富 兰克 林国 海恒 利 分 级债 券型 证券 投资 基金
更新 招 募说 明书 （摘 要）
（2015 年第1 号）
基 金管 理人： 国海 富兰克 林基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
重 要提 示
本基金 经中国证券监督管理委员会 2013 年 10 月22 日证监许可 【2013】 1327
号文 注册 ，基金合同于 2014 年 3 月10 日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集 申请 的注册， 并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险的基金品种， 其 预期风
险 和预期 收益高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 本基金经基金
份额分级后， 自本基金基金合同生效之日起 3 年内， 恒利A 为低风险、 收益相对
稳定的基金份额； 恒利 B 为较高风险、 较高收益的基金份额。 本基金投资于证券
市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资有风险， 投资者认购
（或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产品的风险收益特
征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、
时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资要承担相
应风险， 包括因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金
产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，以
及本基 金投资策略所特有的风险 等。
本摘要根 据基金 合同和 基金招募 说明书 编写, 并经中国 证监会 核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受,并 按照《基 金法》 、《运 作办法》、
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基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2015 年 3 月 10 日， 有关财务数据
和净值表现截止日为 2014 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。
一、 基 金管理 人
一、基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ： 广西南宁市 西乡塘区总部路1 号中国－东盟科技企业孵化基地一
期C-6 栋二层
办公地址：上海浦东 新区世纪大道8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人： 吴显玲
成立日期：2004 年11 月15 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币贰亿贰仟万元
存续期限：50 年
联系人： 沈增
联系电话：021-3855 5555
股权结构 ：国海 证券股份 有限公 司 （原 名“国 海证券有 限责任 公司” ） 持有
51 ％股权， 邓普顿国际股份有限公司持有 49％ 股权
二、主要人员情况
（一）董事会成员：
董事长吴显玲女士， 中共党员， 管理学硕士， 经济师。 历任中国人民银行广
西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工
作） ，广 西证券 登记有 限责任公 司法定 代表人 、总经理 ，广西 证券有 限责任公司富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
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副总裁， 国海证券有限责任公司副总裁， 国海富兰克林基金管理有限公司督察长 ，
国海富兰克林资产管理 （上海） 有限公司董事长 。 现任国海富兰克林基金管理有
限公司董事长 ，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事 。
副董事 长阮博 文（William Y. Yun ）先生 ，工 商管理 硕士，CFA 。 阮 先生担
任Franklin Resources, Inc.的管理人员，亦是该公司的投资管理和风险管理委
员会成员。 他也是Fiduciary Trust Company International （「 Fiduciary Trust 」 ）
的董事 会成员 ，于1992 年加入Fiduciary Trust 担任 基金经 理8 年， 之后成 为执
行副总 裁， 负责Fiduciary Trust 的 全球 权益 类部门 ，并 在2000年至2005 年期间
担任Fiduciary Trust 的 总 裁 。 他 于 2002 年 又 担 任 Franklin Templeton
Institutional的总 裁 ，负责 富兰克 林邓 普顿 全球业 务发展 团队 的机 构业务 ，其
职责还包括负责富兰克林邓普顿养老金固定收益计划和投资固定缴款业务， 以及
负责Franklin Templeton Portfolio Advisors 通 过投 资顾 问 和咨 询人 员 为个 人
和机构客户提供专户管理。 在2008年， 他开始 担任目前于富兰克林邓普顿投资集
团的职务。 现任富兰克林邓普顿投资集团执行副总裁， 并负责特定和另类投资团
队， 同时兼任国海富兰克林基金管理有限公司副董事长， 国海富兰克林资产管理
（上海）有限公司董事。
董事张雅锋女士， 中共党员， 研究生学历。 历任广西壮族自治区商业厅副处
长、 处长， 广西凭祥市委副书记， 广西商业大厦副总经理， 广西南方商业集团公
司董事长兼总经理、 党总支书记， 广西壮族自治区证券办发行部主任， 中国证监
会南宁特派办副主任， 广西投资集团有限公司副总经理， 广西证券有限责任公司
增资扩股筹备组组长， 国海证券有限责任公司董事长、 党委书记， 国海富兰克林
基金管理有限公司董事长、 董事， 国海证券股份有限公司董事长。 现任广西投资
集团有限公司董事、 国海证券股份有限公司党委书记， 国海良时期货有限公司董
事， 国海创新资本投资管理有限公司董事， 广西北部湾股权交易所股份有 限公司
董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事。
董事麦敬恩（Gregory E. McGowan ）先生，硕士学位以及法学博士学位。在
加入富兰克林邓普顿投资集团之前， 麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深律
师。 现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁， 国海富兰克林基金管理有限公司
股东代表、 董事， 国海富兰克林资产管理 （上海） 有限公司董事。 同时担任多个富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
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富 兰 克林 邓普 顿公 司董事 ， 其中 包括 ：Templeton Investment Counsel, LLC ，
Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. （卢森堡） ，富兰克林邓普顿
投 资 （ 亚 洲 ） 有 限 公 司 （ 香 港 ） ， 邓 普 顿 资 产 管 理 公 司 （ 新 加 坡 ） ，Franklin
Templeton Holding Limited （毛里求斯） ， Franklin Templeton Services Limited
（爱尔兰）以及Franklin Templeton Asset Strategies, Inc. （美国） 。麦敬恩
先生于1986 年加入富兰克林邓普顿投资集团， 并担任Templeton Global Advisors
Limited （巴哈马）执行副总裁。
董事何春梅女士， 中共党员， 工程硕士。 历任广西壮族自治区政府办公厅第
五秘书处科员、 副主任科员， 广西开发投资有限责任公司融资部副经理、 财务部
副经理、 经理、 总经理， 广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任， 国海证
券有限责任公司监事， 广西壮族自治区金融工作办公室副主任、 党组成员、 机关
党委书记。 现任广西投资集团有限公司党委副书记， 国海证券股份有限公司董事
长兼总裁、 党委副书记， 国海创新资本投资管理有限公司董事， 国海富兰克林基
金管理有限公司董事。
董事胡德忠先生， 中共党员， 管理学博士， 经济师。 历任广西区人民银行计
划处科 员， 广西证券公司国债交易部办事员， 广西证券有限责任公司深圳深南中
路证券营业部出市代表、 清算部经理、 交易部经理、 总经理助理、 副总经理、 总
经理， 广西证券 （2011 年10月增资扩股并更名为国海证券） 有限责任公司公司总
裁助理兼经纪业务部总经理， 国海证券有限责任公司副总裁， 国海富兰克林基金
管理有限公司副总经理， 上海凯石投资管理有限公司董事副总经理， 国海证券有
限责任公司经纪业务事业总部总经理、 常务副总裁。 现任国海证券股份有限公司
常务副总裁， 国海创新资本投资管理有限公司董事， 广西北部湾股权交易所股份
有限公司董事长， 国海富 兰克林基金管理有限公司董事， 同时兼任国海富兰克林
资产管理（上海）有限公司董事。
董事张伟先生， 硕士研究生学历。 历任澳纽银行集团 （悉尼） 企业银 行主任 ，
香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁 ， 银行家信托有限公司 （英国） 联席
董事 ， 德 意 志 信 托 （ 香 港 ） 有 限 公 司 董 事 ， 德 意 志 银 行 （ 香 港 ） 副 总 裁 。2000
年7月加 入富兰 克林邓 普顿投资 ，先后 担任机 构业务拓 展董事 、香港 区销售及市
场业务拓展主管、 香港区总监。 现任富兰克林邓普顿投资 （亚洲） 有限公司 大中富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
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华区总监及董事 ，国海富兰克林基金管理有限公司董事 。
独立董事张忠国先生， 中共党员， 硕士研究生学历， 高级会计师。 历任广西
柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书长、
财办主任， 广西财政厅预算处处长， 广西财政厅总会计师、 副厅长 （享受正厅级
待遇） ，现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事陈伟力女士， 大学本科学历。 历任美国斯坦福大学访问学者， 中国
新技术创业投资公司副总经理，中国国际技术智力合作公司总经理兼党委书记 ，
现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事 洪荣 光先生 ，MBA商学硕 士。 历任台 湾亚洲证 券股 份有限 公 司董事
长及第一大股东 （ 后与元大京华证券股份有限公司合并） ， H&Q （Hambrecht & Quist
Group ）汉茂 风险投 资 公司董事 ，越南 国家投 资基金公 司董事 ，邓普 顿新兴市场
信托股份有限公司董事 ， 邓普顿开发中国投资信托基金 （卢森堡） 董事 ， 台股指
数基金公司 （英国） 董 事 ， 菲律宾信安银行董事 ， 富兰克林邓普顿国际基金董事 ，
益民基金管理有限公司独立董事。 现任兴亚置业集团 （中国） 董事长 ， 亚洲环球
证券公司 （香港） 董事长 ， 菲律宾信安银行独立董事 ， 国海富兰克林基金管理有
限公司独立董事 。
独立董事徐同女士， 复旦大学经济学硕士， 曾任上海普陀区政协委员。 历任
深圳特区证券公司交易部经理、 办公室主任、 深圳上证总经理， 国泰证券公司总
经理助理， 北京证券公司副总经理， 北京华远集团总经济师， 国都证券公司总经
济师。 现任三亚财经论坛发展有限公司董事， 国海富兰克林基金管理有限公司独
立董事。
总经理 董事毕 国强 （Guoqiang Bi ） 先生， 特 许金融 分析师 （CFA ） ， 加拿大
约克大学舒力克 （Schulich ） 商学院工商管理硕士 （MBA） ， 大连理工大学船舶工
程工学学士。 历任中国船舶工业总公司广州文冲船厂项目经理、 科长， 美 国景顺
集团（Invesco Ltd. ） 加 拿 大 环 盛 投 资 管 理 有 限 公 司 （Invesco Trimark
Investments ） 分析师， 中国证券监督管理委员会基金监管部副调研员、 调研员，
鹏华基金管理有限公司总经理助理、 副总经理。 现任国海富兰克林基金管理有限
公司总经理、董事，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长。
期后事项说明： 国海富兰克林基金管理有限公司股东会2015年第一次会议作富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
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出决议， 鉴于张 雅锋女 士将于2015 年4月 退休 ，同意张 雅锋女 士辞去 第四届董事
会董事职务， 由燕文波先生接替张雅锋女士担任第四 届董事会董事。 燕文波先生
简历如下： 董事燕文波先生， 中共党员， 工商管理硕士。 历任君安证券有限责任
公司人力资源部职员、 资产管理部职员， 上海浦东科创有限公司投资部经理， 民
生证券有限责任公司人力资源部总经理， 联合证券有限责任公司人力资源部总经
理、 机构客户部总经理， 国海证券有限责任公司总裁助理 （并先后兼任总裁办公
室主任和 资产管 理部、 资本市场 部、北 京管理 总部总经 理等职 务） 、 副总裁兼北
京分公司总经理， 国海证券股份有限公司副总裁兼资本市场部总经理、 北京分公
司总经理。 现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理， 国海富兰 克
林基金管理有限公司董事。
（二） 监事会成员
监事 会主席余天丽女士， 经济学学士。 历任富达基金 （香港） 有限公司投资
服务代表，Asiabondportal.com 营销助理， 富达基金 （香港） 有限公司亚洲区项
目经理， 英国保诚资产管理 （新加坡） 有限公 司亚洲区战略及产品发展部副董事，
瑞士信贷资产管理 （新加坡） 有限公司亚洲区产品发展部总监， 工银瑞信基金管
理有限公司专户投资部产品负责人。 现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司 （富
兰克林邓普顿投资集团全资子公司） 亚洲区产品策略部董事 ， 国海富兰克林基金
管理有限公司监事会主席 。
监事刘俊红女士， 硕士研究生， 律师。 历任太原师范学校教师， 太原市人民
律师事务所执业律师， 中国工商银行广西分行营业部法律顾问， 中国证监会南宁
特派办上市公司监管处主任科员， 国海证券有限责任公司董事会秘书兼董事会办
公室主任， 国海富兰克林基金管理有限公司拟任督察长、 督察长， 国海证券有限
责任公司董事会秘书、 合规总监， 国海良时期货有限公司董事长 （国海证券股份
有限公司 副总裁 兼任） ，国海证 券股份 有限公 司副总裁 。现任 国海证 券股份有限
公司副总裁兼合规总监， 国海良时期货有限公司董事， 广西北部湾股权交易所股
份有限公司董事，国海富兰克 林基金管理有限公司监事。
职工 监事 张志 强先生 ，CFA，纽约 州立 大学（ 布法罗） 计算 机科学 硕 士，中
国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc. 软 件工程师，富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
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海通证券股份有限公司研究所高级研究员， 友邦华泰基金管理有限公司高级数量
分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、
业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、
金融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金基金经理、职工监事。
职工 监事 戴刚 先生， 工 商管理硕 士、 专业会 计 硕士， FRM 、CFA 。历 任重庆
工程建设总公司预算管理部助理工程师 ， 韩国三星集团上海代表处建设项目投资
经理 ， 湘财证券有限责任公司资产管理部高级经理 ， 浦银安盛基金管理有限公司
筹备组成员、 风险管理部总监、 职工监事。 现任国海富兰克林基金管理有限公司
风控与信息技术总监兼风险控制部总经理、 职工监事。
（三） 经营管理层人员
总经理 毕国强 （Guoqiang Bi ） 先生， 特许 金 融分析 师（CFA ） ， 加拿 大约克
大学舒力克 （Schulich ） 商学院工商管理硕士 （MBA） ， 大连理工大学船舶工程工
学学士。 历任中国船舶工业总公司广州文冲船 厂项目经理、 科长， 美国景顺集团
（Invesco Ltd. ） 加拿大环盛投资管理有限公司 （Invesco Trimark Investments ）
分析师， 中国证券监督管理委员会基金监管部副调研员、 调研员， 鹏华基金管理
有限公司总经理助理、副总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、
董事，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长。
副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA （非执业） ， 律师 （非执业） ， 中央 财经大学
经济学硕士。 历任中国技术进出口总公司金融部副总经理 ， 融通基金管理有限公
司基金经理 ，申万巴黎基金管 理有限公司（现“ 申万菱信基金管理有限公司 ”）
基金经理 ， 国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、 资产管理部总经理兼投资
经理。 现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、 投资总监、 研究分析部总
经理， 国富中国收益混合基金 、 国富潜力组合股票基金 和国富研究精选股票基金
基金经理。
副总经理李彪先生，硕士研究生，副研究员。历任内蒙古大学经济系讲师、
中国证监会海南证监局证券期货市场监管处处长、 证券机构监管处处长、 稽查处
处长 ， 国海富兰克林基金管理有限公司督察长助理、 督察长。 现任国海富兰克林
基金管理有限公司副总经理。 富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
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副总经理胡昕 彦女士， 工商管理硕士。 历任中国银行上海市分行会计科科员，
汇丰数据处理 （上海） 有限公司共同基金部高级专员，2004年加入国海富兰克林
基金管理有限公司 ， 先后担任基金事务部副总经理、 行政管理部副总经理、 行政
管理部总经理、总经理助理。 现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
（四） 督察长
督察长储丽莉女士， 中共党员， 英国伦敦大学亚非学院法律硕士。 历任上海
物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理 ，李宁体育（上海）
有限公司法律顾问。2005 年加入国海富兰克林基金管理有限公司， 先后担任公司
法律顾问、高级法 律 顾 问 、 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 、 监 察 稽 核 部 总 经 理 。 自2006
年起， 还同时兼任公司董事会秘书。 现任国海富兰克林基金管理有限公司督察长
兼董事会秘书、 高级法律顾问 ， 同时兼任国海富兰克林资产管理 （上海） 有限公
司董事会秘书。
（五）基金经理
刁晖宇先生， 美国堪萨斯大学工商管理硕士、 美国南方卫理公会大学工程学
硕士。 历 任美国景顺基金管理公司基金经理，美国 Security Benefit Group 资
深投资分析师，Federal Home Loan Bank 资深 金融风险及金融衍生产品分析师，
湖南中期广州营业部负责人。 现任国海富兰克林 基金管理有限公司固定收益投资
总监、QDII 投资总 监 ，国富恒 久信用 债券基 金和国富 恒利分 级债券 基金 的基金
经理。
（六） 投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决 策委员 会由 下述 委员组 成：毕 国强 先生 （Guoqiang Bi ）先生 （总经
理、董事 ） ；徐 荔蓉先 生（公司 副总经 理、 投 资总监 、 研究分 析部总 经理 、基金
经理 ） ； 刁晖宇先生 （ 固定收益投资总监、QDII 投资总监、 基金经理） ； 张志强先
生（量化 与指数 投资总 监、金融 工程部 总经理 、基金经 理、职 工监事 ） ；戴刚先
生（风控 与信息 技术总 监兼 风险 控制部 总经理 、职工监 事） ； 赵晓东 先生（权益富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
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投资总监兼基金经理） 。
储丽莉女士 （督察长 ）有权列席投资决策委员会的任何会议。
（七）上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基 金托管 人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行 ”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管业务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：王永民
客服电话：95566
传真： （010）66594942
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行 托管 业务部 设 立于1998年 ，现 有员工110余人， 大部 分员工 具有丰
富的银行、 证券、 基金、 信托从业经验， 且具有海外工作、 学习或培训经历，60％
以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务， 中
国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、基金（一对多、一对一） 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权
基金、 私募基金、 资金托管等 门类齐全、 产品丰富 的托管业务体系。 在国 内，中
国银行首家 开展绩效评估、 风险 分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况 富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
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截至2014年12 月31 日， 中国银行 已托 管307 只 证券投资 基金 ，其中 境 内基金
282 只，QDII 基金25 只 ，覆盖了 股票型 、债券 型、混合 型、货 币型、 指数型等多
种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管规模位居同业
前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，包括风险识别，风险评估，
工作程序设计与制度建设， 风险检视， 工作程序与制度的执行， 工作程序与制度
执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后评价。
2007年起， 中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制
审阅工 作。 先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2013年， 中国银 行同时获得
了基于 “ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管业
务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 的
相关规定， 基 金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规和其他有
关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管理人， 并及
时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序
已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约
定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
三、 相 关服务 机构
一、基金份额发售机构
（一） 直销机构：
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ： 广西南宁市 西乡塘区总部路1 号中国－东盟科技企业孵化基地一
期C-6 栋二层 富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
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办公地址： 上海浦东 新区世纪大道8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人： 吴显玲
联系人： 王蓉婕
联系电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
（二） 代销机构：
1、场外代销机构
（1 ） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
公司网址 ：www.boc.cn
（2 ） 中国农业银行 股份有限公司
注册地址 ：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 刘士余
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（3 ） 交通银行股份有限公司
注册地址 ：上海市浦东新区 银城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483 富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
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联系人： 曹榕
客户服务电话 ：95559
公司网址 ：www.bankcomm.com
（4 ） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市 中山东一路12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（5 ） 中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
传真：010-57092611
联系人： 杨成茜
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（6 ） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人： 何春梅
电话：0755－83709350 富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
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传真：0755－83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（7 ） 中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务电话：95587
公司网址 ：www.csc108.com
（8 ） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 上海银行大厦
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客户服务电话：400-8888-666
公司网址：www.gtja.com
（9 ） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市 广东路689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
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法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（10 ） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人： 宋明
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（11 ） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
电话：021-38162212
联系人： 黄英
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（12 ） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
15
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 、40088955234008895523
公司网址：www.swhysc.com
（13 ） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（14 ） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人： 顾凌
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
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16
（15 ） 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889357
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
公司网址： www.qlzq.com.cn
（16 ） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 杨树财
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（17 ） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
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17
（18 ） 财富证券有限责任公司
注册 地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人： 蔡一兵 电话：0731-84403319 传真：0731-84403439
联系人： 郭静
客户服务电话：400-88-35316
公司网址 ：www.cfzq.com
（19 ） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座505
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045521
联系人： 尹伶
客户服务电话：010-66045678
公司网址：www.txsec.com
天相基金网网站：www.jjm.com.cn
（20 ） 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22、23 楼
办公地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22、23 楼
法定代表人：沈强
电话：0571-85776114
传真：0571-85783771
联系人： 李珊
开放式基金咨询 电话：95548
公司网址：www.bigsun.com.cn
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18
（21 ） 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公 地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
电话：0551-62246273
传真：0551-62272108
联系人：陈琳琳
客户服务电话：400-8888-777 或95578、安徽省内客服电话：96888
公司网址：www.gyzq.com.cn
（22 ） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公 地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（23 ） 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公 地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
联系人： 刘爽
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn 富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
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（24 ） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 杨泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481800
联系人：李良
客户服务 电话：95579 或4008-888-999
客户服务网站 ：www.95579.com
（25 ） 上海华信 证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人： 杨锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：021-68777877
公司网址：www.shhxzq.com
（26 ） 中信证券 （山东）有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超 富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
20
客户服务 电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（27）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（28）杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（29）上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号法定代表人： 杨文
斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址： www.ehowbuy.com
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（30）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话：021-38602377
传真：021-38602300
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（31）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：邓爱萍
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（32）北京展恒基金销售有限公司
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层
法定代表人：闫振杰
联系人： 焦琳
客户服务电话：400-888-6661
公司网址： www.myfund.com
（33）和讯信息科技有限公司
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
和讯理财客网址： licaike.hexun.com 富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
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（34）万银财富(北京)基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201
法定代表人：李招弟
客户服务电话：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
场内代销机构是指具有基金销售 业务资格的深圳证券交易所会员， 具体 会员
单位名单详见深圳证券交易所网站：
http://www.szse.cn/main/marketdata/catalog_hylb.aspx
本基金募集结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位可通
过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。 具体名单可在深圳证券交易
所网站查询，基金管理人将不就此事项进行公告。
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
二、 登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址 ：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
办公地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人：金颖
联系人：朱立元
联系电话：010-58598839
传真：010-58598907
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
负责人：韩炯 富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
23
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
联系电话：021- 31358666
传真：021- 31358600
四、 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼
办公地址 ：上海 市卢湾 区湖滨路 202 号 企业 天地 2 号楼普 华永道 中心 11
楼
法定代表人：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师： 单峰、沈兆杰
四 、基 金名称
富兰克林国海恒利分级债券证券投资基金
五 、基 金的类 型
债券型基金
六 、基 金的 投 资目 标
在追求基金资产稳定增值、 有效控制风险的基础上， 通过积极主动的投资管
理，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。
七 、基 金的 投 资范 围
本基金 的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
国债、 中央银行票据、 金融债、 地方政府债、 短期融资券 、 企业债、 公司债、 中
期票据、 可转换 债券（含 分离交 易可转 债） 、 回购 和银 行定期 存款 等 固定收益类富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
24
金融工具以及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他固定收益 类金融工具 。
如法律法规或监管机构以后允许 基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于债券 资产的比例不低于基金资产的80％。在恒利A的开放日及
该日的前四个工作日内和分级运作期结束后， 本基金所持有的现金和到期日不超
过一 年的政府债券不低于基金资产净值的5％。
本基金不从二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 也不参与一级市场 股票
首次发行 或新股增发。 本基金因投资可转换债券转股所得的股票、 及因投资分离
交易可转债而产生的权证等而持有的非固定收益类金融工具， 应在其可交易的30
个工作日内卖出。
八 、基 金的 投 资策 略
本基金 采取自上而下的方法确定投资组合久期， 结合自下而上的个券选择方
法 ， 灵活运用利率预期策略、 信用债券投资策略、 套利交易策略、 相对价值判断
等多重投资策略， 构建债券投资组合 ，力求实现基金资产的长期稳定增值。
1、利率预期策略
本基金将综合考虑宏观经济运行指标、 货币市场运行情况、 国家财政货币政
策动向等因素， 对未来利率变化的趋势进行判断， 结合组合风险承受能力确定债
券组合的目标久期， 以降低利率 波动给资产组合带来的损失。 例如当预期 利率期
限结构更加陡峭 化时， 未来长期债券的价格可能会由于长期利率的上升而下跌，
短期债券的价格可能会由于短期利率的下降而上涨， 因此可适量降低组合久期的
目标，增加对短期债券的投资，同时减少对长期债券的投资。
本基金根据所确定的目标久期配置策略， 基于对债券市场收益率曲线的形态
特征及其预期变化的分析和判断， 灵活运用哑铃形策略、 纺锤形策略和梯形策略
等，配置各期限固定收益品种的比例，以达到预期投资收益最大化的目的。
2、债券类别配置
本基金基于对国内外宏观经济形势、 货币政策 与财政政策、 经济周期 及利率
走势等各种因素的动态分析， 对利率走势、 收 益率曲线变化趋势和信用利差变化
等进行预判， 并结合各类属债券的估值水平、 风险收益特征及市场流动性 ， 确定
整个债券组合中各类别债券的投资比例 。 富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
25
3、信用品种的投资策略
本基金通过对宏观经济运 行周期、 资金面供需状况、 基准利率走势、 债券发
行人所处行业的发展趋势、 公司基本面及个券信用状况等方面的分析， 深入挖掘
价值低估的信用类债券品种， 把握因市场波动带来的信用价差投资机会， 努力获
取超额收益。 本基金信用债投资在操作上主要采取信用利差投资策略和基于信用
债本身信用质量变化的投资策略。
（1 ） 信用利差投资策略
本基金通过分析宏观经济周期、 市场资金结构和流向、 信用利差的历史统计
区间等因素， 判断当前信用债市场信用利差的合理水平、 相对投资价值和风险以
及信用利差曲线的未来走势，确定信用债券总体的投资比例。
（2 ） 基于信用质量变化 的投资策略
债券发行人自身质量的变化， 包括公司所处行业的发展前景、 公司治理结构、
经营状况、 偿债能力等方面的变化将对信用级别产生影响。 本基金通过对公司所
处行业的发展前景和公司基本面进行深入的分析， 结合内外部信用评级， 分析违
约风险及合理信用利差， 对信用债券的投资价值进行评估。 通过动态跟踪信用债
券的信用质量变化， 确定信用债券的合理信用利差水平， 挖掘价值被低估的品种。
4、息差策略
息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形， 通过正回购融资并持续
买入债券的操作， 只要回购资金成本低于债券收益率， 就可以达到杠杆放大的套
利目标。
本基金将根据对市场回购利率走势的判断， 适当地选择杠杆比率， 谨慎地实
施息差策略，提高投资组合的收益水平。
5、可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、
分享股票价格上涨收益的特点。 本基金在对公司基本面和转债条款深入研究的基
础上进行估值分析，充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对称性分布，
买入并持有转换溢价率低的债券， 力争获得超额收益。 同时， 本基金还将密切关
注可转债市场与股票市场之间的互动关系，选择恰当的时机进行套利。
6、资产支持证券投资策略 富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
26
资 产 支 持 证 券 包 括 资 产 抵 押 贷 款 支 持 证 券 （ABS ） 、 住 房 抵 押 贷 款 支 持 证 券
（MBS）等 ，其定 价受 市场利率 、发行 条款、 支持资产 的构成 及质量 、提前偿还
率等因 素的影响。
本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上， 对资产支持证券的交
易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率风险等方面进行分析， 运用量化模
型进行定价，评估其内在价值进行投资。
九 、基 金的 业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中
债综合指数（全价） 。
中债综合 （全价） 指数 是由中央国债登记结算有限责任公司编制， 是以 2001
年 12 月 31 日为基期，基点为 100 点，并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债综
合指数由在沪深证券交易所及银行间市场上市的国债、 金融债、 企业债、 央行票
据、 及企业短期融资券所构成， 该类人民币债券均为投资级以上， 其剩余期限大
于一个月， 且付息方式均为固定利率付息和一次还本付息。 中债综合指数样本每
月调整一次， 符合上述基本条件的债券自下个月第一个交易日起计入指数； 不合
格债券将在每月最后一个交易日被剔除。
由于本基金为债券型基金， 主要投资于固定收益类金融工具， 并以为投资者
创造持续稳健投资收益为目标， 因此以中债综合指数作为本基金的 业绩比较基准
能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受 的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金可以在基金管理人和基金托管人协商一致， 履行适当程序后变更业绩比较基
准并及时公告。
十 、基 金的 风 险收 益特征
从基金资产整体运作来看， 本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较
低风险品种， 其预期风险与 预期收益高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票
型基金。
从本基金所分离的两类基金份额来看，由于本基金资产及收益的分配安排，富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
27
恒利 A 份额将表现出较低风险、收益相对稳定的特征；恒利 B 进取份额则表现
出较高风险、收益相对较高的特征。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 1 月19
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截止 2014 年12 月31 日，本报告中财务资料未
经审计。
1. 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 521,837,545.90 90.49
其中：债券 521,837,545.90 90.49
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 20,000,000.00 3.47
其中：买断式回购的买 入
返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金 合 19,424,710.06 3.37 富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
28
计
7 其他资产 15,444,549.25 2.68
8 合计 576,706,805.21 100.00
2. 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
3. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
4. 报 告期 末按券 种品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债 券 品 种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 - -
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 409,028,545.90 99.60
5 企 业 短 期 融 资 券 － －
6 中 期 票 据 111,670,000.00 27.19
7 可 转 债 1,139,000.00 0.28
8 其他 - -
9 合计 521,837,545.90 127.06
5. 报 告期 末按 公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 112153 12 科伦02 335,000 33,366,000.00 8.12 富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
29
2 122102 11 广汇01 298,000 31,021,800.00 7.55
3 1382036 13 鲁宏桥MTN1 300,000 30,366,000.00 7.39
4 1282527 12 鲁宏桥MTN1 300,000 29,907,000.00 7.28
5 1280115 12 十堰城投债 200,000 20,984,000.00 5.11
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报 告期末 本基 金投资的 股指 期货交 易情 况说明
根据基金合同，本基金不投资股指期货。
10. 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
11. 投资 组合报 告附 注
1） 本基金本期投资的前十名证券中，报告期内发行主体被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况说
明如下：
四川科伦药业股份有 限 公司（以下简称“科 伦 药业”）于2013年5月20 日收
到中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国 证监会” ） 《调查通知 书》 （稽查
总队调查通字13139号 ），因科伦药业涉嫌 信 息披露违法违规，中 国 证监会稽查
总队决定对科伦药业立 案稽查。 2014年6月3 日，科伦药业收到中国 证监会《行富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
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政处罚决定书》 （[2014]49 号） ， 并对外发布公告。 公告显示， 经查 明， 科伦药
业存在以下违法事实: 1 ） 科伦药业相关临时信 息披露不真实； 2） 科伦 药业 《2010
年年度报告》 和 《2011 年年度报告》 未披露与君健塑胶的关联关系和关联交易。
鉴于科伦药业在没有披露相关关联关系时其关联交易的价格是公允的， 科伦药业
已补充披露了相关关联关系。 根据当事人违法行为的事实、 性质、 情节与社会危
害程度，依据《证券法》第一百九十三条，《行政处罚法》第二十七条的规定，
中国证监会决定： 1） 对科伦药业给予警告， 并处30万元罚款； 2） 对刘革新给
予警告，并处以5万元 罚款； 3）对程志鹏 、 潘慧、熊鹰、冯伟给予 警告，并分
别处以3 万元罚款； 4) 对刘思川、 赵力宾、 高冬、 张强、 罗孝银、 刘洪给予警告。
科伦药业及董事长刘革新先生诚恳地向全体投资者致歉， 并表示接受中国证监会
的行政处罚，不申请行政复议和提起行政诉讼。
2014 年7月7日， 科伦药业于发布了 《关于收到中国证券监督管理委员会调查
通知书的公告》 。 该公 告显示， 科伦药业于2014 年7月4日收到中国证监会 《调查
通知书》 （成稽调查通字147014号） ， 通知书主要内容为： 因涉嫌信息披露违法
违规， 根据 《中华人民共和国证券法》 的有关规定， 决定对该公司予以立案调查。
目前， 科伦药业正在接受相关部门对公司与成都久易贸易有限公司及其子公司之
间的交易涉及的信息披露等相关事项进行调查。 科伦药业表示： 在立案 调查期间，
将积极配合调查工作，并就相关事项严格履行信息披露义务。
本基金对科伦药业投资决策说明： 本公司的投研团队经过充分研究， 认为该
事件对科伦药业的经营影响有限。 我们买入科伦药业主要是看好其大输液、 抗生
素以及新药业务的发展前景。我们也认可该公司在这些领域的竞争力和执行力，
看 好其长期价值。本基金管理人对该证券的投资决策遵循公司的投资决策制度。
2） 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
3） 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 18,528.64
2 应收证券清算款 2,291,299.12 富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
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3 应收股利 －
4 应收利息 13,134,721.49
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 15,444,549.25
4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十 二、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在
做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截止到 2014 年 12 月 31 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率
的比较：
阶段
净值增长
率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率
③
业绩比较基准
收益率标准差
④
① －③ ② －④
2014 年 3 月 10 日－
2014 年 12 月 31 日
10.19% 0.17% 4.77% 0.11% 5.42% 0.06%
十三、基金的费用概 述
一、基金费用的种类 富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
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1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 基金销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 基金的上市交易费用；
10、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.70 ％年费 率计提 。管 理 费的计
算方法如下：
H＝ E×0.70 ％÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇 法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的 托管 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.20 ％的年 费率 计提。 托 管费的
计算方法如下：
H＝ E× 0.20％÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
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金托管人 发送基 金托管 费划款指 令，基 金托管 人复核后 于次月 前 3 个工作日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述 “一、基金费用的种类中第 3－7 项费用 ”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、 基金销售服务 费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、 基金的营销费用以及基金份额持有
人服务费等。
（1 ）本基金自基金合同生效之日起 3 年内的销售服务费
自基金合同生效之日起 3 年内， 恒利 A 基金份额收取销售服务费， 年费率
为 0.35 ％，恒利B 基金份额不收取销售服务费。
在通常情况下， 销售服务费按前一日恒利 A 基金资产净值的 0.35％ 年费率
计提。计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为恒利 A 基金份额每日应计提的销售服务费
E 为前一日恒利 A 的基金份额参考净值与恒利 A 的基金份额数的乘积
基金销售服务费每日计提，按月支付。
（2 ） 自基金合同生效之日起满 3 年后， 本基金转换为富兰克林国海恒利债
券型证券投资基金（LOF ）的销售服务费
自本基金 基金合 同生效 之日起满 3 年 后，本 基金将转 换为上 市开放 式基金
（LOF） ，其中 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，
年费率为0.35％。
在通常情况下， 销售服务费按前一日富兰克林国海恒利债券型证券投资基金
（LOF）的 C 类基金资产净值的 0.35％年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为富兰克林国海恒利债券型证券投资基金 （LOF）的 C 类基金份额每日应
计提的销售服务费
E 为富兰克林国海恒利债券型证券投资基金 （LOF）的 C 类基金份额前一日
基金资产净值
基金 销售服务费每日 计提， 按月支付。 由基金 管理人向基金托管人发送基金富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
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销售服务费划款指令， 经 基金托管人复核后于次月 首日起3 个工作日内从基金 财
产 中一次性支付给基金销售机构。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法
按时支付的， 支付日期顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 3 个工作日内或不
可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。
4、上述 （一）中第 4 到第 9 项费用由基金托 管人根据其他有关法律法规及
相应协议的规定， 按费用实际支出金额列入当期费用 ， 由基金托管人从基金财产
中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发 生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、“ 重 要提 示 ”一 章 中更新 了 本招募 说明 书（2015 年第 1 号）所 载内 容截
止日 及 有关财 务数 据和净 值表 现截止 日 。
2 、在 “基金 管理 人”一 章中 相关内 容更 新如下 ：
（1 ） 更新了董事长吴显玲女士的信息；
（2 ）更新了副董事长阮博文（William Y. Yun ）先生的信息；
（3 ）更新了董事张雅锋女士的信息；
（4 ）更新了董事麦敬恩（Gregory E. McGowan ）先生的信息；
（5 ）删去了董事齐国旗先生的信息； 富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
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（6 ）新增了董事何春梅女士的信息；
（7 ）更新了董事胡德忠先生的信息；
（8 ）更新了董事张伟先生的信息；
（9 ）更新了独立董事张忠国先生的信息；
（10 ）更新了独立董事陈伟力女士的信息；
（11 ）更新了独立董事洪荣光先生的信息；
（12 ）更新了独立董事徐同女士的信息；
（13 ）新增了总经理董事毕国强（Guoqiang Bi ）先生的信息；
（14 ）新增了期后事项说明；
（15 ）更新了监事会主席余天丽女士的信息；
（16 ）更新了监事刘俊红女士的信息；
（17 ）更新了职工监事戴刚先生的信息：
（18 ）新增了总经理毕国强（Guoqiang Bi ）先生的信息；
（19 ）删去了副总经理张晓东先生的信息；
（20 ）更新了副总经理 徐荔蓉先生的信息；
（21 ）更新了投资决策委员会成员信息。
3 、 “ 基金托 管人 ”一章 更新 了基金 托管 人部分 信息 。
4 、 “ 相关服 务机 构 ”一 章更 新 如下 ：
（1）基金份额发售机构
更新了 中国银行股份有限公司 、 中国农业银行 股份有限公司、 交通银行股份
有限公司 、 上海浦东发展银行股份有限公司 、 中国民生银行股份有限公司 、 国海
证券股份有限公司 、中信建投证券 股份有限公司 、国泰君安证券股份有限公司 、
海通证券股份有限公司 、中国银河证券股份有限公司 、兴业证券股份有限公司 、
申万宏源 证券有限公司 、 招商证券股份有限公司 、 中信证券股份有限公司 、 齐鲁
证券有限公司 、 东北证券股份有限公司 、 山西证券股份有限公司 、 财富证券有限
责任公司 、 天相投资顾问有限公司 、 中信证券 （浙江） 有限责任公司 、 光大证券
股份有限公司 、 江海证券有限公司 、 长江证券股份有限公司 、 上海华信证券 有限
责任公司 、 中信证券 （山东） 有限责任公司 、 上海天天基金销售有限公司 、 杭州
数米基金销售有限公司 、 上海好买基金销售有限公司 、 诺亚正行 （上海） 基金销富兰克林国海恒利分级债券型证券投资基金招募说明书
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售投资顾问有限公司 、 深圳众禄基金销售有限公司 、 北京展恒基金销售有限公司 、
和讯信息科技有限公司 、万银财富(北京)基金销售有限公司 等代销机构的信息。
（2 ）更新了审计基金财产的会计师事务所信息 。
5 、 在“ 基金的 投资 基金 投资 组合报 告”一章中 ， 更 新了 本基金 最近一 期投
资 组合 的内容 ，内 容更新 到 2014 年12 月 31 日。
6、 在 “基 金的业 绩” 一 章中， 更新了 基金 合同 生效 以来至 2014 年12 月 31
日 的本 基金投 资业 绩。
7 、 更 新了 “ 其他 应披露 事项 ” 一章 中自 上次招 募说 明书披 露以 来涉及 本基
金 的相 关公告 。
国海富兰克林基金管理有限公司
2015 年 4 月 24 日
