海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
1
海富通 收益增长证券投资 基金更新招募说明 书 摘要
（2015 年 第1 号）
基 金管 理人： 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
重 要提 示
海富通收益增长证券投 资基金（以下简称“本 基金” ）经中国证券监 督管理
委员会2004 年1 月18 日出具的 《关于同意海富通收益增长证券投资基金设立的
批复》 （证监基金字【2004】8 号文）批准募集。本基金的基金合同于 2004 年 3
月12 日正式生效。 本基金类型为契约型开放式。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
本摘要根 据基金 合同和 基金招募 说明书 编写， 并经中国 证监会 核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理 人承诺 依 照恪尽职 守、诚 实信用 、谨慎勤 勉的原 则管理 和运用基金
资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书所载内容截止日为 2015 年3 月12 日， 有关财务数据和净值表
现截止日为2014 年12 月31 日。
海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
1
第 一节 基金 管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：海富通基金管理有限公司
法定地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人： 张文伟
设立时间：2003 年4 月1 日经中国证监会批准设立
注册资本：人民币 1.5 亿元
股权结构： 海通证券股份有限公司 51%、 法国巴黎投资管理 BE 控股公司 49%。
电话：021-38650999
联系人： 吴晨莺
（ 二） 主要人 员情 况
张 文伟 先生 ， 董事长 ， 硕士， 高级经济师。 历 任交通银行 河南省分行铁道支
行行长、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长， 海通证券办公室主任， 海通证券投
资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。2013 年 5 月
起任 海富通基金管理有限公司董事长。2015 年 2 月起代任公司总经理。
邵 国有 先生 ， 董事 ， 副 教授。 历任吉林大学校党委副书记、 长春师范学院校
党委书记、 长春新世纪广场有限公司副董事长兼总经理、 海通证券股份有限公司
宣传培训中心总经理、海富通基金管理有限公司董事长。2013 年 5 月起转任海
富通基金管理有限公司董事。
吉 宇光 先生 ， 董事 ， 硕 士， 高级经济师。 历任 交通银行北京分行 办公室副主
任、 交通银行北京分行证券部经理、 海通证券北京朗家园营业部总经理等职。 1997
年至今任海通证券股份有限公司副总裁。2011 年 4 月至今任海通国际证券集团
有限公司董事会主席。
陶 乐斯 （Ligia Torres ） 女 士， 董事， 法国与 墨西哥双重国籍， 双硕士学位，
曾任职于 东方汇 理银行 、渣打银 行和欧 洲联合 银行，1996 年加入 法 国巴黎银行海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
2
集团工作，2010 年3 月至2013 年6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官，2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013 年 7
月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。
简 伟信 （Vincent Camerlynck ） 先生 ， 董事， 比利时国籍， 国际政治学硕士，
历任CL Global Partners （纽约）副总经理、汇丰投资银行（伦敦）副总经理、
高盛投资银行（伦敦及巴黎）董事总经理、法国巴黎投资管理有限公司（伦敦）
行政总裁兼董事，2012 年 9 月至今任法国巴黎投资管理亚洲有限公司 （香港）
亚太区行政总裁。
郑 国汉 先生， 独立董事 ， 经济学硕士及博士学位。 历任美国佛罗里达州大学
经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济系教授及系
主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授，现任香港岭南大学校长。
巴 约特 （Marc Bayot ） 先 生 ， 独立董事 ， 比利 时籍， 布鲁塞尔大学工商管理
硕士。布 鲁塞尔 大学经 济学荣誉 教授，EFAMA （欧洲基 金和资 产管理 协会）和比
利 时 基 金 公 会 名 誉 主 席 ，INVESTPROTECT 公 司 （ 布 鲁 塞 尔 ） 董 事 总 经 理 、
Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎
银行B Flexible SICAV 独立董事。
杨 国平 先生 ， 独立董事 ， 硕士， 高级经济师。 历任上海杨树浦煤气厂党委副
书记、 代书记， 上海市公用事业管理局党办副主任， 上海市出租汽车公司党委书
记， 现任大众交通 （集团） 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 （集
团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张 馨先 生， 独立董事， 博士，教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济
学院， 历任厦门大学经济学院教授、 副院长兼财政系主任、 院长。 现任厦门大学
经济学院教授、博士生 导师。
李 础前 先生 ， 监事长 ， 经济学硕士， 高级经济师。 历任安徽省财政厅中企处
副主任科员， 安徽省国有资产管理局科长， 海通证券计划财务部副总经理、 总经
理和财务总监。
魏 海诺 （Bruno Weil ） 先 生， 监事， 法国籍， 博士。 历任巴黎 银行东 南亚负
责人、 亚洲融资项目副经理， 法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、 亚洲金
融机构投行业务部负责人、 零售部中国代表 ， 南京银行副行长。 现任法国巴黎银海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
3
行集团（中国）副董事长。
奚 万荣 先生 ， 监事 ， 经 济学硕士， 中国注册会计师协会非执业会员。 历任海
南省建行秀英分行会计主管、海通证券股份有限公司内部审计。2003 年 4 月加
入海富通基金管理有限公司， 历任稽核经理、 监察稽核总监， 现任总经理助理兼
上海富诚海富通资产管理有限公司监事 。
俞 涛 先 生， 监事，博士 ，CFA。先后 就职于 上 投摩根基金 管理有 限公 司、摩
根资产管理 （英国） 有 限公司。 曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月至今任海富通基金管理有限公司产品与创新总监。
章 明女 士 ，督察长，硕 士。历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc 公
司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务经
理和副高 级研究 员，海 通证券股 份有限 公司对 外合作部 经理。2003 年至今任海
富通基金管理有限公司督察长。
阎 小庆 先生 ， 副总经理 ， 硕士。 历任中国人民 银行上海分行助理经济师、 富
通银行欧洲管理实习生、 法国东方汇理银行市场部副经理、 法国农业信贷银行上
海华东区首席代表、 富通基金管理公司上海代表处首席代表、 海富通基金管理有
限公司市场总监，2006 年 5 月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。2014
年9 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事、总经理。
陶 网雄 先生 ， 副总经理 ， 硕士。 历任中国电子 器材华东公司会计科长、 上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，2003 年4 至2006 年4 月任公司财务部负责人，
2006 年 4 月起任财务 总监。2013 年 4 月起 ，任海富通基金管理有限公司副总经
理。
孟 辉先 生 ， 副总经理， 硕士。 历任沈阳远东证券总经理， 闽发证券有限公司
上海管理总部副总经理、 上海清算组负责人， 民生证券研究所所长助理、 区域销
售总监，国金证券股份有限公司销售副总监，2011 年 7 月加入海富通基金管理
有限公司， 任总经理助理。2014 年10 月起， 任海富通基金管理有限公司副总经
理。
戴 德舜 先生 ， 副总经理 ， 硕士。 历任天同证券 有限责任公司分析师， 中银国
际证券有限公司分析师，2004 年 3 月加入海富通基金管理有限公司，历任股票海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
4
分析师、组合经理、研究总监、股票绝对收益组合总监、投资总监。2014 年 11
月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。
何 树方 先生 ， 副总经理 ， 博士。 历任山东济宁 市财政贸易委员会副科长， 魁
北克蒙特 利尔大 学研究 助理（兼 职） ， 魁北克 公共退休 金管理 投资公 司分析师、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加入海富通基
金管理有限公司， 任总经理助理。2014 年11 月起， 任海富通基金 管理有限公司
副总经理。
丁 俊先 生 ， 硕士。2002 年7 月至2006 年4 月就职于平安资产管理公司， 曾
任权益投资部研究主管，2006 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，任海富通
精选混合和海富通风格优势股票基金经理助理，2007 年8 月至2012 年1 月任海
富通精选混合和海富通精选贰号混合基金经理。2012 年1 月至2014 年3 月任海
富通基金管理有限公司研究总监。2014 年 1 月起任海富通精选混合和海富通精
选贰号混合基金经理。2014 年 3 月起任投资 副总监。2014 年 4 月 起兼任海富通
收益增长 混合和海富通股票基金经理 。
本基金历任基金经理分别为张炜先生，任职时间为 2005 年 4 月至 2006 年 3
月； 陈洪先生， 任职时间为 2006 年3 月至2006 年9 月； 陈绍胜先生， 任职时间
为2004 年3 月至2009 年1 月； 蒋征先生， 任职时间为 2009 年1 月至2012 年1
月； 牟永宁先生， 任职时间为 2009 年1 月至2011 年4 月及2012 年1 月至 2013
年10 月。 黄春雨先生，任职时间为 2013 年7 月至 2014 年4 月。
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
常设委员有： 张文伟， 董事长， 同时代任总经 理职务； 戴德舜， 副总 经理；邵 佳
民， 总经理助理； 丁俊 ， 投资副总监； 杜晓海 ， 定量及风险管理总监 ， 兼任上海
富诚海富通资产管理有限公司投资总监 。 投资决策委员会主席由总经理担任。 讨
论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
第 二节 基金 托管人
（ 一） 基金托 管人 概况
本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司 （简称 “中国银行” ） ， 基本情海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
5
况如下：
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管业务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：王永民
客服电话：95566
传真： （010）66594942
第 三节 相关 服务机 构
（ 一） 基金份 额销 售机构
1 、直 销机构 ：
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金 融大厦36-37
层
法定代表人： 张文伟
成立时间：2003 年4 月18 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2003】48 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元
存续期间：持续经营
联系人： 康旭
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
电话：021-38650797 、38650799
海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
6
传真：021-33830160 、33830161
2 、销售 机构
（1） 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（2） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
传真：010－66275654
联系人：张静
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国工商银行 股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务中心电话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（4） 交通银行股份有限公司
地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 招商银行股份有限公司 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
7
地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
（6） 中国农业银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：刘士余
客户服务电话：95599
传真：010-85108557
网址：www.abchina.com
（7） 兴业银行股份有限公司
地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（8） 平安银行股份有限公司
地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：0755-25879453
网址：www.bank.pingan.com
（9） 上海浦东发展银行股份有限公司
地址： 上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务电话：95528
联系人： 高天，虞谷云
网址：www.spdb.com.cn
（10 ） 中信银行股份有限公司 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
8
地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
客户服务电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
（11 ） 中国民生银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（12 ） 广发银行股份有限公司
注册地址： 广州市越秀区东风东路713号
法定代表人： 董建岳
客户服务电话：4008308003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
（13 ） 浙商银行股份有限公司
地址：中国杭州市庆春路288号
法定代表人：沈仁康
客户服务电话：95527
联系人：毛真海
网址：www.czbank.com
（14 ） 宁波银行股份有限公司
地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：96528/962528
网址：www.nbcb.com.cn
（15 ） 华夏银行股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
9
网址：www.hxb.com.cn
（16 ） 花旗银行（中国）有限公司
地址： 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦主楼28楼01A单元、02A
单元和04 单元，29 楼02 单元，30 楼01单 元，32 楼01单元 和01B单 元，33 楼01单元
和03单元，34楼01单元及35楼
法定代表人：欧兆伦（AU SIU LUEN）
联系人：陈莹
电话：021－28966000
传真：021－28963332
客户服务热线：个人客户服务中心电话：800 8301 880
公司网站：www．citibank．com．cn
（17 ） 海通证券股份有限公司
地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客户服务电话：021-95553 或4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
（18 ） 东北证券股份有限公司
地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 杨树财
客户服务电话：4006000686
联系人: 潘锴
网址：www.nesc.cn
（19 ） 国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
客户服务电话：95521
联系人：芮敏祺、吴倩
网址：www.gtja.com 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
10
（20 ） 申万宏源证券有限公司
地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人： 李梅
客户服务电话：95523 ，4008895523
联系人： 黄莹
网址：www.swhysc.com
（21 ） 中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
客户服务电话： 400-8888-108
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（22 ） 招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
客户服务电话： 95565
联系人：林生迎
网址：www.newone.com.cn
（23 ） 兴业证券股份有限公司
地址：福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
客户服务电话：95562
联系人：谢高得
网址：www.xyzq.com.cn
（24 ） 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 杨泽柱
电话： 95579
联系人：李良 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
11
网址：www.95579.com
（25 ） 华泰联合证券有限责任公司
地址： 深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25、24、10 层
法定代表人： 吴晓东
客户服务电话： 95513
联系人：盛宗凌
网址：www.lhzq.com
（26 ） 广发证券股份有限公司
法定代表人：孙树明
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39 、41、
42、43、44 楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（27 ） 东方证券股份有限公司
地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-29 层
法定代表人： 潘鑫军
客户服务电话：95503
联系人： 胡月茹
网址 ：www.dfzq.com.cn
（28 ） 国信证券 股份有限公司
地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层到26 层
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
联系人：齐晓燕
网址：www.guosen.com.cn
（29 ） 中国银河证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
12
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
客户服务电话：4008-888-888
联系人： 宋明
网址：www.chinastock.com.cn
（30 ） 平安证券有限责任公司
地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511 转8
联系人：吴琼
网址：stock.pingan.com
（31 ） 财通证券 股份有限公司
地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人 ：沈继宁
客户服务电话：96336 （浙江）,40086-96336 （全国）
联系人： 夏吉慧
网址：www.ctsec.com
（32 ） 中信证券(山东)有限责任公司
地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座20 层
法定代表人： 杨宝林
客户服务电话： 95548
联系人： 吴忠超
网址：www.zxwt.com.cn
（33 ） 天相投资顾问有限公司
地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
客户服务电话：010-66045678
联系人： 尹伶
网址：www.txsec.com
海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
13
（34 ） 华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务电话：95597
联系人： 肖亦玲
网址：www.htsc.com.cn
（35 ） 光大证券 股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 郭新双
客户服务电话：95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
（36 ） 中信证券股份有限公司
地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人： 王东明
电话：95558
联系人： 顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
（37 ） 中银国际证券有限责任公司
地址：上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
客户服务电话：400-6208-888，021-61195566
联系人： 吕品
网址：www.bocichina.com.cn
（38 ） 世纪证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人： 姜昧军
电话：0755-83199599
联系人：张婷
网址 ：www.csco.com.cn 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
14
（39 ） 中信证券（浙江）有限责任公司
地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22、23 层
法定代表人：沈强
客户服务电话：95548
联系人：姚锋
网址：www.bigsun.com.cn
（40 ） 国海证券股份有限公司
地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人： 何春梅
客户服务电话：95563
联系人：牛孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
（41 ） 恒泰证券股份有限公司
地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111 号
法定代表人：庞介民
电话：4001966188
联系人：张同亮
网址：www.cnht.com.cn
（42 ） 瑞银证券有限责任公司
地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
客户服务电话：400-887-8827
联系人： 冯爽
网址：www.ubssecurities.com
（43 ） 中航证券有限公司
地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座41 楼
法定代表人： 王宜四
电话：4008866567
联系人：戴蕾 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
15
网址：www.scstock.com
（44 ） 国元证券股份有限公司
地址：安徽省合肥市 梅山路18 号
法定代表人： 蔡咏
客户服务电话：95578
联系人 ：李蔡
网址：www.gyzq.com.cn
（45 ） 德邦证券有限责任公司
住所：上海市福山路 500 号城建国际中心26 层
法定代表人：姚文平
客户服务电话：4008888128
联系人：罗芳
网址：www.tebon.com.cn
（46 ） 齐鲁证券有限公司
地址：山东省济南市 经七路86 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
联系人： 孙豪志
网址：www.qlzq.com.cn
（47 ） 第一创业证券 股份有限公司
地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：4008881888
联系人： 毛诗莉
网址：http://www.fcsc.com
（48 ） 湘财证券 股份有限公司
地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法定代表人： 林俊波
客户服务电话：400-888-1551 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
16
联系人： 胡莹
网址：www.xcsc.com
（49 ） 安信证券股份有限公司
地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
（50 ） 中国中投证券有限责任公司
地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第18 层至21 层
法定代表人：龙增来
客户服务电话：95532 或400-600-8008
联系人：刘毅
网址：http://www.china-invs.cn/
（51 ） 中国国际金融有限公司
地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
法定代表人： 金立群
公司总机：010－65051166（北京）；021-58796226（上海）
联系人： 王少立
网址：www.cicc.com.cn
（52 ） 中国民族证券有限责任公司
地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座40F-43F
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
联系人：李微
网址：www.e5618.com
（53 ） 华宝证券有限责任公司
地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
17
客户服务电 话：4008209898
联系人：刘闻川
网址：www.cnhbstock.com
（54 ） 信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人： 张志刚
客户服务电话：400-800-8899
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com
（55 ） 长城证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客户服务电话：4006666888
联系人：高峰
网址：www.cgws.com
（56 ） 方正证券股份有限公司
地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人： 何其聪
客户服务电话：95571
联系人：郭军瑞
网址：www.foundersc.com
（57 ） 华福证券有限责任公司
地址： 福州五四路新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
客户服务电话：0591-96326
联系人：张腾
网址：www.gfhfzq.com.cn
（58 ） 东莞证券有限责任公司
地址： 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
18
法定代表人： 张运勇
客户服务电话：961130 （省内直拨，省外请在前加拨区号 0769）
联系人：梁建伟
网址：www.dgzq.com.cn
（59 ） 渤海证券股份有限公司
地址： 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
客户服务电话：400-651-5988
联系人：王兆权
网址：www.ewww.com.cn
（60 ） 广州证券 股份有限公司
地址： 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 楼
法定代表人：刘东
客户服务电话：020-961303
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
（61 ） 华龙证券有限责任公司
地址： 甘肃省兰州市东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安
联系人： 邓鹏怡
客服电话：4006898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（62 ） 江海证券有限公司
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人： 刘爽
客服电话：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（63 ） 财富证券有限责任公司 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
19
办公地址： 湖南长沙 芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心 26～28 层
法定代表人： 蔡一兵
联系人： 郭磊
电话：400-88-35316 公司网站:www.cfzq.com
（64 ） 山西证券股份有限公司
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
客服电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（65 ） 民生证券有限责任公司
地址：京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层16-18 层
法定代表人： 余政
联系人：赵明
客服电话：4006198888
公司网站：www.mszq.com
（66 ） 东兴证券 股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
法定代表人： 魏庆华
客户服务电话：4008-888-993
联系人：黄英
网址：www.dxzq.net
（67 ） 大通证券股份有限公司
地址：大连市沙河口区会展路 129 号
法定代表人： 李红光
联系人： 谢立军
客服电话：4008169169
公司网站：www.daton.com.cn
（68 ） 上海证券有限责任公司 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
20
地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人： 龚德雄
客户服务电话：4008918918 ，021-962518
联系人：陈翔
网址：www.962518.com
（69 ） 国都证券有限责任公司
地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：常 喆
客户服务电话：400-818-8118
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
（70 ） 红塔证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路 155 号附一号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
客户服务电话：4008718880
联系人：刘晓明
网址：www.hongtastock.com
（71 ） 日信证券有限责任公司
地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
客户服务电话：010-88086830
联系人： 陈文彬
网址：www.rxzq.com.cn
（72 ） 英大证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人： 吴骏
客户服务电话：4008698698
联系人：李欣
网址：www.ydsc.com.cn 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
21
（73 ） 中山证券有限责任公司
地址： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人： 黄扬录
客户服务电话： 4001022011
联系人： 罗艺琳
网址：www.zszq.com.cn
（74 ） 华西证券 股份有限公司
地址： 四川省成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-888-8818，95584
联系人： 周志茹
网址：www.hx168.com.cn
（75 ） 深圳众禄基金销售有限公司
地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人： 薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人： 童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（76 ） 杭州数米基金销售有限公司
地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人： 陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人： 张裕
网址：www.fund123.cn
（77 ） 上海好买基金销售有限公司
地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
法定代表人： 杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人： 张茹 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
22
网址：www.ehowbuy.com
（78 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 单丙烨
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
（79 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400 －821－5399
联系人：徐诚
网址： www.noah-fund.com
（80 ） 上海天天基金销售有限公司
地址：徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：潘世友
网址： www.1234567.com.cn
（81 ）
和讯信息科技有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F
法定代表人： 王莉
客户服务电话：400-920-0022
联系人：吴卫东
网址： licaike.hexun.com
（82 ）
北京展恒基金销售有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人： 闫振杰 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
23
客户服务电话：400-888-6661
联系人：翟飞飞
网址： www.myfund.com
（83 ）
浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772
联系人：胡璇
网址：www.5ifund.com
（84 ） 万银财富（北京）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
法定代表人： 王斐
客户服务电话: 400-081-6655
联系人： 顾欣
网址：www.wy-fund.com
（85 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人：陈操
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006 室
联系人：刘宝文
客户服务电话：400-850-7771
网站：https://t.jrj.com/
（86 ） 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
法定代表人：吴雪秀
地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
联系人：段京璐
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（ 二） 注册登 记人 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
24
名称: 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：010-50938835
传真：010-50938907
联系人：任瑞新
（ 三） 律师事 务所
名称：北京市金杜律师事务所
地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座40 层
负责人：王玲
电话：010-58785588
传真：010-58785599
联系人：靳庆军
联系电话：010-58785588
经办律师：靳庆军、宋萍萍
（ 四） 会计师 事务 所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师：薛竞、叶尔甸
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：刘莉
第 四节 基金 的名称 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
25
本基金名称：海富通收益增长证券投资基金
第 五节 基金 类型
基金类型：契约型开放式基金
第 六节 基金 的投资 目标
本基金的投资目标为： 建立随时间推移非负增长的收益增长线， 运用优化组
合保险机制实现风险预算管理， 力争基金份额净值高于收益增长线水平。 在此基
础上， 通过精选证券和适度主动地把握市场时机， 将中国经济的高速成长转化为
基金资产的长期稳定增值。
第 七节 投资 方向
本基金为混合型基金。本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，
包括国内依法发行上市的股票、 债券及法律、 法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具。 在正常市场情况下， 本基金投资组合的基本范围： 股票资产 0－
80 ％， 债券资产 20－100 ％， 权证投资0-3%； 本基金保持不低于基金资产净值 5％
的现金或者到期日在一年以内的 政府债券。 可转换债券具有与本基金相似的风险
收益特征，在条件成熟时将成为本基金的重点投资对象。
第 八节 投资 策略
本基金采用金融工程化投资管理策略。 整体投资策略分为三个层次： 第一层
次， 以优化投资组合保险策略为核心， 并结合把握市场时机， 确定和调整基金资
产在债券和股票间的配置比例， 实现风险预算管理、 降低系统性风险， 保证基金
投资目标的实现； 第二层次， 采用自上而下的策略， 以久期管理为核心， 从整体
资产配置、 类属资产配置和个券选择三个层次进行积极主动的债券投资管理， 保
证基金份额净值超越收益增长线； 第三层次， 从定价指标、 盈利预测指标和流动
性指标三个方面， 积极主动精选个股和构建分散化的股票组合， 控制非系统性风
险，充分获取股市上涨收益。
1. 资 产配 置策略 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
26
本基金将采用优化组合保险策略， 在固定比例组合保险机制 （CPPI） 框架下
适度把握 市场时 机，并 辅以VaR控 制仓位 上界 ，合理配 置基金 资产， 防止基金份
额净值跌破收益增长线。
本基金的固定比例组合保险机制是指以收益增长线为保险目标， 将基金资产
净值超过收益增长线水平的固定倍数进行股票投资。公式如下：
其中，W表示基金的股票投资额，M表示CPPI 乘数，NAV表示基金份额净值，I
为收益增长线 的数值。
本基金将对上述CPPI 机制进行优化： 一是在对中国证券市场进行实证分析的
基础上，以基金份额净值不跌破收益增长线为前提，确定合理的CPPI乘数区间；
二是运用多因素分析系统研判市场趋势， 为选定具体的CPPI乘数值和组合保险策
略的优化提供决策依据， 同时， 在实际操作过 程中将周期调整和幅度调整有机结
合，以更多参与股票市场上涨收益，更有效控制市场下跌风险。
本基金原则上在市场趋势明确的情况下把握市场时机， 在纪律的基础上融合
投资管理 团队的 能动性 。此外， 将运用 不同期 限VaR，控 制基金 的股 票投资仓位
上界，严格控制风险 。
2 ．债 券投资 策略
本基金的债券投资对象包括国债、 金融债、 企业债 （包括可转换债） 和债券
回购等。 债券投资采取 “自上而下” 的策略， 深入分析宏观经济、 货币政策和利
率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 以价值
发现为基础， 在市场创新和变化中寻找投资机会， 采取利率预期、 久期管理、 收
益率曲线策略、 收益率利差策略和套利等积极投资管理方式， 确定和构造合理的
债券组合。
3 ．精 选股票 策略
股票投资是充分实现基金资产增值的关键。 本基金将遵循风险预算管理和收
益最大化相结合的原则， 充分挖掘上市公司股票价格与 价值之间的差异， 精选价
值被低估、 业绩具有成长性且具有高流动性特征的股票， 构建分散化的股票投资
组合。
基金经理和分析师将不间断地对上市公司进行跟踪分析， 及时更新上市公司
的经营和财务数据， 识别风险， 对盈利预测和估价模型进行调整和修正， 根据市
) ( I NAV M W ? ? ?海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
27
) (
1
D n
t
T D
?
场状况和资产配置策略的变化及时调整股票投资组合， 保证组合的高流动性、 稳
定性和收益性。
4. 权 证投 资策略
本基金的权证投资将以保值为主要投资策略， 以充分利用权证来达到控制下
跌风险、 实现保值和锁定收益的目的； 在个股层面上， 充分发掘可能的套利机会，
以达到增值的目的
本基金可以持有 在股权分置改革中被动获得的权证， 并可以根据证券交易所
的有关规定卖出该部分权证或行权。
本基金将根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证。
（ 一） 收 益增 长线
本基金管理人将采用风险预算管理和组合保险策略， 建立一条随时间推移呈
现非负增长的安全收益增长曲线，即收益增长线。
1. 收 益增 长线的 确定
收益增长线按日历计算的每 180 天进行调整。 当期收益增长线的提升幅度按
照 上 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 的 60 ％ 和 上 期 期 末 日 收 益 增 长 线 的 绝 对 水 平 来 确
定， 当期任何一天的收益增长线水平为上期期末和当期期末的收益增长线水平的
线性插值。 如果上期基金份额净值为零或负增长， 则当期收益增长线保持上期期
末水平。 如果当期基金分红， 则分红除权日之后 （含分红除权日） ， 收益增长线
水平扣除分红额向下调整。收益增长线自本基金开放之日起计算，在起始期内
180 天的水平固定为 0.92 。收益增长线在t＋1 期第T 日的水平为：
其中，t：收益增长线的调整期（t≥1）；
T：t＋1 期的第 T 日（0≤T≤180）；
T
D
：t＋1 期的分红除权日；
It+1(T)：收益增长线在 t＋1 期第T 日的水平；
NAV1(0)=1；I1(T)=0.92；It+1(0)= It(180) ；
NAVt(T)：t 期第T 日的复权基金份额净值。
如果 T
更新招募 说明书摘要
28
) (
1
D n
t
T D
?
如果 T ≥T
D
， 为t+1 期内第 n 次单位分红
2 ． 收 益增 长线的 非正 常调整
如果发生不可抗力导致基金份额净值下降， 则收益增长线根据该不可抗力的
影响相应向下调整。 不可抗力对基金份额净值的影响由基金管理人估算， 经基金
托管人复核后确定， 收益增长线根据该不可抗力的影响向下调整须报持有人大会
批准。
3. 收 益增 长线的 披露
在经过基金托管人核对无误后， 本基金管理人将收益增长线水平和基金份额
净值同时向公众披露。
（ 二） 风 险收 益特征
本基金属于证券投资基金中风险较低的产品， 追求风险预算目标下基金资产
增值的最大化。 鉴于中国资本市场的局限性， 本基金管理人力争将基金份额净值
跌破收益增长线的情况控制为小概率事件 ，并承诺：
经基金管理人、 基金托管人确认后， 如果基金份额净值低于收益增长线， 则
基金管理人将从基金份额净值低于收益增长线的下一日开始直至基金份额净值
不低于收益增长线的当日止期间暂停收取管理费， 在此期间如遇法定节假日， 将
同样暂停收取管理费。基金份额净值低于收益增长线指计算公式中的
NAVt(T)
更新招募 说明书摘要
29
结合策略分析师、 股票分析师和债券分析师对市场和公司基本面的分析， 决定具
体的资产配置方案；
4. 基 金 经 理 依 据 策 略 分 析 师 的 宏 观 经 济 分 析 和 策 略 建 议 、 股 票 分 析 师 的 行
业分析和个股研究、 定息产品分析师的债券市场研究和券种选择、 定量分析师对
资产配置的定量分析， 结合本基金产品定位及风险控制的要求， 在权限范围内制
定具体的投资组合方案；
5. 基金经理根据基金投资组合方案，向集中交易室下达交易指令；
6. 集 中 交 易 室 执 行 基 金 经 理 的 交 易 指 令 ， 对 交 易 情 况 及 时 反 馈 ， 对 投 资 指
令进行监督；
7. 基 金 经 理 对 基 金 投 资 组 合 及 资 金 运 用 情 况 进 行 跟 踪 ， 并 根 据 市 场 变 化 、
实际交易情况及各分析师的追踪研究和建议，在权限范围内及时调整投资组合；
8. 定 量 分 析 师 负 责 在 优 化 投 资 组 合 保 险 保 险 模 型 的 基 础 上 对 投 资 组 合 进 行
每日的跟踪与风险评估， 同时开发和完善内部风险控制系统， 并完成有关投资风
险监控报告；
9. 定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。
10. 投资决策 委员 会有权 根 据市场变 化和 实际情 况 的需要， 对上 述投资 管 理
程序作出调整。
第 九节 业绩 比较基 准
本基金股票投资部分的业绩比较基准是 MSCI China A 指数,债券投资部分的
业绩比较基准是上证国债指数。 基金业绩比较基准参照 MSCI China A 指数×40%+
上证国债指数×60%。
本基金管理人认为，本基金的业绩比较基准所引述 MSCI China A 指数 和上证
国债指数 符合下列条件：
1、 合理、透明，为广大投资者所接受；
2、 有一定市场覆盖率，并且不易被操纵；
3、 业绩基准的编制和发布有一定的历史；
4、 业绩基准有较高的知名度和市场影响力。
海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
30
第 十节 风险 收益特 征
本基金属于证券投资基金中风险较低的产品， 追求在风险预算目标下基金资
产增值的最大化。
第 十一 节 基 金投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 4 月 7
日 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2014 年12 月 31 日（ “报告期末” ） 。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 1,396,810,750.75 65.14
其中：股票 1,396,810,750.75 65.14
2 固定收益投资 465,724,696.10 21.72
其中：债券 465,724,696.10 21.72
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 103,700,355.55 4.84
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 106,903,685.30 4.99
7 其他资产 71,248,694.94 3.32
8 合计 2,144,388,182.64 100.00
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
31
（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
65,736,904.81 3.09
C 制造业
482,869,732.83 22.70
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
14,775,286.60 0.69
E 建筑业
73,935,628.52 3.48
F 批发和零售业
64,194,974.88 3.02
G 交通运输、仓储和邮政业
21,586,834.00 1.01
H 住宿和餐饮业
23,911,851.24 1.12
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
185,865,654.58 8.74
J 金融业
289,269,594.04 13.60
K 房地产业
111,154,053.96 5.23
L 租赁和商务服务业
29,484,054.60 1.39
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
23,171,824.50 1.09
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
10,854,356.19 0.51
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
1,396,810,750.75 65.67
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 601166 兴业银行 5,271,044 86,972,226.00 4.09
2 600048 保利地产 6,705,007 72,548,175.74 3.41
3 601628 中国人寿 1,489,900 50,880,085.00 2.39 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
32
4 601336 新华保险 914,400 45,317,664.00 2.13
5 600000 浦发银行 2,775,100 43,541,319.00 2.05
6 000528 柳
工 3,448,468 43,381,727.44 2.04
7 601318 中国平安 578,724 43,236,470.04 2.03
8 000024 招商地产 1,462,898 38,605,878.22 1.81
9 300024 机器人 954,267 37,588,577.13 1.77
10 601186 中国铁建 2,418,988 36,913,756.88 1.74
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 123,442,650.00 5.80
2 央行票据 - -
3 金融债券 342,282,046.10 16.09
其中：政策性金融债 342,282,046.10 16.09
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 465,724,696.10 21.89
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 140223 14 国开23 1,100,000 110,143,000.00 5.18
2 010107 21 国债⑺ 803,000 83,150,650.00 3.91
3 140207 14 国开07 500,000 50,075,000.00 2.35
4 140437 14 农发37 500,000 49,995,000.00 2.35
5 120219 12 国开19 500,000 49,970,000.00 2.35
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
33
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
根据本基金合同,本基金不参与股指期货交易。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 报告期内本基金投资的中国平安（601318），根据2014年12月8日中国证券
监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会” ） 发布对该公司控股子公司平安证券
有限责任公司 （以下简称 “平安证券” ） 的 《 中国证券监督管理委员会行政处罚
决定书》〔2014〕103 号，决定对平安证券给予 警告，没收海联讯保荐业务收入
400 万元，没收承销股票违法所得2,867万元，并处以440万元罚款；同时对保荐
人韩长风、霍永涛给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格。
对该股票的投资决策程序的说明： 保险是唯一能加杠杆投资股票的标的， 牛市中
后期权益仓位提升后业绩弹性巨大，资产端负债端双双受益。目前中国平安A股海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
34
无论是横向比较还是纵向比较都处于较低水平， 估值上升空间较大。2015 年投资
收益率上升将推动资产端和负债端双双持续向好， 投资价值明确。 经 过本基金管
理人内部严格的投资决策流程，该股票被纳入本基金的实际投资组合。
其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票 库之外
的股票。
11.3 其 他资产 构成
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金期末前十名股票未存在流通受限情况。
第 十二 节 基 金的业 绩
基金业绩截止日为2014年12月31日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1 、本 基金净 值增 长率与 同期 业绩比 较基 准收益 率比 较表：
阶段 净值增 长 净值增 长 业绩比 较 业绩比 较 (1)－(3) (2) －(4)
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 694,034.34
2 应收证券清算款 59,282,168.07
3 应收股利 -
4 应收利息 11,187,297.20
5 应收申购款 85,195.33
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 71,248,694.94 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
35
率（1 ） 率标准 差
（2）
基准收 益
率（3 ）
基准收 益
率标准 差
（4）
2004 年3 月12 日至
2004 年 12 月 31 日
-5.50% 0.41%. -11.85% 0.56% 6.35% -0.15%
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日
1.38% 0.70% 5.10% 0.55% -3.72% 0.15%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日
79.70% 0.93% 43.45% 0.56% 36.25% 0.37%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
109.04% 1.79% 49.02% 0.96% 60.02% 0.83%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-52.00% 1.97% -28.00% 1.16% -24.00% 0.81%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
52.04% 1.37% 34.03% 0.81% 18.01% 0.56%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
7.54% 1.14% -0.90% 0.62% 8.44% 0.52%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-20.43% 0.96% -9.35% 0.52% -11.08% 0.44%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
-3.28% 0.95% 5.37% 0.52% -8.65% 0.43%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
7.87% 1.19% 0.58% 0.54% 7.29% 0.65%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
3.58% 0.97% 20.49% 0.47% -16.91% 0.50%
自基金合同生效起
至 2014 年 12 月31
日
142.81% 1.22% 119.23% 0.70% 23.58% 0.52%
2 、本 基金累 计净 值增长 率与 业绩比 较基 准收益 率的 历史走 势对 比图：
（2004 年3 月12 日至2014 年 12 月31 日） 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
36
注：按基金合同 规定， 本基金自 基金合 同生效 起六个月 内为建 仓期。 本基金
自2007 年8 月7 日至 2007 年11 月1 日为持续营销后建仓期。 建仓期满至今本
基金的各项投资比例已达到基金合同有关投资范围的规定，即股票资产 0 －
80 ％、债券资产 20－100％，同时满足第 18 章（七）有关投资组合限制的各项
比例要求。
第 十三 节 基 金的费 用与 税收
（ 一） 基 金费 用的种 类
1、与基金运作有关的费用
1) 基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计算。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数；
H 为每日应计提的基金管理费；
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
37
2) 基金托管人的托管费
基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25% 年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数；
H 为每日应计提的基金托管费；
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3) 与基金运作有关的其他费用
主要包括证券交易费用、 基金合同生效后的基金信息披露费用、 基金份额持
有人大会费用、 基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费。 该等费用由
基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定， 按费 用实际支出金额支付， 列
入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
1）申购费
本基金申购费的费率水平、 计算公式和收取方式详见 “基金的申购与赎回”
一章。
2）赎回费
本基金赎回费的费率水平、 计算公式和收取方式详见 “基金的申购与赎回”
一章。
3）转换费
本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的转换” 一章。
4）销售服务费
基金管理人可以根据中 国证监会的有关规定从 基金财产中计提销售服 务费，
用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。
3、其他费用
按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 根 据 相 关 法 律 及 中 国 证 监 会 相 关 规
定列支。
（ 二） 不 列入 基金费 用的 项目 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
38
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（ 三） 基 金管 理费和 基金 托管费 的调 整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费， 经中国
证监会核准后公告；此项调整无须召开基金份额持有人大会。
（ 四） 基 金的 税收
本基金运作过程中涉 及 的各纳税主体，其纳 税 义务按国家税收法律 、 法规
执行。
第 十四 节 对 招募说 明书 更新 部分的 说明
海富通收 益 增长 证券投 资 基金更 新招募 说明书 依据《中华 人民 共和国 证券投
资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证
券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管理人
对本基金实施的投资管理活动， 对本基金原更新招募说明书进行了更新， 主要更
新的内容如 下：
一、 “三、基金管理人”部分：
1. 更新了张文伟先生、 魏海诺（Bruno Weil ）先生、巴约特（Marc Bayot ）
先生 的简历 。
2.删除了田仁灿先生 、高勇前先生、黄峰先生 的简历。
3.新增了 简伟信 （Vincent Camerlynck） 先生 、 张馨先生、 俞涛先生 、 戴德
舜先生、何树方先生 的简历。
4.更新了投资决策委员会的 相关信息。
二、 “四 、基金 托管人 ”部分： 对基金 托管人 的 基本情 况、 基 金托管 部门及
主要人员情况、 证券投资基金托管情况、 托管业务的内部控制制度等 进行了更新 。
三、 “五、相关服务机构” 部分：
1. 直销机构：
删除了总经理的 信息。
2.销售机构：
（1 ）新增一路财富（北京）信息科技有限公司 为销售机构。 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
39
（2 ）对部分销售机构的相关信息进行了更新。
四、 “九、基金的投资”和 “十、基金的业绩”部分 ，根据 2014 年第四季
度 报告， 更新了 基金投 资组合报 告和基 金业绩 的内容， 相关数 据截止 期为 2014
年12 月 31 日。
五、 “二 十、基 金托管 协议的内 容摘要 ”部分 ，更新了 基金托 管人 的 注册资
本 信息。
六、 “二十一、 对基金份额持有人的服务” 部分， 更新了 “ （六） 资 讯服务”
和“ （八） 网上开户与交易服务 ”的内容。
海富通基金管理有限公司
2015 年4 月 25 日
