国联安 德 盛 增利债券 证 券投资基 金
招募说明 书( 更新) 摘要
基金管理 人：国 联 安基金管 理有限 公 司
基金托管 人：中 国 工商银行 股份有 限 公司
【重要 提示】
本基金经中国证监会2008 年12 月15 日证监许 可[2008]1393 号文核准募集。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经
中 国 证 监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的
价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 认 购 （ 或 申 购 ） 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 ，
全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 ， 充 分 考 虑 投 资 者 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ，
并 对 于 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 基
金 管 理 人 提 醒 投 资 者 “ 买 者 自 负 ” 原则 ， 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营
状 况 与 基 金 净 值 变 化 导 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 者 自 行 负 担 。 投 资 者 基 金 投 资 要
承 担 相 应 风 险 ， 包 括 市 场 风 险 、 管 理 风 险 、 流 动 性 风 险 、 本 基 金 特 定 风 险 、 操
作 或 技 术 风 险 、 合 规 风 险 等 。 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 投 资 运 作 与 基 金
净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本 基 金 为 债 券 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 低 风 险 品 种 ， 其 预 期 风
险 与 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 ， 低 于 混 合 型 基 金 和 股 票 型 基 金 。 本 基 金 债 券 类 资
产的投资比例不低于基金资产的 80%， 股票等权益类证券的投资比例不超过基金
资产的20%， 现金和到期日不 超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净
值的5% 。
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本 基 金 以 一 元 初 始 面 值 募 集 基 金 份 额 ， 在 市 场 波 动 等 因 素 的 影 响 下 ， 基 金
投资仍有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。
投 资 有 风 险 ， 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 ； 基 金 的 过 往 业 绩
并不预示其未来表现。
基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基
金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金
合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同
取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份
额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作
办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2015 年 3 月 11 日，有关 财务数
据和净值表现截止日为 2014 年12 月31 日(财务数据未经审计)。
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一、 基金合同生效的 日 期：2009 年 3 月 11 日
二、 基金管理人
（一）基 金管理人概况
基金管理人名称: 国联安基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9楼
设立日期：2003年4月3日
法定代表人： 庹启斌
电话： （021）38992888
联系人： 茅斐
本 基 金 管 理 人 是 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2003]42 号 文 批 准 ， 由 国 泰 君 安
证 券 股 份 有 限 公 司 和 德 国 安 联 集 团 共 同 发 起 设 立 的 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 ， 公
司注册资本为1.5亿元人民币 ，目前股权结构：国泰君安证券股份有限公司出资
比例为51% ； 德国安联集团出资比例为49%。
（二）证 券投资基金管理情况
截 至 本 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 所 载 内 容 截 止 日 ， 公 司 旗 下 共 管 理24只基金：
国 联 安 德 盛 稳 健 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 国 联 安 稳 健 混 合 ” ） 、 国 联 安 德 盛
小 盘 精 选 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 国 联 安 小 盘 精 选 混 合 ” ） 、 国 联 安 德 盛 安
心 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 国 联 安 安 心 成 长 混 合 ” ） 、 国 联 安 德
盛 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 国 联 安 精 选 股 票 ” ） 、 国 联 安 德 盛 优 势
股 票 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 国 联 安 优 势 股 票 ” ） 、 国 联 安 德 盛 红 利 股 票 证
券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 国 联 安 红 利 股 票 ” ） 、 国 联 安 德 盛 增 利 债 券 证 券 投 资
基 金 （ 以 下 简 称 “ 国 联 安 增 利 债 券 ” ） 、 国 联 安 主 题 驱 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（以下简称“国联安主题驱动股票” ）、国联 安双禧中证100指数分级证券投资
基金（以下简称“国联安双禧中证100指数分级”）、国联安信心增益债券型证
券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 国 联 安 信 心 增 益 债 券 ” ） 、 上 证 大 宗 商 品 股 票 交 易 型
开放式指数证券投资基金（以下简称“商品ETF ”）、国联安上证大宗商品股票
交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“国联安上证商品ETF 联
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接 ” ） 、 国 联 安 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 国 联 安 货 币 ” ） 、 国 联 安
优选行业股票型证券投资基金（以下简称“国联安优选行业股票”）、 国联安
信 心 增 长 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 国 联 安 信 心 增 长 放 债 券 ” ） 、 国 联
安 双 力 中 小 板 综 指 分 级 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 国 联 安 双 力 中 小 板 综 指 分
级 ” ） 、 国 联 安 双 佳 信 用 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 国 联 安 双 佳 信
用 分 级 债 券 ” ） 、 国 联 安 中 债 信 用 债 指 数 增 强 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简
称 “ 国 联 安 中 债 信 用 债 指 数 增 强 ” ） 、 国 联 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下
简 称 “ 国 联 安 保 本 混 合 ” ） 、国 联 安 中 证 股 债 动 态 策 略 指 数 证 券 投 资 基 金 （ 以
下简称“国联安股债动态”） 、 国联安中证医药100指数证券投资基金（以下简
称 “国联安医药100指数” ） 、 国联安新精选 灵活配置混合型证券投资基金 （ “国
联 安 新 精 选 混 合 ” ） 、 国 联 安 通 盈 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ “ 国 联 安 通
盈 混 合 ” ） 和 国 联 安 鑫 安 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ “ 国 联 安 鑫 安 灵 活 配
置混合”） 。
（三）主要人员情况
1 、董事会成员
（1 ） 庹启斌先生， 董事长， 经济学博士。 历 任华东师范大学国际金融系讲
师 、 君 安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 、 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经 理 、 香 港
公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、
副 总 裁 ， 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
执 行 董 事 、 党 委 委 员 ； 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 ， 并 代 为 履 行 总 经 理 职
责。
（2 ）Andrew Douglas Eu （余义焜）先生， 副董事长，工商管理硕士。历
任怡富证券投资有限 公 司高级研究分析员、 投 资经理、董事（地区 业 务）、JF
资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 、 行 政 总 裁 。 现 任 德 盛 安 联 亚 太 区 行 政 总 裁 及 公 司 全 球
执 行 委 员 会 成 员 、 德 盛 安 联 资 产 管 理 有 限 公 司 （ 香 港 ） 董 事 、 研 富 资 产 管 理 有
限公司（亚太地区）董事。
（3 ）叶锦华先生（IP Kam Wah ），董事， 学士学位，澳洲注册会计师。
历 任 瑞 士 银 行 香 港 分 行 会 计 经 理 、 财 务 总 监 ； 瑞 士 银 行 集 团 财 务 董 事 、 亚 太 区
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财 务 变 更 计 划 负 责 人 及 项 目 总 监 ； 瑞 银 环 球 资 产 管 理 有 限 公 司 亚 太 区 首 席 财 务
总 监 及 常 务 董 事 ； 瑞 银 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 及 公 司 监 事 ； 瑞 银
环球资产管理（日本）有限公司法定核数师；国投瑞银基金管理有限公司监事、
监 事 长 。 现 任 德 盛 安 联 资 产 管 理 有 限 公 司 首 席 财 务 总 监 ， 德 盛 安 联 资 产 管 理 公
司 （ 香 港 、 日 本 、 新 加 坡 、 台 湾 ） 董 事 、 研 富 资 产 管 理 有 限 公 司 （ 亚 太 地 区 ）
董事。
（4 ） 汪卫杰先生， 董事， 经济学硕士， 会计 师职称。1994年起进入 金融行
业 ， 历 任 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 部 主 管 、 稽 核 部 副 总 经 理 、 资 金 计 划 部 副
总 经 理 、 长 沙 营 业 部 总 经 理 、 财 务 总 部 总 经 理 、 深 圳 分 公 司 总 经 理 助 理 、 计 划
财 务 总 部 总 经 理 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 总 部 总 经 理 、 资 产 负 债
管 理 委 员 会 专 职 主 任 委 员 、 子 公 司 管 理 小 组 主 任 。 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限
公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。
（5 ） 程静萍女士， 独 立董事， 高级经济师职称。 历任上海市财政局副科长、
副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、
上 海 市 发 展 计 划 委 员 会 副 主 任 兼 上 海 市 物 价 局 局 长 、 上 海 市 发 展 和 改 革 委 员 会
副 主 任 、 第 十 届 全 国 人 大 代 表 、 上 海 市 决 策 咨 询 委 员 会 专 职 委 员 。 现 任 上 海 银
行独立董事、上海市创业投资行业协会会长。
（6 ） 王鸿嫔女士， 独立董事， 法学士。 历任 台湾摩根资产管理旗下的怡富
证 券 投 资 信 托 有 限 公 司 副 总 经 理 、 怡 富 证 券 投 资 顾 问 公 司 总 经 理 ， 中 国 摩 根 资
产 管 理 董 事 总 经 理 、 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 现 主 要 从 事 教 育 工 作
和公益活动。
（7 ） 胡斌先生， 独立董 事， 特许金融分析师(CFA)， 美国伊利诺伊大学(UIUC)
工 商 管 理 硕 士 （MBA ） 、 上 海 交 通 大 学 管 理 工 程 博 士 。 历 任 纽 约 银 行 梅 隆 资 产 管
理公司担任Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公
司 创 始 人 之 一 兼 基 金 经 理 。2007 年11 月 起 ， 于 纽 银 梅 隆 西 部 基 金 管 理 有 限 公 司
（筹建）担任筹建组副组长。2010 年7月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司
担任首席执行官（总经理） 。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合
伙）担任总经理。
2、监事 会成员
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（1 ）元湉伟女士，监事会主席，北京大学光华管理学院工商管理硕士。历
任 中 国 工 商 银 行 大 连 分 行 出 纳 、 会 计 、 信 息 技 术 等 工 作 ，1992 年 担 任 工 商 银 行
信 托 公 司 证 券 部 副 主 任 ；1994 年 加 入 君 安 证 券 任 大 连 营 业 部 总 经 理 助 理 ， 期 间
兼 任 君 安 物 业 有 限 责 任 公 司 总 经 理 ；1999 年 担 任 国 泰 君 安 证 券 大 连 西 安 路 营 业
部 副 总 经 理 ；2004 年 起 任 大 连 营 业 部 总 经 理 ；2005 年 起 任 辽 宁 营 销 总 部 副 总 经
理；2007 年 起 任 辽 宁 营 销 总 部 总 经 理 ；2009 年 起 担 任 辽 宁 分 公 司 总 经 理 ；2012
年起任财富管理部总经理；现任国联安基金管理有限公司监事会主席。
（2 ） 庄小慧女士， 监事， 法律硕士。 历任Bell, Temple 见习律师、McCague,
Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd 大律师及事务律师助理、金杜律师事务所
事 务 律 师 助 理 、 瑞 士 再 保 险 公 司 法 律 顾 问 。 现 任 德 盛 安 联 资 产 管 理 （ 亚 太 ） 有
限公司法律顾问。
（3 ）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君
安证券股份有限公司财务部副经理， 现任国联安基金管理有限公司财务部总监。
（4 ）刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基
金事务部副总监。
3、公司高级管 理人员
（1 ）庹启斌先生，董事长，代理总经理，经济学博士。历任华东师范大学
国 际 金 融 系 讲 师 、 君 安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 、 资 产 管 理 公 司 研 究
部 经 理 、 香 港 公 司 研 究 策 划 部 经 理 、 研 究 发 展 中 心 主 任 、 经 纪 管 理 部 总 经 理 、
债 券 部 总 经 理 、 副 总 裁 ， 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国 泰 君 安 证
券 股 份 有 限 公 司 执 行 董 事 、 党 委 委 员 ； 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 ， 并 代
为履行总经理职责。
（2 ）周浩先生，督察长，法学硕士。曾先后任职于中国证券监督管理委员
会和上海航运产业基金管理有限公司。2012 年2 月 加 盟 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公
司，现担 任国联安基金管理有限公司督察长。
（3 ）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际
业 务 部 、 上 海 联 合 财 务 有 限 公 司 资 金 财 务 部 副 经 理 、 经 理 、 营 运 负 责 人 兼 内 部
审 计 师 、 公 司 副 总 经 理 、 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 、 总 经 理 助 理 ， 现
担任国联安基金管理有限公司副总经理。
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（4 ）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司
和国信证券股份有限公司；2003 年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担
任 交 易 部 总 经 理 、 华 宝 兴 业 宝 康 灵 活 配 置 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 和 华 宝 兴 业 先
进 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 投 资 副 总 监 及 国 内 投 资 部 总 经 理 职 务 。
2009 年6 月 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 总 经 理 助 理 、 投 资 总 监 的 职
务。2009 年9月起，担任国联安德盛精选股票证券投资基金的基金经理。2009年
12 月至2011 年8月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。2014
年3月起，兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现担任
国联安基金管理有限公司副总经理。
（5 ） 满黎先生， 副总 经理， 研究生学历。 曾 任职于华安基金管理有限公司，
先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、
北京总部高级董事总经理；2012 年9月加盟国联安基金管理有限公司，担任市场
总监。自2012年11月起，担任国联安基金管理有限公司副总经理。
4、基金经理
（1）本基金基金经理：
李广瑜先生， 硕士研究生， 注册金融分析师(CFA) 、 金融风险管理师(FRM）。
曾 任 晨 星 资 讯 有 限 公 司 分 析 师 ， 渣 打 银 行 有 限 责 任 公 司 国 际 管 理 培 训 生 ， 海 富
通基金管理有限公司债券投资经理， 太平资产管理有限公司债券投资经理。2013
年6 月 起 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ，2013 年6 月 起 担 任 国 联 安 信 心 增 益 债 券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 ，2013 年11 月 起 兼 任 本 基 金 基 金 经 理 ，2013 年12
月起兼任国联安信心增长定期开放债券型证券投资基金基金经理 、2014年7月起
兼任国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理 。
冯 俊 先 生 ， 复 旦 大 学 经 济 学 博 士 。 曾 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 研 究 、 交 易
主 管 ， 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 资 产 配 置 助 理 、 宏 观 和 债 券 研 究 员 ， 长 盛
基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理 ， 泰 信 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 研 究 员 、 基
金 经 理 助 理 及 基 金 经 理 。2008 年10 月 起 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现任债
券 组 合 管 理 部 总 监 ，2009 年3 月起 担 任 本 基 金 基 金 经 理 （ 冯 俊 先 生 于2015 年3 月
18 日 起 不 再 担 任 本 基 金 基 金 经 理 ， 该 事 项 已 报 中 国 证 监 会 上 海 监 管 局 备 案 并 公
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告 ） ，2010 年6 月起 至2013 年7 月 兼 任 国 联 安 信 心 增 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理 ， 2011年1月至2012 年7月兼任国联安货币市场证券投资基金基金经理 ，2011
年7 月 起 兼 任 国 联 安 双 佳 信 用 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，2014 年6 月起
兼 任 国 联 安 德 盛 安 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，2014 年12 月 起 兼任国
联安信心增长债券型证券投资基金基金经理 。
（2 ）本基金历任基金经理：
基金经理 担任本基 金基金经理时间
苏玉平女士 2009年3月至2011年2月
5、投资决策委员会成员
投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 基 金 投 资 的 最 高 投 资 决 策 机 构 。 投 资 决 策 委 员 会 由
公 司 总 经 理 、 主 管 投 资 的 副 总 经 理 、 投 资 组 合 管 理 部 负 责 人 、 固 定 收 益 业 务 负
责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人（根据需要）组成。投资决策委员会
成员为：
庹启斌先生（代为履行总经理职责） 投资决策委员会主席
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
韦明亮（投资组合管理部总监）
冯俊（固定收益部负责人）
高级基金经理1-2 人（根据需要）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、 基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827 元
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联系电话：010-66105799
联系人：蒋松云
（二）主要人员情况
截至2014 年12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工207 人 ， 平 均 年 龄
30 岁，95% 以上员工拥有大学本科以上 学历， 高管人员均拥有 研究生 以上学历
或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务 的先行者，中国工商银 行自1998 年 在 国 内 首家 提 供
托 管 服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管
理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严
格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户
提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国
内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、
保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
商业银行信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专户资产、
ESCROW 等 门类齐全 的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管
理等增 值服 务， 可以 为 各类客 户提 供个 性化 的 托管服 务。 截至2014 年12 月，中
国工商银 行共托 管证券 投资基金407只。自2003 年以来，本行连续 十年获得香
港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、
内地《证券时报》、 《 上海证券报》等境内 外 权威财经媒体评选的45 项最佳托
管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融领域的持续认可和广泛好评 。
（四 ）基金托管人的职责
基金托管人应当履行下列职责：
（1 ）安全保管基金财产；
（2 ）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（3 ） 对所托管的不同 基金财产分别设置账户， 确保基金财产的完整与独立；
（4 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
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（5 ）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、
交割事宜；
（6 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（7 ）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
（8 ） 复核、 审查基金 管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、 赎回价
格；
（9 ）按照规定召集基金份额持有人大会；
（10）按照规定监督基 金管理人的投资运作；
（11）法律、法规和基 金合同规定的其它职责。
（五 ）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资
产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，
一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风
险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，
精心培育内 控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重
要工作来做。继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 年六次顺利 通过评估
组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70 （审计标准第70 号）审阅
后，2013 年中国工商银 行资产托管部第七次通过ISAE3402 （原SAS70 ） 审阅获
得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管
理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服
务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
ISAE3402 审阅已经成 为年度化、常规化的内控工作手段。
1 、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守
法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、
监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维
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护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2 、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管
部各业务处室共同 组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各
业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监
察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，
依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自
职责范围内实施具体的风险控制措施。
3 、内部风险控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ） 完整性原则。 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有
的部门、岗位和人员。
（3 ） 及时性原则。 托 管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按
照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的
规章制度。
（4 ） 审慎性原则 。 各项业务经营活动必须防范风险， 审慎经营， 保证基
金资产和其他委托资产的安全与完整。
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（5 ） 有效性原则。 内 控制度应根据国家政策、 法律及经营管理的需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空 间、时限及人员的例外。
（6 ） 独立性原则。 设 立专门履行托管人职责的管理部门； 直接操作人员和
控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内
控制度的制定和执行部门。
4 、内部风险控制措施实施
（1 ） 严格的隔离制度 。 资产托管业务与传统业务实行严格分离， 建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一
系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独
立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ） 高层检查。 主管行领导与部门高级管理层作为工行托管 业务政策和策
略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检
查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制
措施，督促职能管理部门改进。
（3 ） 人事控制。 资产托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线” 、 “互
控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以
人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争
力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立
风险防范与控制理念。
（4 ） 经营控制。 资产 托管部通过制定计划、 编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和
效益最大化目的。
·13 ·
（5 ） 内部风险管理。 资产托管部通过稽核监察、 风险评估等方式加强内部
风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进
行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ） 数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加密、 数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ） 应急准备与响应 。 资产托管业务建立专 门的灾难恢复中心， 制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期
演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照
预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有
能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5 、资产托管部内部风险控制情况
（1 ） 资产托管部内部 设置专职稽核监察部门， 配备专职稽核监察人员， 在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保
资产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ） 完善组织结构， 实施全员风险管理。 完 善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资
产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，
每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部
门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ） 建立健全规章制 度。 资产托管部十分重视内控制度的建设， 一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过
多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、
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业务操作流程 、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透
各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强
调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产
托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为
托管业务生存和发展的生命线。
四、 相关服务机构
（一）基 金份额 销售机构
1、直销机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦9 楼
法定代表人：庹启斌
电话：（021）38992888
联系人：茅斐
网址：www.gtja-allianz.com 或www.vip-funds.com
2、代销机构
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：（010）66105662
联系人：查樱
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客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3、代销机构
名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：王洪章
电话：010-67596084
联系人：王琳
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
4、代销机构
名称： 招商银行股份有限公司
住所：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 李建红
电话：0755-83077278
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
5、代销机构
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海中山东一路 12 号
办公地址：上海中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61616206
·16 ·
联系人： 虞谷云
客户服务电话：95528
网址： www.spdb.com.cn
6、代销机构
名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
电话：（010）85238428
联系人：刘军祥
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
7、代销机构
名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦 A 座6 层
法定代表人：李国华
电话：（010）68858101
联系人：文 彦娜
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
8、代销机构
名称：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
·17 ·
电话：0574-87011947
联系人：朱海亚
客户服务电话：96528 或962528 （上海）
网址：www.nbcb.com.cn
9、代销机构
名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
电话：（021）38676161
联系人：芮敏琪
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
10、代销机构
名称：安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558038
联系人：郑向溢
客户服务电话：400-8001-001
网址：www.essence.com.cn
11、代销机构
名称：华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市福田区中心区中心广 场香港中旅大厦第五层（01A、02 、03、
04 ）、17A 、18A、24A 、25A、26A
·18 ·
办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A 、02、
03 、04）、17A、18A、24A、25A 、26A
法定代表人：吴晓东
电话：（0755）82493561
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
网址：www.lhzq.com
12、代销机构
名称：广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址： 广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：孙树明
电话：（0755）82558305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
13、代销机构
名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 29 层
法定代表人：侯巍
电话：（0351）8686602
联系人：孟婉娉
客户服务电话：400-6661-618
网址：www.i618.com.cn
14、代销机构
·19 ·
名称：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：（010）85130577
联系人：魏明
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
15、代销机构
名称：新时代证券有限责任公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼15 层
法定代表人：刘汝军
电话： （010）83561149
联系人：孙恺
客户服务电话：400-6989-898
网址：www.xsdzq.cn
16、代销机构
名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 318 号东方国际金融广场 21-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼21-29 楼
法定代表人：潘鑫军
电话：（021）63325888-3108
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
·20 ·
17、代销机构
名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：（025）84579763
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
18、代销机构
名称：光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169089
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
19、代销机构
名称：兴业证券股份有限公司
住所： 福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址： 福州市湖东路 268 号证券大厦
法定代表人：兰荣
电话：（0591）38281515
联系人：黄颖
客户服务电话：95562
·21 ·
网址：www.xyzq.com.cn
20、代销机构
名称：海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：（021）23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com.cn
21、代销机构
名称：中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦；北京市朝阳
区亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）85130579
联系人：张于爱
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
22、代销机构
名称：银泰证券有限责任公司
住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦18 层
法定代表人：黄冰
电话：（0755）83710885
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联系人：曾敬宁
客户服务电话：400-8505-505
网址：www.ytzq.net
23、代销机构
名称：中国中投证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座18-21 层
办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座18-21 层
法定代表人：龙增来
电话：（0755）82023442
联系人：刘毅
客户服务电话：400-6008-008 或 95532
网址：www.cjis.cn
24、代销机构
名称：上海证券有限责任公司
住所：上海西藏中路 336 号
办公地址：上海西藏中路 336 号
法定代表人：龚 德雄
电话：（021）53519888
联系人：王伟力
客户服务电话：962518
网址：www.962518.com
25、代销机构
名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
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电话：021-58781234
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
26、代销机构
名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
电话：010-8993 6689
联系人： 方爽
客户服务电话：95558
网址： bank.ecitic.com
27、代销机构
名称： 爱建证券有限责任公司
住所：上海市世纪大道 1600 号32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人：郭林
电话：62171984
联系人：陈敏
客户服务电话：（021）63340678
网址：www.ajzq.com
28、代销机构
名称：国信证券股份有限公司
住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
·24 ·
法定代表人：何如
电话：（0755）82133066
联系人：李颖
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
29、代销机构
名称：恒泰证券股份有限公司
住所：呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
电话：（0471）4961259
联系人：常向东
客户服务电话：400-196-6188
网址： www.cnht.com.cn
30、代销机构
名称：申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33388211
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
31、代销机构
名称：华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57
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办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57
法定代表人： 陈林
电话：021- 6 8 7 7 8 0 8 1
联系人：刘闻川
客户服务电话：400-8209-898
网址：www.cnhbstock.com
32、代销机构
名称：信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
电话：（010）88656100
联系人：唐静
客户服务电话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
33、代销机构
名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
法定代表人：陈有安
电话：（010）66568047
联系人：田巍
客户服务电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
34、代销机构
名称：招商证券股份有限公司
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住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82943079
联系人：吴少彬
客户服务电话：95565 或400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
35、代销机构
名称：平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：马明哲
电话：（0755）22197874
联系人：蔡宇洲
客户服务电话：95511
网址：www.bank.pingan.com
36、代销机构
名称：齐鲁证券有限公司
住所： 山东省济南市经七路 86 号
办公地址 山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：（0531）68889157
联系人：王霖
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
37. 代销机构
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名称：东海证券有限责任公司
住所： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 朱科敏
电话：（021）50586660-8644
联系人：霍晓飞
客户服务电话：95531
网址：www.longone.com.cn
38. 代销机构
名称：华福证券有限责任公司
住所：福州五四路新天地大厦 7 至10 层
办公地址：福州五四路新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
电话：（0591）87383623
联系人：张腾
客户服务电话：400-8896-326
网址： www.gfhfzq.com.cn
39. 代销机构
名称：华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人：李晓安
电话：（0931）4890100
联系人：李昕田
客户服务电话：400-6898-888
网址：www.hlzqgs.com
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40、代销机构
名称：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话：（010）66594587
联系人：张建伟
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
41、代销机构
名称：国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号成证大厦16 楼
办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人：冉云
电话：（028）86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
42、代销机构
名称：东莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22119426
联系人：梁健伟
客户服务电话：（0769）961130
网址：www.dgzq.com.cn
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43、代销机构
名称：渤海银行股份有限公司
住所：中国天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：中国天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：（022）58314846
联系人：王宏
客户服务电话：400-8888-811
网址：www.cbhb.com.cn
44、代销机构
名称：平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
办公地址： 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22626391
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511
网址：www.stock.pingan.com
45、代销机构
名称：中航证券股份有限公司
住所： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋
41 层
办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦
A 栋41 层
法定代表人：许雄斌
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电话：（0791）6768681
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.scstock.com
46、代销机构
名称：东北证券股份有限公司
住所：长春市人民大街 1138 号
办公地址：长春市人民大街 1138 号
法定代表人：杨树财
电话：（0431）85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：400-6000-686
网址：www.nesc.cn
47、代销机构
名称：长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市 新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：（027）65799999
联系人：李良
客户服务电话： 95579
网址：www.95579.com
48、代销机构
名称：华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
·31 ·
法定代表人：祝献忠
电话：（010）58568118
联系人：林长华
客户服务电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
49、代销机构
名称：中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼 2001
法定代表人：杨宝林
电话：（0532）85022326
联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
50、代销机构
名称：天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊
电话：（027）87618882
联系人：翟璟
客户服务电话：400-8005-000
网址： www.tfzq.com
51、代销机构
名称：江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
·32 ·
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人： 孙名扬
电话：0451-85863696
联系人：刘爽
客户服务电话：400-6662-288
网址：www.jhzq.com.cn
52、代销机构
名称：中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦19 层、20 层
法定代表人：沈强
电话：0571-86078823
联系人：周妍
客户服务电话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
53、中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系电话：010-63636235
联系人：张谞
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
54、名称：中国国际期货有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、
12 层
·33 ·
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
电话：010-59539864
客服电话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
55. 代销机构
名称：天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 室
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人：林义相
电话：（010）66045608
联系人：尹伶
客户服务电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
56、代 销机构
名称：杭州数米基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 层
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790
联系人：周嬿旻
客户服务电话：400-0766-123
网址：www.fund123.cn
57、代销机构
名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801 室
·34 ·
办公地址：上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801 室
法定代表人：王静波
电话：（021）38602377
联系人：方成
客户服务电话：400-8215-399
网址：www.noah-fund.com
58、代销机构
名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室
法定代表人：杨文斌
电话：（021）58870011
联系人：王玉山
客户服务电话：400-7009-665
网址：www.ehowbuy.com
59、代销机构
名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
法定代表人：其实
电话：（021）54509998
联系人：练兰兰
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
60、代销机构
名称：北京展恒基金销售有限公司
·35 ·
住所：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
电话：（010）62020088
联系人：宋丽冉
客户服务电话：400-8886-661
网址：www.myfund.com
61、代销机构
名称：深圳众禄基金销售有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：（0755）33227950
联系人：童彩平
客户服务电话：400-6788-887
网址：www.zlfund.cn
62、代销机构
和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18 楼
法定代表人：王莉
电话： 021-68419822
联系人：周轶
客户服务电话：400-920-0022
网址： licaike.hexun.com
63、代销机构
·36 ·
万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代表人：王斐
电话：010-59393923
联系人：廉亮
客户服务电话：400-081-6655
网址：www.wy-fund.com
64、代销机构
上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691835
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（二）基 金注册登记机构
名称： 国联安基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦9 楼
法定 代表人： 庹启斌
电话： （021）38992888
传真： （021）50151880
网址：www.gtja-allianz.com 或www.vip-funds.com
联系人 ：仲晓峰
·37 ·
（三）出 具法律意见书的律师事 务所
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
经办律师：廖海、安冬
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人：廖海
（四）审 计基金财产的会计师事 务所
名称：毕马威华振会计师事务所
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
负责人：蔡廷基
联系电话：（021 ）53594666
传真：（021）62881889
联系人：黎俊文
经办注册会计师： 王国蓓、陈彦君
五、 基金的名称
国联安 德盛增利债券 证券投资基金
六、 基金的类型
契约型开放式（ 债券型 ）
·38 ·
七、 基金的投资目标
在 控 制 风 险 与 保 持 资 产 流 动 性 的 基 础 上 ， 力 争 为 投 资 者 获 取 超 越 业 绩 比 较
基准的 投资 回报。
八、 基金的投资方向
本 基 金 主 要 投 资 于 固 定 收 益 类 证 券 ， 包 括 国 债 、 金 融 债 、 央 行 票 据 、 企 业
债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债） 、短期融资券、资产支
持证券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种。
九、 基金的投资策略 及 投资程序
（一）投资策略
本 基 金 根 据 对 宏 观 经 济 、 宏 观 调 控 政 策 走 向 以 及 普 通 债 券 市 场 、 可 转 债 市
场 、 股 票 市 场 各 自 风 险 收 益 特 征 及 其 演 变 趋 势 的 综 合 分 析 、 比 较 ， 首 先 采 用 类
属 配 置 策 略 进 行 大 类 资 产 的 配 置 ， 在 此 基 础 上 ， 再 根 据 对 各 类 资 产 风 险 收 益 特
征的进一步分析预测，制定各自策略。
1、大类资产类属配置策略
本基金根据对宏观经济、货 币、财政政策走向以及普通债券市场、可转债
市场、股票市场风险收益特征及其演变趋势的综合分析，在法律、法规及基金
合同规定的比例限制内，设定并不断优化普通债券、可转债以及权益类资产在
基金组合中的配置比例，力求在较低风险下获得较高组合收益。
2、普通债券投资策略
（1）利率预期策略
本基金根据对宏观经济、货币政策等因素的分析，判断未来市场利率可能
的变动方向，并以此为基础设定并调整债券投资组合的久期，提高债券投资收
益。
（2）收益率曲线策略
本基金根据对市场利率变化周期以及不同期限券种供求状况等的分析， 判
断未来收益率 曲线形状的可能变化，相应选择子弹型、哑铃型或梯形策略进行
·39 ·
组合期限的配置，获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。
（3）类属策略
本基金基于对金融债、 企业债等债券品种与同期限国债之间收益率利差的
扩大和收窄的分析，主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例，
降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不同债券类属之间利差
变化所带来的投资收益。
（4）信用策略
根据对债券发行人及债券资信状况的分析，评价债券的信用级别，确定企
业债券的信用风险利差，在组合中配置具有信用利差优势的券种。
3、可转债投资策略
可转换债券是介于股票和债券之间的投资品种， 兼具股性和债性的双重特
征。本基金 首先将根据对债券市场、股票市场的比较分析，选择股性强、债性
弱或特征相反的可转债列入当期转债核心库，然后对具体个券的股性、债性做
进一步分析比较，优选最合适的券种进入组合，以获取超额收益。
在选择可转换债券品种时，本基金将与 本 公司的股票投研团队积极合作，
深入研究， 力求选择被市场低估的品种， 来构建 本基金可转换债券的投资组合。
4、股票等权益类资产投资策略
本基金将 利用公司的 股票研究体系，评估新股 、分离式可转债所含权证 的
投资价值 、预测其上市后的合理定价， 同时结合市场资金利率水平和可能的中
签率， 预测 新股及分离式可转债的 申购预期收益率， 进而决定是否参与申购。
申购获得的新股以及分离债上市分离后产生的权证，则根据对二者未来投资价
值的判断，在上市交易或流通受限解除后90个交易日内决定合适的时机卖出。
（二）投资 决策程序
1、 投资决策依据
国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定。
宏观经济发展环境、证券市场走势。
2、 投资决策机制
本基金的投资决策机制为投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会－负责制定基金投资方面的整体战略和原则；审定基金资
·40 ·
产配置和调整计划；决定基金禁止的投资事项等。
基金经理－负责资产配置、行业配置和个债/个股配置、投资组合的构建和
日常管理。
3、 投资决策程序
（1 ）由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察，进行经济与政策研究；
（2 ）金融工程小组运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期
风险和投资组合风险进行风险测算，并提供分析报告。市场部每日提供基金申
购赎回的数据分析报告，供基金经理决策参考；
（3 ）投资决策委员会进行资产配置政策的制定。投资决策委员会 定期召开
会议，依据上述报告对资产配置提出指导性意见；如遇重大事项，投资决策委
员会及时召开临时会议做出决策；
（4 ）结合投资委员会和风险管理部的建议，基金经理根据市场状况进行投
资组合方案设计；基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，制定
资产配置、类属配置和个债配置和调整计划，进行投资组合的构建和日常管理；
（5 ）基金经理进行投资组合的敏感性分析；
（6 ）对投资方案进行合规性检查，重点检查是否满足基金合同规定和各项
法律法规的规定；
（7 ）基金经理进行投资组合的实施，设定或者调整资产配置比例、单个券
种投资 比例，交易指令传达到交易部；交易部依据基金经理的指令，制定交易
策略，通过交易系统执行投资组合的买卖。交易情况及时反馈到基金经理；
（8 ）投资组合评价。 风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和调
整提出风险防范建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患提出预警；对投资
组合的执行过程进行实时风险监控等。基金经理依据基金申购和赎回的情况控
制投资组合的流动性风险。
十、 基金的业绩比较 标 准
本基金业绩比较基准为中信标普全债指数。
中信标普全债指数由中信证券和标准普尔联合研制推出，覆盖国内交易所
·41 ·
和银行间两个债券市场的剩余期限一年以上、面值余额一亿元以上、信用评级
投资级以上的国债、企业债、金融债、可转债，具有广泛的市场代表性，能够
反映债券市场总体走势，和本基金投资范围也较为匹配，因此，中信标普全债
指数是本基金的一个较好的业绩基准选择。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指
数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十一、 基金的风险收益 特 征
本 基 金 属 于 债 券 型 基 金 ， 属 于 证 券 市 场 中 低 风 险 品 种 ， 预 期 收 益 和 风 险 高
于货币市场基金，低于股票型基金。
十 二、 基金的投资组合 报 告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本 基 金 的 托 管 人 —— 中 国 工 商 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 复 核 了 本 报 告 中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏 。
本投资组合报告所载数据截至 2014 年12 月 31 日， 本报告财务资料未经审
计师审计 。
1 报告期末 基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资
产的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 1,691,344,369.00 88.40
其中：债券 1,691,344,369.00 88.40
资产支持证券 - -
·42 ·
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金
合计
67,867,376.45 3.55
7 其他资产 154,033,506.57 8.05
8 合计 1,913,245,252.02 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2 报告期末 按行业分类的股票投 资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3 报告期末 按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前十名股票投资明
细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告期末 按债券品种分类的债 券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 1,319,747,954.47 123.73
5 企业短期融资券 170,013,000.00 15.94
6 中期票据 171,581,000.00 16.09
7 可转债 30,002,414.53 2.81
8 其他 - -
9 合计 1,691,344,369.00 158.57
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
·43 ·
5 报告期末 按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名债券投资明
细
序
号
债券
代码
债券名
称
数量
（张）
公允价值
( 元)
占基金
资产净值比
例（％）
1
12292
1
10郴州
债
572,7
10
58,989,130
.00
5.53
2
12424
9
13大城
投
500,0
00
51,765,000
.00
4.85
3
11801
30
11通泰
债
500,0
00
51,285,000
.00
4.81
4
12405
4
12株云
龙
500,0
00
50,785,000
.00
4.76
5
12429
2
13溧城
建
500,0
00
50,000,000
.00
4.69
6 报告期 末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前十名资产支持
证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期 末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末 按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末 本基金投资的股指期 货交易情况说明
9.1 报告期末 本基金投资的股指 期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投 资股指期货的投资 政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
·44 ·
10 报告期末 本基金投资的国债 期货交易情况说明
10.1 本基金投 资国债期货的投 资政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
10.2 报告期末 本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本基金投 资国债期货的投 资评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
11 投资组合 报告附注
11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部
门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到 公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序
号
名称 金额（元）
1 存出保证金 111,124.25
2 应收证券清算款 19,946,964.09
3 应收股利 -
4 应收利息 43,996,420.15
5 应收申购款 89,978,998.08
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 154,033,506.57
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
·45 ·
十三、 基金的业绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资
产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 不 代 表 未 来
表现。投资有风险，投 资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资
产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 不 代 表 未 来
表现。投资有风险，投 资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
增利A
基金份额
净值增长
率①
同期业绩
比较基准
收益率③ ①-③
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率标准差
④ ②-④
2009-3-11至
2009-12-31 6.51% 0.42% 6.09% 0.17% 0.05% 0.12%
2010-1-1至
2010-12-31 12.84% 2.00% 10.84% 0.24% 0.07% 0.17%
2011-1-1至
2011-12-31 -2.33% 3.79% -6.12% 0.29% 0.06% 0.23%
2012-1-1至
2012-12-31 9.81% 4.03% 5.78% 0.14% 0.04% 0.10%
2013-1-1至
2013-12-31 -0.62% 1.78% -2.40% 0.14% 0.05% 0.09%
2014-1-1至
2014-12-31 12.24% 9.41% 2.83% 0.20% 0.16% 0.04%
2009-3-11至
2014-12-31 43.78% 23.15% 20.63% 0.21% 0.08% 0.13%
增利B
基金份额
净值增长
率①
同期业绩
比较基准
收益率③ ①-③
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率标准差
④ ②-④
2009-3-11至
2009-12-31 6.11% 0.42% 5.69% 0.17% 0.05% 0.12%
2010-1-1至 12.34% 2.00% 10.34% 0.24% 0.07% 0.17%
·46 ·
2010-12-31
2011-1-1至
2011-12-31 -2.79% 3.79% -6.58% 0.28% 0.06% 0.22%
2012-1-1至
2012-12-31 9.52% 4.03% 5.49% 0.14% 0.04% 0.10%
2013-1-1至
2013-12-31 -0.86% 1.78% -2.64% 0.14% 0.05% 0.09%
2014-1-1至
2014-12-31 11.87% 9.41% 2.46% 0.20% 0.16% 0.04%
2009-3-11至
2014-12-31 40.75% 23.15% 17.60% 0.21% 0.08% 0.13%
十四、 费用概览
（一）基 金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
本 基 金 基 金 合 同 终 止 基 金 财 产 清 算 时 所 发 生 费 用 ， 按 实 际 支 出 额 从 基 金 财
产总值中扣除。
（二）基 金费用计提方法、计提 标准和支付方式
1、 与基金运作有关的费用
（1 ）基金管理人的管理费
本基金 的管理费按前一日 基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的 计算
方法如下：
H＝ E×0.6%÷当年天数
·47 ·
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向
基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工作日
内从基金 财产中一次性支付给基金管理人 。若遇法定节假日、 公休假等, 支付日
期顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 2‰的年费率计提。 托管费的 计算
方法如下：
H＝ E×2‰÷当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向
基金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。
2、 与基金销售有关的费用
（1 ）申购费
本 基 金 申 购 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 内 容 详 见 “ 七 、 基 金 份
额的申购与赎回”的内容。
（2 ）赎回费
本 基 金 赎 回 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 内 容 详 见 “ 七 、 基 金 份
额的申购与赎回”的内容。
（3 ）转换费
本 基 金 转 换 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 内 容 详 见 “ 七 、 基 金 份
额的申购与赎回”的内容。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， B 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，
·48 ·
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日B 类基金资产净值的0.40% 年费率计提。 计算方法如下：
H＝ E×0.40%÷当年天数
H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值
销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 销 售 服
务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基 金资产中划
出 ， 由 登 记 结 算 机 构 代 收 ， 登 记 结 算 机 构 收 到 后 按 相 关 合 同 规 定 支 付 给 基 金 销
售机构等。
上述一 、 基金费用 的种类中第4－8 项费用 ， 根据有关法规及相应协议规定 ，
按费用实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金 财产中支付。
（三）不 列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ， 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律 师
费、信息披露费用等费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四） 费 用调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 ， 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理
费率、基金托管费率、申购费率、赎回费率、基金销售费率 等相关费率。
调 高 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 或 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 、 基 金 销 售 费 率
等 费 率 或 收 费 方 式 ， 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 ； 调 低 基 金 管 理 费 率 、 基
金 托 管 费 率 或 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 、 基 金 销 售 费 率 等 费 率 或 收 费 方 式 ， 无 须 召
开基金份额持有人大会。
基 金 管 理 人 必须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 按 照 《 信 息 披 露 办 法 》 在 至 少 一
种指定媒体和基金管理人网站上公告。
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（五）基 金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规
执行。
十五、 对招募说明书更 新 部分 的说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运
作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办
法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2014 年 10 月 25 日刊登的
本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、更新了“ 三、 基金管理人” 部分的内容。
2、更新了“ 四、 基金托管人” 部分的内容。
3、更新了“ 五、 相关服务机构” 部分的内容。
4、更新了“八、基金 份额的申购 和赎回” 部分的内容。
5、更新了“ 九、基金的投资 ”部分的内容。
6、更新了“ 十、 基金的业绩” 部分的内容。
7、 更新了“二十二、 其他应披露事项” 部分 的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一五年四月二十 四日
