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融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
1 
 
 
 
 
 
融通 新 区 域新 经 济 灵 活配 置 混 合 型 证券
投资基金 
招募说明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 ：融 通基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 ： 中国 农业 银 行股 份有 限公 司 
 
二 ○一 五年 四月 
 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
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重 要提 示 
本基金经 中 国 证 券 监督管 理 委 员 会 （ 以 下 简称“ 中 国 证 监 会 ” ）2015 年 3
月 6 日证 监许 可[2015]353 号 文准 予注 册募集。 
基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 中 国 证监 会 对本 基
金 募集 的 准予 注册 ， 并不 表明 其对本 基金 的价值 和收 益做出 实质 性判断 或保 证，
也 不表 明投资 于本 基金没 有风 险。 
本基金投资于证券市场 ， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动 ，
投资者 在 投 资 本 基 金 前 ， 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险
承受能力， 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 ： 因 政 治 、 经 济 、 社 会 等
环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性
风险 、 股 指 期 货 等 金 融 衍 生 品 投 资 风 险 ， 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产
生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本
基金的特定风险等。 本 基 金 的 投 资 范 围 包 括 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 该 券 种 具 有 较
高的流动性风险和信用风险。 中 小 企 业 私 募 债 券 的 流 动 性 风 险 是 指 中 小 企 业 私
募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在变现困难或无法在适当
或期望时变现引起损失的可能性。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私
募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不
够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际
收益发生偏离的可能性，从而使基金投资收益下降。 基 金 可 通 过 多 样 化 投 资 来
分 散这 种非系 统风 险， 但 不能 完全规 避 。 基金管 理人 提醒投 资人 基金投 资的 “买
者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致
的 投资 风险， 由投 资人自 行负 责。 
投资有风险，投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说
明 书。 投资者 购买 本基金 份额 的行为 视为 同意基 金合 同的约 定。 
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币
市 场基 金，低 于股 票型基 金， 属于中 高预 期收益 和预 期风险 水平 的投资 品种 。 
基 金的 过往业 绩并 不预示 其未 来表现 。 
基 金 管 理 人 依 照恪 尽 职守 、 诚 实 信 用 、谨 慎 勤勉 的 原 则 管 理 和运 用 基金 资
产 ，但 不保证 基金 一定盈 利， 也不保 证最 低收益 。


 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
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目


录 
 
重要提示 ................................................................................................................................... 2 
一


绪言 ................................................................................................................................... 4 
二


释义 ................................................................................................................................... 5 
三


基金管理人 ....................................................................................................................... 9 
四、基金托管人 ..................................................................................................................... 17 
五、相关服务机构 ................................................................................................................. 24 
六


基金的募集 ..................................................................................................................... 27 
七


基金合同的生效 ............................................................................................................. 32 
八


基金份额的申购和赎回 ................................................................................................. 33 
九 基金的投资 ....................................................................................................................... 45 
十 基金的财产 ....................................................................................................................... 52 
十一 基金资产估值 ............................................................................................................... 53 
十二


基金的收益与分配 ..................................................................................................... 58 
十三 基金的费用与税收 ....................................................................................................... 60 
十四 基金的会计与审计 ....................................................................................................... 62 
十五 基金的信息披露 ........................................................................................................... 63 
十六


风险揭示 ..................................................................................................................... 69 
十七


基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ............................................................. 72 
十八


基金合同的内容摘要 ................................................................................................. 74 
十九


基金托管协议的内容摘要 ......................................................................................... 96 
二十、基金份额持有人服务 ............................................................................................... 116 
二十一、其他应披露事项 ................................................................................................... 118 
二十二、招募说明书存放及其查阅方式 ........................................................................... 119 
二十三、备查文件 ............................................................................................................... 120 
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招募说 明书 
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一


绪言 
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 《基 金法》 ） 、
《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 （以下简称 《运作办法》 ） 、 《证券投资基
金销售管 理办法》 （以 下简称《 销售办法 》 ） 、 《证券投 资基金信 息披 露管理办 法》
（以下简 称《信 息披露 办法》 ） 和其他 有关法 律法规以 及《 融通 新区 域新经济 灵
活配置混合型 证券投资基金基金合同》 （以下简称基金合同） 编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗
漏， 并对其真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息或对本招募说明 书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会注册。 基金合同
是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资者自依基金合同取得基
金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为
本身即表 明其对 基金合 同的承认 和接受 ，并按 照《基金 法》 、 基金合 同及其他有
关规定享 有权利 、承担 义务。基 金投资 者欲了 解基金份 额持有 人的权 利和义务，
应详细查阅基金合同。 



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招募说 明书 
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二


释义 
在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、 基金或本基金：指 融通新区域新经济 灵活配置混合型证券投资基金 
2、 基金管理人：指 融通基金管理有限公司



3、 基金托管人：指 中国农业银行股份有限公司



4、 基金 合同或 本基金 合同：指 《 融通 新区域 新经济 灵 活配置 混合型 证券投
资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 
5、 托管 协议： 指基金 管理人与 基金托 管人就 本基金签 订之《 融通 新 区域新
经济 灵活配置混合型 证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和
补充 
6、 招募 说明书 ：指《 融通新区 域新经 济 灵活 配置混合 型 证券 投资基 金招募
说明书》及其定期的更新 
7、 基金份额发售公告： 指 《 融通新区域新经济 灵活配置混合型 证券投资基
金基金份额发售公告》 
8、 法律法规： 指中国现 行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性 文件、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等 
9、 《基金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过， 自 2004 年 6 月 1 日起实施 ， 并经 2012 年 12 月 28 日第十一届
全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议 修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的
《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、2013 年 6 月 1 日
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11 、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同 年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ： 指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、 同年 7 月 1 日实施
并于 2014 年 7 月 7 日修订且于 2014 年 8 月 8 日起实施的《 公开募集 证券投资基
金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
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14 、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员
会 
15、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
16、 个人投资者： 指依 据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
17、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织 
18、 合格境外机构投资者： 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者 
19、 投资人： 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
20、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人 
21、 基金销售业务： 指基 金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额，
办理基金份额的申购、 赎回、 转换、 非交易过户、 转托管及定期定额投资等业务 。 
22、 销售机构： 指 融通基金管理有限公司 以及符合 《销售办法》 和中国证监
会规定的其他条件， 取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议，代为办理基金销售业务的机构 
23、 登记业务： 指基金 登记、 存管、 过户、 清 算和结算业务， 具体内 容包括
投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 
24、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为 融通基金管理有
限公司 或接受 融通基金管理有限公司 委托代为办理登记业务的机构 
25、 基金账户： 指登记机 构为投资人开立的、 记录其持有的、 基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
26、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该销售机
构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
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27、 基金合同生效日： 指 基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期 
28、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
29、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之 日止的期间， 最长
不得超过 3 个月 
30、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
31、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
32、T 日： 指销售机构 在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务申请的
开放日 
33、T+n 日：指自 T 日 起第 n 个工作日( 不包含 T 日) 
34、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
35、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
36、 《业 务规则 》 ：指 《 融通基金 管理有 限公司 开放式基 金业务 规则》 ，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管理人
和投资人共同遵守 
37、 认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 
38、 申购： 指基金合同生效后， 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
39、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同规定的条件要求
将基金份额兑换为现金的行为 
40、 基金转换： 指基金 份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的 其他基金基金份额的行为 
41、 转托管： 指基金份 额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作 
42、 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期 申
购 日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账融通基金管理有限公司
















































































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户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 
43 、 巨额赎回：指本基 金单个开放日，基金净 赎回申请( 赎 回 申 请 份额 总 数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 
44、 元：指人民币元 
45、 基金收益： 指基金 投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价 差、 银
行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
46、 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收
申购款及其他资产的价值总和 
47、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
48、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
49、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
50、 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披 露的报刊、 互联网网站
及其他 媒介 
51、 不可抗力： 指本合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事件 



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三


基 金 管 理人 
（ 一） 基金管 理人 概况 
名称： 融通基金管理有限公司 
注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 
设立日期：2001 年 5 月 22 日 
法定代表人：田德军 
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 
电话：0755-26948070 
联系人： 刘宏 
基金管理人融通基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[2001]8 号文
核准设立， 注册资本为 12500 万元人民币。 目前的股权结构为： 新时代证券有限
责任公司 60% 、 日兴资产管理有限公司 （Nikko Asset Management Co., Ltd. ） 40% 。 
（ 二） 主要人 员情 况 
1、现任董事情况 
董事长田德军先生， 经济学博士， 现任融通基金管理有限公司董事长。 历任
中信证券股份有限公司投资银行业务主管； 上海远东证券有限公司董事长兼总经
理；新时代证券有限责任公司总经理。2010 年 3 月至今，任公司董事长。 
独立董事 杜婕 女士， 民 进会员， 注册 会计师 ， 现任吉林 大学 经济学 院 教授 。
历任电 力部 第一 工程局 一处主 管会 计， 吉林大 学教 师 、讲 师、 教授。2011 年 1
月至今，任公司独立董事。 
独立董事田利辉先生， 金融学博士后、 执业律师， 现任南开大学金融发展研
究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员； 北京大学光华管理学
院副教授； 南开大学金融发展研究院教授。 2011 年 1 月至今， 任公司独立董事。 
独立董事施天涛先生， 法学博士， 现任清华大学法学院教授、 法学院副院长、
博士研究生导师、 中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。 2012 年 1
月至今，任公司独立董事。 
董事马金 声先 生，高 级 经济师， 现任 新时代 证 券有限责 任公 司名誉 董 事长 。
历任中国人民 银行办公厅副主任、 主任， 金银管理司司长； 中国农业发展银行副融通基金管理有限公司
















































































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行长； 国泰君安证券股份有限公司党委书记兼副董事长； 华林证券有限责任公司
党委书记。2007 年至今，任公司董事。 
董事黄庆华先生， 工科学士， 现任上海宜利实业有限公司总裁助理兼投资管
理部总经理。 历任上海宜利实业有限公司投资管理部经理助理、 新时代证券有限
责任公司经纪事业部综合管理处主管。2015 年 2 月起至今，任公司董事。 
董事 Frederick Reidenbach ( 弗莱德) 先生 ， 毕业 于美国宾夕法尼亚州斯克兰顿
大学， 注册会计师， 现任日兴资产管理有限公司执行 副总裁兼首席财务官和首席
营运官。 历任日本富达投资首席行政官； 富达投资 （Fidelity Investment ） 旗下子
公司 KVH 电信的首席 执行长和首席营运官；日本 Aon Risk Service 的首席财务
官和首席营运官。2010 年 3 月至今，任公司董事。 
董事 Blair Pickerell （裴布雷） 先生， 工商管理硕士， 现任日兴资产管理香港
有限公司亚洲区总裁及全球首席营销总监。 历任摩根士丹利亚洲有限公司董事总
经理。2012 年 1 月至今，任公司董事。 
董事孟朝霞女士， 经济学硕士， 现任融通基金管理有限公司总经理。 历任新
华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理、 泰康养老保险股份有限公司
副总经理、富国基金管理有限公司副总经理。2015年2月起至今，任公司董事。 
2、现任监事情况 
监事李华先生， 经济学硕士， 现任公司监察稽核部总监。 曾任北京大学经济
管理系讲师，1993 年起历任广东省南方金融服务总公司基金部副总经理、广东
华侨信托投资公司规划发展部总经理、 广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼
广东南方资信评估公司董事长、 天一证券有限责任公司广州营业部总经理及华南
业务总部总经理。2011 年至今任公司监事。 
3、公司高级管理人员情 况 
总经理孟朝霞女士 ， 经济学硕士。 历任新华人寿保险股份有限公司企业年金
管理中心总经理， 泰康养老保险股份有限公司副总经理， 富国基金管理有限公司
副总经理。2014 年 9 月至今任公司总经理。 
常 务 副 总 经 理 颜锡 廉 （Allen Yan ） 先 生 ， 工商 管 理 硕 士 。 历任 美 国富 达 投
资公司财务分析员、 日本富达投资公司财务经理， 日兴资产管理有限公司财务企
划与分析部部长。2011 年至今任公司常务副总经理。 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
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督察长涂卫东先生， 法学硕士。 历任国务院法制办公室( 原国务院法制局) 财
金司公务员， 曾在中国证监会法律部和基金监管部 工作， 曾是中国证监会公职律
师。2011 年至今任公司督察长。 
4、基金经理 
刘格菘先生， 经济学博士， 毕业于中国人民银行研究生部，5 年证券市场从
业经历， 具有基金从业资格。 曾任职于中国人民银行营业管理部， 历任中邮创业
基金管理有限公司行业研究员、 基金经理助理、 中邮核心成长股票型证券投资基
金基金经理。2014 年 9 月加入融通基金管理有限公司。现担任融通领先成长股
票 基金(LOF) 、融通互 联网传媒灵活配置混合 基金的基金经理。 
杨博琳先生， 金融学硕士， 毕业于北京大学光华管理学院，5 年证券从业经
验，具有基金从业资格。2010 年 7 月至 2014 年 12 月在华夏基金管理有限公司
投资研究部工作，历任研究员、TMT 研究组长。2014 年 12 月加入 融通基金管
理有限公司。现担任融通动力先锋股票 基金 的基金经理。 
5、投资决策委员会成员 
公司公募基金投资决策委员会成员： 总经理孟朝霞女士， 常务副总经理颜锡
廉（Allen Yan） 先生 ， 投资总监商小虎先生， 研究部总监、 基金经理邹曦先生。 
6、 上述人员之间不存在近亲属关系。 
（ 三） 基金管 理人 的职责 
1、依法 募集 资金， 办 理或者委 托经 中国证 监 会认定的 其他 机构代 为 办理 基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照 基金 合同的 约 定确定基 金收 益分配 方 案，及时 向基 金份额 持 有人 分
配收益； 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
6、编制季度、半年度和年度基金报告； 
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 
9、召集基金份额持有人大会； 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
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10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 
11 、 以基金管理人名义 ， 代表基金份额持有人 利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为； 
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 
（ 四） 基金管 理人 关于遵 守法 律法规 的承 诺 
1、基金 管理 人承诺 不 从事违反 《证 券法》 的 行为，并 承诺 建立健 全 的内 部
控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 
2、基金 管理 人承诺 不 从事以下 违反 《基金 法 》的行为 ，并 承诺建 立 健全 的
内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 
（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于 基金财产从事证券投资； 
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； 
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5 ）侵占、挪用基金财产； 
（6 ）泄 露因 职务便 利 获取的未 公开 信息、 利 用该信息 从事 或者明 示 、暗 示
他人从事相关的交易活动； 
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； 
（8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、基金 管理 人承诺 加 强人员管 理， 强化职 业 操守，督 促和 约束员 工 遵守 国
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从 事以下活动： 
（1 ）越权或违规经营； 
（2 ）违反基金合同或托管协议； 
（3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； 
（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 
（6 ）玩忽职守、滥用职权； 
（7 ）泄 露在 任职期 间 知悉的有 关证 券、基 金 的商业秘 密、 尚未依 法 公开 的
基金投资内容、基金投资计划等信息； 
（8 ） 除按本公司制度进行基金运作投资外， 直接或间接进行其他股票投资； 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
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（9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 
（10 ）违 反证 券交易 场 所业务规 则， 利用对 敲 、对仓等 手段 操纵市 场 价格 ，
扰乱市场秩序； 
（11 ）贬损同行，以提高自己； 
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 
（13 ）以不正当手段谋求业务发展； 
（14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 
（15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 
（ 五） 基金管 理人 关于禁 止性 行为的 承诺 
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 
1、承销证券； 
2、违反规定向他人贷款或者提供担保； 
3、从事承担无限责任的投资； 
4、买卖其他基金份额，但是国务院证 券监督管理机构另有规定的除外； 
5、向基金管理人、基金托管人出资； 
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人 运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或 者与其 有其他 重大利害 关系的 公司发 行的证券 或承销 期内承 销的证券，
或者从事其他重大关联交易的， 应当 符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金
份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 相关交易必须事先得到基金托管人
的同意， 符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。 
（ 六） 基金经 理承 诺 
1、依照 有关 法律、 法 规和基金 合同 的规定 ， 本着谨慎 的原 则为基 金 份额 持
有人谋取最大利益； 
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 
3、不泄 露在 任职期 间 知悉的有 关证 券、基 金 的商业秘 密， 尚未依 法 公开 的融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
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基金投资内容、基金投资计划等信息； 
4、不以任何形式为其他机构或个人进行证券交易。 
（ 七） 基金管 理人 的内部 控制 制度 
1、内部控制制度概述 
为了保证公司规范运作， 有效地防范和化解管理风险、 经营风险以及操作风
险， 确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、 准确、 完整， 从而最大程度地
保护基金份额持有人的利益， 本基金管理人建立了科学合理、 控制严密、 运行高
效的内部控制制度。 
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、 管理
方法、 操作程序与控制措施的总称。 内部控制制度由内部控制大纲、 基本管理制
度、部门业务规章等组成。 
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开， 是对各项基
本管理制度的总揽和指导， 内部控制大纲明确 了内控目标、 内控原 则、 控制环境、
内控措施等内容。 
基本管理制度包括内部会计控制制度、 风险控制制度、 投资管理制度、 监察
稽核制度、 基金会计制度、 信息披露制度、 信息技术管理制度、 资料档案管理制
度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。 
部门业务规章是在基本管理制度的基础上， 对各部门的主要职责、 岗位设置、
岗位责任、操作守则等的具体说明。 
2、内部控制原则 
健全性原则。 内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、 各个部门或机构和各
级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 
有效性原则。 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护 内控
制度的有效执行。 
独立性原则。 公司各机构、 部门和岗位在职能上应当保持相对独立， 公司基
金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 
相互制约原则。 公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、 相互制衡， 并通
过切实可行的措施来实行。 
成本效益 原则 。公司 应 充分发挥 各机 构、各 部 门及各级 员工 的工作 积 极性 ，融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
15 
 
运用科学化的方法尽量降低经营运作成本， 提高经济效益， 以合理的控制成本达
到最佳的内部控制效果。 
3、主要内部控制制度 
（1 ）内部会计控制制度 
公司依据 《中华人民共和国会计法》 、 《金融企业会计制度》 、 《证券投资基金
核算业务 指引 》 、 《企业 财务通则 》等国家 有关 法律、法 规制订了 基金 会计制度、
公司财务会计制度、 会计工作操作流程和会计岗位职责， 并针对各个风险控制点
建立严密的会计系统控制。 
内部会计控制制度包括凭证制度、 复核制度、 账务处理程序、 基金估值制度
和程序、 基金财务清算制度和程序、 成本控制制度、 财务收支审批制度和费用报
销管理办法、 财产登记保管和实物资产盘点制度、 会计档案保管和财务交接制度
等。 
（2 ）风险管理控制制度 
风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定， 风险控制制度由风险控制
的目标和原则、 风险控制的机构设置、 风险控制的程序、 风险 类型的界定、 风险
控制的主要措施、 风险控制的具体制度、 风险控制制度的监督与评价等部分组成。 
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、 交易风险管理制度、 财务
风险控制制度以及岗位分离制度、 防火墙制度、 岗位职责、 反馈制度、 保密制度、
员工行为准则等程序性风险管理制度。 
（3 ）监察稽核制度 
公司设立督察长， 负责监察稽核工作， 督察长由 总经理提名， 经董事会聘任，
报中国证监会核准。 
除应当回 避的 情况外 ， 督察长可 以列 席公司 任 何会议， 调阅 公司相 关 档案 ，
就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职能。 督察长应
当 定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况， 董事会应当对督察长的报
告进行审议。 
公司设立监察稽核部门， 具体执行监察稽核工作。 公司配备了充足合格的监
察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 
监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法、 内部监察稽核工作准则等。 通过融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
16 
 
这些制度的建立， 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、 法规和规章的有关
情况； 检查公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、 各项管理制度和业务
规章的情况。 
4、基金管理人关于内部控制制度的声明 
（1 ） 本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准 确； 
（2 ） 本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。 



融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
17 
 
四、基金托管人 
一 、基 金托管 人基 本情况



1、基本情况 
名称： 中国农业银行股份有限公司 
住所： 北京市东城区建国门内大街 69 号 
法定代表人： 刘士余 
成立时间：2009 年1 月15 日 
批准设立机关和批准设立文号： 中国银监会银监复【2009】13 号 
组织形式 ：股份有限公司 
注册资本：32,479,411.7 万元 
存续期间： 持续经营



基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监基字[1998]23 号 
联系电话：010-68121510 
传真：


010-68121816 
联系人： 李芳菲 
中国农业 银行股 份有限 公司是中 国金融 体系的 重要组成 部分, 总行设 在北京 。
经国务院 批准， 中国农 业银行整 体改制 为中国 农业银行 股份有 限公司 并于 2009
年 1 月 15 日依法成立 。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资
产、 负债、 业务、 机构 网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为国内
网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐全的
大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银 行同样通过自己的努力赢得了良好
的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作 为一家城乡并举、 联通国际、
功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异化竞争策
略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化
网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广大客户共
创价值、共同成长。 
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
18 
 
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国 农业银 行通过 了 美国 SAS70 内部控 制 审计， 并获得 无保留 意 见的 SAS70
审计报告， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、
内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉
进一步提升， 在2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出， 获 “最
佳托管银 行”奖 。2010 年再次 荣获《 首席财 务官》杂 志颁发 的“最 佳资产托管
奖” 。 
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保
障处、 营运中心、 委托资产托管处 、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境
外资产托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。 
 2、主要人员情况 
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从 业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。 
3、基金托管业务经营情况 
截至 2014 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共 243 只， 包括富国天源平衡 混合型证券投资基金、 华夏平稳增
长混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、 大成景阳领先股票
型证券投资基金、 大成创新成长混合型证券投资基金、 长盛同德主题增长股票型
证券投资基金、 博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、 汉盛证券投资基金、
裕隆证券投资基金、 景福证券投资基金、 鸿阳证券投资基金、 丰和价值证券投资
基金、 久嘉证券投资基金、 长盛成长价值证券投资基金、 宝盈鸿利收益证券投资
基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、 长信利息收益
开放式证券投资基金、 长盛动态精选证券投资基金、 景顺长城内需增长开放式证
券投资基金、 万家增强收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
19 
 
基金、 长信银利精选开放式证券投资基金、 富国天瑞强势地区精选混合型证券投
资基金、 鹏华货币市场证 券投资基金、 中海分红增利混合型证券投资基金、 国泰
货币市场证券投资基金、 新华优选分红混合型证券投资基金、 交银施罗德精选股
票证券投 资基金 、泰达 宏利货币 市场基 金、交 银施罗德 货币市 场证券 投资基金、
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、 大成沪深 300 指数证券投资基金、 信诚
四季红混 合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 富兰克林国海弹性市值股
票型证券投资基金、 益民货币市场基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、 中
邮核心优 选股票 型证券 投资基金 、景顺 长城内 需增长贰 号股票 型证券 投资基金、
交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资基金、 泰达宏利
首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、 鹏华
动力增长混合型证券投资基金、 宝盈策略增长股票型证券投资基金、 国泰金牛创
新成长股票型证券投资基金、 益民创新优势混合型证券投资基金、 中邮核心成长
股票型证券投资基金、 华夏复兴 股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混
合型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海
深化价值股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、 新华优
选成长股 票型证 券投资 基金、金 元惠理 成长动 力灵活配 置混合 型证券 投资基金、
天治稳健双盈债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、 长
信利丰债券型证券投资基金、 金元惠理丰利债券型证券投资基金、 交银施罗德先
锋股票证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、 建信
收益增强债券型证 券投 资基金、银华内需 精选 股票型证券 投资基 金(LOF) 、 大成
行业轮动股票型证券投资基金、 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、 富
兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数
证券投资基金联接 基金(LOF)、景顺长 城能源 基建股票型证券投 资基 金、中邮核
心优势灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、
东吴货币市场证券投资基金、 博时创业成长股票型证券投资基金、 招商信用添利
债券型证券投资基金、 易方达消费行业股票型证券投资基金、 富国汇利分级债券
型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、 兴全沪深 300 指数增强型
证券投资基金(LOF) 、 工银瑞信深证红利 交易 型开放式指数证券 投资 基金、工银融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
20 
 
瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国可转换债券证券投
资基金、 大成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数证券投 资基金 、大成 深证成长 40
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 泰达宏利领先中小盘股票型证券投资
基金、交银施罗德 信用 添利债券证券投资 基金(LOF)、东吴中 证新兴 产业指数证
券投资基金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、 招商安瑞进取债券型 证券
投资基金、 汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股票型
证 券 投 资基 金 、易 方 达黄 金 主 题证 券 投资 基 金（LOF ） 、 中 邮 中 小 盘灵 活 配 置 混
合型证券投资基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、 嘉实领先成长股票
型证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、 广发中小板
300 交易型 开放式 指数 证券投资 基金联 接基金 、南方保 本混合 型证券 投资基金、
交银施罗德先进制造股票证券投资基金、 上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、
富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、 金元惠理保本混合型证券
投资基金、 招商安达保本混合型证券投资基金、 深证 300 价值交易型开放式指数
证 券 投 资基 金 、南 方 中国 中 小 盘股 票 指数 证 券投 资 基 金（LOF ） 、 交 银 施 罗 德 深
证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国中证 500 指数增强型
证 券 投 资基 金 （LOF ） 、 长 信 内需 成 长股 票 型证 券 投 资基 金 、大 成 中证 内 地 消 费
主题指数证券投资基金、 中海消费主题精选股票型证券投资基金、 长盛同瑞中证
200 指数分级证券投资基金、 景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、 汇添富
信用债债券型证券投资基金、 光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、 富兰克
林国海亚洲 （除日本） 机会股票型证券投资基金、 汇添富逆向投资股票型证券投
资基金、 大成新锐产业股票型证券投资基金、 申万菱信中小板指数分级证券投资
基金、 广发消费品精选股票型证券投资基金、 鹏华金刚保本混合型证券投资基金、
汇添富理财 14 天债券 型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠
理新经济主题股票型证券投资基金、 东吴保本混合型证券投资基金、 建新社会责
任股票型证券投资基金、 嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、 富兰克林国海恒
久信用债券型证券投资基金、 大成月添利理财债券型证券投资基金、 安信目标收
益债券型证券投资基金、 富国 7 天理财宝债券 型证券投资基金、 交银施罗德理财
21 天债券型证券投资基金、 易方达中债新综合指数发起式证券投资基金 （LOF）、
工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、 大成现金增利货币市场基金、 景顺长城融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
21 
 
支柱产业股票型证券投资基金、 易方达月月利理财债券型证券投资基金、 摩根士
丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强 型证券投资
基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天 债券型证券
投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理 财债券型证
券投资基金、 华安纯债债券型发起式证券投资基金、 金元惠理惠 利保本混合型证
券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、 招商双债增强分级
债券型证券投资基金、 景顺长城品质投资股票型证券投资基金、 中海可转换债券
债券型证券投资基金、 融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、 大成现金
宝场内实时申赎货币市场基金、 交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、 国泰
中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合
型证券投资基金、 景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、 广
发聚源定期开放债券型证券投资基金、 大成景安短融债券型证券投资基金、 嘉实
研究 阿尔 法股票 型证券 投资基金 、新华 行业轮 换灵活配 置混合 型证券 投资基金、
富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、 汇添富高息债债券型证券投资基
金、 东方利群混合型发起式证券投资基金、 南方稳利一年定期开放债券型证券投
资基金、 景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、 华夏永福养老理财混合型
证券投资基金、 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、 国泰国证医药卫生
行业指数分级证券投资基金、 交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、
光大保德信现金宝货币市场基金、 易方达投资级信用债债券型证券投资基金、 广
发趋势优 选灵活 配置混 合型 证券 投资基 金、华 润元大保 本混合 型证券 投资基金、
长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、 富国国有企业债债券型证券投
资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 
300 指数增强型证券投资基金、 中邮定期开放债券型证券投资基金、 安信永利信
用定期开放债券型证券投资基金、 工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、 大成
景祥分级债券型证券投资基金、 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资
基金、 景顺长城景益货币市场基金、 万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、
建信稳定添利债券型证券投资基金、 上投摩根 双债增利债券型证券投资基金、 嘉
实活期宝货币市场基金、 融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、
大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、 鹏华品牌传承灵活配置混合型融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
22 
 
证券投资基金、 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、 汇添富恒生指数分级证
券投资基金、 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、 广发新动力股票
型证券投资基金、 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、 诺安天天宝货币市
场基金、 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、 新华鑫利灵活配置混合型
证券投资基金、 富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城中 小板创业板
精选股票型证券投资基金、 中邮双动力混合型证券投资基金、 建信改革红利股票
型证券投资基金、 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、 中海积极
收益灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基
金、 博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、 国寿安保沪深 300 指数型证券投资
基金、 前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、 天弘季加利理财债券型证券投资
基金、 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、 诺安永鑫收益一年定期开放债券
型证券投 资基金 、大成 景益平稳 收益混 合型证 券投资基 金、南 方稳利 1 年定期
开放债 券型证券投资基金、 申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、 招商可转
债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技 30 灵活配置混
合型证券投资基金、 华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、 融通月月添利
定期开放债券型证券投资基金、 中海惠祥分级债券型证券投资基金、 建信稳定添
利债券型证券投资基金、 东方新兴成长混合型证券投资基金、 银华双月定期理财
债券型证券投资基金、 嘉实新兴产业股票型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场
基金、 招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、 工银瑞信高端制造行业股票
型证券投资基金、 工银瑞信添益 快线货币市场基金、 国泰国证食品饮料行业指数
分级证券投资基金、 中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数证券投资基金、 富
国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成纳斯达克 100
指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中国 A50 指数型
证券投资 基金、 安信现 金增利货 币市场 基金、 南方理财 金交易 型货币 市场基金、
工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、 东方添益债券型证券投资基金、 富国中
证国有企业改革指数分级证券投资基金、 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券
投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF) 。 
二、 托 管人 的内部 控制 制度 
1、内部控制目标 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
23 
 
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严 格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 
2、内部控制组织结构 
风险管理 委员会 总体负 责中国农 业银行 的风险 管理与内 部控制 工作, 对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理
处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核
职权。 
3、内部控制 制度及措施 
具备系统 、完善 的制度 控制体系 ，建立 了管理 制度、控 制制度 、岗位 职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务
印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操
作区专门设置， 封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 
三 、基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序 
基金托管 人通过 参数设 置将《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 基金合 同、托 管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。 
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理： 
1、电话提示。对 媒介和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 
2、书面 警示。 对本基 金投资比 例接近 超标、 资金头寸 不足等 问题， 以书面
方式对基金管理人进行提示； 
3、书面 报告。 对投资 比例超标 、清算 资金透 支以及其 他涉嫌 违规交 易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。


融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
24 
 
五 、 相 关 服 务 机构 
一 、销 售机构 
1、直销机构 
基金管理人通过在深圳、 北京和上海设立的销售服务小组以及网上直销为投
资者办理开放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务： 
（1 ）融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组 
地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、14 层 
邮政编码：518053 
联系人： 陈思辰 
联系电话： （0755 ）26948034 
传真： （0755）26935139 
客户服务中心电话：400-883-8088( 免长途通话 费用)、（ 0755）26948088 
（2 ）融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组 
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 1241-1243 室 
邮编：100033 
联系人： 魏艳薇 
联系电话： （010 ）6619 0989 
传真： （010）88091635 
（3 ）融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组 
地址：上海市世纪大道 8 号国金中心汇丰银行大楼 6 楼 601－602 
邮编：200120 
联系人： 杨雁 
联系电话： （021 ）38424950 
传真： （021）38424884 
（4 ）融通基金管理有限公司网上直销 
地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、14 层 
邮政编码：518053 
联系人：刘晶 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
25 
 
联系电话： （0755 ）26948105 
传真： （0755）26948079 
2、代销机构 
（1 ）中国农业 银行股份有限公司



住所： 北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层 
法定代表人： 刘士余 
客户服务电话：95599 
网址：www.abchina.com 
（2 ）其他代销机构资料详见本基金发售公告。 
（3 ）基 金管理 人可根 据有关法 律法规 的要求 ，选择其 他符合 要求的 机构代
理销售本基金，并及时公告。 
二 、登 记机构 
融通基金管理有限公司 
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 
设立日期：2001 年 5 月 22 日 
法定代表人：田德军 
电话：0755-26948075 
联系人： 杜嘉 
三 、律 师事务 所 
名称：广东嘉得信律师事务所 
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 
办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201 
法定代表人：闵齐双



联系人： 鲍泽飞 
经办律师： 闵齐双 鲍泽飞 
电话：075533382888 （总机）


075533033096 （直线） 13480989076 
传真：075533033086 
四 、会 计师事 务所 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
26 
 
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 （特殊普通合伙） 
注册地址： 上海市陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 
办公地址： 上海市陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 
邮编：200120 
法人代表：杨绍信 
联系人：刘莉 
电话：021-23238888 
传真：021-23238800 
经办注册会计师：薛竞、 刘莉 
 



融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
27 
 
六


基 金 的 募集 
（ 一） 基金募 集的 依据 
本基金由 基金管 理人依 照《基金 法》 、 《运作 办 法》 、 《 销售办 法》 、 基 金合同
及其他有关规定募集，并于 2015 年 3 月 6 日 证监许可[2015]353 号文 准予注册
募集。 
（ 二） 基金存 续期 间、基 金类 型和运 作方 式 
1、基金存续期间：不定期



2、基金类型： 灵活配置混合型证券投资基金 
3、运作方式： 契约型开放式。 
（ 三） 基金募 集的 基本信 息 
1、募集方式



本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售， 具体情况和联系
方法详见基金份额发售公告。 
2、募集期限 
本基金的基金募集期限自基金份额开始发售之日起计算， 最长不得超过三个
月。 
3、募集对象 
符合法律法规规定的个人投资者、 机构投资者及合格境外机构投资者 ， 以及
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 。 
4、募集场所 
本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点公开发售， 详情见基金份额发
售公告。 
5、募集目标 
本基金的募集份额总额应不少于 2 亿份，募集金额应 不 少 于 2 亿元人民币。
基金管理人可根据募集时的市场情况设定募集规模上限， 具体限制请参见份额发
售公告。在《基金合同》生效后，本基金规模不受上述募集规模上限的限 制。 
6、 基金份额发售面值、认购价格、 认购 费用及基金认购份额的计算 
（1 ）基金份额发售面值：1.00 元人民币 
（2 ）基金份额认购价格：1.00 元人民币 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
28 
 
（3 ）认购费用 
本基金采用金额认购方法， 对认购设置级差费率， 同时区分普通客户认购和
通过直销柜台前端认购的养老金客户。 
上述养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其
投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括： 
（1 ）全国社会保障基金； 
（2 ）可以投资基金的地方社会保障基金； 
（3 ）企业年金单一计划以及集合计划； 
（4 ）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划。 
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。 
普通客户指除直销柜台认购的养老金客户以外的其他客户。 
投资者可选择在认购本基金或赎回本基金时交纳认购费用。 投资人选择在认
购时交纳 的称为 前端认 购费用， 投资人 选择在 赎回时交 纳的称 为后端 认购费用。
募集期投资者可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。 
普通客户前端认购的具体费率如下表： 
认购金额（M ） 
（单位：元） 
前端 认购费率 
M ＜100 万元


1.2% 
100 万元≤M ＜200 万元 0.8% 
200 万元≤M ＜500 万元





0.3% 
M ≥500 万元 单笔 1000 元 
 注：M 为认购金额 
通过基金管理人的直销柜台前端认购本基金份额的养老金客户的认购费为
每笔 100 元。 
3）所有投资者 后端认购的具体费率如下表： 
持有期限 后端认购费率 
T ＜1 年 1.6% 融通基金管理有限公司
















































































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1 年≤T ＜2 年 1.2% 
2 年≤T ＜3 年 0.6% 
T ≥ 3 年 0 
注：1 年指 365 天 
基金认购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、 销售和注册登记
等募集期间发生的各项费用。 
（4 ）认购份额的计算 
基金认购采用金额认购的方式。 基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。 
1） 投资 者选取 前端费 用方式认 购的， 前端费 用类别下 的认购 份额的 计算方
法如下： 
净认购金额 ＝认购金额/ （1＋认购费率） 
或：净认购金额＝认购金额 －固定认购费金额 
认购费用 ＝认购金额－净认购金额 
认购份额 ＝（净认购金额+ 认购利息）/ 基金份额面值 
2） 投资 者选取 后端费 用方式认 购的， 后端费 用类别下 的认购 份额的 计算方
法如下： 
认购份额＝（认购金额+ 认购利息）/ 基金份额发售面值 
例 1：某投资者 （普通客户）投资 100,000 元 认购本基金，假设该笔认购按
照 100% 比 例 全 部 予 以 确 认 ， 如 其 选 择 交 纳 前 端 认 购 费 用 ， 其 对 应 认 购 费 率 为
1.2% ，假设 该笔认购产生利息 50 元。则其可得到的认购份额为： 
净认购金额＝100,000/ (1+1.2%)＝98,814.23 元 
认购费用＝100,000 －98,814.23＝1,185.77 元 
认购份额 ＝（98,814.23 ＋50）/1.00 = 98,864.23 份 
即： 投资者投资 100,000 元认购本基金， 对应前端认购费率为 1.2% ， 可得到
98,864.23 份基金份额。 
例 2：某养老金客户通过直销柜台投资 100,000 元认购本基金， 假设该笔认
购按照 100% 比例全部予以确认， 如其选择交纳 前端认购费用，则其 认购费用为
100 元，假设认购金额在认购期间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额
计算如下： 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
30 
 
净认购金额＝100,000-100＝99,900 元 
认购份额＝（99,900＋50）/1.00 ＝99,950.00 份 
即： 养老金客户通过直销柜台投资 100,000 元认购本基金， 对应前端认购费
为 100 元，可得到 99,950.00 份基金份额。 
例 3： 某投资者投资 100,000 元认购本基金， 假设该笔认购按照 100% 比例全
部予以确认， 如其选择交纳后端认购费用，假设 该笔认购产生利息 50 元。则其
可得到的认购份额为： 
认购份额 ＝（100,000 ＋50）/1.00 = 100,050.00 份 
即： 投资者投资 100,000 元认购本基金， 选择交纳后端认购费用， 则可得到
100,050.00 份基金份额。 
3） 认购 份额的 计算中 ，涉及基 金份额 的计算 结果均保 留到小 数点后 两位，
小数点后两位以后的部分 四舍五入， 由此误差产生的收益或损失 由基金财产承担 ；
涉及金额的计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后两位， 由此产生的收益
或损失由基金财产承担。 
（ 四） 基金的 认购 
1、认购时间安排 
本基金募集期自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月， 具体认购时间安排
请见本基金基金份额发售公告。 
2、认购手续 
基金投资者欲认购本基金， 需开立基金管理人的基金账户， 若已经在基金管
理人处开立基金账户， 则不需要再次办理开户手续， 发售期内基金销售网点同时
为基金投资者办理开户和认购手续。 
在发售期间， 基金投资者应按照基金销售机构的规定， 到相应的基金销售网
点填写认购申请书，并 足额交纳认购款。 
3、认购的方式及确认 
基金投资者认购前， 需按基金销售机构规定的方式全额缴款； 基金募集期内，
基金投资者可多次认购基金份额， 已经正式受理的认购申请不得撤销； 募集期间
不设置基金投资者单个账户最高认购金额限制。 
基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构
确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
31 
 
投资者可在其认购后的两个工作日后通过基金管理人的客户服务电话或其
认购网点查询确认情况。 
4、认购的限额 
投资者通过代理销售机构和直销机构网上直销认购本基金， 单笔最低认购金
额 （含认购费） 为10 元， 各销售机构对认购限额及交易级差有规定的以各销售机
构的业务规则为准 ； 通过直销机构直销柜台认购本基金， 单笔最低认购金额 （含
认购费） 为10 万元， 追加认购单笔最低金额 （含认购费） 为10 万元。 本基金对单
个基金份额持有人不设置最高认购金额和基金份额持有上限的限制。 
5、募集资金利息的处理方式 
认购款项在基金合同生效前产生的利息将折合成基金份额， 归基金份额持有
人所有。认购利息以注册登记机构的记录为准。 
6、基金募集期间募集的资金将存入专门账户，在基金募集行为结束之前，
任何人不得动用。 



融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
32 
 
七


基 金 合 同的 生效 
（ 一） 基金备案 的 条件 
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内， 在基金募集份额总额不少于 2 亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基
金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请
法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备
案手续。 
基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监 会书面 确认之 日起， 《 基金合 同》生 效；否则 《基金 合同》 不生效。基
金管理人 在收到 中国证 监会确认 文件的 次日对 《基金合 同》生 效事宜 予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前，
任何人不得动用。 
（ 二） 基金合 同不 能生效 时募 集资金 的处 理方式 
如果 募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理 人 应 当 承 担 下 列 责 任 ： 
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 
2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已交纳的款 项， 并加计银行同
期存款利息。 
3、如基 金募集 失败， 基金管理 人、基 金托管 人及销售 机构不 得请求 报酬。
基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。 
（ 三） 基金存 续期 内的基 金份 额持有 人数 量和资 产规 模 
《基金合同》 生效后， 连续二十个工作日出现 基金份额持有人数量不满 二百
人或者基金资产净值低于 五千万元情形的， 基金管理人应当 在定期报告中予以披
露； 连续六十个工作日出现前述情形的， 基金管理人应当向中国证监会报告并提
出解决方案， 如转换基金运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等， 并召
开基金份额持有人大会进行表决。 
法律法规另有规定时，从其规定。 



融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
33 
 
八


基 金 份 额 的申 购 和 赎 回 
（ 一 ） 申购和 赎回 场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构， 并予以公告。 基金 投资者应当 在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 
（ 二 ） 申购和 赎回 的开放 日及 时间 
1、 开放日及开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易
所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒介上公告。 
2、 申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购， 具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回， 具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。 
在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理人应在申购、 赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
或者赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购 、 赎回或
转换申请 且登记机构确认接受 的， 其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金
份额申购、赎回的价格。 
（ 三 ） 申购与 赎回 的原则 
1 、 “ 未 知价 ” 原 则 ，即申 购 、 赎回 价 格以 申 请当 日 收 市后 计 算的 基 金份 额 净
值为基准进行计算； 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
34 
 
2、 “ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、 当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4 、 赎 回遵 循 “ 先进 先 出 ” 原 则 ， 即按 照 投资 人认 购 、 申购 的 先后 次 序进 行 顺
序赎回 。



基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规 定 在 指 定 媒介上公告。 
（ 四 ） 申购与 赎回 的程序 
1、 申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。 
2、 申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款项， 投资人 交付申购 款项， 申
购 成立；注册登记机构确认基金份额时，申购生效 。 
基金份额 持有人 在提交 赎回申请 时，赎 回成立 ；注册登 记机构 确认赎 回时，
赎回生效。 投资人赎回申请成功后， 基金管理人将在 T ＋7 日 （包括该日) 内支付
赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 。 
3、 申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日) ， 在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对 该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资人 可在 T+2 日后( 包括该 日) 到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成功， 则申
购款项退还给投资人。 投资者应及时向销售机构或以销售机构规定的其他方式查
询申购与赎回的成交情况。 
基金销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表该申请一定生效， 而仅代表
销售机构确实接收到申购、 赎回申请。 申购、 赎回的确认以基金注册登记机构的
确认结果为准。 
（ 五） 申购和 赎回 的注册 登记 
投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权
益的注册登记手续。 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
35 
 
基金管理人可以在法律法规允许的范围内， 对上述注册登记办理时间进行调
整， 但不得实质影响投资者的合法权益， 并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定
媒介 公告。 
（ 六） 申购和 赎回 的 数量 限制 
1 、 投资者通过代销机构和直销机构网上直销申购 本基金， 单笔最低申购金
额 （含申购费） 为10 元， 各销售机构对申购限额及交易级差有规定的， 以各销售
机构的业务规则为准。 通过直销机构直销 柜台 申购本基金， 单笔最低申购金额 （含
申购费）为10 万元，追加申购单笔最低金额（含申购费）为10 万元。 
2 、投资者可将其持有 的全部或部分基金份额 赎回，本基金不设最低 赎回份
额和最低持有份额限制。 
3 、基金管理人可根据 市场情况，调整申购、 赎回份额的数量限制， 调整前
的2 个工作日基金管理人必须在指定 媒介上刊登公告。 
4 、申购份额及余额的 处理方式：本基金的申 购有效份额为按实际确 认的申
购金额在扣除相应的费用后， 以当日基金份额净值为基准计算并保留小数点后两
位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 
5 、赎回金额的处理方 式：本基金的赎回金额 按实际确认的有效赎回 份额乘
以当日基金份额净值并扣除相应的费用。 计算结果保留小数点后两位， 小数点两
位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 
6、 基金管理人可在法律法规允许的情况下， 调整上述规定申购金额和赎回份
额的数量限制。 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指
定 媒介上公告并报中国证监会备案。 
( 七) 申 购和 赎回 的价格、 费用 及其用 途 
1 、 申购费率 
本基金对申购设置级差费率， 同时区分普通客户申购和 养老金客户通过 直销
机构 直销柜台前端申购。 
上述养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其
投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括： 
（1 ）全国社会保障基金； 
（2 ）可以投资基金的地方社会保障基金； 融通基金管理有限公司
















































































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（3 ）企业年金单一计划 以及集合计划； 
（4 ）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划。 
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。 
普通客户指除 通过直销机构 直销柜台申购的养老金客户以外的其他客户。 
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资人选择在申
购时交纳 的称为 前端申 购费用， 投资人 选择在 赎回时交 纳的称 为后端 申购费用。
如果投资者多次申购本基金，申购费适用单笔申购 金额所对应的费率。 
1 ）前端申购费 
普通客户申购 本基金前端基金份额 的具体费率如下表： 
申购金额（M ） 前端申购费率 
M ＜100 万元 
1.50% 
100 万元≤M ＜200 万元 
1.00% 
200 万元≤M ＜500 万元 
0.50% 
M ≥500 万元 单笔 1000 元 
养老金客户通过直销机构直销柜台申购本基金前端基金份额的申购费为每
笔 100 元。 
2 ）后端申购费 
所有 投资者后端申购的具体费率如下表： 
持有期限（T ） 后端申购费率 
T ＜1 年 1.80% 
1 年≤T ＜2 年 1.40% 
2 年≤T ＜3 年 0.80% 
T ≥3 年 0 
注：1 年指 365 天 
本基金的申购费用由申购基金份额的投资者承担， 不列入基金财产， 主要用
于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 
基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其 他 投 资 者 的 同 等 义 务 。 融通基金管理有限公司
















































































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2、本基金申购份额的计算 
基金 申购采用金额 申购的方式。 基金的申购 金额包括申购费用和净 申购金额。 
（1 ）投 资者选 取前端 费用方式 申购的 ，前端 费用类别 下的申 购份额 的计算
方法如下： 
净申购金额＝申购金额/ （1＋申购费率） 
或： 净申购金额＝申购金额－固定申购费金额 
申购费用＝申购金额－净申购金额 
申购份额= 净申购金额/ 基金份额面值 
例 4：某投资者（普通客户）投资 100,000 元 申购本基金，假设申购当日基
金份额净值为 1.050 元且该笔申购按照 100% 比例全部予以确认，如其选择交纳
前端申购费用，其对应申购费率为 1.50% ，则可得到的申购份额为： 
净申购金额＝100,000/(1+1.50%) ＝98,522.17 元 
申购费用＝100,000 －98,522.17＝1,477.83 元 
申购份额＝98,522.17/1.050 ＝93,830.64 份 
即： 投资者投资 100,000 元申购本基金， 对应前端申购费率为 1.5% ， 假设申
购当日基金份额净值为 1.050 元，则可得到 93,830.64 份基金份额。 
例 5：某养老金客户通过 直销机构直销柜台投资 100,000 元申购本基 金基金
份额， 如其选择交纳前端申购费用， 其前端申购费金额为 100 元， 假设申购当日
基金份额净值为 1.050 元且该笔申购按照 100% 比例全部予以确认，则其可得到
的申购份额计算如下： 
净申购金额＝100,000 －100＝99,900 元 
申购份额＝99,900/1.050 ＝95,142.86 份 
即： 养老金客户通过 直销机构 直销柜台投资 100,000 元申购本基金， 对应前
端 申购费为 100 元， 假设申购当日基金份额净值为 1.050 元， 则可得到 95,142.86
份基金份额。 
（2 ）投 资者选 取后端 费用方式 申购的 ，后端 费用类别 下的申 购份额 的计算
方法如下： 
申购份额＝申购金额/T 日基金份额净值 
例 6：某投资者投资 100,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为
1.050 元且该笔申购按照 100% 比例全部予以确认， 如其选择交纳后端 申购费用，融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
38 
 
则其可得到的 申购份额为： 
申购份额＝100,000/1.050 ＝95,238.10 份 
即： 投资者投资 100,000 元申购本基金， 选择交纳后端申购费用， 则可得到
95,238.10 份基金份额。 
3、赎回费率 
本基金的赎回费率随赎回基金份额持有 期限的增加而 递 减 ， 具 体 费 率 如 下 ： 
持有期限（N） 赎回费率 
N ＜7 日 1.50% 
7 日≤N ＜30 日 0.75% 
30 日≤N ＜1 年 0.50% 
1 年≤N ＜2 年 0.25% 
N ≥2 年 0 












注：1 年指 365 天 
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。 对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.50% 的赎回费， 对持续持
有期长于 7 日（含）但 少于 30 日的投资人收 取 0.75% 的赎回费，并将上述赎回
费全额计入基金财产；对持续持有期长于 30 日（含）但少于 3 个月 的投资人收
取 0.50% 的赎回费， 并将赎回费总额的 75% 计入基金财产； 对持续持有期长于 3
个月但少于 6 个月的投资人收取 0.50% 的赎回费， 并将赎回费总额的 50% 计入基
金财产； 对持续持有期长于 6 个月的投资人， 应当将赎回费总额的 25% 计入基金
财产。就赎回费的计算而言，3 个月指 90 日，6 个月 180 日，1 年指 365 日，2
年指 730 日，以此类推。 
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整费率。 费率如发生变
更， 基金管理人应在调整实施日前 2 个工作日在至少一家指定 媒介及基金管理人
网站上刊登公告。 
4、赎回金额的计算 
采用 “ 份额赎回 ” 方式， 赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算. 
（1 ）投 资者在 认购（ 或申购） 本基金 时选择 前端费用 方式的 ，则赎 回金额
计算方法如下： 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
39 
 
赎回总金 额＝赎回份额×T 日基金份额净值 
赎回费用＝赎回总金额× 赎回费率 
净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用 
例 7：假定 T 日本基金 的基金份额净值为 1.213 元，投资者赎回 100,000 份
选择缴纳前端认购 （或申购） 费用的基金份额， 持有期限为 100 天， 对应的赎回
费率为 0.5% ，则其可得到的赎回金额为： 
赎回总金额＝100,000× 1.213 ＝121,300 元 
赎回费用＝121,300× 0.5% ＝606.50 元 
净赎回金额＝121,300 －606.50＝120,693.50 元 
即： 投资者赎回本基金 100,000 份基金份额， 份额持有期限 100 天， 假设赎
回当日基金份额净值是 1.213 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。 
（2 ）投 资者在 认购本 基金时选 择 交纳 后端认购 费用， 则赎回 金额的 计算方
法如下： 
赎回总金额＝赎回 份额×T 日基金份额净值 
后端认购费用＝赎回份 额× 最小值（认 购日基 金份额净值，赎回日基 金份额
净值）× 对应的后端认购费率 
赎回费用＝赎回总金额× 赎回费率 
净赎回金额＝赎回总金额－后端认购费用－赎回费用 
例 8：假定 T 日本基金 的基金份额净值为 1.213 元，投资者赎回 100,000 份
选择缴纳后端认购费用 的基金份额，持有期 为 1.5 年 ， 对 应 的 后 端 认 购 费 率 为 
1.20% ，赎回费率为 0.25% ，其可得到的赎回金额为： 
赎回总金额＝100,000× 1.213 ＝121,300 元 
后端认购费用＝100,000× 1.000× 1.20% ＝1,200 元 
赎回费用＝121,300 ×0.25% ＝303.25 元 
净赎回金额＝121,300 －1200－303.25＝119,796.75 元 
即：投资者赎回本基金 100,000 份基金份额 ，份额持有期限 1.5 年 ，假设赎
回当日基金份额净值是 1.213 元，则其可得到的净赎 回金额为 119,796.75 元。 
（3 ）如 果投资 者在申 购时选择 交纳后端 申购 费用，则 赎回金 额的计 算方法
如下： 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
40 
 
赎回总金额＝赎回 份额×T 日基金份额净值 
后端申购费用＝赎回份 额× 最小值（申 购日基 金份额净值，赎回日基 金份额
净值）× 对应的后端申购费率 
赎回费用＝赎回总金额× 赎回费率 
净赎回金额＝赎回总金额－后端申购费用－赎回费用 
例 9： 某投资者选择以后端收费方式申请申购， 经确认， 获得后端费 用类别
下的基金份额 100,000 份， 申购申请当日的基金份额净值为 1.213 元。 1.5 年后该
投资人申请赎回 100,000 份，赎回当日（T 日）的基金份额值为 1.400 元，该笔
赎回扣除的赎回费用、后端申购费用和获得的赎回金额计算如下： 
赎回总金额＝100,000× 1.400 ＝140,000 元 
后端申购费用＝100,000× 1.213× 1.40% ＝1,698.20 元 
赎回费用＝140,000 ×0.25%=350 元 
净赎回金额＝140,000 －1,698.20－350=137,951.80 元 
即：投资者赎回本基金 100,000 份基金份额 ，份额持有期限 1.5 年 ，假设申
购当日基金份额净值是 1.213 元，赎回当日 基金份额净值是 1.400 元，则其可得
到的净赎回金额为 137,951.80 元。 
5、基金份额净值的计算公式 
本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位 ，小数点后第 4 位四舍 五入，
由此产生 的收益 或损失 由基金财 产承担 。 《基 金合同》 生效后 ，基金 管理人应当
在每个交易日的次日， 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露交易日
的基金份额净值和基金份额累计净值。 
本基金的基金份额净值计算公式如下： 
T 日基金份额净值＝T 日的基金资产净值/T 日基金份额的总额 
T 日的基金份额净值在 当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特 殊情况，
经中国证监会同意，可以适当 延迟计算或公告。 
6、申购份额、余额的处理方式 
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后， 净申购金额
除以当日的基金份额净值， 有效份额单位为份， 上述计算结果均按四舍五入方法，
保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
41 
 
7、赎回金额的处理方式 
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应
的费用， 赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入， 保留到小数点后 2 位，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
8、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 
9、赎回 费用由 赎回基 金 份额的 基金份 额持有 人承担， 在基金 份额持 有人赎
回基金份额时收取。 不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产， 其余用于支付登记
费和其他必要的手续费。 
10、 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定 媒介
上公告。 
11 、 基金管理人可以在 不违背法律法规规定及 《基金合同》 约定的情形下根
据市场情况制定基金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资
者以及以特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） 等进行基金交易的投资者定
期或不定期地开展 基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履
行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 
（ 八） 暂停赎 回或 延缓支 付赎 回款项 的情 形 
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生 基金合 同规定 的暂停基 金资产 估值情 况时，基 金管理 人可暂 停接收
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 
3、证券 交易所 交易时 间非正常 停市， 导致基 金管理人 无法计 算当日 基金资
产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、 接受某笔或某些 赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益 。 
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申
请， 基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
42 
 
申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付， 并以后续
开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。 若出现上述第 4 项所述情形， 按基
金合同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未
获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应 及时恢复赎回业
务的办理并公告。 
（ 九） 巨额赎 回的 情形及 处理 方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 （赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额） 超过前一开放日的基金总份额的 10% ， 即认为是发生 了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。 
（1 ）全 额赎回 ：当基 金管理人 认为有 能力支 付投资人 的全部 赎回申 请时，
按正常赎回程序执行。 
（2 ）部 分延期 赎回： 当基金管 理人认 为支付 投资人的 赎回申 请有困 难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在 当日接受赎回比例不低 于上一开放日基金总份 额的 10%
的前提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部
分，投资 人在提 交赎回 申请时可 以选择 延期赎 回或取消 赎回。 选择延 期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推，
直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。 
（3 ）暂停赎回：连续 2 日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认
为有必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定 媒介上进行公告。 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
43 
 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方
法，同时在指定 媒介 上刊登公告。 
（ 十） 暂停申 购或 赎回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告 
1、发生 上述暂 停申购 或赎回情 况的， 基金管 理人当日 应立即 向中国 证监会
备案，并在规定期限内在指定 媒介上刊登暂停公告。 
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应 于重新开放日，在指定 媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 
3、如果发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周 ，暂停结束基金重新开放申购
或赎回时， 基金管理人应提前 2 个工作日在指定报刊和网站等媒介上刊登 基金重
新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近 1
个开放日的基金份额净值。 
4、 如果发生暂停的时 间超过 2 周 （含 2 周） ， 暂停期间， 基金管理 人应每 2
周至少重复刊登暂停公告 1 次。 暂停结束基金重新开放申购或赎回时， 基金管理
人应提前 2 个工 作日 在在指定 报刊和 网站等 媒介上连 续刊登 基金重 新开放申购
或赎回的公告， 并在重新开放申购或赎回日公告最近 1 个开放日的基金份额净值。 
（ 十一 ）基金 的转 换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务， 基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则 由基金 管理人 届时根据 相关法 律法规 及本基金 合同的 规定制 定并公告，
并提前告知基金托管人与相关机构。 
（ 十二 ）基金 的非 交易过 户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论
在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。 
继承是指 基金份 额持有 人死亡， 其持有 的基金 份额由其 合法的 继承人 继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
44 
 
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户， 其他销售机构不得办理该
项业务。 
对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。 
（ 十三 ）基金 的转 托 管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
（ 十四 ）定期 定额 投资计 划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另
行规定。 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。 
（ 十五 ）基金 的冻 结和解 冻 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 



融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
45 
 
九 基金的投资 
 
（ 一） 投 资目 标



本基金按照 “区域优势” 和 “战略性新兴产业” 两条投资主线筛选符合条件
的优质上市公司， 分享中国区域经济增长和战略新兴产业发展中的投资机会， 在
严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。 
（ 二） 投资范 围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（含 中小板 、创业 板及其他 经中国 证监会 核准上市 的股票 ） 、股 指期货、权
证等权益类金融工具， 债券等固定收益类金融工具 （包括国债、 金融债、 央行票
据、企业 债、公 司债、 可转换公 司债券 （含可 分离 交易 可转债 ） 、中 小企业私募
债、 中期票据、 短期融 资券、 超短期融资券、 资产支持证券、 债券回 购、 银行存
款等） 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国
证监会相关规定） 。 
基金的 投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 0%-95% ， 其余资产 投资于
债券、 货币市场工具、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3% ；在扣除
股指期货需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合
计不低于基金资产净值的 5% 。本基金投资于 新区域新经济相关上市公司的证券
资产合计不低于非现金基金资产的 80% 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
（ 三） 投资策 略 
 1、大类资产配置策略 
本基金的 大类资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究， 基
于定量与定性相结合的宏观及市场分析， 确定组合中股票、 债券、 货币市场工具
及其他金融工具的比例， 规避系统性风险。 本基 金对大类资产进行配置的策略为：
在经济的复苏和繁荣期超配股票资产； 在经济的衰退和政策刺激阶段， 超配债券
等固定收益类资产，力争通过资产配置获得部分超额收益。 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
46 
 
2、股票投资策略 
本基金 所定义的 “新区域新经济” 是指从区域经济优势地区和 战略新兴产业
两个维度筛选并分析相关行业和上市公司， 从中挑选优质的、 具备卓越商业模式
和较强竞争力的优质企业。 
（1 ）区域经济优势地区的界定 
本基金所指的区域经济优势地区界定为国家 “十二五” 规划所提出的 “大长
三角经济 圈” 、 “ 环渤海 经济圈” 、 “珠三 角经济 圈”三大 区域经济 优势 地区。 “大
长三角经济圈” 以上海为中心， 南京、 杭州为副中心， 包括上海市、 江苏省八市
和浙江省 六市， 共十五 市加浙江 台州市 ，即“15+1”城市 群 。 “ 环渤 海经济圈”
以 京津冀、 山东半岛为 核心 ， 包括河北、 辽宁 、 山东三省， 北京和天 津两市， 即
“3+2” 。 “大珠 三角经 济圈”以 珠江三 角洲为 中心，包 括广东 、福建 、江西、湖
南、广西、海南六省和香港、澳门两个特别行政区，即“6+2”。 
（2 ）战略新兴产业的界定 
本基金所指的战略性新兴产业界定为国家 “十二五” 规划所提出的节能环保、
新一代信息技术、 生物、 高端装备制造、 新能源、 新材料和新能源汽车七大战略
性新兴产业。 
（3 ）个股投资策略 
本基金将采取 “ 自下而上” 的方式， 依靠定量与 定性相结合的方法进行个股精
选。 基金经理将结合定量指标以及定性指标的基本结论选择具有竞争优势且估值
具有吸引力的股票， 组建并动态调整本基金股票库。 基金经理将按照本基金的投
资决策程序， 审慎精选， 权衡风险收益特征后， 根据市场波动情况构建股票组合
并进行动态调整。 
定量的方法主要基于考核 其量化指标， 包括： 市净率 （P/B ） 、 市盈率 （P/E）、
动 态 市 盈率 （PEG ） 、主 营 业 务收 入 增长 率 、净 利 润 增长 率 等， 并 强调 绝 对 估 值
（DCF ， DDM ， NA V 等 ） 与相对估值 （P/B 、 P/E 、 P/CF 、 PEG 、 EV/EBITDA 等）
的结合。 
定性指标主要包括考核指标战略定位、 公司经营团队能力、 治理结构完善程
度、 研发效率及研发转换率、 核心技术或商业模式等多重指标。 基金通过一系列
的定性指标来判断公司的核心价值与成长能力， 选择具有良好经营状况的上市公融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
47 
 
司股票。 
3、 债券投资策略 
本基金在债券投资方面， 通过深入分析宏观经济数 据、 货币政策和利率变化
趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，贯彻 “ 自上而下”
的策略，采用三级资产配置的流程。 
（1 ） 久期管理 
根据对利率趋势的判断以及收益率曲线的变动趋势确定各类债券组合的组
合久期策略。 
（2 ） 类属配置与组合优化 
根据品种 特点及 市场特 征，将市 场划分 为企业 债、银行 间国债 、银行 间金融
债、 可转换债券、 央行票据、 交易所国债六个子市场。 在几个市场之间的相对风
险、 收益 （等价税后收益） 进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。 具体而
言考虑市场的流动性和容量、 市场的信用状况、 各市场的风险收 益水平、 税收选
择等因素。 
（3 ）通过因素分析决定个券选择



从收益率曲线偏离度、 绝对和相对价值分析、 信用分析、 公司研究等角度精
选有投资价值的投资品种。 本基金财产力求通过绝对和相对定价模型对市场上所
有债券品种进行投资价值评估， 从中选择暂时被市场低估或估值合理的投资品种。



（4 ） 中小企业私募债投资策略 
中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让， 约定在一定期限
还本付息的公司债券。 由于其非公开性及条款可协商性， 普遍具有较高收益。 本
基金将深入研究发行人资信及公司运营情况， 合理合规合格地进行中小企业私募
债 券投资。 本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情
况，尽力规避风险，并获取超额收益。 
本基金重点关注： 期限相同或相近品种中， 相对收益率水平较高的券种； 到
期期限、 收益率水平相近的品种中， 具有良好流动性的券种； 同等到期期限和收
益率水平的品种， 优先选择高票息券种； 预期流动性将得到较大改善的券种； 公
司成长性良好的可转债品种；转债条款优厚、防守性能较好的可转债品种。 
4、 金融衍生工具投资策略 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
48 
 
在法律法规许可时， 本基金可基于谨慎原则运用权证、 股票指数期货等相关
金融衍生工具对基金投资组合进行管理， 以控制并降低投资组合风险、 提高投资
效率，降低跟踪误差，从而更好地实现本基金的投资目标。



本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 主要选择流动性好、 交易活跃
的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整
的交易成本。 
（ 四 ） 投资限 制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）股票资产占基金资产的比例为 0-95% ， 投资于新区域新经济相关 上市
公司的证券资产合计不低于非现金基金资产的 80% ； 债券、 债券回 购、 银行存款
（包括协 议存款 、定期 存款及其 他银行 存款） 、货币市 场工具 、权证 、股指期货
以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产净值的 5％； 
（2 ）本 基金每 个交易 日日终在 扣除股 指期货 合约需交 纳的交 易保证 金后，
应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
（3 ） 本基金持有一家上市公司的 证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％； 
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％； 
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的


 
10 ％； 
（7 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5％； 
（8 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％； 
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％； 
（10） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％； 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
49 
 
（11） 本基金管理人管理的 全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（13 ） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过该基金资产净值
的 10％； 
（14） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（15） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ； 
（16 ）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ； 
（17 ） 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定， 与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据比
例进行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流动
性风险、法律风险和操作风险等各种风险； 
（18 ） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过
基金资产净值的 10% ； 在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值与有价
证券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95% ， 其中， 有价证券指股 票、 债券 （不
含到期日在一年以内的政府债券） 、 权证、 资产 支持证券、 买入返售金融资产 （不
含质押式回购）等；



（19 ） 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出股指期货合约价值不得超过基
金持有的股票总市值的 20% ； 在任何交易日 内交易 （不包括平仓） 的股指期货合
约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20% ； 基金所持有的股票市
值、 买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应当符合基金合同关于股
票投资比例 的有关约定； 
（20 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。 
法律法规或监管部门对上述组合限制政策作出强制性调整的， 本基金应当按
照法律法规或监管部门的规定执行； 如法律法规或监管部门对上述组合限制政策融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
50 
 
的调整或修改对本基金的效力并非强制性的， 则基金管理人与基金托管协商一致
后， 可按照法律法规或监管部门调整或修改后的组合限制政策执行， 而无需基金
份额持有人大会审议决定， 但基金管理人在执行法律法规或监管部门调整或修改
后的组合限制政策前，应向投资者履行信息披露义务并向 监 管 机 关 报 告 或 备 案 。 
因证券、期货 市 场波 动、 证券发行人合 并、 基金 规 模 变 动 等 基 金管 理人 之
外的因素 致使基 金投资 比例不符 合上述 规定投 资比例的 ，基金 管理人 应当在 10
个交易日内进行调整。 法律法规另有规定的，从其规定。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。 
2、 禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定 向他人贷款或者提供担保； 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其他 基金份额，但是中国证监会 另有规定的除外； 
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或 者与其 有其他 重大利害 关系的 公司发 行的证券 或承销 期内承 销的证券，
或者从事其他重大关联交易的， 应当遵循基金份额持有人利益优先的原则， 防范
利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。 
（ 五 ） 业绩比 较基 准 
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ：50% × 中 证 新 兴 产 业 指 数 收 益 率+50% × 中 债 综
合（全价）指数收益率 
选择该业绩比较基准的理由主要如下： 
1、作为 专业指 数提供 商提供的 指数， 中证指 数公司提 供的中 证系列 指数体
系代表性强， 具有一定的优势和市场影响力； 中证新兴产业指数是选择了沪深市融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
51 
 
中规模大、 流动性好的 100 家新兴产业公司组成， 以综合反映沪深市中新兴产业
公司的整体表现。 
2、中债 综合（ 全价） 指数能够 较好的 反映债 券市场变 动的全 貌，适 合作为
本基金债券投资的比较基准。 
如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称， 本基金可以在 报
中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时， 经与基金托
管人协商一致， 本基金可以按照监管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准
并及时公告。 
（ 六 ） 风险收 益特 征 
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 
（ 七 ） 基金管 理人 代表基 金行 使股东 权利 的处理 原则 及方法 
1、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使股 东权利 ，保护 基金份
额持有人的利益； 
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
3、有利于基金财产的安全与增值； 
4、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益。 
（ 八 ） 基金的 融资 融券 
本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。 



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招募说 明书 
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十 基金的财产 
 
（ 一 ） 基金资 产总 值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的
基金款 项 以及其他投资所形成的价值总和。 
（ 二 ） 基金资 产净 值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
（ 三 ） 基金财 产的 账户 
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金 账户 、 证券 账
户 以及投资所需的其他专用 账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管
人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
（ 四 ） 基金财 产的 保管和 处分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金 销售机构的财产， 并由基
金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣
押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外， 基金财产不得被处
分。 
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 



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十一 基 金 资 产 估值 
（ 一 ） 估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
（ 二 ） 估值对 象 
基金所拥有的股票、 权证、 债券 、 股指期货合约 和银行存款本息、 应收款项、
其它投资等资产及负债。 
（ 三 ） 估值方 法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1 ） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重大变化 或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日 后经济环境发生了重大变化 或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
（2 ）交 易所上 市实行 净价交易 的债券 按估值 日收盘价 估值， 估值日 没有交
易的，且 最近交 易日后 经济环境 未发生 重大变 化，按最 近交易 日的收 盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； 
（3 ）交 易所上 市未实 行净价交 易的债 券按估 值日收盘 价减去 债券收 盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没 有交易的， 且最近交易日后
经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债
券应收利 息得到 的净价 进行估值 。如最 近交易 日后经济 环境发 生了重 大变化的，
可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价， 确定公允
价格； 
（4 ） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。 融通基金管理有限公司
















































































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54 
 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1 ）送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ，按估 值 日在证 券交易 所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值； 
（2 ）在 证券交 易所尚 未挂牌的 上市前 的股票 、债券和 权证， 采用估 值技术
确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（3 ）有 明确锁 定期的 公开发行 股票， 同一股 票在交易 所上市 后，按 交易所
上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管机构
或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、全国 银行间 债券市 场交易的 债券、 资产支 持证券等 固定收 益品种 ，采用
估值技术确定公允价值。 
4、 中小 企业私 募债采 用估 值技 术确定 公允价 值，在估 值技术 难以可 靠计量
公允价值的情况下，按成本估值。 
5、 同一 债券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按债 券所处 的市场 分别估
值。 
6、 股指 期货合 约一般 以估值当 日结算 价进行 估值，估 值当日 无结算 价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值。 当日
结算价及结算规则以 《中国金融期货交易所结算细则》 为准。 如法律法规今后另
有规定的，从其规定。 
7、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估值。 
8、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公 布。 融通基金管理有限公司
















































































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（ 四 ） 估值程 序 
1、基金 份额净 值是按 照每个工 作日闭 市后， 基金资产 净值除 以当日 基金份
额的余额数量计算， 精确到 0.001 元， 小数点后第 4 位四舍五入。 国家另有规定
的，从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、基金 管理人 应每个 工作日对 基金资 产估值 。但基金 管理人 根据法 律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人
对外公布。 
（ 五 ） 估值错 误的 处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第 3 位) 发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 (“ 受损方 ”) 的 直 接 损 失 按 下 述
“ 估值错误处理原则 ” 给 予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1 ）估 值错误 已发生 ，但尚未 给当事 人造成 损失时， 估值错 误责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况 向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。 融通基金管理有限公司
















































































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56 
 
（2 ） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3 ）因 估值错 误而获 得不当得 利的当 事人负 有及时返 还不当 得利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当 得利 造成其他当事人的 利益 损失 (“ 受 损方”) ，则估 值错误责任
方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将 此部分不当
得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4 ） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ）查 明估值 错误发 生的原因 ，列明 所有的 当事人， 并根据 估值错 误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法对因 估值错 误造成 的损失
进行评估； 
（3 ）根 据估值 错误处 理原则或 当事人 协商的 方法由估 值错误 的责任 方进行
更正和赔偿损失； 
（4 ）根 据估值 错误处 理的方法 ，需要 修改基 金登记机 构交易 数据的 ，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ）基 金份额 净值计 算出现错 误时， 基金管 理人应当 立即予 以纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错误偏差达到基 金份额净值的 0.25% 时 ，基金管理人应当通报 基金托
管人并报中国证监会备 案；错误偏差达到基金 份额净值的 0.5% 时， 基金管理人
应当 公告。 
（3 ）基 金管理 人和基 金托管人 由于各 自技术 系统设置 而产生 的净值 计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。 
（4 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 融通基金管理有限公司
















































































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57 
 
（ 六 ） 暂停估 值的 情形 
1、 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
（ 七 ） 基金净 值的 确认 
用于基金 信息披 露的基 金资产净 值和基 金份额 净值由基 金管理 人负责 计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。 
（ 八） 特殊情 形的 处理 
1、基金管理人按估值方法的第 7 项进行估值 时，所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理； 
2、 由于不可抗力原因， 或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，
或国家会计政策变更、 市场规则变更等， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取
必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但未能发现错误的， 由此造成的基金资产估
值错误， 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应
当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 



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招募说 明书 
58 
 
十二


基 金 的 收益 与 分 配 
（ 一） 基金利 润的 构成 
基金利润指基金利息 收 入、投资收益、公允 价 值变动收益和其他收 入 扣除
相关费用后的余额， 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
（ 二） 基金可 供分 配利润 
基金可供分配利润指 截 至收益分配基准日基 金 未分配利润与未分配 利 润中
已实现收益的孰低数。 
（ 三） 基金收 益分 配原则 
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12
次， 每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10% ， 若 《基金 合同》 生效
不满 3 个月可不进行收益分配； 
2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红； 
3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ； 
4、每一基金份额享有同等分配权； 
5、法律法规或监 管机关另有规定的，从其规定。 
（ 四） 收益分 配方 案 
基金收益分配方案中 应 载明截止收益分配基 准 日的可供分配利润、 基 金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
（ 五） 收益分 配方 案的确 定、 公告与 实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工
作日内在指定 媒介公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离 收 益分配基准日（即可 供 分配利润计算截止日 ） 的时
间不得超过 15 个工作日。 
（ 六） 基金收 益分 配中发 生的 费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投融通基金管理有限公司
















































































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资者的现金 红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。 



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十三 基 金 的 费 用与 税 收 
 
（ 一 ） 基金费 用的 种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券交易费用； 
7、基金的银行汇划费用； 
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用； 
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。 
（ 二 ） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：



H ＝E× 1.5%÷ 当年天数



H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 费用自动扣划后， 基
金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管人协商解决。 若遇法
定节假日、公休假等,支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： 
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数 融通基金管理有限公司
















































































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H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 费用自动扣划后， 基
金管理 人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管人协商解决。 若遇法
定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3－8 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（ 三 ） 不列入 基金 费用的 项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。 
（ 四 ） 费用调 整



基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。



调高基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会审议；
调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。



基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前按照 《信息披露办法》 的有关
规定在至少一种指定 媒介上公告。 
（ 五 ） 基金税 收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 



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十四 基 金 的 会 计与 审 计 
 
（ 一 ） 基金会 计政 策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首 次募集的
会计年度按如下原则： 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月， 可以并入下一个会计
年度； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金 管理人 及基金 托管人各 自保留 完整的 会计账目 、凭证 并进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金 托管人 每月与 基金管理 人就基 金的会 计核算、 报表编 制等进 行核对
并以书面方式确认。 
（ 二 ） 基金的 年度 审计 
1、基金 管理人 聘请与 基金管理 人、基 金托管 人相互独 立的具 有证券 从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金 管理人 认为有 充足理由 更换会 计师事 务所，须 通报基 金托管 人。更
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介 公告并报中国证监会备案。 



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招募说 明书 
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十五 基 金 的 信 息披 露 
( 一) 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、
《 基金 合同》 及其 他有关 规定 。 
( 二) 信 息披 露义 务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的 媒介和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 （以下简
称 “ 网站” ） 等媒介披露 ， 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约定的时间和
方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
( 三) 本 基金 信息 披露义务 人承 诺公开 披露 的基金 信息 ，不得 有下 列行为 ： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、 登载任何自然人、 法 人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字； 
6、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 
( 四) 本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 应 采 用 中 文 文 本 。 如同时采用外文文本 的，基
金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文
本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。 
( 五) 公 开披 露的 基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
1、 基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
（1 ） 《基金合同》 是界 定 《基金合同》 当事人 的各项权利、 义务关系 ， 明确融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
64 
 
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投
资者重大利益的事项的法律文件。 
（2 ） 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披
露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内， 更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书
摘要登载在指定 媒介 上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的
中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更 新 内 容 提 供 书 面 说 明 。 
（3 ）基 金托管 协议是 界定基金 托管人 和基金 管理人在 基金财 产保管 及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系 的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招 募说明 书、 《 基金合同 》摘要 登载在 指定 媒介 上；基 金管理 人、基金托
管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。 
2、 基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定 媒介上。 
3、 《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定 媒介上登载 《基金
合同》生效公告。 
4、 基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个 开放日 的次日，
通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露 开放日的基金份额净值和基金
份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定 媒介上。 
5、 基金份额申购、赎回价格 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
65 
 
基金管理 人应当 在《基 金合同》 、 招募 说明书 等信息披 露文件 上载明 基金份
额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
6、 基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定 媒介上。 基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定 媒介 上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定 媒介上。 
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本或书面报
告方式。 
7、 临时报告 
本基金发生重大事件， 有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报
告书， 予以公告， 并在 公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所
所在地的中国证监会派出 机构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件： 
（1 ）基金份额持有人大会的召开； 
（2 ）终止《基金合同》 ； 
（3 ）转换基金运作方式； 
（4 ）更换基金管理人、基金托管人； 
（5 ）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
（6 ）基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
（7 ）基金募集期延长； 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
66 
 
（8 ）基 金管理 人的董 事长、总 经理及 其他高 级管理人 员、基 金经理 和基金
托管人基金托管部门负责人发生变动； 
（9 ）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
（10 ） 基金管理人、 基 金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动
超过百分之三十； 
（11 ）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁； 
（12 ）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
（13 ） 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严
重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
（14 ）重大关联交易事项； 
（15 ）基金收益分配事项； 
（16 ）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
（17 ）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
（18 ）基金改聘会计师事务所； 
（19 ）变更基金销售机构； 
（20 ）更换基金登记机构； 
（21 ）本基金开始办理申购、赎回； 
（22 ）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
（23 ）本基金发生巨额赎回并延期支付； 
（24 ）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
（25 ）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
（26 ）中国证监会规定的其他事项。 
8、 澄清公告 
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共 媒介 中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。 
9、 基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报中国证监会备案， 并予以公告。 
10、 投资中小企业私募债券相关公告


融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
67 
 
基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内， 在中国证监
会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、 期 限 、 收 益 率 等 信 息 。



基金管理人应当在本基金季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招
募说明书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 
11 、投资股指期货相关公告 
基金管理人应当在季度报告、 半年度报告、 年 度报告等定期报告和招募说明
书 （更新） 等文件中披露股指期货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损益情
况、 风险指标等， 并充 分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合
既定的投资政策和投资目标等。 
12、 中国证监会规定的其他信息。 
（ 六 ） 信息 披露事 务管 理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责 管
理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金定期报告和定期更
新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审查， 并向基 金管理人出
具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定 媒介 中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定 媒介 上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共 媒介披露信息， 但是其他公共 媒介 不得早于指定媒介披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构， 应当制 作工作 底稿，并 将相关 档案至 少保存到 《基金 合同》 终止后 10





 
年。 
（ 七 ） 信息 披露文 件的 存放 与查阅 
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
68 
 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。 



融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
69 
 
十六


风险揭示 
( 一)


市 场风 险 
证券市场价格受到经济因素、 政治因素、 投资 心理和交易制度等各种因素的
影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 
1、政策 风险。 因国家 宏观政策 （如货 币政策 、财政政 策、行 业政策 、地区
发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险； 
2、经济 周期风 险。随 经济运行 的周期 性变化 ，证券市 场的收 益水平 也呈周
期性变化。 基金投资于债券与上市公司的股票， 收益水平也会随之变化， 从而产
生风险； 
3、利率 风险。 金融市 场利率的 波动会 导致证 券市场价 格和收 益率的 变动。
利率直接影响着债券的价格和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。 基金 投资
于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响； 
4、 上市公司经营风险。 上市公司的经营好坏受多种因素影响， 如管理能力、
财务状况、 市场前景、 行业竞争、 人员素质等， 这些都会导致企业的盈利发生变
化。 如果基金所投资的上市公司经营不善， 其股票价格可能下跌， 或者能够用于
分配的利润减少， 使基金投资收益下降。 虽然基金可以通过投资多样化来分散这
种非系统风险，但不能完全规避； 
5、 购买力风险。 基金 的利润将主要通过现金形式来分配， 而现金可能因为
通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 
( 二)


管 理风 险 
基金管理风险指基金管理人在基金管理实施过程中产生的风险， 主要包括管
理风险、交易风险、流动性风险、运营风险及道德风险。 
1、 管理风险 
在基金管理运作过程中， 由于基金管理人的知识、 经验、 判断、 决策 、 技能
等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、 证券价格走势的判断，
或者由于基金数量模型设计不当或实施差错导致基金收益水平偏离业绩基准从
而影响基金收益水平。对主要业务人员如基金经理的依赖 也 可 能 产 生 管 理 风 险 。 
2、 交易风险 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
70 
 
由于交易权限或业务流程设置不当导致交易执行流程不畅通， 交易指令的执
行产生偏差或错误， 或者 由于故意或重大过失未能及时准确执行交易指令， 事后
也未能及时通知相关人员或部门，导致基金利益的直接损失。 
3、 流动性风险 
在市场或者个股流动性不足的情况下， 基金管理人可能无法迅速、 低成本地
调整基金投资组合， 从而对基金收益造成不利影响。 由于开放式基金的特殊要求，
本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求， 在管理现金头寸时， 有可能存
在现金不足的风险或现金过多所导致的收益下降风险。 
4、 运营风险 
由于运营系统、 网络系统、 计算机或交易软件等发生技术故障或瘫痪等情况
而无法正常完成基金的申购、 赎回、 注册登记、 清算交收等指 令而产生的操作风
险，或者由于操作过程效率低下或人为疏忽和错误而产生的操作风险。 
（ 三） 本 基金 特定风 险



1 、 本基金为灵活配置混合型证券投资基金， 存在大类资产配置风险， 有可
能因为受到经济周期、 市场环境或管理人能力等因素的影响， 导致基金的大类资
产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。 
2、本基 金资产 中股票 部分重点 投资于 区域经 济优势地 区的战 略性新 兴产业
的上市公 司，因 此在具 体投资管 理中可 能面临 目标行业 股票所 具有的 特定风险，
或者目标行业股票的业绩表现不一定领先于市场平均水平的风险。 
3、本基 金在股 票投资 方 面采取 自下而 上的方 法，以深 入的基 本面研 究为基
础， 精选具有一定核心优势的且成长性良好、 价值被低估的上市公司股票， 这种
对股票的评估具有一定的主观性， 将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定
性，因而存在个股选择风险。 
（ 四） 其 他风 险 
1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； 
2、因业 务快速 发展而 在制度建 设、人 员配备 、内控制 度建立 等不完 善而产
生的风险； 
3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 
4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
71 
 
5、因业务竞争压力可能产生的风险； 
6、 不可抗力可能导致基金资产的损失， 影响基金收益水平， 从而带来风险； 
7、 其他意外导致的风险。 



融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
72 
 
十七


基 金 合 同的 变 更 、 终 止 和基 金 财 产 的 清 算 
 
 （ 一） 《基 金合同 》的 变更 
1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 本合同 约定应经 基金份 额持有 人大会
决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份额
持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并
报中国证监会备案。 
2、关于 《基金 合同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 自生效 后方可 执行，
自决议生效后两日内在指定 媒介公告。 
（ 二 ） 《基 金合同 》的 终止 事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（ 三 ） 基金 财产的 清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
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（4 ）制作清算报告； 
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7 ）对基金财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
（ 四 ） 清算 费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（ 五 ） 基金财 产 按 下列顺 序清 偿： 
1、 支付清算费用； 
2、 交纳所欠税款； 
3、 清偿基金债务； 
4、 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款 1－3 项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
（ 六） 基金财 产清 算剩余 资产 的分配 
依据基金财产清算的分配方 案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
（ 七） 基金财 产清 算的公 告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。 
（ 八） 基金财 产清 算账册 及文 件的保 存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 



融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
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十八


基金合同 的 内容摘要 
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 
（一）基金份额持有人的权利义务 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于： 
（1 ）分享基金财产收益； 
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3 ）依法申请赎回其持有的基金份额； 
（4 ）按照规定要求召开基金份额持有人大会； 
（5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权； 
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7 ）监督基金管理人的投资运作； 
（8 ）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金销售 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于： 
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 ； 
（2 ）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险； 
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4 ）交 纳基金 认购、 申购、赎 回款项 及法律 法规和《 基金合 同》所 规定的
费用； 
（5 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的
有限责任； 
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 融通基金管理有限公司
















































































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（二） 基金管理人的权利与义务 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于： 
（1 ）依法募集 资金； 
（2 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管理基金财产； 
（3 ）依 照《基 金合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准的其他费用； 
（4 ）销售基金份额； 
（5 ）按照规定 召集基金份额持有人大会； 
（6 ）依 据《基 金合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人，如 认为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及 国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8 ）选 择、更 换基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督 和处
理；



（9 ）担 任或委 托其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务
并获得《基金合同》规定的费用；



（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



（13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



（14 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为 ；



（15 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；



（16 ）在 符合有 关法律 、法规的 前提下 ，制订 和调整有 关基金 认购、 申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则； 
（17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
76 
 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于： 
（1 ）依 法募集 资金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2 ）办理基金备案手续； 
（3 ） 自 《基金合同》 生效之日起,以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管 理和运用
基金财产； 
（4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的基金财产 和基金管理人的财产相 互独立, 对 所 管 理 的 不 同 基 金 分 别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6 ） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他 有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7 ）依法接受基金托管人的监督； 
（8 ）采 取适当 合理的 措施使计 算基金 份 额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的
方法符合 《基金合同》 等 法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格； 
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露
及报告义务； 
（12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露； 
（13 ） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案 ， 及时向基金份额持有
人分配基金收益； 
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 融通基金管理有限公司
















































































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（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料 15 年以上； 
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件 ； 
（18 ）组织并参加基金 财产清算小组, 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、
变现和分配； 
（19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21 ） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿； 
（22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当 对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任； 
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；



（24 ）基 金管理 人在募 集期间未 能达到 基金的 备案条件 ， 《基 金合同 》不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的 决议； 
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（三 ） 基金托管人的权利与义务 
1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于： 
（1 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全
保管基金财产； 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
78 
 
（2 ）依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批
准的其他费用； 
（3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4 ）根 据相关 市场规 则，为基 金开设 证券账 户、为基 金办理 证券交 易资金
清算。 
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于： 
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托 管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6 ） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照 《基金合同》 的约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7 ）保 守基金 商业秘 密，除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回价
格； 
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
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（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施； 
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和 其他相关资料 15 年以
上； 
（12 ）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配； 
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除； 
（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿； 
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规 则 
基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授
权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基
金份额拥有平等的投票权。 
本基金份额持有人大会 暂未设日常机构 ， 在符合相关法律法规规定及基金合融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
80 
 
同的约定的前提下，履行相应程序后可增设日常机构。 
（一 ）召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1 ）终止《基金合同》 ； 
（2 ）更换基金管理人； 
（3 ）更换基金托管人； 
（4 ）转换基金运作方式； 
（5 ）提 高基金 管理人 、基金托 管人的 报酬标 准 ，依据 法律法 规要求 提高该
等报酬标准的除外 ； 
（6 ）变更基金类别； 
（7 ）本基金与其他基金的合并； 
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9 ）变更基金份额持有人大会程序； 
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会； 
（12 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13 ）法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额
持有人大会的事项。 
2、以下 情况可 由基金 管理人和 基金托 管人协 商后修改 ，不需 召开基 金份额
持有人大会： 
（1 ）调低基金管理费、基金托管费； 
（2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3 ）在 法律法 规和《 基金合同 》规定 的范围 内调整本 基金的 申购费 率、调
低赎回费率； 
（4 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5 ）对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（6 ）按 照法律 法规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的以
外的其他情形。 融通基金管理有限公司
















































































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（二 ）会议召集人及召集方式 
1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集； 
2、基金管理人未按规定召集或不能 召开的 ，由基金托管人召集； 
3、 基金 份额持 有人大 会未设立 日常机 构的， 基金托管 人认为 有必要 召开基
金份额持有人大会的， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到
书面提议之日起 十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 
基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 六十日内召开； 基金管
理人 决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当由基金托管人自行召集 ，
并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理人， 基金管理人应当配合 。 
4、 基金份额持有人大会未设立日常机构的， 代表基金份额百分之十 以上 （含
百分之十 ） 的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会， 应
当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 十日内决
定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 
基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 六十日内召开； 基金管
理人决定不召集， 代表基金份额 百分之十以上 （含 百分之十） 的基金份额持有人
仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。 
基金托管人应当自收到书面提议之日起 十日内决定是否召集， 并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出
具书面决定之日起 六十 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合 。 
5、基金 份额持 有人大 会设立日 常机构 的，基 金管理人 、基金 托管人 或者代
表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大
会的，应当向该日常机构提出书面提议。 
该日常机构应当自收到书面提议之日起十日内决定 是否召集， 并书面告知基
金管理人、 基金托管人和提出提议的基金份额持有人代表。 该日常机构决定召集
的， 应当自出具书面决定之日起六十日内召开； 该日常机构决定不召集， 基金管
理人、 基金托管人或者代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必
要召开的，按照未设立日常机构的相关规定执行。 
6、代表 基金份 额 百分 之十 以上 （含 百 分之十 ）的基金 份额持 有人就 同一事融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
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项要求召开基金份额持有人大会， 而 基金份额持有人大会的日常机构、 基金管理
人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代表基金份额 百分之十以上 （含 百分之
十 ） 的基金份额持有人有权自行 召集， 并至少提前 三十日报中国证监会备案。 基
金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金份额持有人大会日常机
构、 基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
7、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。 
（三 ）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开 基金份 额持有 人大会， 召集人 应于会 议召开前 三十日 ，在指 定媒介
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4 ）授 权委托 证明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点; 
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7 ）召集人需要通知的其他事项。 
2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、如召 集人为 基金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决
意见的计票效力。 
（四 ）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开， 基金管理人、融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
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基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利 。 会议的召开方式由会议召
集人确定。 
1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同
时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1 ）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符； 
（2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二 分 之
一）。 
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的， 召集人
可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、 六个月以内， 就原
定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当
有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开 。 
2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开 会应以书面方式进行表
决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告； 
（2 ）召 集人按 基金合 同 约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3） 本人直接出 具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持融通基金管理有限公司
















































































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有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二 分 之
一）； 
参加基金份额持有人 大 会的持有人的基金份 额 低于上述规定比例的 ， 召集
人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、 六个月以内， 就
原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应
当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开 ； 
（4 ） 上述第 （3 ） 项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具 书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定， 并与基金登记注册机构记录相符； 
（5 ）会议通知公布前报中国证监会备案。 
（五 ）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的 通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1 ）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人 ，然后 由大会 主持人宣 读提案 ，经讨 论后进行 表决， 并形成 大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 二分之一以上 （含二分之一 ） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主融通基金管理有限公司
















































































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85 
 
持基金份额持有人大会，不影 响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2 ）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 
（六 ）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般 决议， 一般 决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的 二分之一 以上 （含 二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的 三分之二以上 （含 三分之二） 通过方可做出。 转换基金运作方式、 更换
基金管理 人或者 基金托 管人、终 止《基 金合同 》 、与其 他基金 合并 以 特别决议通
过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会 议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
（七 ）计票 
1、现场开会 
（1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持融通基金管理有限公司
















































































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86 
 
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人 ； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。 
（3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重 新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
（4 ） 计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
（八 ）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。 
基金份额持有人大会 决定的事项自表决通过 之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介 上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金份额持有人大会日常机构、 基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人
应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对
基金份额持有人大会日常机构、 全体基金份额持有人、 基金管理人、 基金托管人融通基金管理有限公司
















































































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87 
 
均有约束力。 
（九） 本部分关于 份额持有人大会的召开事由、 召开条件、 议事程序和表决
条件等内容， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内容
被取消或变更的， 基金管理人 提前公告后， 可直接对该部分内容进行修改或调整，
无需召开份额持有人大会。 
三、基金收益分配原则、执行方式 
（ 一）基金利润的构成 
基金利润指基金利息 收 入、投资收益、公允 价 值变动收益和其他收 入 扣除
相关费用后的余额， 基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
（ 二）基金可供分配利润 
基金可供分配利润指 截 至收益分配基准日基 金 未分配利润与未分配 利 润中
已实现收益的孰低数。 
（ 三）基金收益分配原则 
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12
次， 每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10% ， 若 《基金 合同》 生效
不满 3 个月可不进行收益分配； 
2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红； 
3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ； 
4、每一基金份额享有同等分配权； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
（ 四）收益分配方案 
基金收益分配方案中 应 载明截止收益分配基 准 日的可供分配利润、 基 金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
（ 五）收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工
作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 融通基金管理有限公司
















































































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基金红利发放日距离 收 益分配基准日（即可 供 分配利润计算截止日 ） 的时
间不得超过 15 个工作日。 
（ 六）基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。 
四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例 
（一 ）基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券交易费用； 
7、基金的银行汇划费用； 
8、 证券账户开户费用、银行账户维护费用； 
9、 按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。 
（二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下： 
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 费用自动扣划后， 基融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
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金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管人协商解决。 若遇法
定节假日、公休假等,支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： 
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金托 管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 费用自动扣划后， 基
金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管人协商解决。 若遇法
定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3－7 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（三 ）不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基 金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。 
（四 ）费用调整



基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。



调高基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会审议；
调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。



基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前按照 《信息披露办法》 的有关融通基金管理有限公司
















































































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90 
 
规定 在至少一种指定媒介上公告。 
（五） 基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 
五、基金财产的投资范围和投资限制 
（一） 投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（含 中小板 、创业 板及其他 经中国 证监会 核准上市 的股票 ） 、股 指期货、权
证等权益类金融工具， 债券等固定收益类金融工具 （包括国债、 金融债、 央行票
据、企业 债、公 司债、 可转换公 司债券 （含可 分离交易 可转债 ） 、中 小企业私募
债、 中期票据、 短期融 资券、 超短期融资券 、 资产支持证券、 债券回 购、 银行存
款等） 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国
证监会相关规定） 。 
基金的 投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 0%-95% ， 其余资产 投资于
债券、 货币市场工具、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3% ；在扣除
股指期货需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合
计不低于基金资产净值的 5% 。本基金投资于 新区域新经济相关上市公司的证券
资产合计不低于非现金基金资产的 80% 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
（二） 投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1 ）股票资产占基金资产的比例为 0-95% ， 投资于新区域新经济相关 上市
公司的证券资产合计不低于非现金基金资产的 80% ； 债券、 债券回 购、 银行存款
（包括协 议存款 、定期 存款及其 他银行 存款） 、货币市 场工具 、权证 、股指期货
以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产净值的 5％； 
（2 ）本 基金每 个交易 日日终在 扣除股 指期货 合约需交 纳的交 易保证 金后，融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
91 
 
应当 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
（3 ） 本基金持有一家上市公司的 证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％； 
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％； 
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的


 
10 ％； 
（7 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5％； 
（8 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超 过
基金资产净值的 10％； 
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％； 
（10） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％； 
（11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（13 ） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过该基金资产净值
的 10％； 
（14） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（15） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ； 
（16 ）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ； 
（17 ） 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定， 与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据比融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
92 
 
例进行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流动
性风险、法律风险和操作风险等各种风险； 
（18 ） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过
基金资产净值的 10% ； 在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值与有价
证券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95% ， 其中， 有价证券指股 票、 债券 （不
含到期日在一年以内的政府债券） 、 权证、 资产 支持证券、 买入返售金融资产 （不
含质押式回购）等；



（19 ） 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出股指期货合约价值不得超过基
金持有的股票总市值的 20% ； 在任何交易日 内交易 （不包括平仓） 的股指期货合
约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20% ； 基金所持有的股票市
值、 买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应当符合基金合同关于股
票投资比例的有关约定； 
（20 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。 
法律法规或监管部门对上述组合限制政策作出强制性调整的， 本基金应当按
照法律法规或监管部门的规定执行； 如法律法规或监管部门对上述组合限制政策
的调整或修改对本基金的效力并非强制性的， 则基金管理人与基金托管协商一致
后， 可按照法律法规或监管 部门调整或修改后的组合限制政策执行， 而无需基金
份额持有人大会审议决定， 但基金管理人在执行法律法规或监管部门调整或修改
后的组合限制政策前，应向投资者履行信息披露义务并向 监 管 机 关 报 告 或 备 案 。 
因证券、期货 市 场波 动、 证券发行人合 并、 基金 规 模 变 动 等 基 金管 理人 之
外的因素 致使基 金投资 比例不符 合上述 规定投 资比例的 ，基金 管理人 应当在 10
个交易日内进行调整。 法律法规另有规定的，从其规定。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之 日起开始。 
2、 禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ： 
（1 ）承销证券； 
（2 ）违反规定 向他人贷款或者提供担保； 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
93 
 
（3 ）从事承担无限责任的投资； 
（4 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外； 
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或 者与其 有其他 重大利害 关系的 公司发 行的证券 或承销 期内承 销的证券，
或者从事其他重大关联交易的， 应当遵循基金份额持有人利益优先的原则， 防范
利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务。 
六、基金资产净值的计算方法和公告方式 
（一） 基金资产净值 的计算方法 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
（二 ）基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基 金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日，
通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和基金
份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式 
（一 ） 《基金合同》的变更 
1 、变更基金合同 涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管 人 同 意 后 变 更 并 公 告 ，
并报中国证监会备案。 
 2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议 自完成备案手续 后方
可执行，自决议生效后两日内在指定媒介公告。 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
94 
 
（二 ） 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三 ） 基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估 价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 
（4 ）制作清算报告； 
（5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告。 
（7 ）对基金财产进行分配； 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
（四 ） 清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
95 
 
（五 ） 基金财产 按下列顺序清偿： 
（1 ）支付清算费用； 
（2 ）交纳所欠税款； 
（3 ）清偿基金债务； 
（4 ）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分 配 给 基 金 份 额 持 有 人 。 
（六） 基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
（七） 基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小
组进行公告。 
（八） 基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
八、争议解决方式 
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 应提交 中国国际经济贸易仲裁委员会， 根据该 会
当时有效的 仲裁规则进行 仲裁， 仲裁地点为北京市， 仲裁裁决是终局性 的并对各
方当事人 具有约束力。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式 
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构
的办公场所和营业场所查阅 。 



融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
96 
 
十九


基 金 托 管协 议 的 内 容 摘 要 
一 、基 金托管 协议 当事人


 
（ 一） 基金管 理人 
名称：融通基金管理有限公司 
住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、14 层 
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层 
邮政编码：518053 
法定代表人：田德军 
成立日期：2011 年 5 月 22 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2001]8 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：1.25 亿元人民币 
存续期间：持续经营 
经营范围：发起设立基金，基金管理 
（ 二） 基金托 管人 
名称：中国农业银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层 
邮政编码：100031 
法定代表人： 刘士余 
成立时间：2009 年 1 月 15 日 
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 
注册资本：32,479,411.7 万元人民币 
存续期间：持续经营 
经营范围： 吸收公众存款； 发放短期、 中期、 长期贷款； 办理国内外结 算；
办理票据承兑与贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买
卖政府债券、 金融债券； 从事同业拆借； 买卖 、 代理买卖外汇； 结汇 、 售汇； 从
事银行卡业务； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
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管箱服务； 代理资金清算； 各类汇兑业务； 代理政策性银行、 外国政府和国际金
融机构贷款业务； 贷款承诺； 组织或参加银团贷款； 外汇存款； 外汇贷款； 外汇
汇款；外 汇借款 ；发行 、代理发 行、买 卖或代 理买卖股 票以外 的外币 有价证券；
外汇票据 承兑和 贴现； 自营、代 客外汇 买卖； 外币兑换 ；外汇 担保； 资信调查、
咨询、 见证业务； 企业、 个人财务顾问服务； 证券公司客户交易结算资金存管业
务； 证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务； 产业投资基金托管业务； 合格
境外机构 投资者 境内证 券投资 托管业 务；代 理开放式 基金业 务；电 话银行、手
机银行、 网上银行业务； 金融衍生产品交易业务； 经国务院银行业监督管理机构
等监管部门批准的其他业务。 
二 、基 金托管 人对 基金管 理人 的业务 监督 和核查 
（一） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资
范围、投 资对象 进行监 督。 基金 合同明 确约定 基金投资 风格或 证券选 择标准的，
基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库， 以便基
金托管人运用相关技术系统， 对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（含 中小板 、创业 板及其他 经中国 证监会 核准上市 的股票 ） 、股 指期货、权
证等权益类金融工具， 债券等固定收益类金融工具 （包括国债、 金融债、 央行票
据、企业 债、公 司债、 可转换公 司债券 （含可 分离交易 可转债 ） 、中 小企业私募
债、 中期票据、 短期融 资券、 超短期融资券、 资产支持证券、 债券回 购、 银行存
款等） 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国
证监会相关规定） 。 
本基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 0%-95% ， 其余资 产投资
于债券 、 货币市场工具、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3% ；在扣
除股指期货需缴纳的交易保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券的比例
合计不低于基金资产净值的 5% 。本基金投资于 新区域新经济相关上市公司的证
券资产合计不低于非现金基金资产的 80% 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
98 
 
（二） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金投资、
融资 、融券 比例进行监督。基金托 管人按下述比例和调整期限进行监督： 
1、股票资产占基金资产的比例为 0-95% ，投 资于 新区域新经济相关 上市公
司的证券资产合计不低于非现金基金资产的 80% ； 债券、 债券回购、 银 行存款 （包
括协议存 款、定 期存款 及其他银 行存款 ） 、货 币市场工 具、权 证、股 指期货以及
经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产净值的 5 ％； 
2、本基 金每个 交易日 日终在扣 除股指 期货合 约需交纳 的交易 保证金 后，应
当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
3、本基金持有一家上市公司的证券，其市值不超过基金资产净值的 10% ； 
4、本基 金与本 基金管 理人管理 的、且 由本基 金托管人 托管的 其他基 金持有
一家公司发行的证券，其市值不超过该证券的 10% ； 
5、进入 全国银 行间同 业市场的 债券回 购融入 的资金余 额不超 过基金 资产净
值的 40% 。债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期； 
6、本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ； 
7、本基 金的存 款银行 为具有证 券投资 基金托 管人资格 、证券 投资基 金销售
业务资格或合格境外机构投资者托管人资格的商业银行。 存放在具有基金托管资
格的同一商业银行的存款， 不得超过基金资产净值的 30% ； 存放在不 具有 基金托
管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的 5% ； 
8、 本基金投资于定期存款的比例不得超过基金资产净值的 30% ，根据协议
可提前支取且没有利息损失的银行存款，不受此限制； 
9、 本基金参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
10、 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资产
净值的 5‰；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；本
基金与本基金管理人管理的、 且由本基金托管人托管的其他基金持有 的同一权证，
不得超过该权证的 10 ％； 
11 、 本基金持有的同一 （指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10% ； 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券
的比例， 不得超过该基金资产净值的 10% ； 本 基金管理人管理的、 且由本基金托
管人托管的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
99 
 
超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ； 本 基金持有的全部资产支持证券， 其
市值不得超过该基金资产净值的 20% ； 
12、 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
13、 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过该基金资产净值的
10 ％； 
14、 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，
与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据比例进
行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流动性风
险、法律风险和操作风险等各种风险； 
15、 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基
金资产净值的 10% ； 在 任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值与有价证
券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95% ， 其中， 有价 证券指股票、 债券 （不
含到期日在一年以内的政府债券） 、 权证、 资产 支持证券、 买入返售金融资产 （不
含质押式回购）等；



16、 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
持有的股票总市值的 20% ； 在任何交易日内交 易 （不包括平仓） 的股指期货合约
的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20% ； 基金所持有的股票市值、
买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计算） 应当符合基金合同关于股票投
资比例的有关约定； 
17、 本基金不得违反基金合同中有关投资范围、 投资策略、 投资比例的 规定； 
18、 法律法规或监管部 门对上述比例限制另有规定的，从其规定。 
因证券 、 期货市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在 10 个
交易日内 进行调 整 ，但 中国证监 会规定 的特殊 情形除外 。法律 法规另 有规定的，
从其规定。 
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。 
上述投资组合限制条款中， 若属法律法规的强制性规定， 则当法律法规或监融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
100 
 
管部门取消上述限制，在履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。 
基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。 
（三） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对本协议第
十五条第九项基金投资禁止行为进行监督。 
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定， 基金管理人和基金托管人应
事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公
司名单及其更新， 并以双方约定的方式提交， 确保所提供的关联交易名单的真实
性、 完整 性、 全面性。 基 金管理人有责任保管真实、 完整、 全面的关联交易名单，
并负责及时更新该名单。 名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人， 基金托
管人应及时确认已知名单的变更。 如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，
基金管理人仍违规进行关联交易， 并造成基金资产损失的， 由基金管理人承担责
任，基金托管人并有权向中国证监会报告。 
运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其
他重大关联交易的， 基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先的 原则， 防范
利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。 
（四）基 金托管 人根据 有关法律 法规的 规定及 基金合同 的约定 ，对基 金管理
人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供经慎重选择的、 本基金适用的银行间债券市场交易对手名单 ， 并约定各交
易对手所适用的交易结算方式 。 基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银
行间债券市场交易对手名单进行交易。 基金管理人可以每半年对银行间债券市场
交易对手名单进行更新， 如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市
场交易对手名单， 应向基金托管人说 明理由， 在与交易对手发生交易前 3 个工作
日内与基金托管人协商解决。 基金管理人收到基金托管人书面确认后， 被确认调
整的名单开始生效， 新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的
交易， 仍应按照协议进行结算。 基金管理人负责对交易对手的资信控制， 按银行
间债券市场的交易规则进行交易， 基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合
同履行情况进行监督 ， 但不承担交易对手不履行合同造成的损失。 如基金托管人
事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时， 基金
托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造 成 的 任 何 损 失 和 责 任 。 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
101 
 
（五）基 金托管 人根据 有关法律 法规的 规定及 基金合同 的约定 ，对基 金管理
人选择存款银行进行监督。 
基金投资银行定期存款的， 基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的
约定 选择存款银行 。 
本基金投资银行存款应符合如下规定： 
1、基金 管理人 、基金 托管人应 当与存 款银行 建立定期 对账机 制，确 保基金
银行存款业务账目及核算的真实、准确。 
2、基金 托管人 应加强 对基金银 行存款 业务的 监督与核 查，严 格审查 、复核
相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件 ， 切 实 履 行 托 管 职 责 。 
3、 基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时， 应严格遵守 《基 金法》 、
《运作办法》 等有关法律法规， 以及国家有关账户管理、 利率管理、 支付结算等
的各项规定。 
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定
及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内
纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日 内纠正的，
基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应
立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算 。 
（六 ） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金资产
净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金
收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监
督和核查。 
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在
宣传推介材料上， 则基金托管人对此不承担任何责任， 并将在发现后立即报告中
国证监会。 
（七） 基金托管人 根据有关法律法规的规定及基金合同的约定 ， 对基金投资
流通受限证券进行监督。 
1、基金 投资流 通受限 证券，应 遵守《 关于规 范基金投 资非公 开发行 证券行
为的紧急通知》 、 《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》
等有关法律法规规定。 
2、流通 受限证 券，包 括由《上 市公司 证券发 行管理办 法》规 范的非 公开发融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
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行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证
券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、 已发行未上市证券、
回购交易中的质押券等流通受限证券。













































































 
3、 在首次投资流通受限证券之前， 基金管理人应当制定相关投资决策流程、
风险控制制度、 流动性风险控制预案等规章制度。 基金管理人应当根据基金流动
性的需要合理安排流通受限证券的投资比例， 并在风险控制制度中明确具体比例，
避免基金出现流动性风险。 上述规章制度须经基金管理人董事会批准。 上述规章
制度经董事会通过之后， 基金管理人应当将上述规章制度以及董事会批准上述规
章制度的决议提交给基金托管人。 
4.在投资流通受限证券之前， 基 金管理人应至少提前一个交易日向基金托管
人提供有关流通受限证券的相关信息， 具体应当包括但不限于如下文件 （如有） ： 
拟发行数量、 定价依据、 监管机构的批准证明文件复印件、 基金管理人与承
销商签订 的销售 协议复 印件、缴 款通知 书、基 金拟认购 的数量 、价格 、总成本、
划款账号、 划款金额、 划款时间文件等。 基金管理人应保证上述信息的真实、 完
整。 
5.基金托管人在监督基金管理人投资流通受限证券的过程中， 如认为因市场
出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险， 基
金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施 进行补充和整改， 并做
出书面说明。 否则， 基金托管人经事先书面告知基金管理人， 有权拒绝执行其有
关指令。 因拒绝 执行该 指令造成 基金财 产损失 的，基金 托管人 不承担 任何责任，
并有权报告中国证监会。 
6.基金管理人应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下， 并确保证
基金托管人能够正常查询。 因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题， 造
成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失， 由基金管
理人承担。 
7. 如 果 基 金 管 理 人 未 按 照 本 协 议 的 约 定 向 基 金 托 管 人 报 送 相 关 数 据 或 者 报
送了虚假的数据， 导致基金托管人不能履行托管 人职责的， 基金管理人应依法承
担相应法律后果。 除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外， 因投资
流通受限证券产生的损失， 基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担上述损融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
103 
 
失。 
（八）基 金管理 人应在 基金首次 投资中 期票据 或中小企 业私募 债券前 ，与基
金托管人签署相应的风险控制补充协议， 并按照法律法规的规定和补充协议的约
定向基金托管人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资中期票据或中小
企业私募债券的投资管理制度。 
（九 ）基 金托管 人发现 基金管理 人的上 述事项 及投资指 令或实 际投资 运作中
违反法律 法规和 基金合 同的规定 ，应及 时以 书 面形式通 知基金 管理人 限期纠正。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人收到通知后
应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函， 就基金托管人
的疑义进行解释或举证， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及时改
正。在上 述规定 期限内, 基金托 管人有 权随时 对通知事 项进行 复查, 督促基金管
理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金
托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的
投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合 同约定的， 应当
立即通知基金管理人，并报告中国证监会。 
（十 ） 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应
在规定时间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管
人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配
合提供相关数据资料和制度等。 
（十一 ） 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监
会， 同时通知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人
无正当理由， 拒绝 、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基
金托管人应报告中国证监会。 
三 、基 金管理 人对 基金托 管人 的业务 核查 
（一） 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户、 复核基金
管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、 根据基金管理人指令办理清算交收、
相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
104 
 
（二） 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分
账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等
违反《基 金法》 、基金 合同、本 协议及 其他有 关规定时 ，应及 时以书 面形式通知
基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书
面形式给基金管理人发出回函， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内
及时改正。 在上述规定期限内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促
基金托管人改正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于：
提交相关资料以供基金管 理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答
复基金管理人并改正。 
（三） 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正
当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的， 基金管
理人应报告中国证监会。 
四 、基 金财产 保管 
（一）基金财产保管的原则 
1、 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2、 基金 托管人 应安全 保管基金 财产。 未经基 金管理人 依据合 法程序 作出的
合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 
3、 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
4、 基金 托管人 对所托 管的不同 基金财 产分别 设置账户 ，确保 基金财 产的完
整与独立。 
5、 基金 托管人 根据基 金管理人 的指令 ，按照 基金合同 和本协 议的约 定保管
基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 
6、 对于 因为基 金投资 产生的应 收资产 ，应由 基金管理 人负责 与有关 当事人
确定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到达基金账户的， 基金托
管人应及时通知基金管理人采取措施 进行催收。 由此给基金 财产造成损失的， 基
金托管人对此不承担任何责任。 
7、 除依 据法律 法规和 基金合同 的规定 外，基 金托管人 不得委 托第三 人托管
基金财产。 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
105 
 
（二）基金募集期间及募集资金的验资 
1、 基金 募集期 间的资 金应存于 基金管 理人在 具有托管 资格的 商业银 行开设
的 基金认购专户。 该账户由基金管理人开立并管理。 
2、 基金募集期满或基金停止募集时， 募集的基金份额总额、 基金募集金额、
基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定后， 基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金 托管资金账户 ， 同时在规
定时间内， 聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资， 出具验资
报告。 出具的验资报告由参加验资的 2 名或2 名以上中国注册会计师签字方为有
效。 
3、 若基 金募集 期限届 满，未能 达到基 金合同 生效的条 件，由 基金管 理人按
规定办理退款等事宜 ，基金托管人应提供充分协助 。 
（三）基金资金账户的开立和管理 
1、基金托管人 应负责本基金的资金账户的开设和管理 。 
2、 基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户，并
根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付 。 本基金的银行预留印鉴由基金托
管人保管和使用。 本基 金的一切货币收支活动， 包括但不限于投资、 支付赎回金
额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 
3、 基金 托管资 金账户 的开立和 使用， 限于满 足开展本 基金业 务的需 要。基
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
4、基金 托管资金账户的开立和管理应符合 相关法律法规的有关 规定。 
5、在符 合法律 法规规 定的条件 下，基 金托管 人可以通 过基金 托管人 专用账
户办理基金资产的支付。 
（四）基金证券账户的开立和管理 
1、 基金 托管人 在中国 证券登记 结算有 限责任 公司上海 分公司 、深圳 分公司
为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 
2、 基金 证券账 户的开 立和使用 ，限于 满足开 展本基金 业务的 需要。 基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户， 亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
3、 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算 有限责任公司开立结算融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
106 
 
备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级
法人清算工作 ， 基金管理人应予以积极协助 。 结算 备付金的收取按照中国证券登
记结算 有限责任 公司的规定执行。 
4、基金 证券账 户的开 立和证券 账户卡 的保管 由基金托 管人负 责，账 户资产
的管理和运用由基金管理人负责。 
5、 在本托管协议生效日之后， 本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，
涉及相关 账户的 开设、 使用的， 按有关 规定开 设、使用 并管理 ；若无 相关规定，
则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。 
（五）债券托管专户的开设和管理 
基金合同生效后， 基金托管人根据中国人民银行、 中央国债登记结算有限责
任公司的有关规定， 以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托
管与结算账户， 并代表基金进行银行 间市场债券的结算。 基金管理人和基金托管
人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。 
（六）其他账户的开立和管理 
1、 因业 务发展 需要而 开立的其 他账户 ，可以 根据法律 法规和 基金合 同的规
定， 在基金 管理人和基金 托管人商议后开立 。新账户按有关规则使用并管理。 
2、 法律 法规等 有关规 定对相关 账户的 开立和 管理另有 规定的 ，从其 规定办
理。 
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实物证券 、 银行定期存款存单等有价凭证 由基金托管人
负责妥善保管 ， 保管凭证由基金托管人持有 。 实物证券的购买和转让， 由基金托
管人根据基金管理人的指令办理。 属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在
基金托管人保管期间的损坏、 灭失， 由此产生的责任应由基金托管人承担。 托管
人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的、 与基金有关的重大合同的原件分别由基金管
理人、 基金托管人保管。 除协议另有规定外， 基金管理人在代表基金签署与基金
有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金管理人和基金
托管人至 少各持 有一份 正本的原 件。重 大合同 的 保管期 限为基 金合同 终止后 15
年。 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
107 
 
五 、基 金资产 净值 计算和 会计 核算 
（一）基金资产净值的计算及 复核程序 
1、 基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的 净资产值。 
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后得到的基金份额的资
产净值。 基金份额净值的计算， 精确到 0.001 元， 小数点后第四位四舍五入， 由
此产生的误差计入基金财产。 国家另有规定的，从其规定。 
每工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 
2、 复核程序 
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后， 将基金份额净值结果发送基金
托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人 依据基金合同和相关法律法规
的规定 对外公布。 
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 
1、 估值对象 
基金依法拥有的 股票、债券、权证及其他基金资产和负债 。 
2、 估值方法 
（1）股票估值方法： 
1） 上市股票的估值： 
上市流通 股票按 估值日 其所在证 券交易 所的收 盘价估值 ；估值 日无交 易的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 以最近交易日的收盘价估值； 如果估
值日无交易， 且最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 将参考类似投资品种
的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。 
2）未上市股票的估值。 
①首次发行 未上市 的股票， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本价估值 ；



②送股、 转增股、 配股和 公开增发新股等发行未上市 的股票， 按估值日在证
券交易所上市的同一股票的市价进行估值 ； 
③首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按估值日
在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值； 
④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票， 按监管机构或行业融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
108 
 
协会有关规定确定公允价值。 
3） 在任何情况下， 基 金管理人如采用本项第 1）－2） 小项规定的 方法对基
金资产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是， 如果基金管理人认
为按本项 第 1）－2 ） 小项规定 的方法 对基金 资产进行 估值不 能客观 反映其公允
价值的， 基金管理人可根据具体情况， 并与基金托管人商定后， 按最能反映公允
价值的价格估值； 
4）国家 有最新规定的，按其规定进行估值。 
（2 ）债券估值 方法： 
1） 在证券交易所市场挂牌交易且实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；
估值日没有交易的， 且 最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的
收盘价估 值；如 果估值 日无交易 ，且最 近交易 日后经济 环境发 生了重 大变化的，
将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易日收盘价， 确定
公允价值进行估值。 
2） 在证 券交易 所市场 挂牌交易 且未实 行净价 交易的债 券按估 值日收 盘价减
去债券收 盘价中 所含的 债券应收 利息得 到的净 价进行估 值；估 值日没 有交易的，
且 最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值； 如果估值日无交易， 且最近交易日
后经济环境发生了重大变化的， 将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。 
3） 首次 发行未 上市债 券采用估 值技术 确定的 公允价值 进行估 值，在 估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
4）交易 所以大 宗交易 方式转让 的资产 支持证 券，采用 估值技 术确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 
5） 在全 国银 行 间债券 市场交易 的债券 、资产 支持证券 等固定 收益品 种，采
用估值技术确定公允价值。 
6）同一 债券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按债 券所处 的市场 分别估
值。 
7）中小 企业私 募 债采 用估值技 术确定 公允价 值，在估 值技术 难以可 靠计量
公允价值的情况下，按成本估值。 
8)在任何 情况下 ，基金 管理人如 采用本 项第 1 ）－7） 小项规 定的方 法对基融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
109 
 
金 资产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是， 如果基金管理人认
为按本项 第 1） －7 ） 小项规定 的方法 对基金 资产进行 估值不 能客观 反映其公允
价值的， 基金管理人在综合考虑市场成交价、 市场报价、 流动性、 收益率曲线等
多种因素基础上形成的债券估值， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定
后，按最能反映公允价值的价格估值。 
9） 国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
（3 ）权证估值方法： 
1) 基金持有的权证， 从持有确认日起到卖出日或行权日止， 上市交易的权证
按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值； 估值日没有交易的， 且最近
交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估值； 如最近交易日
后经济环境发生 了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格。 
2) 首次发行未上市的权证， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
3) 因持有股票而享有 的配股权，以及停止交 易、但未行权的权证， 采用估
值技术确定公允价值进行估值。 
4） 在任何情况下， 基 金管理人如采用本项第 1） －3） 项规定的方 法对基金
资产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是， 如果基金管理人认为
按本项第 1）－3） 项 规定的方 法对基 金资产 进行估值 不能客 观反映 其公允价值
的， 基金 管理人可根据具体情况， 并与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值
的价格估值 。 
5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
（4 ）股票指数期货合约估值方法： 
1）股票指数期货合约以结算价格进行估值。 
2）在任 何情况 下，基 金管理人 如采用 本项 第 1）小 项规定 的方法 对基金资
产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是， 如果基金管理人认为按
本项第1） 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的， 基
金管理人可根据具体情况， 并与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格
估值 。 
3）国家有最新规定的，按其规定进行 估值。 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
110 
 
（5 ）其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方， 共同查明原因， 双方协商解决。 以约定的方法、 程序和相关法律法规的规
定进行估值，以维护基金份额持有人的利益。 
3、 特殊情形的处理 
基金管理人、 基金托管人按股票估值方法的第 3）项 、 债券估值方法 的第 7）
项 、权证估值方法的第 4）项、股票指数期货合约估值方法的第 2）项 进行估值
时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。 
（三）基金份额净值错误的处理方式 
（1 ）当基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第 3 位) 发生差错时，视为基金
份额净值错误； 基金份额净值出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正， 通报
基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大； 错误偏差达到或超过基金
资产净值 的 0.25%时 ， 基金管理 公司应 当及时 通知基金 托管人 并报中 国证监会；
错误偏差达到基金份额净值的 0.50%时， 基金管理人应当公告、 通报基金托管人
并报中国证监会备案； 当发生净值计算错误时， 由基金管理人负责处理， 由此给
基金份额持有人和基金造成损失的， 应由基金管理人先行赔 付， 基金管理人按差
错情形，有权向其他当事人追偿。 
（2 ）当 基金份 额净值 计算差错 给基金 和基金 份额持有 人造成 损失需 要进行
赔偿时， 基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任， 经确认
后按以下条款进行赔偿： 
① 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。 与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后， 尚不能达成一致时， 按基金会计责任方的建
议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的 损失，由基金管理人负责赔付。 
② 若基金 管理 人计算 的 基金份额 净值 已由基 金 托管人复 核确认 后公 告 ，而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明， 基金 份额净值
出错且造成基金份额持有人损失的， 应根据法律法规的规定对 基金份额持有人 或
基金支付赔偿金， 就实际向 基金份额持有人或基金支付的赔偿金额， 其中基金管
理人承担 50% ，基金托管人承担 50% 。 
③ 如基金 管理 人和基 金 托管人对 基金 份额净 值 的计算结 果，虽 然多 次 重新融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
111 
 
计算和核对， 尚不能达成一致时， 为避免不能按时公布基金份额净值的情形， 以
基金管理人的计算结果对外公布， 由此给基金份额持有人和基金造成的损失， 由
基 金管理人负责赔付。 
④ 由于基金管理人提供的信息错误 （包括但不限于基金申购或赎回金额等） ，
基金托管人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误， 进而导致基金份额净值计
算错误而引起的基金份额持有人和基金 财产 的损失，由基金管理人负责赔付 。 
（3 ）由 于证券 交易所 、登记结 算公司 发送的 数据错误 ，有关 会计制 度变化
或由于其 他不可 抗力原 因，基金 管理人 和基金 托管人虽 然已经 采取必 要、适当、
合理的措施进行检查， 但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误， 基
金管理人、 基金托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应积极采
取必要的 措施消除由此造成的影响。 
（4 ）基 金管理 人和基 金托管人 由于各 自技术 系统设置 而产生 的净值 计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。 
（5 ）前 述内容 如法律 法规或监 管机关 另有规 定的，从 其规定 处理。 如果行
业有通行做法， 双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。 
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 
（1 ） 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
（2 ）因 不可抗 力或其 他情形致 使基金 管理人 、基金托 管人无 法准确 评估基
金资产价值时； 
（3 ）中国证监会和基金合同认定的其他情形。 
（五）基金 会计制度 
按国家有关部门规定的会计制度执行。 
（六）基金账册的建立 
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 基金管理人独立地
设置、 记录和保管本基金的全套账册。 若基金管理人和基金托管人对会计处理方
法存在分歧， 应以基金管理人的处理方法为准。 若当日核对不符， 暂时无法查找
到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的， 以基金管理人的账册为准。 
（七）基金财务报表与报告的编制和复核 
1、 财务报表的编制 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
112 
 
基金管理人应当及时编制并对外提供真实、 完整的基金财务会计报告。 月度
报表的编制， 基金管理人应于每月终了后 5 工 作日内完成； 招募说明书在基金合
同生效后每 6 个月更新 并公告一次，于该等期间届满后 45 日内公告 。季度报告
应在每个季度结束之日起 15 个工作日内编制 完毕并 予以公告；半年度报告在会
计年度半年终了后60 日内编制完毕并予以公告； 年度报告在会计年度结束后 90
日 内编制完毕并 予以公告。 基金合同生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制
当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 
2、 报表复核 
基金管理人在月度报表完成当日， 将报表盖章后提供给基金托管人复核； 基
金托管人在收到后应在 3 日内进行复核， 并将复核结果书面通知基金管理人。 基
金管理人在季度报告完成当日， 将有关报告提供给基金托管人复核， 基金托管人
应在收到后7 个工作日内完成复核， 并将复核结果书面通知基金管理人。 基金管
理人在半年度报告完成当日， 将有关报告提供给基金托管人复核， 基金托管人应
在收到后 30 日内完成 复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在
年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后
45 日内完 成复核 ，并 将复核结 果书面 通知基 金管理人 。基金 管理人 和基金托管
人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。 
基金托管人在复核过程中， 发现双方的报表存在不符时， 基金管理人和基金
托管人应共同查明原因， 进行调整， 调整以双方认可的账务处理方式为准； 若双
方无法达成一致， 以基金管理人的账务处理为准。 核对无误后， 基金托管人在基
金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的
复核意见书， 双方各自留存一份。 如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布
公告之日之前就相关报表达成一致， 基金管理人有权按照其编制的报 表对外发布
公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。 
（八） 基金管理人应每 季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和
编制结果。 
六 、基 金份额 持有 人名册 的 登 记与保管 
本基金的 基金管 理人和 基金托管 人须分 别妥善 保管的基 金份额 持有人 名册，
包括基金合同生效日、 基金合同终止日、 基金权益登记日、 基金份额持有人大会
权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额持有人名册。基金份额持融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
113 
 
有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册由注册登记机构编制， 由基金管理人审核并提交基金托
管人保管 。 基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的
基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。 
基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日
和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交； 基金合同生
效日、 基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发
生日后十个工作日内提交。 
基金管理 人和 基金托 管 人应妥善 保管 基金份 额 持有人名 册，保 存期 限 为 15
年。 基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途， 并应遵守 保密义务。 若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善
保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。 
七 、争 议解决 方式 
因本协议产生或与之相关的争议， 双方当事人应通过协商、 调解解决， 协商、
调解不能解决的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 仲
裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。 
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务， 维护基金份额持有
人的合法权益。 
本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 
八 、基 金托管 协议 的变更 、终 止与基 金财 产的清 算 
（一）托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议进行修改。 修改后的新协议， 其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报中国证监会 备案
后生效。 
（二）基金托管协议终止的情形 
1、 基金合同终止； 
2、 基金托管人解散、 依 法被撤销、 破产或由其他基金托管人接管基金资产； 
3、 基金 管理人 解散、 依法被撤 销、破 产或由 其他基金 管理人 接管基 金管理融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
114 
 
权； 
4、 发生法律法规 、中国证监会或基金合同规定的终止事项。 
（三）基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组 
(1) 自出现《基金合同 》终止事由之日起 30 个工作日内，成立基金财产清
算小组， 基金管理人组织 基金财产清算小组并 在中国证监会的监督下进行基金清
算。 
(2) 基 金 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务
资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金清算 小组可以聘
用必要的工作人员。 
(3) 在 基 金 财 产 清 算 过 程 中 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 各 自 履 行 职 责 ， 继
续忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务， 维护基金份额持
有人的合法权益。 
(4) 基 金 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 。 基 金 清
算小组可以依法进行必要的民事活动。 
2、 基金财产清算程序 
(1) 基金合同终止 情形出 现 时，由基金财产清算小组统一接管基金财产； 
(2) 对基金财产和债权债 务 进行清理和确认； 
(3) 对基金财产进行 估值 和变现； 
(4) 编制清算报告； 
(5) 聘请会计师事务所对 清算报告 进行外部 审计； 
(6) 聘请律师事务所 对清 算报告 出具法律意见书； 
(7) 将清算报告报中国证 监会备案； 
(8) 公告基金清算 报告 ； 
(9) 对基金财产进行分配 。 
3、 清算费用 
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。 
4、 基金财产按下列顺序清偿： 
(1) 支付清算费用； 融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
115 
 
(2) 交纳所欠税款； 
(3) 清偿基金债务； 
(4) 按基金份额持有人持 有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款(1) －(3) 项规定清偿前，不分 配给基金份额持有人。 
5、 基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计， 律师事务所出具法律意见书后， 由基金财产清算小组报中国证监会备案并
公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内
由基金财产清算小组进行公告。 
6、 基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 



融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
116 
 
二十、基 金 份 额持 有 人 服 务 
 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。 以下是主要的服务内
容， 基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化， 增加或变更服务项
目。主要服务内容如下： 
一、 资 料寄送 
1、基金份额持有人对账单 
本公司将向持有人寄送的对账单包括季度对账单和年度对账单： 在每个季度
结束后的 10 个工作日 内向当季有交易的持有人寄送 开放式基金季度对账单 ；在
每年度结束后 15 个工作日内向所有持有人寄送 开放式基金年度对账单 。 
将向新开立基金账户的客户寄送 “ 开户及交易明细通知书 ” 。 
2、电子邮件寄送 
本 公 司 为投 资 者 准备 了 “ 证 券 市 场 大幅 波 动报告 ” 等 投 资 理财 资 讯，并 将 及
时以电子邮件形式向持有人定期发送旗下基金季度报告、 半年度报告、 年度报告、
更新招募说明书等定期报告、分红预告及分红公告、以及其他不定期公告等。 
投资者如有需要， 可以申请定制 “ 电子对账单 ” 服务， 我们将每月通过电子邮
件形式向投资者发送月度电子对账单。 
二、 手 机短信 服务 
本公司将通过手机短信向基金份额持有人提供基金份额净值 （需客户定制） 、
交 易 确 认 信 息 、 基 金 分 红 、 节 日 问 候 等 信 息 服 务 。 您 可 以 拨 打 400-883-8088 、
0755-26948088 转人工或在本公司网站账户资料中留下手机号码，享受此便利服
务。 
三、 在 线服务 
通过本公司网站，客户还可获得如下服务： 
1、查询服务 
所有融通基金的持有人均可通过公司网站实现账户信息查询、 交易明细查询、
收益分配查询、联系方式更改等等。 
2、信息资讯服务 
客户可以 利用公 司网站 获取基金 和公司 的各类 信息，包 括基金 的法律 文件、融通基金管理有限公司
















































































招募说 明书 
117 
 
业绩报告、临时公告及公司最新动态等各类最新资料。 
3、网上交易服务 
本公司提供开放式基金网上直销服务。 凡持有兴业银行借记卡、 浦发银行东
方卡、 中信银行理财宝卡、 招商银行借记卡、 已签约网上银行业务的建 设银行借
记 卡 、 农业 银 行 借记 卡、 或 已 关联 银 联 CD 卡 的 其 它银 行 卡 的投 资者 均 可 直 接
登录本公司网站办理开放式基金交易业务。 
具体详情请查看公司网站或相关公告。 
本基金管理人保有基金网上交易服务的解释权。 
四、 资 讯服务 
投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、 基金账户余额、 基金产品与服务
等信息 
1、可拨打融通基金管理有限公司客户服务热线： 
400-883-8088（免长途 电话费） 、0755-26948088 
2、可登陆融通基金管理有限公司互联网站 
公司网址：http://www.rtfund.com 
电子信箱：service@mail.rtfund.com 
3、 发送信函至： 深圳市 南山区华侨城汉唐大厦 13 楼融通基金管理有限公司
客户服务中心（邮编：518053）。 
五、 客 户投诉 与建 议受理 服务 
您可以通 过我们 的客户 服务中心 服务热 线、电 子邮件、 短信、 传真、 网络、
信函及其他方式， 将您的投诉与建议反馈给我们。 对于工作日受理的投诉， 原则
上当日答复， 当日未能答复的， 我们也会在当日将处理进展情况及时告知当事人。 
 
 
 



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招募说 明书 
118 
 
二十一、其 他 应披 露 事 项 
 
本基金暂 无其他 应披露 事项。 《 基金合 同》如 有未尽事 宜，由 《基金 合同》
当事人各方按有关法律法规协商解决。 
 



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招募说 明书 
119 
 
二十二、 招 募 说明 书 存 放 及 其 查阅 方 式 
 
本基金招募说明书存放在基金管理人、 基金托管人和代销机构的办公场所和
营业场所， 投资者可免费查阅。 在支付工本费后， 可在合理时间内取得上述文件
的复制件或复印件。 
基金管理人和基金托管人保证上述文本的内容与公告的内容完全一致。 
 







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招募说 明书 
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二十三、备 查 文件 
 
（一） 中国证监会准予注册 融通新区域新经济 灵活配置混合型证券投资基金
募集的文件； 
（二） 《融通新区域新经济 灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》 ； 
（三） 《融通新区域新经济 灵活配置混合型证券投资基金 托管协议》 ； 
（四） 关于融通 新区域新经济灵活配置混合型 证券投资基金募集的法律意见
书；



（五）基金管理人业务资格批件、营业执照； 
（六）基金托管人业务资格批件和营业执照； 
（七）中国证监会要求的其它文件。 
 
 


































































 
 































































 



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招募说 明书 
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二〇一五年四月二十四 日