南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
（2015 年第1 号）
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
本招募说明书（更新）摘要内容截止日：2015年3月20日
重要提示
南方宝元债券型基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字
【2002】42 号文和证监基金字【2002】55 号文批准公开发行。根据当时生效的法律法规，
本基金于 2002 年9 月20日成立。
南方基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人” ）保证招募
说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金
募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本
基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
本基金的基金合同已经根据《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露办法》及
其他有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 3 月 20
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2014 年 12 月31 日（未经审计） 。
南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33层整层
成立时间：1998 年3 月6日
法定代表人：吴万善
注册资本：3亿元人民币
电话： （0755）82763888
传真： （0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券有限公
司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监会证
监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。2010
年，经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的 30%股权转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托
有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省
分行金融管理处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员； 华泰证券证券发行部副经理、
总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁。现任华泰证券股份有限
公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司
董事。
张涛先生，董事，中共党员，毕业于河海大学技术经济及管理专业，获博士学位。1994
年 8 月加入华泰证券，历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副
总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证
券股份有限公司副总裁、党委委员；华泰长城期货有限公司董事长、华泰金融控股（香港）
有限公司董事。
姜健先生，董事，中共党员，毕业于南京林业大学经济及管理专业，获硕士学位。1994
年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任人事处职员、人事处培训教育科科长、
投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资
银行总部副总经理兼发行部经理、 资产管理总部总经理、 投资银行总部业务总监、 总裁助理、
副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、董事会秘书；
华泰联合证券有限责任公司董事、华泰紫金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份
有限公司董事。
夏桂英女士，董事，中共党员，高级经济师，26 年法律公司管理经济工作从业经历。
毕业于中国政法大学法律专业，获法学硕士学位。曾先后担任中国政法大学中国法制研究所
教师、深圳市人大法工委办公室主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投
资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。2004 年
10 月加入深圳市投资控股有限公司，历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳
市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司
董事、深圳市城市建设开发（集团）公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司
董事。
项建国先生，董事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专
业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师事务所、
深圳市商贸投资控股公司任职，2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任公司投资
部部长、投资发展部部长、企业一部部长，长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。
现任深圳市投资控股有限公司战略发展部部长、中国深圳对外贸易（集团）有限公司董事、
深圳市长城润达资产管理有限公司监事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食
品（深圳）有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事、深圳市深投华控产业投
资基金管理有限公司董事。
李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、
厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际
信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司总经理。
庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负
责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁、兴业
创新资本管理有限公司董事、兴证（香港）金融控股有限公司董事。
杨小松先生，总裁，中共党员，经济学硕士，注册会计师。历任德勤国际会计师行会计
专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任。2012 年加
入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记、南方东英
资产管理有限公司（香港）董事。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士。历任国家经委副处长、商业部政策研究室副处长、
国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长、国内贸
易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜
阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国
务院参事室特约研究员，中国经济 50 人论坛成员，中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育
部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副
教授、教授，现任南京大学工程管理学院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资
研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所
上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单
位的博士后指导导师，中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市
场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，香港证券及投资学会高级资深会员。曾任职香
港警务处(商业罪案调查科)，香港证券及期货专员办事处，及香港证券及期货事务监察委员
会，退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇业集团控股有
限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，中共党员，经济学硕士，20 年以上证券从业经历。毕业于财
政部科研所，曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机
构，先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊普通合伙）董事
合伙人，中国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
周蕊女士，独立董事，硕士研究生学历，曾工作于北京市万商天勤（深圳）律师事务所、
北京市中伦（深圳）律师事务所、北京市信利（深圳）律师事务所，现任北京市金杜（深圳）
律师事务所华南区管理合伙人，全联并购公会广东分会副会长、广东省律师协会女律师委员
会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市中小企业公共服务联盟副主席、深
圳市易尚展示股份有限公司独立董事。
2、监事会成员
骆新都女士，监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司
副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士，监事，15 年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业，
获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。1998 年10 月加入华泰证
券，历任计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华
泰证券股份有限公司财务负责人、计划财务部总经理；华泰联合证券有限责任公司监事会主
席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理
有限公司董事。
姜丽花女士，监事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学
专业。曾在浙江兰溪马间专厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建
设集团、深圳市建设投资控股公司工作，2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任
公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，长期从事财务管理、投融资、股权管理、
股东事务等工作，现任深圳市投资控股有限公司财务部部长，深圳市科实投资发展有限公司
监事、深圳市国际招标有限公司董事、中国科技开发院有限公司监事、深圳市深福保（集团）
有限公司监事、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份
有限公司董事。
苏荣坚先生，监事，中共党员，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦
门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部
经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理、南方基金管理有限公司监事。
林红珍女士,监事，投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修
班。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产
开发公司财务部经理，1994 年进入兴业证券，先后担任计财部财务综合组负责人、直属营
业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险
管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作） 、 兴业证券风险管
理部总经理，现任兴业证券股份有限公司财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。
苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
张德伦先生，职工监事，中共党员，硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有
限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总
经理、首席顾问，2010年 1 月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律
师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、
民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008 年12 月加入南方基金管理有限公司，历
任监察稽核部经理、高级经理、总监助理，现任监察稽核部副总监。
3、公司高级管理人员
吴万善先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经
理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高
科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金，现任南方基金管理有限公
司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长。
郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、
国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方
避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总
裁、南方资本管理有限公司董事、总经理。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、
中国经济开发信托投资公司，2002 年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部
总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员，
华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼
债券部总经理。2005 年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南方基金管理
有限公司副总裁、纪委委员。
鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所
审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998 年加入南方基金，历任
运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
本基金历任基金经理为：2002 年 9 月至 2003 年 11 月，李怀忠；2003 年 11 月至 2005
年 6 月，陈键；2005 年 6 月至 2006年 3 月，苏彦祝；2006年 3 月至 2007 年 5 月，王黎敏；
2007 年 5 月至 2008 年 1月，王黎敏、应帅；2008 年 1 月至 2009 年 2 月，应帅、蒋峰、高
峰；2009年 2 月至 2010年 9 月，高峰、蒋朋宸；2010年 9月至 2010 年 12 月，蒋朋宸、李
璇；2010年 12 月至 2012 年 6 月，蒋朋宸、李璇、应帅；2012 年 6 月至今，蒋朋宸、应帅。 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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蒋朋宸先生，北大生物化学硕士、美国哥伦比亚大学金融工程学硕士，具有基金从业资
格。曾担任鹏华基金公司基金管理部分析师，2005 年加入南方基金，2008 年 4 月至 2010
年 12 月，任南方盛元基金经理；2008 年 4 月至 2014 年 1 月，任南方隆元基金经理；2010
年 12 月至 2014 年 7 月，任基金天元基金经理；2009 年 2 月至今，任南方宝元债券基金经
理；2014年 7 月至今，任南方天元基金经理。
应帅先生，北大光华管理学院管理学硕士，具有基金从业资格。曾担任长城基金管理公
司行业研究员，2007 年加入南方基金，2007年 5 月至 2009年 2 月，任南方宝元基金经理；
2007年 5 月至 2012 年 11 月，任南方成份基金经理； 2010 年 12 月至今，任南方宝元基金经
理；2012年 11 月至今，任南方稳健基金经理；2012 年 11 月至今，任南稳贰号基金经理。
5、投资决策委员会成员
总裁杨小松先生，总裁助理兼固定收益投资总监、产品开发部总监、南方东英资产管理
有限公司（香港）董事李海鹏先生，总裁助理兼权益投资总监史博先生，交易管理部总监王
珂女士， 投资部总监陈键先生， 专户投资管理部总监蒋峰先生， 固定收益部总监韩亚庆先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827元
联系电话：010-66105799
联系人：蒋松云
（二） 主要人员情况
截至 2014年 12月末， 中国工商银行资产托管部共有员工207人， 平均年龄30岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务经营情况 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职
责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、
企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、
证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2014 年 12 月，
中国工商银行共托管证券投资基金407只。 自 2003 年以来， 本行连续十年获得香港 《亚
洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、内地《证券时报》 、
《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的45项最佳托管银行大奖；是获得奖项最
多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管
行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控
建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积
极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完
善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、
2009、2010、2011、2012年六次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最
权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，2013年中国工商银行资产托管部第七次通过
ISAE3402（原SAS70）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我
行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工
商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。
目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内
控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内
控合规部、内部审计局） 、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组
成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行
指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专
职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行
使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿
于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制
约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和
人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控
优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和
其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员
必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和
执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位
职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，
并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制
度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定
者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部
门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线” 、 “互控防线” 、
“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文
化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定
向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，
制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线
路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、
应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练
更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现
在的“随机演练” 。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小
时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的
直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健
康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员
工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全
员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位
职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成
不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防
范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产
托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业
务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产
托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，
一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变
化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放
在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》 、 《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投
资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、
基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费
用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现
数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反 《基金法》 、
《运作办法》 、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应
及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期
限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在
规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同和有关
法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期
限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和本托管协议对基金
业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或
就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议
的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配合提供相关数据资料
和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管
理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根
据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重
或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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三、相关服务机构
（一）销售机构
1、直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33层整层
法定代表人：吴万善
电话： （0755）82763905
传真： （0755）82763900
联系人：张锐珊
2、代销机构
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55
号
法定代表人：姜建清
联系人：陶仲伟
联系电话：010-66107900
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
2 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院
1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69
号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69
号
法定代表人：刘士余
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
4 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
公司网站：www.boc.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
12
5 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银
行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
7
中国邮政储蓄银行股份有限公
司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：王硕
传真：（010）68858117
公司网址：www.psbc.com
8
上海浦东发展银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、虞谷云
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
9 中信银行股份有限公司
注册地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富
华大厦 C 座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富
华大厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：廉赵峰
电话：010-65557053
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系电话：0571-96000888，020-38322222
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.gdb.com.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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11 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：王继伟
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号
光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号
中国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
13 平安银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
联系电话：021-38637673
客服电话：95511-3
公司网站:bank.pingan.com
14 杭州银行股份有限公司
办公地址：杭州庆春路 46 号
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108309
客服电话：0571-96523、4008888508
公司网站：www.hzbank.com.cn
15 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：范一飞
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
客服电话：95594
公司网站：www.bankofshanghai.com
16 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号
首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：孔超
传真：010-66226045
客户服务电话：95526 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
14
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
17
北京农村商业银行股份有限公
司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16
号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16
号
法定代表人：王金山
联系人：董汇
电话：010-85605588
传真：010-85605340
客服电话：96198；400-88-96198；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
18 烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25
号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25
号
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线：4008-311-777
公司网址：http://www.yantaibank.net/
19
上海农村商业银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：施传荣
联系电话：021-38576666
客服电话：021-962999，4006962999
公司网站：www.srcb.com
20 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：夏平
联系人：田春慧
电话：025-58587018
客服电话：96098，400-8696-098
公司网站：www.jsbchina.cn
21 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表：廖玉林
联系人：陈幸
联系电话：0769-22119061
客服电话：4001196228 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
15
公司网站：www.dongguanbank.cn
22 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22
号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22
号
法定代表人：吴建
联系人:李慧
客服电话:95577
公司网站：www.hxb.com.cn
23 青岛银行股份有限公司
注册地址： 山东省青岛市市南区香港中路 68
号华普大厦
办公地址： 山东省青岛市市南区香港中路 68
号华普大厦
法定代表人：郭少泉
客服电话：（青岛）96588，（全国）
400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
24 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客服电话：96528，上海、北京地区 962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
25 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：林复
联系人：刘晔
联系电话：025-86775335
客服电话：96400
公司网站：www.njcb.com.cn
26 临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号
办公地址：山东省临沂市兰山区北京路 37
号
法定代表人：钱进
联系人：田宇
吕芳芳
联系电话：0539-7877821
0539-7877773
客服电话：400-699-6588
公司网站：www.lsbchina.com
27 汉口银行股份有限公司
注册地址：江汉区建设大道 933 号汉口银行
大厦
办公地址：江汉区建设大道 933 号汉口银行
大厦
法定代表人：陈新民
联系人：李欣
联系方式：027-82656740 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
16
客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全
国）
公司网站：http://www.hkbchina.com
28
江苏张家港农村商业银行股份
有限公司
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号
办公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号
法定代表人：王自忠
联系人：施圆圆
联系电话：0512-56968212
客服电话：0512-96065
公司网站：www.zrcbank.com
29 浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
联系电话：0571-87659546
客服电话：95527
公司网站：www.czbank.com
30 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
联系电话：0577-88990082
客服电话：0577-96699
公司网站：www.wzbank.cn
31 重庆银行股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人：甘为民
联系人：孔文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
32
深圳农村商业银行股份有限公
司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
3038 号合作金融大厦
法定代表人：李伟
联系人：宋永成
王璇
联系电话：0755－25188266、0755－
25188269
传真：0755-25188785
客服电话：4001961200
公司网址：www.4001961200.com 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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33
东莞农村商业银行股份有限公
司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2
号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞
农商银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
34 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号
法定代表人：郭志文
联系人：遇玺
电话：0451-86779018
传真：0451-86779018
客服电话：95537，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
35
乌鲁木齐市商业银行股份有限
公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：杨黎
联系人：菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
36 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
37 广州银行股份有限公司
注册地址：广州市广州大道北 195 号
办公地址：广州市广州大道北 195 号
法定代表人：姚建军
联系人：唐荟
电话：020-28302742
传真：020-37590726
客服电话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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38 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
39 大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安
国际大厦
办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安
国际大厦
法定代表人：陈占维
联系人：李格格
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
客服电话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
40 徽商银行股份有限公司
注册地址： 安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A
座
办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A
座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话：4008896588(安徽省外)、
96588(安徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
41
广东顺德农村商业银行股份有
限公司
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路 2 号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥
翠路 2 号
法定代表人：姚真勇
联系人：杨洁莹
电话：0757-22387567
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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42 金华银行股份有限公司
注册地址：浙江省金华市光南路 668 号
办公地址：浙江省金华市光南路 668 号
法定代表人：徐雅清
联系人：徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电话：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
43 包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6
号
法定代表人：李镇西
联系人：刘芳
联系电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/
44
广州农村商业银行股份有限公
司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1
号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1
号
法定代表人：王继康
联系人：黎超雄
电话：020-28019593
传真：020-22389031
客服电话：961111
网址：www.grcbank.com
45 珠海华润银行股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东
1346 号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东
1346 号
法定代表人：蒋伟
联系人：翁家树
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话：96588(广东省外加拨0756)，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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46
江苏江南农村商业银行股份有
限公司
注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人：陆向阳
联系人：韩璐
电话：0519-89995066
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
47 吉林银行股份有限公司
注册地址：吉林省长春市东南湖大路1817
号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817
号
法定代表人：张宝祥
联系人：孙琦
电话：043184999627
传真：043184992649
客服电话：400-88-96666(全国)96666(吉林
省)
网址：www.jlbank.com.cn
48
杭州联合农村商业银行股份有
限公司
注册地址：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
法定代表人：张晨
联系人：胡莹
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话：96592
网址：www.urcb.com
49 厦门银行股份有限公司
注册地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行
大厦
办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行
大厦
法定代表人：吴世群
联系人：刘冬阳
电话：0592-5037203
传真：0592-5373973
客服电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
50 富滇银行股份有限公司
注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号
法定代表人：夏蜀
联系人：戴秋娟、杨明川
电话：0871-63126112、0871-63396533
传真：0871-63126112
客服电话：4008896533 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
21
网址：http://www.fudian-bank.com/
51 威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市宝泉路 9 号
办公地址：威海市宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
联系人：刘文静
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话：省内96636、境内4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
52
山东寿光农村商业银行股份有
限公司
注册地址： 山东省寿光市银海路 19 号
办公地址： 山东省寿光市银海路 19 号
法定代表人： 颜廷军
联系人：周坤玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话：0536-96633
53
浙江绍兴瑞丰农村商业银行股
份有限公司
注册地址： 浙江绍兴柯桥笛扬路1363 号
办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363 号
法定代表人： 俞俊海
联系人： 孔张海
电话：0575-84788101
传真：0575-84788100
客服电话：4008896596
网址：www.borf.cn
54
广东南海农村商业银行股份有
限公司
注册地址： 广东省佛山市南海区桂城街道
南海大道北 26 号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南
海大道北 26 号
法定代表人： 肖寒
联系人： 廖雪
电话：0757-86266566
传真：0757-86250627
客服电话：96138
网址：www.nanhaibank.com
55 广东华兴银行股份有限公司
注册地址：广东省汕头市金砂路 92 号嘉信
大厦 1-2 楼部分和 5 楼全层
办公地址：广东省广州市天河区天河路 533
号
法定代表人： 周泽荣
联系人： 易卓斯
电话：020-38173635
传真：020-38173857
客服电话：400-830-8001
网址：www.ghbank.com.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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56 渣打银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 201 号
渣打银行大厦
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城
建国际中心 23 楼
法定代表人：林清德
联系人：郑毓栋
电话：021-50163988
传真：021-58205487
客服电话：8008208088
网址：
http://www.standardchartered.com.cn
代销券商和其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华
泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
公司网站：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄
证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
联系电话：0591-38281963
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
23
4 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
联系电话：010-66568450
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618
号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：万建华
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
6 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86
号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86
号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
24
8 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号
楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
联系电话：010-85130588
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
9 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187 号
大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场
5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业
网点
公司网站：广发证券网
http://www.gf.com.cn
10 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业
大厦16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业
大厦14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站：www.cgws.com
11 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A
座38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8
号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中
信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话：95558 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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公司网站：www.cs.ecitic.com
13
申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45
层（
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com
14 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话：95525，10108998
公司网站：www.ebscn.com
15 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21层及第
04 层01、02、03、05、11、12、13、15、
16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003 号荣
超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
公司网站：www.china-invs.cn
16 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）
北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市
区） 北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 湘财证券股份有限公司
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路
198 号标志商务中心A 栋11 层
法定代表人：林俊波
联系人：吴昊 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
26
联系电话：021-68634510-8620
客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
18 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪
凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪
凯银座 22 层
法人代表：沈强
邮政编码：310016
联系人：王霈霈
联系电话：0571-87112507
公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话：95548
19 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安
联大厦 35 层、28 层 A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦
1栋9层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
20 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼 20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼 20层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
公司网站：www.citicssd.com
21 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号
中银大厦39F
法定代表人：许刚
联系人：王炜哲
联系电话：021-20328309
公司网站：www.bocichina.com
22 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大
街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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公司网址：www.cindasc.com
23 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28
号民生金融中心 A
座16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28
号民生金融中心 A
座16-18 层
法定代表人：余政
联系人：赵明
联系电话：010-85127622
客服电话：4006198888
公司网站：www.mszq.com
24 东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山南路318 号2 号楼22
层、23 层、25 层-29 层
办公地址： 上海市中山南路318 号2 号楼21
层-23 层、25 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
25 华融证券股份有限公司
注册地：北京市西城区金融大街 8 号
办公地：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：祝献忠
基金业务联系人：李慧灵
联系电话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
26 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街
198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街
198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：张曼
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
公司网站: www.hx168.com.cn
27 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大
厦
法定代表人：杨泽柱
客户服务热线：95579或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
28
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
28 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
招商银行大厦40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
招商银行大厦40/42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：雷新东
联系电话：0755-83199511
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
29 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138 号
办公地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人：杨树财
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686，0431-85096733
公司网站：www.nesc.cn
30 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系电话：021-53519888
联系人：许曼华
公司网站：www.shzq.com
客服电话：4008918918，021-962518
31 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
32 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街8号7-9层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街8号7-9层
法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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33 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1
号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1
号金源中心
联系人:李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
公司网站:www.dgzq.com.cn
34 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客服电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
35 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036
号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036
号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人:吴琼
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站：www.pingan.com
36 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
37 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/ 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
30
38 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
39 华林证券有限责任公司
注册地址： 北京市丰台区西四环南路 55 号 7
号楼401
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融
大厦 6 楼
法定代表人：宋志江
联系人:李琳
联系电话:0755-82707857
客服电话:400-188-3888
公司网站:www.chinalions.com
40 南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：步国旬
联系人：陈秀丛
联系电话：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
41 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路198 号财智中心B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-65161821
客服电话：96518，4008096518
公司网站：www.hazq.com
42 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1
号红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1
号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
联系人：高国泽
联系电话：0871-63577946
公司网站：http://www.hongtastock.com 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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43 银泰证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七
道 18 号光大银行大厦 18 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七
道 18 号光大银行大厦 18 楼
法定代表人：黄冰
联系电话：0755-83706665
客服电话：4008-505-505
公司网站：www.ytzq.com
44 浙商证券股份有限公司
办公地址：杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场
A6-7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：张智
电话：021-64716089
传真：021-64713795
客服电话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
45 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号
上海环球金融中心 57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号
上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：021-68778790 客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
46 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618，95573
公司网站：www.i618.com.cn
47 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投
行大厦20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投
行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
公司网站:www.firstcapital.com 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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48 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦
7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦
7至10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87383610
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
网址：公司网址：www.hfzq.com.cn
49 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强
高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
联系电话：0755-82570586
客服电话：4001022011
公司网站：http://www.zszq.com
50 国海证券股份有限公司
注册地址：广西省桂林市辅星路 13 号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路
光大银行大厦 3F
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
51 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10
号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10
号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳 范春艳
联系电话：0371—69099882
客服电话：0371-967218、4008139666
公司网站：www.ccnew.com
52 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证
券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.swsc.com.cn
53 财达证券有限责任公司
注册地址： 河北省石家庄市桥西区自强路 35
号庄家金融大厦 23 至 26 层
办公地址： 河北省石家庄市桥西区自强路 35
号庄家金融大厦 23 至 26 层
法定代表人：翟建强
联系人：马辉
联系电话：0311-66006342
客服电话：4006128888
公司网站：www.S10000.com
54 德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半
幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城
建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
55 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：王宜四
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
56 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安
大厦 A 座 25层
法定代表人：蔡咏
联系电话：0551-2634400
客服电话：全国统一热线95578，
4008888777，安徽省内热线96888
公司网站：www.gyzq.com.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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57 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信
国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信
国际金融大厦
法定代表人:曾小普
联系人:周欣玲
联系电话:0791-86281305
公司网站:www.gsstock.com
58 中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大
厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
公司网站：www.cicc.com.cn
59 大同证券经纪有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中
央21层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西
世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
60 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际
大厦22—24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际
大厦22—24层
法定代表人：雷杰
联系人：徐锦福
联系电话：010-57398062
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
61 财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商
务中心201、501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商
务中心201、501、502、1103、1601-1615、
1701-1716
法定代表人：沈继宁
联系人：夏吉慧
联系电话“0571-87925129 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
35
客服电话 95336,40086-96336
公司网站：www.ctsec.com
62 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投
资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号
东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
客服电话：95531；400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
63 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西
信托大厦16-17 层
办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西
信托大厦6 楼616 室
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
64 新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院
1 号楼15 层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院
1 号楼15 层1501
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺
联系电话：010-83561149 客服电话：
4006989898
公司网站：www.xsdzq.cn
65 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝
国际金融中心12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝
国际金融中心12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
联系人：冯爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
36
66 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4
楼
办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金
融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.com.cn
67 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高
德置地广场 F 栋 18、19层
法定代表人：张建军
联系人:王鑫
联系电话：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站：www.wlzq.com.cn
68 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
联系电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
69 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天
国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天
国际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
客服电话：0731－84403333 400-88-35316
（全国）
公司网站:www.cfzq.com
70 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东
街111 号
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
方君座D 座14 层
法定代表人：庞介民
联系人：魏巍
联系电话：0471-3953168
网址：www.cnht.com.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
37
71 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财
富大厦
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财
富大厦 4 楼
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：4006-89-8888，0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
72 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安
联大厦28 层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话：0755-64339000
传真：0755-54653529
客服电话：021-32109999；029-68918888；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
73 日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南
路18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长
安兴融中心西座 11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人:陈文彬
联系电话：010-83991716
公司网站：www.rxzq.com.cn
74 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
联系电话：0755-83007159
客服电话：4000-188-688
公司网站：www.ydsc.com.cn
75 中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：办公地址：沈阳市和平区南五马
路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业
部
法定代表人：马功勋
联系人：袁劲松
联系电话：024-23280842 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
38
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
76 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4028 号荣
超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4028 号荣
超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表人：张永衡
联系人：张含月
电话：0755-82557494
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
77 大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路
129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39 层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大
连期货大厦 39 层
法定代表人：李红光
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
78 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯
大厦B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28
号C座5层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
公司网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：www.jjm.com.cn
79 联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三
路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
39
80 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛
大厦B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛
大厦B 座12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电话：4008888993
网址：www.dxzq.net
81 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之
门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之
门B座5层
法定代表人：李刚
联系人：付琦
电话：029-81887063
传真：029-88447611
客服电话：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn
82 中邮证券有限责任公司
注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮
政信息大厦 9~11 层
办公地址：陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮
政信息大厦 9~11 层
法定代表人：黄海涛
联系人：马国滨
电话：029-88602138
传真：029-88602135
客服电话：4008888005
网址：www.cnpsec.com
83 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号
盘古大观 A 座 40F-43F
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号
盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人：赵大建
联系人：李微
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话：4008895618
网址：www.e5618.com 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
40
84 太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远
大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远
企业号 D 座三单元
法定代表人： 李长伟
联系人：谢兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
85 宏信证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二
段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人： 刘晓亚
联系人：郝俊杰
电话：028-86199278
传真：028-86199382
客服电话：4008366366
网址：www.hxzq.cn
86 诚浩证券有限责任公司
注册地址：沈阳市沈河区热闹路 49 号
办公地址： 沈阳市沈河区热闹路 49 号恒信
大厦 C 座
法定代表人： 王晓
联系人：宋伟
电话：024-22955400
传真：024-22955449
客服电话：024-22955438
网址：www.chstock.com
87
诺亚正行（上海）基金销售投资
顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美
广场B 座12F
法定代表人：汪静波
联系人：徐诚
电话：021-38509639
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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88 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置
地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置
地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
89 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26
号楼 2 楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118
号鄂尔多斯国际大厦903～906 室；上海市
虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号
楼2楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
90 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路
1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道
3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
91
上海长量基金销售投资顾问有
限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2
幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号
裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
92 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
楼2层 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号
楼C座7楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
93 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6
号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里
2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com
94 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂
大厦903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电
子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：胡璇
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
95 中期资产管理有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14
号1 幢11层1103 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期
大厦 2 层
法定代表人：朱剑林
联系人：侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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96
万银财富（北京）基金销售有限
公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号
院5 号楼3201 内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号
院5 号楼3201 内
法定代表人：王斐
联系人：张莉
电话：010-53300532
传真：010-59393074
客服电话：400-081-6655
网址：www.wy-fund.com
97 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：张紫薇
电话：0755-82021122
传真：0755-82029055
客服电话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
98
宜信普泽投资顾问（北京）有限
公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号
楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88 号SOHO
现代城C 座1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
99 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区嘉兴东路 8 号 3 幢
三楼3034 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 43 号金诚
集团（锦昌大厦）13 楼
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
电话：0571-88337734
传真：0571-88337666
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
100 泛华普益基金销售有限公司
注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号
高地中心1101 室
办公地址：四川省成都市成华区建设路 9 号
高地中心1101 室 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
44
法定代表人：于海锋
联系人：邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
101 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
座 46 楼 06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
座 46 楼 06-10 单元
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
102
深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技
园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：杨懿
联系人：刘宝文
电话：010-58325388
传真：010-58325282
客服电话：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn
103
北京恒天明泽基金销售有限公
司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路
10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号
乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：张晔
电话：010-56810780
传真：010-57756199
客服电话：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
104
北京钱景财富投资管理有限公
司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
45
客服电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
105 深圳宜投基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉
大学深圳产学研大楼B815 房（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区金田路2028 号皇
岗商务中心 2405
法定代表人： 华建强
联系人： 黄晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话：4008955811
网址：www.ucffund.com
106
深圳前海汇联基金销售有限公
司
注册地址：深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉
大学深圳产学研究大楼 B815
办公地址：深圳市南山区软件产业基地 4 栋
D 座三楼
法定代表人： 万勇
联系人：贾海霞
联系电话： 0755-86722853
传真：0755-86725180
客服电话：0755-86722851
网址：http://www.flyingfund.com.cn
107 中国国际期货有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路
14 号 1 幢1层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址： 北京市朝阳区麦子店西路 3 号
新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人： 赵森
电话：010-59539864
传真：010-59539985
客服电话：95162、400-8888-160
网址：www.cifco.net
108
北京创金启富投资管理有限公
司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5
号楼215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5
号楼215A
法定代表人： 梁蓉
联系人： 张旭
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
109 海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
46
16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号
陆家嘴金融服务广场 16 楼
法定代表人：刘世谨
联系人： 刘艳妮
电话：021- 80133827
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
110 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
（二）登记机构：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33层整层
法定代表人：吴万善
电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763889
联系人：古和鹏
（三）出具法律意见书的律师事务所
北京天驰律师事务所
注册地址：北京朝阳区亚运村汇欣大厦 A 座14层
负责人：杨晓明
电话：（010）84991188
传真：（010）84990025
经办律师：杨晓明
邓辉
查扬
(四) 审计基金财产的会计师事务所
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：杨绍信
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：陈熹
经办会计师：薛竞、陈熹
四、基金的名称
南方宝元债券型基金
南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
47
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金为开放式债券型基金，以债券投资为主，股票投资为辅，在保持投资组合低风险
和充分流动性的前提下，确保基金安全及追求资产长期稳定增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资标的物为国内依法公开发行的各类债券、 股票以及中国证监会允许基金投
资的其他金融工具。作为债券型基金，本基金主要投资于各类债券，品种主要包括国债、金
融债、企业债与可转换债券。债券投资在资产配置中的比例最低为 45%，最高为 95%；股票
投资在资产配置中的比例不超过 35%。
八、基金的投资策略
本基金将采取自上而下的投资策略对各种投资工具进行合理的配置。 在风险与收益的匹
配方面，将信用风险降到最低，并在良好控制利率风险与市场风险的基础上为投资者获取稳
定的收益。
总体投资策略包括以下三个层面：
1、根据对宏观经济走势以及国家的财政政策与货币政策的分析，确定资产配置指导原
则。
本基金以国内外的宏观经济走势与国家的财政与货币政策方向为出发点， 采取自上而下
的分析方法，评估未来投资环境的变化趋势。在宏观经济方面，本基金将密切关注经济运行
的质量与效率，把握领先指标，预测未来走势；对于国家推行的财政与货币政策，本基金将
深入分析其对未来宏观经济运行以及投资环境的影响。作为债券型基金，本基金将重点关注
未来的利率变化趋势，因此，对宏观经济运行中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政
策研判将成为投资决策的基本依据，为资产配置提供具有前瞻性的指导。
2、依照收益率与风险特征对不同市场以及不同投资工具的投资比例进行合理的配置，
并随投资环境的变化及时作出调整
在深入分析投资环境的前提下，本基金将依照收益率与风险特征进行资产配置，确定投
资组合，并随投资环境的变化作出及时的调整，其中主要考虑到了以下几个方面的配置：
（1）市场：对于银行间债券市场和交易所债券市场的债券投资比例，将根据两个市场南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
48
债券到期收益率的变化以及流动性的情况进行调整。
（2）品种：在保证充分流动性的前提下，本基金将对各类债券进行合理的配置。本基
金设立之初，根据我国债券市场的现状，将主要投资于较为成熟且流动性较好的国债与金融
债市场。随着未来企业债与可转债的发展，本基金将逐渐加大其投资比例。对于企业债，本
基金将专注于投资级别的为 AAA 的优质债券，以期在将信用风险降到最小的前提下获得较
高的收益；对于可转债，本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性，以期通过转
换条款的效应分享因股价上升带来的高收益。
（3）期限：本基金将在短期、中期、长期债券的投资品种中进行投资组合，在对未来
利率走势的预期之下做好久期和凸性管理，以控制利率风险。
（4）固定利率债券与浮动利率债券：利率的上升将是债券投资面临的一个主要的风险，
除去以上提到的配置措施之外，本基金将合理配置固定利率债券与浮动利率债券的比例，对
于未来加息的可能， 采取增持浮息债和加大中短期债券投资以及逆回购等投资策略规避利率
风险。
3、采用多种投资手段，把握市场上的无风险套利机会，并利用杠杆原理以及各种衍生
工具，增加盈利性，控制风险
在实现有效资产配置的基础之上， 本基金还将通过如下的投资手段以增加盈利和控制风
险：
（1）通过已具备国债承销资格的承销商积极参与一级市场招标，以获取一、二级市场
间的差价。
（2）利用银行间市场和交易所市场现券存量进行国债回购所得的资金积极参与新股申
购和配售，以获得稳定的股票一级市场投资回报。
（3）把握市场上出现的无风险套利机会：如利用银行间市场与交易所市场之间同一券
种收益率的差异，以及中央银行进行公开市场操作时引起的收益率变化等等。
（4）在对未来利率走势形成预期的基础上，利用回购等手段提高资金和债券使用效率，
放大盈利。
（5）利用未来可能推出市场的利率期货、利率期权等金融衍生工具，有效地规避利率
风险。
九、业绩比较基准
本基金采用“75%交易所国债指数+25%（上证 A 股指数+深证 A 股指数） ”为业绩比较基
准。之所以采用这一业绩比较基准，是因为本基金是一只在保持投资组合低风险和充分流动
性的前提下，确保基金安全及追求资产长期稳定增值的债券型基金，在中国目前的金融市场
上，我们认为上述加权指数的流动性及风险收益特征与宝元基金具有较强的可比性。 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
49
十、基金的风险收益特征
本基金以债券投资为主，股票投资为辅，力求投资组合保持较低风险和充分流动性，确
保基金安全及追求资产长期稳定增值。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现
和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资
组合报告所载数据截至 2014 年12月31 日（未经审计） 。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 434,255,426.01 28.26
其中：股票
434,255,426.01 28.26
2 固定收益投资
1,026,960,792.30 66.84
其中：债券
1,026,960,792.30 66.84
资产支持证券
--
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
--
6 银行存款和结算备付金合计
49,636,035.67 3.23
7 其他资产
25,676,998.26 1.67
8 合计
1,536,529,252.24 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 132,715,506.91 9.14
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
19,258,728.84 1.33
E 建筑业 8,679,153.70 0.60南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
50
F 批发和零售业 18,168,425.50 1.25
G 交通运输、仓储和邮政业 20,517,000.00 1.41
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 28,630,554.00 1.97
J 金融业 159,562,000.00 10.99
K
房地产业
11,843,544.26 0.82
L
租赁和商务服务业
--
M 科学研究和技术服务业 --
N 水利、环境和公共设施管理业 34,880,512.80 2.40
O 居民服务、修理和其他服务业 --
P 教育 --
Q 卫生和社会工作
--
R 文化、体育和娱乐业
--
S 综合 --
合计 434,255,426.01 29.91
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600036 招商银行 4,000,000 66,360,000.00 4.57
2 601988 中国银行 6,700,000 27,805,000.00 1.92
3 000069 华侨城Ａ 3,300,000 27,225,000.00 1.88
4 600015 华夏银行 2,000,000 26,920,000.00 1.85
5 600000 浦发银行 1,500,000 23,535,000.00 1.62
6 000543 皖能电力 1,499,901 19,258,728.84 1.33
7 600466 迪康药业 2,143,100 17,959,178.00 1.24
8 000625 长安汽车 950,000 15,608,500.00 1.08
9 601318 中国平安 200,000 14,942,000.00 1.03
10 601989 中国重工 1,500,000 13,815,000.00 0.95
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 345,176,900.00 23.78
其中：政策性金融债 334,266,000.00 23.03
4 企业债券 610,545,892.30 42.06
5 企业短期融资券 - -南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
51
6 中期票据 70,390,000.00 4.85
7 可转债 848,000.00 0.06
8 其他
9 合计 1,026,960,792.30 70.74
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 126018 08江铜债 1,159,960 109,361,028.80 7.53
2 1180007
11渝城投
债
600,000 60,942,000.00 4.20
3 140207
14 国开
07
600,000 60,090,000.00 4.14
4 080216
08 国开
16
500,000 51,615,000.00 3.56
5 130240
13 国开
40
400,000 41,596,000.00 2.87
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
9.1本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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11、投资组合报告附注
11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2
本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 295,134.32
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 18,621,648.40
5 应收申购款 6,760,215.54
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 25,676,998.26
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶
段
净值增
长率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基准
收益率标准差
（4）
（1） - （3） （2） - （4）
2002.9.20-2002.12.31 0.50% 0.0006 -4.18% 0.0030 4.68% -0.0024
2003年 7.10% 0.0025 1.24% 0.0031 5.86% -0.0006
2004年 1.09% 0.0042 -8.00% 0.0040 9.09% 0.0002南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
53
2005年 10.47% 0.0035 8.65% 0.0036 1.82% -0.0001
2006 年 56.85% 0.0064 25.06% 0.0036 31.79% 0.0028
2007年
51.91% 0.0091 19.51% 0.0058 32.40% 0.0033
2008年 -16.72% 0.0066 -13.28% 0.0072 -3.44% -0.0006
2009 年 18.34% 0.0058 17.39% 0.0047 0.95% 0.11%
2010年 4.91% 0.0045 -0.67% 0.0037 5.58% 0.08%
2011年 -3.82% 0.39% -1.62% 0.33% -2.20% 0.06%
2012年 8.57% 0.41% 3.11% 0.30% 5.46% 0.11%
2013年 7.13% 0.48% -1.95% 0.33% 9.08% 0.15%
2014年 20.72% 0.42% 20.86% 0.31% -0.14% 0.11%
自基金合同生效起至今 299.90% 0.52% 76.18% 0.42% 223.72% 0.10%
十三、基金费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）证券交易费用；
（4）基金信息披露费用；
（5）基金持有人大会费用；
（6）与基金相关的会计师费和律师费；
（7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.75%的年费率计算，具体计
算方法如下：
H=E×0.75%÷365
H为每日应付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提, 按月支付， 由基金托管人于次月首两个工作日内从基金
资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的 1.75‰的年费率计提。南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
54
计算方法如下：
H=E×1.75‰÷365
H为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工
作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3）上述（一）中 3 到 7 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，
按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率
无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少
一种指定报刊和网站上刊登公告。
(二)其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
（三）基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。
（四）与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万 0.8%
100 万≤M＜1000 万 0.5%
M≥1000 万 每笔 1000 元
2、赎回费率为 0.3%。赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的百分之二十
五，并应当归入基金财产。
3、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
55
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理
活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“基金管理人”部分，对基金管理人相关信息进行了更新。
2、在“基金托管人”部分，对基金托管人相关信息进行了更新。
3、在“相关服务机构”部分，对本基金代销机构的相关信息进行了更新。
4、在“基金份额的申购和赎回”部分，对本基金申购与赎回的数额限制相关信息进行
了更新。
5、在“基金的投资”部分, 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
6、在“基金业绩”部分，补充说明了最近一期的投资业绩。
7、对“基金份额持有人的服务”进行了更新。
8、对“其他应披露事项”进行了更新。
9、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
2015年4月24日
