有色800A：办理不定期份额折算业务的公告查看PDF公告
信诚中证800有色 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
办 理 不 定 期 份 额 折 算 业 务 的 公 告
根据《信诚中证 800 有色 指数分级证券投资基金 基金合同》 （简称 “ 基金合同” ）关于不
定期份额折算的相关规定， 当 信诚中证 800 有色 指数分级证券投资基金 的基础份额 （ 以下简
称“ 信诚有色” ）的基金份额净值达到 1.500 元时， 本基金将进行不定期份额折算。
截至 2015 年 4 月 23 日， 本基金 信诚有色份额的基金份额净值为 1.516 元 ， 达到基金合
同规定的不定期份额折算条件。 根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、 中国证券登记结
算有限责任公司的相关业务规定， 本基金将以 2015 年 4 月 24 日为基准日办理不定期份额折
算业务。相关事项公告如下：
一、基金份额折算基准日
本次不定期份额折算的基准日为 2015 年 4 月 24 日。
二、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的 信诚有色份额、 信诚中证 800 有色 指数分 级证券投资基
金 A 份额 （ 以下简称 “ 有色 800A ” ， 交易代码：150150） 和信 诚中证 800 有色指数分级证券
投资基金 B 份额（以下简称“有色 800B”， 交易 代码：150151 ） 。
三、基金份额折算方式
信诚有色份额、有色 800A 份额和 有色 800B 份额 按照《基金合同》 “ 第二十一部分、基
金份额折算 ” 规则进行不定期份额折算。
当达到不定期折算条件时， 本基金将在基金份额折算日分别对信诚 有色份额、 有色 800A
份额和有色 800B 份额进行 份额折算， 份额折算后 有色 800A 份额 和 有色 800B 份额的比例仍
保持 1 ：1 不 变。 份额折算后信诚 有色 份额、 有色 800A 份额 和 有色 800B 份额的基金份额净
值均调整为 1.000 元， 基金 份额折算日折算前信诚 有色份额、 有色 800A 份额 和 有色 800B 份
额的基金份额净值超出 1.000 元的部 分均将折算为信诚 有色份额分别分配给信诚 有色份额、
有色 800A 份 额和 有色 800B 份额的持有人。 具体折算原则及公式如下：
1 ）信诚有色份额折算
信诚有色份额持有人新增的信诚有色份额数＝[NUM
前
母 ×（NAV
前
母 -1.000 ）] ／1.000
信 诚 有色 份额 的 场外 份额 经 折算 后的 份 额数 采用 四 舍五 入的 方 式保 留到 小 数点 后两 位 ，
由此产生的误差计入基金资产； 信诚有色份额的场内份额经折算后的份额数取整计算 （最小
单位为 1 份） ，余额计入基金资产。
2 ）有色 800A 份额折算
折算后有色 800A 份额的份 额数保持不变，即：NUM
后
A ＝NUM
前
A
有色 800A 份 额持有人新增的信诚有色份额数＝[NUM
前
A ×（NAV
前
A -1.000 ）] ／1.000
其中，
NUM
后
A ：折算 后有色 800A 份额的份额数，下同
有色 800A 份 额折算成信诚有色份额的场内份额取整计算 （最小单位为 1 份） ， 余额计 入
基金资产。
3 ）有色 800B 份额折算
折算后有色 800B 份额的份 额数保持不变，即：NUM
后
B ＝NUM
前
B
有色 800B 份 额持有人新增的信诚有色份额数＝[NUM
前
B ×（NAV
前
B-1.000 ）] ／1.000
其中，
NUM
前
B ：折算 前有色 800B 份额的份额数，下同
NUM
后
B ：折算 后有色 800B 份额的份额数，下同
有色 800B 份 额折算成信诚有色份额的场内份额取整计算 （最小单位为 1 份） ， 余额计 入
基金资产。
4 ）折算后信诚有色份额的总份额数
折算后信诚有色份额的总份额数＝不定期份额折算前信诚有色份额的份额数＋信诚有
色份额持有人新增的信诚有色份额数＋有色 800A 份额持有人新增的信诚有色份额数＋有色
800B 份额持 有人新增的信诚有色份额数
（5 ）举例
假设： 某投资人持有场内信诚 有色份额、 有色 800A 份额和有色 800B 份额 分别为 10,000
份。 在本基金的不定期份额折算 基准 日， 假设三类份额的基金份额净值 分别如下表所示 （为
便于投资者理解， 此处采用假设的份额净值进行计算， 基准日折算前准确 的份额净值以当日
日终基金管 理人计算并 经托管人复 核的份额净 值为准）， 份 额折算后 ， 信诚有色份 额、 有色
800A 份额和 有色 800B 份 额的基金份额净值均调整为 1.000 元 。
折算前 折算后
基金份额 基金份额 基金 基金份额
净值 （假设值） 份额净值
信诚有色份
额
1.523 元 10,000 份
1.000 元
15230 份信诚 有色份额
有色 800A
份额
1.019 元 10,000 份
1.000 元
10,000 份有色800A 份额
+ 190 份信诚 有色份额
有色 800B
份额
2.027 元 10,000 份
1.000 元
10,000 份有色800B 份额
+ 10,270 份 信诚 有色份
额
四、基金份额折算期间的基金业务办理
（一）不定期份额折算基准日（即 2015 年 4 月 24 日） ，本基 金暂停办理申购（含定期
定额投资） 、 赎回、 转换、 转托管、 配对转换业务 ； 有色 800A 和有色 800B 正常交易。 当日
晚间，基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。
（二）不定期份额折算基准日后的第一个工作日（即 2015 年 4 月 27 日） ，本基金暂 停
办理申购 （含定期定额投资） 、 赎回、 转换、 转 托管、 配对转换业务, 有色 800A 、 有色 800B
暂停交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
（三）不定期份额折算基准日后的第二个工作日（即 2015 年 4 月 28 日） ，基金管理 人
将公告份额折算确认结果， 持有人可以查询其账户内的基金份额。 当日， 本基金恢复办理申
购（含定期定额投资） 、 赎回、 转换、 转托管、配对转换业务，有色 800A 、有色 800B 将于
2015 年 4 月 28 日上午 9:30-10:30 停牌 一小时，并于 2015 年 4 月 28 日 上午 10:30 复牌。
（四） 根据 《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》 ， 2015 年 4 月 28
日有色 800A 、有色 800B 即时行情显示的前收盘价为 2015 年 4 月 27 日 的有色 800A 、有色
800B 的基金 份额参考净值( 四舍五入至 0.001 元) ，2015 年 4 月 28 日当日 有色 800A 份 额和
有色 800B 份额 均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
五、重要提示
1 、 本基金有色 800A 、 有 色 800B 将 于 2015 年 4 月 27 日全天暂 停交易 ， 2015 年 4 月 28
日上午 9:30-10:30 停牌一 小时，并于 2015 年 4 月 28 日上午 10:30 复牌。
2 、 本基金有色 800A 份额 具有预期风险、 预期收益较低的特征 ， 但在不定期份额折算后
有色 800A 份额 持有人的风险收益特征将发生较大变化， 由持有单一的较低风险收益特征的
有色 800A 份额变为同时持有较低风险收益特征的 有色 800A 份额与较高风险收益特征的 信
诚有色份额 ， 因此 原有色 800A 份额 持有人预期收益实现的不确定性将会增加； 此外， 信诚
有色份额为跟踪指数的 基础份额， 其份额净值将随市场涨跌而变化， 因此原 有色 800A 份额
持有人预期收益的实现存在一定的不确定性，还可能会承担因市场下跌 而 遭 受 损 失 的 风 险 。
3 、 本基金 有色 800B 份额 具有预期风险、 预期收益较高的特征。 在不定期份额折算后 有
色 800B 份额 持有人的风险收益特征将发生较大变化， 由持有单一的高风险收益特征的 有色
800B 份额 变 为同时持有高风险收益特征的 有色 800B 份额与较 高风险收益特征的 信诚有色份
额。 不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅提升， 相应地， 有色 800B 份额 净值随市场涨跌而
增长或者下降的幅度也会大幅增加。
4 、 由于 有色 800A 份额、 有色 800B 份额 折算前可能存在折溢价交易情形， 不定期份额
折算后， 有色 800A 份额 、有色 800B 份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级
市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
5、原 有色 800A 份额、 有 色 800B 份额 持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得
的场内信诚 有色份额分拆为有色 800A 份额、有色 800B 份额 。
6 、 根据深圳证券交易所的相关业务规则， 有色 800A 份额、 有色 800B 份额 、 信诚有色
份额的场内份额经折算后的 份额数均取整计算 （最小单位为 1 份） ， 舍去部 分计入基金财产，
持有极小数量 有色 800A 份额、有色 800B 份额、 信诚有色份额的持有人，存在折算后份额
因为不足 1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
7 、信诚 有色份额折算基准日的份额净值与折算条件 1.500 元 可能有一定差异。
8 、投 资 者若希 望 了解 基金 份 额折 算业 务 详情 ，可 致 电信 诚基 金 管理 有限 公 司客 户服 务
电话 400-666-0066, 或登录 本公司网站 www.xcfunds.com 进行查 询。
风险提示：
本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一
定盈利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 投 资 者 投 资 基 金 时 应 认 真 阅 读 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 。 敬 请 投
资者留意投资风险。
特此公告。
信诚基金管理有限公司
2015 年 4 月 24 日
