信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
信 诚 经典 优 债债 券 型证 券 投资 基 金
招 募 说明 书 摘要
（2015 年第 1 次更 新）
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中国 建设 银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 于2009 年3 月 11 日基金 合同 正式 生效 。
投 资有 风险 ，投 资人 申购本 基金 时应 认真 阅读 招募说 明书 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
本 摘要根 据基 金合同和 基金招 募说 明书编 写，并 经中国 证监 会核准 。基金 合同是 约定 基金当
事 人之间 权利、 义务的 法律 文件。 基金投 资人自 依基 金合同 取得基 金份额 ，即 成为基 金份额持有
人 和本基 金合同 的当事 人， 其持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其对 基金合 同的 承认和 接受，并按
照 《基金 法》、 《运作 办法 》、基 金合同 及其他 有关 规定享 有权利 、承担 义务 。基金 投资人欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明为 2015 年 3 月 11 日 ，有 关 财务数 据和 净值
表现截 止日 为 2014 年12 月 31 日（ 未经 审计 ）。 信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
住所：
上 海市 浦东 新区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心汇 丰银 行大 楼9 层
办公地 址：
上 海市 浦东 新区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心汇 丰银 行大 楼9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
成立日 期：
2005 年9月30 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号
注册资 本：
2 亿元 人民 币
电话：
（021 ）6864 9788
联系人 ：
林军
股权结 构：
股 东
出资额
（万元人民
币）
出资比 例
（%）
中信信 托有 限责 任公 司
9800
49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司
9800
49
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司
400
2
合 计
20000
100
（二） 主要 人员 情况
1.基金 管理 人董 事基 本情 况
张翔 燕 女士， 董事长，硕士学 位。历任 中信银行总行营 业部副总 经理、综合计划 部总
经理，中信银行北京 分行 副行长、中信银行总 行营 业总部副总经理，中 信证 券股份有限公
司 副 总 经 济 师 ， 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 副 总
裁。现任中国中信集 团有 限公司业务协同部主 任、 中信信托有限责任公 司 董事 、 中 信 信 诚
资产管理有限公司（ 信诚 基金管理有限公司之 子公 司）监事、代任信诚 基金 管理有限公司
总经理 。
陈一 松先生， 董事，金融学硕 士。历任 中信实业银行资 金部科长 、中信证券股份 有限
公司总裁办主任、长 城科 技股份有限公司董事 会秘 书、中 国 建 设 银 行 股份 有限 公 司 行 长 秘
书兼行长办公室副主 任、 中信信托有限责任公 司总 经理 。 现 任 中 信 信 托有 限责 任 公 司 董 事
长。
包学 勤先生， 董事，研究生。 历任招商 银行证券业务部 出市代表 、南方证券有限 公司
投资银行部总经理助 理、 国信证券有限公司投 资银 行二部总经理、中信 证券 股份有限公司信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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深圳投资银行部总经 理、 中信信托有限责任公 司投 资银行二部总经理。 现任 中信信托有限
责任公 司副 总经 理。
Graham David Mason 先生， 董事， 南非 籍，保 险精算 专业学 士。 历任南 非公募 基金 投
资分析师、 南非Norwich 公 司基金经理 、英国 保诚集 团（南非） 执行总 裁。现 任瀚亚投资 执
行副董 事长 。
黄 慧 敏 女 士 ， 董 事 ， 新 加 坡 籍 ， 经 济 学 学 士 。 历 任 花 旗 银 行 消 费 金 融 事 业 部 业 务 副
理 、 新 加 坡 大 华 银 行 业 务 开 发 副 理 、 大 华 资 产 管 理 公 司 营 销 企 划 经 理 、 瀚 亚 投 资 （ 新 加
坡）有限公司营销部 主管 、瀚亚投资（台湾） 有限 公司市场总监。现任 瀚亚 投资（台湾）
有限公 司总 经理 。
魏秀 彬女士， 董事，新加坡籍 ，工商管 理硕士。历任施 罗德国际 商业银行东南亚 区域
合 规 经 理 、 施 罗德 投 资 管理( 新 加坡) 有 限 公 司亚 太地 区 风 险 及 合 规总 监 。 现任 瀚 亚 投 资 首
席风险 官。
何德 旭先生， 独立董事，经济 学博士。 历任中国社会科 学院财贸 经济研究所副所 长、
研究员，中国社会科 学院 数量经济与技术经济 研究 所副所长、金融研究 中心 副主任等职。
现任中 国社 会科 学院 金融 研究所 副所 长、 研究 员、 博士生 导师 。
夏执 东先生， 独立董事，经济 学硕士。 历任财政部财政 科学研究 所副主任、中国 建设
银行总行国际部副处 长、 安永华明会计师事务 所副 总经理、北京天华会 计师 事务所首席合
伙人。 现任 致同 会计 师事 务所管 委会 副主 席。
杨 思 群 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究
员，现 任清 华大 学经 济管 理学院 经济 系副 教授 。
注 ： 原 “ 英 国 保 诚 集 团 亚 洲 区 总 部 基 金 管 理 业 务 ” 自2012 年2 月14 日 起 正 式 更 名 为 瀚
亚投资 ，其 旗下 各公 司名 称自该 日起 进行 相应 变更 。瀚亚 投资 为英 国保 诚集 团成员 。
2.监事 基本 情况
李莹 女士，监 事会主席，金融 学硕士。 历任中国建设银 行沧浪办 事处信贷科长、 中国
建设银行苏州分行中 间业 务部总经理助理、北 京证 券投行华东部一级项 目经 理、中新苏州
工业园区创业投资有 限公 司投资银行部总经理 、苏 州工业园区银杏投资 管理 有限公司副总
经理、 苏州 元禾 控股 有限 公司财 务总 监。 现任 苏州 元禾控 股有 限公 司副 总裁 。
於乐 女士，监 事，经济学硕士 。历任日 本兴业银行上海 分行营业 管理部主管、通 用电
气金融财务（中国）有限公司人力资源经理。 现任信诚基金管理有限公司首席人力资源
官。
解晓 然女士， 监事，双学位， 历任上海 市共青团闸北区 委员会宣 传部副部长、天 治基
金管理 有限 公司 监察 稽核 部总监 助理 。现 任信 诚基 金管理 有限 公司 监察 稽核 总监。
3.经营 管理 层人 员情 况 信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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张 翔 燕 女 士 ， 董 事 长 ， 代 任 公 司 总 经 理 。 张 翔 燕 女 士 代 为 履 行 总 经 理 职 务 的 时 间 自
2014 年11月5日 起。
桂思 毅先生， 副总经理，工商 管理硕士 。历任安达信咨 询 管理有 限公司高级审计 员，
中乔智威汤逊广告有 限公 司财务主管，德国德 累斯 登银行上海分行财务 经理 ，信诚基金管
理有限公司风险控制 总监 、财务总监、首席财 务官 、首席运营官。现任 信诚 基金管理有限
公司副 总经 理、 首席 财务 官。
林军 女士，副 总经理，经济学 硕士。历 任浙江省证券公 司投资银 行部副总经理、 市场
总监，西南证券有限 责任 公司国际业务部总经 理， 招商基金管理有限公 司总 经理助理、营
销总监，汇添富基金 管理 有限公司市场总监、 副总 经理，交银施罗德基 金管 理有限公司总
经理助 理、 市场 总监 。现 任信诚 基金 管理 有限 公司 副总经 理、 首席 市场 官。
隋晓 炜 先生， 副总经理，经济 学硕士， 注册会计师。历 任中信证 券股份有限公司 高级
经理、中信控股有限 责任 公司高级经理、信诚 基金 管理有限公司市场总 监、 首席市场官、
首席运营官。现任信 诚基 金管理公司副总经理 、兼 任中信信诚资产管理 有限 公司董事、总
经理。
4.督察 长
唐世 春先生， 督察长，法学硕 士，历任 北京天平律师事 务所律师 、国泰基金管理 有限
公司监察稽核部法务 主管 、友邦华泰基金管理 有限 公司法律监察部总监 、总 经理助理兼董
事会秘 书。 现任 信诚 基金 管理有 限公 司督 察长 ，兼 任中信 信诚 资产 管理 有限 公司董 事。
5.基金 经理
宋海 娟女士， 硕士，2004年6月至2007 年4月期间 于长信 基金管理 有限责任 公司担 任债
券交易员；2007 年4 月至2013 年7 月于光大保德信基金 管理有限公司担任固定收 益类投资经
理；2013 年7月加 入信诚 基 金管理有 限公司。 现任信 诚季季定 期支付债 券型证 券投资基 金基
金经理、信诚月月定 期支 付债券型证券投资基 金、 信诚三得益债券型证 券投 资基金及信诚
经典优 债债 券型 证券 投资 基金的 基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理
王国强 先生 ，自2009 年3 月11 日至2011 年8 月16 日担 任 本基金 基金 经理 ；
王旭巍 先生 ，自2010 年6 月23 日至2013 年1 月15 日担 任 本基金 基金 经理 。
李仆先 生， 自2011 年8月16 日至2014 年2月18 日 担任 本 基金基 金经 理。
6.投资 决策 委员 会成 员
胡喆女 士， 副首 席投 资官 、特定 资产 投资 管理 总监 ；
王旭巍 先生 ，副 首席 投资 官；
董越先 生， 交易 总监 ；
张光成 先生 ，股 票投 资副 总监；
王睿先 生， 研究 副总 监、 投资经 理。 信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金托管人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中 国 建 设 银 行 拥 有 悠 久 的 经 营 历 史 ， 其 前 身 “ 中 国 人 民 建 设 银 行 ” 于1954 年 成 立 ，
1996 年 易 名 为 “ 中 国建 设银 行 ” 。 中 国 建 设 银 行 是中 国 四 大 商 业 银 行 之 一 。中 国 建 设 银 行
股份有限 公司由原 中国建 设银行于2004 年9 月分立 而 成立，承 继了原中 国建设 银行的商 业银
行业务及 相关的资 产和负 债。中国 建设银行( 股票代 码：939) 于2005 年10月27 日在香港 联合
交易所主 板上市， 是中国 四大商业 银行中首 家在海 外公开上 市的银行 。2006 年9月11 日 ，中
国建设银 行又作为 第一家H 股公司晋 身恒生指 数。2007 年9月25日 中国建 设银行A 股在上海 证
券交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股( 包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股) 。
2014 年 上 半 年 ， 本 集 团 实 现 利 润 总 额1,695.16 亿 元 ， 较 上 年 同 期 增 长9.23% ； 净 利 润
1,309.70 亿元， 较上年同 期增长9.17% 。营业 收入2,870.97 亿 元，较上 年同期 增长14.20% ；
其中，利息净收入增长12.59% ， 净 利 息 收 益 率(NIM)2.80% ；手续费及佣金净收入增长
8.39% ， 在营业收 入中的占 比达20.96%。成 本收入比24.17% ， 同比下降0.45个 百 分点。资 本
充足率 与核 心一 级资 本充 足率分 别为13.89%和11.21%，同 业领 先。
截至2014 年6 月 末 ， 本 集 团 资 产 总 额163,997.90 亿 元 ， 较 上 年 末 增 长6.75% ， 其 中 ， 客
户 贷 款 和 垫 款 总 额91,906.01 亿 元 ， 增 长6.99% ； 负 债 总 额152,527.78 亿 元 ， 较 上 年 末 增 长
6.75% ，其 中， 客户 存款 总 额129,569.56亿 元， 增长6.00%。
截至2014 年6 月 末 ， 中 国 建 设 银 行 公 司 机 构 客 户326.89 万户，较上年末增加20.35 万
户 ， 增 长6.64% ； 个 人 客 户近3 亿 户 ， 较 上 年 末 增 加921 万 户 ， 增 长3.17% ； 网 上 银 行 客 户
1.67 亿 户， 较上 年末 增长9.23% ， 手机 银行 客户 数1.31 亿户 ，增 长12.56% 。 信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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截至2014 年6 月 末 ， 中 国 建 设 银 行 境 内 营 业 机 构 总 量14,707 个 ， 服 务 覆 盖 面 进 一 步 扩
大；自助设 备72,128 台 ， 较上年末增 加3,115 台。 电 子银行和自 助渠道 账务性 交易量占比 达
86.55% ，较 上年 末提 高1.15 个百 分点 。
2014 年上半年，本集团各 方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外
知名机构授予的40 余 个 重要 奖 项 。 在 英 国 《 银 行 家》 杂 志2014 年“世界银行1000 强排名”
中，以一级资本总额 位列 全球第2 ，较上年上升3 位； 在 美 国 《 福 布 斯 》杂 志2014 年全球上
市公司2000 强 排 名 中位 列第2 ；在美国《财富》杂志 世界500 强排名第38 位 ，较上 年 上 升12
位。
中国建设银行总行设投资 托管业务部，下设综合处 、基金市场处、证券保险 资产市场
处、理财 信托股权 市场处 、QFII 托 管处、 养老金 托 管处、清 算处、核 算处、 监督稽核 处等9
个职能处 室，在上 海设有 投资托管 服务上海 备份中 心，共有 员工240 余人。 自2007年起 ，托
管部连续聘请外部会 计师 事务所对托管业务进 行内 部控制审计，并已经 成为 常规化的内控
工作手 段。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫，投资托管业务部 总经理，曾先后在中国建 设银行郑州市分行、总行 信贷部、
总行信贷二部、行长 办公 室工作，并在中国建 设银 行河北省分行营业部 、总 行个人银行业
务部、总行审计部担 任领 导职务，长期从事信 贷业 务、个人银行业务和 内部 审计等工作，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
纪伟，投资托管业务部副 总经理，曾就职于中国建 设银行南通分行、中国建 设银行总
行计划财务部、信贷 经营 部、公司业务部，长 期从 事大客户的 客 户 管 理及 服务 工 作 ， 具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
张军红，投资托管业务部 副总经理，曾就职于中国 建设银行青岛分行、中国 建设银行
总行零售业务部、个 人银 行业务部、行长办公 室， 长期从事零售业务和 个人 存款业务管理
等工作 ，具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。
张力铮，投资托管业务部 副总经理，曾就职于中国 建设银行总行建筑经济部 、信贷二
部、信贷部、信贷管 理部 、信贷经营部、公司 业务 部，并在总行集团客 户部 和中国建设银
行北京市分行担任领 导职 务，长期从事信贷业 务和 集团客户业务等工作 ，具 有丰富的客户
服务和 业务 管理 经验 。
黄秀莲，投 资 托 管 业 务 部副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长期 从 事 托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国内首批开办证券投 资基金托管业务的商业银 行，中国建设银行一直秉 持“以客
户为中心”的经营理 念， 不断加强风险管理和 内部 控制，严格履行托管 人的 各项职责，切
实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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展，中国建设银行托 管资 产规模不断扩大，托 管业 务品种不断增加，已 形成 包括证券投资
基金、社保基金、保险资 金、基本养老个人账户、QFII 、企业 年 金 等 产 品 在内的 托 管 业 务
体系，是 目前国内 托管业 务品种最 齐全的商 业银行 之一。截 至2014 年9月末 ， 中国建设 银行
已托管389 只证券 投资基 金 。中国建 设银行专 业高效 的托管服 务能力和 业务水 平，赢得 了业
内的高度认同。中国建设 银行自2009 年 至 今 连续 五年 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球托 管 人 》 评为
“ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” ； 获 和 讯 网 的 中 国 “ 最 佳 资 产 托 管 银 行 ” 奖 ； 境 内 权 威 经 济 媒 体
《每日经济观察》 的“ 最佳 基 金 托 管 银 行 ” 奖 ； 中央 国 债 登 记 结 算 有 限责 任公 司 的 “ 优 秀
托管机 构” 奖。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1.直销 机构 ：
信诚基 金管 理有 限公 司及 本公司 的网 上交 易平 台
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 汇 丰银行 大楼9层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ：张 翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人 ：钱慧
投 资 人 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 开 户 、 认 购 、 申 购 及 赎 回 等 业 务,
具 体 交 易 细 则 请 参 阅 本 公 司 网 站 公 告 。 网 上 交 易 网 址 ：www.citicprufunds.com.cn 或
www.xcfunds.com
2.代销 机构 ：
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号 楼长 安兴融 中心
法定代 表人 ： 王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：张 静
客服电 话：95533
公司网 站：www.ccb.com
（2） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ：常 振明 信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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客服电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客服电 话：95599
网址：www.95599.cn
(4) 中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755 －83077960
传真：0755 －83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区 银 城中路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹榕
客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
（7） 华夏 银行 股份 有限 公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街22 号 信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：马旭
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（8） 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务统 一咨 询电 话：96528 ， 上海 地区 ：962528
网址：www.nbcb.com.cn
联系人 ：胡 技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
（9） 东莞 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 体育 路21 号东 莞银 行大厦
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 体育 路21 号东 莞银 行大厦
法定代 表人 ：廖 玉林
客户服 务热 线：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
（10） 广发 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 东风东 路713 号
办公地 址： 广东 省广 州市 东风东 路713 号
法定代 表人 ：董 建岳
客服电 话：400-830-8003
公司网 站：www.gdb.com.cn
（11） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 中信 证 券大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
电话：0755-23835888 、010-60838888
传真：0755-23835861 、010-60836029
网址：http ：//www.cs.ecitic.com
（12） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座 信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
客户服 务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（13） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
客户服 务热 线：4008888666
（14） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 －45层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：95565 、4008888111
（15）
申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路989 号45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
联系电 话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（16） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号 信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
联系电 话： （010 ）85130588
开放式 基金 咨询 电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
（17） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012号 国信 证券 大厦16 层至26层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16 层至26层
法人代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
传真：0755 －82133952
全国统 一客 户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（18） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东路689 号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021 －23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
公司网 址：www.htsec.com
（19） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪 凯银 座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪 凯银 座22 层
法定代 表人 ：沈 强
开放式 基金 咨询 电话 ：0571-95548
开放式 基金 传真 ：0571-85106383
联系人 ：周 妍
网址：www.bigsun.com.cn
（20） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼20 层（266061) 信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（21） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A栋第18 层至21 层 及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第4、18层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
客服电 话：400-600-8008 、95532
公司网 站：www.cjis.cn
（22） 西藏 同信 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 拉 萨市 北京 中 路101 号
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄东 方环 球企 业园24号楼
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021-36537114
传真：021-36538467
联系人 ：汪 尚斌
客服电 话：400-88111-77
公司网 址：www.xzsec.com
（23） 安信 证券 股份 有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：4008001001
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
网址：www.essence.com.cn
（24） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号 信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4008888788 、10108998
联系人 ：刘 晨
联系电 话：021-22169999
网址：www.ebscn.com
（25） 广发 证券 股份 有限 公司
法定代 表人 ：孙 树明
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187 号大 都会 广 场43楼（4301-4316 房）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、
44 楼
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致电 各地 营业 网点
开放式 基金 业务 传真 ：（020 ）87555305
公司网 站： 广发 证券 网 www.gf.com.cn
（26） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址 ： 福建 省福 州市 五四路157 号新 天地 大厦7 、8层
办公地 址： 福建 省福 州市 五四路157 号新 天地 大厦7 至10层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务电 话：96326 （福建 省外 请先 拨0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（27） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 济南 市经 十路20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531 －81283938
传真：0531 －81283900
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（28） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22-29 层 信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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法定代 表人 ：潘 鑫军
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
联系人 ：吴 宇
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（29） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8 开放 式基 金业 务
传真：0755-82400862
全国统 一总 机：4008866338
网址： www.pingan.com
（30） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：95597
（31） 天相 投资 顾问 有限 公司（ 简称 “天 相投 顾” ）
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5 层
邮编：100088
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045608
传真：010-66045521
天相投 顾网 址：http://www.txsec.com
（32） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：鹿 馨方 信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（33） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路358 号 大 成 国 际 大 厦20 楼2005
室
办公 地址: 新疆乌鲁 木齐市高新 区（新市 区）北京 南路358 号 大成国际 大厦20 楼2005室
（邮编:830002 ）
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客户 服务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：李 巍
（34） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站 ：www.95579.com
（35） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦40/42 层
法定代 表人 ：卢 长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（36） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998
传真：021-64385308 信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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（37） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-58870011
传真：021-68596916
（38） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
（39） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 海曙 路东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
（40） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客服电 话：400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（41） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（42） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路68 号时 代金融 中心8楼801
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38602377
传真：021-38509777
43）和 讯信 息科 技有 限公 司、
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路18 号保 利广 场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求选 择其 他机 构代理 销售 基金 ，并 及时 公告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 信诚 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 汇 丰银行 大楼9层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ：张 翔燕
联系电 话：021- 68649788
传真：021-50120888
联系人 ：金 芬泉
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
住所： 上海 市浦 东南 路256 号华夏 银行 大厦1405 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路256 号华 夏银 行大 厦1405 室
负责人 ：廖 海
联系电 话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人 ：廖 海
经办律 师： 廖海 、安 冬
信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 毕 马威 华振 会计 师 事务所(特 殊普 通合 伙)
住所： 北 京市 东长 安街1 号东方 广场 东二 办公 楼八 层
办公地 址： 北京 市东 长安 街1号 东方 广场 东二 办公 楼 八层
法定代 表人 ：姚 建华
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人 ：王 国蓓
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、 黄小 熠
四、基金的名称
信诚经 典优 债债 券型 证券 投资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金在严格控制风险和 维持资产较高流动性的基 础上，通过主动管理，追 求基金资
产的长 期稳 定增 值， 力争 获得超 越业 绩比 较基 准的 投资收 益率 。
七、基金的投资范围
本基金的投资对象主要为 固定收益类金融工具，包 括国内依法公开发行上市 的国债、
金融债、企业（公司 ）债 、次级债、可转换债 券（ 含分离交易可转债） 、资 产支持证券、
央 行 票 据 、 短 期 融 资 券 、 回 购 ， 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 固 定 收 益 类 金 融 工
具。本基金投资于债券类 资产（含可转换债券）的 比例不低于基金资产的 80% ，其中投资
于可转 换债 券的 比例 不超 过基金 资产 的20% 。
本基金不直接在二级市场 买入股票，但可以参与一 级市场的新股申购和新股 增发，并
可 以 将 所 持 有 的 可 转 债 转 换 成 股 票 。 本 基 金 所 投 资 的 新 股 上 市 流 通 后 持 有 期 不 超 过 1 个
月，因 可转 债转 股所 形成 的股票 持有 期不 超 过 3 个 月。
本基金不主动参与二级市 场权证的投资，但可以持 有股票派发的权证和分离 交易可转
债所产 生的 权证 ，权 证上 市流通 后持 有期 不超 过 10 个交易 日。
本基金投资于权益类资产 的比例不超过基金资产的 20% ，其中所持有的全部权 证市值
不超过 基金 资产 净值 的 3% 。
本基金 投资 于现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、基金的投资策略
本基金 通过 实施 稳健 的投 资策略 ，控 制基 金的 整体 风险。 在战 略配 置上 ，主 要通过 对
利率的 预期 ，进 行有 效的 久期管 理， 实现 债券 的整 体期限 、类 属配 置。 在战 术配置 上， 采
取跨市 场套 利、 收益 率曲 线策略 和信 用利 差策 略等 对个券 进行 选择 ；并 运用 核心- 卫星 投资
组合管 理策 略进 行债 券组 合构建 。本 基金 也将 适当 参与一 级市 场的 投资 ，以 增强基 金收
益。
对于可 转债 的投 资采 用公 司分析 法和 价值 分析 法。
1、战 略配 置
（1） 利率 走势 综合 判断
本基金 将密 切关 注国 际和 国内经 济体 的运 行， 对整 体市场 投资 环境 进行 有效 预估； 根
据宏观 经济 运行 指标 ，金 融市场 的运 行情 况以 及国 家财政 货币 政策 动向 等因 素，定 期对 各
个时间 段利 率的 变化 做出 合理判 断， 进行 利率 期限 结构的 预判 。
（2） 目标 久期 的设 定和 管 理
根据对 利率 期限 结构 变化 的预判 ，本 基金 将对 债券 组合的 久期 和持 仓结 构制 定相应 的
调整方 案， 以降 低可 能的 利率变 化给 组合 带来 的损 失。具 体目 标久 期的 确定 将视利 率期 限
结构变 化方 向而 定。
2、战 术配 置
（1） 跨市 场配 置策 略
根据固 定收 益证 券在 各个 细分市 场的 不同 表现 进行 套利。 比如 当交 易所 市场 回购利 率
高于银 行间 市场 回购 利率 时，可 以通 过增 加交 易所 市场回 购的 配置 比例 ，或 在银行 间市 场
融资、 交易 所市 场融 券而 实现跨 市场 套利 。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 策略 通过 考察 市场收 益率 曲线 的动 态变 化及预 期变 化， 寻求 在一 段时期 内
获取因 收益 率曲 线形 状变 化而导 致的 债券 价格 变化 所产生 的超 额收 益。 在组 合平均 剩余 期
限整体 调整 的基 础上 ，本 基金将 比较 不同 的投 资策 略，例 如分 析子 弹策 略、 杠铃策 略和 梯
形策略 等在 不同 市场 环境 下的表 现， 构建 优化 组合 力争获 取超 额收 益。
（3） 类属 配置 策略
类属配 置指 债券 资产 在国 债、金 融债 、央 票和 企业 债等不 同类 属债 券之 间的 配置。 本
基金通 过对 各类 券种 收益 率曲线 走势 的分 析和 预测 ，对收 益率 曲线 各种 可能 的变动 情形 进
行持有 期收 益率 压力 测试 ，在此 基础 上选 择既 能匹 配目标 久期 同时 又能 获得 最高持 有期 收
益的大 类资 产配 置比 例。 信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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（4） 信用 利差 策略
信用利 差策 略是 基于 不同 债券市 场板 块间 利差 从而 在组合 中分 配资 本的 方法 。本基 金
将通过 内部 信用 评级 模型 对企业 （公 司） 债或 短期 融资券 等信 用类 品种 进行 综合评 估， 并
结合不 同信 用等 级债 券在 不同市 场时 期的 利差 变化 及收益 率曲 线变 化调 整各 债券类 属之 间
的配置 比例 。
（5） 息差 交易 策略
息差交 易策 略是 指在 利率 平稳的 市场 环境 下， 通过 在货币 市场 循环 拆借 短期 资金买 入
高收益 债券 进行 套利 的投 资策略 。本 基金 将根 据对 未来货 币市 场利 率和 现券 收益率 的综 合
判断， 审慎 采用 本策 略增 强组合 收益 。
（6） 核心- 卫星 投资 组合 管理策 略
本基金 在债 券组 合的 构建 上将 采 用核 心- 卫星 投资 组 合管理 策略 ，即 核心 组合 严格控 制
风险， 而卫 星组 合在 符合 基金合 同的 前提 下， 积极 运作， 提高 基金 收益 。核 心组合 具有 严
格的风 险目 标控 制， 注重 风险匹 配， 构建 分散 化的 投资组 合， 严格 控制 久期 、现金 流分
布、流 动性 、品 种配 置、 品种信 用等 级等 ；卫 星组 合将综 合运 用个 券选 择策 略和套 利策 略
提高收 益。
3、个 券选 择
本基金 将积 极参 与国 债、 金融债 、央 行票 据一 级市 场投标 ，增 加盈 利空 间。 在个券 选
择上加 强单 个债 券的 定价 和收益 率分 析， 通过 在我 国债券 市场 上寻 找短 期内 定价错 误的 债
券，进 行有 效的 投资 获取 较高收 益。 借助 金融 工程 技术， 研 究 市场 期限 结构 和债券 定价 模
型，选 择价 格被 低估 的央 行票据 和债 券， 获得 超额 收益。
4、可 转换 债券 的投 资策 略
本基金 采用 期权 定价 模型 等数量 化估 值工 具， 选择 基础证 券基 本面 优良 的可 转换债
券，评 定其 投资 价值 并参 与一级 市场 申购 ，但 不从 二级市 场买 入。 若出 现可 转换债 券与 基
础证券 之间 存在 套利 机会 或出现 可转 换债 券流 动性 暂时不 足的 现象 时， 即在 遵守法 律法 规
和基金 合同 相关 规定 前提 下采用 转股 策略 ，所 得股 票在 3 个月 内择 机抛 售， 以控制 风险 并
实现投 资收 益最 大化 。
5、资 产支 持证 券的 投资 策 略
本基金 将综 合考 虑市 场利 率、发 行条 款、 支持 资产 的构成 和 质 量等 因素 ，研 究资产 支
持证券 的收 益和 风险 匹配 情况。 采用 数量 化的 定价 模型来 跟踪 债券 的价 格走 势，在 严格 控
制投资 风险 的基 础上 选择 合适的 投资 对象 以获 得稳 定收益 。
6、新 股申 购策 略
本基金 将结 合市 场的 资金 状况预 期拟 发行 上市 的新 股（或 增发 新股 ）的 申购 中签率 ，
考察它 们的 内在 价值 以及 上市溢 价可 能， 判断 新股 申购收 益率 ，制 定申 购策 略和卖 出策
略。 信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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7、衍 生金 融工 具投 资策 略
本基金 对衍 生金 融工 具的 投资主 要以 对冲 投资 风险 或无风 险套 利为 主要 目的 。基金 将
在有效 进行 风险 管理 的前 提下， 通过 对标 的品 种的 基本面 研究 ，结 合衍 生金 融工具 定价 模
型预估 衍生 金融 工具 价值 或风险 对冲 比例 ，谨 慎投 资。在 符合 法律 、法 规相 关限制 的前 提
下，基 金管 理人 按谨 慎原 则确定 本基 金衍 生金 融工 具的总 风险 暴露 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准 为90% × 中信 标普 全债 指数 ＋10%× 活期 存款 利率 （税 后 ）。
十、基金的风险收益 特征
本基 金 为债券 型基金，属于证 券投资基 金中的较低风险 品种，其 预期风险与收益 高于
货币市 场基 金， 低于 混合 型基金 和股 票型 基金 。
十一、基金投资组合 报告 （未经审计）
本基 金管理人 董事会及董事保 证本报告 所载资料不存在 虚假记载 、误导性陈述或 重大
遗漏， 并对 本报 告内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 基 金 合 同 规 定 ， 于2015 年1 月16 日
复核了本招募更新中 的投 资组合报告的内容， 保证 复核内容不存在虚假 记载 、误导性陈述
或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 的财 务数 据截止 至2014 年12月31日。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 491,138,941.98 89.98
其中： 债券 491,138,941.98 89.98
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 5,000,000.00 0.92
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 25,057,104.33 4.59
7 其他资 产 24,660,058.76 4.52
8 合计 545,856,105.07 100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合 信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
1 国家债 券 26,052,000.00 9.38
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 400,296,830.92 144.08
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 19,534,000.00 7.03
7 可转债 45,256,111.06 16.29
8 其他 - -
9 合计 491,138,941.98 176.78
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 124091 12 渝 兴债 297,150 31,254,237.00 11.25
2 122668 12 凉 国投 273,220 28,065,158.40 10.10
3 113005 平安转 债 150,000 27,063,000.00 9.74
4 019423 14 国债 23 260,000 26,052,000.00 9.38
5 124047 12 黔 宏升 250,000 25,322,500.00 9.11
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
1) 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 进行 股指期 货。
2) 本基金 投资 股指 期货 的投 资政策
本基金 投资 范围 不包 括股 指期货 投资 。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1) 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
2) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
3) 本期国 债期 货投 资评 价
本基 金投 资范 围不 包括 国 债期货 投资 。
11. 投资组合报告附注
1) 本 基金 本期 投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有被 监管 部门 立案 调查,或 在报告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。
2)
本基 金投 资的 前十 名股 票中, 没有 超出 基金 合同 规 定备选 库之 外的 股票 。
3)
其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 12,909.10
2 应收证 券清 算款 13,995,190.60
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,648,903.56 信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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5 应收申 购款 3,055.50
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 24,660,058.76
4)
报告 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 113005 平安转 债 27,063,000.00 9.74
2 110023 民生转 债 11,061,600.00 3.98
3 113001 中行转 债 1,565,900.00 0.56
4 110020 南山转 债 698,050.00 0.25
5)
报告 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
6)
因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定
盈利。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险,投 资者 在作 出投 资 决策前 应仔 细
阅读本 招募 说明 书。 基金 业绩数 据截 至 2014 年 12 月 31 日。
(一) A 级基 金份 额净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率比较 表
阶段 份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
2009 年3 月 11 日至
2009 年12 月 31 日
2.70% 0.22% 0.41% 0.04% 2.29% 0.18%
2010 年1 月 1 日至
2010 年12 月 31 日
8.52% 0.25% 1.84% 0.06% 6.68% 0.19%
2011 年1 月 1 日至
2011 年12 月 31 日
-3.76% 0.22% 3.45% 0.05% -7.21% 0.17%
2012 年1 月 1 日至
2012 年12 月 31 日
8.67% 0.09% 3.66% 0.03% 5.01% 0.06%
2013 年1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
0.99% 0.14% 1.64% 0.05% -0.65% 0.09%
2014 年1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
11.03% 0.26% 8.47% 0.14% 2.56% 0.12%
2009 年3 月 11 日至
2014 年12 月 31 日
30.69% 0.21% 20.89% 0.07% 9.80% 0.14%
B 级基 金份 额净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率比较 表
阶段 份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
①- ③ ②- ④ 信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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④
2009 年3 月 11 日至
2009 年12 月 31 日
2.20% 0.22% 0.41% 0.04% 1.79% 0.18%
2010 年1 月 1 日至
2010 年12 月 31 日
7.96% 0.25% 1.84% 0.06% 6.12% 0.19%
2011 年1 月 1 日至
2011 年12 月 31 日
-4.18% 0.22% 3.45% 0.05% -7.63% 0.17%
2012 年1 月 1 日至
2012 年12 月 31 日
8.13% 0.09% 3.66% 0.03% 4.47% 0.06%
2013 年1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
0.50% 0.14% 1.64% 0.05% -1.14% 0.09%
2014 年1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
10.70% 0.26% 8.47% 0.14% 2.23% 0.12%
2009 年3 月 11 日至
2014 年12 月 31 日
27.19% 0.21% 20.89% 0.07% 6.30% 0.14%
(二) A 级基 金份 额累 计净 值增 长率与 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势对 比图
B 级基 金份 额累 计净 值增 长率与 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势对 比图 信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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注:本 基金 建仓 期自 2009 年 3 月 11 日至 2009 年 9 月 10 日, 建仓期 结束 时资产 配置 比
例符合 本基 金基 金合 同规 定。
十三、费用概览
(一) 与基金 运作 有关 的费 用
1． 基金费 用的 种类
1）基 金管 理人 的管 理费 ；
2）基 金托 管人 的托 管费 ；
3）基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4）基 金合 同生 效后 的基金 信息披 露费 用；
5）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6）基 金合 同生 效后 与基 金 有关 的 会计 师费 和律 师费 ；
7）基 金的 证券 交易 费用 ；
8 ）本基金的B类基 金份额从基 金财产中计 提销售服务费 ，具体计提 方法、计提标 准在
招募说 明书 或相 关公 告中 载明；
9）依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
若本基 金终 止， 清算 时所 发生的 费用 ，按 实际 支出 额从基 金财 产中 扣除 。
上述 基金费用 由基金管理人在 法律规定 的范围内 参照公 允的市场 价格 确定，法律 法规
另有规 定时 从其 规定 。
2． 基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
1）基 金管 理人 的管 理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.7% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下： 信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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H＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金 管理费每 日计提，按月支 付。由基 金管理人向基金 托管人发 送基金管理费划 付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
2）基 金托 管人 的基 金托 管 费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金 托管费每 日计提，按月支 付。由基 金管理人向基金 托管人发 送基金托管费划 付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
3 ） 除 管 理 费 和 托 管 费 之 外 的 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议
的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
3．B类 基金 份额 的销 售服 务费
本基金A类 基金 份额 不收 取 销售服 务费 ，B 类基 金份 额 的年销 售服 务费 率为0.4% 。
在通 常情况下 ，B类基 金份额销 售服务费 按前一日B类基金 份额资产 净值的0.4% 年费 率
计提。 计算 方法 如下 ：
H＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H为B类 基金 份额 每日 应计 提的销 售服 务费
E为B类 基金 份额 前一 日资 产净值
B 类 基 金 份 额 销 售 服 务 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金
销售服务 费划付指 令，经 基金托管 人复核后 于次月 首日起3个 工作日 内从基金 财产中一 次 性
支付给注册登记机构 ，由 注册登记机构代付给 销售 机构，若遇法定节假 日、 休息日，支付
日期顺 延。
4. 除 管 理 费 、 托 管 费 和B 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 之 外 的 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 根
据其他 有关 法规 及相 应协 议的规 定， 按费 用支 出金 额支付 ，列 入或 摊入 当期 基金费 用。
基金 管理人和 基金托管人因未 履行或未 完全履行义务导 致的费用 支出或基金财产 的损
失，以及处理与基金 运作 无关的事项发生的费 用等 不列入基金费用。基 金 合同 生 效 前 所发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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(二) 与基金 销售 有关 的费 用
1、本 基金 的申 购费 率如 下 ：
申购份 额类 别 单笔申 购金 额 费率
A类
M<100 万 0.8%
100万≤M<200 万 0.5%
200万≤M<500 万
0.3%
M≥500 万 1000元/笔
B类 0
（注：M： 申购 金额 ；单 位 ：元）
2、本 基金 的赎 回费 率如 下 ：
持有时 间 A类 B类
Y＜30 天 0.5% 0.5%
30天≤Y＜1 年 0.3% 0
1年≤Y ＜2 年 0.15% 0
Y≥2年 0 0
（注：Y： 持有 时间 ，其 中1年为365日，2 年为730日）
本公 司可根据 基金合同以及招 募说明书 的有关规定对上 述费率进 行调整，并依据 相关
法规的 要求 进行 公告 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基 金管理人 依据《中华人民 共和国证 券投资基金法》 、《证券 投资基金运作管 理办
法》、《证券投资基 金销 售管理办法》、《证 券投 资基金信息披露管理 办法 》及其它有关
法律法规的要求，结 合本 基金管理人对本基金 实施 的投资管理活动，对 原 《信诚经典优债
债券型 证券 投资 基金 招募 说明书 》进 行了 更新 ，主 要更新 的内 容如 下：
1 、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 。
2 、 在“第三部分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 ， 更 新 了 相关成员的内
容。
3 、 在“第 四部 分 基金 托管 人 ”部分 ，更 新了 托管 人的 有关信 息。
4 、 在“ 第 五 部分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 根 据 实 际 情 况 对 直 销 、 代 销 机 构 的 相 关 信 息
进行了 更新 。
5 、 在“第 十 部分 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 更新了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” ， 财 务 数 据 截 止
至2014 年12 月31 日。
6 、 在 “ 第 十 一 部分 基 金 的 业 绩 ” 部 分 ， 更新 了 该 节 的 内 容 ， 数 据 截 止 至2014 年12 月
31日。 信诚经典优债债券型证券投资基金招募说明书 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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7 、 在“第二十三部分 其他应 披露事项 ”部分 ， 披露了 自2014年9月12日以来涉及 本基
金的相 关公 告。
信诚基 金管 理有 限公 司
2015年4月24 日
