中小B：可能发生不定期份额折算的第一次风险提示公告查看PDF公告
易 方 达 中 小 板 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 可 能 发 生 不 定 期 份 额 折 算 的 第 一 次 风 险 提 示 公 告 根 据 《 易方达 中 小 板指数 分 级 证券投 资 基 金基金 合 同 》 （以 下 简 称“基 金 合 同 ” ） 关于基金 不 定期份 额 折 算的相 关 约定 ，当 易 方 达中小 板 指 数 分级 证 券 投 资 基 金 （ 以下简 称 “ 本基金 ” ） 之 基础 份 额 ——易 基 中 小板份 额 （ 场内简 称 ： 易 基 中小，场内代码：161118 ）的基金 份额净值 大于或等于 2.0000 元时 ，本基金将 进行不定期份额折算。 由于近期 国内证券市场持续上涨 ， 截至 2015 年 4 月 22 日 收盘， 易基中小板 份额的基金份额净值接近基金合同 约定的不定期份额折算阀值， 提请投资者 密切 关注易方达中小板份额近期基金份额净值的波动情况。 针对不定期份额折算可能带来的风险，基金管理人特别提示如下 ： 1 、相对于易基中小板份额 ，本基金易基中小板 A 类份额 （场内简称：中小 A ，场内代 码：150106 ）为预期风险、收益相对较低的子份额 。在因易基中小板 份额的基金份额净值 大于或等于 2.0000 元而 触发基金合同约定的不定期份额折 算情形时，基金份额折算基准日折算前易基中小板 A 类份额超出 1.0000 元的 部 分将折算为易基中小板份额， 即 不定期份额折算前的易基中小板 A 类份额持有人 在不定期份额折算后将持有 易基中小板 A 类份额和易基中小板份额 。 因此， 原易 基中小板 A 类份额的 基金份额 持 有人 所持有 基金份额 的 风险收益特 征将发生一 定的变化， 由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征 份额与较高风险收益特征份额的情况。 2 、相对于易基中小板份额 ，本基金易基中小板 B 类份额 （场内简称：中小 B ，场内代码：150107 ）为预期风 险、收益相 对较高的 子 份额 。在因 易基中小板 份额的基金份额净值 大于或等于 2.0000 元而 触发基金合同约定的不定期份额折 算情形时， 基金份额折算基准日折算前易基中小板 B 类份额超出 1.0000 元的 部 分将折算为易基中小板份额， 即 份额折算前的易基中小板 B 类份额持有人在份额 折算后将持 有易基中小 板 B 类份额与易基中 小板份额 。 因此，原易 基中小板 B 类份额的基金份额持有人的风险收益特征将发生一定的变化， 由持有单一的高风 险 收 益 特 征 份 额 变 为 同 时 持 有 高 风 险 收 益 特 征 份 额 与 较 高 风 险 收 益 特 征 份 额 的 情况。 经过折算， 易基中小板 B 类份额的杠杆将恢复至初始杠杆水平 ， 高于折算 前的杠杆倍数 。 3 、 由于易基中小板 A 类份额 、 易基中小板 B 类份额折算前可能存在折溢价 交易情形 。不定期份额折算后， 易基中小板 A 类份额、易基中小板 B 类份额的 折溢价率可能发生较大变化。 提请参与二级市场交易的投资者注意与易基中小板 A 类份额 、易基中小板 B 类份额的折溢价变化相关的风险。 4 、 根 据 基金 合 同 规定 ， 折 算 基准日 在 触 发阈值 日 后 才能确 定 ， 因此折 算 基 准日易基中小板 份额的净值可能与触发折算的阈值 （2.0000 元） 有 一定差异。 此外， 如本基金发生上述不定期份额折算情形， 为保证折算期间本基金的平 稳 运 作 ，本基 金 管 理人可 根 据 深圳证 券 交 易所、 登 记 结算机 构 的 相关业 务 规则， 暂停易基中小板 A 类份额与易基中小板 B 类份额的上市交易 、配对转换，以及 易基中小板份额 的申购、 赎回 、 转托管 等相关业务。 届时本基金管理人将会对相 关事项进行公告，敬请投资者予以关注。 投 资 者 若 希 望 了 解 基 金 不 定 期 份 额 折 算 业 务 详 情, 请 参 阅 本 基 金 基 金 合 同 及 《易方达中小板 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书》 或者拨打本公司客服 电话：400 881 8088 （ 免长途话费 ） 。 基金管理人承诺以诚实信用 、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保 证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金前应认真阅读本基金 的基金合同和 更新的招募说明书等相关法律文件。 敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 易方达 基金管理有限公司 2015 年 4 月 24 日
