招 募说 明 书 （ 更 新） 摘要
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新华中证环保产业指数分级证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
重要提 示
新 华 中 证 环 保 产 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 的 募 集
申请经中国证监会 2014 年 5 月 20 日证监许可【2014】 513 号文核准募集。本
基金合同已于 2014 年 9 月 11 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经
中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价
值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 认 购 或 申 购 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 ， 全 面
认识本基金产品的风险收益特征， 充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于
认购 （或申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理 人
提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、
本基金特定风险、 操作或技术风险、 合规风险等。 在投资人作出投资决策后， 基
金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益 。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2015 年 3 月 11 日，有关财务数
据和净值表现截止日为 2014 年 12 月 31 日( 财务数据未经会计师事务所审计) 。
基金管理人：新华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
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一 基金管理人
（一） 基金管理人概况
1、名称：新华基金管理有限公司
2、住所：重庆市江北区建新东路 85 号附 1 号 1 层 1-1
3、设立日期：2004 年 12 月 9 日
4、法定代表人：陈重
5、办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
重庆市渝中区较场口 88 号 A 座 7-2；
6、电话：010－68726666
传真：010- 88423303
7、联系人：闫静
8、注册资本：16,000 万 元人民币
9、股权结构：
出资单位 出资额（万元） 占注册资本金比例
新华信托股份有限公司 7680 48%
恒泰证券股份有限公司 7000 43.75%
杭州永原网络科技有限公司 1320 8.25%
合计 16000 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈重先生： 董事长， 金融学 博士。 历任原国家经委中国企业管理协会研究部
副主任、 主任； 中国企业报社社长； 中国企业管 理科学基金会秘书长； 重庆市政
府副秘书长； 中国企业联合会常务副理事长； 享受国务院特殊津贴专家 。 现任新
华基金管理有限公司董事长。
张宗友先生： 董事， 硕 士。 历任内蒙古证券有限责任公 司营业部经理、 人事
部经理； 太平洋证券股份有限公司副总裁， 分管经纪业务； 恒泰证券股份有限公
司副总裁， 分管人力资源、 信息技术、 经纪业务等事务。 现任新华基金管理有限
公司总经理。
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2
孙枝来先生： 董事， 硕 士。 历任上海财经大学期货研究中心副主任、 涌金期
货经纪公司副总经理、 上海君创财 经顾问有限公司副总经理、 总经理、 新时代证
券有限公司副总经理、 新华基金管 理有限公司总经理。 现任新华创新资本投资有
限公司总经理。
齐靠民先生： 董事， 博 士。 曾就职于中国人民银行深圳分行、 蔚深证券公司、
汉唐证券公司， 曾任恒泰证券有限责任公司总裁助理、 副总裁等职务， 现任恒泰
证券股份有限公司副总裁。
胡波先生： 独立董事， 博士， 历任中国人民大学财政金融学院教师、 中国人
民大学风险投资发展研究中心研究员、 副主任、 执行主任， 现任中国人民大学财
政金融学院副教授。
张贵龙先生： 独立董事， 硕士， 曾 任山西临汾地区教育学院 教师。 现任 职于
北京大学财务部。
宋敏女士： 独立董事， 硕士， 历任四川省资阳市人民法院法 官、 中国电子系
统工程总公司法务人员、 北京市中济律师事务所 执业律师， 现任 北京东清律师事
务所合伙人。
2、基金管理人监事会成员
王 浩 先 生 ： 监 事 会 主 席 ， 学 士 。 西 安 交 通 大 学 管 理 学 院 国 际 注 册 会 计 师 专
业， 历任杭州永原网络科技有限公司投资经理， 现任杭州永原网络科技有限公司
总经理助理。
李会忠先生： 职工监事， 硕士。 八 年证券从业经验， 历任新华基金管理有限
公司投资管理部行业分析师。 现任新华基金管理有限公司金融工程部副总监 、 新
华鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 新华鑫益灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、 新华中证环保产业指 数分级证券投资基金基金经理、 新华增盈
回报债券型证券投资基金基金经理 。
周晶女士： 职工监事， 硕士 。 九年证券从业经验， 历任新华 基金管理有限公
司监察稽核部主管、总监助理 。现任新华 基金管理有限公司监察稽核部 副总监。
3、高级管理人员
陈重先生：董事长，简历同上。
张宗友先生：总经理，简历同上。
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3
徐端骞先生： 副总经理， 学士。 历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、
上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、 新时代证券有限责任公司投行部项
目经理。现任新华基金管理有限公司副总经理。
晏益民先生： 副总经理， 学士。 历 任大通证券投行总部综合部副总经理， 泰
信基金机构理财部总经理，天治基金北京分公司总经理，天治基金总经理助理，
新华基金总经理助理，现任新华基金管理有限公司副总经理。
齐岩先生： 督察长， 学士。 历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、
天津管理部职员、 天津大港营业部综合部经理， 现任新华基金管理有限公司督察
长。
4、本基金基金经理
李昱女士： 管理学硕士， 历任广发证券股份有限公司环市东营业部大户主管，
广发证券股份有限公司资产管理部投资经理。 李昱女士于 2010 年3 月加入新华基
金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 专 户 管 理 部 负 责 人 。 现 任 新 华 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 管理
部 副 总 监 、 新 华 优 选 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 新 华 中 证 环 保 产 业 指数
分级证券投资基金基金经理。
李会忠先生： 经济学硕士，8 年证券从业经验。2007 年9 月加入新华基金管
理有限公司， 历任新华基金管理有限公司行业研究员、 策略分析师、 新华钻石品
质企业股票型证券投资基金基金经理助理。 现任新华基金管理有限公司金融工程
部副总监、 新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 新华鑫利灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、 新华中证环保产业指数分级证券投资基金基金经
理、新华增盈回报债券型证券投资基金基金经理 。
5、投资管理委员会成员
主席： 总 经 理 张 宗 友 先生 ； 成 员 ： 总 经 理 助 理 曹 名 长 先 生 、 总 经 理 助 理 兼
投资总监崔建波先生、李昱女士、桂跃强先生 。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 基金托管人
（一）基金托管人情况
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4
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
中 国 建 设 银行 拥 有 悠 久的 经 营 历 史， 其 前 身 “中 国 人 民 建设 银 行 ” 于 1954
年成立，1996 年易名为 “中国建设银行” 。 中国建设银行是中国四大商业银行之
一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分 立而成立，
承 继 了 原 中国 建 设 银 行的 商 业 银 行业 务 及 相 关的 资 产 和 负债 。 中 国 建设 银 行( 股
票代码：939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商
业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日， 中国建设银行又作为
第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月25 日中国建设银行 A 股在上海证券
交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：
250,010,977,486 股(包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股)。
2014 年上半年， 本集团实现利润总额1,695.16 亿元， 较上年同期增长9.23%；
净利润1,309.70 亿元， 较上年同期增长 9.17%。 营业收入2,870.97 亿元， 较上
年同期增长14.20%； 其中， 利 息净收入增长 12.59%， 净利息收益率(NIM)2.80%；
手续费及佣金净收入增长 8.39% ，在营业收入中的占比达 20.96% 。 成 本 收 入比
24.17% ， 同 比 下 降 0.45 个 百 分 点 。 资 本 充 足 率 与 核 心 一 级 资 本 充 足 率 分 别 为
13.89%和11.21%，同业领先。
截至2014 年6 月末， 本集团资产总额163,997.90 亿元， 较上年末增长6.75%，
其中， 客户贷款和垫款总额 91,906.01 亿元， 增长6.99%； 负债总额 152,527.78
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亿元， 较上年末增长6.75%， 其中， 客户存款总额 129,569.56 亿元， 增长6.00%。
截至2014 年6 月末， 中国建设银行公司机构客户 326.89 万户， 较上年末增
加20.35 万户， 增长6.64%； 个人客户近 3 亿户， 较上年末增加 921 万户， 增长
3.17%；网上银行客户 1.67 亿 户，较上年末增长 9.23%，手机银行客户数 1.31
亿户，增长12.56%。
截至2014 年6 月末， 中国建设银行境内营业机构总量 14,707 个， 服务覆盖
面进一步扩大；自助设备 72,128 台，较上年末增加 3,115 台。电子银行和自助
渠道账务性交易量占比达86.55% ，较上年末提高1.15 个百分点。
2014 年 上 半 年 ， 本 集团 各 方 面 良好 表 现 ， 得到 市 场 与 业界 广 泛 认 可， 先 后
荣获国内外知名机构授予的40 余个重要奖项。 在英国 《 银行家》 杂志 2014 年 “世
界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额位列全球第 2，较上年上升 3 位； 在
美国 《福布斯》 杂志2014 年全球上市公司 2000 强排名中位列第 2； 在美国 《财
富》杂志世界500 强排名第38 位，较上年上升 12 位。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资 产 市 场 处、 理 财 信 托股 权 市 场 处、QFII 托管 处 、 养 老金 托 管 处 、清 算 处 、 核
算处、 监督稽核处等 9 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上海备份 中心， 共
有员工 240 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务
进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 投资托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建
设银行总行计划财务部、 信贷 经营部、 公司业务部， 长期从事大客户的客户管理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
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张力铮， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集团客 户
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资 金、 基本养老个人账
户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2014 年 9 月末，中国建设银行已托管 389 只证券投资
基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为
“ 中 国 最 佳托 管 银 行 ” ； 获 和 讯 网的 中 国 “ 最佳 资 产 托 管银 行 ” 奖 ；境 内 权 威 经
济媒体 《每日经济观察》 的 “最佳 基金托管银行” 奖； 中 央国债登记结算有限责
任公司的“优秀托管机构”奖。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务
的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 投资托管业务部专门设置了监督稽
核处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立行使监
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督稽核工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披
露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作 。 利 用 自行 开 发 的 “托 管 业 务 综合 系 统 —— 基 金 监 督 子系 统 ” ， 严格 按 照 现 行
法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投
资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统， 对各基金投资运作比例控制指标进行
例行监控， 发现投资比例超标等异常情况， 向基金管理人发出书面通知， 与基金
管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后， 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及交
易对手等内容进行合法合规性监督。
3.根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金
投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价， 报送中国证
监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
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三 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、场外发售机构
（1）直销机构：
新华基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
法定代表人：陈重
联系人：张秀丽
电话： （010）68730999
传真： （010）68731199
客服电话：400-819-8866
网址：www.ncfund.com.cn
电子直销：新华基金网上交易平台
网址：https://trade.ncfund.com.cn
（2）其他销售机构
1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
联系人：张静
网址：www.ccb.com
2）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
联系人：刘晨
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网址：www.ebscn.com
3）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区 商城路618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦27 楼
法定代表人：万建华
客服电话：95521
联系人：芮敏祺
网址：www.gtja.com
4）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
客服电话：95553
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
5）恒泰证券股份有限公司
注所地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人：庞介民
客服电话：400-196-6188
联系人：魏巍
网址：www.cnht.com.cn
6) 华西证 券股份有限公司
注册地址：四川省成都市青羊区陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
客服电话：95584、4008-888-818
联系人：张曼
网址：www.hx168.com.cn
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7) 齐鲁证 券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
联系人：吴阳
网址：www.qlzq.com.cn
8) 新时代 证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人：刘汝军
客户服务咨询电话：4006-98-98-98
联系人：孙恺
网址：www.xsdzq.cn
9) 中国银 河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
客户服务咨询电话：95551、400-8888-888
联系人：宋明
网址： www.chinastock.com.cn
10) 中信建 投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客服电话：95587
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
11) 中信证 券（山东）有限责任公司
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注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层
法定代表人：杨宝林
客服电话：95548
联系人：吴忠超
公司网址：www.citicssd.com
12) 中信证 券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座22、23 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座22、23 层
法定代表人：沈强
客户服务热线：95548
公司网址：www.bigsun.com.cn
13) 中信证 券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人：王东明
客服电话：95548
联系人：顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
14）华龙证券有限责任公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人：李晓安
客服电话：400-689-8888、0931-96668
联系人：李昕田
网址：www.hlzqgs.com
15) 国信证 券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法定代表人：何如
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客服电话：95536
联系人：周杨
网址：www.guosen.com.cn
16) 平安证 券有限责任公司
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人：谢永林
客服电话：95511-8
联系人：郑舒丽
网址：www.pingan.com
17）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531 或400-8888-588
联系人：王一彦
网址：www.longone.com.cn
18）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客服电话：95597
联系人：庞晓芸
公司网址：www.htsc.com.cn
19）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
客服电话：96518（安徽）400-80-96518（全国）
联系人：甘霖
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网址：www.hazq.com
20）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦12 楼
办公地址：上海市浦东银城东路 139 号华能大厦
法定代表人：陈学荣
客服电话：021－68865020
联系人:杜颖灏
网址：www.xcsc.com
21）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街５号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：吴永敏
客服电话：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
22）东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138 号
办公地址:长春市自由大路1138 号
法定代表人：杨树财
客服电话：400-600-0686
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
23）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场40 层
法定代表人：储晓明
客服电话： 95523 或4008895523
联系人：张思明
公司网址： www.sywg.com
24) 上海天 天基金销售有限公司
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注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
25) 深圳众 禄基金销售有限 公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 层IJ 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 层IJ 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
26) 杭州数 米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
27) 上海好 买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海浦东南路1118 号鄂尔多斯大厦903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系电话：021-58870011
联系人：苗汀
客户服务电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
28) 上海长 量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
招 募说 明 书 （ 更 新） 摘要
15
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-1289
联系人：刘潇
公司网站： www.erichfund.com
29) 和讯信 息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦
法定代表人：王莉
客服电话： 4009200022
联系人：吴卫东
公司网站：licaike.hexun.com
30) 万银财 富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中 27 号院5 号楼3201 内
办公地址：北京市朝阳区北四环中 27 号院5 号楼3201 内
法定代表人：王斐
客服电话： 400-808-0069
联系人：陶翰辰
公司网站：www.wy-fund.com
31) 北京钱 景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话： 400-678-5095
联系人：魏争
公司网站：www.niuji.net
32) 北京展 恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人： 闫振杰
招 募说 明 书 （ 更 新） 摘要
16
客服电话： 400-888-6661
联系人：翟飞飞
公司网站：www.myfund.com
33) 浙江同 花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园2 号楼2 楼
法定代表人： 凌顺平
联系人：胡璇
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
34) 北京恒 天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：张晔
客服电话：4007-868-868
公司网站：www.chtfund.com
35) 北京增 财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208-1209 室
法定代表人： 罗细安
联系人：王天
客服电话：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
36）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
招 募说 明 书 （ 更 新） 摘要
17
联系人：方成
网址：www.noah-fund.com
37）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座4 层
法定代表人：林义相
客户服务热线：010-66045678
联系人：林爽
网址：www.txsec.com
2、场内发售机构
场内销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位 ， 具体名
单可在深交所网站查询。下列会员单位已具有基金代销业务资格：
爱建证券、 安信证券、 渤海证券、 财达证券、 财富证券、 财富里昂、 财通证
券、 长城证 券、 长江证 券、 诚浩证 券、 川财证 券、 大通证 券、 大同证 券、 德 邦 证
券、 第一创 业、 东北证 券、 东方证 券、 东海证 券、 东莞证 券、 东吴证 券、 东 兴 证
券、 方正证 券、 光大证 券、 广发证 券、 广州证 券、 国都证 券、 国海证 券、 国 金 证
券、 国开证 券、 国联证 券、 国盛证 券、 国泰君 安、 国信证 券、 国元证 券、 海 通 证
券、 恒泰长 财、 恒泰证 券、 红塔证 券、 宏源证 券、 宏信证 券、 华安证 券、 华 宝 证
券、 华创证 券、 华福证 券、 华林证 券、 华龙证 券、 华融证 券、 华泰联 合、 华 泰 证
券、 华西证 券、 华鑫证 券、 江海证 券、 金元证 券、 联讯证 券、 民生证 券、 民 族 证
券、 南京证 券、 平安证 券、 齐鲁证 券、 日信证 券、 瑞银证 券、 山西证 券、 上 海 证
券、 申银万 国、 世纪证 券、 首创证 券、 天风证 券、 天源证 券、 万和证 券、 开 源 证
券、 万联证 券、 西部证 券、 西藏同 信、 西南证 券、 厦门证 券、 湘财证 券、 新 时 代
证券、 信达 证券、 兴业 证券、 银河 证券、 银泰 证 券、 英大 证券、 招商 证券 、 浙 商
证券、 中航 证券、 中金 公司、 中山 证券、 中投 证券、 中天 证券、 中信 建投 、 中 信
浙江、 中信万通、 中信证券、 中银证券、 中邮证券、 中原证券 （排名不分先后） 。
本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳
证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。
3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。
招 募说 明 书 （ 更 新） 摘要
18
（二）基金注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
联系人：朱立元
电话： （010）59378839
传真： （010）59378907
（三）律师事务所与经办律师
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
联系人：安冬
电话： （021）31358666
传真：(021)31358600
经办律师：安冬、孙睿
（四）会计师事务所与经办注册会计师
会计师事务所：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号 楼中海 地产广场西塔
5-11 层
法定代表人：杨剑涛
电话： （010）88219191
传真： （010）88210558
经办注册会计师：李荣坤 、张吉范
联系人：李荣坤
招 募说 明 书 （ 更 新） 摘要
19
四 基金的名称
本基金名称：新华中证环保产业指数分级 证券投资基金。
五 基金的类型
基金类型：契约型开放式 。
六 基金的投资目标
本基金采用被动式指数化投资方法，通过严格的投资程序约束和数量化风
险管理手段， 以实现对标的指数的有效跟踪。 在正常市场情况下， 力争控制本基
金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪误差不超过 0.35% ， 年跟踪误差
不超过4%。
七 基金的投资方向
本基金可投资于具有良好流动性的金融工具， 包括 标的指数成份股及备选成
份股等股票 （包括中小板、 创业板以及其它经中国证监会核准上市的股票） 、债
券、 权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国
证监会的相关规定）。
此外， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为90 —
95% ， 其中投资于标的指数成份股及备选成份股的组合比例不低于非 现金基金资
产的80% 。现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。
八 基金的投资策略
本基金按照成份股在中证环保产业指数 中的基准权重构建指数化投资组合，
原则上采用完全复制法，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
当成份股发生调整和成份股发生配股、 增发、 分红等行为时， 以及因基金的申购
招 募说 明 书 （ 更 新） 摘要
20
和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时， 基金管理人会对实际投资
组合进行适当调整，以便实现对跟踪误差的有效控制。
1、资产配置策略
本基金股票投资占基金资产的比例范围为 90—95% ， 其中投资于标的指数成
份股及备选成份股的组合比例 不低于非现金基金资产的 80% 。 现金或者到期日在
1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
为进一步降低投资组合的跟踪误差， 基金管理人将 综合考虑股票市场状况以
及基金运作的资金需求等因素， 在法律法规和基金合同规定的范围内， 进行科学
的现金需求预测， 尽可能保持 现金资产合理比重， 防止大量现金拖累导致跟踪误
差的加大。
2、股票投资策略
（1）投资组合的构建
本基金采用完全复制方法构建股票投资组合， 基金资产按照 中证环保产业指
数的成份股构成及其基准权重进行投资以拟合、跟踪标的指数的业绩表现。
在建仓期间， 本基金将依据对 市场整体以及成份股运行情况 的全面分析，结
合基金经理经验判断， 采取逐步建仓策略， 按照中证环保产业指数 各成份股的基
准权重对其逐步买入， 在确保跟踪误差最小化的基础上 ， 降低由于买入 成本上升
所带来的影响。
（2）投资组合的调整
在 基 金 的 日常 运 作 中 ，出 现 ： ① 基 金 申 购 、赎 回 变 动 ； ② 标 的 指 数成 份 股
定期或不定期调整； ③标的指数成份股的配股、 增发及分红； ④标的指数成份股
停牌或流动性严重不足； ⑤法律法规及基金合同中对成份股投资比例限制等情况
时， 容易导致投资组合与标的指数的偏离， 因此本基金将适时调整投资组合， 对
跟踪误差进行有效控制。
从组合调整的频率上来划分，主要可分为定期调整和不定期调整：
1）定期调整
根据中证环保产业指数的调整规则，该指数的成份股原 则 上 每 半 年 调 整 一
次， 一般为每年的 1 月初和 7 月初实施调整， 调整方案提前两周公布。 在指数定
期调整方案公布之后， 基金管理人将根据调整后的 成份股及权重状况， 结合对市
招 募说 明 书 （ 更 新） 摘要
21
场行情的分析判断， 适时对现有组合的构成进行相应调整 。 同时考虑冲击成本对
组合跟踪误差的影响，样本股调整时本基金采用逐步调整的方式进行。
2）不定期调整
a.基金管理人将依据对市场行情的分析研究， 判断基金申购、 赎回的未来变
化趋势， 并据此进行投资组合的相应调整， 以减少现金流对跟踪误差的冲击， 从
而有效跟踪标的指数。
b. 当 标 的 指 数 成 份 股 出 现 临 时 调 整 时 ， 基 金 管 理 人 将 密 切 关 注 相 关 调 整 公
告，及时进行投资组合的调整，以更好地拟合标的指数。
c. 当标的指数成份股出现临配股、增发及分红等情形导致权重发生变化时，
基金管理人将积极跟踪成份股的权重变化，实时调整投资组合各成份股头寸。
d. 当标的指数成份股的投资 比例受到法律法规及基金合同的限制， 或由于停
牌、 流动性严重不足造成投资组合无法按照基准权重进行配置时， 基金管理人将
依据行业基本面相似性、 历史收益率高度相关性以及流动性充足性等标准， 选取
替代股票或组票组合进行投资，尽量降低由此产生的跟踪误差。
（3）跟踪误差管理
基金管理人通过设定阈值的方式对投资组合跟踪误差进行日常监控。 当跟踪
误差超过 0.3% 时，基金管理人将对跟踪误差进行归因分析，从申购\ 赎回现金流
冲击、 成份股调整、 成份股替代、 交易成本等方面综合测算， 判断形成跟踪误差
的主要来源，采取有针对性的措施防止跟踪误差 的进一步扩大。
3、现金头寸管理
一方面， 为应对基金的日常赎回、 计提管理费和托管费等相关费用、 支付交
易成本、 参与上市公司配股及增发等行为， 以及满足法律法规和基金合同的相关
规定， 基金应持有必要的现金头寸。 而另一方面， 过多的现金留存将形成现金拖
累，影响投资组合对标的指数的有效跟踪。
因此， 基金管理人将通过科学的现金流预判、 成份股流动性的有效分析以及
现金资产的收益性管理等方面， 进行积极的现金头寸管理， 以减少现金拖累带来
的跟踪误差。
4、债券投资策略
本基金债券投资主要基于流动性管理的需要， 在满足跟踪误差最小化的前 提
招 募说 明 书 （ 更 新） 摘要
22
下， 主要选择信用等级高、 剩余期限短以及流动性充裕的到期日在一年期以内的
政府债券进行投资。
5、投资管理程序
（1 ） 决 策和 交 易 机 制： 本 基 金 实行 投 资 管 理委 员 会 下 的基 金 经 理 负责 制 。
投资管理委员会的主要职责是 制定基金投资的整体策略和原则 ， 审定基金定期投
资报告及决定基金禁止的投资事项等 。 基金经理主要负责投资组合的构建、 调整
和日常管理等工作。 中央交易室负责资产运作的一线监控， 并保证确保交易指令
在合法、合规的前提下得到执行。
（2 ） 组 合构 建 ： 基 金经 理 依 据 跟踪 指 数 成 份股 或 备 选 成份 股 的 权 重占 比 、
停 复 牌 情 况 以 及 每 日 基 金 申 购 赎 回 的 资 金 情 况 ， 在 追 求 跟 踪 误 差 最 小 化 的 目 标
下，决定交易的数量和时机。
（3 ） 交 易操 作 和 执 行： 中 央 交 易室 依 据 基 金经 理 指 令 ，制 定 交 易 策略 ， 通
过组合交易系统执行指数投资组合的交易 。中央交易室确保投资指令处于合法、
合规的执行状态， 对交易过程中出现的任何情况， 负有监控、 处置的职责。 中央
交 易 室 确 保 将 无 法 自 行 处 置 并 可 能 影 响 指 令 执 行 的 交 易 状 况 和 市 场 变 化 向 基 金
经理、投资总监及时反馈。
（4 ） 投 资组 合 风 险 分析 ： 数 量 分析 师 对 指 数投 资 的 偏 差风 险 和 流 动性 风 险
进行每日跟踪测算， 并提供数量风险分析报告 。 研究部行业研究员对基准指数成
份股中基本面变化、流动性变化等企业情况提供及时的风险分析报告。
（5 ） 投 资管 理 委 员 会 在 确 保 基 金持 有 人 利 益的 前 提 下 有权 根 据 环 境变 化 和
实际需要调整上述投资管理程序。
九 基金的业绩比较标准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ：95% × 中 证 环 保 产 业 指 数 收益率 +5% ×商业银
行活期存款利率（税后） 。
由于本基金的投资标的为 中证环保产业指数 ， 且本基金现金 或者到期日在一
年之内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ， 因此本基金将业绩比较基准定为
中证环保产业指数收益率+5% ×商 业银行活期存款利率（税后）.
随着法律法规和市场环境发生变化，如果上 述业绩比较基准不适用本基金、
招 募说 明 书 （ 更 新） 摘要
23
或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布， 或者推出更权威的能
够表征本基金风险收益特征的指数， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 若标的指数、 业
绩比较基准变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更， 则基金管理人应
就变更业绩比较基准召开基金份额持有人大会， 并报中国证监会备案。 若业绩比
较基准变更对基金投资无实质性影响 （包括但不限于标的指数供应商变更、 指数
更名等） ， 本基金管理人可以在取得基金托管人同意后变更 业绩比较基准 ， 不需
要召集基金份额持有人大会，但需报中国证监会备案并及时公告。
十 基金的风险收益特征
本基金是股票型基金， 具有较高预期收益、 较高预期风险的特征。 预期收益
和预期风险高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金。 同时本基金为指数基
金， 通过跟踪标的指数表现， 具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的
风险收益特征。
从本基金的基金份额来看，新华环保 A 份额 为稳健收益类份额，具有低预
期风险且预期收益相对较低的特征；新华环保 B 份额为积极收益类份额，具有
高预期风险且预期收益相对较高的特征。
十一 基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本 基 金 的 托 管 人 ―― 中国建设银行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2014 年12 月31 日。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总
资产的比例(%)
1 权益投资 1,511,953,420.64 78.14
招 募说 明 书 （ 更 新） 摘要
24
其中：股票 1,511,953,420.64 78.14
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入
返售金融资产
- -
6
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
232,395,978.85 12.01
7 其他各项资产 190,533,536.69 9.85
8 合计 1,934,882,936.18 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、积极投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
2、指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
15,223,410.00
0.86
C 制造业 987,149,475.84 55.47
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业 204,509,966.94 11.49
E 建筑业 105,205,158.07 5.91
F 批发和零售业 14,526,978.10 0.82
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 43,570,301.07 2.45
招 募说 明 书 （ 更 新） 摘要
25
J 金融业 13,103,736.00 0.74
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 15,147,106.59 0.85
N 水利、环境和公共设施管理业 113,517,288.03 6.38
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,511,953,420.64 84.96
（三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
1、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代
码
股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金
资产净
值比例
( ％)
1 920 南方汇通 1,173,280 21,036,910.40 1.18
2 601012 隆基股份 949,863 19,795,144.92 1.11
3 600388 龙净环保 561,546 19,654,110.00 1.1
4 600970 中材国际 1,412,399 18,940,270.59 1.06
5 786 北新建材 739,116 18,684,852.48 1.05
6 600008 首创股份 1,579,119 18,633,604.20 1.05
7 598 兴蓉投资 2,429,254 18,559,500.56 1.04
8 2573 国电清新 669,317 18,526,694.56 1.04
9 600168 武汉控股 1,367,591 18,489,830.32 1.04
10 2202 金风科技 1,304,372 18,430,776.36 1.04
2、期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明
细
招 募说 明 书 （ 更 新） 摘要
26
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
报告期末，本基金未持有债券。
（五） 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
报告期末本基金未持有债券。
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
（七） 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
报告期末，本基金未持有贵金属。
（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
（九） 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同中尚无股指期货的投资政策。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1） 本基金投资国债期货的投资政策
本基金合同中尚无国债期货的 投资政策。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无国债期货投资。
（十一）投资组合报告附注
1、2014 年5 月10 日， 龙净环保 （600388.SH） 首席执行官吴京荣先生因内幕交
易行为被没收违法所得 107492.53 元，并被处以 107492.53 元的罚款；2014 年
12 月3 日， 隆基股份 （601012.SH ） 发布了关于最近五年被证券监管部门和交易
所处罚或采取监管措施及整改情况的公告，对最近五年受到处罚情况予以说明，
并公告相应整改措施。
招 募说 明 书 （ 更 新） 摘要
27
2、本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出 基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
序
号
名称 金额（元）
1 存出保证金 365,419.48
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 22,541.86
5 应收申购款 190,145,575.35
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 190,533,536.69
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
（1）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的股票。
（2）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
十 二 基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份 额 净 值
增 长 率 标
业绩比较
基准收益
业绩比 较基
准收益 率标
①－③ ②－④
招 募说 明 书 （ 更 新） 摘要
28
准差 ② 率③ 准差④
过去三个月 3.23% 1.48% 4.62% 1.49% -1.39% -0.01%
自基金 合同
生效起至今
5.40% 1.35% 6.64% 1.45% -1.24% -0.10%
（二） 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
新华中证环保产业指数分级证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历
史走势对比图
（2014 年 9 月 11 日至 2014 年 12 月 31 日）
注：1、 本基金合同于 2014 年9 月11 日生效， 截至报告期末基金合同生
效未满一年。2、本基金的建仓期为六个月 。
十 三 基金的费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
招 募说 明 书 （ 更 新） 摘要
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3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的标的指数使用许可费 ；
9、基金上市费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的 管 理费按前 一 日基金资 产 净值的 1.0% 年费率计 提。管理 费 的计算
方法如下：
H ＝E× 1.0%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。
费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管
人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.22%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基 金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户路径进行资金支付，基
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金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。
费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管
人协商解决。
3、基金的标的指数使用许可费
本基金作为指数基金， 需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数许
可使用协议的约定向中证指数有限公司支付 标的指数许可使用费。 如上述指数许
可使用协议约定的费率发生变更， 本条下的 标的指数许可使用费将相应变更， 基
金管理人将在更新的招募说明书或公告中予以披露。
通常情况下， 标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率
计提。计算方法如下：
H=E×年费率/当年天数
H 为每日应付的标的指数许可使用费，
E 为前一日的基金资产净值
标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 5 万元 （大写： 伍万元整） 。
计费期间不足一季度的， 根据实际天数按比例计算， 该季度 标的 指数许可使用费
收取下限 的 计 算 方 法如 下 ： 标的 指 数 许 可 使用 费 的 收 取下 限=5 万元 * 本 基金
在本季度的实际运作天数/所在季度的实际天数
标的指数许可使用费从基金合同生效日开始每日计算， 逐日累计。 标的指数
许可使用费的支付方式为每季支付一次， 自基金合同生效日起， 由基金管理人向
基金托管人发送指数使用费划付指令， 经基金托管人复核后， 于每年 1 月、 4 月、
7 月、10 月的前十（10 ） 个 工 作日 前 从 基 金财 产 中 一 次性 支 付 给 中证 指 数 有 限
公司上一季度的标的指数许可使用费。
上述“ 一、 基金费用的种类中第 3 －7、9、10 项费用” ， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 因 未履 行 或 未 完全 履 行 义 务导 致 的 费 用支 出 或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
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3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、 其 他 根据 相 关 法 律法 规 及 中 国证 监 会 的 有关 规 定 不 得列 入 基 金 费用 的 项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四 对招募说明书更新部分的说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 方 法 》 、 《 信 息 披
露办法》及其他有关法律法规的要求，对本 基金管理人于 2014 年 8 月 6 日刊 登
的本基金招募说明书 （《 新华中证环保产业指数分级证券投资基金 招募说明书》 ）
进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 在 “重要提示” 中， 增加 了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据
的截止日期。
2. 在“三、基金管理人”中，对 主要人员情况进行了更新。
3. 在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人 信息。
4. 在 “五、 相 关服务机构” 中， 更新 了代销机构的相关信息 ； 更新了提供
律师事务所信息。
5. 在“七、基金的募集”中更新了基金的募集情况及成立信息。
6. 在“ 十三、 基金的投资” 中， 增加 了本基金投资组合报告的内容， 数据
截至时间为 2014 年 12 月 31 日。
7. 更新了“十四、基金的业绩”数据。
8. 在 “二十七、 其他应披露事项” 中， 披露了自 2014 年 9 月 12 日至 2015
年 3 月 11 日期间本基金的公告信息：
1） 、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2）、 2014 年9 月12 日 新华中证环保产业指数分级证券投资基金基金合
同生效公告
3）、 2014 年9 月16 日新华中证环保产业指数分级证券投资基金基金经
理变更公告
招 募说 明 书 （ 更 新） 摘要
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4）、 2014 年9 月19 日关于中国农业银行金穗卡基金网上交易申购费率
优惠活动到期提示性公告
5）、 2014 年9 月30 日关于开通新华环保产业指数分级证券投资基金跨
系统转托管业务的公告
6）、 2014 年9 月30 日关于开通新华环保产业指数分级证券投资基金份
额配对转换业务公告 、
7）、 2014 年10 月9 日新华中证环保产业指数分级证券投资基金关于增
加东北证券股份有限公司为代销机构的公告
8）、 2014 年10 月9 日新华中证环保产业指数分级证券投资基金开放日
常申购、赎回业务公告
9）、 2014 年 10 月 10 日 新华中证环保产业指数分级证券投资基金关于
在 网 上 交 易 及 部 分 代 销 机 构 开 通 定 投 业 务 并 参 与 网 上 交 易 费 率 优 惠 活
动的公告
10）、 2014 年10 月10 日 新华基金管理有限公司关于旗下 部分基金参加
杭州数米基金销售有限公司 申购费率优惠活动的公告
11）、 2014 年10 月13 日新华中证环保产业指数分级证券投资基金上市
交易公告书
12）、 2014 年10 月14 日新华基金管理有限公司关于旗下基金开通银联
通网上直销业务并参加费率优惠活动的公告
13）、 2014 年10 月14 日新华中证环保产业指数分级证券投资基金关于
开通部分代销机构定投业务并参与网上交易费率优惠活动的公告
14）、 2014 年10 月16 日新华中证环保产业指数分级证券投资基金之新
华环保A 份额、新华环保 B 份额上市交易提示性公告
15）、 2014 年11 月11 日新华基金管理有限公司关于 “银联通” 开通部
分银行卡网上直销业务功能的公告
16）、 2014 年11 月21 日新华基金管理有限公司关于增加一路财富为旗
下开放式基金代销机构并开通基金定投、 转换业务及参与费率优惠活动
的公告
17）.2014 年11 月28 日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票
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估值方法的公告
18）.2014 年12 月26 日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加
申银万国证券股份有限公司为代销机构并开通基金定期定额投资业务、
参加申购费率优惠活动 的公告
19）、 2014 年12 月29 日新华中证环保产业指数分级证券投资基金办理
定期份额折算业务的公告
20） 、2014 年 1 月 5 日新华基金管理有限公司关于旗下基金 2014 年年
度资产净值的公告
21）、 2014 年1 月6 日 新华中证环保产业指数分级证券投资基金办理定
期份额折算业务期间新华环保 A 份额停复牌
22）、 2014 年1 月7 日 关于新华环保 A 定期份额折算后次日前收盘价调
整的公告
23） 、2014 年1 月7 日关于新华中证环保产业指数分级证券投资基金定
期份额折算结果及恢复交易的公告
24）.2014 年 1 月 20 日新华中证环保产业指数分级证券投资基金 2014
年第4 季度报告
25）、 2014 年2 月6 日新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估
值方法的公告
26）、 2014 年 2 月 13 日 新华基金管理有限公司基金行业高级管理人员
变更公告
27）、 2014 年 2 月 16 日 新华基金管理有限公司关于旗下基金参加数米
基金申购费率优惠活动的公告
新华 基金管理有限公司
二○一 五年四月二十四日
