南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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文 件 3 ：
南方 新 兴 消 费 增 长 分 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要
(2015 年 第 1 号)
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国 工商银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证监会 2011 年 8 月 12 日证监许可[2011]1279 号 文核准募集，基金合同
已于 2012 年3 月13 日正 式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金 投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动 ， 投资者 在投资
本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 并承担基金投资
中出现的各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险 ， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资 者连续大量赎回基金产生的流动性
风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险 ， 本基金的特定风险 等等。 投
资有风险， 投资者认购 （或申购） 基金时应认真阅读 本基金的 《招募说明书》 及 《基金合同》 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并 按照《基金 法》 、 《运作办法》 、基金 合同及其他 有关规定享 有权利、承 担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
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本招募说明书所 载内容截止日为 2015 年 3 月 13 日，有关财务数据和净值表现截止日
2014 年 12 月 31 日（未 经审计） 。
一 、 基 金管理 人
（一）基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、 32 、 33 层整 层
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人：吴万善
注册资本：3 亿元人民币
电话： （0755）82763888
传真： （0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号 文批准， 由南方证券有限公
司、厦门国 际信 托投资 公司、广西 信托投资公 司共同发起 设立。2000 年，经中国 证监会 证
监基金字[2000]78 号文批 准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年， 经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文 批准进行增资扩股， 注册资本达 1.5 亿元人民币 。2010
年， 经证监许可[2010]1073 号文核准 深圳市机场 （集团） 有限公司将其持有的 30% 股权 转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳 市投资控股有限公司 30% 、厦门国际信托有
限公司 15% 及 兴业证券股份有限公司 10% 。
（二）主要人员情况
1 、董事会成 员
吴万善先生， 董事， 中共 党员， 工商管理硕士， 高级经济师。 历任中国人民银行江苏省
分行金融管理处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员； 华泰证券证券发行部副经理、
总经理助理； 江苏省证券登记处总经理； 华泰证券副总经理、 总裁。 现 任华泰证券股份有限
公司董事长兼党委副书记、 南方基金管理有限公司董事长、 华泰金融控股 （香港） 有限公司
董事。
张涛先生， 董事， 中共党员， 毕业于河海大学技术经济及管理专业， 获博士学位。1994
年 8 月加入 华泰证券， 历任总 裁秘书、 投资银行一部业务经理、 上海总部投资银行业务部副
总经理、 公司董事会秘书、 总裁助理兼董事会办公室主任、 副总裁、 党 委委员。 现任华泰证
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券股份有限公司副总裁、党委委员；华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股（香港）
有限公司董事。
姜健先生， 董事， 中共党员， 毕业于南京林业大学经济及管理专业， 获硕士学位。1994
年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任人事处职员、人事处培训教育科科长、
投资银行总部股票事务部副总经理、 投资银行一部副总经理、 投资银行一部高级经理、 投资
银行总部副总经理兼发行部经理、 资产管理总部 总经理、 投资银行总部业务总监、 总裁助理、
副总裁、 董事会秘书等职务。 现任华泰证券股份有限公司的副总裁、 党委委员、 董事会秘书；
华泰联合证券有限责任公司董事、 华泰紫金投资有限责任公司董事、 江苏股权交易中心有限
责任公司董事长、 华泰瑞通投资管理有限公司董事、 江苏银行股份有限公司董事、 证通股份
有限公司董事。
夏桂英女士 ，董事，中 共党员，高 级经济师，26 年法律公司管理经济 工作从业经 历 。
毕业于中国政法大学法律专业， 获法学硕士学位。 曾先后担任中国政法大学中国法制研究所
教师、 深圳市人大法工委办公室主任科员、 深圳市光通发展有限公 司办公室主任、 深圳市投
资管理公司 总法律顾问 、深圳市对 外劳动服务 有限公司党 总支书记、 董事长等职 。2004 年
10 月加入深圳市投资控 股有限公司 ，历任法律 事务部部长 、企业一部 部长职务。 现任深圳
市投资控股有限公司副总经理、 深圳市通产集团有限公司董事、 深圳市高新投集团有限公司
董事、 深圳市城市建设开发 （集团） 公司董事、 深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司
董事。
项建国先生， 董事， 中共 党员， 高级会计师， 大学本科毕业于中南财经大学财务会计专
业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师事务所、
深圳市商贸 投资控股公 司任职，2004 年深圳市投资控股有 限公司成立 至今，历任 公司投 资
部部长、投资发展部部长、企业一部部长，长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。
现任深圳市投资控股有限公司战略发展部部长、中国深圳对外贸易（集团）有限公司董事、
深圳市长城润达资产管理有限公司监事、 深圳市高新投集团有限公司监事、 华润五丰肉类食
品 （深圳） 有 限公司董事、 深圳市建筑设计研究总院有限公司董事、 深圳市深投华控产业投
资基金管理有限公司董事。
李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、
厦门国际信托 投资公司办公室主任、 营业部经理、 计财部经理、 公司总经理助理、 厦门国 际
信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司总经理。
庄园芳女士， 董事， 工商 管理硕士， 经济师。 历任兴业证券交易业务部总经理助理、 负
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责人， 证券投资部副总经理、 总经理， 投资总监； 现任兴业证券股份有限公司副总裁、 兴 业
创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。
杨小松先生， 总裁， 中共 党员， 经济学硕士， 注册会计师。 历任德勤国际会计师行会计
专业翻译， 光大银行证券部职员， 美国 NASDAQ 实习职员， 证监会处长、 副主任。2012 年
加入南方基金， 担任督察长， 现任南方基金管理有限公司董事、 总裁、 党委副书记、 南方东
英资产管理有限公司（香港）董事。
姚景源先生， 独立董事， 经济学硕士。 历任国家经委副处长、 商业部政策研究室副处长、
国际合作司处长、 副司长、 中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、 常务副会长、 国内 贸
易部商业发展中心主任、 中国商业联合会副会长、 秘书长、 安徽省政府副秘书长、 安徽省阜
阳市政府市长、 安徽省统计局局长、 党组书记、 国家统计局总经济师兼新闻发言人。 现任国
务院参事室特约研究员，中国经济 50 人论坛成员 ，中国统计学会副会长。
李心丹先生， 独立董事， 金融学博士， 国务院特殊津贴专家， 国务院学位委员会、 教育
部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。 历任东南大学经济管理学院助教、 讲师、 副
教授、 教授， 现任南京大学工程管理学院院长、 金融工程研究中心主任、 南京大学创业投资
研究与发展中心执行主任、 教授、 博 士生导师、 江苏省省委决策咨询专家、 上海证券交易所
上市委员会委员及公司治理委员会委员、 上海证券交易所、 深圳证券交易所、 国信证券等单
位的博士后指导导师， 中国金融学年会常务理事、 国家留学基金会评审专家、 江苏省资本 市
场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生， 独立董事， 工商管理博士， 香港证券及投资学会高级资深会员。 曾任职香
港警务处( 商业罪案调查科) ， 香港证券及期货专员办事处， 及香港证券及期货事务监察委员
会， 退休前为该会的法规执行部总监。 其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇业集团控股有
限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生 ，独立董事 ，中共党员 ，经济学硕 士，20 年以上证券从业 经历。毕业 于 财
政部科研所， 曾任职于北京市财政局、 深圳蛇口中华会计师事务所、 京都会计师事务所等机
构， 先后担任干部、 经理、 副 主任等工作。 现担任致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 董事
合伙人，中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
周蕊女士， 独立董事， 硕士研究生学历， 曾工作于北京市万商天勤 （深圳） 律师事务所、
北京市中伦 （深圳） 律师 事务所、 北京市信利 （深圳） 律师事务所， 现任北京市金杜 （深圳）
律师事务所华南区管理合伙人， 全联并购公会广东分会副会长、 广东省律师协会女律师委员
会副主任、 深圳市中小企业改制专家服务团专家、 深圳市中小企业公共服务联盟副主席、 深
圳市易尚展示股份有限公司独立董事。
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2 、监事会成 员
骆新都女士， 监事， 经济 学硕 士， 经济师。 历任民政部外事处处长、 南方证券有限公司
副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士 ，监事，15 年的证券行 业从业经历 。毕业于杭 州电子工业 学院会计专 业 ，
获学士学位。 曾任职于熊猫电子集团公司， 担任财务处处长工作。1998 年 10 月加 入华泰证
券， 历任计划资金部副总经理、 稽查监察部副总经理、 总经理、 计划财务部总经理。 现任 华
泰证券股份有限公司财务负责人、 计划财务部总经理； 华泰联合证券有限责任公司监事会主
席、 华泰长城期货有限公司副董事长、 华泰紫金投资有限责任公司董事 、 华泰瑞通投资管理
有限公司董事。
姜丽花女士， 监事， 中共 党员， 高级会计师， 大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学
专业。 曾在浙江兰溪马间专厂、 浙江兰溪纺织机械厂、 深圳市建筑机械动力公司、 深圳市 建
设集团、深 圳市建设投 资控股公司 工作，2004 年深圳市投 资控股有限 公司成立至 今，历 任
公司计划财务部副经理、 经理， 财务预算部副部长， 长期从事财务管理、 投融资、 股权管理、
股东事务等工作， 现任深圳市投资控股有限公司财务部部长， 深圳市科实投资发展有限公司
监事、 深圳市国际招标有限公司董事、 中国科技开发院有限公司监事、 深圳市深福保 （集 团）
有限公司监事、 深圳经济特区房地产 （集团） 股份有限公司董事、 深圳市建安 （集团） 股份
有限公司董事。
苏荣坚先生， 监事， 中共党员， 学士学位， 高级经济师。 历任三明市财政局、 财委， 厦
门信达股份有限公司财务部、 厦门国际信托投资公司财务部业务主办、 副经理， 自营业务部
经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理、南方基金管理有限公司监事。
林红珍女士, 监事， 投资经济管理专业学士学位, 后参加人民大学金融学院研究生进修班。
曾任厦门对外供应总公司会计、 厦门中友贸易联合公司财务部副经理、 厦门外供房地产开发
公司财务部 经理 ，1994 年进入兴业 证券，先后 担任计财部 财务综合组 负责人、直 属营业 部
财务部经理、 财务会计部计划财务部经理、 风险控制部总经理助理兼审计部经理、 风险管理
部副总监、 稽核审计部副总监、 风险管理部副总经理 （主持工作） 、 兴业证券风险管理部总
经理，现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。
苏民先生， 职工监事， 博士研究生， 工程师。 历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理， 南方基金管理有限公司运作保障部副总监、 市场服务
部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司 风险管理部总监。
张德伦先生， 职工监事， 中共党员， 硕士学历。 历任北京邮电大学副教授、 华为技术有
限公司处长、 汉唐证券人力资源部总经理、 海王生物人力资源总监、 华信惠悦咨询公司副总
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经理、首席顾问，2010 年 1 月加入 南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。
林斯彬先生， 职工监事， 民商法专业硕士， 先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律
师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、
民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008 年 12 月 加入南方基金管理有限公司， 历
任监察稽核部经理、高 级经理、总监助理，现任监察稽核部副总监 。
3 、公司高级 管理人员
吴万善先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生， 副总裁， 中 共党员， 工商管理硕士， 经济师， 历 任江苏省投资公司业务经
理、 江苏国际招商公司部门经理、 江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、 江苏国信高
科技创业投 资有限公司 董事长兼总 经理。2003 年加入南方 基金，现任 南方基金管 理有限 公
司副总裁、党委委员 、南方资本管理有限公司董事长 。
郑文祥先生， 副总裁， 工商管理硕士。 曾任职于湖北省荆州市农业银行、 南方证券公司、
国泰君安证 券公司。2000 年加入南方基金，历 任国债投资 经理、专户 理财部副总 监、南 方
避险增值基金基金经理、 总经理助理兼养老金业务部总监， 现任南方基金管理有限公司副总
裁、南方资本管理有限公司董事、总经理。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、
中国经济开 发信托投资 公司，2002 年加入南方 基金，历任 北京分公司 总经理、产 品开发 部
总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生， 副总裁， 中共党员， 工商管理硕士。 历任南京汽车制造厂经营计划处科员，
华泰证券有限责任公 司营业部总经理、 总裁助理兼基金部总经理、 投资银行总部副总经理兼
债券部总经 理。2005 年 加入南方基 金，曾任督 察长兼监察 稽核部总监 ，现任南方 基金管 理
有限公司副总裁、纪委委员。
鲍文革先生， 督察长， 中 国民主同盟盟员， 经济学硕士。 历任财政部中华会计师事务所
审计师，南 方证券有限 公司投行部 及计划财务 部总经理助 理，1998 年 加入南方基 金，历 任
运作保障部总监、 公司监事、 财务负责人、 总经理助理， 现任南方基金管理有限公司督察长 。
4 、基金经理
历任基金经理：2012 年3 月至2014 年 12 月， 杜冬松、 张旭；2014 年 12 月 至今， 杜冬
松、蒋秋洁。
杜冬松先生， 第三军医大学医学硕士， 具有基金从业资格。 曾担任天津 272 医院 外科主
治医师、深圳健安医药市场部部长、中新药业成药分公司学术推广部部长；2002 年 4 月至
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2008 年 8 月，历任平安证券研究所研究员、医药行业首席研究员、行业部副总经理。2008
年 9 月加入南方基金，任研究部医药行业首席研究员和消费组组长；2012 年 3 月 至今，任
南方消费基金经理；2013 年 7 月至今，任南方高端装备（原金粮油）基金经理；2014 年 1
月至今，任南方医保基金经理 。
蒋秋洁女士，清华大学光电工程硕士学历，2008 年 7 月加入南方基金，历任产品开发
部研发员、 研究部研究员、 高级研究员， 负责通信及传媒行业研究；2014 年 3 月至 2014 年
12 月，任南 方隆元基金经理助理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月，任南方 中国梦基金经理助
理；2014 年 12 月至今， 任南方消费基金经理。
5 、投资决策 委员会成员
总裁杨小松先生， 总裁助理兼固定收益投资总监、 产品开发部总监、 南方东英资产管理
有限公司 （香港） 董事李海鹏先生， 总裁助理兼权益投资总监史博先生， 交易管理部总监 王
珂女士， 投资部总监陈键先生， 专户投资管理部总监 蒋峰先生， 固定收益部总监韩亚庆先生 。
6 、上述人员 之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金托管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：蒋松云
（二）主要人员情况
截至 2014 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 207 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职
称 。
（ 三 ） 基金托 管 业 务经营 情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年在国内首家提供托管服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
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企业年金基金、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2014 年 12 月，
中国工商银行共托管证券投资基金407 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 45 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 。
（四）基金托管人的内部控制制度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ，各 项 业 务 飞 速 发 展 ，始 终 保 持 在 资 产 托 管
行 业 的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内 控
建 设 ” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ， 在 积
极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完
善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005 、2007 、
2009 、2010 、2011 、2012 年 六 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最
权威的 SAS70 （ 审 计 标 准 第 70 号 ） 审 阅 后 ，2013 年中国工商银行资产托管部第七次通
过 ISAE3402 （原 SAS70 ）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方
对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 、 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 。 也 证 明 中
国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水
平。目前，ISAE3402 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 、 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 。
1 、内部风险 控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业 监管规则， 强化和建立守法经营、 规范
运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；
防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持有人的权益； 保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
2 、内部风险 控制组织结构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部
门 （ 内 控 合 规 部 、 内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室
共 同 组 成 。 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工
作 进 行 指 导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 ，
配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行
独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3 、内部风险 控制原则
（1 ）合法性 原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
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托管业务经营管理活动的始终。
（2 ） 完整性 原则。 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3 ）及时性 原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时 地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4 ）审慎性 原则。各项 业务经营活 动必须防范 风险，审慎 经营，保证 基金资产和 其 他
委托资产的安全与完整。
（5 ）有效性 原则。内控 制度应根据 国家政策、 法律及经营 管理的需要 适时修改完 善 ，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ）独立性 原则。设立 专门履行托 管人职责的 管理部门； 直接操作人 员和控制人 员 必
须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4 、内部风险 控制措施实施
（1 ）严格的 隔离制度。 资产托管业 务与传统业 务实行严格 分离，建立 了明确的岗 位 职
责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系列规章制度， 并采取 了
良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。
（2 ）高层检 查。主管行 领导与部门 高级管理层 作为工行托 管业务政策 和策略的制 定 者
和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3 ） 人事控制。 资产托管部严格落 实岗位责任制， 建立 “自控防线” 、 “互控防 线” 、 “ 监
控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为本” 的内控文化， 增强员
工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并通过进行定期、 定向的业务与职业道
德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4 ）经营控 制。资产托 管部通过制 定计划、编 制预算等方 法开展各种 业务营销活 动 、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5 ）内部风 险管理。资 产托管部通 过稽核监察 、风险评估 等方式加强 内部风险管 理 ，
定期或不定期地对业务运 作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行风险识别、 评估， 制 定
并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数据安 全控制。我 们通过业务 操作区相对 独立、数据 和传真加密 、数据传输 线 路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应急准 备与响应。 资产托管业 务建立专门 的灾难恢复 中心，制定 了基于数据 、 应
用、 操作、 环 境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演练。 为使演练更加接近
实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练” 。
从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的 情况下两个小时内恢复业务。
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5 、资产托管 部内部风险控制情况
（1 ）资产托 管部内部设 置专职稽核 监察部门， 配备专职稽 核监察人员 ，在总经理 的 直
接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产托管业务健康、 稳 定
地发展。
（2 ）完善组 织结构，实 施全员风险 管理。完善 的风险管理 体系需要从 上至下每个 员 工
的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产托管部实施全员风险管
理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制的内部组织 结构， 形成不同部门、 不同岗位 相
互制衡的组织结构。
（3 ）建立健 全规章制度 。资产托管 部十分重视 内控制度的 建设，一贯 坚持把风险 防 范
和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多年努力， 资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位 职责、 业务操作流程、 稽核监察制度、 信息
披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项业务过程， 形成各个业务环节之间的相互制约
机制。
（4 ）内部风 险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作， 一直将建
立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线 。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基金法》 、 《运作 办法》 等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金 投
资范围、 投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金管理人参与银行间债券市场、
基金管理人选择存款银行、 基金资产净值计算、 各类基金份额的每万份基金净收益、 七日年
化收益率和运作期年化收益率 计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收益分
配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、 合规性进行监
督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反 《基金法》 、
《运作办法》 、基金合同 、托管协议 、上述监督 内容的约定 和其他有关 法律法规的 规定，应
及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 进 行 整 改 ， 整 改 的 时 限 应 符 合 法 规 允 许 的 投 资 比 例 调 整 期
限。 基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 在
规定时间内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人 发现基金管 理人的投资 指令违反《 基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同和 有 关
法律法规规定， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人限期改正， 如基金管理人未能在通知期
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11
限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和本托管协议对基金
业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定时间内答复并改正，或
就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法律法规、 基金合同和本托管协议
的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配合提供相关数据资料
和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同时通知基金管
理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻 挠对方根
据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重
或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会 。
三 、 相 关服务 机 构
( 一) 销售机构
1 、直销机构 ：
南方基金管理有限公司
住所及办公地址： 深圳市福田中 心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31 、32 、33 层 整层
法定代表人：吴万善
电话：（0755）82763905 、82763906
传真：（0755）82763900
联系人：张锐珊
2 、代销机构 ：
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 55
号
法定代表 人 ：姜建清
联系人： 陶 仲伟
联系电话 ：010-66107900
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
2 中国建设 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 25 号
办公地址 ： 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号院
1 号楼
法定代表 人 ：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人： 王 嘉朔
客服电话 ：95533
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网址：www.ccb.com
3 中国农业 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69
号
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 69
号
法定代表 人 ：刘士余
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com
4 中国银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 1 号
法定代表 人 ：田国立
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn
5 交通银行 股 份有限公 司
办公地址 ： 上海市银 城 中路 188 号
法定代表 人 ：牛锡明
联系人： 曹 榕
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
6 招商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市深 南 大道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人 ：李建红
联系人： 邓 炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
7
中国邮政 储 蓄银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
法定代表 人 ：李国华
客户服务 电 话：95580
联系人： 王 硕
传真：（010）68858117
公司网址 ：www.psbc.com
8
上海浦东 发 展银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 500 号
办公地址 ： 上海市中 山 东一路 12 号
法定代表 人 ：吉晓辉
联系人： 高 天、虞谷 云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
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13
9 中信银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京东城 区 朝阳 门北 大 街 8 号富
华大厦 C 座
办公地址 ： 北京东城 区 朝阳门北 大 街 8 号富
华大厦 C 座
法定代表 人 ：常振明
联系人： 廉 赵峰
电话：010-65557053
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市越 秀 区东风东路 713 号
法定代表 人 ：董建岳
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
公司网站 ：www.gdb.com.cn
11 中国民生 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
办公地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号
法定代表 人 ：洪崎
联系人： 王 继伟
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 外 大街 6 号
光大大厦
办公地址 ： 北京市西 城 区太平桥 大 街 25 号
中国光大 中 心
法定代表 人 ：唐双宁
联系人： 朱 红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
13 兴业银行 股 份有限公 司
注册地址: 福 州市湖东路 154 号
办公地址: 福 州市湖东路 154 号
法定代表 人: 高建平
联系人: 刘玲
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
14 平安银行 股 份有限公 司
地址：深 圳 市深南东路 5047 号
法定代表 人 ：孙建一
联系人： 张 莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
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14
公司网站:bank.pingan.com
15 杭州银行 股 份有限公 司
办公地址 ： 杭州庆春路 46 号
法定代表 人 ：吴太普
联系人： 严 峻
联系 电话 ：0571-85108309
客服电话 ：0571-96523 、4008888508
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
16 上海银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：范一飞
联系人： 汤 征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
公司网站 ：www.bankofshanghai.com
17 北京银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大 街 甲 17 号
首层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大 街 丙 17 号
法定代表 人 ：闫冰竹
联系人： 孔 超
传真：010-66226045
客户服务 电 话：95526
公司网站 ：www.bankofbeijing.com.cn
18
上海农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
法定代表 人 ：胡平西
联系人： 施 传荣
联系电话 ：021-38576666
客服电话 ：021-962999 ，4006962999
公司网站 ：www.srcb.com
19 东莞银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 东莞市莞 城 区体育路 21 号
办公地址 ： 东莞市莞 城 区体育路 21 号
法定代表 ： 廖玉林
联系人： 陈 幸
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
公司网站 ：www.dongguanbank.cn
20 华夏银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 22
号
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 22
号
法定代表 人 ：吴建
联系人: 李慧
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15
客服电话:95577
公司网站 ：www.hxb.com.cn
21 宁波银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 宁波市鄞 州 区宁南南路 700 号
法定代表 人 ： 陆华裕
联系人： 胡 技勋
客服电话 ：96528 ，上海、北京地区 962528
公司网站 ：www.nbcb.com.cn
22 南京银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市玄 武 区中山路 288 号
法定代表 人 ：林复
联系人： 刘 晔
联系电话 ：025-86775335
客服电话 ：96400
公司网站 ：www.njcb.com.cn
23 汉口银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 江汉区建 设 大道 933 号汉口银行
大厦
办公地址 ： 江汉区建 设 大道 933 号汉口银行
大厦
法定代表 人 ：陈新民
联系人： 李 欣
联系方式 ：027-82656740
客服 电话 ：96558 （武汉） 、40060-96558 （全
国）
公司网站 ：http://www.hkbchina.com
24 浙商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 浙江省杭 州 市庆春路 288 号
办公地址 ： 浙江省杭 州 市庆春路 288 号
法定代表 人 ：张达洋
联系人： 毛 真海
联系电话 ：0571-87659546
客服电话 ：95527
公司网站 ：www.czbank.com
25 温州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 温州市车 站 大道 196 号
办公地址 ： 温州市车 站 大道 196 号
法定代表 人 ：邢增福
联系人： 林 波
联系电话 ：0577-88990082
客服电话 ：0577-96699
公司网站 ：www.wzbank.cn
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16
26
东莞农村 商 业银行股 份 有限公
司
注册地址 ： 广东省东 莞 市东城区 鸿 福东路 2
号
办公地址 ： 东莞市东 城 区鸿福东路 2 号东莞
农商银行 大 厦
法定代表 人 ：何沛良
联系人： 何 茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
27
乌鲁木齐 市 商业银行 股 份有限
公司
注册地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
办公地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
法定代表 人 ：杨黎
联系人： 菅 烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
28 广州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市广 州 大道北 195 号
办公地址 ： 广州市广 州 大道北 195 号
法定代表 人 ：姚建军
联系人： 唐 荟
电话：020-28302742
传真：020-37590726
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
29 厦门银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 厦门市湖 滨 北路 101 号商业银行
大厦
办公地址 ： 厦 门市湖 滨 北路 101 号商业银行
大厦
法定代表 人 ：吴世群
联系人： 刘 冬阳
电话：0592-5037203
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
代销券商和其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
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1 华泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 江苏省南 京 市中山东路 90 号华
泰证券大 厦
法定代表 人 ：吴万善
联系人： 庞 晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 福州市湖 东 路 268 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区民生路 1199 弄
证大五道 口 广场 1 号楼 20 层
法定代表 人 ：兰荣
联系人： 夏 中苏
联系电话 ：0591-38281963
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号
国信证券 大 厦十六层 至 二十六层
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号
国信证券 大 厦十六层 至 二十六层
法定代表 人 ：何如
联系人： 周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
法定代表 人 ：陈有安
联系人： 宋 明
联系电话 ：010-66568450
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区商城路 618 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号
法定代表 人 ：万 建华
电话：021－38676666
客服电话 ：4008888666
联系人： 芮 敏祺
公司网站 ：www.gtja.com
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6 齐鲁证券 有 限公司
注册地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86
号
办公地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86
号
法定代表 人 ：李玮
联系人： 吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市广 东 路 689 号
办公地址 ： 上海市广 东 路 689 号
法定代表 人 ：王开国
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人： 李 笑鸣
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com
8 中信建投 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号
楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 门内大街 188 号
法定代表 人 ：王常青
联系人： 权 唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
9 广发证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州天河 区 天河北路 183-187 号
大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广东 省广 州 天河北路 大 都会广场
5 、18、19 、36、38、39 、41、42 、43 、44
楼
法定代表 人 ：孙树明
联系人： 黄 岚
统一客户 服 务热线：95575 或致电各地营业
网点
公司网站 ： 广发证券 网
http://www.gf.com.cn
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19
10 长城证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 特区报业
大厦 16、17 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 特区报业
大厦 14、16 、17 层
法定代表 人 ：黄耀华
联系人: 刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站 ：www.cgws.com
11 招商证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦 A
座 38 —45 层
法定代表 人 ：宫少林
联系人： 林 生迎
联系电话 ：0755-82943666
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
12 中信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广东省深 圳 市福田区 中 心三路 8
号卓越时 代 广场（二 期 ）北座
办公地址 ： 北京市朝 阳 区亮马桥路 48 号中
信证券大 厦
法定代表 人 ：王东明
联系人： 顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.cs.ecitic.com
13
申万宏源证 券有限公 司
注册地址: 上 海市徐汇 区 长乐路989 号45 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区长乐路 989 号 45
层（
法定代表 人 ：李梅
联系人： 曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com
14 光大证券 股 份有限公 司
注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 薛峰
联系人: 刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525 ，10108998
公司网站 ：www.ebscn.com
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20
15 中国中投 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 与 福中路交
界处荣超 商 务中心 A 栋第18 层-21 层及第
04 层01、02、03 、05、11 、12、13、15 、
16、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区益田路 6003 号荣
超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人 ：龙增来
联系人： 刘 毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网站 ：www.china-invs.cn
16 申万宏源 西 部证券有 限 公司
注册地址 ： 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市 区）
北京南路358 号大成国 际大厦20 楼2005 室
办公地址: 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 （新市
区） 北 京南 路358 号大 成国际大 厦20 楼2005
室
法定代表 人 ：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人： 李 巍
客户服务 电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 湘财证券 股 份有限 公司
办公地址 ： 湖南省长 沙 市天心区 湘 府中路
198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表 人 ：林俊波
联系人： 吴 昊
联系电话 ：021-68634510-8620
客服电话 ：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
18 中信证券 （ 浙江） 有限 责任公司
注册地址 ： 浙江省杭 州 市解放东路 29 号迪
凯银座 22 层
办公地址 ： 浙江省杭 州 市解放东路 29 号迪
凯银座 22 层
法人代表 ： 沈强
邮政编码 ：310016
联系人： 王 霈霈
联系电话 ：0571-87112507
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
客户 服务 中 心电话：95548
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19 安信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 凤凰大厦
1 栋 9 层
法定代表 人 ：牛冠兴
联系人： 陈 剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网站 ：www.essence.com.cn
20 中信证券 （ 山东） 有限 责任公司
注册地址 ： 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛
国际金融 广 场 1 号楼 20 层
办公地址 ： 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青岛
国际金融 广 场 1 号楼 20 层
法定代表 人 ： 杨宝林
联系人： 吴 忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：95548
公司网站 ：www.citicssd.com
21 中银国际 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 200 号
中银大厦 39F
法定代表 人 ：许刚
联系人： 王 炜哲
联系电话 ：021-20328309
公司网站 ：www.bocichina.com
22 信达证券 股 份有限公 司
注册 （办 公 ） 地址： 北 京市西城 区 闹市口大
街 9 号院 1 号楼
法定代表 人 ：张志刚
联系人： 唐 静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
23 民生证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 28
号民生金 融 中心 A
座 16-18 层
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 28
号民生金 融 中心 A
座 16-18 层
法定代表 人 ：余政
联系人： 赵 明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
公司网站 ：www.mszq.com
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22
24 东方证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市中 山 南路 318 号2 号楼 22
层、23 层、25 层-29 层
办公地址 ： 上海市 中 山 南路 318 号2 号楼 21
层-23 层、25 层-29 层
法定代表 人 ：潘鑫军
联系人： 胡 月茹
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
公司网站 ：www.dfzq.com.cn
25 华融证券 股 份有限公 司
注册地： 北 京市西城 区 金融大街 8 号
办公地： 北 京市西城 区 金融大街 8 号
法定代表 人 ：祝献忠
基金业务 联 系人：李 慧 灵
联系电话 ：010-58315221
传真：010-58568062
客服电话 ：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
26 华西证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 四川省成 都 市高新区 天 府二街
198 号华西证券大厦
办公地址 ： 四川省成 都 市高新区 天 府二街
198 号华西证券大厦
法定代表 人 ：杨炯洋
联系人： 张 曼
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
公司网站: www.hx168.com.cn
27 长江证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 武汉市新 华 路特 8 号长 江证券大
厦
法定代表 人 ：杨泽柱
客户服务 热 线：95579 或 4008-888-999
联系人： 李 良
电话：027-65799999
传真 ：027-85481900
长江证券 客 户服务网 站 ：www.95579.com
28 世纪证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7088 号
招商银行 大 厦 40/42 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7088 号
招商银行 大 厦 40/42 层
法定代表 人 ：姜昧军
联系人： 雷 新东
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：0755-83199511
公司网站 ：www.csco.com.cn
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23
29 东北证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 长春市自 由 大路 1138 号
办公地址 ： 长春市自 由 大路 1138 号
法定代表 人 ：杨树 财
联系人: 安岩 岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
30 上海证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上海市西 藏 中路 336 号
法定代表 人 ：龚德雄
联系电话 ：021-53519888
联系人： 许 曼华
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
31 江海证券 有 限公司
注册地址 ： 黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣水路
56 号
办公地址 ： 黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣水路
56 号
法定代表 人 ：孙名 扬
联系人： 刘 爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
32 国联证券 股 份有限公 司
注册地址: 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融
一街 8 号 7-9 层
办公地址 ： 江苏省无 锡 滨湖区太 湖 新城金融
一街 8 号 7-9 层
法定代表 人: 姚志勇
联系人: 沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
33 东莞证券 股 份有限公 司
注册地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1
号金源中 心
办公地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1
号金源中 心
联系人: 李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
公司网站:www.dgzq.com.cn
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24
34 渤海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 天津市经 济 技术开发 区 第二大街
42 号写字楼101 室
办公地址 ： 天津市南 开 区宾水西道 8 号
法定代表 人 ：王春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
35 平安证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036
号荣超大厦 16-20 层
办公地址 ： 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036
号荣超大厦 16-20 层
法定代表 人 ：谢永林
联系人: 吴琼
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站 ：www.pingan.com
36 国都证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号
国华投资 大 厦 9 层10 层
办公地址 ： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3 号
国华投资 大 厦 9 层10 层
法定代表 人 ：常喆
联系人： 黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
37 东吴证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
办公地址 ： 苏州工业 园 区星阳街 5 号
法定代表 人 ：范力
联系人： 方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
38 广州证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州
国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼
办公 地址 ： 广州市天 河 区珠江西路 5 号广州
国际金融 中 心主塔 19 楼、20 楼
法定代表 人 ：邱三发
联系人： 林 洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303
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25
公司网站 ：www.gzs.com.cn
39 华林证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 北京市丰 台 区西四环 南 路 55 号 7
号楼 401
办公地址 ： 深圳市福 田 区民田路 178 号华融
大厦 6 楼
法定代表 人 ：宋志江
联系人: 李琳
联系电话:0755-82707857
客服电话:400-188-3888
公司网站:www.chinalions.com
40 南京证 券 股 份有限公 司
注册地址 ： 江苏省南 京 市大钟亭 8 号
法定代表 人 ：步国旬
联系人： 陈 秀丛
联系电话 ：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
41 华安证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅
湖路 198 号
办公地址 ： 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅
湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表 人 ：李工
联系人： 甘 霖
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：96518 ，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com
42 华宝证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 100 号
上海环球 金 融中心 57 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 100 号
上海环球 金 融中心 57 楼
法定代表 人 ：陈林
联系人： 刘 闻川
电话：021-68778790 客服电话：4008209898
公司网站 ：www.cnhbstock.com
43 山西证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西
国际贸易 中 心东塔楼
办公地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西
国际贸易 中 心东塔楼
法定代表 人 ：侯巍
联系人： 郭 熠
联系电话 ：0351－8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
公司网站 ：www.i618.com.cn
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26
44 第一创业 证 券股份有 限 公司
注册地址: 深圳市福 田 区福华一 路115 号投
行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市福 田 区福华一 路115 号投
行大厦 18 楼
法定代表人: 刘学民
联系人: 毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
公司网站:www.firstcapital.com
45 华福证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 福州市五 四 路 157 号新天地大厦
7 、8 层
办公地址 ： 福州市五 四 路 157 号新天地大厦
7 至 10 层
法定代表 人 ：黄金琳
联系人： 张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建省外请先拨 0591）
网址：公 司 网址：www.hfzq.com.cn
46 中山证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市南 山 区科技中 一 路西华强
高新发展 大 楼 7 层、8 层
办公地址 ： 深圳市华 侨 城深南大道 9010 号
法定代表 人 ：黄扬录
联系人： 罗 艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com
47 国海证 券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广西省桂 林 市辅星路 13 号
办公地址 ： 广东省深 圳 市福田区 竹 子林四路
光大银行 大 厦 3F
法定代表 人 ：张雅锋
联系人： 牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
48 中原证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10
号
办公地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10
号
法定代表 人 ：菅明军
联系人： 程 月艳 范春艳
联系电话 ：0371—69099882
客服电话 ：0371-967218 、4008139666
公司网站 ：www.ccnew.com
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27
49 西南证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号
办公地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号西南证
券大厦
法定代表 人 ：余维佳
联系人： 张 煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
50 德邦证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上海市普 陀 区曹杨路 510 号南半
幢 9 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区福山路 500 号城
建国际中心 26 楼
法定代表 人 ：姚文平
联系人： 朱 磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
51 中航证券 有 限公司
注册地址 ： 南昌市红 谷 滩新区红 谷 中大道
1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
办公地址 ： 南昌市红 谷 滩新区红 谷 中大道
1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表 人 ：王宜四
联系人： 戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
52 国元证 券 股 份有限公 司
注册地址 ： 安徽省合 肥 市寿春路 179 号
办公地址 ： 安徽省合 肥 市阜南路 166 号润安
大厦 A 座 25 层
法定代表 人 ：蔡咏
联系电话 ：0551-2634400
客服电话 ： 全国统一 热 线 95578 ，
4008888777 ，安徽省 内 热线 96888
公司网站 ：www.gyzq.com.cn
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28
53 国盛证券 有 限责任公 司
注册地址: 江 西省南昌 市 北京西路88 号江信
国际金融 大 厦
办公地址: 江 西省南昌 市 北京西路88 号江信
国际金融 大 厦
法定代表 人: 曾小普
联系人: 周欣 玲
联系电话:0791-86281305
公司网站:www.gsstock.com
54 中国国际 金 融有限公 司
注册地址 ： 北京市建 国 门外大街 1 号国贸大
厦 2 座27 层及 28 层
办公地址 ： 北京市建 国 门外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人 ：丁学东
联系人： 杨 涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
公司网站 ：www.cicc.com.cn
55 大同证券 经 纪有限责 任 公司
注册地址 ： 大同市城 区 迎宾街 15 号桐城中
央 21 层
办公地址 ： 山西省太 原 市长治路 111 号山西
世贸中心 A 座F12、F13
法定代表 人 ：董祥
联系人： 薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
56 方正证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 湖南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨国际
大厦 22—24 层
办公地址 ： 湖南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨国际
大厦 22—24 层
法定代表 人 ：雷杰
联系人： 徐 锦福
联系电话 ：010-57398062
客服电话 ：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
57 财通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 杭州市杭 大 路 15 号嘉华国际商
务中心 201、501、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
办公地址 ： 杭州市杭 大 路 15 号嘉华国际商
务中心 201、501、502 、1103 、1601-1615 、
1701-1716
法定代表 人 ：沈继宁
联系人： 夏 吉慧
联系电话 “0571-87925129
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29
客服电话 95336,40086-96336
公司网站 ：www.ctsec.com
58 东海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 江苏省常 州 市延陵西路 23 号投
资广场 18 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1928 号
东海证券 大 厦
法定代表 人 ：朱科敏
联系人： 梁 旭
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
公司网站 ：www.longone.com.cn
59 西部证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西
信托大厦 16-17 层
办公地址 ： 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西
信托大厦 6 楼616 室
法定代表 人 ：刘建武
联系人： 冯 萍
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
60 新时代证 券 有限责任 公 司
注册地址: 北 京市海淀 区 北三环西 路99 号院
1 号楼 15 层1501
办公地址: 北 京市海淀 区 北三环西 路99 号院
1 号楼 15 层1501
法定代表 人 ：刘汝军
联系人： 孙 恺
联系电话 ：010-83561149 客服电话 ：
4006989898
公司网站 ：www.xsdzq.cn
61 瑞银证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 7 号英蓝
国际金融 中 心 12 层、15 层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 7 号英蓝
国际金融 中 心 12 层、15 层
法定代表 人 ：程宜荪
联系人： 冯 爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
公司网站 ：www.ubssecurities.com
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62 金元证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 海口市南 宝 路 36 号证券大厦 4
楼
办公地址 ： 深圳市深 南 大道 4001 号 时代金
融中心 17 层
法定代表 人 ：陆涛
联系人： 马 贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
公司网站 ：www.jyzq.com.cn
63 万联证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18 、19 层
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18 、19 层
法定代表 人 ：张建军
联系人: 王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
64 国金证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
办公地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
法定代表 人 ：冉云
联系人： 刘 婧漪
联系电话 ：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
65 财富证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天
国际财富 中 心 26 楼
办公地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天
国际财富 中 心 26 楼
法定代表 人 ：蔡一兵
联系人：郭磊
客服电话 ：0731－84403333 400-88-35316
（全国）
公司网站:www.cfzq.com
66 恒泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 内蒙古呼 和 浩特市新 城 区新华东
街 111 号
办公地址 ： 呼和浩特 市 赛罕区敕 勒 川大街东
方君座 D 座14 层
法定代表 人 ：庞介民
联系人： 魏 巍
联系电话 ：0471-3953168
网址：www.cnht.com.cn
南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
31
67 华龙证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财
富大厦
办公地址 ： 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财
富大厦 4 楼
法定代表 人 ：李晓安
联系人： 邓 鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888 ，0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
68 华鑫证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01、B01 （b ）单元
办公地址 ： 上海市肇 嘉 浜路 750 号
法定代表 人 ：俞洋
联系人： 王 逍
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
69 日信证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 内蒙古呼 和 浩特市新 城 区锡林南
路 18 号
办公地址 ： 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号长
安兴融中 心 西座 11 层
法定代表 人 ：孔佑杰
联系人: 陈文 彬
联系电话 ：010-83991716
公司网站 ：www.rxzq.com.cn
70 大通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 辽宁省大 连 市沙河口 区 会展路
129 号大连国际金融 中 心A 座- 大连期货大厦
38、39 层
办公地址 ： 大连市沙 河 口区会展路 129 号大
连期货大厦 39 层
法定代表 人 ：李红光
联系人： 谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
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32
71 天相投资 顾 问有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融街 19 号富凯
大厦 B 座 701
办公地址 ： 北京市西 城 区新街口 外 大街 28
号 C 座 5 层
法定代表 人 ：林义相
联系人： 尹 伶
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网 网址：www.jjm.com.cn
72 联讯证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广东省惠 州 市惠城区 江 北东江三
路惠州广 播 电视新闻 中 心三、四 楼
办公地址 ： 广东省惠 州 市惠城区 江 北东江三
路惠州广 播 电视新闻 中 心三、四 楼
法定代表 人 ：徐刚
联系人： 郭 晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
73 东兴证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
法定代表 人 ：魏庆华
联系人： 汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
74 中邮证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 陕西省西 安 市唐延路 5 号陕西邮
政信息大厦 9~11 层
办公地址 ： 陕西省西 安 市唐延路 5 号陕西邮
政信息大厦 9~11 层
法定代表 人 ：黄海涛
联系人： 马 国滨
电话：029-88602138
传真：029-88602135
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
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33
75 中国民族 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区北 四环 中 路 27 号
盘古大观 A 座40F-43F
办公地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号
盘古大观 A 座40F-43F
法定代表 人 ：赵大建
联系人： 李 微
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
76 太平洋证 券 股份有限 公 司
注册地址 ： 云南省昆 明 市青年路 389 号志远
大厦 18 层
办公地址 ： 北京市西 城 区北展北 街 九号华远
企业号 D 座 三单元
法定代表 人 ： 李长伟
联系人： 谢 兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
77 宏信证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址 ： 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表 人 ： 刘晓亚
联系人： 郝 俊杰
电话：028-86199278
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
78 深圳众禄 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置
地大厦 8 楼
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置
地大厦 8 楼
法定代表 人 ：薛峰
联系人： 童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
34
79 上海好买 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市虹 口 区欧阳路 196 号 26
号楼 2 楼 41 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路 1118
号鄂尔多 斯 国际大厦 903 ～906 室； 上海市
虹口区欧 阳 路 196 号 （法兰桥创 意 园）26 号
楼 2 楼
法定代表 人 ：杨文斌
联系人： 张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
80
上海长量 基 金销售投 资 顾问有
限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区高翔路 526 号 2
幢 220 室
办公地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 大 道 555 号
裕景国际 B 座16 层
法定代表 人 ：张跃伟
联系人： 单 丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
81 上海天天 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 上海市徐 汇 区龙田路 190 号 2 号
楼 2 层
办公地址 ： 上海市徐 汇 区龙田路 195 号 3 号
楼 C 座 7 楼
法定代表 人 ：其实
联系人： 潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
82 北京展恒 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 北京市顺 义 区后沙峪 镇 安富街 6
号
办公地址 ： 北京市朝 阳 区德胜门 外 华严北里
2 号民建大 厦 6 层
法定代表 人 ：闫振杰
联系人： 翟 飞飞
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话 ：4008886661
网址：www.myfund.com
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35
83 浙江同花 顺 基金销售 有 限公司
注册地址 ： 浙江省杭 州 市文二西 路 一号元茂
大厦 903 室
办公地址 ： 浙江省杭 州 市翠柏路 7 号杭州电
子商务产 业 园 2 楼
法定代表 人 ：凌顺平
联系人： 胡 璇
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
84
万银财富 （ 北京） 基金 销售有限
公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号
院 5 号楼 3201 内
办公地址 ： 北京市朝 阳 区北四环 中 路 27 号
院 5 号楼 3201 内
法定代表 人 ：王斐
联系人： 廉 亮
电话：010-53300532
传真：010-59393074
客服电话 ：400-081-6655
网址：www.wy-fund.com
85 和讯信息 科 技有限公 司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
办公地址 ： 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
法定代表 人 ：王莉
联系人： 张 紫薇
电话：0755-82021122
传真：0755-82029055
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
86 浙江金观 诚 财富管理 有 限公司
注册地址 ： 杭州市拱 墅 区嘉兴东路 8 号 3 幢
三楼 3034 室
办公地址 ： 杭州市拱 墅 区登云路 43 号金诚
集团（锦 昌 大厦）13 楼
法定代表 人 ：陆彬彬
联系人： 邓 秀男
电话：0571-88337734
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
87 泛华普益 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号
高地中心 1101 室
办公地址 ： 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号
高地中心 1101 室
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36
法定代表 人 ：于海锋
联系人： 邓 鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
88 嘉实财富 管 理有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座 46 楼06-10 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B
座 46 楼06-10 单元
法定代表 人 ：赵学军
联系人： 景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
89
北京恒天 明 泽基金销 售 有限公
司
注册地址 ： 北京市经 济 技术开 发 区 宏达北路
10 号五层 5122 室
办公地址 ： 北京市朝 阳 区东三环 中 路 20 号
乐成中心 A 座23 层
法定代表 人 ：梁越
联系人： 张 晔
电话：010-56810780
传真：010-57756199
客服电话 ：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
90 深圳宜投 基 金销售有 限 公司
注册地址 ： 深圳市南 山 区粤兴二道 6 号武汉
大学深圳 产 学研大楼 B815 房（入驻深圳市
前海商务 秘 书有限公 司 ）
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 2028 号皇
岗商务中心 2405
法定代表 人 ： 华建强
联系人： 黄 晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话 ：4008955811
网址：www.ucffund.com
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37
91 海银基金 销 售有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1217 号
16 楼 B 单元
办公地址 ： 上海市浦 东 新区东方路 1217 号
陆家嘴金 融 服务广场 16 楼
法定代表 人 ：刘世谨
联系人： 刘 艳妮
电话：021- 80133827
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
92 本基金其 他 代销机构 情 况详见基 金 管理人发 布 的相关公 告
（ 二 ） 注册登 记 机 构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话：010-59378982
传真：010-59378907
联系人：程爽
（ 三 ） 律师事 务 所
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广 场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人：李兆良
电话 ：(0755)82687860
传真 ：(0755)82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
（ 四 ） 会计师 事 务 所
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
执行 事务合伙人：杨绍信
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人：陈熹
经办会计师：薛竞、陈熹
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38
四 、 基 金名称
南方新兴消费增长分级股票型证券投资 基金
五 、 基 金的类 型
股票型证券投资基 金
六 、 基 金的投 资 目 标
通过深入研究我国宏观经济结构转型方向和长期发展趋势， 选择具备新兴消费增长主题
的上市公司进行投资，追求基金资产的长期增值 。
七 、 基 金的投 资 范围
本基金可以投资于 A 股股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票） 、债券、 货币市场工 具、权证、 股指期货及 中国证监会 允许投资的 其他金融工 具，但须
符合中国证监会的相关规定。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为 80% ～95% ， 其中 投资于新兴消费主题相关的
股票合计不低于股票资产的 90% 。债 券 、 权 证 、 货 币 市 场 工 具 、 资 产 支 持 证 券 及 国 家 证 券
监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为 5% ～20% ，其中现 金或者
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5 ％， 基金持有权证的市值不得超过基
金资产净值的 3% 。
今 后 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可
以将其纳入投资范围。
八 、 投 资策略
（一）资产配置策略
本基金运用定量分析和定性分析手段， 从宏观政策、 经济环境、 证券市场走势等方面对
市 场 当 期 的 系 统 性 风 险 以 及 可 预 见 的 未 来 时 期 内 各 类 资 产 的 预 期 风 险 和 预 期 收 益 率 进 行 分
析评估， 据此合理制定和调整资产配置比例。 通过对 股票、 债券等各类资产进行配置， 在 保
持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合资产的稳定增值。
（二）行业配置策略
本 基 金 将 新 兴 消 费 增 长 分 解 两 个 部 分 ： 一 部 分 是 居 民 收 入 增 长 拉 动 消 费 升 级 需 求 的 部
分； 另一部分， 由于人口结构、 生活方式的变化、 新技术、 新商业模式的出现， 创造了以往
没有的新生 消费需求。
1 、受惠于消 费升级需求的股票
受惠于消费升级需求的股票主要从主要消费和可选消费两个行业中进行选择。 本基金采
南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
39
用中证指数公司定义的主要消费和可选消费行业。
消费升级 是 指 消 费 结 构 的 升 级 ， 是 各 类 消 费 支 出 在 消 费 总 支 出 中 的 结 构 升 级 和 层 次 提
高， 它直接反映了消费水平和发展趋势。 消费结构升级转型正驱动着相关产业的增长 ， 随着
我国居民收入水平提高， 消费升级趋势越来越明显， 导致受益消费升级需求的行业公司业绩
提升。 本基金将对影响居民收入水平和消费结构的因素， 以及消费结构的变化趋势进行跟踪
分析， 发掘主要消费和可选消费行业中 不同时期的消费升级主题， 在不同子行业间进行积极
的轮换，不断优化股票资产结构。
中证指数有限公司根据上市公司正式公告中不同业务的营业收入为分类准则， 如果仅公
司主营业务收入无法确定行业分类， 将同时考察主营业务收入与利润状况。 上市公司行业划
分 原 则 如 下 ： （1 ）如果公司某项主营业务的收入占公司总收入的 50% 以上 ， 则 该 公 司 归 属
该项业务对应的行业； （2 ）如果公司没有一项主营收入占到总收入的 50% 以上，但某项业
务的收入和利润均在所有业务中最高，而且均占到公司总收入和总利润的 30% 以上 ， 则 该
公司归属该业务对应的行业； （3 ）如 果公司没有一项业务的收入和利润占到 30%以上，则
由专家组进一步研究和分析确定行业归属。 为及时反映公司行业变动， 并保持行业分类的相
对稳定性，上市公司行业分类原则上每年 5 月 份重新评估并调整一次。当上市公司有合并、
拆分、 重组等特殊事件发生， 以致影响其行业分类时， 中证指数有限公司将根据相应公告对
其行业分类进行临时评估与调整。
2 、受惠于新 生消费需求的股票
由于生活方式和消费阶段的不同， 很多提升生活品质、 彰显个性和身份的消费品在西方
发达国家已经得到普及， 而在我国 尚处发展初期， 国内 与海外人均消费量和保有量存在巨大
差距。 随着生活水平的提高， 以前一些传统生活方式下的消费品逐渐被更具健康、 环保等符
合新生消费特征的产品所替代。 由于人口结构、 居民生活方式的持续变化以及新技术、 新商
业模式的不断涌现， 将产生新生消费需求， 并拉动一系列与其相关的行业发展。 本基金对于
受惠于新生消费需求的股票主要从医药卫生、 信息技术、 电信业务三个行业中选择。 本基金
采用中证指数公司定义的医药卫生、信息技术、电信业务行业。
3 、消费升级 和新生消费股票的投资比例
主要消费和可选消费行业的升级需求在较长时间内仍将是新兴消费增长的主体， 新生消
费行业对于国民经济和居民消 费的贡献虽然高速增长， 但是在较长时间内很难取代现有的主
要消费和可选消费行业。 另一方面， 随着新生消费行业的成长和成熟， 将出现更新的新生消
费行业， 原有的新生行业将逐步变成成熟的行业。 因此， 本基金对于消费升级需求和新生消
费 需 求 的 配 置 将 采 用 核 心 卫 星 策 略 ， 投 资 消 费 升 级 行 业 股 票 的 比 例 占 股 票 投 资 的
60%-100% ， 投资新生消费行业股票的比例占股票投资的 0-40% 。
如果中证指数有限公司调整或停止行业分类， 或者基金管理人认为有更适当的行业划分
标准，基金管理人在履行适当程序后有权对行业界定方法进行调整并及时公告。
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（三）股票 投资策略
在行业配置的基础上， 通过定性分析和定量分析相结合的办法， 挑选出能够受惠于消费
增长的上市公司。
1 、定性分析
本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。 上市公司 在行业中的相对竞争力是决定投
资价值的 重要依据，主要包括以下几个方面：
A 、市场优势，包括上市公司的市场地位和市场份额；在细分市场是否占据领先位置；
是否具有品牌号召力或较高的行业知名度；在营销渠道及营销网络方面的优势等。
B 、 资源和垄断优势， 包括是否拥有独特优势的物资或非物质资源， 比如市场资源、 专
利技术等。
C 、产品优势，包括是否拥有独特的、难以 模仿的产品；对产品的定价能力等。
D 、其他优势，例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素。
本基金还对上市公司经营状况和公司治理情况进行定性分析， 主要考察上市公司是否有
明确、 合理的发展战略； 是否拥有较为清晰的经营策略和经营模式； 是否具有合理的治理结
构，管理团队是否团结高效、经验丰富，是否具有进取精神等。
2 、定量分析
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的主要财务和估值指标进行定量分析。 在对上
市公司盈利 增长前景进 行分析时, 本 基金将充分 利用上市公 司的财务数 据, 通过上市 公司的成
长能力指标进行量化筛选, 主要包括 每股收益增长率、净资产增长率等。
在以上研究 的基础上, 本 基金将通过 定量与定性 相结合的评 估方法, 对上 市公司的增 长 前
景进行分析, 力争所选择的企业具备长期竞争优势。
（四）债券投资策略
本基金可投资的债券品种包括国债、 央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 短期
融资券、 次级债券、 政府机构债、 地方政府债、 资产支持证券、 可转换债券 （包括分离交易
的可转换债 券） 、债券回 购、银行存 款等。本基 金将在研判 利率走势的 基础上做出 最佳的资
产配置及风险控制。
在选择债券品种时， 首先根据宏观经济分析、 资金面动向分析和投资人行为分析判断未
来利率期限结构变化， 并充分考虑组合的流动性管理的实际情况， 配置债券组合的久期； 其
次， 结合信用分析、 流动性分析、 税收分析等确定债券组合的类属配置； 再次， 在 上述基础
上利用债券定价技术， 进行个券选择， 选择被低估的债券进行投资。 在具体投资操作中， 采
用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。
（五）权证投资策略
本基金在进行权证投资时， 将通过对权证标的证券基本面的研究， 并结合权证定价模型
寻求其合理估值水平， 主要考虑运用的策略包括： 杠杆策略、 价值挖掘策略、 获利保护策略、
南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
41
价差策略、双向权证策 略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征， 通过资产配置、 品种
与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
（六）股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目的， 采用流
动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究， 结合股指期货
的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及 风险性特征， 运用股指期货对冲系
统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作用，
以达到降低投资组合的整体风险的目的 。
九 、 投 资决策 依 据 和决策 程 序
1 、决策依据
(1) 国家有关法律、 法规和本基金合同的有关规定。 依法决策是本基金进行投资的前提。
(2) 宏 观 经 济 发 展 态 势 、 微 观 经 济 运 行 环 境 和 证 券 市 场 走 势 。 这 是 本 基 金 投 资 决 策 的 基
础。
(3) 投 资 对 象 收 益 和 风 险 的 配 比 关 系 。 在 充 分 权 衡 投 资 对 象 的 收 益 和 风 险 的 前 提 下 作 出
投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。
2 、决策程序
(1) 决定主 要 投 资 原 则 ： 投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 投 资 的 最 高 决 策 机 构 ， 决 定 基 金 的 主 要
投资原则，确立基金的投资方针及投资方向，审定基金的资产及行业配置方案。
(2) 提 出 投 资 建 议 ： 投 资 研 究 团 队 依 据 对 宏 观 经 济 、 股 票 市 场 运 行 趋 势 的 判 断 ， 结 合 基
金合同、投资制度向基金经理提出股票资产的投资建议。
(3) 制 定 投 资 决 策 ： 基 金 经 理 在 遵 守 投 资 决 策 委 员 会 制 定 的 投 资 原 则 前 提 下 ， 根 据 研 究
员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
(4) 进 行 风 险 评 估 ： 风 险 控 制 委 员 会 定 期 召 开 会 议 ， 对 基 金 投 资 组 合 进 行 风 险 评 估 ， 并
提出风险控制意见。
(5) 评估和 调 整 决 策 程 序 ： 基 金 管 理 人 有 权 根 据 环 境 的 变 化 和 实 际 的 需 要 调 整 决 策 的 程
序。
十 、 业 绩比较 基 准
本基金的业绩比较基准为：
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中证内地消费主题指数×80%+ 上证 国债指数×20%
本基金股票投资部分的业绩基准采用中证内地消费主题指数。 为反映我国证券市场中 消
费类等股票的整体走势， 中证指数有限公司于 2009 年 10 月 28 日发布 了 中证内地消费主题
指数， 以中证 800 指数 样本股作为样本空间， 选择具备消费主题的股票， 具有较强的代表性。
固定收益投资部分的业绩基准则采用上证国债指数。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为 市场普遍接受的业绩比较基准推
出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时， 本基金可以在报中国
证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告 。
十 一 、 风险收 益 特 征
本基金为股票型基金， 属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种， 其预期风险
和收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金 。
十 二 、 基金投 资 组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基 金合同规定， 复核了本报告中的财务指
标、 净值表现和投资组合报告等内容 ， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大
遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2014 年 12 月 31 日（未经审计） 。
1.1 报 告 期 末基金 资 产 组合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投资 110,627,014.20 83.62
其中：股票 110,627,014.20 83.62
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 21,609,046.36 16.33
7 其他资产 58,589.97 0.04
8 合计 132,294,650.53 100.00
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1.2 报 告 期 末按行 业 分 类的股 票 投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 74,288,896.81 57.26
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 10,726,352.14 8.27
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 4,128,143.00 3.18
J 金融业 3,436,660.00 2.65
K 房地产业 - -
L
租赁和商务服务业
3,216,822.00 2.48
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 6,169,127.25 4.75
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 8,661,013.00 6.68
S 综合 - -
合计 110,627,014.20 85.27
1.3 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 投资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 000069 华侨城Ａ 747,773 6,169,127.25 4.75
2 000651 格力电器 165,850 6,156,352.00 4.74
3 002304 洋河股份 66,490 5,256,034.50 4.05
4 600466 迪康药业 564,300 4,728,834.00 3.64
5 000333 美的集团 141,500 3,882,760.00 2.99
6 300291 华录百纳 115,500 3,505,425.00 2.70
7 603001 奥康国际 194,430 3,472,519.80 2.68
8 601318 中国平安 46,000 3,436,660.00 2.65
9 600195 中牧股份 211,532 3,352,782.20 2.58
10 000100 TCL 集团 873,500 3,319,300.00 2.56
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1.4 报 告 期 末按债 券 品 种分类 的 债 券投资 组 合
注：本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
注：本基金本报告期 末未持有贵金属。
1.8 报 告 期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 权 证 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明
1.10 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货持仓 和 损 益明细
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
1.11 本 基 金 投资股 指 期 货的投 资 政 策
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目的， 采用流动性
好、 交易活跃的期货合约， 通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究， 结合股指期货的定
价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进 行
套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指期货对冲系统性
风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作用， 以
达到降低投资组合的整体风险的目的。
1.12 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
1.13 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货持仓 和 损 益明细
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
1.14 投 资 组 合报告 附 注
1.14.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制
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日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.14.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金 合同规定的备选股票库。
1.15 其 他 资 产构成
序
号
名称 金额（元）
1 存出保证金 53,044.17
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,850.71
5 应收申购款 695.09
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 58,589.97
1.16 报 告 期 末持有 的 处 于转股 期 的 可转换 债 券 明细
注：本基金本报告期内未投资可转换债券。
1.17 报 告 期 末前十 名 股 票中存 在 流 通受限 情 况 的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十 三 、 基金的 业 绩
基金 管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不 保证
基金一定盈 利，也不保 证最低收益 。基金的过 往业绩并不 代表其未来 表现。投资 有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金
阶
段
净 值 增 长 率
（1 ）
净值增长
率标准差
（2 ）
业绩比较
基准收益
率（3 ）
业绩比较基
准收益率标
准差（4 ）
（1 ） - （3 ） （2 ） - （4 ）
2012.3.13-2012.12.31 -5.50% 0.89% -8.75% 0.95% 3.25% -0.06%
2013.1.1-2013.12.31 17.43% 1.17% 6.79% 1.03% 10.64% 0.14%
2014.1.1-2014.12.31 11.53% 1.00% 13.86% 0.94% -2.33% 0.06%
自基金成立起至今 23.78% 1.03% 10.95% 0.97% 12.83% 0.06%
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十 四 、 基金费 用 概 览
一 、 基 金费用 的 种 类
（一) 与基 金运作有关的费用
1 、 基金费用的种类：
（1 ）基金管 理人的管理费；
（2 ）基金托 管人的托管费；
（3 ） 《基金 合同》生 效后的信息披露费用；
（4 ） 《基金 合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（5 ）基金上 市费及年费 ；
（6 ）基金份 额持有人大会费用 ；
（7 ）基金的 证券交易费用；
（8 ）基金的 银行汇划费用；
（9 ）按照国 家有关规定 和《基金合同》约定， 可以在基金财产中列支的其他费用；
本基金终止 清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2 、基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管 理人的管理费
本基金 的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的 计算方法如下：
H ＝E× 1.5% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工 作日内从基金 财产中一次性支付
给基金管理人 。若遇法定节假日、 公休假 等, 支付日期顺延。
（2 ）基金托 管人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
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送基金托管 费划款指令 ， 基金托管 人 复核后于 次月前 2 个工作日内从 基金财产中 一次性支
取。若遇法定节假日、 公休日等, 支付日期顺延。
上述一 、基金费用的种类中第 3 －8 项费用，根据有关法规及相应协议规定 ，按费用实
际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
3 、不列入基 金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ）基金管 理人和基金 托管人因未 履行或未完 全履行义务 导致的费用 支出或基金 财 产
的损失；
（2 ）基金管 理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3 ） 《基金 合同》 生 效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息 披
露费用等费用；
（4 ）其他根 据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4 、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托
管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率 （但根据法律法规的要求提高
该等报酬费 率标准的除 外） ，须召开 基金份额持 有人大会审 议；调低基 金管理费率 、基金托
管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费 率实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在至少一种
指定媒体公告 。
5 、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行 。
( 二) 与基金 销售有关的费用
1 、申购费
本基金申购费率最高不高于 1.5% ， 且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
购买金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜500 万 0.9%
500 万≤M ＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1,000 元
申购费用 由投资人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 注 册登
记等各项费用。
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2 、赎回费
本基金场外赎回费率不高于 0.5% ， 随申请份额持有时间增加而递减（其中 1 年为 365
天） 。具体如 下表所示：
申请份额持有时间（N ） 赎回费率
N ＜1 年
0.5%
1 年 ≤N ＜2 年
0.3%
N ≥2 年
0
本基金场内赎回费率为 0.5% 。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 本基金的赎回费用在投资者赎回本基
金份额时收取， 扣除用于市场推广、 注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产， 赎回费
归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。
3 、本基金的 申购费率、 申购份额具 体的计算方 法、赎回费 率、赎回金 额具体的计 算 方
法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定， 并在招募说明书中列示。 基金管理人
可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日
前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上公告。
4 、对特定交 易方式（如 网上交易、 电话交易等 ），基金管 理人及其他 基金销售机 构 可
以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，
费 率 优 惠 的 相 关 规 则 和 流 程 详 见 基 金 管 理 人 或 其 他 基 金 销 售 机 构 届 时 发 布 的 相 关 公 告 或 通
知。
十 五 、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本基金管理 人依据有关 法律法规的 要求, 结合本 基金管理人 对本基金实 施的投资管 理 活
动, 对本基金 的原招募说明书进行了更新 ，主要更新的内容如下：
1 、对“基金 管理人” 相关信息进行了更新 。
2 、对“基金 托管人”相关信息进行了更新。
3、在 “相关 服务机构 ”部分， 对代销银行、 代销券商和其他代销机构名单进行了更新。
4 、在“基金 的投资 ”部分, 更新 了 本基金最近一期投资组合报告的内容。
5 、在“基金 的业绩”部分，更新 了本基金最近一期的业绩报告。
6 、对“基金 份额持有人服务”进行了更新。
7 、对部分表 述进行了更新。
南方 基金管理有限公司
2015 年 4 月25 日
