、 信 用等 级 高的交 易对 手组 成。 基金 管理人 可以 根据
实际情 况的 变化 ， 及 时对 交易对 手库 予以 更新 和调 整， 并及 时书 面通知 基金 托管人 。 基金 托
管人据 以对 基金 银行 间债 券市场 交易 的交 易对 手是 否符合 上述 名单 进行 监督 。 
（2） 基金 托管 人对 银行 间 交易市 场的 交易 方式 的控 制按如 下约 定进 行监 督。 
基金管 理人 应按 照审 慎的 风险控 制原 则， 对银 行间 交易对 手的 资信 状况 进行 评估， 控制
交易对 手的 资信 风险 ， 确 定与各 类交 易对 手所 适用 的交易 结算 方式 ， 在 具体 的交易 中 ， 应 尽
力争取 对基 金有 利的 交易 方式。 由于 交易 对手 资信 风险引 起的 损失 ， 基 金托 管人不 承担 赔偿
责任。 
6. 基金 托管 人对 基金 管理 人选择 存款 银行 进行 监督 。 
基金如 投资 银行 存款 ， 基 金管理 人应 根据 法律 法规 的规定 及 《 基金 合同 》 的 约定， 事先
确定符 合条 件的 所有 存款 银行的 名单 ， 并 及时 提供 给基金 托管 人， 基金 管理 人可以 根据 实际
情况的 变化 ， 及时对 存款 银行的 名单 予以 更新 和调 整， 并通 知基 金托管 人 。 基金托 管人 据此
对基金 投资 银行 存款 的交 易对手 是否 符合 上述 名单 进行监 督。 
基金管 理人 负责 对存 款银 行的资 信控 制， 并对 投资 银行存 款的 信用 风险 （包 括但不 限于
存款银 行的 信用 等级 、 存 款银行 的支 付能 力等 ） 进 行评估 。 对 于基 金投 资的 银行存 款， 由于
存款银 行发 生信 用风 险事 件而造 成损 失时 ， 先 由基 金管理 人负 责赔 偿， 之后 有权要 求相 关责
任人进 行赔 偿。 招募说明书 
95 
 
7. 基金 托管 人对 基金 投资 流通受 限证 券的 监督 
基金管 理人 投资 流通 受限 证券， 应事 先根 据中 国证 监会相 关规 定， 明确 基金 投资流 通受
限证券 的比 例 ， 制订 严格 的投资 决策 流程 和风 险控 制制度 ， 防范 流动性 风险 、 法 律风 险和 操
作风险 等各 种风 险。 基金 托管人 对基 金管 理人 是否 遵守相 关制 度、 流动 性风 险处置 预案 以及
相关投 资额 度和 比例 等的 情况进 行监 督。 
（1）本 基金投 资的流 通受 限证券须 为经 中国证 监会 批准的非 公开 发行股 票、 公开发 行
股票 网下配售部分 等在发行时 明确一定期限 锁定期的可 交易证券, 不包括由 于发布 重大消息
或其他 原因 而临 时停 牌的 证券、 已发 行未 上市 证券 、回购 交易 中的 质押 券等 流通受 限证 券 。
本基金 不投 资有 锁定 期但 锁定期 不明 确的 证券 。 
（2） 基 金管 理人 投资 非公 开发行 股票 ， 应 制订 流动 性 风险 处置 预案 并经 其董 事会批 准。
风险处 置预 案应 包括 但不 限于因 投资 受限 证券 需要 解决的 基金 投资 比例 限制 失调 、 基 金流 动
性困难 以及 相关 损失 等问 题的应 对解 决措 施， 以及 有关异 常情 况的 处置 。 基 金管理 人应 在首
次 投 资 流 通 受限 证 券 前 向基 金 托 管 人 提供 基 金 投 资非 公 开 发 行 股票 的 相 关 流动 性 风 险 处置
预案。 
基金管 理人 对本 基金 投资 受限证 券的 流动 性风 险负 责， 确保 对相 关风 险采 取积 极有效 的
措施， 在合 理的 时间 内有 效解决 基金 运作 的流 动性 问题。 如因 基金 巨额 赎回 或市场 发生 剧烈
变动等 原因 而导 致基 金现 金周转 出现 困难 时 ， 基 金管 理人应 保证 提供 足额 现金 确保基 金的 支
付结算 ， 并承 担所有 损失 。 对 本基 金因 投资受 限证 券导致 的流 动性 风险 ， 基 金托管 人不 承 担
任何责 任。 如因 基金 管理 人原因 导致 本基 金出 现损 失的， 基金 托管 人不 承担 任何责 任。 
（3）本 基金投 资非公 开发 行股票， 基金 管理人 应至 少于执行 投资 指令之 前两 个工作 日
将有关 资料 书面 提交 基金 托管人 ，并 保证 向基 金托 管人提 供的 有关 资料 真实 、准确 、完 整 。
有关资 料如 有调 整， 基金 管理人 应及 时提 供调 整后 的资料 。上 述书 面资 料包 括但不 限于 ： 
1 ）中 国证 监会 批准 发行 非 公开发 行股 票的 批准 文件 。 
2 ）有 关非 公开 发行 股票 的 发行数 量、 发行 价格 、锁 定期等 发行 资料 。 
3 ）基 金拟 认购 的数 量、 价 格、总 成本 、账 面价 值。 
4 ） 基金 托管 人应 按照 《 关 于基金 投资 非公 开发 行股 票等流 通受 限证 券有 关问 题的通 知》
规定， 对基 金管 理人 是否 遵守法 律法 规进 行监 督， 并审核 基金 管理 人提 供的 有关书 面信 息 。
基金托 管人 认为 上述 资料 可能导 致基 金出 现风 险的 ， 有权要 求基 金管 理人 在投 资流通 受限 证
券前就 该风 险的 消除 或防 范措施 进行 补充 书面 说明 ， 并保留 查看 基金 管理 人风 险管理 部门 就招募说明书 
96 
 
基金投 资流 通受 限证 券出 具的风 险评 估报 告等 资料 的权利 。 否 则， 基 金托 管人 有权拒 绝执 行
有关指 令 。 因 拒绝执 行该 指令造 成基 金财 产损 失的 ， 基 金托 管人 不承担 任何 责任 ， 并 有权 报
告中国 证监 会。 
如基金管理人和基金 托管 人无法就上述问题达 成一 致，应及时上报中国 证监 会请求解
决。基 金托 管人 履行 了本 协议规 定的 监督 职责 后， 不承担 任何 责任 。 
（二） 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定， 对基 金资产 净值
计算、 基金 份额 净值 计算 、 应收 资金 到账 、 基 金费 用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配、 相关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 监督 和核 查。 
（三 ） 基 金托 管人发 现基 金管理 人的 投资 运作 及其 他运作 违反 《 基金法 》 、 《 基金合 同》 、
基金托 管协 议等 有关 规定 时， 应 及时 以书 面形 式通 知 基金 管理 人限 期纠 正， 基金管 理人 收到
通知后 应在 下一 个工 作日 及时核 对 ， 并 以书 面形 式向 基金托 管人 发出 回函 ， 进行 解释或 举 证 。 
在限期 内 ， 基 金托管 人有 权随时 对通 知事 项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理
人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 
基金管理 人应 积极配 合和 协助基金 托管 人依照 法律 法规、 《 基金合 同》和 本托 管协议 对
基金业 务的 监督 和核 查， 对基金 托管 人发 出的 书面 提示， 必须 在规 定时 间内 答复基 金托 管人
并改正 ， 或就 基金托 管人 的疑义 进行 解释 或举 证， 对基金 托管 人按 照法 律法 规、 《 基金 合同 》
和 本托 管协 议的 要求 需向 中国证 监会 报送 基金 监督 报告的 ， 基金 管理 人应 积极 配合提 供相 关
数据资 料和 制度 等。 
若基金托管人发现基 金管 理人发出但未执行的 投资 指令或依据交易程序 已经 生效的投
资指令 违反 法律 、 行 政法 规和其 他有 关规 定， 或者 违反 《 基金 合同 》 约 定的 ， 应当 立即 通知
基金管 理人 ， 并 报告 中国 证监会 。 基 金管 理人 的上 述违规 失信 行为 给基 金财 产或基 金份 额持
有人造 成的 损失 ，由 基金 管理人 承担 。 
对于必 须于 估值 完成 后方 可获知 的监 控指 标或 依据 交易程 序已 经成 交的 投资 指令 ， 基 金
托管人 发现 该投 资指 令违 反法律 法规 或者 违反 《基 金合同 》 约定 的， 应当 立 即 通知 基金 管理
人，并 报告 中国 证监 会。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。 
基金管 理人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金托管 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 托管人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正招募说明书 
97 
 
的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 
 
 
三、基金管理人对基 金托 管人的业务核查 
基金管 理人 对基 金托 管人 履行托 管职 责情 况进 行核 查， 核查 事项 包括 但不 限于 基金托 管
人是否 安全 保管 基金 财产 、 是 否分 别开 设基金 财产 的资金 账户 、 证券账 户 、 期货账 户等 投资
所需账 户、 是否 复核 基金 管理人 计算 的基 金资 产净 值和基 金份 额净 值、 是否 根据管 理人 指令
办理清 算交 收、 进行 相关 信息披 露和 监督 基金 投资 运作等 行为 。 
基金管 理人 发现 基金 托管 人擅自 挪用 基金 财产 、 未 对基金 财产 实行 分账 管理 、 无故 未执
行或无 故延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令、 泄露 基金投 资信 息等 违反 《基 金法》 、 《 基金 合
同》 、本 托管协 议及 其他有 关规定 时，基 金管理 人应 及时以 书面形 式通知 基金 托管人 限期纠
正， 基金 托管 人收到 通知 后应及 时核 对并 以书 面形 式向基 金管 理人 发出 回函 。 在 限期 内， 基
金管理 人有 权随 时对 通知 事项进 行复 查， 督促 基金 托管人 改 正 。 基 金托 管人 对基金 管理 人通
知的违 规事 项未 能在 限期 内纠正 的， 基金 管理 人应 报告中 国证 监会 。 基 金管 理人发 现基 金托
管人有 重大 违规 行为 ， 应 立即报 告中 国证 监会 和银 行业监 督管 理机 构， 同时 通知基 金托 管人
限期纠 正。 
基金托 管人 应积 极配 合基 金管理 人的 核查 行为 ， 包 括但不 限于 ： 提 交相 关资 料以供 基金
管理人 核查 托管 财产 的完 整性和 真实 性， 在规 定时 间内答 复基 金管 理人 并改 正。 
基金托 管人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金管理 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 管理人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 管理 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金 管 理人 应报 告中 国证监 会。 
 
四、基金财产的保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1. 基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2. 基金 托管 人应 按本 协议 规定安 全保 管托 管财 产。 未经基 金管 理人 的指 令， 不得自 行运
用、处 分、分 配基金 的任 何财产 （托管 人主动 扣收 的汇划 费除外） 。托 管人不 对处于 自身实
际控制 之外 的账 户及 财产 承担责 任。 
3. 基金 托管 人按 照规 定为 托管的 基金 财产 开设 资金 账户、 证券 账户、 期货 账 户等投 资所招募说明书 
98 
 
需账户 。 
4. 基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户， 与基 金托 管人 的其 他 业务和 其他
基金的 托管 业务 实行 严格 的 分账 管理 ，确 保基 金财 产的完 整与 独立 。 
5. 对于 因基 金认 （ 申） 购 、 基金投 资过 程中 产生 的应 收财产 ， 应由 基金 管理 人 负责与 有
关当事 人确 定到 账日 期并 通知基 金托 管人 ， 到 账日 基金财 产没 有到 达基 金托 管人处 的， 基金
托管人 应及 时通 知基 金管 理人采 取措 施进 行催 收。 由此给 基金 造成 损失 的， 基金管 理人 应负
责向有 关当 事人 追偿 基金 的损失 ，基 金托 管人 对此 不承担 责任 。 
（二） 募集 资金 的验 证 
募集期 内销 售机 构按 销售 与服务 代理 协议 的约 定 ， 将 认购资 金划 入基 金管 理人 在具有 托
管资格 的商业 银行开 设的 “安信 基金管 理有限 责任 公司基 金认购 专户” 。该账 户由基 金管理
人开立 并管 理。 基金 募集 期满， 募集 的基 金份 额总 额、 基 金募 集金 额、 基金 份额持 有人 人数
符合 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关 规定 后， 由基 金管理 人聘 请具 有从 事证 券业务 资格 的会
计师事 务所 进行 验资 ，出 具验资 报告 ，出 具的 验资 报告应 由参 加验 资 的 2 名 以上（ 含 2 名）
中国注 册会 计师 签字 方为 有效。 验资 完成， 基金 管理 人应将 募集 的属 于本 基金 财产的 全部 资
金划入 基金 托管 人为 基金 开立的 资产 托管 专户 中， 并确保 划入 的资 金与 验资 金额相 一致 。 基
金托管 人收 到有 效认 购资 金当日 以书 面形 式确 认资 金到账 情况 ， 并及 时将 资金 到账凭 证传 真
给基金 管理 人， 双方 进行 账务处 理 。 
若基金 募集 期限 届满 ， 未 能达到 《基 金合 同》 生效 的条件 ， 由 基金 管理 人按 规定办 理退
款事宜 。 
（三） 基金 资产 托管 专户 的开立 和管 理 
基金托 管人 以基 金的 名义 在其营 业机 构开 设资 产托 管专户 ， 并根 据基 金管 理人 合法合 规
的有效 指令 办理 资金 收付 。 基金 管理 人应 根据 法律 法规及 托管 行的 相关 要求 ， 提供 开户 所需
的资料 并提 供其 他必 要协 助。 本基 金的 资产 托管 专户 的预留 印鉴 的印 章由 基金 托管人 保管 和
使用。 
本基金 的一 切货 币收 支活 动， 均 需通 过基 金托 管人 或基金 的资 产托 管专 户进 行。 基 金的
资产托 管专 户的 开立 和使 用， 限于 满足 开展本 基金 业务的 需要 。 除因本 基金 业务需 要 ， 基 金
托管人 和基 金管 理人 不得 假借本 基金 的名 义开 立其 他任何 银行 账户 ； 亦不 得使 用以基 金名 义
开立的 银行 账户 进行 本基 金业务 以外 的活 动。 
资 产 托 管 专 户的 管 理 应 符合 《 人 民 币 银行 结 算 账 户管 理 办 法》 、 《 现金 管 理 暂行 条 例》 、招募说明书 
99 
 
《人民 币利 率管 理规 定》 、 《利 率管 理暂 行规定 》 、 《 支付结 算办 法 》 以及 银行 业监督 管理 机构
的其他 有关 规定 。 
（四） 基金 证券 账户 与证 券交易 资金 账户 的开 设和 管理 
基金托管人以基金托 管人 和本基金联名的方式 在中 国证券登记结算有限 公司 上海分公
司/ 深圳 分公 司开 立专 门的 证券账 户。 
基金证 券账 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 出借 和未 经对 方同 意擅自 转让 本基 金的 任何 证券账 户 ； 亦 不得 使用 本基 金的任 何证 券
账户进 行本 基金 业务 以外 的活动 。 
基金证 券账 户的 开立 由基 金托管 人负 责， 管理 和运 用由基 金管 理人 负责 。 
基金托 管人 保管 证券 账户 卡原件 。 
基金托 管人以基金托 管人的名义 在中国证券登 记结算有限 责任公司上海 分公司/ 深圳 分
公司开 立结 算备 付金 账户 ， 基金托 管人 代表 所托 管的 基金完 成与 中国 证券 登记 结算有 限责 任
公司的 一级 法人 清算 工作 ， 基金 管理 人应 予以 积极 协助。 结算 备付 金、 结算 互保基 金、 交收
价 差 资 金 等 的收 取 按 照 中国 证 券 登 记 结算 有 限 责 任公 司 的 规 定 和基 金 托 管 人为 履 行 结 算参
与人的 义务 所制 定的 业务 规则执 行。 
（五） 银行 间市 场债 券托 管和资 金结 算专 户的 开立 和管理 及市 场准 入备 案 
《基金 合同 》 生效后 ， 在 符合监 管机 构要 求的 情况 下， 基金 管理 人负责 以基 金的名 义申
请并取 得进 入全 国银 行间 同业拆 借市 场的 交易 资格 ， 并代 表基 金进 行交 易； 基 金托管 人根 据
中国人 民银 行、 中央 国债 登记结 算有 限责 任公 司、 银行间 市场 清算 所股 份有 限公司 的有 关规
定， 以 本基 金的 名义 分别 在中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司、 银行 间市 场清 算所股 份有 限公
司开立 债券 托管 账户 和资 金结算 账户 ， 并 代表 基金 进行银 行间 市场 债券 交易 的结算 。 基 金管
理人和 基金 托管 人应 共同 负责完 成银 行间 债券 市场 准入备 案。 
（六） 其他 账户 的开 设和 管理 
1 、 因 业务 发展而 需要 开立 的其它 账户 ， 可 以根 据 《 基金合 同》 或有 关法 律法 规的规 定，
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 后， 由基 金托 管人负 责为 基金 开立 。 新 账户按 有关 规则
使用并 管理 。 
2 、法 律、 法规 等有 关规 定 对相关 账户 的开 立和 管理 另有规 定的 ，从 其规 定办 理。 
（七） 基金 投资 银行 存款 账户的 开立 和管 理 
基金投 资银 行定 期存 款， 基金管 理人 与基 金托 管人 应比照 证监 会 《 关于 货币 市场基 金投招募说明书 
100 
 
资银行 存款 有关 问题 的通 知》的 规 定 ，就 本基 金投 资银行 存款 业务 签订 书面 协议。 
基金投资银行定期存 款应 由基金管理人与存款 银行 总行或其授权分行签 订总 体合作协
议，并 将资 金存 放于 存款 银行总 行或 其授 权分 行指 定的分 支机 构。 
存款账 户必 须以 基金 名义 开立， 账户 名称 为基 金名 称， 存 款账 户开 户文 件上 加盖预 留印
鉴及基 金管 理人 公章 。 
本基金 投资 银行 存款 时， 基金管 理人 应当 与存 款银 行签订 具体 存款 协议 ， 明 确存款 的类
型、期 限、 利率 、金 额、 账号、 对账 方式 、支 取方 式、账 户管 理等 细则 。 
为防范 特殊 情况 下的 流动 性风险 ，定 期存 款协 议中 应当约 定提 前支 取条 款。 
基金所 投资 定期 存款 存续 期间 ， 基金 管理 人、 基 金托 管人应 当与 存款 银行 建立 定期对 账
机制， 确保 基金 银行 存款 业务账 目及 核对 的真 实、 准确。 
（八） 基金 财产 投资 的有 关实物 证券 、银 行定 期存 款存单 等有 价凭 证的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券由 基金 托管 人存 放于 基金托 管人 的保 管库 ； 其中 实物证 券
也可存入 中央国债登记结算有限责 任公司或中国证券登记结 算有限责任公司上海分公 司/ 深
圳分公 司或 票据 营业 中心 的代保 管库 。 实 物证 券的 购买和 转让 ， 由 基金 托管 人根据 基金 管理
人的指 令办 理。 属于 基金 托管人 实际 有效 控制 下的 实物证 券在 基金 托管 人保 管期间 的损 坏 、
灭失， 由此 产生 的责 任应 由基 金 托管 人承 担。 基金 托管人 对基 金托 管人 以外 机构实 际有 效控
制或保 管的 实物 证券 、银 行定期 存款 存单 对应 的财 产不承 担保 管责 任。 
（九） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别应 由基 金托 管人 、 基 金
管理人 保管 。 除 本协 议另 有规定 外， 基金 管理 人在 代表基 金签 署与 基金 有关 的重大 合同 时应
保证基 金一 方持 有两 份以 上的正 本 ， 以 便基 金管 理人 和基金 托管 人至 少各 持有 一份正 本的 原
件。 基 金管 理人 在合 同签 署后 5 个工 作日 内通 过专 人送达 、 挂 号邮 寄等 安全 方式将 合同 原件
送达基 金托 管人 处。 合同 原件应 存放 于基 金管 理人 和基金 托管 人各 自文 件保 管部门 15 年以
上。 
 
五、基金资产净值计 算和 会计核算 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 基金份 额净 值是 指计 算日 基金资 产
净值除 以该 计算 日基 金份 额总份 额后 的数 值。 基金 份额净 值的 计算 保留 到小 数点 后 3 位 ， 小
数点后 第 4 位四 舍五 入， 由此产 生的 误差 计入 基金 财产。 招募说明书 
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每个工 作日 ， 基 金管 理人 应对基 金资 产估 值。 估值 原则应 符合 《基 金合 同》 、 《证券 投资
基金会 计核 算业 务指 引》 及其他 法律 、 法规的 规定 。 用 于基 金信 息披露 的基 金资产 净值 和 基
金份额 净值 由基 金管 理人 负责计 算， 基金 托管 人复 核。 基 金管 理人 应于 每个 工作日 交易 结束
后计算 当日 的基 金份 额资 产净值 并以 双方 认可 的方 式发送 给基 金托 管人 。 基金 托管人 对净 值
计算结 果复 核后 以双 方认 可的方 式发 送给 基金 管理 人，由 基金 管理 人对 基金 净值予 以 公 布 。 
根据《基 金法》 ，基金 管理 人计算并 公告 基金资 产净 值，基金 托管 人复核 、审 查基金 管
理人计 算的 基金 资产 净值 。 本基金 的会 计责 任方 是基 金管理 人 ， 就 与本 基金 有关 的会计 问题 ，
如经相 关各 方在 平等 基础 上充分 讨论 后， 仍无 法达 成一致 的意 见， 按照 基金 管理人 对基 金资
产净值 的计 算结 果对 外予 以公布 。 法律 法规以 及监 管部门 有强 制规 定的 ， 从 其规定 。 如有 新
增事项 ，按 国家 最新 规定 估值。 
六、基金份额持有人 名册 的 登记与保管 
基金管理 人妥 善保管 的基 金份额持 有人 名册， 包括 《基金合 同》 生效日、 《基 金合同 》
终止日 、基 金份 额持 有人 大会权 利登 记日 、每 年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基 金份额 持有 人
名册。 基金 份额 持有 人名 册的内 容必 须包 括基 金份 额持有 人的 名称 和持 有的 基金份 额。 
基金份 额持 有人 名册 由基 金的基 金登 记机 构根 据基 金管理 人的 指令 编制 和保 管， 基金 管
理人应 按照 目前 相关 规则 保管基 金份 额持 有人 名册 。保管 方式 可以 采用 电子 或文档 的形 式 。
保管期 限 为 15 年。 
在基金 托管 人编 制半 年报 和年报 前， 基金 管理 人应 将每 年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基
金持有 人名 册送 交基 金托 管人， 文件 方式 可以 采用 电子或 文档 的形 式并 且保 证其的 真实 、 准
确、完 整。 基金 托管 人应 妥善保 管， 不得 将持 有人 名册用 于基 金托 管业 务以 外的其 他 用 途 。 
七、争议解决方式 
（一） 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律 （ 为本 协议 之目的 ， 在 此不 包括 香港 、 澳门 特别
行政区 和台 湾地 区法 律） ， 并从其 解释 。 
（二 ） 相 关各 方当事 人同 意， 因本 协议 而产生 的或 与本协 议有 关的 一切 争议 ， 除 经友 好
协商可 以解 决的 ， 应 提交 上海国 际经 济贸 易仲 裁委 员会， 根据 该会 届时 有效 的仲裁 规则 进行
仲裁 ， 仲 裁的 地点在 上海 市， 仲裁 裁决 是 终局 性的 并对相 关各 方均 有约 束力 ， 仲 裁费 用由 败
诉方承 担。 
争议处 理期 间， 相关 各方 当 事人应 恪守 基金 管理 人和 基金托 管人 职责 ， 继 续忠 实 、 勤勉、招募说明书 
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尽责地 履行 《基 金合 同》 和本托 管协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 
 
八、托管协议的变更 与终止 
（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议的 内容 进行变 更 。 变 更后的 托管 协议 ， 其 内
容不得 与 《 基金 合同 》 的 规定有 任何 冲突 ， 并 需经 基金管 理人 、 基 金托 管人 加盖公 章或 合同
专用章 以及 双方 法定 代表 人或授 权代 理人 签字 （或 盖章 ） 确 认。 基金 托管 协 议的变 更应 报中
国证监 会备 案。 
（二） 基金 托管 协议 终止 的情形 
发生以 下情 况， 本托 管协 议终止 ： 
（1） 《 基金 合同 》终 止； 
（2） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ； 
（3） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或有 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权； 
（4） 发生 法律 法规 或《 基 金合同 》规 定的 终止 事项 。